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03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
Anexo N° 01 Regresar
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 01 -2019 PAVIMENTO
1 DOCUMENTO Fecha 9/30/2019
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R 01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de errores o deficiencias en el diseño
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Deficiencias en estudios topográficos, Mecanica de
Causa N° 1
Suelos, y mal manejo del sofware
Recopilacion de superficial solo lo que se puede
Causa N° 2
observar
Causa N° 3 Poca experiencia de los consultores
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
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Anexo N° 01 Regresar
Formato
NÚMERO Y FECHA DEL para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
1 DOCUMENTO
Fecha 9/30/2019
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R 02
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de construcción
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Utilización de personal no calificado sin experiencia,
Causa N° 1
servicios baratos
Cambio del presonal propuesto con el que ganó la
Causa N° 2
buena pro
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Verificación de discrepancias o medidas de las construcciones fuera de las
tolerancias cosntructivas. Baja calidad de las estructuras
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO . El personal debe contar con las certificaciones de experiencia.
. Verificar que el personal sea el
propuesto en el contrato. . Verificar que los equipos e
isntrumentos constructivos esten operativos y calibrados.
DNI: Cargo:
Dependencia:
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Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Pavimentación del Jr. Alfonso Ugarte entre el Jr. Arcomayo y
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES Av. Héroes del Cenepa del Sector Mollepampa
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica Sector 21 La Tulpuna y14 Mollepampa - Dist. Cajamarca
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R 03
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de NO Disponibilidad del Derecho de Vía
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Un 6% de predios son afectados por el derecho de via. Temor a los
daños por el retiro de construcciones
5.3 ACCIONES PARA DAR . Resarcimiento de los predios afectados, con muros de cerramiento, y repación
RESPUESTA AL RIESGO de las inatalaciones y estructuras perjudicadas. . Sensibilización y
sociabilizacion de los beneficios del proyecto. . Reducción de meta del
resarcimiento en predios que no dan permiso. . Notificación y sanción a las
edificaciones que no cumplen con el alineamiento municipal de la vía.
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Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Pavimentación del Jr. Alfonso Ugarte entre el Jr. Arcomayo y
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES Av. Héroes del Cenepa del Sector Mollepampa
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica Sector 21 La Tulpuna y14 Mollepampa - Dist. Cajamarca
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R 04
DNI: Cargo:
Dependencia:
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Anexo N° 01 Regresar
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Pavimentación del Jr. Alfonso Ugarte entre el Jr. Arcomayo y
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES Av. Héroes del Cenepa del Sector Mollepampa
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica Sector 21 La Tulpuna y14 Mollepampa - Dist. Cajamarca
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R 05
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos por interferencia de servicios afectados
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Rotura de tuberias e instalaciones de servicios
Causa N° 1 existentes
Causa N° 2
Causa N° 3
DNI: Cargo:
Dependencia:
Número 06 -2019 PAVIMENTO
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/30/2019
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Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R 06
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de Interrupción del horario de trabajo por presencia de
lluvias
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Presencia de lluvias durante horas de trabajo
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
SENAMI pronostica lluvias intensas y con alta frecuencia de ocurrecia
5.3 ACCIONES PARA DAR . Establecer horarios alternnos de trabajo analizando la menor
RESPUESTA AL RIESGO frecuencia de ocurrencia de lluvias.
. Dotar al personoal con vestimenta inpermeable.
DNI: Cargo:
Dependencia:
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Anexo N° 01 Regresar
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Pavimentación del Jr. Alfonso Ugarte entre el Jr. Arcomayo y
Av. Héroes del Cenepa del Sector Mollepampa
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica Sector 21 La Tulpuna y14 Mollepampa - Dist. Cajamarca
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R 07
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos por obtención de permisos, factibilidades y licencias
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) No coordinacion con las Entidades o empresas
Causa N° 1
involucradas
Causa N° 2 No tramitacion de factibilidades
Causa N° 3 Carencia de resarcimiento por el derecho de vía
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
5.3 ACCIONES PARA DAR . Coordinar y tramitar permisos y factibilidades ante las Entidades involucradas.
RESPUESTA AL RIESGO . Confirmar los permisos
de los predios afectados por el derecho de vía.
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Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
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Anexo N° 01 Regresar
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Pavimentación del Jr. Alfonso Ugarte entre el Jr. Arcomayo y
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto Av. Héroes del Cenepa del Sector Mollepampa
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica Sector 21 La Tulpuna y14 Mollepampa - Dist. Cajamarca
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R 09
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos por accidentes de construcción y/o daños a terceros
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 Mala o no aplicación del Plan de Seguridad PSST
Desacato a las normas de seguridad y negligencia de
Causa N° 2 los trabajadores involucrados
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INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
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Anexo N° 03
22 de 26
Anexo N° 03
23 de 26
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
UNIDA
RIESGO DESCRIPCION D
CANT. COSTO PARCIAL
R08 Riesgos por eventos de fuerza mayor o caso fortuito gbl 1 1,500.00 1,500.00
Nota: Los costos se utilizarán en cuaquier eventual tipo de riesgo que ocurra, no necesariamente en los
riesgos considerados en el cuadro. Ante una eventualidad que la respuesta al riesgo requiera de mayor
costo, se afectará al rubro de compensaciones considerado en el pie de presupsuesto del proyecto.
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