15.1 Formatos Riesgos A-01 - 10

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número 001
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha Oct-20
"MEJORAMIENTO DEL SERVICIO EDUCATIVO EN LA I.E.

MARAVILLAS DE JESUS DEL CIUDADELA NOE DEL
Nombre del Proyecto DISTRITO DE TUMBES, PROVINCIA DE TUMBES -
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO DEPARTAMENTO DE TUMBES"
Ubicación Geográfica DISTRITO, PROVINCIA Y DEPARTAMENTO TUMBES
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO A-01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Deficiencias del Expediente tecnico
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Rendimientos no acordes a lo real
Causa N° 2 Inadecuada cotizacion de materiales

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 x Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40 x
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Alto 0.400
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Adcionales de obra, ampliaciones de plazo y/o modificaiones del
Exp. Tecnico contratado
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
Verificar el Expediente Tecnico, costos, rendimientos
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
1 de 15
Anexo N° 01
Número 001
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha Oct-20

DATOS GENERALES
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Obstruccion de vias de acceso y evacuación
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Ubicación inadecuada de materiales,

Causa N° 1
herramientas y equipos
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 x
Alta 0.70 x Alto 0.40
Alta 0.700 Moderado 0.200

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Falta de señalizacion, dificulta de transitabilidad para los trabajos

RESPUESTA AL RIESGO
Planeacion de las zonas de almacenamiento y adecuada señalizacion

DNI: Cargo:
Dependencia:
2 de 15
Anexo N° 01
Número 001
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha Oct-20

DATOS GENERALES
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Invación en área a realizar los trabajos durante la elaboración
de Exp. Técnico
Causa N° 1 Falta de Información

Baja 0.30 x Bajo 0.10 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Interferencia al momento de la Ejecución de la obra

RESPUESTA AL RIESGO
Informar mediante dirigentes, el Proyecto que se realizará

DNI: Cargo:
Dependencia:
3 de 15
Anexo N° 01
Número 001
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha Oct-20

DATOS GENERALES
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Deficiencia en el manejo de residuos solidos

Causa N° 1 Orden y Limpieza
Causa N° 2 Falta de sañalización

Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Cantidad considerable de residuos visibles

RESPUESTA AL RIESGO
Orden y limpieza constante.

DNI: Cargo:
Dependencia:
4 de 15
Anexo N° 01
Número 001
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha Oct-20

DATOS GENERALES
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Conflictos Sociales

Causa N° 1 Incomodidad de los pobladores
Desacuerdo con el Proyectos por parte de la
Causa N° 2
población
Baja 0.30 x Bajo 0.10 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Protestas

RESPUESTA AL RIESGO
Informar a los pobladores, el Proyecto a ejecutar

DNI: Cargo:
Dependencia:
5 de 15
Anexo N° 01
Número 001
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha Oct-20

Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DISTRITO DE TUMBES, PROVINCIA DE TUMBES -
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Fenomenos Naturales

Causa N° 1 Imprevisibles

Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 x Moderado 0.20
Moderada 0.500 Alto 0.400

Prioridad
=Probabilidad x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
Atrasos en la obra, ampliación de plazos

RESPUESTA AL RIESGO Paralizar los trabajos, hasta que pase el suceso

DNI: Cargo:
Dependencia:
6 de 15
Anexo N° 01
Número 001
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha Oct-20

Nombre del Proyecto
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Incumplimiento de pago de personal

Causa N° 1 Mala programacion financiera
Causa N° 2 incumplimiento de pago de valorización

Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
Reclamo del personal, paralizaciones

RESPUESTA AL RIESGO Continuar trabajos hasta fecha de pago

DNI: Cargo:
Dependencia:
7 de 15
Anexo N° 01
Número 001
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha Oct-20
"MEJORAMIENTO DEL SERVICIO EDUCATIVO EN LA

I.E. MARAVILLAS DE JESUS DEL CIUDADELA NOE
Nombre del Proyecto DEL DISTRITO DE TUMBES, PROVINCIA DE
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO TUMBES - DEPARTAMENTO DE TUMBES"
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO VINCULADOS A ACCIDENTES DE CONSTRUCCION

Y DAÑOS A TERCEROS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) FALTA DE CAPACITACION A PERSONAL

Causa N° 1
DE OBRA
Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05 X
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
FALTA DE CAPACITACION DE PERSONAL EN OBRA

RESPUESTA AL RIESGO UTILIZACION Y USO DE LOS IMPLEMENTOS DE SEGURIDAD, ASI
COMO INDUCCION AL PERSONAL QUE LABORA EN OBRA POR
PARTE DE LA PARTE TECNICA DEL CONTRATISTA

DNI: Cargo:
Dependencia:
8 de 15
Anexo N° 01
Número 001
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha Oct-20

Nombre del Proyecto
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo por la existencia de Infraestructura Sanitaria en uso y
que debe mantener el servicio
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Ruptura de Tuberia durante el Proceso
Causa N° 1
Constructivo
Causa N° 2 Falta de CD debido a subdivision de lote
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 x Moderado 0.20
Moderada 0.500 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Cantidad considerable de Obras Con este problema.

RESPUESTA AL RIESGO Se debe reponer la infraestructura sanitaria deteriorada bajo
responsabilidad economica del contratista, así como se indica en la
especificación tecnica para trabajos de corte con maquinaria.

DNI: Cargo:
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 01
Número 001
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha Oct-20

DATOS GENERALES
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo por Infeccion y contagio de COVID-19, en la fase de
ejecucion del Proyecto
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Manejo inadecuado de las medidas de
Causa N° 1
prevencion
Causa N° 2 Ingreso de Trabajador portador de COVID19
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 x Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 x
Alta 0.700 Muy alto 0.800

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Desinfeccion desde el inicio de los trabajos en forma permanente y
concientizar a obreros y ciudadanos vecinos al area del Proyecto.
RESPUESTA AL RIESGO Seguir con el protoclo establecido en el Plan para Vigilancia y Control
del COVID-19

DNI: Cargo:
Dependencia:
12 de 15
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
13 de 15
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
"MEJORAMIENTO DEL SERVICIO EDUCATIVO EN LA I.E. MARAVILLAS DE

Número 001 Nombre del Proyecto JESUS DEL CIUDADELA NOE DEL DISTRITO DE TUMBES, PROVINCIA DE
2. DATOS GENERALES TUMBES - DEPARTAMENTO DE TUMBES"
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha Oct-20 Ubicación Geográfica DISTRITO, PROVINCIA Y DEPARTAMENTO TUMBES
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
Prioridad Adcionales de obra, ampliaciones de plazo y/o modificaiones

A-01 Deficiencias del Expediente tecnico x x
Moderada del Exp. Tecnico contratado
Prioridad Planeacion de las zonas de almacenamiento y adecuada

A-02 Obstruccion de vias de acceso y evacuación x x
Moderada señalizacion
Invación en área a realizar los trabajos durante la

A-03 Baja Prioridad x Informar mediante dirigentes, el Proyecto que se realizará x
elaboración de Exp. Técnico
Prioridad
A-04 Deficiencia en el manejo de residuos solidos x Orden y limpieza constante. x
Moderada
A-05 Conflictos Sociales Baja Prioridad x Informar a los pobladores, el Proyecto a ejecutar x
A-06 Fenomenos Naturales Alta prioridad x Paralizar los trabajos, hasta que pase el suceso x
Prioridad
A-07 Incumplimiento de pago de personal x Continuar trabajos hasta fecha de pago x
Moderada
A) Utilizacion De Implementos De Seguridad

RIESGO VINCULADOS A ACCIDENTES DE
A-08 Prioridad Baja x B) Capacitacion Al Personal Acerca De x
CONSTRUCCION Y DAÑOS A TERCEROS
Normas De Seguridad En Obra
Se debe reponer la infraestructura sanitaria deteriorada bajo
Riesgo por la existencia de Infraestructura Sanitaria en uso responsabilidad economica del contratista, así como se
A-09 Alta prioridad x x
y que debe mantener el servicio indica en la especificación tecnica para trabajos de corte con
maquinaria.
Riesgo por Infeccion y contagio de COVID-19, en la fase Seguir con el protoclo establecido en el Plan para Vigilancia y
A-10 Alta prioridad x x
de ejecucion del Proyecto Control del COVID-19
Nombres y Apellidos del responsable de su

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
14 de 15
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.

15.1 Formatos Riesgos A-01 - 10

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15.1 Formatos Riesgos A-01 - 10

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Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

"MEJORAMIENTO DEL SERVICIO EDUCATIVO EN LA I.E.

Ubicación Geográfica DISTRITO, PROVINCIA Y DEPARTAMENTO TUMBES

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Deficiencias del Expediente tecnico

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 2 Inadecuada cotizacion de materiales

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

"MEJORAMIENTO DEL SERVICIO EDUCATIVO EN LA I.E.

Ubicación Geográfica DISTRITO, PROVINCIA Y DEPARTAMENTO TUMBES

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Obstruccion de vias de acceso y evacuación

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Ubicación inadecuada de materiales,

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 x Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

"MEJORAMIENTO DEL SERVICIO EDUCATIVO EN LA I.E.

Ubicación Geográfica DISTRITO, PROVINCIA Y DEPARTAMENTO TUMBES

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

"MEJORAMIENTO DEL SERVICIO EDUCATIVO EN LA I.E.

Ubicación Geográfica DISTRITO, PROVINCIA Y DEPARTAMENTO TUMBES

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Deficiencia en el manejo de residuos solidos

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 2 Falta de sañalización

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

"MEJORAMIENTO DEL SERVICIO EDUCATIVO EN LA I.E.