Lista de Verificación del Sistema de Control de Residuos

Basado en el Módulo Base para Cultivos de la norma de Aseguramiento Integrado de Fincas

Anexo 5 B) 'Criterios Mínimos Obligatorios para los Sistemas de Control de Residuos (SCR)'

VERSIÓN EN ESPAÑOL 5.2 (En caso de duda, consulte la versión en inglés.)

EN VIGOR A PARTIR DEL: 1 MARZO DE 2019

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ANEXO CB 5 GUÍA GLOBALG.A.P.: CB 7.6.3 EVALUACIÓN DE RIESGOS DE EXCEDER LOS LÍMITES MÁXIMOS
DE RESIDUOS

* Referencia al Anexo CB 5 B) 'Criterios Mínimos Obligatorios para los Sistemas de Control de Residuos (SCR)'

SCR - SISTEMA DE CONTROL DE RESIDUOS

Notas e instrucciones
En el marco del punto de control y criterio de cumplimiento CB 7.6.4 de GLOBALG.A.P. y en base a los resultados de la evaluación de riesgos, se requerirá un análisis de
residuos o la participación en un sistema de control de residuos de productos fitosanitarios (PF) de segunda o de tercera parte.
Para asegurar una interpretación armonizada y un nivel de coherencia en todos los sistemas de control de residuos utilizados por los productores, se han establecido los
siguientes puntos de control y criterios de cumplimiento como los requisitos mínimos que todos los sistemas de control de residuos deberán cumplir para que se considere
que cumplen con los requisitos GLOBALG.A.P.

El sistema de control de residuos está disponible para todas las opciones de certificación. NOTA: Para la Opción 2, el registro interno debe identificar los miembros/sitios
de un grupo de productores, incluyendo los GGN, que están cubiertos por el programa SCR. En el caso de los productores de Opción 1, la participación en un programa de
SCR debe ser evidente a nivel de la granja; los productores podrán mostrar pruebas de su participación a través de una lista del programa, un acuerdo u otra información
provista por el operador del SCR.

1. El OC debe proporcionar al operador/proveedor del SCR una evaluación del SCR que incluya la justificación de todos los puntos de control.
2. La evaluación del SCR deberá tener lugar antes o lo más cerca posible de la primera inspección/auditoría anual de certificación o recertificación de los productores que
participan en el programa del SCR.
3. El operador/proveedor del SCR podrá distribuir el informe de evaluación a todos los productores participantes en el SCR, directamente a otros organismos de
certificación que inspeccionen/auditen a los productores participantes antes de realizar inspecciones adicionales a los productores, o cargarlo en un sitio de publicación
nacional/regional para los programas del SCR, si está disponible. Por ejemplo, varios OC de un país o de una región pueden acordar publicar el SCR evaluado con la
ayuda del Grupo Técnico de Trabajo Nacional (NTWG, por sus siglas en inglés) local.

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Definición de muestreo de primera, segunda y tercera parte.

1. Muestreo de primera parte: Cuando los productores (Opción 1) o los miembros de un grupo de productores (Opción 2) toman la muestra del producto de su propia
producción. Para la certificación IFA, el muestreo de primera parte («automuestreo») es aceptable, pero un SCR no puede basarse en el muestreo de primera parte.

2. Organismo de muestreo de segunda parte: La organización de muestreo es un organismo de muestreo de segunda parte si es una parte separada pero identificable de
una organización, que participa en la producción, el suministro, la compra y/o la propiedad de los productos incluidos en el muestreo bajo el SCR (p. ej., la Opción 2 con
SGC ejecuta un SCR para sus miembros; el programa de muestreo de un cliente para su proveedor; un laboratorio independiente ejecuta un SCR). Los organismos de
muestreo de segunda parte prestan servicios de muestreo únicamente a una organización vinculada. Un organismo de muestreo de segunda parte puede formar parte de
una organización de usuarios o proveedores, o de un cliente intermedio o final de los productos objeto de muestreo.

3. Organismo de muestreo de tercera parte: La organización de muestreo es un organismo de muestreo de tercera parte si se trata de una organización independiente que
no participa en la producción, el suministro, la compra o la propiedad de los productos objeto de muestreo (p. ej., una empresa independiente, un organismo de inspección
o un organismo de certificación que ejecuta un SCR). Deberá demostrar que no tiene una propiedad común con el productor sometido al muestreo, que no tiene personas
designadas de propiedad común en los consejos de administración (o equivalentes) de las organizaciones, que no entrega los informes directamente a un órgano superior
del mismo nivel de gestión, y que no tiene acuerdos contractuales, entendimientos informales u otros medios que puedan influir en el resultado del muestreo.

Si un SCR utiliza combinaciones diferentes de las opciones mencionadas anteriormente, se deberá clasificar según el nivel más bajo (p. ej., si un SCR utiliza en parte el
muestreo de segunda parte y en parte el muestreo de tercera parte, se deberá clasificar como un SCR de segunda parte).

Cuando un OC publica su SCR evaluado, se deberá incluir como mínimo lo siguiente:

1. Nombre del sistema de control de residuos
2. Organismo de certificación que lleva a cabo la evaluación
3. Tipo de muestreo (de segunda o de tercera parte)
4. Enlace o información de contacto para obtener la información sobre los productores/GGN bajo el ámbito del SCR
5. Alcance territorial de la actividad (es decir, el país)
6. Fecha de evaluación y validez (fechas de válido desde y válido hasta)
Varios OC de un país o de una región pueden acordar publicar el SCR evaluado con la ayuda del Grupo Técnico de Trabajo Nacional (NTWG, por sus siglas en inglés)
local.

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Información general Justificación/comentarios

Operador/proveedor del SCR:

Persona responsable del SCR:

Tipo de muestreo del SCR (segunda o tercera parte):

Enlace o información de contacto para obtener la información sobre los

productores/GGN bajo el ámbito del SCR

Ámbito (productos, etc.):

Alcance territorial de la actividad (es decir, el país):

Número total de miembros productores participantes:

Organismo de certificación y auditor:

Fecha de evaluación y validez (fechas de válido desde y válido hasta):

Duración de la auditoría por día (en horas):

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Lista de verificación para la evaluación del sistema de control de residuos

* Referencia al Anexo CB 5 B) 'Criterios Mínimos Obligatorios para los Sistemas de Control de Residuos (SCR)'

Sí = Cumple totalmente con los requisitos

No = No cumple en absoluto con los requisitos o solo cumple parte de ellos

Cumple
N.º Puntos de Control Criterios de Cumplimiento Nivel N/A Justificación/Comentarios
(sí/no)
B1 Requisitos básicos
1.1 ¿Demuestra el SCR que se dispone de El objetivo del sistema de control de residuos es Obl.
información sobre los límites máximos de proporcionar pruebas de que los productores Mayor
residuos (LMR) para el país o los países de usan los productos fitosanitarios cumpliendo con
destino de todos los productos incluidos en los LMR del país de destino del producto.
el programa de SCR?

1.2 ¿Existen pruebas de que el SCR opera de
forma independiente con respecto al
productor o los productores participantes?
El sistema deberá ser independiente de los Obl.
productores participantes. Un grupo de Mayor
productores, de acuerdo a la definición de
GLOBALG.A.P., podrá operar su propio sistema
de control.

1.3 ¿Se lleva un registro que identifique a todos
los productores participantes y la
información sobre los productores u otras
pruebas documentadas disponibles con los
datos de los productores (p. ej., el
contrato)?
El operador del sistema de control deberá Obl.
mantener datos actuales de los productores Mayor
participantes. Entre estos datos se deberá incluir
como mínimo el nombre del productor, el código
de identificación o el GGN (si está disponible), la
dirección y las especificaciones del cultivo (es
decir, producto y área).

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N.º Puntos de Control
1.4 ¿Existen acuerdos firmados entre el
operador del SCR y cada uno de los
productores participantes?
1.5 ¿Existe documentación disponible que
demuestre claramente el ámbito del
programa del SCR por productor y por
cultivo registrado de GLOBALG.A.P.?
B2 Evaluación de riesgos
2.1 ¿Cuenta el operador del SCR con una
evaluación de riesgos por escrito para
determinar si los productos registrados
cumplen con los LMR del o de los países de
destino?
2.2 ¿Refleja la evaluación de riesgos de forma
adecuada las condiciones de producción de
los productores participantes y tiene en
cuenta todos los factores pertinentes?
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Cumple
Criterios de Cumplimiento Nivel N/A Justificación/Comentarios
(sí/no)
El operador del SCR y el productor participante Obl.
deberán tener un acuerdo mutuo con respecto a Mayor
las condiciones de servicio (p. ej., un formulario
de solicitud firmado). Estas condiciones deberán
especificar los derechos y las obligaciones
relacionados con el uso del sistema de control.
El registro es específico del productor y del Obl.
cultivo. El productor debe organizar otros medios Mayor
de muestreo para los productos no incluidos en
el SCR y el OC debe evaluarlos debidamente
durante la inspección.
La evaluación de riesgos deberá ser realizada Obl.
por el operador del SCR y no por cada productor Mayor
que participa en él.
La evaluación de riesgos deberá tomar en Obl.
consideración todos los factores relevantes Mayor
(p. ej., cultivo/producto, condiciones climáticas,
historial, materias activas, tamaño de la empresa
y número de sitios de producción, cosecha
continua, país de producción, restricciones para
el registro de productos fitosanitarios (PF), país
de destino, LMR, etc.). Se requerirá una
referencia a las fuentes (datos) como prueba de
que se ha realizado un análisis de riesgos
adecuado. Se debería determinar para cada
cultivo el período y los lugares más importantes.
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N.º Puntos de Control
2.3 En base a la evaluación de riesgos, ¿es
suficiente la frecuencia de muestreo
determinada, considerando el alcance de
los productos y las prácticas de producción
(materias activas, momento elegido para el
muestreo, aplicaciones postcosecha,
muestreo continuo, etc.)?
Cumple
Criterios de Cumplimiento Nivel N/A Justificación/Comentarios
(sí/no)
La frecuencia del muestreo (número de Obl.
muestras a tomar por cultivo y por temporada) Mayor
deberá basarse en la evaluación de riesgos y
estar claramente definida. (CB 7.6.4 y este
mismo anexo CB 5 arriba).

2.4 ¿Determina el SCR los métodos de análisis
y se define la variedad de materias activas
a analizar de acuerdo a una evaluación de
riesgos específica del cultivo?
Se deberá determinar el método de análisis que Obl.
emplearán los laboratorios. Se deberá definir la Mayor
variedad de materias activas que deberá
analizar el laboratorio en base a una evaluación
de riegos específica del cultivo. La evaluación de
riesgos deberá tener en cuenta:
• Los PF que pueden haberse aplicado al cultivo;
• Los PF que se aplican actualmente;
• Cualquier otro contaminante (p. ej., residuos
ambientales persistentes).

2.5 ¿Existe un plan de control anual basado en Se deberá realizar la evaluación de riesgos Obl.
la evaluación de riesgos anual? anualmente y esta deberá resultar en un plan de Mayor
control anual en el que se incluyan los
productos, el número de participantes, el número
de muestras, el período de muestreo y el tipo de
análisis.

B3 Tomas de muestras

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Cumple
N.º Puntos de Control Criterios de Cumplimiento Nivel N/A Justificación/Comentarios
(sí/no)
3.1 ¿Se siguen procedimientos de muestreo Se deberá realizar el muestreo de acuerdo a las Obl.
correctos? instrucciones en la Directiva 2002/63/CE de la Mayor
Comisión u otros reglamentos locales aplicables.
Si estos no existen, entonces se deberán
cumplir las normas ISO 7002 (Productos
agrícolas), ISO 874 (Frutas y hortalizas frescas),
o el Codex Alimentarius CAC /GL 33-1999.

3.2 ¿Se llevan registros del muestreo y se
puede rastrear hasta el productor y el lugar
de producción de donde provienen las
muestras?
Se deberán usar bolsas inertes correctamente Obl.
identificadas (CB 7.6.5 y Anexo CB 5). Las Mayor
muestras se deberán poder rastrear hasta los
productores individuales. Preferiblemente,
también se deberá registrar el lugar de muestreo
(p. ej., número de lote, número de campo,
número de invernadero, etc.). No está permitido
mezclar o combinar muestras que contengan
materiales de muestra de más productores en la
muestra.

3.3 ¿Demuestran los procedimientos y registros El muestreo se deberá realizar sobre el producto Obl.
de muestreo del SCR que las muestras se cosechable o cosechado. Mayor
toman en el momento de la cosecha o lo
más cerca posible de este momento?

B4 Resultados de los análisis

4.1 ¿El laboratorio utilizado para el muestreo de El laboratorio que realiza el análisis deberá Obl.
residuos cuenta con la acreditación de una contar con acreditación ISO 17025 para los Menor
autoridad competente en ISO 17025 o una métodos de análisis relevantes (p. ej., GCMS,
norma equivalente? LCMS). (Ver CB 7.6.6 y el Anexo CB 5).

4.2 ¿Se comparan los resultados del análisis Los resultados del análisis se deberán comparar Obl.
con los requisitos de LMR del país o los con la legislación aplicable (país de producción Mayor
países de destino? y/o país de destino).

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Cumple
N.º Puntos de Control Criterios de Cumplimiento Nivel N/A Justificación/Comentarios
(sí/no)
4.3 ¿Existen (y se cumplen) procedimientos Siempre se deberá comunicar por escrito el Obl.
para que el operador del SCR comunique resultado del análisis al productor Mayor
los resultados de los análisis al productor correspondiente. Los resultados originales del
sometido al muestreo? análisis deberán estar disponibles para el
productor sometido al muestreo.

4.4 ¿Se pueden rastrear los resultados del
análisis hasta la granja/el lugar?
Los resultados de los análisis deberán poderse Obl.
rastrear hasta la granja correspondiente. Los Mayor
análisis realizados por el cliente del productor
solo serán válidos si se pueden rastrear hasta el
productor.

B5 Plan de acción
5.1 ¿Existe un plan de acción documentado Los productores deberán contar con un Obl.
para el caso de que se exceda un LMR del procedimiento (plan de acción) para las Mayor
país o los países de destino del producto? situaciones en las que se excedan los LMR o se
detecte el uso de productos fitosanitarios
ilegales o no aprobados. Este procedimiento
puede ser parte de AF 9.1 «Procedimiento de
retirada/recuperación de productos del
mercado».

5.2 ¿Mantiene el productor registros de todas Los productores deberán llevar registros de Obl.
las acciones realizadas con respecto a los todas las acciones realizadas con respecto a los Mayor
incidentes que tengan que ver con residuos incidentes que tengan que ver con residuos de
de productos fitosanitarios? productos fitosanitarios.

5.3 En caso de excederse el límite legal, ¿el
SCR informa al productor y al OC?
El SCR deberá informar al productor y al OC en Obl.
caso de excederse el límite legal. Esto no Mayor
deberá llevar a una sanción automática al
productor, pero el OC deberá investigar cada
caso.

B6 Registros

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Cumple
N.º Puntos de Control Criterios de Cumplimiento Nivel N/A Justificación/Comentarios
(sí/no)
6.1 ¿Los registros del SCR se conservan Se deberán conservar los registros (p. ej., Obl.
durante un período mínimo de 2 años? resultados de análisis, correspondencia con el Mayor
productor y, si corresponde, acciones tomadas
debido a incumplimientos) durante un período
mínimo de 2 años.

6.2 ¿Existen registros para el cumplimiento de Los registros deberán incluir: Obl.
los requisitos del SCR? i. Documentación del sistema en la que se Mayor
incluyan las evaluaciones de riesgos;
ii. Actualización anual de las evaluaciones de
riesgos, incluyendo la forma de determinar el
método de análisis, la lista de materias activas a
analizar;
iii. El plan de control anual;
iv. Informes de análisis;
v. Registros de acciones de seguimiento;
vi. Comunicación con los productores;
vii. Resumen anual del resultado.

6.3 ¿Los procedimientos y registros del SCR
están disponibles durante la auditoría o se
proporcionan durante la inspección del
productor?
Los productores no tienen que guardar los Obl.
registros en la granja, pero estos deberán estar Mayor
disponibles durante la auditoría (p. ej., el
operador del SCR deberá tenerlo disponible a
pedido).

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Resumen y conclusión

1.1 Lista de incumplimientos

Utilice otras hojas si es necesario
N.° Fecha Incumplimientos Auditor/inspector del OC
1
2
3
4
5
6
7
8
2. Aceptación del informe por el auditado
Fecha Nombre de la persona responsable (auditado) Firma

3. Nombre y firma del auditor

Fecha Nombre del auditor Firma

Estado del informe (p. ej., final, no final - pendiente de correcciones, otros):

Anexos a este informe (p. ej., formulario de no-conformidades):
4. Revisión del informe de la auditoría/inspección por parte del evaluador técnico del OC
Fecha Nombre del certificador/evaluador Firma

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