2022cpol20000024 Adjunto

SUBGERENCIA DE AUDITORÍA DE DESEMPEÑO
INFORME N°30334-2022-CG/ADES-ADE
AUDITORÍA DE DESEMPEÑO
“AUDITORÍA DE DESEMPEÑO A LA GESTIÓN DE

DESARROLLO ECONÓMICO VINCULADO A LA CADENA
PRODUCTIVA DE GRANOS ANDINOS ORGÁNICOS DE
QUINUA, CAÑIHUA, HABA Y TARWI DE LA REGIÓN
PUNO EN EL MARCO DE LA POLÍTICA NACIONAL DE
DESARROLLO E INTEGRACIÓN FRONTERIZOS”
PERIODO: 01 DE ENERO DE 2019 AL 31 DE DICIEMBRE DE 2021
21 DE DICIEMBRE DE 2022
LIMA – PERÚ
“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres”

“Año del Fortalecimiento de la Soberanía Nacional”
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RESUMEN EJECUTIVO
INFORME N°30334 -2022-CG/ADES-ADE
“AUDITORÍA DE DESEMPEÑO A LA GESTIÓN DE DESARROLLO ECONÓMICO VINCULADO A LA
CADENA PRODUCTIVA DE GRANOS ANDINOS ORGÁNICOS DE QUINUA, CAÑIHUA, HABA Y TARWI
DE LA REGIÓN PUNO EN EL MARCO DE LA POLÍTICA NACIONAL DE DESARROLLO E INTEGRACIÓN
FRONTERIZOS”
La auditoría de desempeño, corresponde a un servicio de control posterior previsto en el Plan Nacional de
Control 2022, aprobado mediante Resolución de Contraloría n.° 018-2022-CG de 31 de enero de 2022, cuya
materia de control es el proyecto de inversión pública con CUI n.º 2318520 “Mejoramiento de la capacidad agro
productiva de granos andinos orgánicos de Quinua, Cañihua, Haba y Tarwi en la región de Puno”, ejecutado
por la Dirección Regional de Agricultura del Gobierno Regional Puno. El problema de auditoria es el “Bajo
desarrollo económico vinculado a la cadena productiva de granos andinos orgánicos de quinua, cañihua, haba
y tarwi de la región Puno”, el cual se aborda mediante el enfoque de resultados por el periodo de 1 de enero
de 2019 al 31 de diciembre de 2021, en los distritos y provincias de Puno, El Collao, Chucuito Juli, Moho,
Huancané, entre otros, de la región Puno.
En tal sentido, se planteó una pregunta general y tres preguntas específicas. Con la pregunta general, se quiere
conocer si: ¿Es eficaz la gestión del desarrollo económico vinculado a la cadena productiva de granos andinos
orgánicos de quinua, cañihua, haba y tarwi de la región de Puno en el marco de la política nacional de desarrollo
e integración fronterizos?; con las preguntas específicas, se quiere saber: (i) ¿En qué medida la cadena
productiva del proyecto de inversión n.° 2318520, se ha formulado e implementado de acuerdo a las
necesidades y expectativas de los beneficiarios y contribuye con el desarrollo económico de la región?, (ii) ¿En
qué medida la gestión, el monitoreo y la supervisión de las cadenas productivas, efectuado por el Gobierno
Regional Puno contribuyó con el logro de los objetivos y metas previstas? y (iii) ¿En qué medida el Gobierno
Regional Puno a través de las cadenas productivas ha logrado implementar los lineamientos de la política de
Desarrollo e integración fronteriza y articular con el SINADIF?.
Como resultado de la pregunta específica 1, se tiene que el proyecto de granos andinos orgánicos no alcanzó
las metas establecidas en el expediente técnico inicial y modificado respecto a la inscripción de beneficiarios
en el registro de productores de semilla y la obtención de la certificación de la producción orgánica de granos
andinos de quinua, cañihua, haba y tarwi a través de una empresa certificadora autorizada y fiscalizada, ambos
bajo el ámbito de SENASA. Por otro lado, se identificaron debilidades en la gestión, organización e
infraestructura de los almacenes del proyecto con ámbito en varias provincias de la región.
Como resultado de la pregunta específica 2, se tiene que el Gobierno Regional Puno presenta un bajo nivel de
Firmado digitalmente por
CHIROQUE SOTELO Mariel
Elena FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
gestión de los proyectos de inversión pública de cadenas productivas, al presentar carencia de instrumentos
normativos específicos para la ejecución y supervisión de los órganos encargados de los mismos, asimismo
tiene debilidades e inconsistencias en el monitoreo y seguimiento efectuado por el OPMI toda vez que la norma
interna y general no está preparada ello.
Como resultado de la pregunta específica 3, se tiene que en relación a la participación del Gobierno Regional
Puno en las sesiones ordinarias como miembro del CONADIF esta no se orienta a la implementación de la
Política de Fronteras, asimismo el Gobierno Regional Puno no ha implementado el COREDIF PUNO y su
reglamento interno, no incorporado en su estructura orgánica un Órgano de Coordinación Técnica y no articula
acciones de coordinación técnica con la ODE-PUNO del Ministerio de Relaciones Exteriores .

APAZA RAMIREZ Linda Evans
FAU 20131378972 soft
Fecha: 21-12-2022 16:33:34 -05:00
Auditoría de Desempeño a la gestión de desarrollo económico vinculado a la cadena productiva de granos andinos orgánicos de quinua,
cañihua, haba y tarwi de la región Puno en el marco de la Política Nacional de Desarrollo e Integración Fronterizos
Periodo: 01 de enero de 2019 al 31 de diciembre de 2021
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Por las consideraciones expuestas, se efectuaron las recomendaciones vinculadas a la pregunta específica 1:
(i) Elaborar, aprobar y difundir instructivo, documento normativo interno que regule la adecuada formulación-
evaluación, ejecución y supervisión de los proyectos de inversión de las cadenas productivas bajo la modalidad
de administración directa, asimismo, impulsar mecanismos que garanticen la formalización de la actividad
comercial de los productores; (ii) implementar niveles y mecanismos de control para una adecuada selección
y evaluación de perfiles de profesionales con las competencias y habilidades especializados en normativa que
regula el proyecto de cadena productiva y en la contratación de bienes y servicios, alineado a la adecuada
ejecución del expediente técnico o documento equivalente, a fin de que se ejecuten adecuadamente los
componentes y se mejore la formulación de requerimientos; (iii) Implementar normativa interna que regulen
una adecuada supervisión a la entrega de bienes desde el almacén general de la DRA hasta los almacenes
creados en las agencias agrarias u otros, así como la documentación y registro de los movimientos de estos
almacenes. De otro lado, formalizar mediante documento interno la colaboración entre los proyectos y las
agencias agrarias en relación a los espacios ocupados como almacén de insumos del proyecto.
Asimismo, se efectuaron las recomendaciones vinculadas a la pregunta específica 2: (i) Exhortar y capacitar a
la Subgerencia de Programación de Inversiones y Cooperación Técnica Internacional responsable del
monitoreo y seguimiento de inversiones OPMI del GORE Puno, sobre la aplicación de las normas y
procedimientos para el seguimiento y monitoreo de inversiones del gobierno regional Puno, en marco de la
Directiva interna y la Directiva general, así mismo, implementar niveles de control de las actividades e informes
de seguimiento y monitoreo a fin de asegurar su cumplimiento. En relación a la Gerencia Regional de Desarrollo
Económico en virtud de sus competencias, elaborar, aprobar y difundir un documento normativo que regule el
monitoreo y seguimiento de los proyectos de inversión de cadenas productivas.
Finalmente, se efectuaron las recomendaciones vinculadas a la pregunta específica 3: (i) realizar de manera
inmediata las gestiones para la convocatoria y conformación del COREDIF Puno, la aprobación de su
reglamento, formulando para ello un plan de trabajo que establezca las actividades y plazos, asimismo,
incorporar en su estructura orgánica, la dependencia que funcione como Órgano de Coordinación Técnica, sin
necesidad de crear una nueva dependencia, designando oficialmente a su miembro titular y suplente, a fin de
articular, armonizar y garantizar la ejecución de acciones del Estado en los espacios de frontera de la región
de Puno; (ii) ejecutar conjuntamente con la secretaría ejecutiva del CONADIF y la ODE Puno el desarrollo de
talleres de sensibilización y capacitación a los miembros del COREDIF, funcionarios y servidores involucrados
del GORE Puno en temas vinculados a la normativa que regula la Política y reglamento de la Ley de Fronteras
y su participación ante el CONADIF, con la finalidad de formular y ejecutar planes, proyectos y acciones
referidas al desarrollo e integración fronteriza.
Lima, 21 de diciembre de 2022.
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00

FAU 20131378972 soft Auditoría de Desempeño a la gestión de desarrollo económico vinculado a la cadena productiva de granos andinos orgánicos de quinua,
Fecha: 21-12-2022 16:33:34 -05:00 cañihua, haba y tarwi de la región Puno en el marco de la Política Nacional de Desarrollo e Integración Fronterizos
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LISTA DE SIGLAS
AEI: Actividad Estratégica Institucional

CAN: Comunidad Andina
CEPLAN: Centro Nacional de Planeamiento Estratégico.
CONADIF: Consejo Nacional de Desarrollo e Integración Fronteriza
COREDIF: Consejo Regional de Desarrollo e Integración Fronteriza
CUI: Código Único de Inversión
DRA: Dirección Regional de Agricultura
GORE: Gobierno Regional
GRDE: Gerencia Regional de Desarrollo Económico
INVIERTE.PE: Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones
MEF: Ministerio de Economía y Finanzas
MIDAGRI: Ministerio de Desarrollo Agrario y Riego
MRE: Ministerio de Relaciones Exteriores
ODE: Oficinas Desconcentradas
ODS: Objetivos de Desarrollo Sostenible
OEI: Objetivo Estratégico Institucional
OPMI: Oficina de Programación Multianual de Inversiones
PEI: Plan Estratégico Institucional
PIA: Presupuesto Institucional de Apertura
PIM: Presupuesto Institucional Modificado
PIP: Proyecto de Inversión Pública
PNDIF: Política Nacional de Desarrollo e Integración Fronteriza
PMI: Programación Multianual de Inversiones

Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
POI: Plan Operativo Institucional
PRDC: Plan Regional de Desarrollo Concertado
ROF: Reglamento de Organización y Funciones
SENASA: Servicio Nacional de Sanidad Agraria del Perú
SIAF: Sistema Integrado de Administración Financiera
SINADIF: Sistema Nacional Desarrollo e Integración Fronteriza
SNIP: Sistema Nacional de Inversión Pública
SSI: Sistema de Seguimiento de Inversiones
UEI: Unidad Ejecutora de Inversiones

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INFORME N° 30334-2022-CG/ADES-ADE
FRONTERIZOS”
ÍNDICE GENERAL
N° Pág.
1
RESUMEN EJECUTIVO ................................................................................................................................ II

LISTA DE SIGLAS ........................................................................................................................................ IV
ÍNDICE GENERAL......................................................................................................................................... 1
ÍNDICE DE TABLAS ...................................................................................................................................... 3
ÍNDICE DE FIGURAS .................................................................................................................................... 4
I. INTRODUCCIÓN ................................................................................................................................... 5
II. DESCRIPCIÓN DE LA MATERIA DE CONTROL.................................................................................. 9
2.1. Descripción de la materia de control ...................................................................................................... 9
2.2. Descripción del problema de auditoría ................................................................................................. 16
III. PREGUNTAS Y OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA............................................................................... 17
3.1. Objetivos de auditoría .......................................................................................................................... 17
3.2. Preguntas de auditoría ......................................................................................................................... 17
IV. ENFOQUE Y ALCANCE ...................................................................................................................... 18
4.1. Enfoque de auditoría ............................................................................................................................ 18
4.2. Alcance de auditoría ............................................................................................................................ 18
V. METODOLOGÍA .................................................................................................................................. 19
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5.1. Métodos de recopilación de información .............................................................................................. 19
5.2. Métodos de análisis de información ..................................................................................................... 20
VI. CRITERIOS DE AUDITORÍA Y SUS FUENTES .................................................................................. 21
VII. RESULTADOS ..................................................................................................................................... 23
7.1. El proyecto de granos andinos orgánicos no logró la inscripción del 100% de beneficiarios en el
registro de productores de semillas ante SENASA ...................................................................... 23
7.2. El componente 2 del Proyecto Granos Andinos no logró obtener la certificación anual de 2019,
2020 y 2021 de la producción orgánica de granos andinos de quinua, cañihua, haba y tarwi que
comprende a 10 312 productores. ................................................................................................ 29
7.3. Debilidades en la gestión, organización e infraestructura de los almacenes del proyecto con
ámbito en varias provincias de la región. ..................................................................................... 34
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7.4. Carencia de normatividad interna, herramientas e instrumentos para la ejecución y supervisión

de los proyectos de inversión de las cadenas productivas........................................................... 38
7.5. Debilidades e inconsistencias en el monitoreo y seguimiento a los proyectos de inversión de
cadenas productivas efectuado por los órganos de línea y asesoramiento del gobierno regional
puno. ............................................................................................................................................ 44
7.6. Participación del Gobierno Regional Puno en las sesiones ordinarias IV, V y VI en calidad de
miembro del conadif no están dirigidas a la implementación de la política de fronteras .............. 50
7.7. Gobernador Regional de Puno no ha realizado la conformación del coredif, asimismo, no ha
incorporado en su estructura orgánica un órgano de coordinación técnica ni ha designado a sus
representantes, por lo que, los proyectos ejecutados no se encuentran orientados a la
implementación de los lineamientos establecidos en la Política de Fronteras ............................. 53
7.8. ODE Puno y GORE Puno no articulan acciones de coordinación tecnica para el logro de los
objetivos de la Politica de Fronteras ............................................................................................. 58
VIII. COMENTARIOS DE LOS GESTORES ............................................................................................... 61
IX. CONCLUSIONES ................................................................................................................................ 61
X. RECOMENDACIONES ........................................................................................................................ 65
BIBLIOGRAFÍA ............................................................................................................................................ 67
GLOSARIO .................................................................................................................................................. 68
ANEXOS ...................................................................................................................................................... 69

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ÍNDICE DE TABLAS
Tabla n.° 1 Objetivos Estratégicos del PEI vinculados al proyecto Granos Andinos ....................................... 10
Tabla n.° 2 Ficha de Resumen de la Inversión ................................................................................................ 10
Tabla n.° 3 Componentes y actividades del Proyecto Granos Andinos........................................................... 11
Tabla n.° 4 Comunidades beneficiarias del proyecto seleccionado................................................................. 12
Tabla n.° 5 Ejecución Financiera (en soles) .................................................................................................... 13
Tabla n.° 6 Métodos y herramientas para el recojo de información................................................................. 19
Tabla n.° 7 Criterios de auditoría ..................................................................................................................... 21
Tabla n.° 8 Análisis de aplicación de la Directiva Regional n.° 10-2018-Gobierno Regional Puno ................. 39
Tabla n.° 9 Análisis de aplicación de la Directiva Regional n.° 08-2008-Gobierno Regional Puno ................. 40
Tabla n.° 10 Informes de monitoreo y seguimiento emitidos por la OPMI ..................................................... 45
Tabla n.° 11 Informes de monitoreo y seguimiento a proyectos de inversión de las cadenas productivas ..... 47

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ÍNDICE DE FIGURAS
Figura n.° 1 Sistema Nacional de Desarrollo de Fronteras e Integración Fronteriza - SINADIF ....................... 8
Figura n.° 2 Estructura orgánica del Gobierno Regional de Puno ................................................................... 14
Figura n.° 3 Cadena de resultados de la auditoría de desempeño a la cadena productiva de los granos andinos
orgánicos de Quinua, Cañihua, Haba y Tarwi ................................................................................................. 15
Figura n.° 4 Diagrama de Ishikawa ................................................................................................................. 16
Figura n.° 5 Secuencia del análisis de cuestionario a beneficiarios de proyecto seleccionado....................... 20
Figura n.° 6 Proceso de construcción de resultados ....................................................................................... 20

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FRONTERIZOS”
I. INTRODUCCIÓN
La Auditoría de Desempeño es un servicio de control posterior, realizado por la Contraloría, que consiste
en el examen independiente, objetivo y confiable con relación a si los proyectos, sistemas, operaciones,
programas, actividades o entidades o dependencias operan de conformidad con las dimensiones de
economía, eficiencia, eficacia, efectividad, equidad, ética, sostenibilidad ambiental y coherencia política;
asimismo, fomenta la gestión por resultados, una buena gobernanza, la rendición de cuentas y la
transparencia en beneficio del ciudadano1.
La Subgerencia de Auditoría de Desempeño en virtud de lo previsto en el Plan Nacional de Control 2022,

aprobado mediante Resolución de Contraloría n.° 018-2022-CG de 31 de enero de 2022, a través del
cual, la Contraloría General de la República del Perú ha planificado la ejecución de veintiocho (28)
Auditorías de Desempeño durante el presente periodo. En ese contexto, una de las materias generales
que se abordan mediante este servicio de control posterior, es el examen a la Política Nacional de
Desarrollo e Integración Fronteriza en las nueve (9) regiones de frontera vinculados a la brecha en el
desarrollo económico de dicha población.
Es así que, mediante el Estudio Previo n.° 024-2022-CG/AD2, correspondiente a la Orden de Servicio n.°
02-L200-2022-020, se recomendó realizar una “Auditoría de desempeño a la gestión de desarrollo
económico vinculado a la cadena productiva de granos andinos orgánicos de quinua, cañihua, haba y
tarwi de la región Puno en el marco de la Política Nacional de Desarrollo e Integración Fronterizos”, la
que se inició mediante el oficio de acreditación n.° 040-2022-CG/GPREADES de 14 de julio de 2022, en
el marco de las base de las “Normas Generales de Control Gubernamental” aprobadas por Resolución
de Contraloría n.° 273-2014-CG y sus modificatorias y, de la Directiva y Manual de Auditoría de
Desempeño aprobados por Resolución de Contraloría n.° 002-2022-CG de 07 de enero de 2022, así
Firmado digitalmente por como, de los estándares Internacionales (International Standars of Supreme Audit Institutions - ISSAI)
sobre auditoría de desempeño3, a fin de evaluar la eficacia de la gestión del desarrollo económico
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
vinculado a la cadena productiva de granos andinos orgánicos de quinua, cañihua, haba y tarwi de la
región Puno en el marco de la Política Nacional de Desarrollo e Integración Fronterizos.
El término frontera en el derecho internacional se considera como la línea que marca el límite exterior del
territorio de un Estado, es decir, la línea que determina el ámbito espacial donde un Estado ejerce
soberanía con exclusión de otros (López Martin, 2007). Asimismo, en la percepción del fenómeno
fronterizo se entrecruzan dos nociones conceptuales; noción de linealidad entendida como el
conocimiento preciso de los límites de esa porción de territorio dentro de los cuales el Estado ejerce su
jurisdicción y la noción de zonalidad caracterizada por una acepción social y económica, porción de
1 Directiva n.°002-2022-CG/VCSCG “Auditoria de Desempeño” y el “Manual de Auditoría de Desempeño” aprobado por Resolución de Contraloría
n.°002-2022-CG de 07 de enero de 2022.
2 Estudio previo de la presente auditoria fue aprobada el 12 de julio de 2022 por la Subgerencia de Auditoria de Desempeño.
3 ISSAI 300 – Principios fundamentales de auditoría de desempeño, ISSAI 3000 – Estándares internacionales para auditoría de desempeño,
ISSAI 3100 - Directrices sobre conceptos centrales de auditoría de desempeño, ISSAI 3200 – Directrices para el proceso de auditoría de desempeño.
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territorio situado en los confines de un Estado, de fuerzas organizadas que actúan de un lado al otro del
límite y cuyos vectores son la población y los acondicionamientos de todo tipo, lo cual genera un
movimiento e intercambio de personas, bienes y servicios, procesos con base a los cuales se construyen
en el tiempo solidaridades e intereses comunes que van perfilando, dentro de ciertos ámbitos espaciales
(Oliveros, 2002).
Las fronteras de cada país se han caracterizado por ser espacios con diversas potencialidades como
recursos naturales, pero con cierto grado de desarticulación y menor presencia del Estado. Asimismo, las
fronteras presentan diversas problemáticas explicadas en su concepción más tradicional como sinónimo
de “frontera zona”, la franja de territorio, de anchura variable, situada a ambos lados de los límites
internacionales según (De Cossio, 2014, p.158). Sin embargo, “frontera” puede constituirse como un
elemento de integración entre los Estados involucrados al ser escenario de un conjunto de interrelaciones
sociales, económicas, políticas y culturales, mientras que “límite” es un factor de separación al separar
unidades políticas soberanas, constituyendo un obstáculo fijo sin importar los vínculos físico-geográficos
o culturales (Machado, 1998, p.2).
Lo anterior está estrechamente relacionado a la política externa. Al respecto, según Russell y Tokatlián
(2009), el estado peruano mantuvo una política exterior de relativa indiferencia hacia sus vecinos de la
región y en su lugar dio prioridad a proyectos económicos o de infraestructura; mientras que Brasil tuvo
una política exterior enfocada en la Amazonía porque “forma parte de su política de búsqueda del
liderazgo de la Región Sudamericana Compartida, para lo que cuenta, con la actitud pasiva de los países
andino-amazónicos.” (Amayo, 2009: 18-19).
Es por ello que es necesario asumir los asuntos fronterizos, no sólo como una cuestión nacional o
binacional sino como una construcción subregional que incremente la interdependencia entre los países
vecinos y ayude en la profundización de su integración (Alejandre, Jesús Arroyo. 1995a); así como, a
través de la implementación de políticas bilaterales que permitan la competitividad de países mediante el
aprovechamiento de sus fortalezas con la finalidad de otorgar servicios públicos de calidad para los
pobladores. De esta manera, los países andinos manifiestan la oportunidad de que, priorizando las
políticas en conjunto en zonas de frontera, se logre el desarrollo de estos territorios, mediante la
integración regional.

Desde el punto de vista de la planificación de políticas públicas y acciones de política exterior en función
Elena FAU 20131378972 soft de la intensidad, articulación y los objetivos del desarrollo regional fronterizo, es conveniente identificar
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00 tres escalas territoriales de la frontera: área, zona y región de frontera, las mismas que fueron tomadas
como referencia tanto por la Comunidad Andina y la legislación peruana.
Al respecto, los países miembros de la Comunidad Andina (CAN), a fin de impulsar el desarrollo integral
de las regiones de frontera e incorporarlos a la economía nacional y andina, aprobaron la Decisión 501,
que define y regula la implementación de las Zonas de Integración Fronteriza y, define como los ámbitos
territoriales fronterizos adyacentes de países miembros de la CAN en los que se adoptan políticas y
ejecutarán planes, programas y proyectos, ello con la finalidad de impulsar el desarrollo sostenible y la
integración fronteriza de manera conjunta, compartida, coordinada y orientada a obtener beneficios
mutuos, en correspondencia con las características de cada uno de ellos (Decisión 501, 2001).
Por otro lado, en 2015 la Organización de Naciones Unidas realizó la Cumbre sobre Desarrollo Sostenible,
con la participación de 193 líderes mundiales que aprobó la Agenda 2030 para el Desarrollo Sostenible,

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que incluye 17 Objetivos (ODS) y 169 metas; con la finalidad de encontrar nuevas formas de mejorar la
vida de las personas en el mundo, erradicar la pobreza, promover la prosperidad y el bienestar para todos,
proteger el medio ambiente y luchar contra el cambio climático.
En ese sentido, cabe resaltar la importancia del ODS 2, 8 y 9 para la presente auditoria. En relación del
ODS 2 “Hambre Cero”- Meta 2.3, precisa que: “Para 2030, duplicar la productividad agrícola y los ingresos
de los productores de alimentos en pequeña escala, en particular las mujeres, los pueblos indígenas, los
agricultores familiares, los pastores y los pescadores, entre otras cosas mediante un acceso seguro y
equitativo a las tierras, a otros recursos de producción e insumos, conocimientos, servicios financieros,
mercados y oportunidades para la generación de valor añadido y empleos no agrícolas”.
Del ODS 8 “Trabajo Decente y Crecimiento Económico”- Meta 8.2, establece “Lograr niveles más
elevados de productividad económica mediante la diversificación, la modernización tecnológica y la
innovación, entre otras cosas centrándose en los sectores con gran valor añadido y un uso intensivo de
la mano de obra” y la Meta 8.3 busca: “Promover políticas orientadas al desarrollo que apoyen las
actividades productivas, la creación de puestos de trabajo decentes, el emprendimiento, la creatividad y
la innovación, y fomentar la formalización y el crecimiento de las microempresas y las pequeñas y
medianas empresas, incluso mediante el acceso a servicios financieros.
Además, la ODS 9 “Industria, Innovación e Infraestructura”- Meta 9.1, implica “Desarrollar infraestructuras
fiables, sostenibles, resilientes y de calidad, incluidas infraestructuras regionales y transfronterizas, para
apoyar el desarrollo económico y el bienestar humano, haciendo especial hincapié en el acceso asequible
y equitativo para todos”.
En el Perú, el artículo 44° de la Constitución Política, indica como deber primordial del Estado “establecer
y ejecutar la política de fronteras y promover la integración, particularmente latinoamericana, así como, el
desarrollo y la cohesión de las zonas fronterizas, en concordancia con la política exterior”.
En ese contexto, el 26 de julio de 2011 se aprobó la Ley n.° 29778 – Ley Marco para el Desarrollo e
Integración Fronteriza, mediante la cual se crea el Sistema Nacional de Desarrollo e Integración
Fronteriza, en adelante SINADIF, cuyo ente rector es el Ministerio de Relaciones Exteriores. Asimismo,
se establecen los mecanismos necesarios para la formulación, coordinación, ejecución y seguimiento de
la Política Nacional de Desarrollo e Integración Fronterizos.
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00 Dicho ello, el 03 de abril de 2013, se aprobó el Reglamento de la citada Ley, mediante el cual se regula
la finalidad, organización y funciones del SINADIF; y, a su vez, establece los mecanismos para la
promoción del desarrollo sostenible de fronteras e integración fronteriza como política de Estado.
En ese orden de ideas, el 16 de junio de 2018, se aprobó la Política Nacional de Desarrollo e Integración
Fronterizos, cuyo objetivo es “promover el desarrollo humano de la población fronteriza, su incorporación
a la dinámica del desarrollo nacional, la integración competitiva con los países limítrofes y la ocupación
segura, ordenada y regular de los espacios de frontera; contribuyendo a la soberanía, la integridad
territorial, seguridad multidimensional y la identidad nacional, garantizando los derechos humanos”.
Para desarrollar dicha política, se cuenta con el Sistema Nacional de Desarrollo de Fronteras e Integración
Fronterizos- SINADIF, el cual está conformado por el conjunto de entidades públicas del Estado
vinculadas funcionalmente con la finalidad de articular, armonizar y garantizar la ejecución de las acciones

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del Estado mediante el Gobierno Nacional, los gobiernos regionales y gobiernos locales, así como de las
organizaciones representativas de la sociedad civil en los espacios de frontera del país, promoviendo,
orientando y coordinando adecuadamente el desarrollo fronterizo sostenible y la integración fronteriza,
dentro del marco de los lineamientos de las políticas sectoriales y de los compromisos asumidos en el
ámbito internacional.
El SINADIF está integrado por el Consejo Nacional de Desarrollo e Integración Fronterizos- CONADIF y
Comités regionales, provinciales y distritales de desarrollo de fronteras e integración fronterizos, conforme
a la figura siguiente:
Figura n.° 1
Sistema Nacional de Desarrollo de Fronteras e Integración Fronteriza - SINADIF
Fuente: Política Nacional de Desarrollo e Integración Fronterizos.

Elaborado por: Comisión auditora
Sobre el particular, el CONADIF es la plataforma a cargo de coordinar con los ministerios responsables y
gobiernos locales acerca de mecanismos y protocolos para recopilar y sistematizar la información
respecto al cumplimiento de los objetivos de política a fin de efectuar seguimiento y evaluación de la
misma. Además de ello, los comités regionales y locales están a cargo de formular y ejecutar los planes,
programas, proyectos, directivas vinculadas al desarrollo e integración fronterizos dentro de sus
jurisdicciones, así como supervisar y evaluar su ejecución.
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
Por lo expuesto, la Política Nacional de Desarrollo e Integración Fronterizos, ha priorizado como objetivo
general, el promover el desarrollo humano de la población fronteriza, su incorporación a la dinámica del
desarrollo nacional, la integración competitiva con los países, entre otros. Lo que conlleva a la toma de
decisiones y a la realización de compromisos como un arduo trabajo a ejecutarse a nivel intersectorial e
interinstitucional para el desarrollo e integración fronterizos. En ese contexto para lograr el desarrollo
económico de la región mediante los proyectos de inversión dirigidos por los Gobiernos Regionales, este
debe coordinar con las diferentes entidades u organizaciones de los tres niveles de gobierno, los cuales
tiene diferentes niveles participación e intereses según su rol, para el logro de los objetivos o la
identificación de problemática que permita encontrar oportunidades de mejora. (Ver Anexo n.° 1).
La materia a examinar de la Auditoria de Desempeño es el proyecto de inversión pública con CUI

n.º 2318520 “Mejoramiento de la capacidad agroproductiva de granos andinos orgánicos de quinua,
cañihua, haba y tarwi en la región Puno”, ejecutado por la Dirección Regional de Agricultura del Gobierno

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Regional Puno. Conocida la materia a examinar y luego del análisis de información cualitativa y
cuantitativa, así como, las reuniones con los gestores y actores del proyecto, se ha establecido que el
problema de auditoria es la ineficaz gestión del desarrollo económico vinculado a la cadena productiva
de granos andinos orgánicos de Quinua, Cañihua, Haba y Tarwi en la región de Puno en el marco de la
política nacional de desarrollo e integración fronterizos.
El presente informe está compuesto por diez (10) capítulos: el primer capítulo es la introducción; el
segundo capítulo, la descripción de la materia de control; el tercer capítulo presenta las preguntas y
objetivos de la auditoría; en el cuarto capítulo, el enfoque y alcance; el quinto capítulo comprende la
metodología utilizada; el sexto capítulo expone los criterios de auditoría y sus fuentes; por último, se
presentan los resultados de la auditoría, la evaluación de los comentarios de los gestores, las
conclusiones y recomendaciones.
Finalmente, el proceso de auditoría permitirá determinar la eficacia de la gestión del desarrollo económico
región de Puno. En ese sentido, la presente auditoría pretende constituirse en una herramienta para la
toma de decisiones en la gestión pública que orienten mejores resultados en la cadena productiva de
granos andinos orgánicos de quinua, cañihua, haba y tarwi, para el desarrollo económico en la región
Puno.
II. DESCRIPCIÓN DE LA MATERIA DE CONTROL

2.1. Descripción de la materia de control
La materia a examinar de la presente auditoría es el proyecto de inversión pública con CUI
n.º 2318520 “Mejoramiento de la capacidad agroproductiva de granos andinos orgánicos de quinua,
cañihua, haba y tarwi en la región Puno”, en adelante “proyecto Granos Andinos” tiene como objetivo
central “Lograr una adecuada capacidad agro productiva de granos andinos orgánicos de quinua,
cañihua, haba y tarwi en la región de Puno, fomentando la adopción de tecnologías propias y adaptadas
a la realidad de la región Puno, para lograr una actividad rentable y sostenible para los productores de
granos andinos orgánicos, así mejorar las condiciones socioeconómicas de las familias rurales en el área
de intervención del proyecto”. El proyecto es ejecutado por la Dirección Regional Agraria, unidad
ejecutora dependiente de la Gerencia Regional de Desarrollo Económico.
El Plan Estratégico Institucional del Gobierno Regional Puno, incluye los componentes del
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
direccionamiento estratégico de la entidad pública, es decir aquellos que orientan el quehacer institucional
por el periodo comprendido entre el 2018 al 2025, de ello se tiene que de acuerdo al alcance de la
auditoría del 01 de enero de 2019 al 31 de diciembre de 2021 y a la materia de control, se han tomado
dos (2) objetivos estratégicos y sus actividades vinculadas a la cadena productiva evaluada, conforme se
muestra en la tabla siguiente:

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Tabla n.° 1
Objetivos Estratégicos del PEI vinculados al proyecto Granos Andinos
Año Objetivo Estratégico Actividad Estratégica
Indicadores
Porcentaje del valor bruto
OEI 09: Impulsar la competitividad AEI.09.01: Capacitación y asistencia
de la producción de las
2019 de principales cadenas productivas técnica integral y focalizada para
principales cadenas
de la Región de Puno productores agropecuarios
productivas
Porcentaje del valor bruto
OEI 09: Impulsar la competitividad AEI.09.01: Capacitación y asistencia
de la producción de las
2020 de principales cadenas productivas técnica integral y focalizada para
principales cadenas
de la Región de Puno productores agropecuarios
productivas
OEI 04: Impulsar la competitividad AEI.04.01: Capacitación y asistencia Porcentaje del VBP de las
2021 de principales cadenas productivas técnica integral y focalizada para principales cadenas
de la Región de Puno productores agropecuarios productivas
Fuente: Plan Estratégico Institucional 2018-2020 modificado y Plan Estratégico Institucional 2021-2025.
Asimismo, el referido proyecto se encuentra registrado en el Banco de Proyectos con el código SNIP
n.° 181423 y en el Sistema de Seguimiento de Inversiones – SSI4 del Ministerio de Economía y Finanzas,
el cual presenta la Ficha Resumen de la Inversión conforme a la tabla siguiente:
Tabla n.° 2
Ficha de Resumen de la Inversión
1. Datos generales
Contiene información del Banco de Inversiones sobre la Institucionalidad, la formulación y evaluación y la
ejecución de la inversión, así como la convocatoria Fondo Invierte para el Desarrollo Territorial – FIDT (antes
FONIPREL), de corresponder
2. Ejecución financiera
Muestra el Presupuesto Institucional de Apertura (PIA), Presupuesto Institucional Modificado (PIM) y el
avance de ejecución presupuestal del año e histórico del Sistema Integrado de Administración Financiera
(SIAF), dicha información se presenta por unidad ejecutora presupuestal.
3. INFOBRAS
Presenta información del contrato de obra y del avance físico por periodo de valorización por cada contrato
registrado en Sistema Nacional de Información de Obras Públicas (INFOBRAS) de la Contraloría General
de la República.
Fuente: Ministerio de Economía y Finanzas - Dirección General de Programación Multianual de Inversiones

El citado proyecto Granos Andinos, aborda seis (6) componentes, los cuales desarrollan actividades para
Motivo: Doy Visto Bueno el logro de sus objetivos de cada uno de ellos, conforme se detalla en la tabla siguiente:
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
4El SSI permite realizar seguimiento de inversiones públicas e integra información de las diferentes fases del ciclo de inversión (Programación Multianual
de inversiones, formulación y evaluación, ejecución y funcionamiento), además está vinculado con varios sistemas informáticos del Estado (Invierte.pe,
SEACE, Infobras, SIAF).

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Tabla n.° 3
Componentes y actividades del Proyecto Granos Andinos
Componente 1 Actividades
Actividad 1: Adiestramiento especializado de semilleristas orgánicos
Apropiado
Actividad 2: Capacitaciones en el proceso productivo de semilleros orgánicos
conocimiento en el
Actividad 3: Asistencias técnicas en manejo de semilleros
manejo productivo de
Actividad 4: Instalaciones demostrativas de semilleros de granos andinos
semilla certificada
Actividad 5: Gestión de registro de semilleristas de granos andinos
Actividad 1: Formación de Inspectores Comunales
Apropiado Actividad 2: Capacitación en tecnologías de producción orgánica (BPA)
conocimiento en la Actividad 3: Asistencias técnicas en tecnologías de producción orgánica (BPA)
producción de granos Actividad 4: Instalación demostrativa de producción de granos andinos
andinos orgánicos Actividad 5: Obtención de la certificación orgánica de la producción
Actividad 6: Asesoramiento en tecnologías de producción de abonos orgánicos
Actividad 1: Manejo post cosecha de granos andinos
Adecuadas tecnologías Actividad 2: Capacitaciones en procesamiento tecnificado de granos andinos orgánicos
para la transformación Actividad 3: Asistencia técnica en procesamiento tecnificado de granos andinos
de granos andinos Actividad 4: Fortalecimiento tecnológico con módulos demostrativos para la
transformación.
Actividad 1: Capacitación en mercadeo y técnicas de venta
Mejores conocimientos
Actividad 2: Difusión de los productos primarios y transformados
en gestión comercial
Actividad 3: Evento de promoción y difusión científica
Adecuada gestión Actividad 1: Capacitación y asesoramiento técnico en gestión organizacional
organizacional de los Actividad 2: Asesoramiento técnico a organizaciones
actores de la cadena Actividad 3: Fortalecimiento de cooperativas agrarias de producción
productiva
Servicios de asistencia Servicios profesionales de asistencia técnica
técnica con Servicios de asistencia técnica con capacidades técnicas especializadas actualizadas
capacidades técnicas
especializadas Medios de capacitación y asistencia técnica
Fuente: Expediente del proyecto (Modificación n.° 01)

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Asimismo, el proyecto tiene un área de influencia directa en 368 organizaciones5, 11 provincias6 y 447
distritos de la región Puno, teniendo 10 312 familias beneficiarias del proyecto 5 917 familias son
especializados en el cultivo de quinua, 2 324 dedicados al cultivo de cañihua, 275 familias que cultivan
tarwi y 1 796 familias especializadas al cultivo de habas; así mismo, de las 260 familias semilleristas 187
serán formadas en quinua, 47 en cañihua, 06 en tarwi y 20 en semillas de habas. Los beneficiarios que
demandan el servicio son los productores de granos andinos y han sido divididos en 3 grupos: zona sur,
zona centro y zona norte, tal como se detalla en la tabla siguiente:
5 Zona sur (148); Zona Centro (119) y Zona Norte (101)

6 Puno, El Collao, Chucuito, San Román, Azángaro, Melgar, Huancané, Moho, Lampa, San Antonio de Putina y Yunyugo.
7 Arapa, Azángaro, Muñani, S.J. Salinas, Samán, Tirapata, Santiago de Pupuja, Caminaca, Ayaviri, Orurilla, Nuñoa, Macari, Juli, Huacullani, Pomata,
Zepita, Kelluyo, Ilave, Pilcuyo, Cabanillas, Juliaca, Cabana, Huancané, Pusi, Moho, Conima, Tilali, Lampa, Cabanilla, Nicasio, Pucara, Calapuja, Platería,
Mañazo, Vilque, Acora, Pichacani, Putina, Pedro Vilcapaza Ayrampuni, Quilcapunco, Yunyugo, Cuturapi, Copani y Ollaraya.

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Tabla n.° 4
Comunidades beneficiarias del proyecto seleccionado
Número de
Número de
productores
Provincia Distrito comunidades/
beneficiarios en línea
organizaciones
de frontera
Kelluyo 21 550
Juli 18 470
Chucuito Huacullani 5 155
Pomata 12 340
Zepita 15 430
Ilave 12 410
El Collao
Pilcuyo 12 360
Acora 17 700
Platería 7 190
Puno Mañazo 5 145
Vilque 3 70
Pichacani 11 220
Yunguyo 16 500
Cuturapi 2 90
Yunguyo
Copani 6 170
Ollaraya 5 155
Huancané 9 210
Huancané
Pusi 4 130
Saman 6 180
Caminaca 9 245
Arapa 7 200
CHIROQUE SOTELO Mariel Azángaro 26 630
Motivo: Doy Visto Bueno Azángaro
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00 Muñani 8 245
SJ Salinas 8 240
Tirapata 5 140
Santiago de Pupuja 3 82
Ayaviri 8 210
Orurillo 5 125
Melgar
Nuñoa 5 125
Macari 10 250
Cabanillas 6 150
San Román Juliaca 4 115
Cabana 7 195

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Número de
Número de
productores
Provincia Distrito comunidades/
beneficiarios en línea
organizaciones
de frontera
Lampa 15 385
Cabanilla 7 190
Lampa Nicasio 7 200
Pucara 8 175
Calapuja 3 90
Putina 6 120
San Antonio Pedro Vilcapaza
7 185
de Putina Ayrampuni
Quilcapunco 4 140
Conima 4 120
Moho Tilali 4 120
Moho 6 160
Total 368 10 312
Fuente: Expediente técnico del proyecto mejoramiento de la capacidad agroproductiva de granos
andinos orgánicos de Quinua, Cañihua, Haba y Tarwi en la región Puno, aprobado con Resolución
Gerencial General Regional n.° 0000732-2016-GGR-GR PUNO.
Del análisis financiero efectuado al proyecto Granos Andinos, éste registra Presupuestos Iniciales
Modificados crecientes desde S/ 2 396 520,76 hasta el S/ 5 304 132,00, en el periodo comprendido
de 2019 al 2021. De igual manera, los niveles de ejecución no han alcanzado el 100% de sus metas,
tal como se detalla en la tabla siguiente:
Tabla n.° 5
Ejecución Financiera (en soles)
PIM S/ Devengado Ejecución %
Periodo
2019 2 699 010,00 2 396 520,76 88,8
2020 3 903 728,00 3 362 503,58 86,1
2021 5 304 132,00 3 339 344,74 63,0
Fuente: Consulta Amigable-MEF
Elena FAU 20131378972 soft Elaborado por: Comisión auditora
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
De otro lado, se tiene que, para la atención del proyecto de inversión n.° 2318520, entre otros, a cargo
del Gobierno Regional Puno, se organiza administrativa y funcionalmente de la manera siguiente:

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Figura n.° 2
Estructura orgánica del Gobierno Regional de Puno
(Gerencia Regional de Desarrollo Económico y Dirección Regional Agraria)
Fuente: Estructura Orgánica del Gobierno Regional de Puno (Ordenanza Regional n.° 002-2018-GR PUNO
CRP de 25 de enero de 2018, que aprobó el ROF del Gobierno Regional de Puno) y Estructura Orgánica
de la Dirección Regional Agraria de Puno (Ordenanza Regional n.° 011-2014-GRP-CRP de 29 de octubre
de 2014, que aprobó el ROF de la Dirección Regional Agraria de Puno).
Es así que la Gerencia Regional de Desarrollo Económico ejerce funciones específicas regionales en los
sectores de industria, comercio, turismo, artesanía, pesquería, minería, energía e hidrocarburos y
agricultura, en virtud de lo dispuesto en el numeral 1 del artículo 29° A.- Funciones específicas sectoriales
de las gerencias regionales de la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales.
En tal sentido, la referida Gerencia en relación a la Política Fronteriza, tiene entre sus principales
funciones las siguientes:
• Efectúa el seguimiento a los procesos técnicos, administrativos y legales que desarrolla la Dirección
Regional de Agricultura y otros.
• Promover el desarrollo económico de las zonas de fronteras.
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
• Promover la competitividad, las inversiones y el financiamiento para la ejecución de proyectos
económicos productivos de impacto regional en el marco del Plan Regional de Competitividad.
• Coordina, supervisa y monitorea la prestación del servicio público sectorial en agricultura y otros.
• Facilita los procesos orientados a la exportación de productos regionales para los mercados
externos.
Asimismo, para la evaluación del proyecto Granos Andinos materia del presente servicio de control, se
ha elaborado la Cadena de Resultados a fin de apreciar visual y gráficamente la relación lógica entre
objetivo, insumos, procesos, producto y efecto; tal como se ilustra en la figura siguiente:

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Figura n.° 3
Cadena de resultados de la auditoría de desempeño a la cadena productiva de los granos andinos orgánicos de Quinua, Cañihua, Haba y Tarwi
OBJETIVO INSUMOS PROCESOS PRODUCTO EFECTOS
Lograr una 1) Recursos financieros y disponibilidad presupuestal para

adecuada proyectos desarrollo económico: CAPACITACIONES TEÓRICAS PRODUCTOS:
capacidad agro
productiva de 2019: PIM S/ 2,699,010.00 Y PRÁCTICAS
granos andinos 2020: PIM S/ 3,903,728.00 SEMILLERISTAS
orgánicos de 2021: PIM S/ 5,304,132.00 ASESORAMIENTO TÉCNICO: CERTIFICADOS EN
quinua, cañihua, 2) Recursos Humanos: • Caracterización de la unidad GRANOS ANDINOS
haba y tarwi en la agropecuaria.
región de Puno,
- CONADIF
fomentando la - MINAGRI • Identificación y preparación del PRODUCCIÓN DE
adopción de - GORE terreno GRANOS ANDINOS:
tecnologías - Capacitadores y técnicos • Siembra • Quinua orgánica
propias y • Control de plagas • Cañihua orgánica
adaptadas a la
3) Recursos Materiales:
Firmado digitalmente por realidad de la - Materiales de escritorio • Cosecha y post cosecha • Haba orgánica MAYOR CONOCIMIENTO EN LA
Elena FAU 20131378972 soft región Puno, para - Equipos • Tarwi orgánico ADECUADA CAPACIDAD AGRO
Motivo: Doy Visto Bueno lograr una actividad - Gasohol 84 oct PRODUCCIÓN ORGÁNICA PRODUCTIVA DE GRANOS ANDINOS
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00 rentable y - Refrigerios MÓDULOS DEMOSTRATIVOS MÓDULOS DE ORGÁNICOS DE QUINUA, CAÑIHUA,
sostenible para los
productores de - Movilidad PRODUCCIÓN ORGÁNICA HABA Y TARWI EN LA REGIÓN DE PUNO
granos andinos - Viáticos GESTIÓN EMPRESARIAL IMPLEMENTADOS
orgánicos, así - Semilla certificada
mejorar las - Ficha de seguimiento COMERCIALIZACIÓN CERTIFICACIÓN DE
condiciones HECTÁREAS DE GRANOS
socioeconómicas
- Lubricantes
de las familias 4) Información precisa de: ASOCIATIVIDAD ANDINOS
rurales en el área - Data de técnicos y capacitadores
de intervención del - Instrumentos de gestión: PESEM, PEDN, PDRC, PEI, POI, CONOCIMIENTOS Y
proyecto. HABILIDADES
MAPRO.
- Diagnóstico de brechas
APAZA RAMIREZ Linda Evans - Criterios de priorización de actividades económicas.
FAU 20131378972 soft
Fecha: 21-12-2022 16:34:10 -05:00 Fuente: Expediente técnico del proyecto (Modificación n.° 1)
Elaboración: Comisión auditora
Auditoría de Desempeño a la gestión de desarrollo económico vinculado a la cadena productiva de granos andinos orgánicos de quinua, cañihua, haba y tarwi de la región Puno en el marco de la Política Nacional de
Desarrollo e Integración Fronterizos
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2.2. Descripción del problema de auditoría

El problema de auditoría determinado es el “Bajo desarrollo económico vinculado a la cadena productiva de granos andinos orgánicos de quinua, cañihua, haba y tarwi
de la región Puno”, no obstante, el potencial productor y exportador con que cuenta la región Puno, existen limitaciones para el desarrollo económico de esta. Las
causas directas identificadas para el problema se encuentran detalladas en el diagrama de Ishikawa, conforme se muestra a continuación:
Figura n.° 4
Diagrama de Ishikawa

Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00

FAU 20131378972 soft
Fecha: 21-12-2022 16:34:10 -05:00
Auditoría de Desempeño a la gestión de desarrollo económico vinculado a la cadena productiva de granos andinos orgánicos de quinua, cañihua, haba y tarwi de la región Puno en el marco de la Política Nacional de
Desarrollo e Integración Fronterizos
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III. PREGUNTAS Y OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA

3.1. Objetivos de auditoría
Objetivo General
Determinar la eficacia de la gestión del desarrollo económico vinculado a la cadena productiva

“Mejoramiento de la capacidad agroproductiva de granos andinos orgánicos de quinua, cañihua, haba
y tarwi en la región Puno” en el marco de la política nacional de desarrollo e integración fronterizos.
Objetivos Específicos
Objetivo específico n.° 1
Determinar si la cadena productiva del proyecto de inversión n.° 2318520 denominado “Mejoramiento
de la capacidad agroproductiva de granos andinos orgánicos de quinua, cañihua, haba y tarwi en la
región Puno”, se ha formulado e implementado de acuerdo a las necesidades y expectativas de los
beneficiarios y contribuye con el desarrollo económico de la región.
Objetivo específico n.° 2
Determinar si la gestión, el monitoreo y la supervisión de las cadenas productivas, efectuado por el

Gobierno Regional Puno contribuyó con el logro de los objetivos y metas previstas.
Objetivo específico n.°3
Determinar si el Gobierno Regional Puno a través de las cadenas productivas ha logrado implementar
los lineamientos de la política de desarrollo e integración fronteriza y articular con el SINADIF.
3.2. Preguntas de auditoría

Para comprender el problema de auditoría y explicar sus causas, la presente auditoría cuenta con
una estructura de preguntas, que contiene una relación causal entre los niveles de preguntas
específicas y la pregunta general. En tal sentido, se han planteado las siguientes preguntas:

CHIROQUE SOTELO Mariel Pregunta General
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
¿Es eficaz la gestión del desarrollo económico vinculado a la cadena productiva “Mejoramiento de la
capacidad agroproductiva de granos andinos orgánicos de quinua, cañihua, ¿haba y tarwi en la región
Puno” en el marco de la política nacional de desarrollo e integración fronterizos?
Preguntas Específicas
Pregunta especifica n.°1
¿En qué medida la cadena productiva del proyecto de inversión n.° 2318520 denominado
“Mejoramiento de la capacidad agroproductiva de granos andinos orgánicos de quinua, cañihua, haba
y tarwi en la región Puno”, ¿se ha formulado e implementado de acuerdo a las necesidades y
expectativas de los beneficiarios y contribuye con el desarrollo económico de la región?

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¿En qué medida la gestión, el monitoreo y la supervisión de las cadenas productivas, efectuado por
el Gobierno Regional Puno contribuyó con el logro de los objetivos y metas previstas?
¿En qué medida el Gobierno Regional Puno a través de las cadenas productivas ha logrado
implementar los lineamientos de la política de Desarrollo e integración fronteriza y articular con el
SINADIF?
IV. ENFOQUE Y ALCANCE

4.1. Enfoque de auditoría
La presente auditoría de desempeño tiene el enfoque orientado a resultados, evalúa los objetivos en
términos de resultados alcanzados por la intervención pública de acuerdo a lo planificado o previsto en
los lineamientos de la Política de Fronteras e instrumentos de gestión del Gobierno Regional Puno,
organizados bajo una dinámica de escalonamiento coherente, cuyo interés principal es el servicio del
ciudadano.
4.2. Alcance de auditoría

El alcance de la auditoría se define a partir de los objetivos y las preguntas de auditoría, las entidades
públicas involucradas en la gestión del desarrollo económico de la cadena productiva materia de la
auditoría, el ámbito geográfico y el periodo que aborda.
Proceso clave relevante:

Gestión del desarrollo económico de la región Puno:
✓ Proyecto de inversión pública con CUI n.°2318520 “Mejoramiento de la capacidad
agroproductiva de granos andinos orgánicos de quinua, cañihua, haba y tarwi en la región Puno”
(Proyecto granos andinos orgánicos).
Firmado digitalmente por Periodo de auditoría:

✓ Del 01 de enero de 2019 al 31 de diciembre de 2021.
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
Entidades públicas a auditar:

✓ Ente rector: Gobierno Regional Puno.
✓ Unidad Orgánica: Gerencia Regional de Desarrollo Económico.
✓ Unidad Ejecutora de Inversiones: Dirección Regional de Agricultura.
Beneficiarios:
✓ A fin de determinar el alcance a los productores beneficiarios del proyecto, se ha previsto la
aplicación de un instrumento a una muestra representativa de los beneficiarios (Ver Anexo n.°2)
Ámbito geográfico (Específico):
✓ Región: Puno
✓ Provincia: Chucuito - Juli, El Collao - Ilave, Puno, Moho, Huancané y Yunguyo.

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V. METODOLOGÍA
5.1. Métodos de recopilación de información
La metodología de recopilación de información utilizada en la presente auditoría corresponde a un método
mixto, el cual representa un conjunto de procesos sistemáticos, empíricos y críticos de investigación e
implican la recolección y el análisis de datos tantos cuantitativos como cualitativos, así como su
integración y discusión conjunta, para identificar resultados (brechas), producto de la información
recabada y así lograr un mayor entendimiento sobre el desarrollo económico de la región Puno,
empleándose para ello diversos métodos, herramientas e instrumentos provenientes de fuentes de datos
conforme al tabla siguiente:
Tabla n.° 6
Métodos y herramientas para el recojo de información
Pregunta específica Tipo de datos
de auditoría Documentales Cualitativos Cuantitativos
Pregunta específica n.° 1: Revisión de información en:
¿En qué medida la cadena
- Módulo Consulta CEPLAN.
productiva del proyecto de
- Consulta amigable MEF.
inversión n.° 2318520
- Aplicativo Informático
denominado “Mejoramiento - Revisión de - Entrevista a gestores y
Sistema de Seguimiento y
de la capacidad expediente técnico del actores
Consulta de Inversiones
agroproductiva de granos proyecto. - Entrevista a
Públicas Invierte.pe.
andinos orgánicos de - Revisión de normas. académicos y
- Catálogo de Publicaciones y
quinua, cañihua, haba y - Revisión de especialistas
Servicios INEI.
tarwi en la región Puno”, se documentos de - Panel de expertos
- Portal Aduanas SUNAT.
ha formulado e gestión. - Cuestionarios a
- Informes Anuales BCR.
implementado de acuerdo a - Revisión de literatura beneficiarios
- Portales de Transparencia de
las necesidades y especializada. - Visitas de campo
entidades.
expectativas de los
- Portal de Instituto Peruano de
beneficiarios y contribuye
Economía IPE
con el desarrollo económico
de la región?
Revisión de información en:

Pregunta específica n.° 2: - Consulta amigable MEF.
¿En qué medida la - Revisión de - Entrevista a gestores y - Aplicativo Informático
Firmado digitalmente por gestión, el monitoreo y la expedientes técnicos. actores Sistema de Seguimiento y
Elena FAU 20131378972 soft supervisión de las - Revisión de normas - Entrevista a Consulta de Inversiones
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00 cadenas productivas, - Revisión de académicos y Públicas Invierte.pe.
efectuado por el Gobierno documentos de especialistas - Catálogo de Publicaciones y
Regional Puno contribuyó gestión - Panel de expertos Servicios INEI.
con el logro de los - Revisión de literatura - Observación no - Portal Aduanas SUNAT.
objetivos y metas especializada participante - Informes Anuales BCR.
previstas? - Portales de Transparencia de
entidades.
Economía IPE

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Pregunta específica Tipo de datos

de auditoría Documentales Cualitativos Cuantitativos
Revisión de información en:
Pregunta específica n.° 3: - Consulta amigable MEF.
¿En qué medida el - Aplicativo Informático
Gobierno Regional Puno a - Revisión de normas - Entrevista a gestores y Sistema de Seguimiento y
través de las cadenas - Revisión de actores Consulta de Inversiones
productivas ha logrado documentos de - Entrevista a Públicas Invierte.pe.
gestión académicos y - Catálogo de Publicaciones y
implementar los
- Revisión de literatura especialistas Servicios INEI.
lineamientos de la política
especializada - Panel de expertos - Portal Aduanas SUNAT.
de Desarrollo e integración - Informes Anuales BCR.
fronteriza y articular con el - Portales de Transparencia de
SINADIF? entidades.
Economía IPE
Elaborado por: Comisión auditora.
Respecto de la aplicación de herramientas cualitativas, se elaboró y aplicó un cuestionario a los

beneficiarios del proyecto de inversión pública n.° 2318520, que permitió obtener información
socioeconómica de estos; así como su nivel de satisfacción en relación a la ejecución del proyecto,
conforme la secuencia siguiente:
Figura n.° 5
Secuencia del análisis de cuestionario a beneficiarios de proyecto seleccionado
2.
1. 3. 4. 5. 6.
Recopilación Aplicación de Análisis Difusión
Diseño del Validación
de base de instrumento información resultados
cuestionario instrumento
datos
5.2. Métodos de análisis de información

Sobre la base de la información recabada y evaluada durante la etapa de ejecución, se construyeron
los resultados, que representan el producto del análisis y evaluación de la evidencia y su relación
Motivo: Doy Visto Bueno con los criterios de auditoría, y para su elaboración se ha seguido la secuencia siguiente:
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
Figura n.° 6
Proceso de construcción de resultados
Consistencia de la Comunicación con las

Corrección de la
información partes de darse
información
recopilada inconsistencias
Elaboración y
Análisis e identificación Consolidación de
presentación de
materia de control resultados
resultados

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VI. CRITERIOS DE AUDITORÍA Y SUS FUENTES

Los criterios normativos considerados por cada objetivo específico de auditoría, con los cuales se ha
evaluado la gestión del desarrollo económico vinculado a la cadena productiva de granos andinos
orgánicos de quinua, cañihua, haba y tarwi en la región Puno en el marco de la Política Nacional de
Desarrollo e Integración Fronterizos; se detallan a continuación:
Tabla n.° 7
Criterios de auditoría
Objetivo Específico Marco Normativo
✓Expediente Técnico del proyecto aprobado con Resolución Gerencial

Objetivo específico n.° 1 General Regional n.° 732-2016-GGR-GR PUNO de 26 de diciembre de
2016.
Determinar si la cadena productiva del ✓Resolución de Gerencial General n.º 612-2019-GGR-GR PUNO de 31 de
proyecto de inversión n.° 2318520 diciembre de 2019, con el que se aprueba la ampliación de plazo por 730
denominado “Mejoramiento de la días calendario.
capacidad agroproductiva de granos
✓Expediente Técnico modificado del proyecto aprobado con Resolución
andinos orgánicos de quinua,
Gerencial Regional n.° 002-2022-GRDE- GR PUNO de 14 de enero de
cañihua, haba y tarwi en la región
Puno”, se ha formulado e 2022.
implementado de acuerdo a las ✓Norma Técnica de Salud n.°114-MINSA/DIGESA-V.01 Norma Sanitaria
necesidades y expectativas de los para el Almacenamiento de Alimentos Terminados destinados al Consumo
beneficiarios y contribuye con el Humano aprobado con Resolución Ministerial n.° 066-2015/MINSA de 6 de
desarrollo económico de la región. febrero de 2015.
✓Reglamento sobre Vigilancia y Control Sanitario de Alimentos y Bebidas
aprobado con Decreto Supremo n.º 007-98-SA de 24 de septiembre de
1998.
✓Sistema Nacional de Abastecimiento aprobado con Decreto Legislativo
n.° 1439 de 15 de septiembre de 2018.
✓Reglamento del Decreto Legislativo n.° 1439 Decreto Legislativo del
Sistema Nacional de Abastecimiento aprobado con Decreto Supremo
n.° 217-2019-EF de 12 de julio de 2019.
✓Directiva n.° 0004-2021-EF/54.01 “Directiva para la gestión de
almacenamiento y distribución de bienes muebles” aprobado con
Resolución Directoral n.° 0011-2021-EF/54.01 de 27 de julio de 2021.
✓Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones
aprobado con Decreto Legislativo n.º 1250 de 30 de noviembre de 2016.
CHIROQUE SOTELO Mariel ✓Disposiciones para mejorar y optimizar la ejecución de las inversiones
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
públicas aprobado con Decreto Legislativo n.º 1486 de 09 de mayo de 2020.
✓Directiva General del Sistema Nacional de Programación Multianual y
Gestión de Inversiones aprobado con Resolución Directoral n.° 001-2019-
EF/63.01 de 23 de enero de 2019.
✓Reglamento del Decreto Legislativo n.° 1252 Decreto Legislativo que crea
el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones
aprobado con Decreto Supremo n.° 284-2018-EF de 9 de diciembre de
2018.
✓Directiva Regional n.° 10-2018-Gobierno Regional Puno - Normas y

Objetivo específico n.° 2 procedimientos para la ejecución de proyectos de inversión por ejecución
presupuestaria directa aprobada con Resolución Gerencial General
Determinar si la gestión, el monitoreo Regional n.° 627-2018-CGR-GR PUNO de 19 de noviembre de 2018.
y la supervisión de las cadenas ✓Directiva Regional n.° 08-2008-Gobierno Regional Puno - Supervisión de
productivas, efectuado por el gobierno Proyectos de Inversión Pública Directa aprobada con Resolución General
regional Puno contribuyó con el logro

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de los objetivos y metas previstas. Regional del Gobierno Regional Puno n.° 368-2008-GR PUNO/GGR de 09
de diciembre de 2008.
✓Plan de Desarrollo Regional Concertado Puno al 2021 aprobado con
Ordenanza Regional n.° 022-2013-GRP-CRP de 21 de octubre de 2013.
✓Plan Estratégico Institucional 2018-2020aprobado con Resolución Ejecutiva
Regional n.° 202-2018-GR-GR PUNO de 4 de junio de 2018.
✓Ley Orgánica de Gobiernos Regionales aprobada con Ley n.° 27867 de 16
de noviembre de 2002.
✓Directiva n.° 05-2019 - Gobierno Regional Puno – Normas y Procedimientos
para el Seguimiento y Monitoreo de Inversiones del Gobierno Regional
Puno aprobado con Resolución Ejecutiva Regional n.° 206-2019-GR-GR
PUNO de 28 de abril de 2019.
✓Directiva General del Sistema Nacional de Programación Multianual y
Gestión de Inversiones aprobado con Resolución Directoral n.° 001-2019-
EF/63.01 de 23 de enero de 2019.
✓Resolución Ejecutiva Regional n.° 035-2021-GR-GR PUNO de 2 de febrero
de 2021, que aprueba la Directiva n.° 001-2021- GRP/GRPPAT
“Lineamiento para la implementación de la gestión por procesos en el
Gobierno Regional Puno.
✓Reglamento del Decreto Legislativo n.° 1252 Decreto Legislativo que crea
el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones
aprobado con Decreto Supremo n.° 284-2018-EF de 9 de diciembre de
2018.
✓Ley Orgánica de Gobiernos Regionales aprobada con Ley n.° 27867 de 16

Objetivo específico n.° 3 de noviembre de 2002.
✓Texto Único Ordenado de la Ley n.° 27806, Ley de Transparencia y Acceso
Determinar si el gobierno regional a la Información Pública aprobado con Decreto Supremo n.° 021-2019-JUS,
Puno a través de las cadenas de 10 de diciembre de 2019.
productivas ha logrado implementar
✓Guía para el Planeamiento Institucional aprobado con Resolución de
los lineamientos de la política de
Presidencia de Consejo Directivo n.° 033-2017/CEPLAN/PCD de 2 de junio
Desarrollo e integración fronteriza y
de 2017, modificada por Resolución de Presidencia de Consejo Directivo
articular con el SINADIF.
n.° 053-2018/CEPLAN/PCD de 31 de octubre de 2018 y Resolución de
Presidencia de Consejo Directivo n.° 00016-2019/CEPLAN/PCD de 25 de
marzo de 2019.
✓Directiva n.° 001-2017-CEPLAN/PCD Directiva para la Actualización del
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
Plan Estratégico de Desarrollo Nacional, aprobada con Resolución de
Presidencia de Consejo Directivo n.° 026-2017/CEPLAN/PCD de 2 de mayo
de 2017, modificada por Resolución de Presidencia de Consejo Directivo
n.° 00009-2021/CEPLAN/PCD de 8 de febrero de 2021.
✓Guía para el Plan de Desarrollo Regional Concertado aprobado con
Resolución de Presidencia de Consejo Directivo n.° 00028-
2021/CEPLAN/PCD de 21 de mayo de 2021.
✓Reglamento Interno del Consejo Nacional de Desarrollo de Fronteras e
Integración Fronteriza aprobado con Resolución Ministerial n.° 0683-RE-
2014 de 29 de setiembre de 2014.
✓Ley marco para el desarrollo de la integración fronteriza, aprobado con Ley
n.° 29778 de 26 de julio de 2011.
✓Reglamento de la Ley n.° 29778 Ley Marco para el Desarrollo e Integración
Fronteriza” aprobado con Decreto Supremo n.° 017-2013-RE de 2 de abril
de 2013.

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✓Política Nacional de Desarrollo e Integración Fronterizos aprobado con

Decreto Supremo n.° 019-2018-RE de 6 de junio de 2018.
✓Reglamento de Organización y Funciones aprobado con Ordenanza
Regional n.° 002-2018-GR PUNO-CRP, de 25 de enero de 2018.
✓Directiva n.° 008-2015 DGA/RE “Normas para el Funcionamiento de las
Oficinas Desconcentradas” aprobado con Resolución de Secretaría
General n.° 2259/RE de 31 de diciembre de 2015.
✓Reglamento de Organización y Funciones del Ministerio de Relaciones
Exteriores, aprobado con Decreto Supremo n.° 135-2010-RE de 17 de
diciembre de 2010.
✓Ley de Organización y Funciones del Ministerio de Relaciones Exteriores,
aprobado con Ley n.° 29357 de 12 de mayo de 2009.
✓Crean Oficinas Descentralizadas del Ministerio aprobado con Decreto
Supremo n.° 020-2002-RE de 6 de marzo de 2002.
VII. RESULTADOS
Con base en la metodología descrita y el análisis de la información, se han elaborado los resultados,
organizados de acuerdo a las preguntas específicas de auditoría, los cuales se resumen en la matriz de
resultados (Ver Anexo n.° 3), y se exponen a continuación:
Pregunta específica n.° 1:
¿En qué medida la cadena productiva del proyecto de inversión n.° 2318520 denominado “Mejoramiento
de la capacidad agroproductiva de granos andinos orgánicos de quinua, cañihua, haba y tarwi en la región
Puno”, ¿se ha formulado e implementado de acuerdo a las necesidades y expectativas de los
beneficiarios y contribuye con el desarrollo económico de la región?
7.1. EL PROYECTO DE GRANOS ANDINOS ORGÁNICOS NO LOGRÓ LA INSCRIPCIÓN DEL 100%

DE BENEFICIARIOS EN EL REGISTRO DE PRODUCTORES DE SEMILLAS ANTE SENASA
Elena FAU 20131378972 soft La creciente demanda nacional e internacional de granos andinos orgánicos plantea la necesidad de
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00 incrementar el rendimiento, mejora de la calidad de semillas, así como ampliar la frontera agrícola de
estos cultivos, para ello es imprescindible la disponibilidad de semillas de calidad de variedades
adaptadas y conocidas8, así como la adopción de mejores tecnologías como requisito para que los
productores agrícolas mejoren su competitividad. La semilla es toda estructura botánica destinada a la
propagación sexual o asexual de una especie9; la producción de semillas en un conjunto de operaciones
o procesos encaminados a multiplicar y acondicionar las semillas para realizar siembras o plantaciones10.
La Ley n.° 27262 Ley General de Semillas, declara de interés nacional las actividades de obtención,
abastecimiento y utilización de semillas de buena calidad. El Estado garantiza a toda persona natural o
jurídica, que pueda dedicarse a una o más de las actividades de investigación, producción y
8 Pág. 30 del Expediente Técnico Inicial del Proyecto.

9 Literal j) del Artículo 3, de la Ley n.° 27262, modificado por Decreto Legislativo n.°1080 de 27 de junio de 2008.
10 Literal i) del Artículo 3, de la Ley n.° 27262, modificado por Decreto Legislativo n.°1080 de 27 de junio de 2008.

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comercialización de semillas, dentro del marco de libre participación en igualdad de condiciones11.
Es importante considerar que toda persona natural o jurídica que se dedique a la producción de semillas
y que cumpla con los requisitos establecidos en la Ley y sus Reglamentos12, tiene derecho a obtener su
inscripción en el Registro de Productores de Semillas13, éste registro es conducido por el Servicio
Nacional de Sanidad Agraria - SENASA14, siendo esta la autoridad en semillas a nivel nacional. La
inscripción en el Registro de Productores de Semillas tiene carácter obligatorio para las personas
naturales o jurídicas dedicadas a la producción de semillas, el cual tiene una vigencia de tres (3) años,
contada a partir de la emisión del certificado del registro, éste podrá ser renovado mediante solicitud
dirigida a la Autoridad en Semillas, treinta (30) días hábiles antes del vencimiento y se le realizará una
inspección al productor de semillas. Los Productores de Semillas están sujetos a evaluaciones periódicas
programadas o inopinadas por parte de la Autoridad en Semillas.
Las personas naturales o jurídicas que tengan como actividad principal la investigación o producción de
semillas, pueden acogerse a los beneficios del Decreto Legislativo n.º 885 Ley de Promoción del Sector
Agrario y su Reglamento15 relacionado a beneficios tributarios en el pago para efecto del Impuesto a la
Renta de tercera categoría y en el impuesto general a las ventas; exoneraciones al pago de las tasas
administrativas al Ministerio de Trabajo y Promoción Social, así como acceso al Seguro de Salud por ser
trabajadores de la actividad agraria.
En ese contexto el proyecto de inversión “Mejoramiento de la capacidad agroproductiva de granos

andinos orgánicos de quinua, cañihua, haba y tarwi en la región Puno” con CUI n.° 2318520, materia de
control en adelante el “Proyecto”, tiene el objetivo de “Lograr una adecuada capacidad agroproductiva de
granos andinos orgánicos de quinua, cañihua, haba y tarwi en la Región de Puno”, asimismo, cuenta con
objetivos específicos, los cuales son: 1) Apropiado conocimiento en el manejo productivo de semilla
certificada, 2) Apropiado conocimiento en la producción de granos andinos orgánicos, 3) Adecuadas
tecnologías para la transformación de granos andinos, 4) Mejores conocimientos en gestión comercial y
5) Adecuada gestión organizacional de los actores de la cadena productiva.
De acuerdo al Expediente Técnico Inicial16, que comprende el componente uno (1) referido al apropiado
conocimiento en el manejo productivo de semilla certificada, el cual tiene como objetivo promover la
formación técnica de productores que cumplan el papel de semilleristas o que se dediquen a la producción
de semilla orgánica de los cultivos de quinua, cañihua, haba y tarwi, se analizó la subactividad 1.5.1
Elena FAU 20131378972 soft Obtención del registro preliminar de semilleristas en granos andinos que forma parte de la actividad 1.5
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00 Gestión de registro de semilleristas de granos andinos.
El presupuesto asignado para ello, ascendió a S/ 380,00 soles por cada registro, con un presupuesto total
de S/ 96 140,00 soles. En la meta física global de la ejecución, en relación al horizonte del proyecto, se
tuvo como unidad de medida el “registro” y se proyectó como meta para el primer año, 150 “registros” y
para el segundo año, 103 registros, para obtener finalmente 253 “registros” (104 en quinua, 29 en cañihua,
11 Artículo 4 de la Ley n.° 27262, modificado por Decreto Legislativo n.°1080 de 27 de junio de 2008.
12 Ley n.° 27262, modificado por Decreto Legislativo n.°1080 y su reglamento aprobado con Decreto Supremo n.° 006-2012-AG de 31 de mayo de 2012.
13 Artículo 13, de la Ley n.° 27262, modificado por Decreto Legislativo n.°1080 de 27 de junio de 2008.
14 El Servicio Nacional de Sanidad Agraria fue designado Autoridad en Semillas, y por tanto es el organismo nacional competente para normar, promover,
supervisar y sancionar las actividades relativas a la producción, certificación y comercialización de semillas. En el SENASA dicha labor la realiza la
Dirección de Insumos Agropecuarios e Inocuidad Agroalimentaria.
15 Numeral 8.2 del Artículo 8, de la Ley n.° 27262, modificado por Decreto Legislativo n.°1080 de 27 de junio de 2008.
16 Aprobado con Resolución Gerencial General Regional n.° 732-2016-GGR-GR PUNO de 26 de diciembre de 2016.

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16 en tarwi y 104 en haba), asimismo, de acuerdo al expediente técnico en los numerales relacionados a
la definición y objetivos de las actividades, procedimiento para la ejecución y conceptos básicos, hacen
referencia al Registro de Productores de Semillas.
Es importante especificar, que, a fin de corroborar el procedimiento y requisitos para la obtención del
registro preliminar, así como los costos por trámites, se consultó17 al SENASA, quienes con
oficio-0291-2022-MIDAGRI-SENASA-DEPUN de 24 de octubre de 2022 indicaron lo siguiente: “Sobre la
consulta “registro preliminar”, aclarar que ello no existe, por tanto, nunca se desarrollaron requisitos o
procedimientos para la obtención de dicho registro”. Asimismo, la Ley n.° 27262 Ley General de Semillas
y su reglamento18, tampoco hace referencia a ningún registro preliminar de semilleristas en granos
andinos, por lo que, podemos afirmar que el expediente técnico inicial incluye una actividad inexistente
en la norma.
No obstante, de acuerdo a las valorizaciones acumuladas a diciembre de 2021, la subactividad 1.5.1,

cuenta con un avance físico de 173 registros y un avance financiero de S/ 65 740,00 soles, que
corresponde al 68,38%. Este avance acumulado total de la ejecución de la subactividad, comprende el
periodo del 1 de enero de 2017 al 31 de diciembre de 2021, lo cual fue informado por el actual residente
del Proyecto19.
Para corroborar la consistencia del gasto de esta subactividad se requirió al Proyecto20 la relación de
productores semilleristas, las acta de compromiso de los beneficiarios y el documento que acredite el
Registro Preliminar de Productores de Semillas de Granos Andinos ante SENASA, que según expediente
técnico inicial corresponde a 253 “registros”, indicando el residente del Proyecto mediante oficio n.°058-
2022-GR PUNO/DRAP/PGAO/EMM de 26 de octubre de 2022, que solo encontraron en archivo 13 actas
de compromiso del año 2021, adjuntando como evidencia solo 2 actas en fotocopia simple; asimismo,
adjuntaron una relación de 150 carpetas o files para el registro preliminar de semilleristas de granos
andinos orgánicos del Proyecto, indicaron también que según expediente técnico la meta a lograr como
parte de la ejecución de la subactividad 1.5.1 es la conformación de “carpeta” de productor semillerista.
Indicaron también que lograron el registro de 78 semilleristas ante SENASA, sin embargo, no adjuntan
ninguna evidencia de ello, hecho que se corrobora con el oficio n.°056-2022-GR
PUNO/DRAP/PGAO/EMM-RES de 26 de octubre de 2022, toda vez que el residente del Proyecto, solicita
a SENASA le remita los 78 certificados de registro preliminar de productor de semilla.
Elena FAU 20131378972 soft La comisión auditora como parte de los procedimientos de auditoría, solicito también a SENASA el
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00 Registro de Productores de Semilla de la Región Puno, del periodo 2017 al 2022, siendo atendidos
mediante oficio -0291-2022-MIDAGRI-SENASA-DEPUN de 24 de octubre de 2022, con el que remiten la
relación total de Registro de Productores de Semilla de la Región Puno, encontrándose entre ellos 47
“registros” (34 registros emitidos por SENASA en el año 2021 y 13 en el año 2022) que coindicen con los
beneficiarios del Proyecto, gestionados por el especialista en semillas y el facilitador para conformación
de carpetas o files de semilleristas del Proyecto. (Ver Anexo n.° 4).
De otro lado, el 14 de enero de 2022, se aprobó la primera modificación del expediente técnico y la
17 Oficio n.° 088-2022-CG/ADES-PUNO de 6 de octubre de 2022.

18 Ley n.° 27262, modificado por Decreto Legislativo n.°1080 de 27 de junio de 2008 y su reglamento aprobado con Decreto Supremo
n.° 006-2012-AG de 31 de mayo de 2012.
19 Oficio n.° 057-2022-GR-PUNO/DRAP/R-PGAO/EMM de 21 de octubre de 2022.
20 Oficio n.°087-2022-CG/ADES-PUNO de 6 de octubre de 2022.

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segunda ampliación de plazo con Resolución Gerencial Regional n.° 002-2022-GRDE- GR PUNO, que
contempló deductivos para la subactividad 1.5.1 Obtención de registro preliminar de semilleristas en
granos andinos orgánicos, reduciendo 53 de los 253 “registros” planteados inicialmente, reduciendo
también el presupuesto a S/ 76 000,00 soles. Asimismo, se incluyó la subactividad 1.5.3 Registro de
Semilleristas de quinua y cañihua en SENASA, como nueva partida de la actividad 1.5 Gestión de registro
de semilleristas de granos andinos, la cual tiene como objetivo promover y generar un registro de
semilleristas en granos andinos orgánicos ante la autoridad de semillas, que viene a ser SENASA, para
formalizar a los semilleristas de acuerdo a la normativa existente. El presupuesto asignado para esta
nueva subactividad 1.5.3 fue con un costo unitario de S/ 560,00 soles y un presupuesto total de S/ 34
160,00 soles, con una meta programada de 61 Registros de Productores de Semillas en quinua y cañihua,
no contempla los Registros de Productores de Semillas en haba y tarwi.
La obtención del registro de semilleristas en granos andinos está dirigido a los productores semilleristas
del Proyecto, los cuales tienen que cumplir con los requisitos establecidos, siendo el personal técnico del
Proyecto facilitadores para seguir la metodología establecida por el SENASA, la cual servirá para la
verificación de la identidad, la producción, el acondicionamiento y la calidad de las semillas, de
conformidad con lo establecido en la Ley, el Reglamento y la Dirección de Insumos Agropecuarios e
Inocuidad Agroalimentaria de SENASA.
En relación a la responsabilidad21establecido en el expediente técnico modificado, el cumplimiento de las

metas de impacto del componente está a cargo del especialista en semillas, extensionistas responsables
del equipo técnico y el responsable de zona del Proyecto, conjuntamente con el SENASA, previa
coordinación con los productores semilleristas, para lo cual se tiene programado actividades como la
realización de coordinaciones con los productores semilleristas y el SENASA y dar inicio al proceso de
obtención del registro de productores de semillas, entre otros. Para el cual se debió cumplir con los
requisitos establecidos en el expediente técnico modificado, tomando como base el artículo 19° del
capítulo II referido al Registro de Productores de Semilla, del Decreto Supremo n.° 006-2012-AG de 31
de mayo de 2012 que aprueba el Reglamento General de la Ley General de Semillas.
Sin embargo, de la comparación efectuada entre los requisitos del expediente técnico modificado y la
normativa pertinente, el Registro de Productores de Semillas, desde el 2010 hasta el 19 de junio de 2020,
tenía un costo de S/ 49,3622 soles, en tanto el INIA fue autoridad en semillas. Posterior al 19 de junio de
2020 mediante Decreto Legislativo n.° 1387 la función rectora en semillas fue delegada al SENASA fecha
Elena FAU 20131378972 soft desde la cual el procedimiento administrativo de registro de productores de semillas se efectúa de manera
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00 gratuita, es importante precisar que el citado procedimiento aún no se encuentra incorporado al TUPA de
la entidad. En ese sentido, considerando que la fecha de aprobación de la modificación del expediente
técnico fue el 14 de enero de 2022, la Dirección Regional Agraria Puno como unidad ejecutora y los
profesionales ejecutores del Proyecto tenían conocimiento que dicho trámite era gratuito, por lo que, no
se debió consignar costo por la inscripción. (Ver Anexo n.° 5).
De acuerdo a las valorizaciones acumuladas desde el 14 de enero al 30 de setiembre de 2022, la sub

actividad 1.5.3 tiene un avance físico de 0 “registros” y un avance financiero de S/ 0,00 soles, que según
el residente del Proyecto indicó mediante oficio n.°058-2022-GR PUNO/DRAP/PGAO/EMM de 26 de
21 Numeral 4 del artículo 19° del Reglamento General de Semillas, toda persona natural o jurídica que produzca semillas, debe estar obligatoriamente
inscrita en el Registro de Productores de Semillas, dicho registro faculta a si titular a producir y comercializar la semilla de su propia producción en el
territorio nacional, 1.1, literal h) del expediente técnico modificado.
22 Conforme al Decreto Supremo n.°015-2012-AG que aprueba el Texto Único de Procedimientos Administrativos – TUPA del INIA.

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octubre de 2022, que a la fecha se encuentran levantando los registros preliminares y que el proceso de
Registro de Productores de Semilla aún se encuentra en proceso de ejecución.
En relación a los avances y logros informados por el Proyecto y la Dirección Regional Agraria - DRA en
la Memoria Anual del año 2019 de ambos, se ha reportado información inexacta sobre el cumplimiento
de metas de la subactividad 1.5.1, siendo que el Proyecto informó, que logró 54 “registros” y la DRA
informó una ejecución de 0% para el registro preliminar.
De la misma forma, el Proyecto informó a la comisión auditora los avances en logros de acuerdo a la
matriz del marco lógico del Proyecto, indicando que para la actividad 1.5 de acuerdo a su indicador,
lograron el registro de 194 semilleristas, información que no coincide con lo reportado por SENASA.
Finalmente, por el incumplimiento de metas del Proyecto se limitó a 153 productores de la subactividad
1.5.1 y a 61 productores de la subactividad 1.5.3., del Registro de Productores de Semilla ante SENASA,
que corresponde al 76,5% y 100%, respectivamente, de los beneficiarios de cada subactividad. Asimismo,
no lograron la producción de semilla certificada, de acuerdo a lo informado por el Proyecto, no lograron
la comercialización y el canal de distribución para el mercado, lo que va en desmedro del ingreso per-
cápita y del mejoramiento en los niveles de desarrollo económico de los beneficiarios del componente
uno (1). Del mismo modo, se incumplió los indicadores23 de la Matriz del Marco Lógico24, relacionado al
registro de 253 semilleristas para la producción de su semilla certificada y producción en toneladas de
semilla certificada de granos andinos orgánicos.
Al respecto, la normatividad vigente establece lo siguiente:
➢ Expediente Técnico del proyecto aprobado con Resolución Gerencial General Regional
n.° 732-2016-GGR-GR PUNO de 26 de diciembre de 2016.
“2.1.5 Gestión del registro de semilleristas de granos andinos

2.1.5.1 Obtención de registro preliminar de semilleristas en granos andinos
orgánicos
a) Grupo meta
La obtención del registro preliminar de semilleristas en granos andinos está dirigido a los
Elena FAU 20131378972 soft productores semilleristas del proyecto, los cuales tendrán que cumplir con los requisitos
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00 establecidos en el proyecto; se detalla en el siguiente cuadro:
Año 1 Año 2 Total

150 103 253
En los tres años de ejecución del proyecto, se ha programado la obtención del registro
preliminar de 253 productores semilleristas (104 quinua, 29 de cañihua, 16 de tarwi y 104
de haba).”
23 • Formación de 253 semilleristas registrados para la producción de semilla certificada de granos andinos (104 quinua, 29 cañihua, 16 en tarwi y
104 en haba).
• (…)
• Producción de 210.66 Tm de semilla certificada de granos andinos orgánicos (78.87 toneladas de quinua, 18.09 toneladas de cañihua, 13.32
toneladas de tarwi y 100.38 toneladas de haba) al finalizar el proyecto.
24 Informe Técnico n.° 080-2016-GR-PUNO/GRPPAT-SGIPCT de 30 de junio de 2016.

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➢ Expediente Técnico modificado del proyecto aprobado con Resolución Gerencial

Regional n.° 002-2022-GRDE- GR PUNO de 14 de enero de 2022.
“4.1.1 PARTIDA 01.05.03 Registro de semilleristas de quinua y Cañihua en SENASA.

2.1.5.1 Obtención de registro preliminar de semilleristas en granos andinos
orgánicos
(…)
d) Grupo meta
La obtención del registro de semilleristas en granos andinos está dirigido a los
productores semilleristas del proyecto, los cuales tendrán que cumplir con los requisitos
establecidos en el proyecto.
e) Unidad de Medida
La unidad de medida de la actividad, son el número de registro de semilleristas en quinua
y cañihua, en el proyecto se ha programado un total de 61 registros, los cuales se
desarrollarán de la siguiente manera:
Total
61
Las causas de la situación identificada, se vinculan con los siguientes aspectos:
1. Cambio constante de residentes y supervisores durante la ejecución del proyecto, asimismo, no se

realizaron entregas de cargo ni informes de corte que permitan conocer el estado situacional de la
ejecución del proyecto y dar continuidad al mismo.
2. Deficiente formulación del expediente técnico inicial que contempla una actividad respecto de un
registro preliminar inexistente en la norma.
3. Informalidad de los productores de semilla, quienes no aceptan realizar su inscripción en el Registro
Único de Contribuyentes (RUC) e iniciar la producción y comercialización de su semilla de manera
formal.
En consecuencia, la situación identificada afecta la eficacia en la mejora de la producción y calidad de la

semilla, además los beneficiarios no lograron certificar el conocimiento obtenido por las asistencias
técnicas y capacitaciones impartidas por el Proyecto, asimismo, no podrán realizar la comercialización de
semillas para mejorar los niveles de desarrollo económico de los productores de granos andinos orgánicos
Elena FAU 20131378972 soft en la región Puno, lo que denota que el desempeño de la gestión de la inversión pública resulta ineficiente
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00 por falta de cumplimiento de metas y la falta de productividad que debería conllevar al crecimiento
económico de la región.

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7.2. EL COMPONENTE 2 DEL PROYECTO GRANOS ANDINOS NO LOGRÓ OBTENER LA

CERTIFICACIÓN ANUAL DE 2019, 2020 Y 2021 DE LA PRODUCCIÓN ORGÁNICA DE GRANOS
ANDINOS DE QUINUA, CAÑIHUA, HABA Y TARWI QUE COMPRENDE A 10 312
PRODUCTORES.
La Ley n.°29196 Ley de Promoción de la Producción Orgánica o Ecológica25 tiene entre sus objetivos
desarrollar e impulsar la producción orgánica como una de las alternativas de desarrollo económico y
social del país, coadyuvando a la mejora de la calidad de la vida de los productores y consumidores y a
la superación de la pobreza; define al producto orgánico26 como todo aquel producto originado en un
sistema de producción agrícola orgánico o sistema de recolección sostenible que emplee tecnologías
que, en armonía con el medio ambiente y respetando la integridad cultural, optimicen el uso de los
recursos naturales y socio económicos, con el objetivo de garantizar una producción agrícola sostenible.
El Servicio Nacional de Sanidad Agraria - SENASA, según la referida Ley, es la autoridad nacional de
fiscalización orgánica, promueve y apoya la certificación de productos orgánicos directamente a los
productores, asimismo, como entidad competente es responsable de autorizar y fiscalizar a las entidades
de certificación, que comprende tanto a los organismos de certificación como al sistema de garantía
participativo, que operan en el país. El proceso de certificación comprende la verificación y control del
sistema de producción según las normas y criterios propios de la agricultura orgánica, que lleva a cabo
un organismo de certificación autorizado, pudiendo solo los productos provenientes u originarios de una
producción o importación certificada, ser comercializados como “orgánicos”, el cual es de un año.
En este contexto el proyecto de inversión pública “Mejoramiento de la capacidad agroproductiva de granos

andinos orgánicos de quinua, cañihua, haba y tarwi en la región Puno” con CUI
n.° 2318520, materia de control en adelante el “Proyecto”, de acuerdo al expediente técnico inicial27, tiene
como objetivo lograr una adecuada capacidad agro productiva de granos andinos orgánicos de quinua,
cañihua, haba y tarwi en la región de Puno, fomentando la adopción de tecnologías propias y adaptadas
a la realidad de la región, para que los productores de granos andinos orgánicos, dentro del área de
intervención del proyecto, logren una actividad rentable, sostenible y puedan mejorar sus condiciones
socioeconómicas, debido a que su única fuente de empleo y de vida es la actividad agrícola, por
consiguiente, el Proyecto tiene como prioridad impulsar el desarrollo y lograr el bienestar social de las
familias rurales28.

Para ello, el Proyecto viene ejecutando el componente dos (2) referido al apropiado conocimiento en la
Elena FAU 20131378972 soft producción de granos andinos orgánicos, esta comisión auditora analizó la actividad 02.05 Obtención de
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00 la certificación orgánica de la producción, donde programaron obtener la certificación de la producción
orgánica a través de una empresa certificadora, de acuerdo con lo establecido en la subactividad 02.05.01
Obtención de la Certificación Orgánica de Productor, Procesador y Comercializador.
La certificación de la producción orgánica de granos andinos, permitiría a los beneficiarios emitir un

certificado y logos que pueden ser utilizados en la comercialización de los productos orgánicos
certificados, los cuales avalan al producto sobre el cumplimiento de los estándares de producción
ecológica-orgánica.
El presupuesto total de esta subactividad es de S/ 234 380,00 soles; la meta física global de la ejecución,
25 De 24 de enero de 2008.
26 Artículo 4° Definiciones de la Ley 29196.
27 Aprobado con Resolución Gerencial General Regional n.° 732-2016-GGR-GR PUNO de 26 de diciembre de 2016.
28 Presentación del Expediente Técnico Modificado.

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en relación al horizonte del proyecto, tiene como unidad de medida el “registro” y se proyectó como meta
para el año 1, 6 188 registros y para el año 2, 4 124 registros, para obtener finalmente 10 312 registros
(5 917 en quinua, 2 324 en cañihua, 275 en tarwi y 1 796 en haba); para la ejecución de la subactividad
02.05.01 se programó contratar una empresa certificadora, quienes registrarán y/o inscribirán a los
productores e iniciaran el proceso de certificación de la producción de granos andinos orgánicos del
Proyecto en los cultivos de quinua, cañihua, haba y tarwi en las modalidades de campos baldíos (terrenos
sin labrar) y campos en periodo de transición 1 y 2 (terreno en descanso). Asimismo, se estableció que
el equipo técnico del Proyecto será el encargado de monitorear el proceso de certificación de la
producción orgánica.
En ese sentido, mediante la Adjudicación Simplificada n.° 009 – 2019 – DRAP/CS se otorgó la Buena Pro
a la empresa certificadora IMOCERT – Imo Control Latinoamérica Perú S.A.C., y se suscribió el Contrato
de Servicios n.° 0003-2019-GRPUNO de 17 de junio de 2019, por el monto total de S/53 813,90 soles
para la ejecución de la subactividad 02.05.01.
De acuerdo a las valorizaciones acumuladas a diciembre de 2021, la subactividad 02.05.01 cuenta con
un avance físico de 0.30 y un avance financiero de S/ 71 314,00 que corresponde al 30%, este es el
avance acumulado total desde el inicio de la ejecución del Proyecto, 1 de enero de 2017 hasta diciembre
de 2021, lo cual fue informado por el actual residente del Proyecto29.
De otro lado, el 14 de enero de 2022, se aprobó la primera modificación del expediente técnico y la
segunda ampliación de plazo, con Resolución Gerencial Regional n.°002-2022-GRDE-GRPUNO, donde
precisaron30 que una causal de la ampliación está relacionada a que el servicio de Certificación con
IMOCERT, se realizó de manera incompleta, asimismo, indicaron que para la campaña agrícola 2021/22,
programaron cumplir al 100,0% la meta física de la subactividad 02.05.01.
Ante ello, se requirió información al Proyecto31 sobre los logros en producción orgánica de granos andinos
y la correspondiente certificación orgánica, atendiéndonos con oficio n.° 55-2022-GR
PUNO/DRAP/PGAO/EMM de 24 de octubre de 2022 y precisando que los logros están referidos a que
en el año 2019 fue el único año en que se certificó a 1 581 agricultores, cuya población objetivo está
dentro de las organizaciones siguientes:

• Central de Cooperativa Agraria Quechuas y Aymaras: 1 080 productores.
Elena FAU 20131378972 soft • Cooperativa Agropecuaria Industrial y Servicios Generales San Román Ltda - COPAISEG San
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00 Román LTDA: 501 productores.
Asimismo, alcanzaron el Informe IMO/PE-C-22-2019 de 17 de agosto de 2019 donde IMOCERT expresó

mediante actas la no conformidad y la decisión de suspensión del procedimiento; y el Certificado n.° 19
10456 UE, mediante el cual IMOCERT otorgó la Certificación con categoría “En Conversión” para 1 000
productores a la Central de Cooperativas Agrarias Quechuas-Aymaras; así mismo, adjuntó el Certificado
n.° 19 10456 UE, mediante el cual IMOCERT también otorgó la Certificación con categoría “En
Conversión” para 500 productores para COPAISEG San Román LTDA.

30 Numeral 6.2.1 Causal de la ampliación solicitada del expediente técnico modificado.
31 Oficio n.°095-2022-CG/ADES-PUNO de 10 de octubre de 2022.

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La calidad de “En Conversión”, como señala el Art. 532 del Decreto Supremo n.º 044-2006-AG, involucra
una etapa solo de transición o conversión hacia la agricultura orgánica la cual no corresponde a una
certificación orgánica al 100% y no cumple con los objetivos del componente 2, debido a que la
subactividad 02.05.01 tiene como meta la obtención del registro de certificación del productor, procesador
y comercializador de los 10 312 productores de granos andinos (quinua, canihua, tarwi y haba); denotando
la ineficacia en el uso del presupuesto considerando que la subactividad está siendo ejecutada desde el
inicio del proyecto 1 de enero de 2017 y a la fecha ya tiene casi 6 años de ejecución y no se logró el
cumplimiento de las metas programadas de acuerdo al expediente técnico inicial y el modificado.
Por lo que, los logros a los que hace referencia el residente del Proyecto, están dentro de la contratación
a la empresa IMOCERT – Imo Control Latinoamérica Perú S.A.C., según Adjudicación Simplificada
n.° 009-2019-DRAP/CS, que de acuerdo a lo descrito en párrafos anteriores, es una contratación que no
cuenta con la conformidad del servicio, se encuentra incompleta y abarca solo la etapa de transición la
cual no corresponde a una certificación orgánica y no cumple con los objetivos del proyecto, pudiendo
considerarse en proceso.
Adicionalmente se precisa que las dos cooperativas33 indicadas beneficiadas con el proceso de
certificación con categoría en conversión, no se encuentran en el proyecto de inversión pública aprobado
a nivel de factibilidad como cooperativas de productores agropecuarios existentes en el ámbito de
influencia del proyecto, asimismo, el residente del Proyecto indicó34 que no recibieron solicitudes de
inclusión o exclusión de comunidades u organizaciones y que los logros en la conformación de las 8
cooperativas se dieron en el año 2021, por lo que, no se tiene evidencia del ingreso e inicio del trabajo de
las cooperativas con el Proyecto para que sean considerados como beneficiarios. Nótese que, durante el
año 2019, el extensionista de campo de producción de la zona sur35, fue gerente general36 de la Central
de Cooperativa Agraria Quechuas y Aymaras de manera paralela al trabajo que venía desempeñando en
el Proyecto y obteniendo la certificación en categoría “en conversión” de la citada cooperativa mientras
prestaba el servicio como extensionista.
Finalmente, por el incumplimiento de metas del Proyecto se limitó a 10 312 productores, que corresponde
al 100% de los beneficiarios de la subactividad 02.05.01, de lograr la certificación de la producción
orgánica, con la cual hubieran podido comercializar un producto orgánico certificado y así incrementar
sus ingresos y su producción, del mismo modo, se incumplió el indicador de la Matriz del Marco Lógico37,
relacionado a la obtención del registro de productor, procesador y comercializador de granos andinos
Elena FAU 20131378972 soft orgánicos.
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
En relación a los avances y logros informados por el Proyecto y la Dirección Regional Agraria - DRA en
la Memoria Anual del año 2019 de ambos, estos han reportado información que no armoniza sobre el
cumplimiento de metas de la subactividad 02.05.01 Obtención de la Certificación Orgánica de Productor,
Procesador y Comercializador, siendo que el Proyecto informó como logros obtenidos, la Certificación
32 La transición hacia la agricultura orgánica es un proceso planificado y dinámico hacia el logro de un agroecosistema sostenible. Se denomina período
de transición o conversión, al tiempo que transcurre desde que se deja de utilizar productos prohibidos, y se inicia el trabajo con técnicas de producción
orgánica, hasta lograr la certificación correspondiente en cumplimiento con el presente Reglamento Técnico. La Unidad Productiva que inicie un proceso
de certificación deberá buscar, en función a sus condiciones ambientales y del uso anterior de la tierra, convertirse en orgánica, en un plazo determinado
no mayor de 5 años y de acuerdo a un plan que debe ser actualizado regularmente y verificado por el organismo de certificación.
33 Central de cooperativa agraria Quechuas y Aymaras y Cooperativa Agropecuaria Industrial y Servicios Generales “San Román” Ltda.
34 Oficio n.° 57-2022-GR PUNO/DRAP/PGAO/EMM de 21 de octubre de 2022.
35 Del 06 de febrero al 30 de agosto de 2019.
36 Ficha RUC y Partida Registral 11165964.
37 Informe Técnico n.° 080-2016-GR-PUNO/GRPPAT-SGIPCT de 30 de junio de 2016.

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orgánica de quinua de 600 HAS, Certificación orgánica de cañihua de 100 HAS, Certificación de 955
productores (603 de quinua y 352 de cañihua), mientras que la DRA informó 0% de ejecución respecto
de la referida subactividad.
➢ Expediente Técnico del proyecto aprobado con Resolución Gerencial General Regional n.°
732-2016-GGR-GR PUNO de 26 de diciembre de 2016.
“2.2.5 Obtención de la certificación orgánica de la producción

2.2.5.1 Obtención de la Certificación Orgánica de Productor, Procesador y
Comercializador
(…)
a) Grupo meta
El grupo meta que está considerado para la obtención del registro de certificación del
productor, procesador y comercializador son los 10312 productores quienes realizarán la
producción orgánica de granos andinos (quinua, canihua, tarwi y haba) y el proceso de
certificación se realizará según se detalla en el siguiente cuadro:
Año - 1 Año - 2 Año - 3

Cultivos Productores
60% 40% 100%
Quinua 5917 3550 2367.00 5917.00
Cañihua 2324 1395 929.00 2324.00
Haba 1796 1078 718.00 1796.00
Tarwi 275 165 110.00 275.00
Total 10312 6188 4124 10312
Según el cuadro anterior el grupo meta considerado dentro de la certificación de la

producción orgánica los 10312 productores se distribuyen de la siguiente forma en el 1er
año se hará seguimiento para certificación de la producción orgánica a 6,188 productores
que representa el 60% del total de productores (3551 quinua, 1395 cañihua, 1078 tarwi y
165 haba), en el 2do año se hará seguimiento para certificación de la producción orgánica
Firmado digitalmente por a 4124 que representa el 40% del total de productores (2367 quinua, 929 cañihua, 718 tarwi
y 110 haba) y en el 3er año se realizará al 100% (5917 quinua, 2324 cañihua, 1796 haba y
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
275 tarwi).
g) Unidad de medida
La unidad de medida de la actividad es el registro, en el 1er año, en el que se conseguirá 1
Registro de Certificación orgánica del productor, procesador y comercializador, cuyo
proceso de certificación a la producción orgánica se detalla en los siguientes cuadros:
Detalle Año 1
Registro de Certificación orgánica del productor, procesador y
1
comercializador

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➢ Expediente Técnico modificado del proyecto aprobado con Resolución Gerencial Regional
n.° 002-2022-GRDE- GR PUNO de 14 de enero de 2022.
“7.2.5 Obtención de la certificación orgánica de la producción

7.2.5.1 Obtención de la Certificación Orgánica de Productor, Procesador y
Comercializador
(…)
d) Grupo meta
El grupo meta que está considerado para la obtención de registro de certificación
del productor, procesador y comercializador son los 10312 productores quienes
realizarán la producción orgánica de granos andinos (quinua cañihua, tarwi y haba),
y el proceso de certificación se realizará según se detalla en el siguiente cuadro:
Año - 1
Cultivos Productores
60%
Quinua 5917 3550
Cañihua 2324 1395
Haba 1796 1078
Tarwi 275 165
Total 10 312 6188
e) Unidad de Medida
La unidad de medida de la actividad es el registro, en el 1er año, en el que se
conseguirá 1 Registro de Certificación orgánica del productor, procesador y
comercializador, cuyo proceso de certificación a la producción orgánica se detalla
en los siguientes cuadros:
Detalle Año 1
Registro de Certificación orgánica del productor, procesador y
1
comercializador
Las causas de la condición se vinculan a los aspectos siguientes:
1. Débil coordinación entre el Proyecto y el área de logística y patrimonio, en la programación y

Firmado digitalmente por ejecución de la contratación de las entidades certificadoras.
2. Deficiente formulación del expediente técnico inicial por carencia de conocimiento especializado en
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
el proceso de obtención de la certificación Orgánica de Productor, Procesador y Comercializador
(Reglamento Técnico para los Productos Orgánicos).
En consecuencia, la situación identificada afecta la eficacia para mejorar las condiciones económicas y
sociales de las familias rurales, que tienen como fuente de empleo y de vida la actividad agrícola,
asimismo, no podrán realizar la comercialización de los productos orgánicos debidamente certificados
para mejorar los niveles de desarrollo económico de los productores de granos andinos orgánicos en la
región Puno, lo que denota que el desempeño de la gestión de la inversión pública resulta ineficiente por
falta de cumplimiento de metas y la falta de productividad que debería conllevar al crecimiento económico
de la región.

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7.3. DEBILIDADES EN LA GESTIÓN, ORGANIZACIÓN E INFRAESTRUCTURA DE LOS

ALMACENES DEL PROYECTO CON ÁMBITO EN VARIAS PROVINCIAS DE LA REGIÓN.
El almacenamiento de bienes muebles comprende los procedimientos, actividades e instrumentos

referidos a la recepción, verificación y control de calidad, internamiento y registro, ubicación de bienes
muebles, preservación, custodia y control de stocks38, para ello se cuenta con un almacén que es el área
física destinada a la custodia temporal de los bienes muebles, donde se realizan actividades logísticas
para garantizar su correcta conservación y contribuir con el óptimo funcionamiento de la Cadena de
Abastecimiento Público39.
En ese contexto, como parte del procedimiento de auditoría se realizó una inspección física efectuada
por la comisión auditora el 23 de noviembre de 2022 al ambiente utilizado como almacén del proyecto de
inversión “Mejoramiento de la capacidad agroproductiva de granos andinos orgánicos de quinua, cañihua,
haba y tarwi en la región Puno” con CUI n.° 2318520, ubicado en la sede de la Dirección Regional Agraria,
en el distrito, provincia y región de Puno, en adelante “Almacén de proyecto”, donde se solicitó a la
encargada de éste, la documentación sobre la gestión del mismo, sobre el uso de registros para el control
del almacén y se constató el estado físico del almacén para la custodia y seguridad.
De ello, como resultado de la inspección física se corroboró que el almacén cuenta con una especialista
administrativa y un asistente administrativo que realizan, entre otras labores propias del proyecto, las
acciones de recepción y registro de los bienes al almacén del proyecto, profesionales que estarían
contratados para ese tipo de labor y en consecuencia no ejecutan adecuadamente el control de estos
almacenes.
Respecto a la infraestructura del Almacén del proyecto, este es un ambiente compartido entre oficinas,
almacén y archivo de documentos del proyecto Granos Andinos, el ambiente no cuenta con servicios
básicos, las vías de acceso están obstruidas, no cuentan con póliza de seguro, la limpieza se efectúa una
vez por semana. En ese sentido, el reducido ambiente asignado para el Almacén del proyecto, no facilita
el registro, cuidado y conservación de los insumos, toda vez que no cuentan con zona de recepción, zona
de almacenaje, zona de empaque y embalaje, zona de despacho, corredores y pasadizos,
zona administrativa, zona de servicios patio de maniobras y zona de box40. Situación que contrasta con
lo dispuesto en Directiva n.° 0004-2021-EF/54.01 Directiva para la gestión de almacenamiento y
distribución de bienes muebles. (Ver Anexo n.° 6)
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00 De otro lado, respecto de la entrega de bienes a los especialistas y/o extensionistas del proyecto de
Granos Andinos, tales como bebidas y alimentos para el desarrollo de sus actividades, la comisión
auditora efectuó visitas a las Agencias Agrarias41 a las provincias de El Collao Ilave, Chucuito Juli,
Azángaro, San Román y a la DRA en Puno los días 5, 6 y 12 de setiembre de 2012 a fin de verificar el
estado de conservación y las condiciones de almacenamiento de estos bienes. Aplicándose para ello la
38 Directiva n.° 0004-2021-EF/54.01, “Directiva para gestionar el almacenamiento y distribución de bienes muebles”, aprobado con Resolución Directoral
n.° 0011-2021-EF/54.01, publicado el 28 de julio de 2021.
39 Numeral 4.2 Definiciones de la Directiva n.° 004-2021-EF/54.01 “Directiva para gestionar el almacenamiento y distribución de bienes muebles”,
aprobado con Resolución Directoral n.° 0011-2021-EF/54.01, publicado el 28 de julio de 2021.

40 Artículo 9.- De los espacios del almacén, de la Directiva n.° 004-2021-EF/54.01 “Directiva para gestionar el almacenamiento y distribución de bienes
muebles”, aprobado con Resolución Directoral n.° 0011-2021-EF/54.01, publicado el 28 de julio de 2021.
41Ordenanza Regional n.° 011-2014-GRP-CRP, ROF de la DRA en su Artículo 36º.- DE LAS AGENCIAS AGRARIAS Las Agencias Agrarias son los
Órganos Desconcentrados de la Dirección Regional Agraria Puno, constituyen las instancias principales de coordinación y ejecución de sus funciones
en su ámbito correspondiente. Están a cargo de un Director.

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toma de inventario y la entrevista a los funcionarios responsables de las Agencias Agrarias,

encontrándose alimentos y bebidas (jugos y galletas) vencidos, es decir con fechas donde se había
cumplido el día límite determinado por el fabricante, a partir del cual, el bien ya no es seguro para su
consumo,42 éstos productos alimenticios vencidos corresponden a los periodos de diciembre de 2019;
junio y agosto de 2020; marzo, noviembre y diciembre de 2021 y de enero, julio, agosto y setiembre de
2022, los cuales se encontraban acumulados sobre el piso y en ambientes que no cuentan con un espacio
físico que cumpla con las condiciones óptimas que permitan la conservación adecuada de estos productos
alimenticios, asimismo, no han realizado el trámite ante la autoridad competente para la disposición final
de los mismos. (Ver Anexo n.° 7A-7B).
Al respecto los responsables de las Agencias Agrarias a cargo de estos “almacenes”, manifestaron que,
todos brindaron apoyo al personal del proyecto Granos Andinos con un ambiente para el almacenamiento
de los refrigerios y otros bienes los cuales fueron dejados solo con coordinaciones verbales, sin mediar
convenios u otros documentos sobre la custodia y seguridad, sin la verificación de las condiciones y
requisitos necesarios para el almacenamiento de los bienes, sin la creación de registros, sin controles de
ingreso y salida de bienes.
➢ Norma Técnica de Salud n.°114-MINSA/DIGESA-V.01 Norma Sanitaria para el

Almacenamiento de Alimentos Terminados destinados al Consumo Humano aprobado con
Resolución Ministerial n.° 066-2015/MINSA de 6 de febrero de 2015.
1. Disposiciones Específicas
1.1 Buenas prácticas de almacenamiento (BPAL)
1.1.1 Generalidades
(…)
c) Estiba: La disposición de los alimentos debe organizarse agrupando aquellos de un
mismo tipo, (…) No está permitido estibar directamente sobre el piso, debiendo
mantenerse espacios libres para permitir la circulación de aire y la inspección para la
detección de insectos y roedores.
d) Rotación de productos: Debe mantenerse una correcta identificación de los
alimentos que ingresan al almacén con las fechas de ingreso visibles a fin de aplicar una
correcta rotación del inventario (…) No deben mantenerse en el almacén productos
alimenticios con fechas de caducidad vencidas.
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00 e) Prevención de la contaminación cruzada: (…) No deben mantenerse en el interior
de los almacenes de alimentos, productos químicos que favorezcan la contaminación
cruzada, (…).
6.1.3.1.1 Almacenamiento de alimentos no perecibles

(…)
b) Estiba de productos no perecibles

La estiba debe mantener al menos los siguientes espacios libres:
- Espacio libre al piso (tarimas, parihuelas, estantes): 0.20m o estándar internacional.
- Espacio libre entre filas de ruma y pared: no menor de 0.50m.
- Espacio libre al techo: no menor de 0.60m.
42 Numeral 4.2 Definiciones de la Directiva n.° 004-2021-EF/54.01 Directiva para la gestión de almacenamiento y distribución de bienes muebles.

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- Espacio libre entre filas de rumas: no menor de 0.50m

- Espacio libre entre rumas: no menor de 0.20m
- En los métodos de anclaje a la pared, el espacio libre entre filas y pared no deberá ser
menor de 0.30m.
(…)
6.5 Registros de control o verificación

Los almacenes de productos terminados destinados al consumo final, según
corresponda, llevaran registros por lo menos de:
a. Las condiciones de almacenamiento
b. La aplicación de los programas de prevención y control de roedores.
c. La aplicación de los programas de limpieza y desinfección de almacenes y cámaras.
d. El mantenimiento de equipo de
e. Los controles médicos del personal.
f. Las capacitaciones del personal.
g. La información que facilite la rastreabilidad de los productos.
➢ Reglamento sobre Vigilancia y Control Sanitario de Alimentos y Bebidas aprobado con

Decreto Supremo n.º 007-98-SA de 24 de septiembre de 1998.
Artículo 70° Almacenamiento de materias primas y de productos terminados

El almacenamiento de materias primas y de productos terminados, sean de origen nacional o
importados, se efectuará en áreas destinadas exclusivamente para este fin. Se deberá contar con
ambientes apropiados para proteger la calidad sanitaria e inocuidad de los mismos y evitar los
riesgos de contaminación cruzada. En dichos ambientes no se podrá tener ni guardar ningún otro
material, producto o sustancia que pueda contaminar el producto almacenado”.
Artículo 72° Estiba de productos no perecibles

Los alimentos y bebidas, así como la materia prima deberán depositarse en tarimas (parihuelas)
o estantes cuyo nivel inferior estará a no menos de 0.20 metros del piso y el nivel superior a 0.60
metros o más del techo. Para permitir la circulación del aire y un mejor control de insectos y
roedores el espacio libre entre filas de rumas y entre éstas y la pared serán de 0.50 metros cuando
menos.
➢ Directiva n.° 0004-2021-EF/54.01 “Directiva para la gestión de almacenamiento y

distribución de bienes muebles” aprobado con Resolución Directoral n.° 0011-2021-
Motivo: Doy Visto Bueno EF/54.01 de 27 de julio de 2021.
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
“20. Registro de control visible

Es el medio físico o electrónico que tiene por finalidad controlar el movimiento y saldo de unidades
físicas de cada bien mueble en el almacén. Se encuentra ubicado junto al grupo de bienes muebles
que registra (…).
(…)
Artículo 8° Del almacén

Para la operatividad del almacén se debe contar con los recursos humanos, infraestructura y
equipamiento, incluyendo las herramientas de gestión, que permitan desarrollar las actividades de
almacenamiento y distribución.
Para dicho efecto, se puede contar con uno o más almacenes, de acuerdo a la necesidad.
(…)

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Artículo 32° Registro
32.1. Esta fase comprende las actividades vinculadas al ingreso de la información en el sistema
informático de soporte a la gestión del almacenamiento y distribución con el que se cuente en el
almacén o cualquier otro medio físico que permita el registro de los movimientos de los bienes
muebles, que permitan realizar la trazabilidad y control de stock.
32.2. Esta fase es trasversal a las demás fases de almacenamiento y distribución, y considera los
siguientes aspectos:
(…)
c) Ubicados los bienes muebles en las zonas de almacenaje se procede a consignar su ingreso
en el registro de control visible”.
Las causas de la situación identificada se vinculan con los aspectos siguientes:
1. Debilidades en la programación de adquisiciones y en elaboración de requerimientos de bienes por

el área usuaria, toda vez que no cuentan con cronogramas de eventos ni relación de beneficiarios
que participarán en los mismos, lo que no permite una adecuada estimación de la adquisición.
2. Carencia de controles de los bienes entregados a los gestores de los proyectos por el almacén
central de la Dirección Regional Agraria, toda vez que no se efectúa la supervisión de la entrega de
hasta el usuario final.
3. Falta de implementación de instrumentos que regulen la colaboración entre las Agencias Agrarias y
los proyectos de inversión pública en relación al manejo de los almacenes que se han creado por la
necesidad de ejecutar actividades en las provincias de la región Puno.
En consecuencia, la situación identificada afecta la eficacia del funcionamiento de las actividades de los
componentes del proyecto, debido a que no se garantiza las condiciones, requisitos, almacenamiento y
distribución de bienes, así como su inocuidad y preservación.

Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00

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¿En qué medida la gestión, el monitoreo y la supervisión de las cadenas productivas, efectuado por el
Gobierno Regional Puno contribuyó con el logro de los objetivos y metas previstas?
7.4. CARENCIA DE NORMATIVIDAD INTERNA, HERRAMIENTAS E INSTRUMENTOS PARA LA

EJECUCIÓN Y SUPERVISIÓN DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN DE LAS CADENAS
PRODUCTIVAS.
El Gobierno Regional Puno tiene como Objetivo Estratégico General 6: “Niveles de producción y
productividad sostenible, competitiva con tecnología limpia y responsabilidad social”43 orientado al logro
de una economía competitiva que genere empleos con base en sus recursos; siendo necesario para ello
promover la diversificación de las actividades productivas con valor agregado, que por ende, implica la
implementación de una estrategia apoyada en la innovación y conocimiento; para lo cual, en su Plan
Estratégico Institucional 2018-202044 se estableció en el objetivo n.° 9 Impulsar la competitividad de las
principales cadenas productivas de la región Puno.
Así mismo, para dichos cometidos el Gobierno Regional Puno desarrolla sus actividades bajo los
principios de la Ley de Gobiernos Regionales45, los cuales orientan a desarrollar sus actividades bajo un
principio de eficiencia, donde la entidad debe recoger la peculiaridad de sus propias actividades y
traducirlos en estrategias y lineamientos con criterios propios; para lo cual, tiene la atribución de aprobar
las normas reglamentarias de organización y funciones dentro del ámbito regional46.
En ese orden de ideas, el Gobierno Regional Puno, emitió la Directiva Regional n.° 10-2018-Gobierno
Regional Puno - Normas y Procedimientos para la Ejecución de Proyectos de Inversión por Ejecución
Presupuestaria Directa47, y la Directiva Regional n.° 08-2008-Gobierno Regional Puno-Supervisión de
Proyectos de Inversión Pública48, las cuales están orientadas principalmente a reglamentar la ejecución
y supervisión de proyectos de inversión de infraestructura (obras), las mismas, que vienen siendo
utilizadas para el desarrollo de la ejecución y supervisión de los proyectos de inversión de las cadenas
productivas; sin embargo, esta normativa no sería aplicable en su integridad para la ejecución y
supervisión de las mismas.
A efectos de evidenciar lo señalado en el párrafo precedente, esta comisión auditora ha focalizado

algunos aspectos de las citadas directivas, a fin de analizar y verificar su viabilidad de aplicación para los
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
proyectos de cadenas productivas mediante la práctica de un cuestionario49 a los principales funcionarios
de los proyectos de inversión correspondiente a las cadenas productivas de Granos Andinos y Vicuñas;
obteniéndose los resultados siguientes:
43 Plan de Desarrollo Regional Concertado Puno al 2021 aprobado con Ordenanza Regional n.° 022-2013-GRP-CRP de 21 de octubre de 2013.
44 Aprobado con Resolución Ejecutiva Regional n.° 202-2018-GR-GR PUNO de 4 de junio de 2018.
45 Ley n.° 27867 de 16 de noviembre de 2002, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 18 de noviembre de 2002
46 Inciso h) del Artículo 21° de la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales n.° 27867.
47 Aprobado con Resolución Gerencial General Regional n.° 627-2018-CGR-GR PUNO de 19 de noviembre de 2018.
48 Aprobado con Resolución Gerencial General Regional n.° 368-2008-GR PUNO/GGR de 9 de diciembre de 2008.
49 Aplicación de cuestionario de 21 de noviembre de 2022.

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Tabla n.° 8
Análisis de aplicación de la Directiva Regional n.° 10-2018-Gobierno Regional Puno
Normas y Procedimientos para la Ejecución de Proyectos de Inversión por
Ejecución Presupuestaria Directa
Supervisión de Proyecto
Si/No Supervisión de Proyecto
Si/No Supervisión de Proyecto

Residencia de Proyecto
Si/No Residente de Proyecto

Ex-Supervisión de
Proyecto Vicuñas
Granos Andinos
Granos Andinos
Vicuñas
Vicuñas
Vicuñas
¿Es posible su aplicación para proyectos de cadenas productivas?
Si/No
Si/No
Si/No
VIII. Control y seguimiento de la ejecución presupuestaria
directa de proyectos de inversión
8.1.4.2. Ejecución Física del Proyecto de Inversión
b) En forma diaria el Residente de acuerdo a las actividades en
ejecución, deberá efectuar los asientos respectivos sobre las
incidencias y/o ocurrencias en el proyecto de inversión (avances
1 físicos/financieros, controles diarios de ingreso y salida de materiales No No No No No No
y personal, las horas de trabajo de los equipos, así como los
problemas que vienen afectando el cumplimiento de los
cronogramas establecidos y otros).
8.2 Sobre el asistente técnico
i) Llevar el control diario de los metrados ejecutados en el proyecto

2 No Si No No No Si
de inversión e informar al Residente.
8.6 Sobre el supervisor del proyecto de inversión

d) El Supervisor o Inspector, llenarán los asientos en el cuaderno de
obra según corresponda a sus funciones, debiendo realizar
3 anotaciones en forma diaria, respecto a todas las incidencias No No No No No No
producidas en la ejecución del proyecto de inversión; debidamente
validada con su sello y firma.
8.7 Sobre el cuaderno de obra
a) Para fines de ejecución presupuestaria directa, todo proyecto de
inversión debe contar con un cuaderno de obra debidamente
legalizado, foliado, sellado y firmado en todas sus páginas por el
Residente y Supervisor o Inspector, según corresponda a fin de
evitar su adulteración, en el cual debe anotarse y registrarse
diariamente, bajo responsabilidad del Residente y del Inspector o
Supervisor, todas las ocurrencias o incidencias relacionadas al
4 No No No No No No
proyecto de inversión; en particular costos, calidad y plazos, esto es,
lo relacionado a las distintas partidas en ejecución en los frentes de
trabajo, la fecha de inicio. y término de los trabajos, consultas,
CHIROQUE SOTELO Mariel órdenes, lo relacionado a la presencia del personal, controles de
ingreso y disponibilidad de los materiales e insumos, controles sobre
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00 la permanencia y uso de los equipos y maquinarias, con expresa
indicación de las horas de uso de estos últimos.
f) Todos los asientos del cuaderno de obra, deben ser firmados bajo
responsabilidad por el Residente y Supervisor o Inspector, quienes
5 No Si Si Si Si Si
avalan las actividades desarrolladas durante el día laboral, así
como, el uso correcto de maquinarias, equipos y personal (…)
8.9 Sobre valorizaciones del proyecto de inversión
a) Los metrados de obra ejecutados se formulan y consolidan
diariamente por el Residente de Obra conjuntamente con su
personal asignado, las mismas que estarán inscritas en el cuaderno
6 de obra y firmadas por ambos responsables técnicos, con la cual se No No No No No No
procederá a la elaboración de la valorización mensual, y posterior
elaboración del informe mensual tanto del residente y del inspector
o supervisor.
7 Otros:
Fuente: Cuestionario aplicado a supervisores y residentes de las cadenas productivas de granos andino y vicuñas de 21.11.2022.

Página 40 de 107
Tabla n.° 9
Análisis de aplicación de la Directiva Regional n.° 08-2008-Gobierno Regional Puno
Supervisión de Proyectos de Inversión Pública
Ex-Supervisión de Proyecto
Residencia de Proyecto
Residente de Proyecto
Granos Andinos
Granos Andinos
Vicuñas
Vicuñas
Vicuñas
Vicuñas
¿Es posible su aplicación para proyectos de cadenas productivas?
Si/No
Si/No
Si/No
Si/No
Si/No
Si/No
VII. Nominación del supervisor
El jefe de la Oficina Regional de Supervisión y Liquidación de
Proyectos, mediante informe, propondrá a la Gerencia General
Regional, la nominación por afinidad a la formación profesional, al
SUPERVISOR O INSPECTOR DE OBRAS O DE ACTIVIDADES,
comprendidos en la ejecución de los Proyectos de Inversión Pública
1 No No Si No Si Si
declarados viables; en concordancia con lo establecido en el literal 8.
de la Resolución de Contraloría N° 195-88-CG, y en función a la
estructura del programa de inversiones aprobados en forma anual por
el Gobierno Regional Puno, dicha nominación deberá refrendarse por
resolución.
VIII. De las funciones
8.1.2 Funciones del inspector o supervisor
10) Revisión y aprobación de los métodos constructivos propuestos
por el Residente de Obra o Actividad y el Programa de Seguridad. El
Inspector o Supervisor revisará y aprobará los métodos de
2 No No No No No No
construcción y plan de trabajo, que proponga el Residente de Obra o
Actividad, para que, en cada una de las etapas de construcción, sea
concordante con las especificaciones técnicas aprobadas del Proyecto.
15) CONTROL DE EJECUCIÓN DE OBRA O ACTIVIDAD. - El
Inspector o Supervisor deberá verificar en forma diaria y continúa que
la obra o actividad sea ejecutada de acuerdo a los planos y
especificaciones técnicas que integran el proyecto. Esto requerirá una
permanente inspección de la obra o actividad. El Inspector o
3 No No No No No No
Supervisor deberá anotar sus instrucciones, comunicaciones,
observaciones, etc., en el Cuaderno de Obra o Actividad. Así mismo
deberá dar su conformidad o disconformidad (según corresponda) a las
anotaciones del Residente de Obra o Actividad, según el avance físico
financiero.
21) ACCIONES PARA LA RECEPCIÓN Y LIQUIDACIÓN DE OBRA O
ACTIVIDAD.
Firmado digitalmente por 4 En esta etapa el Inspector o Supervisor de Obra o Actividad asesorará No No No No No No
al Gobierno Regional Puno en la recepción de la obra o actividad,
Motivo: Doy Visto Bueno revisará y aprobará los planos de post construcción(...)
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
21.2 REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LOS PLANOS DE POST
CONSTRUCCIÓN Y MEMORIA DESCRIPTIVA.
El Inspector o Supervisor aprobará los Planos de Post Construcción
que elaborará el Residente de Obra: estos planos deberán mostrar en
5 planta, secciones y cortes de todo el Proyecto tal como ha sido No No No No No No
construido, así como los detalles constructivos, debiendo ser
complementados con un cuadro de metrados de cada una de las
partidas ejecutadas, indicando las inversiones por los trabajos
realizados (…)
8 Otros:
Fuente: Cuestionario aplicado a supervisores y residentes de las cadenas productivas de granos andino y vicuñas de
21.11.2022
Como se puede apreciar en las tablas precedentes el Gobierno Regional Puno aplica directivas para la
ejecución y supervisión de proyectos de inversión de cadenas productivas, que en muchos aspectos no

Página 41 de 107
son congruentes o aplicables para el desarrollo de las mismas, debido a que por su propia naturaleza,
tienen características que las hacen singulares, es decir, se requiere precisiones en la formulación de
documentos equivalentes a los expedientes técnicos, como también a los cuadernos de obra o
documento equivalentes, donde los mismos, no pueden llevarse diariamente y son llevados de forma
semanal, y en otros casos de forma quincenal50; así mismo, las consolidaciones para las valorizaciones
tampoco se pueden hacer de forma diaria para la posterior elaboración del informe mensual, y por último,
el número de supervisores contemplados en las directivas señalan a una sola persona como responsable
de la supervisión, mientras que en la realidad los proyectos de inversión de cadenas productivas se
desarrollan con dos supervisores51. Unido a esto también se ha observado la carencia de herramientas e
instrumentos para el desarrollo de sus actividades en torno a la ejecución y supervisión de este tipo de
proyectos.
De otro lado, respecto de la verificación a la periodicidad y requisitos del cuaderno de obra

correspondiente a los periodos 2019, 2020 y 2021 del proyecto Granos Andinos, se ha podido evidenciar
una dispersión en el registro de asientos, con espacios de entre 1 a 7 días, y un caso en particular de 51
días, sin firmas, sin registro de incidencias, así mismo, existen asientos sin fecha, duplicados, vacíos y
sobre escritos. (Ver anexo n.° 8)
Lo expuesto en los párrafos precedentes, queda corroborado con el oficio n.° 297-2022-GR-
PUNO/DRAP/R-PGAO/EMM de 21 de octubre de 2022 mediante el cual, el residente del proyecto
Mejoramiento de la capacidad agroproductiva de granos andinos orgánicos de quinua, cañihua, haba y
tarwi en la región Puno, manifestó:
“Es necesario indicar que, específicamente para las CADENAS PRODUCTIVAS; o el TEMA
PRODUCTIVO, no existen Directivas o Documentos de gestión de proyectos específico; razón por la
cual; todo tipo de proyectos se rigen a las directivas regionales tales como:
i. Para la gestión de proyectos de inversión; se cuenta con la Directiva Regional N° 010-2018-
Gobierno Regional Puno; (…)
ii. Para la supervisión de proyectos de inversión; se cuenta con la Directiva Regional N° 08-2088-
Gobiernor Regional Puno (…)”
Sumado a ello, con carta n.° 06-2022/ACCF de 7 de noviembre de 2022 el ex residente del mismo
proyecto productivo, manifestó:
Motivo: Doy Visto Bueno “(…) Actualmente los proyectos productivos se trabajan con normatividad establecidas para proyectos
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
de infraestructura o de construcciones, no existe una directiva específica para los proyectos
productivos (…)”
Asimismo, con carta n.° 01-2022-HYLR de 11 de noviembre de 2022 el ex supervisor del proyecto
productivo Mejoramiento del manejo sostenible de vicuñas en zonas altoandinas, Puno, señaló:
“(…) Si existe la necesidad de una normatividad específica para proyectos de inversión de cadenas
productivas, a la fecha se hace proyectos productivos con procedimientos de proyectos de
infraestructura; la cual requiere si o si se tenga un procedimiento de formulación y evaluación a
proyecto productivo; de igual manera las valorizaciones en informe técnico (…)”
50 Aplicación de cuestionario de 21 de noviembre de 2022.

51 Expedientes Técnico de Granos Andinos y Expediente Técnico de Vicuñas.

Página 42 de 107
➢ Directiva Regional n.° 10-2018-GOBIERNO REGIONAL PUNO - Normas y procedimientos

para la ejecución de proyectos de inversión por ejecución presupuestaria directa, aprobado
con Resolución Gerencial General Regional n.° 627-2018-CGR-GR PUNO de 19 de
noviembre de 2018.
VIII. Control y seguimiento de la ejecución presupuestaria directa de proyectos de inversión
1.1.4.2. Ejecución Física del Proyecto de Inversión
b) En forma diaria el Residente de acuerdo a las actividades en ejecución, deberá efectuar los
asientos respectivos sobre las incidencias y/o ocurrencias en el proyecto de inversión (...)
8.2 SOBRE EL ASISTENTE TÉCNICO
i) Llevar el control diario de los metrados ejecutados en el proyecto de inversión e informar al

Residente.
8.6 SOBRE EL SUPERVISOR DEL PROYECTO DE INVERSIÓN
d) El Supervisor o Inspector, llenarán los asientos en el cuaderno de obra según corresponda

a sus funciones, debiendo realizar anotaciones en forma diaria, (...)
8.7 SOBRE EL CUADERNO DE OBRA
a) Para fines de ejecución presupuestaria directa, todo proyecto de inversión debe contar con
un cuaderno de obra debidamente legalizado, foliado, sellado y firmado en todas sus páginas
por el Residente y Supervisor o Inspector, según corresponda a fin de evitar su adulteración,
en el cual debe anotarse y registrarse diariamente, bajo responsabilidad del Residente y del
Inspector o Supervisor (...)
f) Todos los asientos del cuaderno de obra, deben ser firmados bajo responsabilidad por el
Residente y Supervisor o Inspector, quienes avalan las actividades desarrolladas durante el
día laboral, (...)
Firmado digitalmente por 8.9 SOBRE VALORIZACIONES DEL PROYECTO DE INVERSIÓN

Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00 a) Los metrados de obra ejecutados se formulan y consolidan diariamente por el Residente de
Obra conjuntamente con su personal asignado, las mismas que estarán inscritas en el
cuaderno de obra y firmadas por ambos responsables técnicos, con la cual se procederá a la
elaboración de la valorización mensual, y posterior elaboración del informe mensual tanto del
residente y del inspector o supervisor.
➢ Directiva Regional n.° 08-2008-Gobierno Regional Puno - Supervisión de Proyectos de

Inversión Pública DIRECTA, aprobada con Resolución General Regional del Gobierno
Regional Puno n.° 368-2008-GR PUNO/GGR de 09 de diciembre de 2008.
VII. Nominación del Supervisor
El jefe de la Oficina Regional de Supervisión y Liquidación de Proyectos, mediante informe,

propondrá a la Gerencia General Regional, la nominación por afinidad a la formación profesional,

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al SUPERVISOR O INSPECTOR DE OBRAS O DE ACTIVIDADES, (…)
VIII. De las funciones

8.1.2 Funciones del inspector o supervisor
10) Revisión y aprobación de los métodos constructivos propuestos por el Residente

de Obra o Actividad y el Programa de Seguridad.
El Inspector o Supervisor revisará y aprobará los métodos de construcción y plan de trabajo,

que proponga el Residente de Obra o Actividad, para que, en cada una de las etapas de
construcción, sea concordante con las especificaciones técnicas aprobadas del Proyecto.
15) Control de ejecución de obra o actividad.
El Inspector o Supervisor deberá verificar en forma diaria y continúa que la obra o actividad
sea ejecutada de acuerdo a los planos y especificaciones técnicas que integran el proyecto.
Esto requerirá una permanente inspección de la obra o actividad. (...)
21) Acciones para la recepción y liquidación de obra o actividad.
En esta etapa el Inspector o Supervisor de Obra o Actividad asesorará al Gobierno Regional

Puno en la recepción de la obra o actividad, revisará y aprobará los planos de post
construcción(...)
21.2 Revisión y aprobación de los planos de post construcción y memoria descriptiva.
El Inspector o Supervisor aprobará los Planos de Post Construcción que elaborará el

Residente de Obra: estos planos deberán mostrar en planta, secciones y cortes de todo el
Proyecto tal como ha sido construido, (...)
Las causas de la situación identificada, se vinculan con los aspectos siguientes:
1. Falta de interés de la alta dirección para la formulación de normativa interna que permita la adecuada
ejecución y supervisión de los proyectos de cadenas productivas, dada la naturaleza singular de sus
actividades.
CHIROQUE SOTELO Mariel 2. Alta rotación de personal involucrado en las actividades de ejecución y supervisión de los proyectos
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
de cadenas productivas.52
En consecuencia, la situación identificada afecta la eficacia en la ejecución y supervisión de los proyectos

de inversión de cadenas productivas, no garantizando el cumplimiento oportuno y de calidad de los
objetivos y metas de los componentes de los proyectos, ante la carencia de una normatividad específica,
herramientas e instrumentos para ello.
52 Carta n.° 01-2022-HYLR de 11 de noviembre de 2022.

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7.5. DEBILIDADES E INCONSISTENCIAS EN EL MONITOREO Y SEGUIMIENTO A LOS

PROYECTOS DE INVERSIÓN DE CADENAS PRODUCTIVAS EFECTUADO POR LOS
ÓRGANOS DE LÍNEA Y ASESORAMIENTO DEL GOBIERNO REGIONAL PUNO.
El seguimiento a la ejecución de inversiones consiste en realizar un conjunto de actividades relativas al

registro sistematizado y análisis de datos sobre el avance de la ejecución física y financiera de las
inversiones, con la finalidad de brindar información ejecutiva a las partes interesadas.53
El monitoreo consiste en el análisis periódico de la ejecución del programa social con el objeto de
establecer el grado en que las tareas y las actividades de cada componente, el cronograma de trabajo,
las prestaciones y los resultados se cumplen de acuerdo con lo planificado. Gracias a este control, se
pueden detectar deficiencias e incongruencias, y corregir o replanificar oportunamente.54
En ese contexto, el Gobierno Regional Puno en adelante la “Entidad” a través de la Sub Gerencia de
Programación Multianual de Inversiones y Cooperación Técnica Internacional realiza la actividad de
“seguimiento y monitoreo” de proyectos de inversión de cadenas productivas, en el marco del Sistema de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones, lo que a su vez se vincula con el logro de indicadores
consignados en la matriz del marco lógico; así también, la Gerencia Regional de Desarrollo Económico
efectúa actividades de “seguimiento y monitoreo” de los proyectos de inversión de cadenas productivas
bajo su ámbito.
a) Respecto del seguimiento y monitoreo de la Sub Gerencia de Programación Multianual de

Inversiones y Cooperación Técnica Internacional
De acuerdo al Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones INVIERTE.PE, la

Oficina de Programación Multianual de Inversiones en adelante “OPMI”, es la responsable de realizar el
monitoreo y seguimiento de los proyectos de inversión que ejecutan los gobiernos regionales; para ello,
la Entidad aprobó la Directiva n.° 05-2019 - Gobierno Regional Puno – Normas y Procedimientos para el
Seguimiento y Monitoreo de Inversiones del Gobierno Regional Puno55, en adelante la “Directiva”, que
establece los procedimientos técnicos normativos para que la OPMI efectúe el seguimiento y monitoreo
de la ejecución de los proyectos de inversión que ejecuta el Gobierno Regional Puno. Para el
cumplimiento de esta función, la Entidad mediante la Gerencia Regional de Planeamiento, Presupuesto
y Acondicionamiento Territorial, cuenta con la Subgerencia de Programación de Inversiones y
Firmado digitalmente por Cooperación Técnica Internacional, que hace las veces de OPMI.
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
Para el desarrollo de las funciones de “monitoreo y seguimiento” se le asigna a la OPMI presupuesto
proveniente, entre otros, de los proyectos de inversión de las cadenas productivas, los cuales están
contemplados en los expedientes técnicos aprobados, y la ejecución se reporta en los informes
mensuales de valorización de estos proyectos; para el caso materia de control, proyecto Mejoramiento
de la Capacidad Agroproductiva de Granos Andinos Orgánicos de Quinua, Cañihua, Haba y Tarwi en la
Región Puno, se alcanzó al 31 de diciembre de 2021 una ejecución financiera del 57.86%, en gastos de
monitoreo y seguimiento56.
53 Instructivo del Formato n.° 12-B Seguimiento a la ejecución de inversiones Directiva n.° 001-2019-EF/63.01.
54 SIEMPRO y UNESCO. (1999). Gestión integral de programas sociales orientada a resultados: Manual metodológico para la planificación y
evaluación de programas sociales. Buenos Aires.
55 Aprobado con Resolución Ejecutiva Regional n.° 206-2019-GR-GR PUNO de 28 de abril de 2019.

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En relación a las actividades de monitoreo y seguimiento a los proyectos de inversión de cadenas

productivas, la OPMI mediante oficio n.°288-2022-G.R. PUNO/GRPPAT-SGPICTI de 6 de octubre de
2022 informó que durante el año 2019 dichas labores las realizó un (1) asistente técnico y un (1)
especialista en seguimiento; y durante los años 2020 y 2021 dichas labores se realizó solo con la
participación de un (1) especialista en seguimiento de inversiones, quienes como resultado de sus labores
emitieron informes de monitoreo y seguimiento.
Es así que, de la revisión de los informes de seguimiento y monitoreo de los años 2019, 2020 y 2021, se
advierte que los informes, no han incluido formatos obligatorios dispuestos por la Directiva, toda vez que
los formatos contenidos en los numerales 8.2.1, 8.2.2.3 y 8.2.2.4 constituyen en esencia el sustento para
el cumplimiento efectivo del procedimiento de monitoreo de los proyectos de inversión de las cadenas
productivas; a pesar que dichos formatos tienen denominaciones explicitas a seguimiento y monitoreo de
obras; lo cual, no se condice con las denominaciones para los proyectos de inversión de las cadenas
productivas; tal como se detalla en la tabla siguiente:
Tabla n.° 10
Informes de monitoreo y seguimiento emitidos por la OPMI
Periodo 2019, 2020 y 2021
Según Directiva n.° 05-2019-Gobierno Regional Puno Comentario
de la
Informes verificados
Numeral de la Obligación de presentación de Comisión
Directiva Formatos Auditora
8.2.1 Acciones Formato Interno 2: Plan de Monitoreo 1.Informe n.° 305-2019 - GR.PUNO/GRPPAT-
previas al de Inversiones. SGPICTI; de 16 de julio 2019 (Informe de monitoreo
Monitoreo de Formato Interno 3: Monitoreo de de PIP Vicuñas (*)
Inversiones inversiones.
8.2.2.3 Formatos internos n.° 4 y 4A"; 2.Informe n.° 001 - 2019 - GR.PUNO/GRPPAT-
Verificación in denominados, Acta de Reunión para SGPICTI-JCPC; de 6 de setiembre de 2019. (Opinión
situ el Seguimiento de Inversiones y Acta técnica de registro o actualización de UEI e
de Reunión para el Seguimiento de INFOBRAS)
Inversiones – Almacén de Obra
8.2.2.4 Formato 6: Para uso exclusivo de 3.Informe n.° 006 - 2019 - GR.PUNO/GRPPAT-
Informes de informes de visita de obra por SGPICTI-JCPC. JMR; de 1 de octubre de 2019
visita administración directa. (Cronograma semanal – sin programación)
Se corroboro
4.Informe n.° 004 - 2019 - GR.PUNO/GRPPAT- que los
SGPICTI-JCPC. JMR; de 20 de setiembre de 2019 informes no
(Cronograma semanal – sin programación) incluyen los
formatos.
5.Informe n.° 143-2020 - GR.PUNO/GRPPAT/SGPI y
Firmado digitalmente por CTI de 15 de junio 2020; (Informe técnico sobre
Elena FAU 20131378972 soft suspensión de proyecto de inversión de C.P. de Café)
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
6.Informe n.° 523-2020 - GR.PUNO/GRPPAT/SGPI y
CTI de 28 de diciembre del 2020 (Actualización de
formato 12-B de PIP de Vicuñas y PIP de Granos
Andinos)
7.Informe n.° 783-2021 - GR.PUNO/GRPPAT/SGPICTI

de 3 de noviembre del 2020 (Informe de seguimiento
y monitoreo de PIP de Vicuñas)
Fuente: Oficio n.° 288-2022-G.R. PUNO/GRPPAT-SGPICTI de 6 de octubre de 2022.
(*) NOTA 1: El informe n.° 305-2019-GR.PUNO/GRPPAT-SGPICTU de 16 de julio de 2019 contiene una copia del formato 4: “Acta de
Reunión para el Seguimiento de Inversiones” correspondiente a una visita al proyecto de inversión: Mejoramiento del Manejo Sostenible
de Vicuñas en Zonas Altoandinas de la Región Puno, con CUI n.° 15602, correspondiente al mes de julio de 2019.
La situación expuesta fue corroborado por el Sub Gerente de Programación de Inversiones y CTI, quien
en relación al motivo por el cual no se advirtió el incumplimiento de la Directiva, señaló: “Consideramos
que el personal que estado involucrado en el cumplimiento de la directiva se guio de prácticas anteriores

Página 46 de 107
a la implementación de la Directiva n.° 05-2019-GRP; sin tener en cuenta la misma.”57; así mismo, con
respecto a la inducción o capacitación sobre la directiva, señaló: “al momento de su ingreso se les hizo
conocer la existencia de la Directiva n.° 05-2019-GRP de forma verbal sin reparar en algún proceso de
inducción o capacitación.”
Adicionalmente, el numeral 8.2.2.5 “Comunicación de reportes, conclusiones y recomendaciones de la

visita de campo” de la Directiva, establece que la Sub Gerencia de Programación de Inversiones y
Cooperación Técnica Internacional debió comunicar a la Unidad Ejecutora de Inversiones que comprende
la Gerencia Regional de Desarrollo Económico, entre otros, los resultados del seguimiento y evaluación
de las metas de los proyectos de inversión de cadenas productivas a fin de que se implemente las
conclusiones y recomendaciones planteadas por los especialistas; sin embargo, de la revisión a los
informes de seguimiento remitidos por la OPMI con el oficio n.° 300-2022-GR.PUNO/GRPPAT-SGPICTI
del 21 de octubre de 2022, se advierte que durante los años 2019, 2020 y 2021 no remitió ningún informe
a la citada gerencia tal como lo dispone la Directiva.58.
De otro lado, es importante señalar que el formato 12-A “Seguimiento de Cierre Brechas”, el cual se emite
anualmente de acuerdo a lo dispuesto en el artículo 44° de la Resolución Directoral
n.° 001-2019-EF/63.0159 se ha evidenciado que durante los años 2019, 2020 y 2021 no han sido emitidos
por la OPMI; situación que se corrobora mediante el oficio n.° 288-2022-G.R. PUNO/GRPPAT-SGPICTI
de 6 de octubre de 2022 emitido por la Sub Gerencia de Programación de Inversiones y CTI; donde se
señala que: “Referente al formato n.°12-A no se implementó dicha información primeramente por tener
permanente cambio de la máxima autoridad regional y el personal de la subgerencia”.
b) Respecto de seguimiento y monitoreo de la Gerencia Regional de Desarrollo Económico
La Gerencia Regional de Desarrollo Económico tiene entre sus funciones efectuar las actividades de
seguimiento a las direcciones regionales sectoriales, y sus dependencias, para lo cual emitió el
memorándum múltiple n.° 001-2020-GR PUNO/GRDE de 9 de enero de 2020, dirigido, entre otros, a dos
funcionarios de su propia gerencia, disponiendo que éstos, efectúen el seguimiento y monitoreo a los
proyectos de inversión de cadenas productivas que ejecuta la Dirección Regional Agraria de Puno.
A efectos de corroborar lo dispuesto por el citado memorándum se solicitó a la Gerencia Regional de

Desarrollo Económico mediante oficio n.° 070-2022-CG/ADES-PUNO de 26 de setiembre de 2022, remita
CHIROQUE SOTELO Mariel información sobre el procedimiento del monitoreo y seguimiento efectuado, así como, la normativa
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
utilizada para ello. Al respecto, con oficio n.° 535-2020-GR PUNO/GGR/GRDE/DLLA de 11 de octubre
de 2022, la gerencia manifiesta que: “ (…) donde indica SEGUIMIENTO A DIRECCIONES Y/O
PROYECTOS ASIGNADOS. Esto en merito al Reglamento de Organización y funciones del Gobierno
Regional Puno (…)”.
De lo comentado por la entidad, se puede analizar que el Reglamento de Organización y Funciones no

es suficiente para el desarrollo del proceso de monitoreo y seguimiento, toda vez que el mismo necesita
establecer un procedimiento para ello, entendiéndose como procedimiento a “la descripción documentada
de cómo deben ejecutarse las actividades que conforman un proceso, tomando en cuenta los elementos
57 Cuestionario aplicado al Sub Gerente de Programación de Inversiones y CTI del 17 de octubre de 2022.
58 Oficio n.° 300-2022-GR.PUNO/GRPPAT-SGPICTI de 21 de octubre de 2022.
59 Aprobada por la Resolución Directoral n.° 001-2019-EF/63.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 23 de enero de 2019, y modificada por la
Resolución Directoral n.° 006-2020-EF/63.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 19 de julio de 2020, y por la Resolución Directoral n.° 008-
2020-EF/63.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 28 de octubre de 2020.

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que lo componen y su secuencialidad, permitiendo de esta manera una operación coherente” conforme
lo dispuesto por la Directiva n.° 001-2021- GRP/GRPPAT “Lineamiento para la implementación de la
gestión por procesos en el Gobierno Regional Puno”.60
En ese contexto, se evaluaron los informes producto del monitoreo y seguimiento emitidos por la Gerencia
Regional de Desarrollo Económico durante los años 2019, 2020 y 2021, notándose que los informes no
se encuentran estandarizados, no tienen una estructura en común, algunos no están vinculado a la
operatividad de los proyectos de las cadenas productivas y no tienen periodicidad establecida para su
presentación, tal como se muestra en la tabla siguiente:
Tabla n.° 11
Informes de monitoreo y seguimiento a proyectos de inversión de las cadenas productivas
Periodos 2019, 2020 y 2021
Designación
N° Fecha Documento Tema abordado en el informe
- Reunión con integrantes de la Mesa de

trabajo de Camélidos Sudamericanos,
respecto a la Conformación de Consejo
Cuencas de Recursos Hídricos de la Región
Informe n.° 05-2021-G.R.PUNO/GRDE-
1 01.03.2021 Puno
NJMP
- Proyectos Granos Andinos Orgánicos y
Vicuñas: Implementación el personal, así
como el cambio de los Residentes de ambos
proyectos.
Primer funcionario
Reunión para la conformación del consejo

2 10.03.2021 de Recursos Hídricos de cuenca Regional
NJMP
Titicaca
Informe n.° 32-2021-G.R.PUNO/GRDE- Reitera Notificación de Documentos a CC
3 02.09.2021
NJMP San Lorenzo
Informe de las acciones realizadas en
Comisión de Servicio a las provincias de
Sandia y Carabaya para cumplir diferentes
4 11.10.2021 acciones: entrega de bienes (motocicletas y
AGCG
otros) a la Dirección Regional agraria Puno,
de los bienes en custodia del ex Proyecto
Frutales.
Informe sobre ampliación de certificación
Informe n.° 001-2020-
5 07.07.2020 presupuestal para gastos por la contratación
GRPUNO/GRDE/TBM/JPF
CHIROQUE SOTELO Mariel de personal.
Motivo: Doy Visto Bueno Informe de entrega de bienes al Proyecto
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00 6 29.10.2020 Informe n.° 10-2020-GRPUNO/GRDE-JPF
Cafés Especiales
7 04.04.2019 Informe n.° 04-2019-GR-PUNO/GRDE-JPF
Segundo funcionario.

11 06.07.2020 Informe n.° 08-2020-GR-PUNO/GRDE-JPF Ejecución presupuestal
60 Aprobado con Resolución Ejecutiva Regional n.° 035-2021-GR-GR PUNO de 2 de febrero de 2021.

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Designación
N° Fecha Documento Tema abordado en el informe

Fuente: Informe n.° 021 -2022 -GR.PUNOGRDE-NJM de 30 de setiembre de 2022
Informe n.° 014 -2022-GR-PUNOGRDE-JPF de 3 de octubre de 2022.
La situación expuesta en la tabla precedente se corroboro mediante la manifestación del “Primer

funcionario” de monitoreo y seguimiento, quien con el informe n.° 021 -2022 -GR.PUNOGRDE-NJM de
30 de setiembre de 2022, señaló que: "(...) no se elaboran informes puntuales referidos a los proyectos,
(...) en dichos informes se refieren a nuestras actividades orientadas al seguimiento, apoyo y monitoreo
de las mesas técnicas de trabajo (...) se tienen reuniones con los responsables de los Proyectos
productivos de Agricultura, además de los informes relacionados a la absolución y opinión sobre
documentos relacionados a trámites de la Dirección de Agricultura que requieren de opinión de la
Gerencia, se alcanza copia de determinados informes alcanzados a la Gerencia, relacionados con nuestra
labor y algunos correspondientes como parte del seguimiento a la Dirección de Agricultura."
Así mismo, el segundo responsable de monitoreo y seguimiento, mediante informe

n.° 014 -2022-GR-PUNOGRDE-JPF de 3 de octubre de 2022, señaló: "El suscrito por su formación
profesional realiza seguimiento y monitoreo a la ejecución presupuestal, los aspectos técnicos propios de
los proyectos ejecutados como Cafés Especiales, Granos Andinos, Vicuñas deben ser objeto de
profesionales con especialidades afines que no se tiene en esta Gerencia, se tiene como consecuencia
deficiencias en el monitoreo a los aspectos técnicos de los proyectos."
➢ Directiva n.° 05-2019-GOBIERNO REGIONAL PUNO – Normas y Procedimientos para el

Seguimiento y Monitoreo de Inversiones del Gobierno Regional Puno, aprobado con
Resolución Ejecutiva Regional n.° 206-2019-GR-GR PUNO de 8 de abril de 2019.
8.2.1 Acciones previas al monitoreo de inversiones
(…)
c) Los especialistas elaborarán trimestralmente su Plan de Monitoreo de Inversiones según
Motivo: Doy Visto Bueno Formato Interno n.° 2 (…)
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
e) Los especialistas preparan la Ficha de Monitoreo de Inversiones según el Formato Interno

n.° 3
(…)
8.2.2.3 Verificación in situ

(…)
Recojo, verificación, contrastación de la información y desarrollo de los Formatos internos n.°
4 "Acta de Reunión para el Seguimiento de Inversiones" “y 4A "Acta de Reunión para el
Seguimiento de lnversiones - Almacén de obra"
8.2.2.4 Informes de visita

Se efectuará a través de los formatos internos n.° 5 y 6 (…)

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➢ Reglamento del Decreto Legislativo n.° 1252 Decreto Legislativo que crea el Sistema
Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones aprobado con Decreto
Supremo n.° 284-2018-EF de 9 de diciembre de 2018.
Artículo 11° De las OPMI de los GR y GL (...)

11.3 Las OPMI de los GR y GL tienen las siguientes funciones:
(...)
10. Realizar el seguimiento de las metas de producto establecidas para el logro
de los objetivos priorizados e indicadores de resultados previstos en el PMI que
permitan realizar la evaluación del avance del cierre de brechas de
infraestructura y de acceso a servicios. Dichas evaluaciones se efectúan
anualmente y se publican en el portal institucional del GR o GL.
11. Monitorear el avance de la ejecución de las inversiones sobre la base de la
información registrada por las UEI en el Banco de Inversiones, realizando
reportes en el Sistema de Seguimiento de Inversiones. Dicho monitoreo se
realiza de acuerdo a los lineamientos que establece la DGPMI
➢ Directiva n.° 001-2019-EF/63.01 Directiva General del Sistema Nacional de Programación

Multianual y Gestión de Inversiones, aprobada por la Resolución Directoral n.° 001-2019-
EF/63.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 23 de enero de 2019.
Artículo 44° Seguimiento del cierre de brechas de infraestructura o de acceso a servicios
44.1 La OPMI del Sector, GR y GL es responsable de realizar el seguimiento del cierre de

brechas de infraestructura o de acceso a servicios sobre la base de los reportes generados
por el MPMI. Para tal efecto, la OPMI elabora anualmente el Formato
n.° 12-A: Seguimiento del cierre de brechas, el cual es registrado en el MPMI. La
información que contiene dicho formato es de acceso público.
➢ Ley Orgánica de Gobiernos Regionales, aprobada por Ley n.° 27867 de 16 de noviembre de
2002 y modificatorias.
12. Especialización de las funciones de gobierno. - La organización de los gobiernos regionales
integra las funciones y competencias afines, evitándose en cualquier caso la existencia de
duplicidad de funciones entre sus distintas gerencias y oficinas.
➢ NORMA INTERNACIONAL ISO 9001:2015 de 15 de setiembre de 2015
(…)
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4.4 Sistema de gestión de la calidad y sus procesos

4.4.1 La organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un
sistema de gestión de la calidad, incluidos los procesos necesarios y sus interacciones, de
acuerdo con los requisitos de esta Norma Internacional.
(…)
1. Falta de niveles de control y revisión de las actividades e informes de monitoreo y seguimiento que
garanticen la correcta aplicación de la Directiva n.° 05-2019-Gobierno Regional Puno.
2. Falta de inducción y capacitación al personal responsable de monitoreo y seguimiento de
inversiones, sobre los alcances de la Directiva n.° 05-2019-Gobierno Regional Puno.

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3. Falta de interés del Gobierno Regional Puno para la emisión de lineamientos y procedimientos
específicos para las labores de monitoreo y seguimiento de los proyectos de inversión de las
cadenas productivas.
En consecuencia, la situación identificada afecta la eficacia del monitoreo y seguimiento de los proyectos
de inversión de las cadenas productivas, poniendo en riesgo el cumplimiento de sus objetivos y metas, a
consecuencia de la presentación deficiente de informes establecidos en la normatividad interna para la
OPMI y carencia de lineamientos específicos de la Gerencia Regional de Desarrollo Económico.
¿En qué medida el Gobierno Regional Puno a través de las cadenas productivas ha logrado implementar
los lineamientos de la política de Desarrollo e integración fronteriza y articular con el SINADIF?
7.6. PARTICIPACIÓN DEL GOBIERNO REGIONAL PUNO EN LAS SESIONES ORDINARIAS IV, V Y
VI EN CALIDAD DE MIEMBRO DEL CONADIF NO ESTÁN DIRIGIDAS A LA IMPLEMENTACIÓN
DE LA POLÍTICA DE FRONTERAS
El Consejo Nacional de Desarrollo de Fronteras e Integración Fronteriza-CONADIF, como máxima

instancia multisectorial en materia de desarrollo e integración fronteriza, formula, conduce y evalúa la
política en materia de desarrollo e integración fronteriza, precisando que los lineamientos61 permiten
cumplir con los objetivos de la Política de Fronteras y las estrategias62 son identificadas en el Plan
Estratégico Institucional para el logro de los objetivos de la institución. Asimismo, está facultado para
invitar a sus sesiones, entre otros a los titulares de los gobiernos regionales de frontera que la
conforman63, convocatoria que se realiza mediante su secretaria ejecutiva a efectos de que puedan asistir
a las reuniones ordinarias del grupo de coordinación técnica64 que se llevan a cabo cada 2 meses y las
sesiones ordinarias del CONADIF que sesiona 2 veces al año.
Sobre el particular, en las sesiones del pleno del consejo, los miembros del CONADIF proponen temas
de agenda; es así, que para conocer lo planteado por el GORE Puno, el Ministerio de Relaciones
Exteriores remitió65 las acciones de coordinación realizadas entre el GORE Puno y la ODE - Puno,
correspondiente al periodo 2019 – 2021, con motivo de las sesiones ordinarias del CONADIF,
advirtiéndose que en el año 2019 el Gobernador Regional de Puno, solicitó66 al Ministro de Relaciones
Exteriores una reunión de trabajo para tratar temas del gas de Bolivia, viaducto Desaguadero-Juliaca,
Elena FAU 20131378972 soft además confirmó de forma verbal ante la ODE67 su participación en el IV CONADIF-Lima.
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También se advierte que el Gerente General de la GORE Puno, con motivo de la reunión del V CONADIF-
61 El Decreto Supremo n.° 019-2018-RE de 16 de junio de 2018, establece: “5. Priorizar la ejecución y operación de programas y/o proyectos de inversión
pública orientados al cierre de brechas en la provisión de bienes y servicios que brinda el Estado en eficiencia productiva, de capital físico y humano.” y
“5. Promover la producción de bienes y servicios a través del aprovechamiento sostenible de los recursos naturales, en el marco de las normas
ambientales y el proceso de adaptación al cambio climático y la gestión de riesgos de desastres”.
62 La Guía para el Planeamiento Institucional aprobada con Resolución de Presidencia de Consejo Directivo n.° 033-2017/CEPLAN/PCD de 2 de junio
de 2017, señaló: “El PEI es un instrumento de gestión que identifica la estrategia de la entidad para lograr sus objetivos, en un periodo mínimo de tres
(3) años (…)”.
63 Artículo 20° de la Ley marco para el desarrollo de la integración fronteriza, aprobado por Ley n.° 29778 de 26 de julio de 2011; artículo 18° de
Reglamento de la Ley n.° 29778 - Ley Marco para el Desarrollo e Integración Fronteriza, aprobado mediante Decreto Supremo n.° 017-2013-RE.
64 Según el Artículo 25° del Reglamento Interno del Consejo Nacional de Desarrollo de Fronteras e Integración Fronteriza, aprobado mediante Resolución
Ministerial n.° 0683-RE-2014 de 29 de setiembre de 2014, el grupo de coordinación técnica está presidido por el Secretario Ejecutivo del CONADIF.
65 Mediante OF. RE (DDF) n.° 2-6/71 de 25 de mayo de 2022.
66 Oficio n.° 518-2019-GR-PUNO/GRP de 17 de junio de 2019.
67 Memorándum (PUN) n.° PUN00200/2019 de 10 de julio de 2019.

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Chachapoyas alcanzó el estudio de Pre Inversión68 del Proyecto “Creación del puente carrozable
binacional Perú-Bolivia en el distrito de San Pedro de Putina Punco, provincia de Sandia, departamento
de Puno"; además, en el año 2021 la Oficina Desconcentrada en Puno69 dio cuenta de que el GORE Puno
les alcanzó un tema de trabajo70 para que sea considerado en la agenda del VI CONADIF-Puno.
Del mismo modo, adjuntó información71 sobre coordinaciones previas de las agendas de la V y VI sesión
ordinaria, donde consignó la “Reunión con equipos técnicos del GORE y municipalidades de frontera para
el CONADIF” de 6 de noviembre de 202072, así como la realización de una videoconferencia73 de reunión
técnica con representantes de los gobiernos regionales de frontera y alcaldes que integran el CONADIF
de 28 de noviembre de 2019 con motivo de la V sesión ordinaria; también, se alcanza el “Acta de reunión
preparatorias con gobiernos regionales y locales del CONADIF”74 de 13 de setiembre de 2021 relacionado
con las acciones para la elaboración de la agenda de trabajo de la VI sesión ordinaria del CONADIF;
aspectos que revelan que durante los años 2019, 2020 y 2021 hubieron reuniones de coordinación del
GORE Puno con la ODE Puno, la Secretaria Ejecutiva del CONADIF, la Dirección de Desarrollo e
Integración Fronteriza y, se socializaron las agendas de las sesiones ordinarias del V y VI CONADIF.
Sin embargo, en el desarrollo de la IV, V y VI sesión ordinaria del CONADIF, las intervenciones de los
gobernadores regionales de turno75 y los acuerdos arribados en las indicadas sesiones ordinarias, no
guardan concordancia con las agendas que estaban orientadas a la exposición de los avances de la
implementación de la política de fronteras y las actividades incluidas en el PEI76 de los años 2019, 2020
y 2021. (Ver anexo n.° 9).
68 Oficio n.° 891-2019-GR-GRP de 3 de diciembre de 2019.

69 Memorándum (PUN) n.° PUN00275/2021 de 8 de setiembre de 2021.
70 Que consigna: “a) Elaboración de un Plan de Acción para erradicar las actividades extractivas ilegales, en la frontera de Puno- Perú con Bolivia,
principalmente Las que se vienen realizando en la Cuenca Suches; b) Creación del Puente Carrozable Binacional Perú - Bolivia en el Distrito de San
Pedro de Putina Punco, Provincia de Sandia, Departamento de Puno; c) Creación del Centro Binacional de Atención Fronteriza en Puente Binacional
Curva Alegre en Putina Punco - Sandia. CEBAF Putina Punco”
71 OF. RE (DDF) n.° 2-6/72 de 30 mayo de 2022.
Firmado digitalmente por 72 En donde entre otros aspectos se trató el contenido de la próxima VI sesión del CONADIF que estará orientada a conocer lo que cada autoridad viene
Elena FAU 20131378972 soft ejecutando actualmente en fronteras y qué es lo que se ha previsto en el marco de sus competencias para coadyuvar a la reactivación económica en
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
las fronteras.
73 En donde se vio como tema de agenda el Informe de avances en desarrollo e integración fronteriza, Informes sobre la implementación de los acuerdos
adoptados en la IV Sesión Ordinaria del CONADIF, los informes sectoriales sobre intervenciones en frontera, informes de los gobernadores regionales
de frontera y la intervención de los alcaldes que forman parte del CONADIF.
74 En donde intervino el representante de la Entidad, se señaló: “Interviene el representante del GORE Puno quienes indicaron que es trascendental
tratar los temas vinculados a las actividades extractivas, tales como el realizado en la provincia de Huancané; así mismo hemos presentado dos
proyectos importantes para la región de Puno especialmente para la provincia de Sandía, el primero la creación del Puente Carrozable Binacional Perú-
Bolivia en el distrito de San Pedro de Putina Punco y el segundo está relacionado en la creación del Centro Binacional de Atención Fronteriza (CEBAF)”,
en dicha reunión acordaron tener en cuenta cada una de las intervenciones que se realizaron.
75 El primer Gobernador Regional elegido, ejerció funciones del 1 de enero de 2019 al 23 de octubre de 2019, fue suspendido mediante Acuerdo Regional
n.° 174-2019-GRP-CRP de 23 de octubre de 2019, y según obran en el Acuerdo Regional n.° 191-2019-GRP-CRP de 22 de noviembre de 2021 y
Resolución N° 0143-2020-JNE de 10 de marzo de 2020; Le sucedió en el cargo el vicegobernador regional en calidad Gobernador Regional Provisional,
desde el 24 de octubre de 2019 estando en el cargo hasta el 2 de noviembre de 2021 según Resolución
n° 0533-2021-Jne de 13 de mayo de 2021; El actual gobernador regional ejerce funciones desde el 3 de noviembre de 2021 a la actualidad, de
conformidad al Acuerdo Regional n.° 210-2021-GRP-CRP de 3 de noviembre de 2021, Acuerdo Regional n.° 213-2021-GRP-CRP de 10 de noviembre
de 2021, Acuerdo Regional n.° 225-2021-GRP-CRP de 25 de noviembre de 2021 y Resolución n.° 0392-2022-JNE de 8 de abril de 2022.
76 Plan Estratégico Institucional Modificado 2018-2020 aprobado con Resolución Ejecutiva Regional n.° 202-2018-GR-GR PUNO de 4 de junio de 2018,
Plan Estratégico Institucional Modificado 2020-2022 aprobado con Resolución Ejecutiva Regional n.° 032-2020-GR-GR PUNO de 27 de enero de 2020,
Plan Estratégico Institucional 2021-2025 verificado y aprobado por el CEPLAN aprobado con Resolución Ejecutiva Regional n.° 305-2020-GR-GR PUNO
de 9 de octubre de 2020.

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➢ Reglamento Interno del Consejo Nacional de Desarrollo de Fronteras e Integración

Fronteriza, aprobado mediante Resolución Ministerial n.° 0683-RE-2014 de 29 de setiembre
de 2014.
CAPÍTULO III
Artículo 13° Sesiones ordinarias
“El Pleno del Consejo sesiona de forma ordinaria dos veces al año, debiendo ser convocado
con una anticipación de treinta días calendario y comunicando la agenda a tratar.
Es válida la notificación cursada mediante documento escrito en original, por facsímil o correo
electrónico institucional.”
GRUPO DE COORDINACIÓN TÉCNICA DEL CONADIF

Artículo 16° Agenda
“En cada sesión se trata los puntos de agenda previamente establecidos y comunicados por
el Presidente a través de la Secretaría Ejecutiva del CONADIF, respetando su orden y
pudiendo agregarse o retirarse algún punto a solicitud del Presidente o de cualquiera de los
miembros del Pleno, para lo cual debe contarse con el consentimiento de la mayoría simple
de los miembros asistentes.”
Artículo 17° Acuerdos del Pleno

“Los acuerdos del Pleno son adoptados de preferencia por consenso. (…)”
➢ Ley marco para el desarrollo de la integración fronteriza, aprobada por Ley n.° 29778 de 26
de julio de 2011.
Artículo 19° Mecanismos de coordinación

“Los integrantes del Consejo Nacional de Desarrollo de Fronteras e Integración Fronteriza
establecen mecanismos de coordinación que garantizan su eficiente participación en la
ejecución de la Política Nacional de Desarrollo e Integración Fronterizos.
Las entidades que conforman el Sistema Nacional de Desarrollo de Fronteras e Integración
Fronteriza mantienen permanentemente informado al Consejo Nacional de Desarrollo de
Fronteras e Integración Fronteriza de aquellas actividades, inversiones e intervenciones
públicas que se proponga desarrollar en las zonas de frontera que tengan implicancias en
los procesos de integración fronteriza o en temas de seguridad y soberanía nacional.”
Artículo 21° Funciones del Consejo Nacional de Desarrollo de Fronteras e Integración

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Fronteriza
“a. Proponer los lineamientos de la Política Nacional de Desarrollo e Integración Fronterizos,
así como promover, coordinar y evaluar su cumplimiento.
(…)
g. Propiciar los mecanismos de coordinación interinstitucional que contribuyan a la ejecución
de la Política Nacional de Desarrollo e Integración Fronterizos”.
Artículo 24° Funciones de la Secretaría Ejecutiva del Consejo Nacional de Desarrollo

de Fronteras e Integración Fronteriza
“a. Coordinar con las entidades integrantes del Consejo Nacional de Desarrollo de Fronteras
e Integración Fronteriza la formulación de los planes, programas y estrategias que tengan
como ámbito de aplicación los espacios de frontera y elevarlos a este para su presentación”.

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➢ Reglamento de la Ley n.° 29778 Ley Marco para el Desarrollo e Integración Fronteriza,
aprobado mediante Decreto Supremo n.° 017-2013-RE de 2 de abril de 2013.
Artículo 17° Funciones del CONADIF

“a. Proponer los lineamientos de la Política Nacional de Desarrollo e Integración Fronterizos,
así como promover, coordinar y evaluar su cumplimiento.
(…)
g. Propiciar los mecanismos de coordinación interinstitucional que contribuyan a la ejecución
de la Política Nacional de Desarrollo e Integración Fronterizos.”
Artículo 37° Integración fronteriza regional

Los gobiernos regionales de frontera proponen y desarrollan acciones de integración
fronteriza de conformidad con los Convenios y Tratados Internacionales, en acuerdo con el
MRE.
1. Carencia de capacidades técnicas de los funcionarios involucrados en la implementación de la

Política de Fronteras.
2. Falta de acompañamiento y asesoría técnica de la ODE - Puno para el logro de los objetivos de la
Política de Fronteras.
3. Falta de interés de los funcionarios de la alta dirección para la formulación y ejecución de proyectos
de cadenas productivas en el marco de la Política de Fronteras.
En consecuencia, la situación identificada afecta la eficacia de los mecanismos de concertación con los
sectores público, privado y sociedad civil en asuntos de desarrollo fronterizo e integración fronteriza
sostenible en la región Puno y no garantiza el desarrollo económico en la región, toda vez que el
Gobernador Regional en calidad de miembro del CONADIF no presenta propuestas alineadas a las
agendas de las sesiones del CONADIF orientadas a la implementación de la Política de Fronteras.
7.7. GOBERNADOR REGIONAL DE PUNO NO HA REALIZADO LA CONFORMACIÓN DEL

COREDIF, ASIMISMO, NO HA INCORPORADO EN SU ESTRUCTURA ORGÁNICA UN ÓRGANO
DE COORDINACIÓN TÉCNICA NI HA DESIGNADO A SUS REPRESENTANTES, POR LO QUE,
LOS PROYECTOS EJECUTADOS NO SE ENCUENTRAN ORIENTADOS A LA
IMPLEMENTACIÓN DE LOS LINEAMIENTOS ESTABLECIDOS EN LA POLÍTICA DE
FRONTERAS
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a) Respecto a la conformación del Comité regional de desarrollo de fronteras e integración

fronteriza - COREDIF
La Ley de Fronteras, establece que, el desarrollo de fronteras e integración fronteriza, como política de
Estado, cuenta con la participación de los tres niveles de gobierno; asimismo, precisa que cada nivel de
gobierno vela por el cumplimiento oportuno de la Política de Fronteras, de acuerdo al ámbito de
competencia, a través de la formulación de planes y proyectos intersectoriales e intergubernamentales
que les permitan interactuar de manera articulada en los espacios de frontera.
Para articular la política en el ámbito territorial, se creó el Sistema Nacional de Desarrollo de Fronteras e
Integración Fronteriza, en adelante “SINADIF”, el cual se define como el conjunto de entidades públicas
del Estado vinculadas funcionalmente con la finalidad de articular, armonizar y garantizar la ejecución de
las acciones del Estado mediante el Gobierno Nacional, los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales,

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promoviendo, orientando y coordinando adecuadamente el desarrollo fronterizo sostenible y la integración

fronteriza, y está conformado por:
- El Consejo Nacional de Desarrollo de Fronteras e Integración Fronteriza, en adelante “CONADIF”.

- Los Comités regionales de fronteras, en adelante “COREDIF”
- Los Comités provinciales de fronteras.
- Los Comités distritales de fronteras, solo donde se requiera su participación.
Asimismo, la precitada ley y su reglamento establecen que, a nivel regional, el COREDIF es el encargado
de formular los planes, programas, proyectos, directivas y la ejecución de los mismos vinculados al
desarrollo e integración fronterizos, para sus efectos tiene que contar con un reglamento interno que
aborde los aspectos de su funcionamiento y la elección de sus miembros, de conformidad con la Política
Nacional de Desarrollo e Integración Fronterizos y con las disposiciones del ente rector; debiendo,
además, supervisar y evaluar su ejecución, el mismo que debe estar conformado por:
- El presidente del gobierno regional, quien lo preside.

- El miembro de las Fuerzas Armadas de mayor jerarquía de la región, designado por el Ministerio
de Defensa.
- El jefe policial de mayor graduación de la región, designado por el Ministerio del Interior.
- Dos alcaldes representantes de las municipalidades provinciales de frontera de la región.
- Dos alcaldes representantes de las municipalidades distritales de frontera de la región.
Sobre el particular, la comisión auditora requirió77 información al GORE Puno respecto a la

implementación del COREDIF en la región Puno y la aprobación de su reglamento interno78; al respecto,
mediante documentación alcanzada a la comisión de auditoría79, éste, comunicó con informe n.°s 041 y
043-2022-GRP-EL-TAFF, ambos de 09 de noviembre de 2022, lo siguiente:
“Segundo: (…) realizada la búsqueda de los documentos requeridos con respecto al COREDIF,
no se encuentra documentación tal como conformación del comité, reglamentos, actas y demás
que puedan sustentar la información requerida.
Tercero: Con respecto a las convocatorias de asamblea y elección de alcaldes provinciales y

distritales para integrar el COREDIF en los años 2019, 2020, 2021, de realizada la búsqueda por la oficina
encargada, no se encuentra documento alguno que contenga la convocatoria a asamblea ni la
conformación de algún comité.
Motivo: Doy Visto Bueno Cuarto: Del tercer punto respecto a la convocatoria de un miembro de las Fuerzas Armadas de
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
mayor jerarquía de la región para que sea parte del COREDIF, se tiene que del Informe N° 337-2022-GR
PUNO/ORAJ, emitido por la Oficina Regional de Asesoría Jurídica, no se encuentra documentación tal
como conformación de comité, reglamentos, actas y demás que puedan sustentar la información
requerida.
Quinto: Respecto a la convocatoria del Jefe Policial de mayor graduación de la región para que
sea parte del COREDIF, se tiene que del Informe N° 337-2022-GR PUNO/ORAJ, emitido por la Oficina
Regional de Asesoría Jurídica, no se encuentra acervo documentario tal como conformación de
comité, reglamentos, actas y demás para poder remitir la información solicitada.”
77 Mediante oficio n.° 018-2022-CG/ADES-PUNO de 26 de agosto de 2022, reiterado con oficio n.° 024-2022-CG/ADES-PUNO de 2 de setiembre de
2022 y oficio n.° 028-2022-CG/ADES-PUNO de 6 de setiembre de 2022. Asimismo, se emitió el oficio n.° 0119-2022-CG/ADES-PUNO de 26 de octubre
de 2022, reiterado con oficio n.° 125-2022-CG/ADES-PUNO de 7 de noviembre de 2022.
78 Oficios n.°s 022, 29 y 35-2022-CG/ADES-PUNO de 31 de agosto de 2022 y 6 de setiembre de 2022 y 8 de setiembre de 2022, respectivamente.
79 Informe adjunto al oficio n.° 1585-2022-GR-PUNO/GR de 14 de noviembre de 2022.

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A su turno, el alcalde de la Municipalidad Distrital de San Pedro de Putina Punco, considerado área crítica
frontera, señaló80: “(…) En los años 2019, 2020 y 2021 de Gobierno Regional de Puno. No existe
documentos de implementación de COREDIF PUNO ni acciones de ello en el Distrito”. Del mismo modo,
el General de Brigada, comandante General de la Comandancia General 4ta Brigada de Montaña,
indicó81: “El personal de la 4ta Brig Mtñ (…) no formo parte del comité regional de desarrollo e integración
fronteriza COREDIF PUNO”; y también, el jefe de la X Macro Región Policial Puno, refirió82 que no ingreso
documentación procedente del COREDIF PUNO.
Cabe señalar que pese a los compromisos de los gobernadores regionales de turno fijando como fechas
de implementación del COREDIF PUNO a fines del año 2019 y al primer trimestre del año 2020, estos no
fueron cumplidos; además, tampoco se advierte acciones concretas durante los años 2020 y 2021 por
parte del actual Gobernador Regional del GORE Puno para impulsar tal implementación. (Ver Anexo
n.°10)
No obstante que, la Ley de Fronteras y su reglamento establecen que la responsabilidad de la

implementación del COREDIF recae sobre su presidente; es decir, sobre el Presidente del gobierno
regional, a quien actualmente se le denomina Gobernador Regional83; contrario a ello, el Gobernador
Regional de Puno, a la fecha de la presente auditoría no ha cumplido con implementar dicho órgano
colegiado en la región Puno, conforme lo establece la precitada normativa; inobservando que, a nivel de
la región Puno debe velar por el cumplimiento oportuno de la Política Nacional de Desarrollo e Integración
Fronterizos, teniendo en cuenta además que, dicha implementación tiene el carácter de obligatorio.
b) Respecto a la conformación del Órgano de Coordinación Técnica

El artículo 19° de la Ley n.° 29778, Ley Marco para el Desarrollo e Integración Fronteriza, dispone que
los integrantes del Consejo Nacional de Desarrollo de Fronteras e Integración Fronteriza (CONADIF)
deben asegurar en su estructura orgánica, el órgano de coordinación técnica respectivo, con la finalidad
de garantizar una participación eficiente en la ejecución de la Política Nacional de Desarrollo e Integración
Fronterizos e informar respecto de las actividades, inversiones e intervenciones públicas que se proponga
desarrollar en la zona de frontera que tengan implicancias en los procesos de integración fronteriza o en
temas de seguridad y soberanía nacional.
Asimismo, en el artículo 20° del reglamento de la Ley n.° 29778, Ley Marco para el Desarrollo e
Integración Fronteriza, precisa que cada una de las entidades integrantes del CONADIF debe identificar
CHIROQUE SOTELO Mariel y designar, en su estructura orgánica, la dependencia que funcionará como órgano de coordinación
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técnica, a fin de garantizar la coordinación al interior de su institución con las demás entidades integrantes
del CONADIF, a través de sus respectivos órganos de coordinación técnica, así como con la Secretaría
Ejecutiva para asegurar su eficiente participación en la ejecución de la Política de Fronteras; y que la
máxima autoridad del GORE Puno designa oficialmente a su órgano de coordinación técnica y a sus
representantes (titular y alterno).
De la revisión a la Estructura Orgánica y al ROF84 vigente, al proyecto de ROF de setiembre de 2021 y al

proyecto de ROF de junio de 2022, se advierte que no se identificó y tampoco asignaron las funciones a
80 Mediante documento s/n, adjunto el Informe n.° 173-2022-MDSPPP/ RHGC/ SGDESA de 26 de setiembre de 2022 suscrito por el subgerente de
Desarrollo Económico, Social y Ambiental de la Municipalidad Distrital de San Pedro de Putina Punco.
81 Mediante oficio n.° 5081/4° BRIG MTÑ/SAE/23.00 de 29 de setiembre de 2022.
82 Mediante oficio n.° 1270-2022-COMASGEN-CO-X-MACREPOL-PUNO-SEC de 11 de octubre de 2022.
83 Mediante Ley N° 30305, publicada en el Diario “El Peruano” el 10 de marzo de 2015, se modificó el artículo 191 de la Constitución Política del Perú,
con la cual se les dio la denominación de Gobernador Regional a lo que anteriormente se le denominaba Presidente del Gobierno Regional.
84 Aprobado mediante Ordenanza Regional n.° 002-2018-GR PUNO- CRP de 9 de febrero de 2018.

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alguna dependencia vinculadas a un Órgano de Coordinación Técnica para efectuar acciones ante la
secretaria ejecutiva del CONADIF. Asimismo, no se ha emitido documento resolutivo sobre la designación
de los representantes del Órgano de Coordinación Técnica85 en el GORE Puno.
Los aspectos descritos permiten colegir que el GORE Puno durante los años 2019, 2020 y 2021 no
implementó el COREDIF PUNO, no emitió su reglamento interno, asimismo, no designó un Órgano de
Coordinación Técnica para articular acciones con el CONADIF.
➢ Ley marco para el desarrollo de la integración fronteriza, aprobada por Ley n.° 29778 de 26
de julio de 2011.
Artículo 2.- Ámbito de aplicación

La presente Ley Marco establece el desarrollo de fronteras e integración fronteriza como política de Estado
con participación de los niveles de Gobierno Nacional, gobierno regional y gobierno local, siendo de
cumplimiento obligatorio para todas las entidades del sector público.
Artículo 4.- Política Nacional de Desarrollo e Integración Fronterizos

La Política Nacional de Desarrollo e Integración Fronterizos es formulada por el Consejo Nacional de
Desarrollo de Fronteras e Integración Fronteriza, en coordinación con los gobiernos regionales y gobiernos
locales involucrados en la materia, y propuesta para su aprobación por el Presidente de la República.
Cada nivel de gobierno vela por el cumplimiento oportuno de la Política Nacional de Desarrollo e Integración
Fronterizos, de acuerdo al ámbito de competencia.
Artículo 19° Mecanismos de coordinación

“Los integrantes del Consejo Nacional de Desarrollo de Fronteras e Integración Fronteriza establecen
mecanismos de coordinación que garantizan su eficiente participación en la ejecución de la Política Nacional
de Desarrollo e Integración Fronterizos.
Las entidades que conforman el Sistema Nacional de Desarrollo de Fronteras e Integración Fronteriza
mantienen permanentemente informado al Consejo Nacional de Desarrollo de Fronteras e Integración
Fronteriza de aquellas actividades, inversiones e intervenciones públicas que se proponga desarrollar en las
zonas de frontera que tengan implicancias en los procesos de integración fronteriza o en temas de seguridad
y soberanía nacional.
Para el cumplimiento de lo dispuesto en el presente artículo, cada una de las entidades integrantes del
Consejo Nacional de Desarrollo de Fronteras e Integración Fronteriza debe asegurar, en su estructura
orgánica, el órgano de coordinación técnica respectivo.”
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Artículo 27° Comités regionales, provinciales y distritales de desarrollo de fronteras e integración
fronteriza
“Los comités regionales, (…) de desarrollo de fronteras e integración fronteriza son los encargados de
formular los planes, programas, proyectos, directivas y la ejecución de los mismos vinculados al desarrollo
e integración fronterizos dentro de sus jurisdicciones, de conformidad con la Política Nacional de Desarrollo
e Integración Fronterizos y con las disposiciones del ente rector. También supervisan y evalúan su
ejecución.”
Artículo 32° Atribuciones de los comités regionales, provinciales y distritales de desarrollo de

fronteras e integración fronteriza
85 Los consultores FAG (Fondo de Apoyo Gerencial al Sector Público) de la Entidad que según su vinculación con la Entidad desde el año 2019 a 2021,
mediante documento s/n de 14 de noviembre de 2022 y carta n.° 01-2022-JEMG de 15 de noviembre de 2022, señalaron: “(…) en ningún momento fui
integrante del órgano de Coordinación Técnica del Gobierno Regional de Puno”, “1. (…) no he sido designado como Órgano de Coordinación Técnica
del Gobierno Regional de Puno y menos he tenido la condición de integrante de dicho órgano (…)”, respectivamente.

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“Los comités regionales (…) de desarrollo de fronteras e integración fronteriza, en concordancia con las
políticas nacionales sobre la materia y con las disposiciones del ente rector, tienen las siguientes
atribuciones:
a. Aprobar los planes, programas y proyectos relativos al desarrollo e integración fronterizos de sus
correspondientes jurisdicciones, los cuales están en concordancia con las políticas nacionales sobre la
materia y con las disposiciones del ente rector.
b. Dictar las directivas sobre desarrollo e integración fronterizos a nivel de sus jurisdicciones y con respeto
a las autonomías constitucionales.
c. Difundir las acciones y medidas adoptadas sobre desarrollo de fronteras e integración fronteriza en sus
respectivas jurisdicciones.”
Artículo 4.- Ámbito de aplicación del reglamento

La Política de Fronteras se aplica con la participación de los niveles de gobierno nacional, regional y local,
siendo de cumplimiento obligatorio para todas las entidades del sector público.
(…)
Artículo 33° Reglamento interno de los Comités

“Los Comités Regionales, (…) de Fronteras formulan el proyecto de reglamento, con el apoyo de la
Secretaría Ejecutiva del CONADIF y según los criterios establecidos en el siguiente artículo. El reglamento
debe ser aprobado por los respectivos comités”.
Artículo 34° Formulación de los reglamentos internos

“Los reglamentos internos de los Comités Regionales, (…) de Fronteras deben considerar, entre otros, los
siguientes aspectos:
a. Lineamientos para el funcionamiento del comité, como periodicidad de reuniones, procedimientos para la
aprobación de los planes, programas y proyectos relativos al desarrollo e integración fronterizos de sus
correspondientes jurisdicciones, entre otros aspectos; los mismos que deberán ajustarse a los lineamientos
que establezca el CONADIF y estar en armonía con la Política de Fronteras.
b. Mecanismos para la elección de los alcaldes de municipalidades de frontera para integrar los respectivos
comités en los casos necesarios.
c. Mecanismos de coordinación y de relación con los órganos consultivos correspondientes del comité, tales
como: los Consejos de Coordinación Regional, Provincial y Distrital.

CHIROQUE SOTELO Mariel 1. Desconocimiento del marco normativo vinculado al desarrollo e integración fronteriza en los
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espacios de frontera por el personal y funcionarios vinculados con el funcionamiento del COREDIF.
2. Falta de interés de los gobernadores regionales de turno, para convocar a las instituciones que
integran el COREDIF, en el periodo 2019 - 2021.
3. Falta de interés por parte de los gobernadores regionales en el periodo 2019-2021, en calidad de
presidentes del COREDIF para designar a los representantes de la Coordinación Técnica (titular y
alterno) e informar a la secretaria ejecutiva del CONADIF.
4. Ausencia de mecanismo de seguimiento y monitoreo por parte del CONADIF frente a las acciones
de implementación del COREDIF que comprende la designación de representantes de la
Coordinación Técnica y la formulación de lineamientos para su funcionamiento.
La situación identificada, afecta la eficacia de la implementación de un órgano responsable y competente

que formule planes, programas, proyectos, directivas y la ejecución de los mismos orientados a promover
la satisfacción de las necesidades básicas de la población en los espacios de frontera y su incorporación

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a la dinámica del desarrollo nacional. Asimismo, afecta la eficacia de la articulación que vincula a la
Política de Fronteras al interior del GORE Puno, con los demás órganos integrantes del CONADIF y con
la Secretaría Ejecutiva del CONADIF para asegurar su participación en la ejecución de la mencionada
política.
7.8. ODE PUNO y GORE PUNO NO ARTICULAN ACCIONES DE COORDINACIÓN TECNICA PARA
EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS DE LA POLITICA DE FRONTERAS
El artículo 12° del Decreto Supremo n.° 017-2013-RE que aprueba el Reglamento de la Ley n.° 29778,
Ley Marco para el Desarrollo e Integración Fronteriza, establece que el Ministerio de Relaciones
Exteriores es el órgano rector del Sistema Nacional de Desarrollo de Fronteras e Integración Fronteriza
(SINADIF), y se constituye en su autoridad técnico-normativa en el nivel nacional, responsable de dictar
las normas y establecer los procedimientos relacionados con la Política Nacional de Desarrollo e
Integración Fronterizos, coordinar su operación técnica y velar por su correcto funcionamiento.
Asimismo, el artículo 35° del precitado reglamento establece que las oficinas desconcentradas del
Ministerio de Relaciones Exteriores localizadas en los ámbitos de los Gobiernos Regionales de frontera,
participan como órganos de asesoría de los Comités Regionales y Provinciales de Fronteras. Igualmente,
coordinan, en representación de la Secretaría Ejecutiva, con otras instituciones públicas, y, en los casos
convenidos, con instituciones privadas y de la sociedad civil las acciones de la Política de Fronteras.
En tal sentido, la comisión auditora requirió información al Gobierno Regional Puno en calidad de miembro
del CONADIF sobre la asesoría, coordinación y asistencia técnica recibido por la Oficina Desconcentrada
de Puno del Ministerio de Relaciones Exteriores en adelante ODE-PUNO, mediante oficio n.° 018-2022-
CG/ADES-PUNO de 26 de agosto de 2022, reiterado con oficio n.° 024-2022-CG/ADES-PUNO de 2 de
setiembre de 2022 y oficio n.° 028-2022-CG/ADES-PUNO de 6 de setiembre de 2022. Oficios que al
cierre del informe no fueron atendidos.
Asimismo, se requirió información al director de la ODE Puno, referida a reuniones de coordinación y

articulación y asistencia técnica con el GORE Puno durante el periodo 2019 – 2021 mediante oficio n.°
019-2022-CG/ADES-PUNO de 26 de agosto de 2022, quién, mediante oficio RE (ODE-PUNO) n.° 195-
2022 de 1 de setiembre de 2022, señaló: “(…) a través de la ODE Puno, se brindan las asesorías técnicas
requeridas por el Gobierno Regional para su participación en las sesiones del CONADIF, así como para
el desarrollo de las sesiones del COREDIF, además de apoyar las iniciativas de promoción del desarrollo
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00 regional y local en el ámbito de la gestión externa que sean solicitadas”, sin embargo sobre lo manifestado
no remitió documentación que sustente sus comentarios.
De otro lado, con oficio n.° 025-2022-CG/ADES-PUNO de 2 de setiembre de 2022, dirigido al director de
la ODE-PUNO, se le aplicó un cuestionario de preguntas, de entre las cuales se detallan las siguientes:
• ¿Se realizo el seguimiento de la implementación de la política de fronteras? De ser así, ¿cuál

fue el grado de su cumplimiento? (…)
• Precise si tramitaron proyectos, informes y mociones acordados al interior del CONADIF ante
las autoridades e instituciones del gobierno nacional, regional o local, que estén vinculados con
la región de Puno, adjunte documentación sustentante. (…)

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Al respecto, el director de la ODE-PUNO, mediante Oficio RE (ODE-PUNO) n.° 278-2022 de 9 de

setiembre de 2022, preciso que:
• El seguimiento a la implementación de la Política de Fronteras no forma parte de sus funciones

• El seguimiento de los acuerdos ante el CONADIF lo realiza su secretaria ejecutiva
• La articulación de acciones en cadenas productivas indicó no es parte de su función
• La única acción de coordinación efectuadas fue la realización de la VI sesión ordinaria del
CONADIF en la provincia de Sandia de la Región de Puno, que comprendió el desarrollo de un
taller de capacitación en materia de cooperación técnica internacional con el GORE Puno.
Adicionalmente, el artículo 135° del Reglamento de Organización y Funciones del Ministerio de

Relaciones Exteriores57 establece que las oficinas del Ministerio de Relaciones Exteriores en diferentes
puntos del país son órganos desconcentrados que dependen del Despacho Viceministerial y
funcionalmente de la Dirección de Desarrollo e Integración Fronteriza y son responsables de impulsar la
ejecución de la estrategia de desarrollo fronterizo del país, la inserción de las capacidades locales en la
economía regional y mundial y el aprovechamiento eficiente, en las zonas concernidas, de los acuerdos
binacionales y regionales de integración y cooperación en los que participa el Perú, apoyando el proceso
de descentralización del país.
En lo que respecta al rol que debe desempeñar el GORE Puno en la implementación de la Política de
Fronteras, el literal r) del artículo 15° de la Ley Orgánica de Gobierno Regionales 58, establece que es
atribución del Consejo Regional (integrado por el gobernador y consejeros regionales), proponer y
desarrollar acciones de integración fronteriza de conformidad con los Convenios y Tratados
Internacionales, en acuerdo con el Ministerio de Relaciones Exteriores. Asimismo, el artículo 31° de la
Ley de Fronteras establece que el COREDIF (el cual es presidido por el Gobernador Regional) tiene como
función, entre otras, promover actividades tendientes al desarrollo en los espacios de frontera de su
jurisdicción.
Conforme a la normativa señalada en los párrafos precedentes, se puede apreciar que, la implementación
de la Política Nacional de Desarrollo e Integración Fronterizos en la región Puno, involucra la participación
de dos actores principales a nivel regional, siendo estos el GORE que a través de su Gobernador Regional
debe conformar y presidir el COREDIF de la región Puno y la ODE Puno, quien actúa en representación
Firmado digitalmente por de la Secretaría Ejecutiva del CONADIF y brinda asesoría al COREDIF, sin embargo de lo expuesto, se
advierte que ambas entidades no viene ejerciendo sus funciones de manera eficiente en la
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implementación de la Política de Fronteras, por cuanto no se encuentra conformado el COREDIF de la
región Puno, y además no se ejecutan labores de coordinación y articulación para su conformación y
funcionamiento, situación que imposibilita la implementación de la mencionada Política de Fronteras así
como la formulación de los planes, programas y estrategias que tengan como ámbito de aplicación los
espacios de frontera en dicha región.

➢ Directiva n.° 008-2015 DGA/RE Normas para el Funcionamiento de las Oficinas
Desconcentradas, aprobada por Resolución de Secretaría General n.° 2259/RE de 31 de
diciembre de 2015.
5. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS
“5.1. Funciones de las ODE (…)

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b) Coordinar en representación de la secretaria ejecutiva del Consejo Nacional de Desarrollo de

Fronteras e Integración Fronteriza (CONADIF) con instituciones públicas, (…) las acciones de la
Política Nacional de Desarrollo e Integración Fronterizos.
5.3.3 Promoción y fomento del desarrollo

“Promueve el desarrollo económico, (…), comercial y de inversiones que puedan realizarse en sus
respectivas circunscripciones. como las actividades vinculadas a la cooperación internacional.
Artículo 22° Funciones de la Secretaría Ejecutiva

“Son funciones de la Secretaría Ejecutiva del CONADIF:
a. Coordinar con las entidades integrantes del CONADIF, la formulación de los planes, programas
y estrategias que tengan como ámbito de aplicación los espacios de frontera y elevarlos al Consejo
para su aprobación. (…)
c. Velar por el cumplimiento de las funciones asignadas a las diferentes entidades integrantes del
CONADIF para el logro de los objetivos considerados en la Política de Fronteras”.
➢ Reglamento de Organización y Funciones del Ministerio de Relaciones Exteriores, aprobado

mediante Decreto Supremo n.° 135-2010-RE de 17 de diciembre de 2010.
Artículo 135° De las Oficinas Desconcentradas del Ministerio de Relaciones Exteriores

“(…). Son responsables de impulsar la ejecución de la estrategia de desarrollo fronterizo del país,
(…).
En coordinación con las áreas responsables de la sede central del Ministerio, las Oficinas
Desconcentradas apoyan la (…) de promoción comercial, (…).”
➢ Ley de Organización y Funciones del Ministerio de Relaciones Exteriores, aprobada por Ley
n.° 29357 de 12 de mayo de 2009.
Artículo 6°
“15. Formular, promover, supervisar y evaluar el cumplimiento de la Política Nacional de Desarrollo
de Fronteras e Integración Fronteriza con los demás sectores competentes y con los gobiernos
regionales y locales correspondientes.”
Motivo: Doy Visto Bueno ➢ Crean Oficinas Descentralizadas del Ministerio, mediante Decreto Supremo n.° 020-2002-RE
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de 6 de marzo de 2002.
Artículo 2° Los objetivos de las Oficinas Descentralizadas del Ministerio de Relaciones

Exteriores son:
“a. Contribuir a dinamizar el funcionamiento de las Macro-regiones de Desarrollo Fronterizo en
todas sus instancias y asegurar una mejor articulación entre el Consejo Nacional de Desarrollo de
Fronteras y las Comisiones Macro-regionales; (…)
f. Contribuir a generar una visión y estrategia de desarrollo económico y social sostenible para
insertar las regiones en el mercado internacional y en los procesos de integración con los países
vecinos apoyando las potencialidades productivas e institucionales necesarias para ponerlas en
ejecución; (…)”

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1. La ODE-PUNO no tiene funciones específicas para el monitoreo, seguimiento y evaluación de la

política de fronteras.
2. Limitada capacidad operativa de la Oficina Desconcentrada del Ministerio de Relaciones Exteriores
ubicada en la región Puno que permita brindar una asesoría oportuna al GORE Puno
3. Carencia del COREDIF de la región Puno que permita la articulación entre sus miembros para la
formulación de proyectos en beneficio de la población ubicada en dicha región fronteriza.
4. Limitados recursos públicos para financiar actividades y proyectos vinculados al Desarrollo e
Integración Fronterizos en las entidades conformantes del COREDIF.
La situación identificada afecta la eficacia en la conformación del COREDIF Puno y que este no se
encuentre en funcionamiento; asimismo, esto limita la formulación de planes, programas, proyectos,
directivas y la ejecución de los mismos vinculados al desarrollo e integración fronterizos, de conformidad
con la Política de Fronteras.
VIII. COMENTARIOS DE LOS GESTORES

Como parte de los procedimientos de auditoría, mediante oficio n.°0137-2022-CG/ADES-PUNO de 29 de
noviembre de 2022, notificado en la misma fecha a través del Sistema de Notificación y Casillas
Electrónicas – eCasilla CGR, se remitió el Informe Preliminar de Auditoria de Desempeño al Gobierno
Regional Puno.
Como respuesta, el GORE Puno remitió sus comentarios el 19 de diciembre de 2022 (fuera de plazo)
mediante el oficio n.° 1698-2022-CGR-PUNO/GR de 19 de diciembre de 2022 y oficio n.° 1702-2022-
CGR-PUNO/GR de 19 de diciembre de 2022, los cuales fueron analizados y evaluados por la comisión
auditora, (Ver anexo n.° 11), confirmándose el resultado comunicado. En consecuencia, este se
mantiene, formando parte del presente informe de Auditoría de Desempeño.
IX. CONCLUSIONES
En el marco de las preguntas y objetivos específicos de la presente auditoria, se han identificado aspectos
de mejora del desempeño que se presentan en las conclusiones siguientes:

Conclusión n.°1: El expediente técnico inicial contempló la subactividad 1.5.1 Obtención del registro
Motivo: Doy Visto Bueno preliminar de semilleristas en granos andinos cuya meta era obtener 20086 “registros”, sin embargo,
SENASA, aclaró que el “registro preliminar”, no existe, por tanto, se contempló una actividad inexistente
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en la norma87. No obstante, el Proyecto informó que a diciembre de 2021 cuentan con un avance físico
de 173 “registros” que corresponde al 68.38% de avance, lo que se contrastó con la información remitida
por SENASA y solo se obtuvo 47 “registros”, incumpliéndose la meta en un 76.5%. En la primera
modificación realizada al expediente técnico en el año 2022 se insertó la subactividad 1.5.3 Registro de
Semilleristas de quinua y cañihua en SENASA, con una meta de 61 Registros de Productores de Semillas
en quinua y cañihua y no contempla los Registros de Productores de Semillas en haba y tarwi. A setiembre
de 2022 la subactividad tiene una avance físico y financiero de 0%, incumpliéndose las metas en un
100%. Por lo tanto, se limitó a 153 productores de la subactividad 1.5.1 y a 61 productores de la
subactividad 1.5.3., del Registro de Productores de Semilla ante SENASA. Asimismo, el Proyecto y la
86 En el expediente técnico modificado se redujo la meta de 253 a 200.

87 Ley n.° 27262, modificado por Decreto Legislativo n.°1080 de 27 de junio de 2008 y su reglamento aprobado con Decreto Supremo
n.° 006-2012-AG de 31 de mayo de 2012.

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Dirección Regional Agraria, han reportado información inexacta en el año 2019 en sus respectivas
memorias anuales.
Lo que se debe a: (i) cambio constante de residentes y supervisores durante la ejecución del proyecto,
asimismo, no se realizaron entregas de cargo ni informes de corte que permitan conocer el estado
situacional de la ejecución del proyecto y dar continuidad al mismo; (ii) deficiente formulación del
expediente técnico inicial que contempla una actividad respecto de un registro preliminar inexistente en
la norma; (iii) informalidad de los productores de semilla, quienes no aceptan realizar su inscripción en el
Registro Único de Contribuyentes (RUC) e iniciar la producción y comercialización de su semilla de
manera formal. (Resultado n.° 1 del objetivo específico n.°1).
Conclusión n.°2: El Proyecto dentro de su expediente técnico contempla el componente dos (2) referido
al apropiado conocimiento en la producción de granos andinos orgánicos y ejecuta la subactividad
02.05.01 Obtención de la Certificación Orgánica de Productor, Procesador y Comercializador, que tiene
como meta la obtención del registro de certificación del productor, procesador y comercializador mediante
la contratación de una entidad certificadora autorizada y fiscalizada por SENASA, de 10 312 productores
quienes se encuentran capacitados y realizan la producción orgánica de granos andinos (quinua, canihua,
tarwi y haba), sin embargo, después de casi 6 años de ejecución del Proyecto no se logró obtener la
referida certificación limitando al 100% de los productores y beneficiarios del proyecto de comercializar
un producto orgánico certificado y así incrementar sus ingresos y su producción.
Lo que se debe a: (i) débil coordinación entre el Proyecto y el área de logística y patrimonio, en la
programación y ejecución de la contratación de las entidades certificadoras; (ii) deficiente formulación del
expediente técnico inicial por carencia de conocimiento especializado en el proceso de obtención de la
certificación Orgánica de Productor, Procesador y Comercializador (Reglamento Técnico para los
Productos Orgánicos). (Resultado n.° 2 del objetivo específico n.°1).
Conclusión n.°3: El área destinada como almacén del proyecto no garantiza el almacenamiento y
distribución de los bienes, por cuanto, no cumplen con las fases del proceso de almacenamiento y la
emisión oportuna de los documentos de control, otros se encuentran vencidos, también se evidenció que
las Agencias Agrarias son utilizadas como almacenes periféricos del proyecto, los cuales no cuentan con
un espacio físico que cumpla con las condiciones óptimas que permitan la conservación adecuada de
los bienes, y en cuanto a la infraestructura, todos los almacenes del proyecto no cuentan con lo
Elena FAU 20131378972 soft establecido en la normativa para su adecuado funcionamiento.
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Lo que se debe a: (i) debilidades en la programación de adquisiciones y en elaboración de requerimientos

de bienes por el área usuaria, toda vez que no cuentan con cronogramas de eventos ni relación de
beneficiarios que participarán en los mismos, lo que no permite una adecuada estimación de la
adquisición; (ii) carencia de controles de los bienes entregados a los gestores de los proyectos por el
almacén central de la Dirección Regional Agraria, toda vez que no se efectúa la supervisión de la entrega
de hasta el usuario final; (iii) falta de implementación de instrumentos que regulen la colaboración entre
las Agencias Agrarias y los proyectos de inversión pública en relación al manejo de los almacenes que
se han creado por la necesidad de ejecutar actividades en las provincias de la región Puno. (Resultado
n.° 3 del objetivo específico n.°1).

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Conclusión n.°4: El Gobierno Regional Puno carece de normatividad interna, herramientas e

instrumentos específicos para la ejecución y supervisión de proyectos de inversión de cadenas
productivas; en lugar de ello, aplica la Directiva Regional n.°10-2018-Gobierno Regional Puno - Normas
y Procedimientos para la Ejecución de Proyectos de Inversión por Ejecución Presupuestaria Directa88, y
la Directiva Regional n.°08-2008-Gobierno Regional Puno-Supervisión de Proyectos de Inversión
Pública89, las cuales, en muchos aspectos no son congruentes o aplicables para el desarrollo de las
mismas, debido a que por su propia naturaleza, tienen características que las hacen singulares.
Lo que se debe a: (i) Falta de interés de la alta dirección para la formulación de normativa interna que
permita la adecuada ejecución y supervisión de los proyectos de cadenas productivas, dada la naturaleza
singular de sus actividades; y (ii) Alta rotación de personal involucrado en las actividades de ejecución y
supervisión de los proyectos de cadenas productivas. (Resultado n.° 4 del objetivo específico n.°2).
Conclusión n.°5: El Gobierno Regional Puno, desarrolla actividades de monitoreo y seguimiento de los
proyectos de inversión de cadenas productivas, mediante dos instancias; como son la Gerencia Regional
de Desarrollo Económico y la Sub Gerencia de Programación Multianual de inversiones y C.T.I. (OPMI).
Donde los informes emitidos por esta primera instancia, no están elaborados en función a su marco
normativo, y la segunda carece de lineamientos específicos para su desarrollo; lo cual, no ha permitido
establecer una evaluación fehaciente del cierre de brechas de infraestructura y de acceso a servicios; y
así mismo, estas actividades no han advertido oportunamente situaciones que permita el fortalecimiento
y desarrollo sostenible de las cadenas productivas, lo que ha determinado la ineficacia y la falta de
oportunidad para la toma de decisiones.
Lo que se debe a: (i) Falta de niveles de control y revisión de las actividades e informes de monitoreo y
seguimiento que garanticen la correcta aplicación de la Directiva n.° 05-2019-Gobierno Regional Puno;
(ii) Falta de inducción y capacitación al personal responsable de monitoreo y seguimiento de inversiones,
sobre los alcances de la Directiva n.° 05-2019-Gobierno Regional Puno; y (iii) Falta de interés del
Gobierno Regional Puno para la emisión de lineamientos y procedimientos específicos para las labores
de monitoreo y seguimiento de los proyectos de inversión de las cadenas productivas. (Resultado n.° 5
del objetivo específico n.°2).
Conclusión n.°6: Participación del Gobernador Regional de Puno en las sesiones ordinarias IV, V y VI
en calidad de miembro del CONADIF no están dirigidas a la implementación de la Política de Fronteras
toda vez que no presenta propuestas alineadas a las agendas de las sesiones del CONADIF, situación
que afecta la eficacia de los mecanismos de concertación con los sectores público, privado y sociedad
civil en asuntos de desarrollo fronterizo e integración fronteriza sostenible en la región Puno y no garantiza
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el desarrollo económico en la región.
Lo que se debe a: (i) carencia de capacidades técnicas de los funcionarios involucrados en la

implementación de la Política de Fronteras; (ii) falta de acompañamiento y asesoría técnica de la ODE -
Puno para el logro de los objetivos de la Política de Fronteras; y (iii) falta de interés de los funcionarios de
la alta dirección para la formulación y ejecución de proyectos de cadenas productivas en el marco de la
Política de Fronteras. (Resultado n.° 6 del objetivo específico n.°3).
88 Aprobado con Resolución Gerencial General regional n.° 627-2018-CGR-GR PUNO de 19 de noviembre de 2018.
89 Aprobad con Resolución General Regional del Gobierno Regional Puno n.° 368-2008-GR PUNO/GGR de 9 de diciembre de 2008.

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Conclusión n.°7: Gobernador Regional no ha realizado la conformación del Comité Regional de

Fronteras, afectándose la implementación de la Política de Desarrollo e Integración Fronteriza en la región
Puno, limitando que esta región cuente con un órgano responsable y competente que formule planes,
programas, proyectos, directivas y la ejecución de los mismos orientados a promover la satisfacción de
las necesidades básicas de la población en los espacios de frontera y su incorporación a la dinámica del
desarrollo nacional. Asimismo, no ha contemplado en su estructura orgánica un órgano de coordinación
técnica ni ha designado sus representantes, afectando la coordinación vinculada a la Política de Fronteras
al interior del GORE Puno, y con los demás órganos integrantes del CONADIF; asimismo, afecta la
articulación con la Secretaría Ejecutiva del CONADIF para asegurar su participación en la ejecución de
la mencionada política.
Lo que se debe a: (i) desconocimiento del marco normativo vinculado al desarrollo e integración fronteriza
en los espacios de frontera por el personal y funcionarios vinculados con el funcionamiento del COREDIF;
(ii) falta de interés de los gobernadores regionales de turno, para convocar a las instituciones que integran
el COREDIF, en el periodo 2019 – 2021; (iii) falta de interés por parte de los gobernadores regionales en
el periodo 2019-2021,en calidad de presidentes del COREDIF para designar a los representantes de la
Coordinación Técnica (titular y alterno) e informar a la secretaria ejecutiva del CONADIF; (iv) ausencia de
mecanismo de seguimiento y monitoreo por parte del CONADIF frente a las acciones de implementación
del COREDIF que comprende la designación de representantes de la Coordinación Técnica y la
formulación de lineamientos para su funcionamiento. (Resultado n.° 7 del objetivo específico n.°3).
Conclusión n.°8: El GORE Puno y la ODE Puno no articulan acciones de coordinación en el marco de
la Política de Fronteras, contribuyendo con la demora en la conformación del COREDIF y que este no se
encuentre en funcionamiento; asimismo, esto limita la formulación de planes, programas, proyectos,
directivas y la ejecución de los mismos vinculados al desarrollo e integración fronterizos, de conformidad
con la Política de Fronteras.
Lo que se debe a: (i) la ODE-PUNO no tiene funciones específicas para el monitoreo, seguimiento y
evaluación de la política de fronteras; (ii) limitada capacidad operativa de la Oficina Desconcentrada del
Ministerio de Relaciones Exteriores ubicada en la región Puno que permita brindar una asesoría oportuna
al GORE Puno; (iii) carencia del COREDIF de la región Puno que permita la articulación entre sus
miembros para la formulación de proyectos en beneficio de la población ubicada en dicha región
fronteriza; y (iv) limitados recursos públicos para financiar actividades y proyectos vinculados al Desarrollo
e Integración Fronterizos en las entidades conformantes del COREDIF. (Resultado n.° 8 del objetivo
CHIROQUE SOTELO Mariel específico n.°3).
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00

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X. RECOMENDACIONES
A cargo del Gobierno Regional Puno y la Dirección Regional de Agricultura:
Recomendación n.° 1: Elaborar, aprobar y difundir instructivo, documento normativo interno que regule
la adecuada formulación-evaluación, ejecución y supervisión de los proyectos de inversión de las cadenas
productivas bajo la modalidad de administración directa, asimismo, impulsar mecanismos que garanticen
la formalización de la actividad comercial de los productores.
(Conclusión n.°1 – causa n.°s 1, 2 y 3; Conclusión n.° 4 – causa n.°s 1 y 2).
Recomendación n.° 2: Implementar niveles y mecanismos de control para una adecuada selección y
evaluación de perfiles de profesionales con las competencias y habilidades especializados en normativa
que regula el proyecto de cadena productiva y en la contratación de bienes y servicios, alineado a la
adecuada ejecución del expediente técnico o documento equivalente, a fin de que se ejecuten
adecuadamente los componentes y se mejore la formulación de requerimientos.
(Conclusión n.°2- causa n.°s 1, 2 y 3).
Recomendación n.° 3: Implementar normativa interna que regulen una adecuada supervisión a la
entrega de bienes desde el almacén general de la DRA hasta los almacenes creados en las agencias
agrarias u otros, así como la documentación y registro de los movimientos de estos almacenes. De otro
lado, formalizar mediante documento interno la colaboración entre los proyectos y las agencias agrarias
en relación a los espacios ocupados como almacén de insumos del proyecto.
(Conclusión n.° 3 - causa n.°s 1 y 2).
Recomendación n.° 4: Exhortar y capacitar a la Subgerencia de Programación de Inversiones y

Cooperación Técnica Internacional responsable del monitoreo y seguimiento de inversiones OPMI del
GORE Puno, sobre la aplicación de las normas y procedimientos para el seguimiento y monitoreo de
inversiones del gobierno regional Puno, en marco de la Directiva interna y la Directiva general, así mismo,
implementar niveles de control de las actividades e informes de seguimiento y monitoreo a fin de asegurar
su cumplimiento. En relación a la Gerencia Regional de Desarrollo Económico en virtud de sus
competencias, elaborar, aprobar y difundir un documento normativo que regule el monitoreo y
seguimiento de los proyectos de inversión de cadenas productivas.
(Conclusión n.° 5 – causa n°s 1, 2 y 3).
Motivo: Doy Visto Bueno Recomendación n.° 5: Realizar de manera inmediata las gestiones para la convocatoria y conformación
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
del COREDIF Puno, la aprobación de su reglamento, formulando para ello un plan de trabajo que
establezca las actividades y plazos, asimismo, incorporar en su estructura orgánica, la dependencia que
funcione como Órgano de Coordinación Técnica, sin necesidad de crear una nueva dependencia,
designando oficialmente a su miembro titular y suplente, a fin de articular, armonizar y garantizar la
ejecución de acciones del Estado en los espacios de frontera de la región de Puno.
(Conclusión n.° 7 - causa n.°s 1, 2, 3 y 4).
Recomendación n.° 6: Ejecutar conjuntamente con la secretaría ejecutiva del CONADIF y la ODE Puno
el desarrollo de talleres de sensibilización y capacitación a los miembros del COREDIF, funcionarios y
servidores involucrados del GORE Puno en temas vinculados a la normativa que regula la Política y
reglamento de la Ley de Fronteras y su participación ante el CONADIF, con la finalidad de formular y
ejecutar planes, proyectos y acciones referidas al desarrollo e integración fronteriza. (Conclusión n.° 6 -
Causas n.°s 1, 2 y 3, Conclusión n.° 8 – Causas n.°s 1, 2, 3 y 4).
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Lima, 21 de diciembre de 2022.
Firmado digitalmente por CHIROQUE Firmado digitalmente por APAZA

SOTELO Mariel Elena FAU 20131378972 RAMIREZ Linda Evans FAU 20131378972
soft soft
Motivo: Soy el autor del documento Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 21-12-2022 16:44:43 -05:00 Fecha: 21-12-2022 16:34:35 -05:00
…………………………………………….. ……………………………………………..
Mariel Elena Chiroque Sotelo Linda Evans Apaza Ramírez
Supervisora de Comisión Jefe de Comisión
El Subgerente de la Subgerencia de Auditoría de Desempeño, ha revisado y aprobado el presente Informe

de Auditoría de Desempeño y sus anexos; verificando que ha sido elaborado conforme a la Directiva de
Auditoría de Desempeño, por lo cual, suscribe en señal de conformidad y aprobación.
Firmado digitalmente por OLARTE

GUERRERO Armando Ernesto FAU
20131378972 soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 21-12-2022 17:23:58 -05:00
……………………………………………….
Armando Ernesto Olarte Guerrero
Subgerente
Subgerencia de Auditoría de Desempeño
Contraloría General de la República
Auditoría de Desempeño a la gestión de desarrollo económico vinculado a la cadena productiva de granos andinos orgánicos de quinua,
cañihua, haba y tarwi de la región Puno en el marco de la Política Nacional de Desarrollo e Integración Fronterizos
Página 67 de 107
BIBLIOGRAFÍA
Alejandre, Jesús Arroyo. (1995a). La integración fronteriza y el papel de las regiones en la Unión Europea y
en el Cono Sur: experiencias, opciones y estrategias. Montevideo: CEFIR.
Amayo Zevallos, Enrique (2009). “¿Existe una política internacional para la Amazonía? Los casos del Perú y
Brasil” en Perú Hoy, no. 15. Lima. (2010), “Retos y desafíos de la política exterior peruana y el Brasil”
en Pacarina del Sur, 2010. http://www.pacarinadelsur.com/home/abordajes-y-contiendas/191-retos-
y-desafios-de-la-politica-exterior-peruana-y-el-brasil.
Decreto Supremo n.°017-2013-RE, Decreto Supremo que aprueba el Reglamento de la Ley n.°29778, Ley
Marco para el Desarrollo e Integración Fronteriza. (3 de abril de 2013) Diario Oficial El Peruano.
Decreto Supremo n.°019-2018-RE, Decreto Supremo que aprueba la Política Nacional de Desarrollo e
Integración Fronterizos. (17 de junio de 2018) Diario Oficial El Peruano.
De Cossio, M. (2014). Los trabajos técnicos de las Comisiones Mixtas de Límites como facilitadores del
desarrollo e integración fronteriza. Política Internacional, 159.
López, M. G. (2005). La zona de integración fronteriza (ZIF) colombo-peruana un esfuerzo por atender la
realidad. Aldea Mundo, 10(18), 29-35.
Machado, L. O. (1998). Limites, fronteras, redes. En T. Strohaecker, A. Damiani, N. Schaffer, N. Bauth, & V.
Dutra, Fronteiras e Espaço Global (págs. 41-49). Porto Alegre: AGB.
Oliveros, L. (abril de 2002). La integración de las fronteras andinas. Elementos de una propuesta para estudios,
clasificación y el diseño de cursos de acción en materia de integración y desarrollo fronterizo en los
paises de la Comunidad Andina.
http://intranet.comunidadandina.org/documentos/DInformativos/SGdi439.pdf
Russell, R. y Tokatlian, J. G., (2009) Modelos de política exterior y opciones estratégicas. El caso de América
Latina frente a Estados Unidos, en Rev.CIDOBd’AfersInternacionals, n.° 85-6, Barcelona, en
http://www.cidob.org/es/content/download/9343/94880/file/russell_85-86.pdf
El Consejo Andino de Ministros de Relaciones Exteriores. (2001). DECISION 501. Obtenido de DECISION 501:
https://www2.congreso.gob.pe/sicr/cendocbib/con_uibd.nsf/A8D6FD54539AF66E0525758C006231
EB/$FILE/DECISION_501_ZONAS_INTEGRACION_COMUNIDAD_ANDINA.pdf

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GLOSARIO
✓ Área de frontera: Es una franja de territorio generalmente pequeña, el fenómeno fronterizo es de escala
local y se patentiza con el funcionamiento de los pasos de frontera – algunos de ellos habilitados por
acuerdo de los Estados y otros informales- y la existencia de infraestructura y servicios vinculados a su
utilización (servicios públicos de control y registro de los tráficos bidireccionales instalados en Centros
Nacionales, o Binacionales, de Atención en Frontera –CENAF o CEBAF.
✓ Zona de frontera: Es un ámbito territorial mayor que el anterior, se trata de centros urbanos de tercer
orden dentro de la jerarquía urbana nacional dotado de cierta infraestructura de transportes y
comunicaciones, actúa como un nexo del área de frontera con una región nacional.
✓ Región de frontera: Es la estructura espacial mayor de articulación de la estrategia de desarrollo
fronterizo de cada país con la respectiva estrategia de desarrollo nacional.
✓ Proyecto de inversión. Corresponde a intervenciones temporales que se financian, total o
parcialmente, con recursos públicos, destinadas a la formación de capital físico, humano, institucional,
intelectual y/o natural, que tenga como propósito crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad de
producción de bienes y/o servicios.
✓ El Comité Regional de Desarrollo de Fronteras e Integración Fronteriza (COREDIF). Instancia
encargada de formular los planes, programas, proyectos y directivas, así como la ejecución de los
mismos vinculados al desarrollo e integración fronterizo dentro de sus jurisdicciones, de conformidad
con los lineamientos de la Política Nacional de Desarrollo e Integración fronterizos y con las
disposiciones del ente rector. Del mismo modo supervisan y evalúan la ejecución de la Política de
Fronteras.

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ANEXOS
Anexo n.°1: Análisis de Grupos de Interés de los proyectos inversión de cadenas productivas-
GORE-Región Fronteriza.
Anexo n.°2: Muestra de los productores beneficiarios del Proyecto de Inversión Pública
“Mejoramiento de la capacidad agroproductiva de Granos Andinos Orgánicos de
Quinua, Cañihua, Haba y Tarwi en la Región Puno.
Anexo n.°3: Matriz de resultados
Anexo n.°4: Registro de productores de semilla
Anexo n.°5: Requisitos para el Registro de Productores de Semillas
Anexo n.°6 Procesos de gestión de almacenamiento en el almacén del proyecto
Anexo n.°7A: Panel de fotos: Almacenamiento en Agencias Agrarias
Anexo n.°7B: Inventario de almacenes visitados
Anexo n.°8: Periodicidad de emisión de asientos de cuaderno de obra o equivalente del
Proyecto Granos Andinos
Anexo n.° 9: Participación de los Gobernadores Regionales del Gobierno Regional Puno en
las Sesiones Ordinarias del CONADIF en los años 2019 y 2021
Anexo n.°10: Coordinaciones entre la ODE-PUNO y la Entidad para la conformación del
COREDIF-Puno
Anexo n.°11: Matriz de evaluación de comentarios del gestor

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Anexo n.° 1
Análisis de Grupos de Interés de los proyectos inversión de cadenas productivas-GORE-Región Fronteriza
ROL DE LOS
GRUPOS DE INTERÉS IMPACTO
GRUPOS DE
Signos y INTERÉS
INTERÉS
NIVEL DE categorías
Nivel de (vinculado a la Positivo Negativo
PARTICIPACIÓN ++, +, 0, -, -
Gobierno Cadena (Vinculado a la
Entidad / -
/ Productiva) Cadena
Organización
Sociedad productiva)
civil
Determinar las
normas y
Impulsar, apoyar
establecer los
y coordinar en
MER- Dirección El logro de los Incumplimiento procedimientos
forma dinámica
de Desarrollo e Gestor - objetivos en el logro de los relacionados con
Nacional el desarrollo e ++
Integración RECTOR90 establecidos en objetivos de la la Política
integración en
Fronterizo la PNDIF PNDIF Nacional de
las regiones
Desarrollo e
fronterizas
Integración
Fronterizo
Desarrollo e
Fomentar el
integración en Impulsar la
desarrollo e Desarrollo e
las regiones ejecución de la
integración en integración
fronterizas estrategia de
Nacional MER- ODE Gestor -RECTOR las regiones ++ diferenciado en
conforme a los desarrollo
fronterizas del las regiones
objetivos fronterizo en las
país, conforme a fronterizas
establecidos en regiones del país
la PNDIF
la PNDIF
SENASA
Evitar el ingreso Ingreso de
(Servicio Preservar la Proteger al país
de plagas y plagas y
Nacional de riqueza agrícola del ingreso de
Nacional Actor Clave91 + enfermedades enfermedades
Sanidad y ganadera del plagas y
agrícolas y agrícolas y
Agraria del país enfermedades
ganaderas ganaderas
Perú)
Permitir a los
Promover la
productores
innovación e
desarrollar
CITE (Centro Mejora en los impulsar el uso de
productos de
de Innovación niveles de Disminución en nuevas
mejor calidad y
Nacional Productiva y Actor Clave + productividad y los niveles de tecnologías entre
aprovechar las
Firmado digitalmente por Transferencia genera valor productividad los productores,
oportunidades
Tecnológica) agregado empresas,
de los mercados
asociaciones,
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locales, nacional
cooperativas
e internacional
Promover el
Gobierno Fomentar los Incremento de Disminución de desarrollo regional
Regional niveles de los niveles de los niveles de mediante
Gobierno - Gerencia competitividad competitividad competitividad aplicación de
Gestor92 ++
Regional Regional de de los agentes de los agentes de los agentes políticas e
Desarrollo económicos de económicos de económicos de instrumentos de
Económico la región la región la región desarrollo
económico, a
90 Gestor Rector, quienes serán responsables de promover, supervisar y evaluar el cumplimiento de la Política de Fronteras.
91 Actores clave: Respecto a los actores clave son las unidades o dependencias que según su rol influyen de forma positiva en los proyectos de inversión
contribuyendo al logro de los resultados de la intervención. Parte de los actores clave, es la población beneficiaria, a quienes van dirigidos los proyectos
para atender sus necesidades, expectativas, grado de satisfacción.
92 Gestores, encargados del logro de los objetivos priorizados a través de la ejecución de proyectos de inversión.

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ROL DE LOS
GRUPOS DE
Signos y INTERÉS
INTERÉS
Entidad / -
Organización
civil
través de planes,
programas y
proyectos
Afianzar los
conocimientos
Incremento de Escaso
técnicos en el Promocionar y
conocimientos conocimiento
manejo proceso brindar asistencia
Dirección técnicos en el técnico en el
Gobierno de siembra, técnica a los
Regional de Actor Clave ++ manejo del manejo del
Regional cultivo y productores
Agricultura proceso proceso
cosecha de agrícolas en la
productivo productivo
productos región
agrícola agrícola
agrícolas en la
región
Impulsar
iniciativas
Dirección Proveer apoyo empresariales,
El logro de la
Regional de operativo para el Ausencia de privadas para
Gobierno oferta
Comercio Actor Clave desarrollo de la ++ oferta exportable elevar el nivel de
Regional exportable en la
Exterior y cadena en la región competitividad,
región
Turismo productiva inversión y oferta
exportable de la
región
Suministrar
información Creación de
Fomentar el
comercial para nuevas
Cámara de Informalidad y desarrollo
Privado Actor Clave toma de + empresas y
Comercio desempleo empresarial de la
decisiones en fuentes de
región
materia trabajo
económica
Producir
Mejorar las productos
Incremento en Disminución en
Asociaciones prácticas de agrícolas en la
Firmado digitalmente por la producción la producción
CHIROQUE SOTELO Mariel Privado de Productores Actor Clave siembra, cultivo + región, en
Elena FAU 20131378972 soft agrícola en la agrícola en la
Motivo: Doy Visto Bueno Agrícolas y cosecha en la condiciones
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00 región región
región esenciales para su
comercialización
Promover el uso
de semillas e
insumos de Proveer de
Proveedores de calidad por parte Mejora en la semillas e
Producción
semillas e de los calidad de la insumos a los
Privado Actor Clave - agrícola de baja
insumos productores producción productores
calidad
agrícolas agrícolas de la agrícola agrícolas en la
región, a fin de región
maximizar sus
ganancias.
Comerciantes Adquirir Comercializa Comercializa Acopiar y
intermediarios productos productos productos comercializar la
Privado Actor Clave +
de productos agrícolas de agrícolas de agrícolas de producción
agrícolas calidad a precios calidad a menor calidad a agrícola en la

Página 72 de 107
ROL DE LOS
GRUPOS DE
Signos y INTERÉS
INTERÉS
Entidad / -
Organización
civil
competitivos precios precios menos región, que
para ofertar a competitivos competitivos permita abastecer
comerciantes el mercado local.
minoristas en la
región, que les
permita
maximizar sus
ganancias.
Adquirir
productos
agrícolas de
Venta de Venta de
calidad a precios Comercializar
Comerciantes productos productos
competitivos productos
Minorista de agrícolas de agrícolas de
Privado Actor Clave para ofertar a + agrícolas a los
productos calidad a menor calidad a
consumidores consumidores
agrícolas precios precios menos
en la región, que finales de la región
competitivos competitivos
les permita
maximizar sus
ganancias.
Adquirir
Incremento del Disminución del
productos Consumir
Consumidor consumo de consumo de
agrícolas de productos
Sociedad final de productos productos
Actor Clave calidad a precio + agrícolas de
Civil productos agrícolas de agrícolas de
accesible, calidad a precio
agrícolas calidad a precio calidad a precio
producidos en la accesible.
accesible accesible
región
Elaboración: Comisión Auditora

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Anexo n.° 2
Muestra de los productores beneficiarios del Proyecto de Inversión Pública “Mejoramiento de la capacidad
agroproductiva de Granos Andinos Orgánicos de Quinua, Cañihua, Haba y Tarwi en la Región Puno
I. Introducción
El reporte presenta el sustento técnico detrás de la selección de la muestra, con ello se busca garantizar,
mediante el uso de herramientas estadísticas la información recogida en el marco de la auditoría de
desempeño a la gestión de desarrollo económico vinculado al mejoramiento de la capacidad agro
productiva de granos andinos orgánicos de quinua, cañihua, haba y tarwi en la región Puno en el marco de
la Política Nacional de Desarrollo e Integración Fronteriza.
II. Objetivo
Objetivo General
Definir el diseño muestral para la región de Puno.
III. Objetivo Específico
Seleccionar una muestra de productores beneficiarios (comunidades/organizaciones y unidades

agropecuarias) del proyecto granos andinos orgánicos en la región de Puno.
IV. Aspectos generales

Alcance
Productores beneficiarios del Proyecto Mejoramiento de la Capacidad Agro Productiva de Granos Andinos
Orgánicos de Quinua, Cañihua, Haba y Tarwi en la Región Puno, durante el periodo 1 de enero de 2019 al
31 de diciembre de 2021 en la región de Puno, considerados en el expediente técnico modificado.
Unidad de muestreo e información
Los productores beneficiarios se encuentran ubicados en comunidades campesinas, centros poblados,
localidades, parcialidades y organizados en asociaciones de productores pecuarios y artesanales,
asociaciones de productores agropecuarios y asociaciones de productores agrarios, pertenecientes a la
región de Puno.
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V. Diseño muestral
Población objetivo
La población objetivo en la región de Puno es de 10 312 productores beneficiarios que están agrupados en
368 comunidades/organizaciones distribuidas de la siguiente forma:
Cuadro n.° 1
Grupo de productores de la zona sur
Total de
Total productores
Provincia Distrito comunidades/ beneficiarios
organizaciones (Unidades
Agropecuarias)
Chucuito Juli 18 470

Página 74 de 107
Total de
Total productores
Agropecuarias)
Huacullani 5 155
Pomata 12 340
Zepita 15 430
Kelluyo 21 550
Ilave 12 410
El Collao
Pilcuyo 12 360
Platería 7 190
Puno
Acora 17 700
Yunguyo 16 500
Yunguyo Cuturapi 2 90
Copani 6 170
Ollaraya 5 155
TOTAL 148 4520
Fuente: Expediente Técnico modificado
Elaboración: Equipo de planeamiento
Cuadro n.° 2
Grupo de productores de la zona centro
Total de
Total productores
Agropecuarias)
Samán 6 180
Azángaro
Caminaca 9 245
Ayaviri 8 210
Melgar Orurillo 5 125
Nuñoa 5 125
Macari 10 250
CHIROQUE SOTELO Mariel Cabanillas 6 150
San Román
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
Juliaca 4 115
Cabana 7 195
Lampa 15 385
Lampa Cabanilla 7 190
Nicasio 7 200
Pucara 8 175
Calapuja 3 90
Mañazo 5 145
Puno
Vilque 3 70
Pichacani 11 220
TOTAL 119 3070

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Cuadro n.° 3
Grupo de productores de la zona norte
Total de
Total productores
Provincia Distrito comunidades beneficiarios
/organizaciones (Unidades
Agropecuarias)
Arapa 7 200
Azángaro 26 630
Azángaro Muñani 8 245
San Juan de Salinas 8 240
Tirapata 5 140
Santiago de Pupuja 3 82
Huancané 9 210
Huancané
Pusi 4 130
Moho 6 160
Moho
Conima 4 120
Tilali 4 120
Putina 6 120
San Antonio de
Putina
Pedro Vilcapaza Ayrampuni 7 185
Quilcapunco 4 140
TOTAL 101 2722
Marco muestral
El marco muestral se ha construido sobre la base del expediente técnico, donde se detalla la cantidad total
de beneficiarios; además, de las siguientes variables:
Elena FAU 20131378972 soft • Número de componentes
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00 • Número de actividades
• Número de tareas
• Número de valorizaciones físicas de la obra
• Número de metrados ejecutados
• Número de avance financiero ejecutado
• Número de avance físico ejecutado
• Número de días de plazo de ejecución
• Número de presupuesto total de obra
Método de muestreo
El método de muestreo, es el muestreo no probabilístico por conveniencia, debido a la siguiente
consideración:

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• Comunidades/organizaciones geográficamente dispersas y de difícil acceso, conllevando a elevar

costos y tiempo.
Cabe resaltar que, el muestreo no probabilístico por conveniencia es aquel donde el investigador realiza la
muestra, seleccionando individuos que considera accesibles y de rápida investigación. Esto, generalmente,
lo hace por proximidad a él mismo.
Procedimiento de selección de la muestra

• Determinación del tamaño de la muestra por zonas y comunidades/organizaciones.
• Seleccionar comunidades/organizaciones que se encuentren ubicados en línea de frontera.
• Verificar la accesibilidad de la muestra de distritos y organizaciones/comunidades seleccionadas.
VI. Muestra seleccionada
1. Determinación del tamaño de la muestra

Con el fin de obtener el tamaño de la muestra se ha tomado como referencia las cantidades de
zonas, provincias, distritos y comunidades/organizaciones en línea de frontera internacional,
obteniéndose los siguientes resultados
Cuadro n.° 4
Número de provincias y distritos en línea de frontera
Cantidad de
Número de Número de Número de Número de
comunidades/organizaciones
Zonas provincias distritos provincias en distritos en
beneficiarios en línea de
totales totales línea de frontera línea de frontera
frontera
Norte 4 14 2 5 27
Sur 4 13 4 12 143
Centro 5 17 0 0 0


CHIROQUE SOTELO Mariel 2. Criterio 1: Cantidad de comunidades/organizaciones y productores beneficiarios en línea de
frontera por zonas
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
Para este efecto de acuerdo a la información obtenida del expediente técnico modificado, se obtiene
las cantidades de comunidades/organizaciones con las que cuenta cada zona en la línea de frontera,
como que se muestra a continuación:
Cuadro n.° 5
Número comunidades/organizaciones y productores beneficiarios
Cantidad de
Número de Número de productores
Cantidad de comunidades/
Zonas provincias en distritos en línea beneficiarios
organizaciones
línea de frontera de frontera en línea de
frontera
Norte 2 5 27 740

Página 77 de 107
Cantidad de
Número de Número de productores
Zonas provincias en distritos en línea beneficiarios
organizaciones
línea de frontera de frontera en línea de
frontera
Sur 4 12 143 4365

3. Criterio 2: Cantidad de comunidades/organizaciones y productores beneficiarios que se

encuentran en línea de frontera por zonas y distrito
Para este efecto de acuerdo a la información obtenida del expediente técnico modificado, se obtiene las
cantidades de comunidades/organizaciones y productores beneficiarios, con las que cuenta cada distrito
en la línea de frontera, como que se muestra a continuación:
Cuadro n.° 6
Cantidad de productores
Provincia Distrito beneficiarios en línea de
organizaciones
frontera
Kelluyo 21 550
Chucuito Juli 18 470
Zepita 15 430
Pomata 12 340
Ilave 12 410
El Collao
Pilcuyo 12 360
Acora 17 700
Puno
Platería 7 190
Firmado digitalmente por Yunguyo 16 500

Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00 Copani 6 170
Yunguyo
Ollaraya 5 155
Cuturapi 2 90
Total 143 4365

Fuente: Expediente Técnico Modificado

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Cuadro n.° 7
Cantidad de productores
Provincia Distrito beneficiarios en línea de
organizaciones
frontera
Huancané 9 210
Huancané
Pusi 4 130
Moho 6 160
Moho Conima 4 120
Tilali 4 120
Total 27 740
Fuente: Expediente Técnico Modificado
4. Criterio 3: Cantidad de comunidades/organizaciones y productores beneficiarios que se

encuentran en línea de frontera por ubicación geográfica accesible
De acuerdo a las cantidades obtenidas en los cuadros n.° 6 y 7, sobre las cantidades de
comunidades/organizaciones y productores beneficiarios, además teniendo en cuenta el acceso a la
ubicación geográfica, se tiene la selección de muestra de productores beneficiarios de acuerdo al
siguiente detalle:
Cuadro n.° 8
Número de muestra de productores beneficiarios zona sur
Cantidad de
Cantidad de comunidades/ productores Muestra de
Provincia Distrito
organizaciones beneficiarios en línea productores
de frontera
Kelluyo 21 550 33
Chucuito
Juli 18 470 28

CHIROQUE SOTELO Mariel El Collao Ilave 12 410 25
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00 Puno
Acora 17 700 42
Yunguyo
Yunguyo 16 500 30
Total 84 2630 158


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Cuadro n.° 9
Número de muestra de productores beneficiarios zona norte
Cantidad de
Cantidad de comunidades/ productores Muestra de
Provincia Distrito
organizaciones beneficiarios en línea productores
de frontera
Huancané Huancané 9 210 13
Moho Moho 6 160 10
Total 15 370 23

Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00

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Anexo n.° 3
Matriz de resultados
“Auditoría de desempeño a la gestión de desarrollo económico vinculado a la cadena productiva de granos andinos orgánicos de quinua, cañihua, haba y tarwi de la región
Puno en el marco de la Política Nacional de Desarrollo e Integración Fronterizos”
Objetivo de auditoría: Determinar la eficacia de la gestión del desarrollo económico vinculado a la cadena productiva “Mejoramiento de la capacidad agroproductiva de granos andinos orgánicos de quinua,
cañihua, haba y tarwi en la región Puno” en el marco de la política nacional de desarrollo e integración fronterizos.
Pregunta de auditoría: ¿Es eficaz la gestión del desarrollo económico vinculado a la cadena productiva “Mejoramiento de la capacidad agroproductiva de granos andinos orgánicos de quinua, cañihua, ¿haba
y tarwi en la región Puno” en el marco de la política nacional de desarrollo e integración fronterizos?
Pregunta específica 1: ¿En qué medida la cadena productiva del proyecto de inversión n.° 2318520 denominado “Mejoramiento de la capacidad agroproductiva de granos andinos orgánicos de quinua,
cañihua, haba y tarwi en la región Puno”, ¿se ha formulado e implementado de acuerdo a las necesidades y expectativas de los beneficiarios y contribuye con el desarrollo económico de la región?
Beneficios
Resultado 1 Recomendaciones
esperados
Condición Criterio Evidencias y análisis Causas Efectos
El proyecto de • Expediente Evidencia: • Cambio constante de En consecuencia, la Elaborar, aprobar y difundir Que se logre la
granos andinos Técnico del • Expediente Técnico Inicial del residentes y supervisores situación identificada instructivo, documento normativo inscripción de los
orgánicos no proyecto Proyecto. durante la ejecución del afecta la eficacia en la interno que regule la adecuada productores en el
logró la aprobado con • Valorizaciones acumuladas a proyecto, asimismo, no se mejora de la producción y formulación-evaluación, registro de
inscripción del Resolución realizaron entregas de cargo calidad de las semilla, ejecución y supervisión de los productores de
100% de Gerencial diciembre de 2021 ni informes de corte que además los beneficiarios proyectos de inversión de las semilla ante
CHIROQUE SOTELO Mariel beneficiarios en el General Regional • Oficio-0291-2022-MIDAGRI- permitan conocer el estado no lograron certificar el cadenas productivas bajo la SENASA a fin de
registro de n.° 732-2016- SENASA-DEPUN de 24 de situacional de la ejecución conocimiento obtenido por modalidad de administración mejorar la
productores de
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00 GGR-GR PUNO octubre de 2022 del proyecto y dar las asistencias técnicas y directa, asimismo, impulsar producción y
semillas ante de 26 de continuidad. capacitaciones impartidas mecanismos que garanticen la calidad de las
SENASA. diciembre de Análisis: • Deficiente formulación del por el Proyecto, asimismo, formalización de la actividad semilla e
2016. • Ley n.° 27262, modificado por expediente técnico inicial no podrán realizar la comercial de los productores. incrementar sus
Decreto Legislativo n.°1080 de 27 que contempla una actividad comercialización de (Conclusión n.°1 – causa n.°s 1, 2 ingresos y calidad
• Expediente respecto de un registro semillas para mejorar los y 3; Conclusión n.° 4 – causa n.°s de vida.
de junio de 2008.
Técnico preliminar inexistente en la niveles de desarrollo 1 y 2).
modificado del • Carta n.° 01-2022-HYLR de 11 de norma. económico de los
proyecto noviembre de 2022. • Informalidad de los productores de granos
aprobado con • Resolución Gerencial General productores de semilla, andinos orgánicos en la
APAZA RAMIREZ Linda Evans Resolución Regional n.° 732-2016-GGR-GR quienes no aceptan realizar región Puno, lo que
Gerencial su inscripción en el Registro denota que el desempeño
FAU 20131378972 soft
PUNO de 26 de diciembre de
Fecha: 21-12-2022 16:34:10 -05:00
Regional n.° 002- Único de Contribuyentes de la gestión de la
2022-GRDE- GR 2016. (RUC) e iniciar la producción inversión pública resulta
PUNO de 14 de • Oficio n.° 057-2022-GR- y comercialización de su ineficiente por falta de
enero de 2022. PUNO/DRAP/R-PGAO/EMM de 21 semilla de manera formal. cumplimiento de metas y
de octubre de 2022. la falta de productividad
que debería conllevar al
Auditoría de Desempeño a la gestión de desarrollo económico vinculado a la cadena productiva de granos andinos orgánicos de quinua, cañihua, haba y tarwi de la región Puno en el marco de la Política Nacional de Desarrollo
e Integración Fronterizos
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• Oficio n.°087-2022-CG/ADES- crecimiento económico de

PUNO de 6 de octubre de 2022. la región.
• Decreto Supremo n.°015-2012-AG
de 9 de noviembre de 2012.
Resultado 2 Beneficios
Recomendaciones
Condición Criterio Evidencias y análisis Causas Efectos esperados
Incumplimiento del • Expediente Técnico del Evidencia: • Cambio constante de residentes En consecuencia, la Implementar niveles y Lograr la
100% de la meta del proyecto aprobado con • Acta de verificación de y supervisores durante la situación identificada mecanismos de certificación de la
componente 2 referido Resolución Gerencial almacén del proyecto de 23 ejecución del proyecto, afecta la eficacia para control para una producción
a la obtención de la General Regional n.° 732- de noviembre de 2022. asimismo, no se realizaron mejorar las adecuada selección y orgánica, a fin de
certificación de la 2016-GGR-GR PUNO de entregas de cargo ni informes de condiciones evaluación de perfiles comercializarla e
producción orgánica 26 de diciembre de 2016. • Informe IMO/PE-C-22-2019 de
corte que permitan conocer el económicas y sociales de profesionales con incrementar sus
de granos andinos de 17 de agosto de 2019 estado situacional de la de las familias rurales, las competencias y ingresos para
quinua, cañihua, haba • Expediente Técnico • Certificado ejecución del proyecto y dar que tienen como habilidades mejorar su calidad
y tarwi a través de modificado del proyecto n.° 19 10456 UE continuidad. fuente de empleo y de especializados en de vida.
una empresa aprobado con Resolución • Decreto Supremo n.º 044- • Débil coordinación entre el vida la actividad normativa que regula
Firmado digitalmente por certificadora Gerencial Regional n.° 2006-AG Proyecto y el área de logística y agrícola, asimismo, no el proyecto de cadena
Elena FAU 20131378972 soft autorizada y 002-2022-GRDE- GR patrimonio, en la programación y podrán realizar la productiva y en la
fiscalizada por PUNO de 14 de enero de • Informe Técnico n.° 080-2016- comercialización de contratación de bienes
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00 ejecución de la contratación de
SENASA. 2022. GR-PUNO/GRPPAT-SGIPCT las entidades certificadoras. los productos y servicios, alineado a
de 30 de junio de 2016. • Deficiente formulación del orgánicos la adecuada ejecución
expediente técnico inicial por debidamente del expediente técnico
Análisis: carencia de conocimiento certificados para o documento
• Ley n.°29196 Ley de especializado en el proceso de mejorar los niveles de equivalente, a fin de
Promoción de la Producción obtención de la certificación desarrollo económico que se ejecuten
Orgánica o Ecológica, de 24 Orgánica de Productor, de los productores de adecuadamente los
Procesador y Comercializador granos andinos componentes y se
de enero de 2008.
(Reglamento Técnico para los orgánicos en la región mejore la formulación
Firmado digitalmente por • Oficio Productos Orgánicos). Puno, lo que denota de requerimientos.
FAU 20131378972 soft n.° 55-2022-GR que el desempeño de (Conclusión n.°2-
Fecha: 21-12-2022 16:34:10 -05:00 PUNO/DRAP/PGAO/EMM de la gestión de la causa n.°s 1, 2 y 3).
24 de octubre de 2022. inversión pública
resulta ineficiente por
• Oficio n.° 57-2022-GR
falta de cumplimiento
PUNO/DRAP/PGAO/EMM de de metas y la falta de
21 de octubre de 2022. productividad que
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• Adjudicación Simplificada n.° debería conllevar al

009-2019-DRAP/CS. crecimiento
• Memoria Anual del año 2019 económico de la
región.
de la Dirección Regional
Agraria.
Beneficios
esperados
Debilidades en la • Resolución Ministerial n.° Evidencia: • Debilidades en la programación En consecuencia, Implementar normativa Mejorar la gestión,
gestión, organización 066-2015/MINSA de 6 de • Acta de verificación de de adquisiciones y en la situación interna que regulen una organización e
e infraestructura de febrero de 2015 que almacén del proyecto de 23 elaboración de requerimientos identificada afecta adecuada supervisión a la infraestructura de
los almacenes del aprueba la Norma Técnica de noviembre de 2022. la eficacia de las entrega de bienes desde el los almacenes de
de bienes por el área usuaria,
proyecto con ámbito de Salud n.°114- condiciones y almacén general de la DRA los proyectos y los
en varias provincias MINSA/DIGESA-V.01 • Directiva n.° 004-2021- toda vez que no cuentan con requisitos que hasta los almacenes creados por
de la región. Norma Sanitaria para el EF/54.01 Directiva para la cronogramas de eventos ni deberán sujetarse creados en las agencias necesidad en las
Firmado digitalmente por Almacenamiento de gestión de almacenamiento y relación de beneficiarios que el agrarias u otros, así como Agencias Agrarias.
Elena FAU 20131378972 soft Alimentos. distribución de bienes participarán en los mismos, lo almacenamiento la documentación y
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00 • Decreto Supremo n.º 007- muebles. que no permite una adecuada de bienes, con la registro de los movimientos
98-SA, Aprueban el • Ordenanza Regional n.° 011- estimación de la adquisición. finalidad de de estos almacenes. De
Reglamento sobre garantizar su otro lado, formalizar
2014-GRP-CRP • Carencia de controles de los
Vigilancia y Control inocuidad, mediante documento
Sanitario de Alimentos y bienes entregados a los preservación, las interno la colaboración
Bebidas, de 24 de Análisis: gestores de los proyectos por el debilidades en la entre los proyectos y las
septiembre de 1998. • Decreto Supremo n.º 007-98- almacén central de la Dirección organización e agencias agrarias en
• Decreto Legislativo n.° SA, Aprueban el Reglamento Regional Agraria, toda vez que infraestructura del relación a los espacios
1439, Decreto Legislativo sobre Vigilancia y Control no se efectúa la supervisión de almacén no ocupados como almacén
del Sistema Nacional de Sanitario de Alimentos y garantizan el de insumos del proyecto.
la entrega de hasta el usuario
Firmado digitalmente por Abastecimiento, de 15 de Bebidas, de 24 de septiembre correcto (Conclusión n.° 3 - causa
FAU 20131378972 soft septiembre de 2018. final. almacenamiento y n.°s 1 y 2).
Motivo: Doy Visto Bueno de 1998. • Falta de implementación de
Fecha: 21-12-2022 16:34:10 -05:00 • Decreto Supremo n.° 217- distribución de
2019-EF, que aprueba el • Decreto Supremo n.° 217- instrumentos que regulen la bienes, asimismo,
Reglamento del Decreto 2019-EF, que aprueba el colaboración entre las Agencias existe el riesgo de
Legislativo n.° 1439 Reglamento del Decreto Agrarias y los proyectos de que los alimentos
Decreto Legislativo del Legislativo n.° 1439 Decreto y bebidas
inversión pública en relación al
Sistema Nacional de Legislativo del Sistema vencidos sean
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Abastecimiento, de 12 de Nacional de Abastecimiento, manejo de los almacenes que entregados a los

julio de 2019. de 12 de julio de 2019. se han creado por la necesidad beneficiarios
• Resolución Directoral n.° de ejecutar actividades en las incurriendo en
una afectación a
0011-2021-EF/54.01 de 27 de provincias de la región Puno.
la salud pública.
• Resolución Directoral n.° julio de 2021, que aprueba la
0011-2021-EF/54.01 de Directiva n.° 0004-2021-
27 de julio de 2021, que EF/54.01 “Directiva para la
aprueba la Directiva n.°
gestión de almacenamiento y
0004-2021-EF/54.01
“Directiva para la gestión distribución de bienes
de almacenamiento y muebles”.
distribución de bienes
muebles”.
Pregunta específica 2: ¿En qué medida la gestión, el monitoreo y la supervisión de las cadenas productivas, efectuado por el gobierno regional Puno contribuyó con el logro de los objetivos y metas
previstas?
Resultado 4 Beneficios
Recomendaciones
Condición Criterio Evidencias y análisis Causas Efectos esperados
Firmado digitalmente por Carencia de • Directiva Regional n.° 10- Evidencia: • Falta de interés En consecuencia, la Elaborar, aprobar y difundir Garantizar el
normatividad interna, 2018-Gobierno Regional • Plan de Desarrollo Regional Concertado de la alta situación instructivo, documento cumplimiento
Motivo: Doy Visto Bueno herramientas e
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
Puno - Normas y Puno al 2021. dirección para la identificada afecta normativo interno que regule la oportuno y de
instrumentos para la procedimientos para la • Plan Estratégico Institucional 2018-2020. formulación de la eficacia en la adecuada formulación- calidad de los
ejecución y ejecución de proyectos de normativa ejecución y evaluación, ejecución y objetivos y metas de
supervisión de los inversión por ejecución • Expediente técnico de los proyectos interna que supervisión de los supervisión de los proyectos de sus componentes de
proyectos de inversión presupuestaria directa, Granos Andino y Vicuñas. permita la proyectos de inversión de las cadenas los proyectos de
de las cadenas aprobado con Resolución • Cuestionario aplicado a supervisores y adecuada inversión de productivas bajo la modalidad inversión de
productivas. Gerencial General residentes de las cadenas productivas de ejecución y cadenas de administración directa, cadenas
Regional n.° 627-2018- granos andino y vicuñas de 21 de supervisión de productivas, no asimismo, impulsar productivas.
CGR-GR PUNO de 19 de noviembre de 2022. los proyectos de garantizando el mecanismos que garanticen la
noviembre de 2018. cadenas cumplimiento formalización de la actividad
Firmado digitalmente por productivas, oportuno y de comercial de los productores
Análisis:
dada la calidad de los (Conclusión n.°1 – causa n.°s
• Directiva Regional n.° 08- • Cuaderno de obra de los periodos 2019,

FAU 20131378972 soft
Fecha: 21-12-2022 16:34:10 -05:00 naturaleza objetivos y metas 1, 2 y 3; Conclusión n.° 4 –
2008-Gobierno Regional 2020 y 2021. singular de sus de los componentes causa n.°s 1 y 2).
Puno - Supervisión de • Oficio n.° 297-2022-GR-PUNO/DRAP/R- actividades. de los proyectos,
Proyectos de Inversión PGAO/EMM de 21 de octubre de 2022. ante la carencia de
Pública directa, aprobad • Alta rotación de una normatividad
con Resolución General personal específica,
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Regional del Gobierno • Carta n.° 06-2022/ACCF de 7 de involucrado en herramientas e

Regional Puno noviembre de 2022. las actividades instrumentos para
n.° 368-2008-GR • Carta n.° 01-2022-HYLR de 11 de de ejecución y ello.
PUNO/GGR de 09 de supervisión de
noviembre de 2022.
diciembre de 2008. los proyectos de
cadenas
productivas.
Pregunta específica 2: ¿En qué medida la gestión, el monitoreo y la supervisión de las cadenas productivas, efectuado por el gobierno regional Puno contribuyó con el logro de los objetivos y metas
previstas?
Beneficios
esperados
Debilidades e • Directiva n.° 05-2019- Evidencia: • Falta de niveles En consecuencia, la Exhortar y capacitar a la Garantizar el
inconsistencias en el Gobierno Regional • Directiva n.° 05-2019 - Gobierno Regional de control y situación Subgerencia de adecuado desarrollo
monitoreo y Puno–Normas y Puno – Normas y Procedimientos para el revisión de las identificada afecta Programación de Inversiones del monitoreo y
seguimiento a los Procedimientos para Seguimiento y Monitoreo de Inversiones del actividades e la eficacia del y Cooperación Técnica seguimiento, que
proyectos de inversión el Seguimiento y informes de monitoreo y Internacional responsable coadyuven a alcanzar
Gobierno Regional Puno de 28 de abril de
de cadenas Monitoreo de monitoreo y seguimiento de los del monitoreo y seguimiento los objetivos de los
productivas efectuado Inversiones del 2019. seguimiento proyectos de de inversiones OPMI del proyectos de inversión
por los órganos de Gobierno Regional • Expediente técnico de los proyectos de que garanticen inversión de las GORE Puno, sobre la de las cadenas
CHIROQUE SOTELO Mariel línea y asesoramiento Puno, aprobado con inversión de las cadenas productivas de la correcta cadenas aplicación de las normas y productivas del
Motivo: Doy Visto Bueno del Gobierno Regional Resolución Ejecutiva Granos Andinos, Café y Vicuñas. aplicación de la productivas, procedimientos para el Gobierno Regional
Puno.
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
Regional n.° 206- • Informes de monitoreo y seguimiento Directiva n.° poniendo en riesgo seguimiento y monitoreo de Puno.
2019-GR-GR PUNO 05-2019- el cumplimiento de inversiones del gobierno
emitidos por la OPMI, Periodo 2019, 2020 y
de 8 de abril de 2019. Gobierno sus objetivos y regional Puno, en marco de
2021. Regional Puno. metas, a la Directiva interna y la
• Decreto Supremo n.°
284-2018-EF aprueba • Informes de monitoreo y seguimiento • Falta de consecuencia de la Directiva general, así mismo,
el Reglamento del Proyectos de inversión de las cadenas inducción y presentación implementar niveles de
Decreto Legislativo productivas emitidos por la Gerencia capacitación al deficiente de control de las actividades e
n.° 1252 Decreto Regional de Desarrollo Económico, Periodos personal informes informes de seguimiento y
Legislativo que crea el responsable de establecidos en la monitoreo a fin de asegurar
2019, 2020 y 2021.
Firmado digitalmente por Sistema Nacional de monitoreo y normatividad interna su cumplimiento. En relación
Programación seguimiento de para la OPMI y a la Gerencia Regional de
FAU 20131378972 soft
Análisis: carencia de Desarrollo Económico en
Multianual y Gestión inversiones,
Fecha: 21-12-2022 16:34:10 -05:00
• Informes de monitoreo y seguimiento
de Inversiones de 9 sobre los lineamientos virtud de sus competencias,
de diciembre de 2018. emitidos por la OPMI, Periodo 2019, 2020 y alcances de la específicos de la elaborar, aprobar y difundir
• Directiva n.° 001- 2021. Directiva n.° Gerencia Regional un documento normativo que
2019-EF/63.01 • Oficio n.° 288-2022-G.R. PUNO/GRPPAT- 05-2019- de Desarrollo regule el monitoreo y
Directiva General del SGPICTI de 6 de octubre de 2022. Económico. seguimiento de los proyectos
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Sistema Nacional de • Cuestionario aplicado al Sub Gerente de Gobierno de inversión de cadenas

Programación Programación de Inversiones y CTI del 17 de Regional Puno. productivas.
Multianual Y Gestión octubre de 2022. • Falta de (Conclusión n.° 5 – causa n°s
De Inversiones, intereses del 1, 2 y 3).
• Oficio n.° 300-2022-GR. PUNO/GRPPAT-
aprobada por la Gobierno
Resolución Directoral SGPICTI del 21 de octubre de 2022. Regional Puno
n.° 001-2019- • Memorándum múltiple n.° 001-2020-GR para la emisión
EF/63.01, publicada PUNO/GRDE de 9 de enero de 2020. de lineamientos
en el Diario Oficial El • Oficio n.° 070-2022-CG/ADES-PUNO de 26 y
Peruano el 23 de procedimientos
de setiembre de 2022.
enero de 2019. específicos
• Ley Orgánica de • Oficio n.° 535-2020-GR para las
Gobiernos PUNO/GGR/GRDE/DLLA de 11 de octubre labores de
Regionales, aprobada de 2022. monitoreo y
por Ley n.° 27867 de • Informe n.° 021 -2022 -GR. PUNOGRDE- seguimiento de
16 de noviembre de NJM de 30 de setiembre de 2022. los proyectos
2002, publicada en el de inversión de
• Informe n.° 014 -2022-GR-PUNOGRDE-JPF
Diario Oficial El las cadenas
Peruano el 18 de de 3 de octubre de 2022. productivas.
noviembre de 2002 y
modificatorias.
• Directiva Regional n.°
001-2021-
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00 GRP/GRPPAT
“Lineamientos para la
implementación de la
gestión por procesos
en el Gobierno
Regional Puno”
aprobado con
Resolución Ejecutiva
Regional
n.° 035-2021-GR-GR
APAZA RAMIREZ Linda Evans PUNO de 2 de febrero
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno de 2021.
Fecha: 21-12-2022 16:34:10 -05:00
• NORMA
INTERNACIONAL
ISO 9001:2015 de 15
de setiembre de 2015.
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Pregunta específica 3: ¿En qué medida el Gobierno Regional Puno a través de las cadenas productivas ha logrado implementar los lineamientos de la política de Desarrollo e integración fronteriza y
articular con el SINADIF?
Beneficios
esperados
Participación del • Reglamento Interno Evidencias • Carencia de La situación Ejecutar conjuntamente con la Lograr la
Gobierno Regional del Consejo Nacional capacidades identificada afecta secretaría ejecutiva del implementación de los
Puno en las sesiones de Desarrollo de • Acta de reunión preparatorias con gobiernos técnicas de los la eficacia de los CONADIF y la ODE Puno el lineamientos de la
ordinarias IV, V Y VI Fronteras e regionales y locales del CONADIF de 13 de funcionarios mecanismos de desarrollo de talleres de Política de Fronteras.
en calidad de miembro Integración setiembre de 2021 involucrados en concertación con sensibilización y capacitación a
del CONADIF no están Fronteriza, aprobado • Plan Estratégico Institucional Modificado la los sectores los miembros del COREDIF,
dirigidas a la mediante Resolución 2018-2020 aprobado con Resolución implementació público, privado y funcionarios y servidores
implementación de la Ministerial n.° 0683- Ejecutiva Regional n.° 202-2018-GR-GR n de la Política sociedad civil en involucrados del GORE Puno
política de fronteras. RE-2014 de 29 de PUNO de 4 de junio de 2018 de Fronteras. asuntos de en temas vinculados a la
setiembre de 2014 • Plan Estratégico Institucional Modificado • Falta de desarrollo normativa que regula la Política
• Ley marco para el 2020-2022 aprobado con Resolución acompañamien fronterizo e y reglamento de la Ley de
desarrollo de la to y asesoría integración Fronteras y su participación
Ejecutiva Regional n.° 032-2020-GR-GR
integración fronteriza, técnica de la fronteriza ante el CONADIF, con la
PUNO de 27 de enero de 2020
Firmado digitalmente por aprobada por Ley n.° ODE - Puno sostenible en la finalidad de formular y ejecutar
Elena FAU 20131378972 soft 29778 de 26 de julio • Plan Estratégico Institucional 2021-2025 para el logro región Puno y no planes, proyectos y acciones
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
de 2011. verificado y aprobado por el CEPLAN objetivos de la garantiza el referidas al desarrollo e
• Reglamento de la Ley aprobado con Resolución Ejecutiva Regional Política de desarrollo integración fronteriza.
n.° 29778 Ley Marco n.° 305-2020-GR-GR PUNO de 9 de octubre Fronteras. económico en la (Conclusión n.° 6 - Causas n.°s
para el Desarrollo e • Falta de interés región, toda vez 1, 2 y 3, Conclusión n.° 8 –
de 2020
Integración de los que el Causas n.°s 1, 2, 3 y 4).
Fronteriza, aprobado funcionarios de Gobernador
mediante Decreto Análisis la alta dirección Regional en
Supremo n.° 017- • Mediante OF. RE (DDF) n.° 2-6/71 de 25 de para la calidad de
2013-RE de 2 de abril formulación y miembro del
de 2013. mayo de 2022. ejecución de CONADIF no
Firmado digitalmente por • Oficio n.° 518-2019-GR-PUNO/GRP de 17 de proyectos de presenta
FAU 20131378972 soft junio de 2019. cadenas propuestas
Fecha: 21-12-2022 16:34:10 -05:00 • Memorándum (PUN) n.° PUN00200/2019 de productivas en alineadas a las
el marco de la agendas de las
10 de julio de 2019
Política de sesiones del
• Oficio n.° 891-2019-GR-GRP de 3 de CONADIF
Fronteras.
diciembre de 2019 orientadas a la
implementación
Página 87 de 107
• Memorándum (PUN) n.° PUN00275/2021 de de la Política de

8 de setiembre de 2021 Fronteras.
• OF. RE (DDF) n.° 2-6/72 de 30 mayo de
2022
• Memorándum (PUN) n.° PUN00200/2019 de
10 de julio de 2019
• Oficio RE (ODE-PUNO) n.° 278-2022 de 9 de
setiembre de 2022.
Pregunta específica 3: ¿En qué medida el Gobierno Regional Puno a través de las cadenas productivas ha logrado implementar los lineamientos de la política de Desarrollo e integración fronteriza y articular
con el SINADIF?
Beneficios
esperados
Gobernador Regional de • Ley n.° 29778 - Ley Evidencias • Desconocimiento del La situación Realizar de manera inmediata Reducir el cierre de
Puno no ha realizado la Marco para el • Oficio n.° 018-2022-CG/ADES-PUNO de marco normativo identificada, las gestiones para la brechas identificados
conformación del Desarrollo e 26 de agosto de 2022 vinculado al desarrollo afecta la eficacia convocatoria y conformación en la política de
COREDIF, asimismo, no Integración • Oficio n.° 024-2022-CG/ADES-PUNO de e integración de la del COREDIF Puno, la fronteras.
ha incorporado en su Fronteriza. 2 de setiembre de 2022 fronteriza en los implementación aprobación de su reglamento,
Motivo: Doy Visto Bueno estructura orgánica un • Reglamento de la • Oficio n.° 028-2022-CG/ADES-PUNO de espacios de frontera de un órgano formulando para ello un plan de
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
órgano de coordinación Ley n.° 29778 Ley 6 de setiembre de 2022. por el personal y responsable y trabajo que establezca las
técnica ni ha designado Marco para el • Oficios n.° 022-2022-CG/ADES-PUNO de funcionarios competente que actividades y plazos, asimismo,
a sus representantes, Desarrollo e 31 de agosto de 2022. vinculados con el formule planes, incorporar en su estructura
por lo que, los proyectos Integración • Oficios n.° 29-2022-CG/ADES-PUNO de funcionamiento del programas, orgánica, la dependencia que
ejecutados no se Fronteriza, 6 de setiembre de 2022. COREDIF. proyectos, funcione como Órgano de
encuentran orientados a aprobado mediante • Oficios n.° 035-2022-CG/ADES-PUNO de • Falta de interés de los directivas y la Coordinación Técnica, sin
la implementación de los Decreto Supremo 8 de setiembre de 2022. gobernadores ejecución de los necesidad de crear una nueva
lineamientos n.° 017-2013-RE de • Estructura Orgánica y ROF aprobado con regionales de turno, mismos dependencia, designando
establecidos en la 2 de abril de 2013. Ordenanza Regional n.° 002-2018-GR para convocar a las orientados a oficialmente a su miembro
Firmado digitalmente por política de fronteras PUNO- CRP de 9 de febrero del año 2018 instituciones que promover la titular y suplente, a fin de
FAU 20131378972 soft • Proyecto de ROF de setiembre de 2021 integran el COREDIF, satisfacción de las articular, armonizar y garantizar
Fecha: 21-12-2022 16:34:10 -05:00 • Proyecto de ROF de junio de 2022 en el periodo 2019 - necesidades la ejecución de acciones del
2021. básicas de la Estado en los espacios de
• Falta de interés por población en los frontera de la región de Puno.
Análisis parte de los espacios de (Conclusión n.° 7 - causa n.°s
• Oficios n.° 1585-2022-GR.PUNO/GR de gobernadores frontera y su 1, 2, 3 y 4).
14 de noviembre de 2022 regionales en calidad incorporación a la
Página 88 de 107
• Documento s/n de 27 de setiembre de de presidente del dinámica del

2022 COREDIF para desarrollo
• Informe n.° 173-2022-MDSPPP/ RHGC/ designar a los nacional.
SGDESA de 26 de setiembre de 2022 representantes de la Asimismo, afecta
• Oficio n.° 5081/4° BRIG MTÑ/SAE/23.00 Coordinación Técnica la eficacia de la
de 29 de setiembre de 2022 (titular y alterno) e articulación que
• Oficio n.° 1270-2022-COMASGEN-CO-X- informar a la vincula a la
MACREPOL-PUNO-SEC de 11 de secretaria ejecutiva Política de
octubre de 2022 del CONADIF. Fronteras al
• Ordenanza Regional n.° 002-2018-GR • Ausencia de interior del GORE
PUNO- CRP de 9 de febrero del año 2018 mecanismo de Puno, con los
• Documento s/n de 14 de noviembre de seguimiento y demás órganos
2022 monitoreo por parte integrantes del
• Carta n.° 01-2022-JEMG de 15 de del CONADIF frente a CONADIF y con la
noviembre de 2022. las acciones de Secretaría
implementación del Ejecutiva del
COREDIF que CONADIF para
comprende la asegurar su
designación de participación en la
representantes de la ejecución de la
Coordinación Técnica mencionada
y la formulación de política.
Elena FAU 20131378972 soft lineamientos para su
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00 funcionamiento

FAU 20131378972 soft
Fecha: 21-12-2022 16:34:10 -05:00
Página 89 de 107
Pregunta específica 3: ¿En qué medida el Gobierno Regional Puno a través de las cadenas productivas ha logrado implementar los lineamientos de la política de Desarrollo e integración fronteriza y articular
con el SINADIF?
Beneficios
esperados
ODE Puno y GORE • Directiva n.° 008- Análisis • La ODE-PUNO no La situación Ejecutar conjuntamente con la Lograr la ejecución de
Puno no articulan 2015 DGA/RE tiene funciones identificada afecta secretaría ejecutiva del la estrategia de
acciones de Normas para el • Oficio n.° 018-2022-CG/ADES-PUNO de específicas para el la eficacia en la CONADIF y la ODE Puno el desarrollo fronterizo, la
coordinación técnica Funcionamiento de 26 de agosto de 2022 monitoreo, conformación del desarrollo de talleres de inserción de las
para el logro de los las Oficinas • Oficio n.° 024-2022-CG/ADES-PUNO de seguimiento y COREDIF Puno y sensibilización y capacitación a capacidades locales
objetivos de la política de Desconcentradas, 2 de setiembre de 2022 evaluación de la que este no se los miembros del COREDIF, en la economía
fronteras. aprobada por • Oficio n.° 028-2022-CG/ADES-PUNO de política de fronteras. encuentre en funcionarios y servidores regional y mundial, y el
Resolución de 6 de setiembre de 2022, • Limitada capacidad funcionamiento; involucrados del GORE Puno aprovechamiento
Secretaría General • Oficio n.° 019-2022-CG/ADES-PUNO de operativa de la asimismo, esto en temas vinculados a la eficiente, en las zonas
n.° 2259/RE de 31 26 de agosto de 2022 Oficina limita la normativa que regula la Política concernidas, de los
de diciembre de • Oficio RE (ODE-PUNO) n.° 195-2022 de Desconcentrada del formulación de y reglamento de la Ley de acuerdos binacionales
2015. 1 de setiembre de 2022 Ministerio de planes, Fronteras y su participación y regionales de
• Reglamento de la • Oficio n.° 025-2022-CG/ADES-PUNO de Relaciones programas, ante el CONADIF, con la integración y
Ley n.° 29778 Ley 2 de setiembre de 2022 Exteriores ubicada en proyectos, finalidad de formular y ejecutar cooperación.
Marco para el • Oficio RE (ODE-PUNO) n.° 278-2022 de la región Puno que directivas y la planes, proyectos y acciones
Desarrollo e 9 de setiembre de 2022. permita brindar una ejecución de los referidas al desarrollo e
CHIROQUE SOTELO Mariel Integración asesoría oportuna al mismos integración fronteriza.
Fronteriza, GORE Puno vinculados al (Conclusión n.° 6 - Causas n.°s
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00 aprobado mediante • Carencia del desarrollo e 1, 2 y 3, Conclusión n.° 8 –
Decreto Supremo COREDIF de la integración Causas n.°s 1, 2, 3 y 4).
n.° 017-2013-RE región Puno que fronterizos, de
de 2 de abril de permita la articulación conformidad con
2013. entre sus miembros la Política de
• Reglamento de para la formulación Fronteras.
Organización y de proyectos en
Funciones del beneficio de la
Ministerio de población ubicada en
Relaciones dicha región
APAZA RAMIREZ Linda Evans Exteriores, fronteriza.
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno aprobado mediante • Limitados recursos
Decreto Supremo
Fecha: 21-12-2022 16:34:10 -05:00
públicos para
n.° 135-2010-RE financiar actividades
de 17 de diciembre y proyectos
de 2010. vinculados al
• Ley de Desarrollo e
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Organización y Integración
Funciones del Fronterizos en las
Ministerio de entidades
Relaciones conformantes del
Exteriores, COREDIF.
aprobada por Ley
n.° 29357 de 12 de
mayo de 2009.
• Crean Oficinas
Descentralizadas
del Ministerio,
mediante Decreto
Supremo n.° 020-
2002-RE de 6 de
marzo de 2002.
Elaborado por: Comisión Auditora.

Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00

FAU 20131378972 soft
Fecha: 21-12-2022 16:34:10 -05:00
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Anexo n.° 4
Registro de productores de semilla
CULTIVOS
Responsable
Profesional
Fecha Departamento:
Cañihua
Cebada
N° Nº Registro de Nombres y/o Razón Social N° RUC Domicilio Legal PUNO
Quinua
(*)
Avena
Tarwi
Haba
Papa
Emisión
Provincia Distrito
1 001-2021-MIDAGRI-SENASA-PUNO 6/07/2021 Fora Ramos, Tito Valerio 10018648160 Churo Maquera El Collao Ilave X X X X X 1
2 003-2021-MIDAGRI-SENASA-PUNO 6/07/2021 Sucso Ramos, Martin 10013398416 Comunidad Campesina de Sanquira Yunguyo Yunguyo X X X X 1
3 004-2021-MIDAGRI-SENASA-PUNO 6/07/2021 Huanca Paucar, Teofilo 10021509928 Comunida Campesina Lizacia Lampa Cabanilla X X X X X 1
4 005-2021-MIDAGRI-SENASA-PUNO 6/07/2021 Lopez Maron, Javier Oscar 10464651981 Centro Poblado Villa Lopez El Collao Ilave X X X X 1
5 006-2021-MIDAGRI-SENASA-PUNO 6/07/2021 Yanapa Huaricallo, Nestor 10018436090 Parcialidad Yurucachi Yacango El Collao Ilave X X X X 1
6 011-2021-MIDAGRI-SENASA-PUNO 6/07/2021 Limachi Hañari, Leonardo 10021469811 Comunidad Campesina Moquegachi Lampa Lampa X X X 1
7 012-2021-MIDAGRI-SENASA-PUNO 6/07/2021 Coaquira Molina, Rosa 10021472129 Comunidad Campesina Catacha Lampa Lampa X X 1
8 013-2021-MIDAGRI-SENASA-PUNO 6/07/2021 Calle Quispe, Ruth Dina 10705189809 Comunidad Campesina Huataquita San Román Cabanillas X X X X 1
Elena FAU 20131378972 soft 9 014-2021-MIDAGRI-SENASA-PUNO 6/07/2021 Juarez Pilco, Valeria 10021511281 Comunida Campesina Lizacia Lampa Cabanilla X X X X 1
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
10 015-2021-MIDAGRI-SENASA-PUNO 6/07/2021 Mamani Arratia, Margarita 10018540199 Comunida Campesina Machac Marca Yunguyo Yunguyo X X X X 1
11 016-2021-MIDAGRI-SENASA-PUNO 6/07/2021 Torres Condori, Gerardo 10018601473 Comunida Campesina Challapampa Yunguyo Copani X X X X 1
Comunidad Campesina Tacapisi

12 017-2021-MIDAGRI-SENASA-PUNO 6/07/2021 Chambi Chura, Lorenzo 10018531459 Yunguyo Copani X X X 1
Challapampa
13 018-2021-MIDAGRI-SENASA-PUNO 6/07/2021 Condori Japura, Tomas 10004275069 Comunida Campesina Yanapata Yunguyo Unicachi X X X X 1
APAZA RAMIREZ Linda Evans 14 019-2021-MIDAGRI-SENASA-PUNO 6/07/2021 Caceres Quispe, Francisco 10018229221 Centro Poblado Sanquira Yunguyo Copani X X X X 1
FAU 20131378972 soft
15 020-2021-MIDAGRI-SENASA-PUNO
Fecha: 21-12-2022 16:34:10 -05:00
6/07/2021 Ticona Bonifacio, Luis 10018517995 Comunidad Campesina Tacapisi Yunguyo Copani X X X X 1
16 021-2021-MIDAGRI-SENASA-PUNO 6/07/2021 Arratia Aliaga, Juan Javier 10806708475 Centro Poblado Chinumani Copapujo Yunguyo Yunguyo X X X X 1
Página 92 de 107
CULTIVOS
Responsable
Profesional
Fecha Departamento:
Cañihua
Cebada
Quinua
(*)
Avena
Tarwi
Haba
Papa
Emisión
Provincia Distrito
17 022-2021-MIDAGRI-SENASA-PUNO 6/07/2021 Arratia Aliaga, Yony Cristobal 10429689142 Centro Poblado Chinumani Copapujo Yunguyo Yunguyo X X X X 1
18 023-2021-MIDAGRI-SENASA-PUNO 6/07/2021 Colquehuanca Huarachi, Santiago 10013390784 Centro Poblado San Juan de Totora Yunguyo Yunguyo X X X X 1
Centro Poblado Bellavista Chaca

19 024-2021-MIDAGRI-SENASA-PUNO 6/07/2021 Loza Torres, Marta 10018079971 Chucuito Pomata X X X X 1
Chaca
Centro Poblado Isani Anexo Machaca

20 025-2021-MIDAGRI-SENASA-PUNO 6/07/2021 Pilco Quiñonez, Carmelo Hugo 10018688587 Chucuito Zepita X X X X 1
Huyo
21 026-2021-MIDAGRI-SENASA-PUNO 6/07/2021 Flores Poblete, Martin Santos 10018508040 Centro Poblado de Villa Poccona Yunguyo Yunguyo X X X X 1
22 027-2021-MIDAGRI-SENASA-PUNO 6/07/2021 Colquehuanca Usedo, Jenny Nancy 10733864783 Centro Poblado San Juan de Totora Yunguyo Yunguyo X X X 1
23 028-2021-MIDAGRI-SENASA-PUNO 6/07/2021 Ochoa Limache, Teofilo 10018171070 Centro Poblado Machac Marca Yunguyo Yunguyo X X X X 1
Firmado digitalmente por 24 029-2021-MIDAGRI-SENASA-PUNO 6/07/2021 Rivera Zevallos, Artemio Claudio 10018222278 Centro Poblado Vilurcuni Yunguyo Ollaraya X X X X 1
Motivo: Doy Visto Bueno 25 030-2021-MIDAGRI-SENASA-PUNO
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
22/07/2021 Cáceres Quiñones, Anastacia 10420818047 Comunidad Campesina Sanquira Yunguyo Yunguyo X X X X 1
26 031-2021-MIDAGRI-SENASA-PUNO 22/07/2021 Limachi Salcedo, Juan 10018583611 Centro Poblado Villa Santa Rosa Yunguyo Yunguyo X X X X 1
27 032-2021-MIDAGRI-SENASA-PUNO 22/07/2021 Condori Quiñonez, Rogelio 10013389816 Comunidad Campesina Challapampa Yunguyo Copani X X X X 1
28 033-2021-MIDAGRI-SENASA-PUNO 22/07/2021 Romero Siguayro, Tulio Augusto 10018507329 Jr. Independencia 223 - Yunguyo Yunguyo Yunguyo X X X X 1
29 035-2021-MIDAGRI-SENASA-PUNO 22/07/2021 Bonifacio Torres, Gerónimo 10013389549 Centro Poblado de Tacapisi Yunguyo Yunguyo X X X X 1
FAU 20131378972 soft
30 036-2021-MIDAGRI-SENASA-PUNO 22/07/2021 Pacco Choque, Néstor Raúl 10013391802 Comunidad Campesina Calacoto Yunguyo Copani X X X X 1
Fecha: 21-12-2022 16:34:10 -05:00
31 037-2021-MIDAGRI-SENASA-PUNO 22/07/2021 Romero Siguairo, Dalmacio 10251320778 Comunidad Campesina Chinumani Yunguyo Yunguyo X X X X 1
32 038-2021-MIDAGRI-SENASA-PUNO 22/07/2021 Pérez Cachicatari, Ervar 10806146761 Centro Poblado Chinumani Yunguyo Yunguyo X X X X 1
Página 93 de 107
CULTIVOS
Responsable
Profesional
Fecha Departamento:
Cañihua
Cebada
Quinua
(*)
Avena
Tarwi
Haba
Papa
Emisión
Provincia Distrito
33 039-2021-MIDAGRI-SENASA-PUNO 22/07/2021 Tarqui Cáceres, Edwin 10430147221 Comunidad Campesina Calacoto Yunguyo Copani X X X X 1
Comunidad Campesina Isani -

34 040-2021-MIDAGRI-SENASA-PUNO 22/07/2021 Gómez Sandia, Yolanda Gladys 10018660119 Chucuito Zepita X X X 1
Calacala
35 001-2022- MIDAGRI-SENASA-PUNO 6/01/2022 Rafael Jimenez Vargas 10015443419 Comunidad Bajo Jurinsaya Azangaro Azangaro X X X X 2
36 002-2022- MIDAGRI-SENASA-PUNO 6/01/2022 Pablo Tuyo Quispe 10021684487 Comunidad Lizacia Lampa Cabanilla X X X 2
37 003-2022- MIDAGRI-SENASA-PUNO 6/01/2022 Lorenzo Aguilar Mamani 10018355740 Comunidad Machacahuyo zepita Chucuito Zepita X X X X 2
Comunidad San Francisco de

38 004-2022- MIDAGRI-SENASA-PUNO 6/01/2022 Juana Loayza Masco 10014870321 Azangaro Azangaro X X X X 2
Cairahuire
39 005-2022- MIDAGRI-SENASA-PUNO 6/01/2022 Hilaria Cristina Ticona Centeno 10021440049 Comunidad Moquegaache Lampa Lampa X X X 2
40 006-2022- MIDAGRI-SENASA-PUNO 6/01/2022 Erasmo Huayta Mamani 10023811745 Comunidad Pias Huayta Lampa Lampa X X X 2
41 007-2022- MIDAGRI-SENASA-PUNO 6/01/2022 Lino Limachi Hañari 10021722117 Comunidad Moquegache Lampa Lampa X X X 2
Comunidad San Francisco de
42 008-2022- MIDAGRI-SENASA-PUNO 6/01/2022 Eusebia Calcina Loayza 10014848270 Azangaro Azangaro X X X 2
Cairahuire
Elena FAU 20131378972 soft 43 009-2022- MIDAGRI-SENASA-PUNO 20/01/2022 Victoria Agripina Turpo Turpo 10015439225 Cominidad Campesina Santa Ana Azangaro Azangaro X X X X X 2
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
44 010-2022- MIDAGRI-SENASA-PUNO 20/01/2022 Rosy Luz Benavente Canaza 10471245670 Jr Lima SN - Cabana San Román Cabana X X X X 2
45 011-2022- MIDAGRI-SENASA-PUNO 20/01/2022 Olga Hilaria Titi Quispe 10802976718 Cominidad Campesina Santa Ana Azangaro Azangaro X X X X 2
46 012-2022- MIDAGRI-SENASA-PUNO 20/01/2022 Matilde Morales Condori 10015439446 GAST San Francisco de Cairahuire Azangaro Azangaro X X X X 2
Comunidad Campesina Fundo

47 013-2022- MIDAGRI-SENASA-PUNO 21/02/2022 Rita Magna Soncco Loayza 10701694231 Azangaro Azangaro X X X X 2
Cairahuire

(*) Nota:
FAU 20131378972 soft Profesional responsable:
Fecha: 21-12-2022 16:34:10 -05:00 1 = Pacco Choque Néstor Raúl (Ing. Agrónomo)
2= Frisancho Quiroga Sandra E.A. (Ing. Agrónomo)
Página 94 de 107
|
Anexo n.° 5
Requisitos para el Registro de Productores de Semillas
Según Expediente Técnico Modificado (*)

N° Según SENASA (**)
Presentación de una solicitud de inscripción que tiene La solicitud de inscripción para el Registro de Productores
carácter de declaración jurada y que debe ser de Semillas tiene carácter de declaración jurada y deberá
1
presentada conteniendo la siguiente información ser dirigida a la dependencia de la Autoridad en Semillas
documentada de la jurisdicción.
Nombre, domicilio y número del Documento Nacional Nombre, domicilio y número del Documento Nacional de
de Identidad, si se trata de persona natural. En el Identidad, si se trata de persona natural. En el caso de
caso de persona jurídica, denominación o razón persona jurídica, denominación o razón social, y de ser el
2
social, y de ser el caso las siglas, número de caso las siglas, número de Documento Nacional de
Documento Nacional de Identidad del representante Identidad del representante legal, y domicilio legal.
legal, y domicilio legal.
3 Número de Registro Único de Contribuyente (RUC) Número de Registro Único de Contribuyente (RUC)
Especie(s) o subespecie(s) a producir; indicando los Especie(s) o subespecie(s) a producir; indicando los
4
cultivares que inicialmente producirá cultivares que inicialmente producirá.
Contar por lo menos, con un profesional con Contar por lo menos, con un profesional con experiencia
experiencia y/o especialización en la actividad y/o especialización en la actividad semillerista. En el caso
semillerista. En el caso de ingenieros, acreditar de ingenieros, acreditar colegiación y habilidad del
5
colegiación y habilidad del Colegio de Ingenieros del Colegio de Ingenieros del Perú, de conformidad a la Ley
Perú, de conformidad a la Ley n.º 28858. Adjuntar n.º 28858.
documento.
Disponibilidad bajo propiedad u otra modalidad de las Disponibilidad bajo propiedad u otra modalidad de las
6 tierras de cultivo, acompañando croquis de ubicación tierras de cultivo, acompañando croquis de ubicación de
de las mismas. Adjuntar documento. las mismas.
Disponibilidad bajo propiedad u otra modalidad, de Disponibilidad bajo propiedad u otra modalidad, de
7 instalaciones y equipos de acondicionamiento y instalaciones y equipos de acondicionamiento y control de
control de calidad. Adjuntar documento calidad.
La tasa por derecho de trámite es de S/ 49,36. Trámite gratuito.
8 Adjuntar boleta/Recibo de Ingreso en la cuenta
corriente del Banco de la Nación n.º 0000-282510
Elaborado por: Comisión Auditora
Fuente: (*) Expediente Técnico Modificado aprobado con Resolución Gerencial Regional n.° 002-2022-GRDE- GR PUNO de 14 de enero
de 2022. (**) Oficio -0291-2022-MIDAGRI-SENASA-DEPUN de 24 de octubre de 2022 concordado con el Decreto Supremo
n.° 006-2012-AG de 31 de mayo de 2012 que aprueba el Reglamento General de la Ley General de Semillas.

Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00

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Anexo n.° 6
Procesos de gestión de almacenamiento en el almacén del proyecto
Se cumple
Directiva n.° 0004-2021-EF/54.01
la fase
Directiva para la gestión de almacenamiento y Proceso realizado en el almacén del proyecto
(SI/NO)
distribución de bienes muebles
Fases Actividades Descripción de las actividades Documento

Los bienes muebles llegan al local La especialista administrativa y el residente Factura y O/C.
del almacén e incluye la ubicación del proyecto reciben los bienes del almacén Guía de Remisión y
de los mismos en el lugar central de la Dirección Regional Agraria, PECOSA
SI
Recepción identificado para efectuar la mediante PECOSA la cual suscriben y
verificación y control de calidad. solicitan copia de los documentos sobre la
Documentos: NEA, PECOSA adquisición de los bienes destinados para el
proyecto.
Revisar y verificar que los bienes La especialista administrativa y el residente Emite informe de
muebles cumplan con las del proyecto reciben los bienes del almacén conformidad.
Verificación y
características señaladas en los central de la Dirección Regional Agraria, SI
control de
documentos que sustentan su verifican los bienes de forma cuantitativa en
calidad
ingreso. función de las especificaciones técnicas de
su requerimiento.
Asignación de espacios Los bienes se ubican en un ambiente Registro de Control
(ubicaciones) y el traslado de los compartido, no cuentan con una ubicación Visible de Almacén -
bienes muebles a la ubicación específica, se ubican en una esquina del desactualizado
asignada dentro de la zona de ambiente y no cuentan con tarimas, NO
Internamiento
almacenaje. parihuelas, estantes, asimismo, el formato
Documento: de Registro de Control Visible de Almacén
fue utilizado solo desde febrero a mayo de
2022.
Ingreso de la información en el No cuentan con Pedidos de Atención de - PECOSA del
sistema informático de soporte a la Almacén, en vez de ello, el personal remite proyecto
gestión del almacenamiento y informes de requerimiento de bienes dirigido desactualizado.
distribución con el que se cuente en al residente, el cual es derivado a la - Informes de
el almacén o cualquier otro medio asistenta administrativa quien verifica el requerimiento.
físico que permita el registro de los stock y hace la entrega con una PECOSA - Control de
NO
Registro movimientos de los bienes muebles, del proyecto, la cual fue utilizada desde el materiales.
que permitan realizar la trazabilidad 20 de abril hasta el 25 de octubre de 2022 y
y control de stock. a la fecha de la visita se encuentra
Documentos: NEA, PECOSA, GUIA desactualizada, no realizan labores de
Firmado digitalmente por DE REMISIÓN, INVENTARIOS acondicionamiento, despacho y seguimiento
Elena FAU 20131378972 soft de los bienes entregados, además que
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00 cuentan con Kardex.
Protección de los bienes muebles Los bienes se encuentran en un ambiente Ninguno
almacenados, respecto de donde se protege de la humedad, lluvia, a
elementos naturales como la fin que conserven las características físicas,
humedad, luz, lluvia, temperatura, sin embargo, no se garantiza el
entre otros, así como, de otros mantenimiento de las mismas durante su
agentes externos que afecten la permanencia en el almacén y la cantidad
NO
Custodia integridad de los mismos, a fin que con las que fueron recibidos, por la gran
conserven las características físicas afluencia de personas.
y numéricas con las que fueron
recibidos, garantizando el
mantenimiento de las mismas
durante su permanencia en el
almacén.
Fuente: Acta de verificación de almacén del proyecto de 23 de noviembre de 2022.
Elaborado por: Comisión auditora.

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Anexo n.° 7-A

Panel de fotos: Almacenamiento en Agencias Agrarias
Fotografía n.° 1
Almacén de proyecto DRA Puno
Fuente: Almacén del Proyecto – DRA Puno

Ubicación: Jr. Moquegua n.° 264
Nota: Fecha visita efectuado por la comisión auditora: 23/11/2022
Fotografía n.° 2
Almacén de proyecto n.° 2318520 – Agencia Agraria El Colla Ilave

Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
Fuente: Almacén del Proyecto – Agencia Agraria El Collao - Ilave

Ubicación: Jr. Atahualpa S/N
Nota: Fecha de inventario efectuado por la comisión auditora: 05/09/2022

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Fotografía n.° 3
Producto Galleta Power Crakers de 30gr, fecha de vencimiento 6 de junio del 2020
Producto Néctar Mashua Negra de 500 ml, fecha de vencimiento diciembre del 2019
Producto Néctar Babalú de 500 ml, fecha de vencimiento marzo del 2021
Fuente: Almacén del Proyecto - Agencia Agraria El Collao - Ilave

Fotografía n.° 4
Almacén de proyecto n.° 2318520 – Agencia Agraria Chucuito Juli

Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
Fuente: Almacén del proyecto – Agencia Agraria Chucuito Juli

Ubicación: Jr. Ilave S/N

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Fotografía n.° 5
Producto Galleta con Quinua de 30gr, fecha de vencimiento 8 de julio del 2021
Producto Néctar Generade de 500 ml, fecha de vencimiento 26 de agosto del 2020
Fuente: Almacén del proyecto – Agencia Agraria Chucuito Juli

Fotografía n.° 6
Almacén de proyecto n.° 2318520 – Agencia Agraria Azángaro

Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
Fuente: Almacén del proyecto – Agencia Agraria Azángaro

Ubicación: Jr. Ilave S/N

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Fotografía n.° 7
Producto Néctar Babalú de 500 ml, fecha de vencimiento 3 de marzo del 2021
Producto Néctar Frugos del Valle de 500 ml, fecha de vencimiento agosto 2022
Fuente: Almacén del proyecto – Azángaro

Fotografía n.° 8
Visita al ambiente que comparte Supervisión y el almacén del proyecto

Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
Fuente: Ambiente compartido de Supervisión y almacén del proyecto

Nota: Fecha de visita efectuado por la comisión auditora: 23/11/2022

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Anexo n.° 7-B

Inventario de almacenes visitados
Agencia Agraria El Collao, Agencia Agraria Chucuito Juli y Agencia Agraria Azángaro
Fecha de Agencia
N° Cant. U.M. Detalle Marca Lote
vencimiento Agraria
05 de Setiembre de 2022
1 11 Und. Jugo de 500 ml Babalu s/i Marzo-2021 El Collao
2 11 Paquete Jugo de 500 ml x 12 Und. Babalu s/i Marzo-2021 El Collao
3 13 Und. Jugo de 500 ml Mashua negra s/i Marzo-2021 El Collao
4 21 Paquete Jugo de 500 ml x 15 Und. Mashua negra s/i Marzo-2021 El Collao
Diciembre-
5 15 Und. Jugo de 500 ml Mashua negra QQC2019000013 2019 El Collao
Diciembre-
6 11 Und. Jugo de 500 ml Mashua amarilla QQC2019000014 2019 El Collao
Diciembre-
7 02 Paquete Jugo de 500 ml x 15 Und. Mashua amarilla QQC2019000014 2019 El Collao
Diciembre-
8 15 Und. Jugo de 500 ml Mashua amarilla QQC2019000014 2019 El Collao
9 83 Und. Galleta con quinua de 30 g. Power Crackers 06-08-19 06.06.2020 El Collao
Galleta con quinua de 30 g.
10 01 Caja x 100 Und. Power Crackers 06-08-19 06.06.2020 El Collao
11 06 Caja Galleta 30 gr. Quinua s/i 08.07.20222 Chucuito Juli
12 89 Und. Galleta 30 gr. Quinua s/i 08.07.20222 Chucuito Juli
13 05 Und. Jugo de 450 ml Keiss 15020309B4 01.01.2022 Chucuito Juli
14 11 Und. Jugo de 450 ml Keiss 10512308A4 21.12.2021 Chucuito Juli
15 01 Paquete Jugo de 500 ml x 12 Und. Generade 13392802C5 26.08.2020 Chucuito Juli
16 320 Paquete Jugo de 500 ml x 12 Und. Babalu s/i 25.11.2021 Chucuito Juli
17 09 Und. Jugo de 500 ml Babalu s/i 25.11.2021 Chucuito Juli
18 01 Paquete Jugo de 500 ml x 12 Und. Frugos del Valle 03632030021 04.08.2022 Chucuito Juli
19 11 Caja Galleta de 1.05 oz x 06 Und. Quinoa 211721 1 Octubre-2022 Azángaro
20 02 Caja Galleta de 1.05 oz x 06 Und. Quinoa 211721 2 Octubre-2022 Azángaro
CHIROQUE SOTELO Mariel 21 01 Und. Galleta de 1.05 oz Quinoa 211721 2 Octubre-2022 Azángaro
Motivo: Doy Visto Bueno Diciembre-
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
22 12 Caja Galleta de 1.05 oz x 06 Und. Quinoa 201822 1 2022 Azángaro
23 110 Paquete Jugo de 500 ml x 12 Und. Babalu s/i 30.11.2021 Azángaro
24 56 Paquete Jugo de 500 ml x 12 Und. Babalu s/i 25.11.2021 Azángaro
25 06 Paquete Jugo de 450 ml x 12 Und. Kriss Citrus Punch 14532508A4 23.12.2021 Azángaro
26 15 Paquete Jugo de 450 ml x 12 Und. Kriss Tropical Punch 03560409A4 01.01.2022 Azángaro
27 12 Paquete Jugo de 450 ml x 12 Und. Kriss Green Punch 03560409A4 02.01.2022 Azángaro
29 04 Paquete Jugo de 500 ml x 12 Und. Frugos del Valle 0842080044 21.09.2022 Azángaro
30 09 Paquete Jugo de 450 ml x 12 Und. Kriss Green Punch 04490508A4 03.12.2021 Azángaro
31 05 Paquete Jugo de 500 ml x 12 Und. Frugos del Valle 0362030223 04.08.2022 Azángaro
32 03 Und. Jugo de 500 ml Frugos del Valle 0362030223 04.08.2022 Azángaro

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Fecha de Agencia
N° Cant. U.M. Detalle Marca Lote
vencimiento Agraria
34 02 Und. Jugo de 450 ml Kriss Tropical Punch 21202108A4 19.12.2021 Azángaro
35 11 Und. Jugo de 600 ml Babalu s/i 31.03.2021 Azángaro
Almacén
36 02 Paquete Jugo de 500 ml x 12 Und. Frugos del Valle 0842081145 21.09.2022 Proyecto - DRA
Almacén
Almacén
Almacén
Almacén
Almacén
Almacén
Almacén
Almacén
Almacén
Almacén
46 01 Und. Jugo de 500 ml Frugos del Valle 0362030356 04.08.2022 Proyecto - DRA
Almacén
47 01 Und. Jugo de 500 ml Frugos del Valle 0362030127 04.08.2022 Proyecto - DRA
Quinua y frutos Almacén
48 12 Paquete Galleta de 30 gr. x 06 Und. rojos 211721 2 Octubre-2022 Proyecto - DRA
Quinua y frutos Diciembre- Almacén
49 01 Paquete Galleta de 30 gr. x 06 Und. rojos 201822 2 2022 Proyecto - DRA
Almacén
50 03 Paquete Galleta de 30 gr. x 06 Und. Quinua y ajonjoli 211721 2 Octubre-2022 Proyecto - DRA
Quinua c/coco Almacén
51 01 Paquete Galleta de 30 gr. x 06 Und. rallado 211721 2 Octubre-2022 Proyecto - DRA
Fuente: Actas de verificación de – Refrigerios de 05, 06 y 12 de setiembre de 2022.
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00

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Anexo n.° 8
Periodicidad de emisión de asientos de cuaderno de obra o equivalente del Proyecto Granos Andinos
Firmas Firmas
(Registro)
(Registro)
Asientos
Asiento
Supervisor
Supervisor
Residente/ Residente/
Residente
Residente
Fecha Comentario Fecha Comentario
Supervisor Supervisor
6/02/2019 2 Supervisor No No 7/02/2020 107 Residente Si Si

8/02/2019 3 Residente Si No 7/02/2020 108 Supervisor Si Si
8/02/2019 4 Residente Si No 14/02/2020 109 Residente Si Si
15/02/2019 5 Supervisor No No 14/02/2020 110 Supervisor Si Si
22/02/2019 7 Supervisor Si No 21/02/2020 112 Supervisor Si Si
Asientos con
25/02/2019 9 Supervisor Si No dispersión de 29/02/2020 114 Supervisor Si Si
1/03/2019 10 Residente Si No registros de 29/02/2020 115 Residente Si Si
entre 1 a 51
1/03/2019 11 Supervisor Si No días, sin 6/03/2020 116 Residente Si Si
8/03/2019 12 Residente Si No registro de 6/03/2020 117 Supervisor Si Si
8/03/2019 13 Supervisor Si No incidencias. 13/03/2020 118 Residente Si Si
16/03/2019 14 Residente Si No 13/03/2020 119 Supervisor Si Si
16/03/2019 15 Supervisor Si No 20/03/2020 120 Residente Si Si
24/03/2019 16 Residente Si Si 31/03/2020 121 Residente Si Si
24/03/2019 17 Supervisor Si Si 31/03/2020 122 Supervisor Si Si
26/03/2019 19 Supervisor Si Si 6/06/2020 138 Residente Si Si
30/03/2019 20 Residente Si Si 6/06/2020 139 Supervisor Si Si
Asientos con
30/03/2019 22 Residente Si Si 13/06/2020 141 Supervisor Si Si dispersión de
30/03/2019 23 Supervisor Si Si 20/06/2020 142 Residente Si Si registros de entre 1
7/07/2019 50 Residente Si Si 20/06/2020 143 Supervisor Si Si a 51 días, sin
registro de
7/07/2019 51 Supervisor Si Si 27/06/2020 144 Residente Si Si incidencias.
14/07/2019 52 Residente Si Si 27/06/2020 145 Supervisor Si si
21/07/2019 54 Residente Si Si 30/06/2020 147 Supervisor Si Si
Firmado digitalmente por 26/07/2019 56 Residente Si Si 10/07/2020 149 Supervisor Si Si
Elena FAU 20131378972 soft 26/07/2019 57 Supervisor Si Si 17/07/2020 150 Residente Si Si
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
Sobre escrito
en la fecha
14/08/2019 63 Residente Si Si 6/01/2021 199 Residente Si No
21/08/2019 65 Residente Si Si 29/01/2021 201 Supervisor No Si
Folio 93
31/08/2019 No No 28/02/2021 205 Supervisor No Si
vacío

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Firmas Firmas
(Registro)
(Registro)
Asientos
Asiento
Supervisor
Supervisor
Residente/ Residente/
Residente
Residente
Fecha Comentario Fecha Comentario
Supervisor Supervisor
S/F 69 Residente Si No Sin fecha 15/08/2021 230 Residente Si Si

Residente y
Supervisor usan el
mismo número de
asiento
6/11/2019 71 Supervisor Si Si 31/08/2021 231 Supervisor No Si
31/10/2019 77 Supervisor Si Si
Fuente: Cuaderno de obra del Proyecto Granos Andinos, de los periodos 2019, 2020 y 2021.

Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00

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Anexo n.° 9
Participación de los Gobernadores Regionales del Gobierno Regional Puno en las Sesiones
Ordinarias del CONADIF en los años 2019 y 2021
V Sesión Ordinaria de 13 de
Descripción VI Sesión Ordinaria de 28 de octubre de
IV Sesión Ordinaria de 15 de julio de 2019 diciembre de 2019
2021
“1. Informe sobre los avances en materia de “1. Informe sobre los avances en la “1. Informe sobre los avances en la
desarrollo e integración fronteriza; implementación de la agenda para implementación de la agenda para el
1.1 Política de Fronteras. Adecuación de la el desarrollo e integración desarrollo e integración fronteriza al 2021;
política. Desarrollo de instrumentos fronteriza al 2021; 1.1 Brechas de 1.1 Brechas de servicio e infraestructura en
sectoriales regionales y locales, para la servicio e infraestructura en distritos de frontera; 1.2 proyectos
implementación de la política.; distritos de frontera; 1.2 proyectos estratégicos en energía y conectividad en
Agenda 1.2 Acciones prioritarias en áreas críticas de estratégicos en energía y zonas de frontera; (…)”
frontera. proyectos y actividades ejecutadas conectividad en zonas de frontera;
en el 2018 y programadas en el 2019 (…)”
1.3 Integración fronteriza. compromisos
adoptados en los gabinetes binacionales
dirigidos a beneficiar a la población de
frontera”
“El gobernador regional, (…), destacó la “El gobernador regional, (…), “El señor Gobernador Regional de Puno,
importancia de priorizar la carretera San expresó su preocupación por las (…), trasladó el malestar de su población por
Antonio de Putina Sandia, así como la grandes brechas en educación, y el alza del costo de vida que, entre otras
carretera Puno - Desaguadero. salud (ausencia de profesionales y cosas, se ve reflejado en el costo del balón
Propuso la creación de la Universidad de infraestructura idónea), así de gas, indicando que mientras en Perú vale
Binacional y un Hospital Binacional, ambos como de infraestructura vial en la 35 sotes, en el lado boliviano cuesta 12
en línea de frontera con Bolivia, indicando zona fronteriza de la región, lo que soles. Sobre el tema, señaló que en
que en épocas de helada o friaje, la población podría acarrear conflictos sociales reiteradas oportunidades han solicitado a
es atendida en Bolivia ya que ellos no al evidenciarse la ausencia de los diversas entidades del Gobierno Nacional,
padecen los mismos problemas porque tres niveles de gobierno, por lo que la importación del gas de Bolivia en favor de
hacen un uso responsable de su gas en resulta necesario mejorar la la población fronteriza de la población de
beneficio de su población. articulación en favor de la Puno. Manifestó que hay un acuerdo
Hizo énfasis en la ausencia de limites población. vencido en junio de este año y tenían la
definidos o claros en la frontera entre Perú y Asimismo, propuso la creación del expectativa de que en el último encuentro
Bolivia, tampoco se cuenta con un acuerdo puente carrozable binacional binacional pueda ser renovado, pero no ha
de trabajo articulado entre las fuerzas del Perú-Bolivia, en el distrito de San sido así. Solicitan que este tema sea puesto
orden de ambos países para combatir delitos Pedro de Putina Punco, provincia en la agenda binacional, más aún porque
comunes en frontera.”. de Sandia, en tanto dicha considera que hay la aceptación de parte de
provincia ha tenido un crecimiento las autoridades bolivianas.
Comentarios importante de su producción Indicó que Puno espera varias carreteras de
de agrícola en los últimos años, pero integración fronteriza: 1) Juliaca Puno -
Gobernador con problemas de accesibilidad. Desaguadero Bolivia, espera reactivación;
Regional En esa línea, mencionó que con 2) Juliaca 1- Huancané - Moho - Tilali, 3)
Firmado digitalmente por dicho proyecto finalmente se Cojata - Putina Yanahuaya - Putina Punco,
Elena FAU 20131378972 soft conectaría a los productores de que conecta la selva de Puno con la Selva
estas zonas alejadas para colocar boliviana; 4) Doble vía a la provincia de
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
su producción al otro lado de la Sandia. Mencionó que son carreteras
frontera. A esto también se importantes que dinamizarán la economía
sumarian los proyectos en Puno.
productivos que se vienen Refirió que existen problemas
impulsando desde el GORE Puno, medioambientales entre Perú y Bolivia.
con la finalidad de darle Hace 20 años la cuenca Suche está siendo
sostenibilidad a la producción de la contaminada por los mineros ilegales,
zona”. resaltando que el GORE Puno está
haciendo todos los esfuerzos evitar esa
práctica en el lado peruano; sin embargo,
señaló que en el lado boliviano la actividad
minera continúa sin control. Esto está
generando perjuicios en la salud de las
poblaciones peruanas y de sus animales por
consumo de metales pesados. Dijo que ya
se ha solicitado formalmente parar con estas

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V Sesión Ordinaria de 13 de
Descripción VI Sesión Ordinaria de 28 de octubre de
IV Sesión Ordinaria de 15 de julio de 2019 diciembre de 2019
2021
actividades ilegales a través de un acuerdo
con Bolivia, pero hasta el momento no hay
resultados.
También indicó que al Proyecto Binacional
Lago Titicaca (PELT) se le ha pedido un
proyecto de remediación ambiental en la
cuenca Suches; sin embargo, manifestó que
el PELT se negó por no tener presupuesto.
El Gobernador dijo haberse reunido con el
Ministro del Ambiente de Bolivia, quien
accedió a conformar una mesa de trabajo
técnica binacional encaminada en trabajar la
remediación ambiental.
Respecto al proceso de vacunación en la
Región Puno, señaló que están
implementando un plan que promueva la
vacunación entre la población puneña y
solicitó el apoyo del MINSA.”
1.2 Los sectores, así como los gobiernos 2.2 Asimismo, se acordó que los 1. Los miembros del CONADIF aprueban
regionales y locales de frontera, con el gobiernos regionales y locales de por unanimidad la Agenda de Trabajo para
soporte técnico del CEPLAN, incorporarán en frontera incluyan en sus agendas el Desarrollo e Integración Fronteriza 2021-
sus planes operativos e instrumentos de trabajo con los sectores, el 2026, como ruta de trabajo conjunto
presupuestales, acciones e intervenciones seguimiento de los proyectos multinivel, manifestando el compromiso de
orientadas al cumplimiento de los objetivos estratégicos de infraestructura, así los tres niveles de gobierno para impulsar su
de la Política de Fronteras, las mismas que como programar las inversiones cumplimiento en el marco de sus
serán informadas en la siguiente sesión del complementarias en el marco de competencias
CONADIF. sus competencias, como:
2.1 Los miembros del CONADIF aprueban Embarcaderos, aeródromos,
por unanimidad conformar un Grupo de caminos vecinales, agua y
Trabajo Multisectorial, encargado de saneamiento.
Acuerdos proponer con miras al 2021:
a. Cierre de brechas en distritos de frontera y
metas.
b. Proyectos estratégicos en conectividad y
energía, con compromiso presupuestal.
c. Encadenamientos productivos
transfronterizos.
d. Estrategia para la atención multisectorial a
las áreas críticas de frontera.
e. Definir y avanzar un programa
CHIROQUE SOTELO Mariel presupuestal multisectorial, informándose en
la siguiente sesión del CONADIF los avances
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00 y las coordinaciones con el MEF.
Fuente: Oficio RE (ODE-PUNO) n.° 195-2022 de 1 de setiembre de 2022.

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Anexo n.° 10
Coordinaciones entre la ODE-PUNO y la Entidad para la conformación del COREDIF-Puno
Comentarios del
Entidad Documentos Acciones
auditor
Señaló: “2. Esta ODE ofreció (…) apoyo en el desarrollo de las

siguientes acciones: (…) b) Conformación del Consejo Los compromisos de
Regional de Desarrollo e Integración Fronteriza (COREDIF). los Gobernadores
Memorándum
(…) 4. Con relación al segundo tema, el suscrito ofreció al Regionales de la
Oficina (PUN) n.°
Gobernador Regional el apoyo del MRE para la conformación Entidad, para la
Desconcentrada PUN00177/2019
del COREDIF (…). Sobre este punto, la autoridad regional me implementación del
en Puno de 18 de junio de
manifestó que luego del participar en el referido seminario COREDIF PUNO en
2019
pudo tomar conocimiento de la importante labor que realiza los años 2019 y 2020
Cancillería en materia de desarrollo e integración fronteriza – con el apoyo de la
que desconocía (…)” ODE-Puno, no se
Señaló: “1. De acuerdo a lo adelantado con mi memorándum lograron concretizar
de la referencia, en la fecha, el suscrito sostuvo una reunión pese a la existencia de
de trabajo con el Gobernador (e) de la Región Puno, (…) con plazos para tal fin
Memorándum el propósito de tratar la siguiente agenda: a) Conformación del fijados por las mismas
Oficina (PUN) n.° Consejo Regional de Desarrollo e Integración Fronteriza autoridades; hasta la
Desconcentrada PUN00051/ 2020 (COREDIF). (…) La autoridad regional me transmitió su mayor fecha de emisión del
en Puno de 20 de febrero interés en poder concretar la iniciativa propuesta, con el apoyo presente no se cuenta
de 2020 de esta ODE y esa Cancillería, solicitándome iniciar la primera con un COREDIF
semana de marzo las coordinaciones necesarias para implementado.
concretar la conformación del COREDIF en el transcurso del
primer trimestre del presente año”.
Indicó: “En relación al punto b) Conformación del Consejo
Regional de Desarrollo e Integración fronteriza COREDIF (…):
El Director de la ODE Puno ofreció al Gobernador Regional el
Dirección de apoyo del MRE para la conformación del COREDIF y para
OF. RE (DDF) n.°
Desarrollo e contribuir con la participación del GORE Puno en el CONADIF,
2-6/71 de 25 de
Integración (…). Sobre este punto (…) - que desconocía- y me pidió
mayo de 2022
Fronteriza trabajar de manera conjunta para concretar la conformación
del COREDIF en el transcurso del segundo semestre,
resaltándome que era de su interés constituir el referido
mecanismo antes de fin de año”.
Afirmó: “En el 2019 ODE Puno tomó contacto con el
Gobernador Regional de Puno, (…), para informarle (…) sobre
la conformación del COREDIF (…); - En noviembre de 2019, al
asumir (…) como nuevo Gobernador Regional, (…), se
fundamentó a dicha autoridad la relevancia de la conformación
del COREDIF; - En 2020, luego que el señor (…) se
Oficina Oficio RE (ODE-
comprometiera a impulsar el COREDIF, fue detenido y
Desconcentrada PUNO) n.° 195-
suspendido en su cargo, habiéndolo sucedido como
Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00
del Ministerio de 2022 de 1 de
Gobernador Regional de Puno -desde noviembre de 2021 y
Relaciones setiembre de
hasta la fecha- el actual Gobernador Regional (…)”; Además,
Exteriores 2022
el mismo funcionario, mediante Oficio RE (ODE-PUNO) n.°
278-2022 de 9 de setiembre de 2022, precisó: “(…), se informa
que entre los años 2019 y 2021, el Gobierno Regional de Puno
no solicitó a la Secretaría Ejecutiva del CONADIF la asistencia
técnica/asesoría para la instalación o funcionamiento de este
mecanismo”.
Fuente: Memorándum (PUN) n.° PUN00177/2019 de 18 de junio de 2019, Memorándum (PUN) n.° PUN00051/ 2020 de 20 de febrero de 2020,
OF RE (DDF) n.° 2-6/71 de 25 de mayo de 2022 y Oficio RE (ODE-PUNO) n.° 195-2022 de 1 de setiembre de 2022.

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Anexo n.° 11
Matriz de evaluación de comentarios del gestor
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE COMENTARIOS DEL GESTOR
Entidad: Gobierno Regional Puno
Documento de recepción de comentarios: Informe n.° 1702-2022-GR-PUNO/GR de 19 de diciembre de 2022.
Remitente: Lic. German Alejo Apaza – Gobernador Regional
DEBILIDADES E INCONSISTENCIAS EN EL MONITOREO Y SEGUIMIENTO A LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN DE
CADENAS PRODUCTIVAS EFECTUADO POR LOS ÓRGANOS DE LÍNEA Y ASESORAMIENTO DEL GOBIERNO
REGIONAL PUNO.
Texto
comentado Comentario del gestor Análisis de la comisión auditora Conclusiones
por el gestor
iii) Falta de (…) Conclusión 3, punto iii) Falta El comentario emitido por el gestor se Por lo expuesto, se
intereses del de intereses del Gobierno desarrolla en función de la implementación advierte que el Gobierno
Gobierno Regional Puno para la emisión de de un procedimiento dirigido a la OPMI; Regional Puno no ha
Regional Puno lineamientos y procedimientos cuando la causa señalada se refiere a la desvirtuado los hechos
para la emisión específicos para las labores de ausencia de procedimientos específicos que han sido materia de
de lineamientos monitoreo y seguimiento de los para la Gerencia Regional de Desarrollo resultados y que le fueron
y proyectos de inversión de las Económico, el mismo que esta comunicados mediante el
procedimientos cadenas productivas. En este concatenado a la recomendación: “El informe preliminar. En
específicos punto se recomienda que la Sub Gobierno Regional Puno debe establecer consecuencia, este se
para las Gerencia de Desarrollo un documento normativo para el monitoreo mantiene, formando parte
labores de Organizacional del Gobierno y seguimiento, efectuado por la Gerencia del presente informe de
monitoreo y Regional Puno implemente una Regional de Desarrollo Económico en Auditoría de Desempeño.
seguimiento de nueva directiva de Monitoreo y función de sus competencias, que incluyan
los proyectos Seguimiento específicamente los proyectos de inversión de cadenas
de inversión de para proyectos productivos, y/o productivas. (Conclusión n.°3 - causa n.°
las cadenas modificar la Directiva N° 005- 3)”
productivas. 2019 – Gobierno Regional Puno
con los formatos adecuados para
realizar un correcto informe de
Monitoreo y Seguimiento de los
proyectos productivos (…)”.

Fecha: 21-12-2022 17:12:08 -05:00

Firmado digitalmente por CHACON
TAPIA Felipe Alfredo FAU
20131378972 soft
Fecha: 22-12-2022 14:30:02 -05:00
Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres

Año del Fortalecimiento de la Soberanía Nacional
Año del Bicentenario del Congreso de la República del Perú
Jesús María, 22 de Diciembre de 2022

OFICIO
OFICIO N° N°-2022-CG/GPREADES
000098-2022-CG/GPREADES
Señor:
Germán Alejo Apaza
Gobernador
Gobierno Regional Puno
Jiron Deustua 356
Puno/Puno/Puno
Asunto : Remisión de Informe de Auditoría N.° 30334-2022-CG/ADES-ADE
Referencia : a) Numeral 7.37 de las Normas Generales de Control Gubernamental

aprobadas por Resolución de Contraloría N.° 295-2021-CG.
b) Directiva N.° 014-2020-CG/SESNC “Implementación de las
recomendaciones de los informes de servicio de control posterior,
seguimiento y publicación” aprobada por Resolución de Contraloría
N.° 343-2020-CG de 23 de noviembre de 2020.
Me dirijo a usted con relación a las normativas de la referencia a) y b), a fin

de hacer de su conocimiento que se ha emitido el Informe de Auditoría N° 30334-2022-
CG/ADES-ADE, denominado “Auditoría de Desempeño a la gestión de desarrollo económico
vinculado a la cadena productiva de granos andinos orgánicos de quinua, cañihua, haba y
tarwi de la Región Puno en el marco de la Política Nacional de Desarrollo e Integración
Fronterizos”, correspondiente al período de 1 de enero de 2019 al 31 de diciembre de 2021.
En ese sentido, se remite adjunto en archivo digital el citado informe de
auditoría, de ciento once (111) folios, incluido sus anexos; con el propósito que, en su
condición de Titular de la entidad examinada, disponga las acciones necesarias para la
elaboración del Plan de Acción (formato adjunto en el Anexo N° 1) correspondiente a los
resultados n.os 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7 y 8, que deberá ser remitido a la Subgerencia de Auditoría de
Desempeño de la Contraloría General de la República, en un plazo máximo de veinte (20) días
hábiles contados a partir del día siguiente de recibido el presente informe, conforme a lo
establecido en la directiva de la referencia b).
Sobre el particular, su despacho debe designar un funcionario público
(monitor) que realizará la labor de monitorear el proceso de implementación de las
recomendaciones a través del Plan de Acción aprobado, según indicaciones dadas en el
Anexo N° 2 adjunto; asimismo, ante cualquier consulta sobre la elaboración del Plan de acción
agradeceremos comunicarse con las auditoras Linda Evans Apaza Ramírez o Mariel Elena
Chiroque Sotelo a los correos electrónicos lapaza@contraloria.gob.pe o
mchiroques@contraloria.gob.pe respectivamente.
Sin otro particular, es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades
de mi consideración.
Atentamente,
Documento firmado digitalmente

Felipe Alfredo Chacon Tapia
Gerencia de Prevención y Auditoría de
Desempeño
Contraloría General de la República
(FCT/svr)
Nro. Emisión: 00840 (C601 - 2022) Elab:(U63688 - L200)
OLARTE GUERRERO Armando Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la Contraloría General de la
Ernesto FAU 20131378972
soft República, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria
Fecha: 22-12-2022 14:03:37 -05:00
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas
Jr. Camilo a través
Carrillo 114 - Jesús de11,
María Lima la Lima
siguiente
- Perú
Central: +511
dirección web: https://verificadoc.contraloria.gob.pe/verificadoc/inicio.do e ingresando el siguiente 330-3000
código de
www.contraloria.gob.pe
verificación: QPXMDIK
1/3
Anexo N° 1: Formato para la elaboración del Plan de Acción
PLAN DE ACCIÓN PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE SERVICIO DE CONTROL POSTERIOR
“Implementación de las recomendaciones de los informes de servicios de control posterior, seguimiento y publicación”
Entidad:
Número del Informe de servicio de control
Fecha de aprobación del Informe :
posterior:
Tipo de servicio de control posterior:
Órgano del Sistema Nacional de Control a
cargo del servicio de control posterior:
Titular de la entidad:
RECOMENDACIONES ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTIÓN DE LA ENTIDAD

Acciones concretas a
Medio de
ejecutar para la Funcionario responsable del órgano o
verificación Documento con
N° de la Recomendación implementación de la Plazo para Órgano o unidad unidad orgánica
(documentos u la cual se asigna
Recomendación (Transcribir la recomendación del recomendación implementar la orgánica
otros medios que la
(Según el informe informe de servicio de control (Acción o acciones recomendación responsable de
permitan recomendación
de servicio de posterior incluyendo el número de orientadas a corregir la (Establecer la fecha implementar la
comprobar la al órgano o
control posterior) la conclusión de la cual se deriva) deficiencia o desviación fin en día/mes/año) recomendación DNI Nombres y apellidos
ejecución de las unidad orgánica
detectada; asi como la
acciones)
causa que lo motivó)
El presente Plan de Acción es aprobado y suscrito por [Nombre del Titular de la entidad] – [Cargo del Titular de la entidad y nombre de la entidad] el [día de mes de año], comprometiéndose a remitir al Órgano de Control
Institucional (OCI) o a la Contraloría General de la República, la documentación que sustente las acciones adoptadas para la implementación de las recomendaciones del informe de servicio de control posterior.
[Nombres y apellidos del Titular de la entidad [Nombre y apellido del Funcionario público responsable del monitoreo [Nombre y apellido del Funcionario público responsable del órgano o unidad
(1)] (2)] orgánica (3)]
Cargo Cargo Cargo
DNI DNI DNI
(1) El Titular de la entidad suscribe obligatoriamente el Plan de Acción lo cual implica su aprobación.
(2) Funcionario designado por el Titular de la entidad como responsable del monitoreo del proceso de implementación a las recomendaciones del informe de servicio de control posterior. Suscribe obligatoriamente el
Plan de Acción.
(3) Funcionario(s) responsable(s) del/los órganos(s) o unidad(es) orgánica(s) a cargo de la implementación de la(s) recomendación(es). Suscribe(n) obligatoriamente el Plan de Acción.
Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la Contraloría General de la
República, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente Jr. Camilo Carrillo 114 - Jesús María Lima 11, Lima - Perú
Central:
dirección web: https://verificadoc.contraloria.gob.pe/verificadoc/inicio.do e ingresando +511 330-3000
el siguiente código de
2/3
Anexo N° 2: Indicaciones para la designación de monitor
El titular de la entidad deberá designar mediante documento expreso al funcionario público que
realizará la labor de monitorear el proceso de implementación de las recomendaciones a
través del Plan de Acción aprobado, concordante a lo establecido en el literal a) del numeral
6.4.4.1 de la Directiva N.° 014-2020-CG/SESNC “Implementación de las recomendaciones de
los informes de servicio de control posterior, seguimiento y publicación” aprobada por
Resolución de Contraloría N.° 343-2020-CG de 23 de noviembre de 2020; dicho funcionario,
además de coordinar de manera permanente el cumplimiento de los plazos establecidos para
cada recomendación, deberá registrar los “medios de verificación” en el Aplicativo
SIGUEPLAN, para tal efecto se solicita indicar los siguientes datos del funcionario designado:
N° de
Nombres N° de Correo Correo
DNI Cargo teléfono
Apellidos teléfono fijo personal institucional
móvil
En este punto es importante señalar a modo de recordatorio que, el plazo máximo para
informar a este despacho respecto a la designación, cambio o remoción del funcionario público
responsable del monitoreo del proceso de implementación, así como, de uno o más
funcionarios públicos designados como responsables de implementar una o más
recomendaciones, es de cinco (5) días hábiles al día siguiente del cambio o remoción
suscitado, en concordancia con el literal k) del numeral 7.1.1.1 de la directiva mencionada .
La mencionada designación deberá ser comunicada a la Subgerencia de Auditoría de Desempeño de la

Contraloría General de la República.
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas
Jr. Camilo a través
Carrillo 114 - Jesús de11,
María Lima la Lima
siguiente
- Perú
Central: +511
dirección web: https://verificadoc.contraloria.gob.pe/verificadoc/inicio.do e ingresando el siguiente 330-3000
código de
3/3
Firmado digitalmente por MOLINA
DIAZ Jose Alfonso FAU 20131378972
soft
Fecha: 22-12-2022 14:59:14 -05:00
CÉDULA DE NOTIFICACIÓN ELECTRÓNICA N° 00000002-2022-CG/ADES-01-020
DOCUMENTO : OFICIO N° 000098-2022-CG/GPREADES
EMISOR : LINDA EVANS APAZA RAMIREZ - JEFE DE COMISIÓN - REMISIÓN

DE INFORME PRELIMINAR DE LA AUDITORÍA DE DESEMPEÑO -
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DESTINATARIO : GERMAN ALEJO APAZA
ENTIDAD SUJETA A
: GOBIERNO REGIONAL PUNO
CONTROL
DIRECCIÓN : CASILLA ELECTRÓNICA N° 20406325815
TIPO DE SERVICIO
CONTROL SERVICIO DE CONTROL POSTERIOR - AUDITORÍA DE
GUBERNAMENTAL O : DESEMPEÑO
PROCESO
ADMINISTRATIVO
N° FOLIOS : 114
________________________________________________________________________________
Sumilla: Me dirijo a usted, a fin de hacer de su conocimiento que se ha emitido el Informe de

Auditoría de Desempeño N° 30334-2022-CG/ADES-ADE denominado: "Gestión de desarrollo
económico
Región Puno en el marco de la Política Nacional de Desarrollo e Integración Fronterizos".
En ese sentido, se remite adjunto copia del referido informe, incluyendo sus anexos, en archivo
digital en ciento once (111) folios, con el propósito, que en su condición de Titular de la entidad
examinada, disponga las acciones necesarias para la elaboración del Plan de Acción (formato
adjunto en el Anexo N° 1), el mismo que deberá ser remitido a la Subgerencia de Auditoría de
Desempeño.
Se adjunta lo siguiente:
1. Informe ADE Puno
2. OFICIO-000098-2022-GPREADES (2)
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente
dirección web: https://verificadoc.contraloria.gob.pe/ecasilla e ingresando el siguiente código de verificación:
32QJ9A3
Firmado digitalmente por Agente
Automatizado CGR
Fecha: 22-12-2022 15:00:02 -05:00
CARGO DE NOTIFICACIÓN
Sistema de Notificaciones y Casillas Electrónicas - eCasilla CGR
DOCUMENTO : OFICIO N° 000098-2022-CG/GPREADES
EMISOR : LINDA EVANS APAZA RAMIREZ - JEFE DE COMISIÓN - REMISIÓN

DE INFORME PRELIMINAR DE LA AUDITORÍA DE DESEMPEÑO -
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DESTINATARIO : GERMAN ALEJO APAZA
ENTIDAD SUJETA A
: GOBIERNO REGIONAL PUNO
CONTROL
________________________________________________________________________________
Sumilla:
Me dirijo a usted, a fin de hacer de su conocimiento que se ha emitido el Informe de Auditoría de
Desempeño N° 30334-2022-CG/ADES-ADE denominado: "Gestión de desarrollo económico
Región Puno en el marco de la Política Nacional de Desarrollo e Integración Fronterizos".
En ese sentido, se remite adjunto copia del referido informe, incluyendo sus anexos, en archivo
digital en ciento once (111) folios, con el propósito, que en su condición de Titular de la entidad
examinada, disponga las acciones necesarias para la elaboración del Plan de Acción (formato
adjunto en el Anexo N° 1), el mismo que deberá ser remitido a la Subgerencia de Auditoría de
Desempeño.
Se ha realizado la notificación con el depósito de los siguientes documentos en la CASILLA

ELECTRÓNICA N° 20406325815:
1. CÉDULA DE NOTIFICACIÓN N° 00000002-2022-CG/ADES-01-020
2. Informe ADE Puno
3. OFICIO-000098-2022-GPREADES (2)
NOTIFICADOR : JOSE ALFONSO MOLINA DIAZ - SUBGERENCIA DE AUDITORÍA DE DESEMPEÑO - CONTRALORÍA GENERAL DE LA
REPÚBLICA
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente
dirección web: https://verificadoc.contraloria.gob.pe/ecasilla e ingresando el siguiente código de verificación:
33HG7WJ

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PMI: Programación Multianual de Inversiones

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RESUMEN EJECUTIVO ................................................................................................................................ II

7.4. Carencia de normatividad interna, herramientas e instrumentos para la ejecución y supervisión

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La Subgerencia de Auditoría de Desempeño en virtud de lo previsto en el Plan Nacional de Control 2022,

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Fuente: Política Nacional de Desarrollo e Integración Fronterizos.

La materia a examinar de la Auditoria de Desempeño es el proyecto de inversión pública con CUI

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II. DESCRIPCIÓN DE LA MATERIA DE CONTROL

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Fuente: Expediente del proyecto (Modificación n.° 01)

5 Zona sur (148); Zona Centro (119) y Zona Norte (101)

Firmado digitalmente por

Puno Mañazo 5 145

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OBJETIVO INSUMOS PROCESOS PRODUCTO EFECTOS

Lograr una 1) Recursos financieros y disponibilidad presupuestal para

2.2. Descripción del problema de auditoría

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Firmado digitalmente por

Elaborado por: Comisión auditora

III. PREGUNTAS Y OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA

Determinar la eficacia de la gestión del desarrollo económico vinculado a la cadena productiva

Objetivo específico n.° 1

Objetivo específico n.° 2

Determinar si la gestión, el monitoreo y la supervisión de las cadenas productivas, efectuado por el

Objetivo específico n.°3

3.2. Preguntas de auditoría

Firmado digitalmente por

Pregunta especifica n.°1

Firmado digitalmente por

Pregunta especifica n.°2

Pregunta especifica n.°3

IV. ENFOQUE Y ALCANCE

4.2. Alcance de auditoría

Proceso clave relevante:

Firmado digitalmente por Periodo de auditoría:

Entidades públicas a auditar:

Firmado digitalmente por

- Módulo Consulta CEPLAN.

Firmado digitalmente por

Pregunta específica Tipo de datos