Control Crítico Preventivo: Diseño de especificaciones técnicas de los vehículos.

Pregunta de Implementación
1. ¿Las especificaciones técnicas de los vehícu-
los respecto a su diseño, son inspeccionadas
para determinar la aprobación de ingreso y
uso?

2. ¿Los modos de fallas críticos están disponi-

bles y son capaces de alertar al conductor
previamente a una desviación de paráme- tros
críticos?

Control Crítico Preventivo: Sistema de gestión de tránsito y ruta.

Pregunta de Implementación
3.¿El sistema de gestión de tránsito está
implementado de acuerdo a los documentos
que lo regulan?

4.¿Las rutas están implementadas de acuerdo

al diseño establecido en el documento de
gestión de tránsito?

5. ¿Ha sido difundido el control de ingreso a

recintos industriales, áreas mina o áreas
especiales?

6.¿Los accesos controlados se encuentran en

correcto funcionamiento?
Control Crítico Preventivo: Conducción competente y sistema de gestión de conductas
Pregunta de Implementación
7. ¿La capacitación y entrenamiento para con-
ducción competente se ejecuta según los
parámetros y programación de lo diseñado?

8.¿El sistema de gestión de conductas ha sido

implementado en base a sus requisitos
mínimos?

9. ¿Se cuenta con un proceso de

retroalimentación para monitorear el
funcionamiento?

Control Crítico Preventivo: Condición de salud física y mental compatible

Pregunta de Implementación
10. ¿El programa de salud compatible está
implementado?

11.¿Los exámenes preocupacionales y

ocupacionales están al día?

Control Crítico Preventivo: Sistemas de seguridad activos (incluye mantenimiento)

Pregunta de Implementación
12. ¿Los modos de fallas de los sistemas de
seguridad activos están disponibles?

13. Se realiza inspección y mantenimiento a los

sistemas de seguridad activos?
14. ¿Los manuales de uso y mantenimiento de
los sistemas de seguridad activos están
disponibles para los mantenedores en caso de
ser necesario procesos de consultas?

15. ¿El plan de mantenimiento es

revisado/auditado?
16. Esta implementada/respaldada la gestión
de cambios de piezas no originales?

Control Crítico Preventivo: Sistemas activos de apoyo a la conducción

Pregunta de Implementación
17. ¿El sistema activo de apoyo a la conducción
ha sido instalado en los vehículos?

18. ¿El sistema activo de apoyo a la conducción

requiere de algún tipo de mantenimiento?

19. ¿El monitoreo del sistema activo de apoyo

a la conducción ha sido implementado de
acuerdo al diseño?

20. El sistema está visible en cabina para

conductores y pasajeros de todos los
vehículos?

Pregunta de Entrenamiento
21. ¿El conductor involucrado conoce las
restricciones de velocidad y alertas que
regulan los diferentes caminos y/o rutas
internas?

22. ¿El personal involucrado conoce los

factores de erosión del control crítico?

Control Crítico Preventivo: Sistema de gestión de fatiga

Pregunta de Implementación

23.- ¿El dispositivo de detección de nivel de

alerta cumple con los requisitos técnicos
definidos?
24 .¿Los dispositivos de detección de nivel de
alerta están en terreno?
25. Los dispositivos de detección de nivel de
alerta están siendo mantenidos?

26. ¿Los dispositivos de detección de nivel de

alerta están calibrados?
 Cumple
e especificaciones técnicas de los vehículos.

1.- Verificar protocolo de inspección y validación de vehículos en base a

especificaciones técnicas.
2.- Verificar que el protocolo de inspección y validación de especificaciones
técnicas de los vehículos haya sido dada a conocer a la organización
(Corporación y EECC).

3.- Verificar protocolo de aprobación y acreditación de vehículos.

4.- Verificar el proceso de archivo y acceso rápido a fichas técnicas de
vehículos.
1.- Solicitar la metodología de control de alertas generadas por fallas en
sistemas críticos
2.- Verificar la forma de control de fallas de componentes críticos y
del vehículo.
repetitividad de estos.
3.- Verificar reparaciones realizadas por el proveedor o taller mecánico
autorizado.
4.- Solicitar estadística de fallas de componentes críticos y ranking asociado
(componentes críticos de mayor a menor cantidad de fallas).

de gestión de tránsito y ruta.

1.- Registro de implementación (fotografías como: publicación de planos de

tránsito).
2.- Registros de difusión del plan de gestión de tránsito.
1.- Verificar que las rutas consideren lo siguiente:
Trazado y la alineación de la ruta.
Radios de curvas.
El plano vertical, pendientes, gradiantes, caída transversal.
Distancia de detención.
Distancias de velocidad.
Trazado de las intersecciones.
Pretiles de bermas.
Separaciones de pistas y ancho del camino.
Carpeta de rodado.
Diseño estructural y funcional.
Rutas de servicios.
Salidas de emergencia.
Gestión y mantención de las rutas.

1.- Solicitar registro de difusiones asociado al control de acceso

1.- Solicitar plano de identificación de accesos controlados a recintos

industriales, área mina y áreas especiales.
2. -Verificar actualización y vigencia de planos.
ón competente y sistema de gestión de conductas

1.- Un formulario o matriz que garantice que el personal considerado en la

programación de la capacitación haya asistido (registros de asistencia,
fechas, cantidad de personal, vigencia de la capacitación, personal antiguo,
personal nuevo).

2.- Evaluaciones de entendimiento y su porcentaje de aprobación en

concordancia a la malla curricular de la capacitación.
3.- Certificados de la capacitación realizada por organismo técnico o
personal competente autorizado.
4.- Actualización de competencias del trabajador.
1.- Que el proceso de implementación de los requisitos esté acorde a lo
diseñado.
2.- Que las capacitaciones y entrenamiento estén realizadas por una entidad
validada por Codelco.
3.- El método de evaluación y aprobación de las competencias.
4.- Que el proceso de observación de conductas cumple con los requisitos
de diseño.
5.- El proceso de análisis y tratamiento de conductas riesgosas.
1.- Verificar registros de revisiones o auditorías internas periódicas de.
cumplimiento

n de salud física y mental compatible

1.- Verificar actualización de registro de cumplimiento de implementación

de programas de salud compatible para la conducción de vehículos de
emergencia.

2.- Verificar consideración en el programa de salud compatible las

evaluaciones psicosen- sométricas (vigencia y frecuencia).
1.- Verificar actualización de registros de cumplimiento y estatus de
permisos (aprobado/rechazado) de exámenes Preocupacionales.
2.- Verificar registro de actualización /vencimiento de exámenes
Ocupacionales.
de seguridad activos (incluye mantenimiento)

1.- Verificar lista de chequeo y comprobar si están identificados los modos

de falla de los sistemas de segruridad activos.
2.- Las posibles fallas cuentan con sistemas de alertas/alarmas preventivas y
estas se man- tienen operativas.
3.- Que la capacitación sea realizada por el fabricante o un ente autorizado
por el.
1.- Verificar que el registro de mantención del vehículo consideré la revisión
y manteni- miento de los sistemas activos.
 1.- Verificar que el personal de mantención tenga en su biblioteca de
documentos los manuales de los sistemas de seguridad activos.

1.- Verificar los informes de auditorias y cierre de brechas de los mismos.

1. Verificar documentos de respaldo para el cambio de piezas no originales

activos de apoyo a la conducción

1.- Revisar el registro de instalación del sistema de gestión de velocidad del

vehículo.

2.- Verificar que el sistema de gestión de velocidades instalado es el que se

ha definido por la organización.
3. - Verificar que el sistema de geolocalización se encuentre
georreferenciado.

1.- Revisar que el programa de mantenimiento del sistema (hadware y

software) de apoyo a la conducción está cumpliendo y que se encuentre el
respaldo en el vehículo
1.- Verificar que el monitoreo del sistema activo de apoyo a la conducción se
realiza de acuerdo a lo definido.

1.- Verificar que el sistema de gestión de velocidad instalado en el vehículo

esté visible

1.- Realizar Liderazgo en terreno y consultar al conductor si conoce las

restricciones de velocidad de las rutas internas.

1.- Realizar Liderazgo en terreno y consultar a conductores si están en

conocimiento de los factores que podrían hacer que el sistema de gestión
de velocidad no esté operativo
de gestión de fatiga

1.- Verificar registro de cumplimiento y efectividad de uso de dispositivos de

detección de nivel de alerta según requisitos técnicos (verificación de
funcionalidad).
1.- Verificar registro actualizado de revisión posicionamiento de dispositivos
según requisi- tos técnico y procedimentales
2.- Verificar existencia de informes de mantenimiento periódico y
actualizado de dispositi- vos de detección de alerta.

Verificar existencia de plan de mantenimiento.

1.- Verificar existencia de certificados de calibración (si hubiese) periódico
actualizado de dispositivos de detección de alerta.
Observación
 PERDIDA DE CONTRO
CCM1: Control Crítico Mitigador: Sistema de seguridad pasivos.
Pregunta de Implementación
1.- Se ha implementado el proceso para la
aprobación de ingreso de vehículos?
2.- ¿Los elementos de seguridad cuentan con la
certificación definida?
CCM2: Control Crítico Mitigador: Segregación de vías, pretiles de contención, salidas de emergencia/lecho de
Pregunta de diseño.
3.-Existe un layout en las zonas de descarga en
botaderos?

Pregunta de Implementación
4. ¿Los pretiles/lecho de frenado cumplen con lo
especifícado en el documento que lo regula?

5.- ¿Las salidas de emergencia están construidas de

acuerdo al diseño (ancho, tipo de ma_x0002_terial,
uso de delineadores, señalética, tipo de pendiente
(positiva)?

6.- ¿Está establecida la segregación para los

estacionamiento de equipos mayores?
7.- ¿Las zonas de estacionamiento para vehículos
menores en botaderos y puntos de operación estan
señalizadas?

8.- ¿La segregación implementada cumple con lo

indicado en la etapa de diseño? (color, forma,
visibilidad, ubicación).

9.-¿Se realiza mantenimiento a la base de los lecho

de rodado?
10.- ¿Existe una salida de emergencia - lecho de
frenado?
11.- ¿Las zonas de estacionamiento, para vehículos
menores, botaderos y puntos de operación están
señalizadas?

CCM3: Control Crítico Mitigador: Respuesta ante emergencia vehicular.

Pregunta de Implementación
12.- ¿Se cuenta con un programa de reconocimiento
de ruta por parte de la Brigada?

13.- El programa de revisión y mantenimiento

del equipamiento de la brigada se cumple?

Pregunta de entrenamiento
14.- ¿Se validan técnicamente las competencias de
los brigadistas?

CCM4: Respuesta de urgencia medica.

Pregunta de Implementación
15.- ¿El policlínico posee el equipamiento
definido/resolución sanitaria?

16.- ¿El nivel de instalación para atención de

lesionados cumple con lo requerido?
 PERDIDA DE CONTROL DE VEHICULO LIVIANO
Cumple
de seguridad pasivos.

1.- Verificar que se cumple con el proceso de aprobación de ingreso de

vehículos.
1.- Revisar que los vehículos cuenten con las certificaciones de los
elementos de seguridad pasivos.
ción de vías, pretiles de contención, salidas de emergencia/lecho de frenado.

1.- Revisar que se cuente con el layout de las zonas de descarga en

botaderos (Iluminación, zonas de descarga, aparcamiento de equipos

1.- Verificar que los pretiles/lecho de frenado se encuentren construidos de

acuerdo a lo definido.

1.- Verificar que se indiquen las especificaciones que deben cumplir las
salidas de emer_x0002_gencia.

1.- Verificar que se encuentren indicadas la segregación que se debe utilizar

para las zonas de estacionamiento.
1.- Verificar que se encuentre indicado la manera de definir e implementar
las zonas de estacionamiento

1.- Verificar que la segregación en terreno está construida de acuerdo a lo

definido

1.- Revisar el programa de mantenimiento y su cumplimiento

1.- Revisar en terreno las salidas de emergencias/lecho de frenado

1.-Verificar en terreno el layout del área y que este se encuentre de acuerdo

a lo establecido

ta ante emergencia vehicular.

1.- Revisar el cumplimiento del programa de reconocimiento de rutas para

brigadistas

1.- Verificar que el programa de revisión y mantención del equipamiento de

la brigada es realizado. Además verificar el cierre de brechas
1.- Solicitar informes de validación de competencias técnicas de todos los
brigadistas validados por el área mina y siniestralidad. 2.- Verificar
en terreno las competencias técnicas del personal. 3.- Verificar que
los integrantes de la brigada conocen su rol ante una emergencia vehicular.
4.- Realizar liderazgo en
terreno con el personal de brigada de emergencia para asegurar que
conocen sus roles ante una emergencia vehicular.

1.- Revisar inventario de los elementos que posee el policlínico. 2.-

Cruzar la información con los elementos y equipamientos que se encuentran
en físico.

1.- Solicitar evaluación de la operación que establezca elementos y

equipamientos necesa_x0002_rios del policlínico de mina para atender
emergencias por accidente vehicular. Elemen_x0002_tos para reanimación
cardiocirculatoria; oxígeno y equipos de aspiración; Medicamentos para
emergencia; Traslado (camillas/tablas); Ambulancias; Sistema de
inmovilización; Equipos para reanimación cardiopulmonar; Desfibrilación,
entre otros
CULO LIVIANO
Observación