R.

SM-007
LISTA DE CHEQUEO PARA Tiempo de retenciòn:
AUDITORIA INTERNA 1 año de acuerdo al programa
de auditoria
VERSIÓN: 7

OBJETIVO DE LA AUDITORIA (Entiende y cumple)

Respuesta del auditado:

LOGISTICA Auditor (Nombre y cargo) : Viviana Rincón

Proceso auditado

TIPO HALLAZGO
REQUISITO EVIDENCIA OBJETIVA
(C, NC, OM)

Se realiza verificación de la politica de calidad

D. GER -001, a los almacenistas de almacenes y
coordinador logistico, donde se evidencia que
5.2 se entiende y comprende el objetivo de la C
política y desde sus funciones y objetivos de
cada proceso aportan al cumplimiento de la
politica.
 De acuerdo a D.GER -002 Matriz de riesgos y
oportunidades se realiza verificación del mismo,
donde se identifica cubrimiento de riesgos en el
área de logistica.

6.1 Donde se identifica que se cuenta con el riesgo C

de desabastecimiento de materias primas para
el proceso de logistica y desabastecimiento de
pedidos para almacenes de línea industrial y
automotriz. Por lo cual se solicita a todos los
auditados mencionar cuales son las medidas de
intervención que ejecutan o que acción realizan
para minimizar su impacto a lo que refieren:

Coordinador logistico: cuenta con varios planes

de mitigación , como son materias en
consignación con proveedores, abastecimiento
adicional de materias primas, desarrollos de
químicos, desarrollo de homologación.

Almacenistica refieren que se cuenta con

inventarios de producción, con lotes de
productos para ser enviados de manera
inmediata a los clientes.

Se realiza trazabilidad en listado maestro de

los objetivos estratégicos de la empresa,
documento D.GER-002, se verifica
6.2 conocimiento por parte de todos los auditados
C
donde se identifica que conocen y comprende
los objetivos de la empresa.

Según los auditados refieren que como

planificación de cambios se cuenta con la
implementación del sistema SAP donde se
realizarán cambios en los ingresos de cada
6.3 proceso, a lo que hacen referencia estan en
C
etapa de implementación y a la fecha no se
cuenta con cambios que generen impacto en
los procesos
 El coordinador logistico refiere que con el
suministro de personal en el área a mejorado el
proceso de almacenamiento de materia prima,
recepción de pedidos y marcación de los
mismos, dado a que permite distribuir las
tareas entre el equipo de trabajo, adicional en
7.1.3 temas de infraestructura se encuentra
C
realizando el proyecto de encerramiento de
área de almacenamiento materias primas y de
consignación lo que fortalece el buen manejo y
distribución de los insumos de la empresa a las
diferentes áreas.

Se realiza trazabilidad de perfiles de cargo del

personal almacenista, donde se evidencia que
refieren nivel educativo al 100% en carreras
administrativas tecnico / teconologico, se
realiza verificación de hojas de vida de personal
a cargo Linea industrial Einer Orozco refiere la
7.2 misma tecnico en comercio internacional, Se
NC
realiza verificación de certificados educativos
referentes a solicitud del perfil de cargo sin
soporte, en el área de Linea Automotriz Jhon
Contreras y Cristian Hernandez no refieren
estudios relacionados al perfil.

Se realiza trazabilidad con la matriz de

comunicaciones donde se evdencia que para el
área de logistica se cuenta con R.LOG-003: Ruta
de despacho quien es entregada por el
coordinador logistico de acuerdo a las entregas
de pedidos a clientes, de acuerdo a lo
mencionado en el documento indica que quien
entrega el registro es el director contable.
7.4 OM
Para los almacenes en la matriz de
comunicaciones se contemplan los formatos
R.PR-035: Producto para reproceso,
R.PR-017: Empaque de juegos línea automotriz
para recibir información referente a estos
formatos se cuenta con comunicación entre las
áreas de almacen e inyección para su respectivo
proceso.
 Se realiza trazabilidad del formato R.CP-005
materias primas en consignación, de acuerdo al
procedimiento quien emite la información es la
contadora, donde se identifica que su medio de
soporte según listado maestro es físico y se esta
realizando electronico, adicional la información
no se emite desde el área contable sino
7.5 logístico,evidenciando desactualización de la
información, incumpliendo con el númeral
7,5,2 item B de la norma ISO 9001 de 2015.
Se realiza trazabilidad y a la fecha el auditado
refiere que no se ha socializado cambio, por lo
que realiza el proceso de la misma manera vía
correo
 LISTA DE CHEQUEO PARA R.SM-007
AUDITORIA INTERNA Tiempo de retenciòn:
1 año de acuerdo al programa
de auditoria

TIPO HALLAZGO
REQUISITO EVIDENCIA OBJETIVA
(C, NC, OM)

Se realizo trazabilidad en disponibilidad de

recursos para despachos en las diferentes
áreas donde se indentifica:

En el área de logistica materia prima se

identifica que se cuenta con verificación de
inventarios de 13-03-2023, se realiza
verificación con el sistema con producto
Caucho SBR 1502 y Negro de humo CAR
010 los cuales se encuentran de acuerdo
en el sistema.
8.5.1
En el área de línea industrial no se cuenta
con un seguimiento en inventarios a la
fecha 2023, se cuenta con verificación de
productos a despachar al momento de
realizar el pedido por parte del cliente,
verificando por ordenes de compra y
sistema de productos por orden de compra
1351 de 17-04-2023 , pedido 7539 solicitud
de cantidades.

En el área de línea automotriz se indentifica

8.5.2

8.5.3

8.5.4

8.6

8.7
9.1.1
 LISTA DE CHEQUEO PARA R.SM-007
AUDITORIA INTERNA Tiempo de retenciòn:
1 año de acuerdo al programa
de auditoria

TIPO HALLAZGO
REQUISITO EVIDENCIA OBJETIVA
(C, NC, OM)

9.1.3

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