Cumple - C 1

LEYENDA En proceso - EP 0.5

No cumple - NC 0
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

Requisito
Clausula
Comprensión de la organización y de su contexto
¿La organización ha determinado las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propó
4.1 resultados previstos de su sistema de gestión de la SST?

Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y de otras partes interesadas

¿La organización ha determinado…?
a) las otras partes interesadas, además de sus trabajadores, que son pertinentes al sist
4.2
las necesidades y expectativas (es decir, los requisitos) pertinentes de los trabajador
b)
c) cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en requisitos legales aplica

Determinación del alcance del sistema de gestión de la SST

¿La organización ha determinado los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión de la SST para est
¿Al determinar este alcance, la organización ha…?
a) considerado las cuestiones externas e internas indicadas en el apartado 4.1;
b) tomado en cuenta los requisitos indicados en el apartado 4.2;
4.3 c) tomado en cuenta las actividades relacionadas con el trabajo desempeñadas

Una vez que se definido el alcance, ¿El sistema de gestión de la SST ha incluido las actividades, produ
de la organización que pueden tener un impacto en el desempeño de la SST de la organización?
¿El alcance esta disponible como información documentada?
Sistema de gestión de la SST
¿La organización ha establecido, implementado, mantenido y mejorado continuamente un sistem
necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de esta Norma Internacional?
4.4

5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES

Clausula Requisito
Clausula Requisito

Liderazgo y compromiso
¿La alta dirección ha demostrado liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión de la SST
tomando la responsabilidad y la rendición de cuentas globales para la protección de
a) de los trabajadores;
asegurándose de que se establezcan la política de la SST y los objetivos de la SST
b) estratégica de la organización;
asegurándose de la integración de los procesos y los requisitos del sistema de ges
c) organización;
asegurándose de que los recursos necesarios para establecer, implementar, mant
d) estén disponibles;
asegurándose de la participación activa de los trabajadores, y cuando existan, de lo
e) la consulta y la identificación y eliminación de los obstáculos o barreras a la participa

5.1
f) comunicando la importancia de una gestión de la SST eficaz y conforme con los requ

g) asegurándose de que el sistema de gestión de la SST logre los resultados previstos;

h) dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de ges

asegurando y promoviendo la mejora continua del sistema de gestión de la SST para

i) tomando acciones de manera sistemática para tratar las no conformidades, las opo
con el trabajo, incluyendo las deficiencias del sistema;

apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo aplica

j)
k) desarrollando, liderando y promoviendo una cultura en la organización que apoye a

PolÍtica de la SST

¿La alta dirección ha establecido, implementado y mantenido una política de la SST en consulta con lo

incluya un compromiso de proporcionar condiciones de trabajo seguras y saludable

a) salud relacionados con el trabajo que sea apropiado al propósito, el tamaño y e
específica de sus riesgos para la SST y sus oportunidades para la SST;
5.2
b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos de la SS

c) incluya un compromiso de cumplir los requisitos legales aplicables y otros requisitos

d) incluya un compromiso para el control de los riesgos para la SST utilizando las priorid

incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión de la SST (véase

e) organización;
 incluya un compromiso para la participación, es decir, la implicación de los trabajad
f) los trabajadores, en los procesos de toma de decisiones en el sistema de gestión de
¿La política de la SST…?

a) está disponible como información documentada;

b) fue comunicada a los trabajadores dentro de la organización

c) está disponible para las partes interesadas, según corresponda;

d) se revisa periódicamente para asegurarse de que se mantiene pertinente y apropiad

Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

¿La alta dirección se ha asegurado de que las responsabilidades, rendición de cuentas y autoridades
gestión de la SST se asignen y comuniquen a todos los niveles dentro de la organización, y se man
trabajadores en cada nivel de la organización han asumido la responsabilidad por aquellos aspectos de
gestión de la SST?

5.3 ¿La alta dirección ha asignado la responsabilidad y autoridad para…?

a) asegurarse de que el sistema de gestión de la SST es conforme con los requisitos de

b) informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión de la SST.

Participación y consulta
¿La organización ha establecido, implementado y mantenido uno o varios procesos para la participa
planificación, la implementación, la evaluación y las acciones para la mejora del sistema de gestión de
funciones aplicables, y cuando existan, de los representantes de los trabajadores?

¿La organización ha…?

a) proporcionado los mecanismos, el tiempo, la formación y los recursos necesarios pa

b) proporcionado el acceso oportuno a información clara, comprensible y pertinente so

c) identificado y eliminado los obstáculos o barreras a la participación y minimizar aque

d) proporcionado un énfasis adicional a la participación de los trabajadores no directivo

1) determinado los mecanismos para su participación y consulta;

2) identificado los peligros y evaluación de riesgos (véanse 6.1, 6.1.1 y 6.1.2);

3) tomado acciones para controlar los peligros y riesgos (véase 6.1.4);

5.4
 4) identificado las necesidades de competencias, formación y evaluación de la formació

5) determinado la información que se necesita comunicar y cómo debería comunicarse

5.4 6) determinado las medidas de control y su uso eficaz (véanse 8.1, 8.2 y 8.6);

7) investigado los incidentes y no conformidades y determinación de las acciones corre

e) proporcionado un énfasis adicional a la inclusión de trabajadores no directivos en la

1) determinado las necesidades y expectativas de las partes interesadas (véase 4.2);

2) establecido la política (véase 5.2);

asignado los roles, responsabilidades, rendición de cuentas y autoridades de la orga

3)
4) determinado cómo aplicar los requisitos legales y otros requisitos (véase 6.1.3);

5) establecido los objetivos de la SST (véase 6.2.1);

determinado los controles aplicables para la contratación externa, las adquisiciones

6)
7) determinado a qué se necesita realizar un seguimiento, medición y evaluación (véas

8) planificado, establecido, implementado y mantenido uno o varios programas de aud

9) establecido un proceso de mejora continua (véase 10.2.2).

6. PLANIFICACIÓN
Requisito
Clausula
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
Generalidades
¿Al planificar el sistema de gestión de la SST, la organización ha considerado las cuestiones referidas e
determinado los riesgos y oportunidades que es necesario abordar con el fin de...?

a) asegurar que el sistema de gestión de la SST pueda lograr sus resultados previstos;

b) prever o reducir efectos no deseados;

c) lograr la mejora continua.

6.1.1
6.1.1
¿La organización ha considerado la participación eficaz de los trabajadores (véase 5.4) en el proce
implicación de otras partes interesadas?

¿Al determinar los riesgos y oportunidades que es necesario abordar, la organización ha tomado en cu

a) los peligros para la SST y sus riesgos para la SST asociados (véase 6.1.3) y las oportun

b) los requisitos legales aplicables y otros requisitos (véase 6.1.3);

los riesgos (véase 6.1.2.3) y oportunidades (véase 6.1.2.4) relacionados con la o

c) puedan afectar al logro de los resultados previstos.
¿La organización ha evaluado los riesgos e identificado las oportunidades que son pertinentes para e
SST asociados con los cambios en la organización, sus procesos, o el sistema de gestión de la SST?. ¿En
temporales, esta evaluación se ha iniciado antes de que el cambio se implemente (véase 8.2).?

¿La organización ha mantenido información documentada de sus …?

a) riesgos para la SST y oportunidades para la SST que es necesario abordar;

procesos necesarios para abordar los riesgos y oportunidades (véase desde 6.1.1
b) para tener la confianza de que se llevan a cabo según lo planificado.
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos para la SST
Identificación de los peligros
¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para la identificación proactiv

a) las actividades rutinarias y no rutinarias y las situaciones, incluyendo la consideració

1) la infraestructura, los equipos, los materiales, las sustancias y las condiciones físicas

los peligros que surgen como resultado del diseño del producto incluyendo
2) producción, montaje, construcción, prestación del servicio, mantenimiento o dispos

3) los factores humanos;

4) cómo se realiza el trabajo realmente;

b) las situaciones de emergencia;

c) las personas, incluyendo la consideración de:

6.1.2.1
 1) aquellas con acceso al lugar de trabajo y sus actividades, incluyendo trabajadores, co
6.1.2.1
2) aquellas en las inmediaciones del lugar de trabajo que pueden verse afectadas por la

3) trabajadores en una ubicación que no está bajo el control directo de la organización

d) otras cuestiones, incluyendo la consideración de:

el diseño de las áreas de trabajo, los procesos, las instalaciones, la maquinari
1) organización del trabajo, incluyendo su adaptación a las capacidades humanas;

las situaciones que ocurren en las inmediaciones del lugar de trabajo causadas po
2) control de la organización;
las situaciones no controladas por la organización y que ocurren en las inmediacion
3) y deterioro de la salud relacionados con el trabajo a personas en el lugar de trabajo;

los cambios reales o propuestos en la organización, sus operaciones, procesos, acti

e) 8.8.2);
f) los cambios en el conocimiento de los peligros, y en la información acerca de ellos;

g) los incidentes pasados, internos o externos a la organización, incluyendo emergenci

cómo se organiza el trabajo y factores sociales, incluyendo la carga de trabajo,

h) organización.
Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el sistema de gestión de la SST
¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para…?
evaluar los riesgos para la SST a partir de los peligros identificados teniendo en
a) requisitos y la eficacia de los controles existentes;
identificar y evaluar los riesgos relacionados con el establecimiento, implementac
6.1.2.2 gestión de la SST que pueden ocurrir a partir de las cuestiones identificadas en el a
b)
identificadas en el apartado 4.2.
¿Las metodologías y criterios de la organización para la evaluación de los riesgos para la SST se han
momento en el tiempo, para asegurarse de que es más proactiva que reactiva y utilizan un modo sist
mantenido y conservado como información documentada?
Identificación de las oportunidades para la SST y otras oportunidades
¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para identificar…?
a) las oportunidades de mejorar el desempeño de la SST teniendo en cuenta:

1) los cambios planificados en la organización, sus procesos o sus actividades;

6.1.2.3
2) las oportunidades de eliminar o reducir los riesgos para la SST;
6.1.2.3

3) las oportunidades para adaptar el trabajo, la organización del trabajo y el ambiente

b) las oportunidades de mejora del sistema de gestión de la SST.

Determinación de los requisitos legales aplicables y otros requisitos

¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para…?
determinar y tener acceso a los requisitos legales actualizados y otros requisitos qu
6.1.3 a) sus peligros y sus riesgos para la SST;
b) determinar cómo aplican esos requisitos legales y otros requisitos a la organización

tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos al establecer, implemen

c) sistema de gestión de la SST.
¿La organización ha mantenido y conservado información documentada sobre sus requisitos legales a
que se actualice para reflejar cualquier cambio?

Planificación para tomar acciones

¿La organización ha planificado…?
a) Las acciones para:
1) abordar estos riesgos y oportunidades (véanse 6.1.2.3 y 6.1.2.4);

2) abordar los requisitos legales aplicables y otros requisitos (véase

6.1.3);
3) prepararse para las situaciones de emergencia, y responder a ellas (véase 8.6);

6.1.4
b) La manera de:
1) integrar e implementar las acciones en sus procesos del sistema de gestión de la SST

2) evaluar la eficacia de estas acciones.

¿La organización ha tomado en cuenta las prioridades de los controles (véase 8.1.2) y los resultados
cuando planifique la toma de acciones?
¿Al planificar sus acciones la organización ha considerado las mejores prácticas, las opciones tecnológ
limitaciones del negocio?
6.2 Objetivos de la SST y planificación para lograrlos
Objetivos de la SST
¿La organización ha establecido objetivos de la SST para las funciones y niveles pertinentes para man
para alcanzar la mejora continua del desempeño de la SST (véase el capítulo 10)?
¿Los objetivos de la SST …?
a) son coherentes con la política de la SST;

6.2.1
 b) toman en cuenta los requisitos legales aplicables y otros requisitos;

toman en cuenta los resultados de la evaluación de los riesgos para la SST y la

6.2.1 c) oportunidades;
toman en cuenta los resultados de la consulta con los trabajadores, y cuando existan
d)
e) son medibles (si es posible) o son susceptibles de evaluación;

f) se comunican claramente (véase 7.4);

g) se actualizan, según corresponda.

Planificación para lograr los objetivos de la SST

¿Al planificar cómo lograr sus objetivos de la SST, la organización ha determinado…?

a) qué se va a hacer;

b) qué recursos se requerirán;

c) quién será responsable;

6.2.2
d) cuándo se finalizará;

e) cómo se medirá mediante los indicadores (si es posible) y cómo se hará el seguimien

f) cómo se evaluarán los resultados;

g) cómo se integrarán las acciones para lograr los objetivos de la SST en los procesos de

¿La organización ha mantenido y conservado información documentada sobre los objetivos de la SST y

7. APOYO
Requisito
Clausula

¿La organización ha determinado y proporcionado los recursos necesarios para el establecimien

7.1 continua del sistema de gestión de la SST?

Competencia
¿La organización ha…?

7.2
 a) determinado la competencia necesaria de los trabajadores que afectan o pueden af

b) asegurado que los trabajadores sean competentes, basándose en la educación, indu

7.2

cuando sea aplicable, tomado acciones para adquirir la competencia necesaria y eva
c)
d) conservado la información documentada apropiada, como evidencia de la competen

Toma de conciencia
¿Los trabajadores han tomado conciencia de …?
a) la política de la SST;

b) su contribución a la eficacia del sistema de gestión de la SST, incluidos los beneficios

7.3
c) las implicaciones de no cumplir los requisitos del sistema de gestión de la SST, incl
de sus actividades de trabajo;
d) la información y el resultado de la investigación de los incidentes pertinentes;

e) los peligros y riesgos para la SST que sean pertinentes para ellos.

Información y comunicación
¿La organización ha determinado la información y las comunicaciones internas y externas pertinentes

a) qué informar y qué comunicar;

b) cuándo informar y comunicar;

c) a quién informar y a quién comunicar:

7.4
1) internamente entre los diversos niveles y funciones de la organización;

2) con contratistas y visitantes al lugar de trabajo;

3) con otras partes externas u otras partes interesadas;

d) cómo informar y comunicar;

e) cómo recibir y mantener la información documentada sobre las comunicaciones per

¿La organización ha definido los objetivos a lograr mediante la información y la comunicación, y debe

¿La organización ha tomado en cuenta aspectos de diversidad (por ejemplo, idioma, cultura, al
considerar sus necesidades de información y comunicación?
 ¿La organización se ha asegurado de que, cuando sea apropiado, se consideren las opiniones de parte
pertinentes al sistema de gestión de la SST?
7.5 Información documentada
Generalidades
¿El sistema de gestión de la SST de la organización ha incluido: …?

7.5.1 a) la información documentada requerida por esta Norma Internacional;

la información documentada que la organización determina como necesaria para la

b)
Creación y actualización
¿Al crear y actualizar la información documentada, la organización se ha asegurado de que lo siguiente
a) la identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o número de referen
7.5.2
b) el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y los medios de sopo

c) la revisión y aprobación con respecto a la idoneidad y adecuación.

Control de la Información documentada

¿La información documentada requerida por el sistema de gestión de la SST y por esta Norma Internac

a)
este disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite;
este protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de la confidencialidad,
b)
¿Para el control de la información documentada, la organización ha abordado las siguientes actividade
7.5.3 — distribución, acceso, recuperación y uso;
— almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la legibilidad;
— control de cambios (por ejemplo, control de versión);
— conservación y disposición final;
— acceso por parte de los trabajadores, y cuando existan, de los representantes de los trabajadores, a

¿La información documentada de origen externo que la organización determina como necesaria p
gestión de la SST se ha identificado, según sea apropiado y controlado?
8. OPERACIÓN
Requisito
Clausula

8.1 Planificación y control operacional

Generalidades
¿La organización ha planificado , implementado y controlado los procesos necesarios para cumplir los
 a) el establecimiento de criterios para los procesos;

b) la implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios;

el almacenaje de información documentada en la medida necesaria para confiar en

8.1.1 c) planificado;
la determinación de las situaciones en las que la ausencia de información document
d) la SST y de los objetivos de la SST;
e) la adaptación del trabajo a los trabajadores.

¿En lugares de trabajo con múltiples empleadores, la organización ha implementado un proceso para
gestión de la SST con otras organizaciones?

Jerarquia de los controles

¿La organización ha establecido un proceso y determinado controles para lograr la reducción de los rie
a) eliminar el peligro;

b) sustituir con materiales, procesos, operaciones o equipos menos peligrosos;

8.1.2
c) utilizar controles de ingeniería;

d) utilizar controles administrativos;

e) proporcionar equipos de protección individual adecuados y asegurarse de que se uti

Gestión de cambio
¿La organización ha establecido un proceso para la implementación y el control de los cambios planific
a) nuevos productos, procesos o servicios;

b) cambios en los procesos de trabajo, los procedimientos, los equipos o en la estructu

c) cambios en los requisitos legales aplicables y otros requisitos;

8.2
d) cambios en los conocimientos o la información sobre peligros y riesgos para la SST re

e) desarrollos en conocimiento y tecnología.

¿La organización ha controlado los cambios temporales y permanentes para promocionar las oportun
un impacto adverso sobre el desempeño de la SST?
¿La organización ha revisado las consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones par
necesario, incluyendo abordar oportunidades potenciales (véase el capítulo 6)?
 Contratación externa
8.3 ¿La organización se ha asegurado de que los procesos contratados externamente que afecten al siste
tipo y el grado de control al aplicar a estos procesos se han definido dentro del sistema de gestión de l
Compras
8.4 ¿La organización ha establecido controles para asegurarse de que la compra de bienes (por ejemplo
materias primas, equipos) y servicios es conforme con los requisitos de su sistema de gestión de la SST
Contratistas
¿La organización ha establecido procesos para identificar y comunicar los peligros y para evaluar y con
a) las actividades y operaciones de los contratistas para los trabajadores de la organiza

b) las actividades y operaciones de la organización para los trabajadores de los contrati

8.5
c) las actividades y operaciones de los contratistas para otras partes interesadas en el l

d) las actividades y operaciones de los contratistas para los trabajadores de los contrati

¿La organización ha establecido y mantenido procesos para asegurarse de que los contratistas y sus
de gestión de la SST de la organización? ¿Estos procesos incluyen los criterios de la SST para la selecció
Preparación y respuesta ante emergencias
¿La organización ha identificado situaciones de emergencia potenciales; ha evaluado los riesgos de la S
de emergencias potenciales, incluyendo: ...?
el establecimiento de una respuesta planificada a las situaciones de emergencia y la
a)
b) las pruebas periódicas y el ejercicio de la capacidad de respuesta ante emergencias;

la evaluación y, cuando sea necesario, la revisión de los procesos y procedimien

c) después de las pruebas y en particular después de que ocurran situaciones de emerg

8.6
la comunicación y provisión de la información pertinente a todos los trabajadores y
d) deberes y responsabilidades;
e) la provisión de formación para la prevención de emergencias, primeros auxilios, pre

la comunicación de la información pertinente a los contratistas, visitantes, servici

f) gubernamentales, y, cuando sea apropiado, a la comunidad local.
¿En todas las etapas del proceso la organización ha mantenido y tomado en cuenta las necesidade
pertinentes y asegurarse de su implicación?
¿La organización ha mantenido y conservado información documentada sobre el proceso y sobre los p
emergencia potenciales?
9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
Requisito
Clausula

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

 Generalidades
¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para el seguimiento, la medic

¿La organización ha determinado: …?

a) a qué es necesario hacer seguimiento y qué es necesario medir, incluyendo:
1) los requisitos legales aplicables y otros requisitos;

sus actividades y operaciones relacionadas con los peligros identificados y con los rie
2) para la SST;
3) los controles operacionales;

4) los objetivos de la SST de la organización;

9.1.1 b) los criterios frente a los que la organización evalua su desempeño de la SST;

c) los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación, según sea aplicable, pa

d) cuándo realizar el seguimiento y la medición;

e) cuándo analizar, evaluar y comunicar los resultados del seguimiento y la medición.

¿La organización se ha asegurado, según sea aplicable, de que el equipo de seguimiento y medición
mantenido cuando sea apropiado?
¿La organización ha evaluado el desempeño de la SST, y determinado la eficacia del sistema de gestió

¿La organización ha conservado la información documentada adecuada como evidencia de los resulta
evaluación?
9.2 Auditoria interna
Objetivos de la auditoría interna
¿La organización ha llevado a cabo auditorías internas a intervalos planificados, para proporcionar info
SST…?
a) es conforme con:

9.2.1 los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión de la SST, inclu
1) SST;
2) los requisitos de esta Norma Internacional;

b) se implementa y mantiene eficazmente.

Procesos de auditoria interna

¿La organización…?
 ha planificado, establecido, implementado y mantenido uno o varios programas de a
a) que deben tener en consideración la importancia de los procesos involucrados y los
1) los cambios significativos que tienen un impacto en la organización;

2) la evaluación del desempeño y los resultados de la mejora (véanse los capítulos 9 y 1

3) evalua los riesgos para la SST significativos, los riesgos y las oportunidades para la SS

b) ha definido los criterios de la auditoría y el alcance para cada

9.2.2 auditoría;
ha seleccionado auditores competentes y llevar a cabo auditorías para asegurarse d
c) auditoría;
d) se ha asegurado de que los resultados de las auditorías se informan a la dirección pe

se ha asegurado de informar de los hallazgos de la auditoría pertinentes a los tr

e) representantes de los trabajadores, y a las partes interesadas pertinentes;
ha tomado las acciones apropiadas para tratar las no conformidades (véase 10.1) y m
f) SST (véase 10.2);
ha conservado la información documentada como evidencia de la implementación
g) las auditorías.
Revisión por la dirección
¿La alta dirección ha revisado el sistema de gestión de la SST de la organización a
intervalos planificados, para asegurarse de su idoneidad, adecuación y eficacia continua?
¿La revisión por la dirección ha considerado: …?
a) el estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas;

b) los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al sistema de
1) requisitos legales aplicables y otros requisitos;

2) los riesgos para la SST, los riesgos y las oportunidades para la SST de la organización;

c) el grado de cumplimento de la política de la SST y los objetivos de la SST;

d) la información sobre el desempeño de la SST, incluidas las tendencias relativas a:

1) incidentes, no conformidades, acciones correctivas y mejora continua;

2) participación de los trabajadores y los resultados de la consulta;

3) seguimiento y resultados de las mediciones;

9.3
4) resultados de la auditoría;
 9.3

5) resultados de la evaluación del cumplimiento;

6) riesgos para la SST, riesgos y oportunidades para la SST;

e) las comunicaciones pertinentes con las partes interesadas;

f) las oportunidades de mejora continua;

g) la adecuación de los recursos para mantener un sistema de gestión de la SST eficaz.

¿Las salidas de la revisión por la dirección han incluido las decisiones relacionadas con: ...?
— las conclusiones sobre la idoneidad, adecuación y eficacia continuas del sistema de gestión de la SS
— las oportunidades de mejora continua;
— cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión de la SST, incluyendo los recursos necesario
— las acciones necesarias, cuando los objetivos no se han cumplido.

¿La organización ha comunicado las salidas pertinentes de la revisión por la dirección a sus tra
representantes de los trabajadores (véase 7.4)?
¿La organización ha conservado información documentada como evidencia de los resultados de las rev
10. MEJORA

Clausula Requisito

Incidentes, no conformidades y acciones correctivas

¿La organización ha planificado, establecido, implementado y mantenido un proceso para gestionar lo
la elaboración de informes, la investigación y la toma de acciones?
¿Cuando ocurra un incidente o una no conformidad, la organización ha…?
a) reaccionado de manera oportuna ante el incidente o la no conformidad, y según sea

1) tomado acciones directas para controlarla y corregirla;

2) hecho frente a las consecuencias;

evaluado, con la participación de los trabajadores (véase 5.4) y la implicación de otra

b) que no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte, mediante:
1) realizado la revisión del incidente o la no conformidad;

2) determinado las causas del incidente o la no conformidad;

10.1
3) determinado si existen incidentes, no conformidades, similares, o que potencialmen

c) revisado la evaluación de los riesgos para la SST y los riesgos, cuando sea apropiado

determinado e implementado cualquier acción necesaria, incluyendo acciones c

d) controles (véase 8.1.2) y la gestión del cambio (véase 8.2);
 e) revisado la eficacia de cualquier acción correctiva tomada;

f) si es necesario, hecho cambios al sistema de gestión de la SST.

¿Las acciones correctivas han sido adecuadas a los efectos o los efectos potenciales de los incidentes o

¿La organización ha conservado información documentada, como evidencia de: ...?

— la naturaleza de los incidentes o las no conformidades y cualquier acción tomada posteriormente;
— los resultados de cualquier acción correctiva, incluyendo la eficacia de las acciones tomadas.
¿La organización ha comunicado esta información documentada a los trabajadores pertinentes,
trabajadores, y las partes interesadas pertinentes?
10.2 Mejora continua
Objetivos de la mejora continua
¿La organización ha mejorado continuamente la idoneidad, adecuación y eficacia del sistema de gestió
a) evitar la ocurrencia de incidentes y no conformidades;

b) promocionar una cultura positiva de la seguridad y salud en el trabajo;

10.2.1
c) mejorar el desempeño de la SST.

¿La organización se ha asegurado de la participación de los trabajadores, según sea apropiado, en la

continua?
¿La organización ha planificado, establecido, implementado y mantenido uno o varios procesos de m
de las actividades descritas en esta Norma Internacional?
¿La organización ha comunicado los resultados de la mejora continua a sus trabajadores pertinente
10.2.2 trabajadores?
¿La organización ha conservado información documentada como evidencia de los resultados de la me
 GESNOVA S.A.S

LISTA DE VERIFICACIÓN IS
SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL T

ÓN

Requisito
rganización y de su contexto
determinado las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propósito y que afectan a su capacidad para lograr
de su sistema de gestión de la SST?

necesidades y expectativas de los trabajadores y de otras partes interesadas

determinado…?
otras partes interesadas, además de sus trabajadores, que son pertinentes al sistema de gestión de la SST;

necesidades y expectativas (es decir, los requisitos) pertinentes de los trabajadores y de estas otras partes interesadas;

áles de estas necesidades y expectativas se convierten en requisitos legales aplicables y otros requisitos.

lcance del sistema de gestión de la SST

determinado los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión de la SST para establecer su alcance?
alcance, la organización ha…?
nsiderado las cuestiones externas e internas indicadas en el apartado 4.1;
mado en cuenta los requisitos indicados en el apartado 4.2;
mado en cuenta las actividades relacionadas con el trabajo desempeñadas

nido el alcance, ¿El sistema de gestión de la SST ha incluido las actividades, productos y servicios dentro del control o la influen
ue pueden tener un impacto en el desempeño de la SST de la organización?
onible como información documentada?
de la SST
establecido, implementado, mantenido y mejorado continuamente un sistema de gestión de la SST, incluidos los proce
racciones, de acuerdo con los requisitos de esta Norma Internacional?

DE LOS TRABAJADORES

Requisito
 Requisito

miso
demostrado liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión de la SST…?
mando la responsabilidad y la rendición de cuentas globales para la protección de la salud y seguridad relacionadas con el trab
los trabajadores;
egurándose de que se establezcan la política de la SST y los objetivos de la SST y que éstos sean compatibles con la direcc
tratégica de la organización;
egurándose de la integración de los procesos y los requisitos del sistema de gestión de la SST en los procesos de negocio d
ganización;
egurándose de que los recursos necesarios para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de la
tén disponibles;
egurándose de la participación activa de los trabajadores, y cuando existan, de los representantes de los trabajadores, utilizan
consulta y la identificación y eliminación de los obstáculos o barreras a la participación;

municando la importancia de una gestión de la SST eficaz y conforme con los requisitos del sistema de gestión de la SST;

egurándose de que el sistema de gestión de la SST logre los resultados previstos;

igiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de gestión de la SST;

egurando y promoviendo la mejora continua del sistema de gestión de la SST para mejorar el desempeño de la SST identificand
mando acciones de manera sistemática para tratar las no conformidades, las oportunidades, y los peligros y riesgos relaciona
n el trabajo, incluyendo las deficiencias del sistema;

oyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo aplicado a sus áreas de responsabilidad;

sarrollando, liderando y promoviendo una cultura en la organización que apoye al sistema de gestión de la SST

establecido, implementado y mantenido una política de la SST en consulta con los trabajadores a todos los niveles de la organi

cluya un compromiso de proporcionar condiciones de trabajo seguras y saludables para la prevención de daños y deterioro d
ud relacionados con el trabajo que sea apropiado al propósito, el tamaño y el contexto de la organización y a la natural
pecífica de sus riesgos para la SST y sus oportunidades para la SST;

oporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos de la SST;

cluya un compromiso de cumplir los requisitos legales aplicables y otros requisitos;

cluya un compromiso para el control de los riesgos para la SST utilizando las prioridades de los controles (véase 8.1.2);

cluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión de la SST (véase 10.2) para mejorar el desempeño de la SST d
ganización;
cluya un compromiso para la participación, es decir, la implicación de los trabajadores, y cuando existan, de los representantes
s trabajadores, en los procesos de toma de decisiones en el sistema de gestión de la SST.
…?

tá disponible como información documentada;

e comunicada a los trabajadores dentro de la organización

tá disponible para las partes interesadas, según corresponda;

revisa periódicamente para asegurarse de que se mantiene pertinente y apropiada.

ades y autoridades en la organización

ha asegurado de que las responsabilidades, rendición de cuentas y autoridades para los roles pertinentes dentro del sistema
asignen y comuniquen a todos los niveles dentro de la organización, y se mantengan como información documentada? ¿
a nivel de la organización han asumido la responsabilidad por aquellos aspectos del sistema de sst?

asignado la responsabilidad y autoridad para…?

egurarse de que el sistema de gestión de la SST es conforme con los requisitos de esta Norma Internacional;

ormar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión de la SST.

ulta
establecido, implementado y mantenido uno o varios procesos para la participación (incluyendo la consulta) en el desarrollo
ementación, la evaluación y las acciones para la mejora del sistema de gestión de la SST, de los trabajadores en todos los nivele
, y cuando existan, de los representantes de los trabajadores?

…?
oporcionado los mecanismos, el tiempo, la formación y los recursos necesarios para la participación;

oporcionado el acceso oportuno a información clara, comprensible y pertinente sobre el sistema de gestión de la SST;

entificado y eliminado los obstáculos o barreras a la participación y minimizar aquellas que no puedan eliminarse;

oporcionado un énfasis adicional a la participación de los trabajadores no directivos en lo siguiente:

terminado los mecanismos para su participación y consulta;

entificado los peligros y evaluación de riesgos (véanse 6.1, 6.1.1 y 6.1.2);

mado acciones para controlar los peligros y riesgos (véase 6.1.4);

entificado las necesidades de competencias, formación y evaluación de la formación (véase 7.2);

terminado la información que se necesita comunicar y cómo debería comunicarse (véase 7.4);

terminado las medidas de control y su uso eficaz (véanse 8.1, 8.2 y 8.6);

vestigado los incidentes y no conformidades y determinación de las acciones correctivas (véase 10.1);

oporcionado un énfasis adicional a la inclusión de trabajadores no directivos en la consulta relacionada con lo siguiente:
terminado las necesidades y expectativas de las partes interesadas (véase 4.2);

tablecido la política (véase 5.2);

gnado los roles, responsabilidades, rendición de cuentas y autoridades de la organización según sea aplicable (véase 5.3);

terminado cómo aplicar los requisitos legales y otros requisitos (véase 6.1.3);

tablecido los objetivos de la SST (véase 6.2.1);

terminado los controles aplicables para la contratación externa, las adquisiciones y los contratistas (véase 8.3, 8.4 y 8.5);

terminado a qué se necesita realizar un seguimiento, medición y evaluación (véase 9.1.1);

anificado, establecido, implementado y mantenido uno o varios programas de auditoría (véase 9.2.2);

tablecido un proceso de mejora continua (véase 10.2.2).

dar riesgos y oportunidades

ma de gestión de la SST, la organización ha considerado las cuestiones referidas en el apartado 4.1 (contexto), los requisitos re
gos y oportunidades que es necesario abordar con el fin de...?

egurar que el sistema de gestión de la SST pueda lograr sus resultados previstos;

ever o reducir efectos no deseados;

grar la mejora continua.

 considerado la participación eficaz de los trabajadores (véase 5.4) en el proceso de planificación y, cuando sea apropiado
partes interesadas?

esgos y oportunidades que es necesario abordar, la organización ha tomado en cuenta…?

s peligros para la SST y sus riesgos para la SST asociados (véase 6.1.3) y las oportunidades para la SST (véase 6.1.2.4);

s requisitos legales aplicables y otros requisitos (véase 6.1.3);

s riesgos (véase 6.1.2.3) y oportunidades (véase 6.1.2.4) relacionados con la operación del sistema de gestión de la SST
edan afectar al logro de los resultados previstos.
evaluado los riesgos e identificado las oportunidades que son pertinentes para el resultado previsto del sistema de gestión d
s cambios en la organización, sus procesos, o el sistema de gestión de la SST?. ¿En el caso de cambios planificados, permanente
aluación se ha iniciado antes de que el cambio se implemente (véase 8.2).?

mantenido información documentada de sus …?

sgos para la SST y oportunidades para la SST que es necesario abordar;

ocesos necesarios para abordar los riesgos y oportunidades (véase desde 6.1.1 hasta 6.1.4) en la medida en que sea necesa
ra tener la confianza de que se llevan a cabo según lo planificado.
igros y evaluación de los riesgos para la SST
peligros
establecido, implementado y mantenido un proceso para la identificación proactiva continua de los peligros que surgen?. ¿El p

actividades rutinarias y no rutinarias y las situaciones, incluyendo la consideración de:

infraestructura, los equipos, los materiales, las sustancias y las condiciones físicas del lugar de trabajo;

s peligros que surgen como resultado del diseño del producto incluyendo durante la investigación, desarrollo, ensay
oducción, montaje, construcción, prestación del servicio, mantenimiento o disposición final;

s factores humanos;

mo se realiza el trabajo realmente;

situaciones de emergencia;

personas, incluyendo la consideración de:

uellas con acceso al lugar de trabajo y sus actividades, incluyendo trabajadores, contratistas, visitantes y otras personas;

uellas en las inmediaciones del lugar de trabajo que pueden verse afectadas por las actividades de la organización;

abajadores en una ubicación que no está bajo el control directo de la organización;

ras cuestiones, incluyendo la consideración de:

diseño de las áreas de trabajo, los procesos, las instalaciones, la maquinaria/equipos, los procedimientos operativos y
ganización del trabajo, incluyendo su adaptación a las capacidades humanas;

situaciones que ocurren en las inmediaciones del lugar de trabajo causadas por actividades relacionadas con el trabajo bajo
ntrol de la organización;
situaciones no controladas por la organización y que ocurren en las inmediaciones del lugar de trabajo que pueden causar da
deterioro de la salud relacionados con el trabajo a personas en el lugar de trabajo;

s cambios reales o propuestos en la organización, sus operaciones, procesos, actividades y su sistema de gestión de la SST (vé
8.2);
s cambios en el conocimiento de los peligros, y en la información acerca de ellos;

s incidentes pasados, internos o externos a la organización, incluyendo emergencias, y sus causas;

mo se organiza el trabajo y factores sociales, incluyendo la carga de trabajo, horas de trabajo, liderazgo y la cultura de
ganización.
sgos para la SST y otros riesgos para el sistema de gestión de la SST
establecido, implementado y mantenido un proceso para…?
aluar los riesgos para la SST a partir de los peligros identificados teniendo en cuenta los requisitos legales aplicables y ot
quisitos y la eficacia de los controles existentes;
entificar y evaluar los riesgos relacionados con el establecimiento, implementación, operación y mantenimiento del sistema
stión de la SST que pueden ocurrir a partir de las cuestiones identificadas en el apartado 4.1 y de las necesidades y expectati
entificadas en el apartado 4.2.
criterios de la organización para la evaluación de los riesgos para la SST se han definido con respecto al alcance, naturalez
po, para asegurarse de que es más proactiva que reactiva y utilizan un modo sistemático? ¿Estas metodologías y criterios se
vado como información documentada?
oportunidades para la SST y otras oportunidades
establecido, implementado y mantenido un proceso para identificar…?
oportunidades de mejorar el desempeño de la SST teniendo en cuenta:

s cambios planificados en la organización, sus procesos o sus actividades;

oportunidades de eliminar o reducir los riesgos para la SST;

 oportunidades para adaptar el trabajo, la organización del trabajo y el ambiente de trabajo a los trabajadores;

oportunidades de mejora del sistema de gestión de la SST.

s requisitos legales aplicables y otros requisitos

establecido, implementado y mantenido un proceso para…?
terminar y tener acceso a los requisitos legales actualizados y otros requisitos que la organización suscriba que sean aplicable
s peligros y sus riesgos para la SST;
terminar cómo aplican esos requisitos legales y otros requisitos a la organización y qué es necesario comunicar (véase 7.4);

ner en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos al establecer, implementar, mantener y mejorar de manera continua
tema de gestión de la SST.
mantenido y conservado información documentada sobre sus requisitos legales aplicables y otros requisitos y se ha asegurado
a reflejar cualquier cambio?

omar acciones
planificado…?
s acciones para:
ordar estos riesgos y oportunidades (véanse 6.1.2.3 y 6.1.2.4);

ordar los requisitos legales aplicables y otros requisitos (véase

1.3);
epararse para las situaciones de emergencia, y responder a ellas (véase 8.6);

manera de:
egrar e implementar las acciones en sus procesos del sistema de gestión de la SST o en otros procesos de negocio;

aluar la eficacia de estas acciones.

tomado en cuenta las prioridades de los controles (véase 8.1.2) y los resultados del sistema de gestión de la SST (véase 10.2
toma de acciones?
iones la organización ha considerado las mejores prácticas, las opciones tecnológicas, financieras, operacionales y los requisito
ocio?
y planificación para lograrlos

establecido objetivos de la SST para las funciones y niveles pertinentes para mantener y mejorar el sistema de gestión de la SS
ora continua del desempeño de la SST (véase el capítulo 10)?
SST …?
n coherentes con la política de la SST;
man en cuenta los requisitos legales aplicables y otros requisitos;

man en cuenta los resultados de la evaluación de los riesgos para la SST y las oportunidades para la SST y otros riesgo
ortunidades;
man en cuenta los resultados de la consulta con los trabajadores, y cuando existan, con los representantes de los trabajadores;

n medibles (si es posible) o son susceptibles de evaluación;

comunican claramente (véase 7.4);

actualizan, según corresponda.

grar los objetivos de la SST

ograr sus objetivos de la SST, la organización ha determinado…?

é se va a hacer;

é recursos se requerirán;

ién será responsable;

ándo se finalizará;

mo se medirá mediante los indicadores (si es posible) y cómo se hará el seguimiento, incluyendo la frecuencia;

mo se evaluarán los resultados;

mo se integrarán las acciones para lograr los objetivos de la SST en los procesos de negocio de la organización.

mantenido y conservado información documentada sobre los objetivos de la SST y los planes para lograrlos?

Recursos
a determinado y proporcionado los recursos necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mej
de gestión de la SST?

…?
terminado la competencia necesaria de los trabajadores que afectan o pueden afectar a su desempeño de la SST;

egurado que los trabajadores sean competentes, basándose en la educación, inducción, formación o experiencia apropiadas;

ando sea aplicable, tomado acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas;

nservado la información documentada apropiada, como evidencia de la competencia.

n tomado conciencia de …?
política de la SST;

contribución a la eficacia del sistema de gestión de la SST, incluidos los beneficios de una mejora del desempeño de la SST;

implicaciones de no cumplir los requisitos del sistema de gestión de la SST, incluyendo las consecuencias, reales o potencia
sus actividades de trabajo;
información y el resultado de la investigación de los incidentes pertinentes;

s peligros y riesgos para la SST que sean pertinentes para ellos.

nicación
determinado la información y las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión de la SST, que incluyan:

é informar y qué comunicar;

ándo informar y comunicar;

quién informar y a quién comunicar:

ernamente entre los diversos niveles y funciones de la organización;

n contratistas y visitantes al lugar de trabajo;

n otras partes externas u otras partes interesadas;

mo informar y comunicar;

mo recibir y mantener la información documentada sobre las comunicaciones pertinentes, y cómo responder a ellas;

definido los objetivos a lograr mediante la información y la comunicación, y debe evaluar si esos objetivos se han alcanzado?

a tomado en cuenta aspectos de diversidad (por ejemplo, idioma, cultura, alfabetización, discapacidad), cuando existan
idades de información y comunicación?
 ha asegurado de que, cuando sea apropiado, se consideren las opiniones de partes interesadas externas pertinentes sobre tem
ma de gestión de la SST?
entada

ón de la SST de la organización ha incluido: …?

información documentada requerida por esta Norma Internacional;

información documentada que la organización determina como necesaria para la eficacia del sistema de gestión de la SST.

ción
la información documentada, la organización se ha asegurado de que lo siguiente sea apropiado?
identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o número de referencia);

formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y los medios de soporte (por ejemplo, papel, electrónico);

revisión y aprobación con respecto a la idoneidad y adecuación.

ación documentada
umentada requerida por el sistema de gestión de la SST y por esta Norma Internacional se ha controlado para asegurarse de qu

te disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite;

te protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de la confidencialidad, uso inadecuado, o pérdida de integridad).

a información documentada, la organización ha abordado las siguientes actividades, según corresponda ...?
so, recuperación y uso;
y preservación, incluida la preservación de la legibilidad;
os (por ejemplo, control de versión);
sposición final;
de los trabajadores, y cuando existan, de los representantes de los trabajadores, a la información documentada pertinente.

cumentada de origen externo que la organización determina como necesaria para la planificación y operación del sistema
ha identificado, según sea apropiado y controlado?

ol operacional

planificado , implementado y controlado los procesos necesarios para cumplir los requisitos del sistema de gestión de la SST y p
establecimiento de criterios para los procesos;

implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios;

almacenaje de información documentada en la medida necesaria para confiar en que los procesos se han llevado a cabo segú
anificado;
determinación de las situaciones en las que la ausencia de información documentada podría llevar a desviaciones de la política
SST y de los objetivos de la SST;
adaptación del trabajo a los trabajadores.

jo con múltiples empleadores, la organización ha implementado un proceso para coordinar las partes pertinentes del sistema
n otras organizaciones?

troles
establecido un proceso y determinado controles para lograr la reducción de los riesgos para la SST utilizando la siguiente jerarq
minar el peligro;

stituir con materiales, procesos, operaciones o equipos menos peligrosos;

lizar controles de ingeniería;

lizar controles administrativos;

oporcionar equipos de protección individual adecuados y asegurarse de que se utilizan.

establecido un proceso para la implementación y el control de los cambios planificados que tienen un impacto en el desempeñ
evos productos, procesos o servicios;

mbios en los procesos de trabajo, los procedimientos, los equipos o en la estructura de la organización;

mbios en los requisitos legales aplicables y otros requisitos;

mbios en los conocimientos o la información sobre peligros y riesgos para la SST relacionados;

sarrollos en conocimiento y tecnología.

controlado los cambios temporales y permanentes para promocionar las oportunidades para la SST y asegurarse de que no tien
sobre el desempeño de la SST?
revisado las consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar cualquier efecto adverso, cuando
o abordar oportunidades potenciales (véase el capítulo 6)?
a
ha asegurado de que los procesos contratados externamente que afecten al sistema de gestión de la SST estén controlados?.
ntrol al aplicar a estos procesos se han definido dentro del sistema de gestión de la SST?

establecido controles para asegurarse de que la compra de bienes (por ejemplo, productos, materiales o sustancias peligros
uipos) y servicios es conforme con los requisitos de su sistema de gestión de la SST?

establecido procesos para identificar y comunicar los peligros y para evaluar y controlar los riesgos para la SST, que surjan de: …
actividades y operaciones de los contratistas para los trabajadores de la organización;

actividades y operaciones de la organización para los trabajadores de los contratistas;

actividades y operaciones de los contratistas para otras partes interesadas en el lugar de trabajo;

actividades y operaciones de los contratistas para los trabajadores de los contratistas.

establecido y mantenido procesos para asegurarse de que los contratistas y sus trabajadores cumplen los requisitos del siste
de la organización? ¿Estos procesos incluyen los criterios de la SST para la selección de contratistas?
esta ante emergencias
dentificado situaciones de emergencia potenciales; ha evaluado los riesgos de la SST asociados con estas situaciones de emerg
enciales, incluyendo: ...?
establecimiento de una respuesta planificada a las situaciones de emergencia y la inclusión de los primeros auxilios;

pruebas periódicas y el ejercicio de la capacidad de respuesta ante emergencias;

evaluación y, cuando sea necesario, la revisión de los procesos y procedimientos de preparación ante emergencias, incl
spués de las pruebas y en particular después de que ocurran situaciones de emergencia;

comunicación y provisión de la información pertinente a todos los trabajadores y a todos los niveles de la organización sobre
beres y responsabilidades;
provisión de formación para la prevención de emergencias, primeros auxilios, preparación y respuesta;

comunicación de la información pertinente a los contratistas, visitantes, servicios de respuesta ante emergencias, autorida
bernamentales, y, cuando sea apropiado, a la comunidad local.
s del proceso la organización ha mantenido y tomado en cuenta las necesidades y capacidades de todas las partes interesa
arse de su implicación?
mantenido y conservado información documentada sobre el proceso y sobre los planes para responder a situaciones de
ales?

ón, análisis y evaluación

establecido, implementado y mantenido un proceso para el seguimiento, la medición y la evaluación?

determinado: …?
qué es necesario hacer seguimiento y qué es necesario medir, incluyendo:
s requisitos legales aplicables y otros requisitos;

s actividades y operaciones relacionadas con los peligros identificados y con los riesgos para la SST; los riesgos y las oportunida
ra la SST;
s controles operacionales;

s objetivos de la SST de la organización;

s criterios frente a los que la organización evalua su desempeño de la SST;

s métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación, según sea aplicable, para asegurar resultados válidos;

ándo realizar el seguimiento y la medición;

ándo analizar, evaluar y comunicar los resultados del seguimiento y la medición.

ha asegurado, según sea aplicable, de que el equipo de seguimiento y medición se ha calibrado o verificado y se ha utilizad
ea apropiado?
evaluado el desempeño de la SST, y determinado la eficacia del sistema de gestión de la SST?

conservado la información documentada adecuada como evidencia de los resultados del seguimiento, la medición, el análisis

toría interna
levado a cabo auditorías internas a intervalos planificados, para proporcionar información acerca de si el sistema de gestión de

conforme con:

s requisitos propios de la organización para su sistema de gestión de la SST, incluyendo la política de la SST y los objetivos d
T;
s requisitos de esta Norma Internacional;

implementa y mantiene eficazmente.

a interna
planificado, establecido, implementado y mantenido uno o varios programas de auditoría que incluyan la frecuencia, los méto
e deben tener en consideración la importancia de los procesos involucrados y los resultados de las auditorías previas, así como
s cambios significativos que tienen un impacto en la organización;

evaluación del desempeño y los resultados de la mejora (véanse los capítulos 9 y 10);

alua los riesgos para la SST significativos, los riesgos y las oportunidades para la SST;

definido los criterios de la auditoría y el alcance para cada

ditoría;
seleccionado auditores competentes y llevar a cabo auditorías para asegurarse de la objetividad y la imparcialidad del proceso
ditoría;
ha asegurado de que los resultados de las auditorías se informan a la dirección pertinente;

ha asegurado de informar de los hallazgos de la auditoría pertinentes a los trabajadores pertinentes, y cuando existan, a
presentantes de los trabajadores, y a las partes interesadas pertinentes;
tomado las acciones apropiadas para tratar las no conformidades (véase 10.1) y mejorar de manera continua su desempeño d
T (véase 10.2);
conservado la información documentada como evidencia de la implementación del programa de auditoría y de los resultados
auditorías.
ción
revisado el sistema de gestión de la SST de la organización a
os, para asegurarse de su idoneidad, adecuación y eficacia continua?
rección ha considerado: …?
estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas;

s cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo:
quisitos legales aplicables y otros requisitos;

s riesgos para la SST, los riesgos y las oportunidades para la SST de la organización;

grado de cumplimento de la política de la SST y los objetivos de la SST;

información sobre el desempeño de la SST, incluidas las tendencias relativas a:

cidentes, no conformidades, acciones correctivas y mejora continua;

rticipación de los trabajadores y los resultados de la consulta;

guimiento y resultados de las mediciones;

sultados de la auditoría;
sultados de la evaluación del cumplimiento;

sgos para la SST, riesgos y oportunidades para la SST;

comunicaciones pertinentes con las partes interesadas;

oportunidades de mejora continua;

adecuación de los recursos para mantener un sistema de gestión de la SST eficaz.

isión por la dirección han incluido las decisiones relacionadas con: ...?
obre la idoneidad, adecuación y eficacia continuas del sistema de gestión de la SST;
de mejora continua;
ad de cambio en el sistema de gestión de la SST, incluyendo los recursos necesarios;
sarias, cuando los objetivos no se han cumplido.

comunicado las salidas pertinentes de la revisión por la dirección a sus trabajadores pertinentes, y cuando existan, a
os trabajadores (véase 7.4)?
conservado información documentada como evidencia de los resultados de las revisiones por la dirección?

Requisito

rmidades y acciones correctivas

planificado, establecido, implementado y mantenido un proceso para gestionar los incidentes y las no conformidades, incluyen
ormes, la investigación y la toma de acciones?
ncidente o una no conformidad, la organización ha…?
accionado de manera oportuna ante el incidente o la no conformidad, y según sea aplicable:

mado acciones directas para controlarla y corregirla;

cho frente a las consecuencias;

aluado, con la participación de los trabajadores (véase 5.4) y la implicación de otras partes interesadas pertinentes, la necesida
e no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte, mediante:
alizado la revisión del incidente o la no conformidad;

terminado las causas del incidente o la no conformidad;

terminado si existen incidentes, no conformidades, similares, o que potencialmente podrían ocurrir;

visado la evaluación de los riesgos para la SST y los riesgos, cuando sea apropiado (véase 6.1);

terminado e implementado cualquier acción necesaria, incluyendo acciones correctivas, de acuerdo con la jerarquía de
ntroles (véase 8.1.2) y la gestión del cambio (véase 8.2);
visado la eficacia de cualquier acción correctiva tomada;

es necesario, hecho cambios al sistema de gestión de la SST.

tivas han sido adecuadas a los efectos o los efectos potenciales de los incidentes o las no conformidades encontradas?

conservado información documentada, como evidencia de: ...?

os incidentes o las no conformidades y cualquier acción tomada posteriormente;
cualquier acción correctiva, incluyendo la eficacia de las acciones tomadas.
comunicado esta información documentada a los trabajadores pertinentes, y cuando existan, a los representantes de
artes interesadas pertinentes?

ora continua
mejorado continuamente la idoneidad, adecuación y eficacia del sistema de gestión de la SST para: …?
itar la ocurrencia de incidentes y no conformidades;

omocionar una cultura positiva de la seguridad y salud en el trabajo;

ejorar el desempeño de la SST.

ha asegurado de la participación de los trabajadores, según sea apropiado, en la implementación de sus objetivos para la mej

planificado, establecido, implementado y mantenido uno o varios procesos de mejora continua, que tengan en cuenta las sali
scritas en esta Norma Internacional?
comunicado los resultados de la mejora continua a sus trabajadores pertinentes, y cuando existan, a los representantes de

conservado información documentada como evidencia de los resultados de la mejora continua?

IÓN ISO 45001:2018
EN EL TRABAJO DE LA EMPRESA GESNNOVA SAS

Cumplimiento Total
Observaciones
C EP N 0.5

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0
0 0

0 0

0 0

0 0

Si, pero tenía un SG-SST que solo contemplaba 7 estándares

mínimos en relación a la normatividad establecida en al
resolución 0312 de 2019 y la empresa posee más de 52
empleados y algunos de sus trabajadores están expuestos
0.5 0.5 eventualmente a actividades contempladas como riesgo 3.

Cumplimiento Total Observaciones

 Observaciones
C EP N 23.5

1 1

1 1

1 1

1 1
Los trabajadores en misión no participan activamente en las
0 0.5 0.5 actividades SST, solo los que están ubicados en la oficina.

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1
Debe ser extendida a los trabajadores en misión (Consultores
0.5 0.5 que trabajan en empresas clientes)

organización (véanse 5.3 y 5.4) que…?

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1
1 1

1 1
No a todos.
0.5 0.5
A quienes la solicitan.
0.5 0.5

1 0 1

No todos los roles están asignados.

0.5 0.5

1 1

1 1

1 1

Capacitaciones.
1 1

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0
 0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

Cumplimiento Total Observaciones

C EP N 54.5

itos referidos en el apartado 4.2 (partes interesadas) y 4.3 (el alcance de su sistema de gestión de la SST) y

Es necesario ampliar el SST de 7 estandares mínimos frente a

la Resolución 0312 de 2019, a los 60 estándares mínimos.
1 1

1 1

1 1
 Están asignados en todos los contratos se incluye la clausula
de cumplimiento con los Planes, Programas y demás
1 1 actividades del Sistema SST de GesNNova.

Debe ser ampliado y tener en cuenta a todos los

0.5 0.5 trabajadores.

1 1

1 1

1 1

Requiere actualización.
0.5 0.5

1 1

?. ¿El proceso ha tenido en cuenta, pero no se ha limitado a…?

1 1
Esta en ampliación. Se tenía solo para los cargos
0.5 0.5 administrativos.
Los peligros que aplican a los trabajadores en misión se
0 0 conocen verbalmente, pero no están documentados.

1 1

1 1
Están establecidos los equipos para atender una emergencia,
pero nunca se han realizado simulacros y otras capacitaciones
0.5 0.5 para que las personas sepan como trabajar en caso de
presentarse una emergencia.
1 1

1 1

1 1

1 1

1 1
Hay que incluir a los empleados en misión.
0.5 0.5

Hay que incluir a los empleados en misión.

0.5 0.5

1 1

1 1

1 1

1 1
Solo existe para los cargos que están en la oficina principal.
0 0

1 1

1 1

1 1
1 1

1 1

1 1

1 1

1 1
Si, pero tenía un SG-SST que solo contemplaba 7 estándares
mínimos en relación a la normatividad establecida en al
0.5 0.5 resolución 0312 de 2019 y la empresa posee más de 52
empleados y algunos de sus trabajadores están expuestos
eventualmente a actividades con

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1
1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

Cumplimiento Total Observaciones

C EP N 13.5

1 1
 1 1

1 1

1 1

1 1

1 1
Existe población trabajadora en la empresa que no esta
0.5 0.5 entrenada en SST y por tanto no tiene la conciencia SST.
Existe población trabajadora en la empresa que no esta
0.5 0.5 entrenada en SST y por tanto no tiene la conciencia SST.
Existe población trabajadora en la empresa que no esta
0.5 0.5 entrenada en SST y por tanto no tiene la conciencia SST.
Existe población trabajadora en la empresa que no esta
0.5 0.5 entrenada en SST y por tanto no tiene la conciencia SST.

cluyan: … ?

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0
 0 0

Falta la documentación de varios aspectos de esta norma.

0.5 0.5
Varios procesos de la empresa requieren ser documentados y
0.5 0.5 analizados a la luz del SG-SST.

En construcción. Existe información del SST pero hay varias

0.5 0.5 versiones del documento de control de documentos.
En construcción. Existe información del SST pero hay varias
0.5 0.5 versiones del documento de control de documentos.
En construcción. Existe información del SST pero hay varias
0.5 0.5 versiones del documento de control de documentos.

e de que: …?

No esta para el acceso de todos los colaboradores.

0.5 0.5

1 1
En construcción. Existe información del SST pero hay varias
versiones del documento de control de documentos.

0.5 0.5

1 1

Cumplimiento Total Observaciones

C EP N 11

SST y para implementar las acciones determinadas en el capítulo 6 mediante: …?

 1 1

1 1

1 1

1 1

1 1
GesNNova tiene varios trabajadores (Consultores) que
operan en empresas clientes y no se ha revisado este
0 0 lineamiento.

e jerarquía: …?

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

empeño de la SST, tales como:…?

0 0

0 0

0 0

1 1

0 0

0 0

0 0
 0 0

0 0

n de: …?
La empresa no ha realizado actividades SST en relación a sus
0 0 contratistas.
La empresa no ha realizado actividades SST en relación a sus
0 0 contratistas.
La empresa no ha realizado actividades SST en relación a sus
0 0 contratistas.
La empresa no ha realizado actividades SST en relación a sus
0 0 contratistas.
La empresa no ha realizado actividades SST en relación a sus
0 0 contratistas.

emergencia (véase 6.1.2) y mantiene un proceso para evitar o minimizar los riesgos para la SST provenientes

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

Cumplimiento Total Observaciones

C EP N 39
1 1

1 1

1 1
Se deben establecer los controles operacionales en relación a
0.5 0.5 los Consultores en misión.

1 1

1 1

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1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

0.5 0.5

0.5 0.5

0.5 0.5

0.5 0.5
s métodos, las responsabilidades, la consulta, los requisitos de planificación, y la elaboración de informes,
í como;

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1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

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1 1

1 1

1 1

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1 1

1 1
Se debe incluir a los trabajadores en misión.
0.5 0.5

1 1

1 1
 1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

Cumplimiento Total Observaciones

C EP N 20

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1 1

1 1

1 1
ecesidad de acciones correctivas para eliminar las causas raíz del incidente o la no conformidad, con el fin de

1 1

0 0

1 1

1 1

1 1
1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1

1 1
 1
0.5
0
 LINEAMIENTO ISO 45001:2018 RESULTADO

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 0.5

5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES 23.5
6. PLANIFICACIÓN 54.5
7. APOYO 13.5
8. OPERACIÓN 11
9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO 39
10. MEJORA 20
 #
%
LINEAMIENTOS Cumplimiento de requi
CUMPLIMIENTO
POR CAPÍTULO
11 5%
44 53%
60 91%
4. CON
29 47%
33 33%
42 93%
21 95% 10. MEJORA
95%

9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
93%

8. OPERACIÓN
 Cumplimiento de requisitos ISO 45001:2018

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

100%

10. MEJORA 5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES

95%

50%
53%

5%
0% 91%

DE DESEMPEÑO 6. PLANIFICACIÓN
33%
93%
47%

8. OPERACIÓN 7. APOYO
DE LOS TRABAJADORES