Ams Pa 07

Manual de Procedimientos
de Capacitación
DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN Y SISTEMAS

INICIO DE VIGENCIA: 13 DE NOVIEMBRE DE 2018
AUDITORÍA SUPERIOR DE LA CIUDAD DE MÉXICO
ÍNDICE
INTRODUCCIÓN 4
1. OBJETIVO 5
2. ALCANCE 5
3. MARCO LEGAL 6
4. POLÍTICAS DE OPERACIÓN 7
5. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES Y DIAGRAMAS DE FLUJO 13
5.1. ELABORACIÓN DEL PROGRAMA ANUAL DE CAPACITACIÓN 13
5.1.1. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES 13
5.1.2. DIAGRAMA DE FLUJO 15
5.2. PARTICIPACIÓN DEL PERSONAL EN ACCIONES DE CAPACITACIÓN
Y SU CONTROL 16
5.3. PARTICIPACIÓN DEL PERSONAL DEL SERVICIO PROFESIONAL
FISCALIZADOR DE CARRERA EN ACCIONES DE CAPACITACIÓN
Y SU CONTROL 19
ANEXOS 21
1. PROGRAMA ANUAL DE CAPACITACIÓN 22
2. CÉDULA DE INSCRIPCIÓN 24
3. LISTA DE ASISTENCIA 27
4. EVALUACIÓN DE LA ACCIÓN DE CAPACITACIÓN Y DE LA PERSONA
FACILITADORA 30
EXPEDICIÓN 32
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE CAPACITACIÓN 13 DE NOVIEMBRE DE 2018

INICIO DE VIGENCIA
DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN Y SISTEMAS AMS/PA-07 3 DE 37

CLAVE PÁGINA
INTRODUCCIÓN
La capacitación es una función para el desarrollo integral de las personas

servidoras públicas de la Auditoría Superior de la Ciudad de México (ASCM),
cuya finalidad es dotarlas de nuevas herramientas que permitan incrementar
los niveles de efectividad para responder a las crecientes exigencias que
imponen las tareas propias de la institución.
Con objeto de fortalecer la profesionalización de las personas servidoras

públicas de la ASCM y tomando en cuenta las características y atribuciones de
esta institución, se ha establecido un programa permanente de capacitación,
basado en un proceso continuo y sistemático que atiende aspectos de
actualización y desarrollo.
Por lo anterior, la Dirección General de Administración y Sistemas (DGAS),

desarrolló el presente manual, que contiene las políticas de operación que
permita a la ASCM planear, organizar, impartir y controlar la capacitación de
las personas servidoras públicas.

INICIO DE VIGENCIA

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1. OBJETIVO
Establecer las políticas de operación y la secuencia de actividades que deberán

observarse para planear, organizar, impartir y controlar la capacitación
dirigida al personal de la ASCM, a fin de mejorar su preparación técnica y
profesional, elevar su productividad y estar en las mejores condiciones ante
las crecientes exigencias.
2. ALCANCE
El presente manual es de observancia obligatoria para el personal de la ASCM,

y en particular, para la DGAS.

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3. MARCO LEGAL
Ley Federal de los Trabajadores al Servicio del Estado, artículo 44, fracción VIII.
Ley de Fiscalización Superior de la Ciudad de México, artículos 14, fracción XV

y 51.
Ley de Presupuesto y Gasto Eficiente de la Ciudad de México, artículos 10 y 11.
Reglamento Interior de la Auditoría Superior de la Ciudad de México, artículos

5, fracción II, inciso a y último párrafo; 6, fracción II; 8, fracciones XIII y XXI; 10,
fracción XXII; 13, fracciones VII y XI; 23, fracciones XXII y XXVII; y 24, fracciones
VII y XXI.
Lineamientos de Equidad de Género, Fomento a la Igualdad y no

Discriminación, de la Auditoría Superior de la Ciudad de México, subapartado
5.2.4.

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4. POLÍTICAS DE OPERACIÓN
1. La DGAS, por medio de la Coordinación de Desarrollo Institucional (CDI),

deberá realizar el Diagnóstico de Necesidades de Capacitación (DNC),
como resultado de las evaluaciones efectuadas en la entidad; la
programación de acciones de capacitación acorde con la Coordinación
del Servicio Profesional Fiscalizador de Carrera; y estudios y diagnósticos
derivados de las obligaciones establecidas en la Ley de Presupuesto y
Gasto Eficiente de la Ciudad de México y los Lineamientos de Equidad de
Género, Fomento a la Igualdad y no Discriminación.
2. La DGAS, por conducto de la CDI y derivado del DNC y de las necesidades

estratégicas determinadas por el Auditor Superior (AS), formulará
anualmente el presupuesto del Programa Anual de Capacitación (PAC)
(véase el Anexo núm. 1) correspondiente al siguiente ejercicio para la
integración del Proyecto de Presupuesto Anual de la ASCM.
3. Las acciones de capacitación deberán ser acordes con las necesidades

derivadas del ejercicio de las atribuciones de la ASCM y con los perfiles de
puestos del personal a quienes vayan dirigidas.
4. Las acciones de capacitación se programarán de manera coordinada con

las actividades de fiscalización, en atención a los requerimientos de las
unidades administrativas (UA) y estarán sujetas al presupuesto
autorizado.
5. La CDI enviará el proyecto del PAC a las UA, por conducto de la DGAS, y a
las Direcciones Generales por medio de la Unidad Técnica Sustantiva de
Fiscalización (UTSF) de adscripción; en el caso de las acciones dirigidas a
las personas servidoras públicas de base, será cuando esté instalada la
Comisión Mixta de Capacitación y Becas (CMCB) de la ASCM.
6. Las UA y cuando esté instalada la CMCB remitirán a la DGAS la validación,

observaciones o, en su caso, petición de acciones de capacitación
específicas con propuesta de expositor, institución y temario mínimo al

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proyecto del PAC, dentro de los 10 días hábiles siguientes a la fecha en

que reciban el proyecto respectivo. En el caso de las Direcciones
Generales, el procedimiento se realizará por medio de la UTSF de
adscripción, en el mismo plazo.
7. La DGAS será responsable de presentar el proyecto del PAC al AS para su

aprobación por medio de la Unidad Técnica Sustantiva de Fiscalización
Financiera y Administración (UTSFFA).
8. El AS remitirá el PAC aprobado, así como las directrices para su ejecución

a la DGAS por medio de la UTSFFA o, en su caso, formulará las
observaciones correspondientes, dentro de los 15 días hábiles siguientes
a la fecha en que reciba el proyecto respectivo.
9. La DGAS, por conducto de la CDI, difundirá el PAC aprobado mediante

oficio o circular, dentro de los 10 días hábiles siguientes a su aprobación
por el AS.
10. En el caso de las acciones solicitadas de acuerdo con el numeral 6, la DGAS

remitirá a la UA solicitante la propuesta de los anexos técnicos de las
acciones de capacitación (contenido temático, duración, institución
capacitadora y perfil de la persona facilitadora externa), con la finalidad
de obtener su opinión técnica.
11. Las personas titulares de las UA que solicitaron acciones de capacitación

de acuerdo con el numeral 6 serán corresponsables con la DGAS, en la
determinación de las condiciones generales para su impartición,
inscripción mínima y de otorgar las facilidades administrativas que
requieran los asistentes.
12. La CDI enviará a la DGAS para validación, la requisición de las acciones de

capacitación que serán impartidas por las personas facilitadoras externas.
13. La DGAS enviará a la Dirección de Recursos Financieros (DRF) la requisición

de las acciones de capacitación, para validación de disponibilidad
presupuestal.

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CLAVE PÁGINA
14. Una vez obtenida la disponibilidad presupuestal, la DRF turnará la

requisición a la Dirección de Recursos Materiales y Servicios Generales
(DRMSG), a efecto de que realice los procedimientos de contratación que
correspondan.
15. La CDI enviará a la DRMSG, en su caso, los anexos técnicos

correspondientes, con la validación de la UA solicitante.
16. Cuando de manera excepcional las UA requieran acciones de capacitación

externa, no considerada en el PAC aprobado por el AS, deberán enviar a
la DGAS la solicitud con la información necesaria y la justificación
correspondiente para que la CDI determine su viabilidad técnica y la DRF
determine si hay suficiencia presupuestal.
En el caso de las Direcciones Generales de Auditoría, de manera adicional

realizarán el procedimiento establecido en la política 5 del Manual de
Procedimientos para la Capacitación de las y los Integrantes del Servicio
Profesional Fiscalizador de Carrera; la solicitud deberá contar con el visto
bueno del titular de la UTSF de adscripción, previo al envío de la
información a la DGAS.
La DGAS solicitará la autorización del AS por medio de la UTSFFA.
17. Las personas titulares de las UA deberán difundir el PAC y tomar las
medidas necesarias para que el personal a su cargo pueda asistir a las
acciones de capacitación en que se haya inscrito.
18. Las personas titulares de las UA deberán asegurarse de que, por lo menos
el 80.0% del personal a su cargo, participe anualmente en acciones de
capacitación.
19. La inscripción a las acciones de capacitación del Servicio Profesional

Fiscalizador de Carrera (SPFC), para efectos de la evaluación del
desempeño deberá, de manera general, ser realizada por la Coordinación
del SPFC.
20. La participación del personal en las acciones de capacitación deberá ser

autorizada por la persona titular de cada UA, mediante Cédula de

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CLAVE PÁGINA
Inscripción (véase el Anexo núm. 2), oficio o, en su caso, el Acuerdo del

Comité del Servicio Profesional Fiscalizador de Carrera o mecanismo que
se implemente para tal efecto.
21. Las personas titulares de las UA son corresponsables de la asistencia y

participación de su personal en las acciones de capacitación, a fin de
optimizar los recursos institucionales, así como evitar las ausencias
temporales durante las sesiones.
22. La DGAS podrá cancelar o reprogramar por causa justificada, en

coordinación con la UA solicitante, en su caso, los eventos de capacitación
hasta 5 días hábiles antes de su inicio.
23. Las personas participantes deberán asistir a las acciones de capacitación

en que se hayan inscrito.
24. La CDI será responsable de elaborar las listas de asistencia (véase el Anexo
núm. 3).
25. Para acreditar una acción de capacitación, el personal deberá contar con
el 100.0% de asistencia y una calificación final no menor de 8.0 o “AC”
(Acreditado) en caso de no haber una calificación numérica. En el
supuesto de no cumplir alguno de estos requisitos, la persona
participante obtendrá una calificación de “NA” (No acreditado) o de “NP”
(No se presentó), según corresponda.
26. Para registrar su asistencia, el personal contará con una tolerancia de 20

minutos; si el ingreso se produce a partir del minuto 21 al 30, se registrará
la asistencia con retardo. Transcurridos dichos plazos ningún participante
podrá registrar su asistencia.
27. La acumulación de tres retardos, es equivalente a una falta. Por cada

retardo acumulado de manera injustificada, se restará un punto a la
calificación final.
28. Para justificar un retardo por motivos laborales o de salud, la persona

titular de la UA a que esté adscrito, podrá enviar la justificación respectiva
a la CDI, a más tardar el tercer día hábil posterior a la incidencia.

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29. Cuando una acción de capacitación tenga una duración de tres sesiones
o más y al participante no le haya sido posible asistir a una sesión, la
persona titular de la UA a la que esté adscrito, podrá enviar la justificación
respectiva a la CDI a más tardar el tercer día hábil posterior a la incidencia.
Respecto de las acciones con una duración de tres sesiones o más, al

justificarse una inasistencia, ésta dejará de computarse como falta, por
lo que la persona participante contará con el 100.0% de asistencia.
30. De no recibirse la justificación a que se refieren los numerales 28 y 29, se

registrará una calificación de “NA” en el expediente de capacitación de la
persona participante.
31. La o el titular de la UA que requiera cancelar la participación de una

persona adscrita a la unidad a su cargo, deberá enviar a la CDI con tres
días hábiles de anticipación al inicio de la acción de capacitación, la
cancelación respectiva, motivando las causas.
Excepcionalmente, podrá cancelar la participación del personal a su cargo

por motivos de salud, a más tardar el día de inicio de la acción de
capacitación.
32. De no recibirse la cancelación a que se refiere el numeral 31 del presente

manual, se registrará una calificación de “NP” en el expediente de
capacitación de la persona participante.
33. Las personas participantes serán evaluadas de acuerdo con los

lineamientos establecidos por la persona facilitadora al inicio de la acción
de capacitación. Asimismo, las personas participantes evaluarán el
desempeño de ésta, así como el desarrollo de la acción de capacitación
(véase el Anexo núm. 4).
34. Las personas servidoras públicas inscritas en acciones de capacitación

seriadas deberán acreditar cada nivel para optar por el inmediato
posterior. En el caso de las acciones de capacitación de cómputo, se
podrá comprobar el nivel mediante constancia de acreditación o examen
de diagnóstico. En ningún caso, el personal podrá inscribirse en un nivel
o acción de capacitación seriada que haya acreditado con anterioridad.

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35. Una vez culminada la ejecución del PAC, las personas titulares de las UA
podrán solicitar por escrito a la CDI un reporte de los resultados
obtenidos por el personal adscrito a su área, en el que se deberá
presentar la información conforme a distintos criterios, como el de
género.
36. Las personas participantes podrán recibir personalmente en la CDI los

resultados de las acciones de capacitación a las que se hayan inscrito, una
vez transcurridos 45 días hábiles desde la conclusión de cada acción de
capacitación o cuando se haya recibido por parte de las personas
facilitadoras.
En el caso de las acciones de capacitación pertenecientes al Plan

Curricular en Fiscalización, los resultados serán enviados a la Coordinación
del SPFC.
37. La CDI será la única responsable de entregar las constancias o

reconocimientos a las y los participantes que hayan acreditado las
acciones de capacitación.
38. La CDI será la responsable de registrar en la base de datos del personal

capacitado, los resultados que obtengan las y los participantes en las
evaluaciones de las acciones de capacitación a las que hayan asistido. En
caso de las acciones de capacitación proporcionadas al personal del SPFC
la Coordinación respectiva llevará un registro de manera adicional.

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5. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES Y DIAGRAMAS DE FLUJO
5.1. ELABORACIÓN DEL PROGRAMA ANUAL DE CAPACITACIÓN
5.1.1. Descripción de Actividades
RESPONSABLE ACTIVIDAD
COORDINACIÓN DE DESARROLLO 1. Recopila la información de las
INSTITUCIONAL UTSF, de las UA y del SPFC y las
(CDI) que se requieran para integrar el
DNC.
2. Analiza y procesa la información
de las UA y, con base en ello,
elabora el proyecto del PAC y lo
envía a la DGAS.
DIRECCIÓN GENERAL 3. Recibe el proyecto del PAC
DE ADMINISTRACIÓN y lo remite a las UA para sus
Y SISTEMAS observaciones y comentarios, y
(DGAS) en el caso de la capacitación del
personal de base se enviará
cuando esté instalada a la CMCB.
El envío a las Direcciones
Generales se hará por medio de
la UTSF de adscripción.
UNIDADES ADMINISTRATIVAS 4. Reciben el proyecto del PAC, lo
Y COMISIÓN MIXTA analizan, en su caso, emiten
DE CAPACITACIÓN Y BECAS comentarios y lo devuelven a la
DE LA ASCM DGAS. Las Direcciones Generales
lo harán por medio de la UTSF de
adscripción.

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DGAS 5. Recibe las observaciones y las

turna a la CDI para su atención.
CDI 6. Recibe observaciones al PAC y en
su caso, analiza e incorpora
aquellas que resulten
procedentes y lo envía a la DGAS.
DGAS 7. Remite el PAC por medio de la
UTSFFA al AS para su aprobación.
AUDITOR SUPERIOR 8. Recibe el Proyecto del PAC,
analiza y determina:
¿Tiene observaciones?
No, continúa en la actividad
núm. 10.
Sí, continúa en la siguiente
actividad.
9. Envía a la DGAS por medio de la
UTSFFA, las observaciones al
proyecto del PAC. Reinicia en la
actividad núm. 6.
10. Remite a la DGAS por conducto
de la UTSFFA mediante oficio, el
PAC aprobado por el AS.
DGAS 11. Recibe el PAC aprobado, por
medio de la UTSFFA y lo turna a la
CDI para su difusión.
CDI 12. Recibe el PAC aprobado y lo
difunde a las UA.
Fin del procedimiento.

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5.1.2. Diagrama de Flujo

UNIDADES ADMINISTRATIVAS
DIRECCIÓN GENERAL AUDITOR SUPERIOR
COORDINACIÓN Y COMISIÓN MIXTA DE CAPACITACIÓN
DE ADMINISTRACIÓN (AS)
DE DESARROLLO Y BECAS DE LA ASCM
Y SISTEMAS
INSTITUCIONAL
(DGAS)
(CDI)
Inicio
1
Recopila la información
de las UTSF, de las UA
y del SPFC y las que se
requieran para integrar
el DNC
2 3 4
Analiza y procesa la
Reciben el proyecto
información de las UA Remite el proyecto
del PAC, lo analizan,
y, con base en ello, del PAC a las UA para
en su caso, emiten
elabora el proyecto sus comentarios
comentarios
del PAC
6 5
Recibe observaciones al
PAC y en su caso, Recibe observaciones y
1 analiza e incorpora las turna a la CDI para
aquellas que resulten su atención
procedentes
7 8
Remite el PAC y lo
Recibe el proyecto
turna por medio de la
del PAC, analiza y
UTSFFA al AS para su
determina:
aprobación
¿Tiene
observaciones?
SÍ
9
Envía las observaciones

1 NO
al proyecto del PAC
12 11 10
Recibe el PAC
Difunde el PAC
aprobado por el AS y lo Remite mediante oficio
aprobado por el AS
turna a la CDI para su el PAC aprobado
a las UA
difusión
Fin

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5.2. PARTICIPACIÓN DEL PERSONAL EN ACCIONES DE CAPACITACIÓN

Y SU CONTROL
UNIDAD ADMINISTRATIVA 1. Recibe el PAC y requisita, con base en

éste, las cédulas de inscripción del
personal que participará en las acciones
de capacitación y las remite a CDI, por
medio de la DGAS.
COORDINACIÓN DE DESARROLLO 2. Recibe las cédulas de inscripción y

INSTITUCIONAL verifica que las y los participantes
reúnan los requisitos establecidos.
¿Reúnen los requisitos?
Sí, continúa en la actividad núm. 4.
No, continúa en la siguiente actividad.
3. Devuelve las cédulas de inscripción con

observaciones a la UA. Reinicia en la
actividad núm. 1.
4. Elabora la lista de asistencia, con base en

las cédulas de inscripción, confirma a la
persona facilitadora la realización de la
acción de capacitación.
5. Informa a las y los participantes la

mecánica y reglas con base en las cuales
se desarrollará la acción de capacitación
y los lineamientos establecidos para la
evaluación.

INICIO DE VIGENCIA

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6. Aplica a las y los participantes, al término

de la acción de capacitación, los
cuestionarios para evaluar ésta, así como
a la persona facilitadora.
7. Registra y analiza los resultados de las

evaluaciones de la acción de capacitación
de la persona facilitadora para integrar el
expediente respectivo.

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COORDINACIÓN DE
UNIDAD ADMINISTRATIVA
DESARROLLO INSTITUCIONAL
(UA)
(CDI)
Inicio
1 2
Recibe el PAC y requisita,
Recibe las cédulas
con base en éste, las
de inscripción y verifica
cédulas de inscripción del
1 que las y los participantes
personal que participará en
reúnan los requisitos
las acciones y las remite a
establecidos
la CDI
¿Reúnen los
requisitos?
No
3
Devuelve las cédulas

Sí de inscripción con 1
observaciones a la UA
Elabora la lista
de asistencia y confirma
a la persona facilitadora
la realización de la acción
de capacitación
5
Informa a las y los
participantes la mecánica
y reglas con base
en las cuales se
desarrollará la acción de
capacitación
6
Aplica a las y los
participantes, al término de
la acción de capacitación,
los cuestionarios para
evaluar ésta, así como a la
persona facilitadora
7
Registra y analiza los
resultados de las
evaluaciones de la
persona facilitadora para
integrar el expediente
respectivo
Fin

INICIO DE VIGENCIA

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5.3. PARTICIPACIÓN DEL PERSONAL DEL SERVICIO PROFESIONAL FISCALIZADOR

DE CARRERA EN ACCIONES DE CAPACITACIÓN Y SU CONTROL
COORDINACIÓN DEL SERVICIO 1. Remite la relación del personal del SPFC

PROFESIONAL FISCALIZADOR para su inscripción a las acciones de
DE CARRERA capacitación para efectos de evaluación
de su desempeño.
COORDINACIÓN DE DESARROLLO 2. Recibe la relación de personal del SPFC
INSTITUCIONAL que participará en las acciones de
capacitación para su inscripción.
3. Elabora la lista de asistencia a las acciones

de capacitación.
4. Informa a las y los participantes sobre la

mecánica y reglas con base en las cuales
se desarrollará la acción de capacitación
y los lineamientos establecidos para la
acreditación.
5. Aplica a las y los participantes, al término

de la acción de capacitación, los
cuestionarios para evaluar ésta, así como
a la persona facilitadora.
6. Registra y analiza los resultados de las
evaluaciones de la acción de capacitación
y de la persona facilitadora para integrar
el expediente respectivo.

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CLAVE PÁGINA
COORDINACIÓN
COORDINACIÓN DE
DEL SERVICIO PROFESIONAL
DESARROLLO INSTITUCIONAL
FISCALIZADOR DE CARRERA
(CDI)
(CSPFC)
Inicio
1 2
Remite la relación del Recibe la relación de

personal del SPFC para su personal del SPFC que
inscripción a las acciones participará en las acciones
de capacitación de capacitación
Elabora la lista de
asistencia a las acciones
de capacitación
Informa a las y los

participantes la mecánica y
reglas con base en las
cuales se desarrollará la
acción de capacitación
Aplica a las y los

participantes, al término de
la acción de capacitación,
los cuestionarios para
evaluar ésta
Registra y analiza los

resultados de las
evaluaciones de la acción
de capacitación y de la
persona facilitadora
Fin

INICIO DE VIGENCIA

CLAVE PÁGINA
ANEXOS

INICIO DE VIGENCIA

CLAVE PÁGINA
COORDINACIÓN DE DESARROLLO INSTITUCIONAL
PROGRAMA ANUAL DE CAPACITACIÓN (1)
N ACCIÓN DE DIRIGIDO TOTAL MES MES MES MES

INSTITUCIÓN SEDE HRS. HORARIO
o CAPACITACIÓN A: PART.
1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
1 (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9)
FECHA
2
FECHA
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE CAPACITACIÓN

1. PROGRAMA ANUAL DE CAPACITACIÓN
3
FECHA
4
FECHA
5
FECHA
6
FECHA
CLAVE
AMS/PA-07
7
FECHA
INICIO DE VIGENCIA
PÁGINA
22 DE 37
13 DE NOVIEMBRE DE 2018
INSTRUCTIVO DE LLENADO
Para el llenado del formato “Programa Anual de Capacitación”, en los espacios en

blanco se anotarán los datos que correspondan, de acuerdo con la numeración
señalada en este instructivo.
1. Año a que corresponda el Programa Anual de Capacitación.
2. Nombre de la acción de capacitación programada.
3. Carácter de la institución capacitadora (interna o externa). En caso de ser

una acción de capacitación impartida por una persona facilitadora
interna, se anotará el nombre de la persona que lo impartirá y las siglas
de la UA a la que está adscrita.
4. Lugar donde se impartirá la acción de capacitación.
5. Nivel jerárquico o UA del personal a quien se dirige la acción

de capacitación.
6. Duración de la acción de capacitación en horas.
7. Horario en que se efectuará la acción de capacitación.
8. Número total de participantes por acción de capacitación.
9. Período en que se realizará la acción de capacitación.

INICIO DE VIGENCIA

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2. CÉDULA DE INSCRIPCIÓN

INICIO DE VIGENCIA

CLAVE PÁGINA
Para el llenado del formato “Cédula de Inscripción”, en los espacios en blanco

se anotarán los datos que correspondan, de acuerdo con la numeración
señalada en este instructivo.
1. Registro Personal del Empleado o Empleada.
2. Día, mes y año en que se llena el formato.
3. Apellido paterno, materno y nombre(s) del o de la participante.
4. Correo electrónico institucional del o de la participante.
5. Puesto que ocupa el o la participante.
6. Número de extensión telefónica del o la participante.
7. Tiempo que ha ocupado el puesto.
8. Fecha en que ingresó a la institución.
9. Nivel máximo de estudios de la o del participante.
10. Denominación de la profesión u oficio del o de la participante.
11. UA a la que está adscrito o adscrita.
12. Acción de capacitación en la que participará.
13. Fechas de inicio y de término de la acción de capacitación.
14. Horario de la acción de capacitación.
15. Tachar la palabra “Sí” en caso afirmativo o “No” en caso negativo.
16. Nombre y nivel de la acción de capacitación relacionada con el tema (sólo

aplica en caso afirmativo).

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17. Principales funciones que desempeña el o la participante.
18. Razones por las que requiere la capacitación.
19. Nombre y firma de la persona encargada de la Dirección de Área.
20. Nombre, cargo y firma del jefe inmediato o de la jefa de la persona

propuesta.
21. Nombre y firma de la persona titular de la UA de adscripción.

INICIO DE VIGENCIA

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3. LISTA DE ASISTENCIA

INICIO DE VIGENCIA

CLAVE PÁGINA

INICIO DE VIGENCIA

CLAVE PÁGINA
Para el llenado del formato “Lista de Asistencia”, en los espacios en blanco se

anotarán los datos que correspondan, de acuerdo con la numeración señalada
en este instructivo.
1. Nombre completo de la acción de capacitación.
2. Fechas de inicio y término de la acción de capacitación.
3. Nombre del facilitador o facilitadora.
4. Lugar donde se impartirá la acción de capacitación.
5. Horario de la acción de capacitación.
6. Procedencia de la persona facilitadora (marcar con una “X” en el campo

de “interno” o “externo”, según corresponda).
7. Duración total en horas que comprenderá la acción de capacitación.
8. Registro Personal de Empleado o Empleada.
9. Apellido paterno, materno y nombre(s) del personal participante.
10. Puesto que ocupa el o la participante.
11. Siglas de la UA a la cual está adscrito el o la participante.
12. Especificar género masculino (M) o femenino (F).
13. Registro de hora de entrada o salida de la sesión, según corresponda.
14. Firma del o de la participante.
15. Fecha de la sesión de la acción de capacitación.

INICIO DE VIGENCIA

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4. EVALUACIÓN DE LA ACCIÓN DE CAPACITACIÓN Y DE LA PERSONA

FACILITADORA

COORDINACIÓN DE DESARROLLO INSTITUCIONAL
EVALUACIÓN DE LA ACCIÓN DE CAPACITACIÓN Y DE LA PERSONA FACILITADORA

Fecha: (1)
Nombre del curso: (2)
Nombre del facilitador(a): (3) Género:______(4)______
CONSIDERE UNA DE LAS CINCO CALIFICACIONES SIGUIENTES EN LOS ENUNCIADOS :

1 2 3 4 5
MALO DEFICIENTE REGULAR BUENO MUY BUENO
EVALUACIÓN DEL CURSO
A. ORGANIZACIÓN GENERAL DE LA ACCIÓN (5)
B. APOYOS DIDÁCTICOS (5)
C. HORARIO DEL CURSO (5)
D. CONTRIBUCIÓN DEL CURSO A REALIZAR DE MEJOR FORMA MI TRABAJO (5)
E. ADQUISICIÓN O MEJORA DE CONOCIMIENTOS, HABILIDADES O ACTITUDES PARA EL TRABAJO (5)
F. EVALUACIÓN GLOBAL DEL CURSO (5)
EVALUACIÓN DEL FACILITADOR(A)
G. ACLARACIÓN DE DUDAS Y ORIENTACIÓN DEL CURSO A LA PRÁCTICA (5)
H. MÉTODO DE ENSEÑANZA (5)
I. LA O EL EXPOSITOR(A) FUE CLARO, ÁGIL Y DIDÁCTICO (5)
J. PRESENTACIÓN DEL MATERIAL Y APOYOS DIDÁCTICOS (5)
K. PUNTUALIDAD DE LA PERSONA FACILITADORA (5)
L. INTERACCIÓN DE LA PERSONA FACILITADORA Y LAS O LOS PARTICIPANTES (5)
M. CONOCIMIENTOS DE LA PERSONA FACILITADORA (5)
N. CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS MARCADOS POR LA PERSONA FACILITADORA (5)
EVALUACIÓN DE LAS INSTALACIONES Y SERVICIOS
O. LAS INSTALACIONES Y LOS RECURSOS MATERIALES FUERON ADECUADOS (5)
P. LIMPIEZA DE MOBILIARIO E INSTALACIONES (5)
Q. SERVICIO DE CAFETERÍA (5)
R. FUNCIONAMIENTO DE EQUIPO DE CÓMPUTO Y AUDIOVISUAL (5)
COMENTE LO QUE, EN SU OPINIÓN, FUE LO MÁS RELEVANTE DEL CURSO:
(6)
EXPONGA SUS RECOMENDACIONES PARA MEJORAR EL CURSO:
(7)

INICIO DE VIGENCIA

CLAVE PÁGINA
Para el llenado del formato “Evaluación de la Acción de Capacitación y de la

Persona Facilitadora”, en los espacios en blanco se anotarán los datos que
correspondan, de acuerdo con la numeración señalada en este instructivo.
1. Fecha de llenado del formato.
2. Nombre de la acción de capacitación.
3. Nombre de la facilitadora o facilitador.
4. Género de la facilitadora o facilitador.
5. Calificación asignada de acuerdo con la siguiente escala evaluatoria:
1=Malo 2=Deficiente 3=Regular 4=Bueno 5=Muy bueno
6. Lo más relevante de la acción de capacitación a consideración del o de la

participante.
7. Sugerencias del o de la participante.
Nota: Los resultados se registrarán en la base de datos de capacitación y se

promediarán para calificar cada reactivo, a fin de obtener la evaluación
general.

INICIO DE VIGENCIA

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EXPEDICIÓN
En cumplimiento a lo dispuesto por los artículos 14, fracción XIII, de la Ley

Orgánica de la Contaduría Mayor de Hacienda de la Asamblea Legislativa del
Distrito Federal; y 5o., fracción II, del Reglamento Interior de la Contaduría
Mayor de Hacienda de la Asamblea Legislativa del Distrito Federal, el Contador
Mayor, Dr. David M. Vega Vera, expide este manual para su debida difusión y
observancia al interior de la Contaduría en la Ciudad de México, Distrito
Federal, a los veintiséis días del mes de noviembre del año dos mil siete. El
presente documento entrará en vigor al día hábil siguiente a su difusión en la
CMHALDF.
Hágase del conocimiento del personal de este órgano técnico de fiscalización,

a través de la Dirección General de Administración y Sistemas.
Queda sin efectos el Manual de Capacitación aprobado por el extinto Órgano

Superior de Dirección en la Vigésima Sexta Sesión Extraordinaria, celebrada el
veintiséis de agosto de dos mil cuatro.
PRIMERA ACTUALIZACIÓN
De conformidad con lo dispuesto por el artículo 14, fracción XIII, de la Ley

Orgánica de la Contaduría Mayor de Hacienda de la Asamblea Legislativa del
Distrito Federal; y el artículo 5o., fracción II, del Reglamento Interior de la
Contaduría Mayor de Hacienda de la Asamblea Legislativa del Distrito Federal,
el Contador Mayor, Dr. David M. Vega Vera, expide la primera actualización del
presente manual para su debida difusión y observancia al interior de la
Contaduría, en la Ciudad de México, Distrito Federal, a los veinticuatro días del
mes de marzo del año dos mil nueve.
La presente actualización entrará en vigor a partir del día veintiséis de marzo

del año dos mil nueve; la Dirección General de Administración y Sistemas
deberá difundirlo por medio del portal de intranet de la CMHALDF, sección
Normatividad.

INICIO DE VIGENCIA

CLAVE PÁGINA
SEGUNDA ACTUALIZACIÓN
Con fundamento en los artículos 14, fracciones XV y XXIII, de la Ley Orgánica de

la Contaduría Mayor de Hacienda de la Asamblea Legislativa del Distrito
Federal; y 5o., fracción II, inciso c, del Reglamento Interior de la Contaduría
Mayor, Dr. David M. Vega Vera, aprueba y expide la segunda actualización del
presente manual para su difusión y observancia al interior de la Contaduría, en
la Ciudad de México, Distrito Federal, a los diecinueve días del mes de mayo
del año dos mil diez.
La presente actualización entrará en vigor a partir del día veintiuno de mayo

del año dos mil diez; la Dirección General de Administración y Sistemas la
difundirá al interior de la Contaduría por medio del portal de Intranet de la
CMHALDF, sección Normatividad.
TERCERA ACTUALIZACIÓN
Con fundamento en los artículos 14, fracciones XV y XXIII, de la Ley Orgánica de

Federal; y 5o., fracción II, inciso c), del Reglamento Interior de la Contaduría
Mayor, Dr. David M. Vega Vera, aprueba y expide la tercera actualización del
la Ciudad de México, Distrito Federal, a los veintinueve días del mes de junio
del año dos mil once.
La presente actualización entrará en vigor a partir del día primero de julio del
año dos mil once; la Dirección General de Administración y Sistemas la
difundirá al interior de la Contaduría por medio del portal de Intranet de la
CMHALDF, sección Normatividad.

INICIO DE VIGENCIA

CLAVE PÁGINA
CUARTA ACTUALIZACIÓN
Con fundamento en los artículos 14, fracciones XV y XXIII de la Ley Orgánica de

Mayor, Dr. David M. Vega Vera, aprueba y expide la cuarta actualización del
la Ciudad de México, Distrito Federal, a los diez días del mes de abril del año
dos mil doce.
La presente actualización entrará en vigor a partir del día doce de abril del año
dos mil doce; la Dirección General de Asuntos Jurídicos lo difundirá al interior
de la Contaduría por medio del portal de Intranet de la CMHALDF, sección
Normatividad.
QUINTA ACTUALIZACIÓN
Con fundamento en los artículos 14, fracciones XV y XXIII de la Ley Orgánica de

Mayor, Dr. David M. Vega Vera, aprueba y expide la quinta actualización del
la Ciudad de México, Distrito Federal, a los veintidós días del mes de abril del
año dos mil trece.
La presente actualización entrará en vigor a partir del día veinticuatro de abril

del año dos mil trece; la Dirección General de Asuntos Jurídicos la difundirá al
interior de la Contaduría por medio del portal de Intranet de la CMHALDF,
sección Normatividad.

INICIO DE VIGENCIA

CLAVE PÁGINA
SEXTA ACTUALIZACIÓN
Con fundamento en los artículos 14, fracciones XV y XXIV, de la Ley

de Fiscalización Superior de la Ciudad de México; y 5o., fracción II, inciso c), del
Reglamento Interior de la Auditoría Superior de la Ciudad de México, el Auditor
Superior, Dr. David Manuel Vega Vera, aprueba y expide la sexta actualización
del presente manual para su difusión y observancia al interior de la institución,
en la Ciudad de México, Distrito Federal, a los cuatro días del mes de junio del
año dos mil quince.
La presente actualización entrará en vigor a partir del día ocho de junio del
año dos mil quince; la Dirección General de Asuntos Jurídicos
la difundirá al interior de la Auditoría Superior por medio del portal
de Intranet de la ASCM, sección Marco Normativo.

INICIO DE VIGENCIA

CLAVE PÁGINA
TRANSITORIOS DE LA SÉPTIMA ACTUALIZACIÓN
Único.- Publíquese en la Gaceta Oficial de la Ciudad de México.
SÉPTIMA ACTUALIZACIÓN
Con fundamento en los artículos 14, fracciones XV y XXIV, de la Ley de

Fiscalización Superior de la Ciudad de México; y 5, fracción II, inciso a y último
párrafo, del Reglamento Interior de la Auditoría Superior de la Ciudad de
México, el Auditor Superior, Dr. David Manuel Vega Vera, aprueba y expide la
séptima actualización del presente manual para su difusión y observancia al
interior de la institución, en la Ciudad de México, a los dos días del mes de
septiembre del año dos mil dieciséis.
La presente actualización entrará en vigor a partir del día seis de septiembre

del año dos mil dieciséis. La Dirección General de Asuntos Jurídicos la difundirá
al interior de la Auditoría Superior por medio del portal de Intranet de la ASCM,
sección Marco Normativo, y la publicará en la Gaceta Oficial de la Ciudad de
México.
Para su consulta, este documento permanecerá a disposición del personal de

la Auditoría Superior en la Unidad de Documentación e Información.

INICIO DE VIGENCIA

CLAVE PÁGINA
TRANSITORIO
Único.- Una vez que entre en funciones la Comisión Mixta de Capacitación y

Becas, se realizarán las adecuaciones correspondientes a las funciones de dicha
comisión.
OCTAVA ACTUALIZACIÓN
Con fundamento en los artículos 14, fracciones XV y XXIV, de la Ley de

Fiscalización Superior de la Ciudad de México; y 5, fracción II, inciso a y último
párrafo, del Reglamento Interior de la Auditoría Superior de la Ciudad de
México, el Auditor Superior, Dr. David Manuel Vega Vera, aprueba y expide la
octava actualización del presente manual para su difusión y observancia al
interior de la institución, en la Ciudad de México, a los doce días del mes de
noviembre del año dos mil dieciocho.
La presente actualización entrará en vigor a partir del día trece de noviembre

del año dos mil dieciocho; la Dirección General de Asuntos Jurídicos la
difundirá al interior de la Auditoría Superior por medio del portal de intranet
de la ASCM, sección Marco Normativo, y la publicará en la Gaceta Oficial de la
Ciudad de México.
Para su consulta, este documento permanecerá a disposición del personal de

la ASCM en la Unidad de Documentación e Información.
__________________________________
(FIRMA)

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1. La DGAS, por medio de la Coordinación de Desarrollo Institucional (CDI),

2. La DGAS, por conducto de la CDI y derivado del DNC y de las necesidades

3. Las acciones de capacitación deberán ser acordes con las necesidades

4. Las acciones de capacitación se programarán de manera coordinada con

6. Las UA y cuando esté instalada la CMCB remitirán a la DGAS la validación,

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE CAPACITACIÓN 13 DE NOVIEMBRE DE 2018

DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN Y SISTEMAS AMS/PA-07 7 DE 37

proyecto del PAC, dentro de los 10 días hábiles siguientes a la fecha en

7. La DGAS será responsable de presentar el proyecto del PAC al AS para su

8. El AS remitirá el PAC aprobado, así como las directrices para su ejecución

9. La DGAS, por conducto de la CDI, difundirá el PAC aprobado mediante

10. En el caso de las acciones solicitadas de acuerdo con el numeral 6, la DGAS

11. Las personas titulares de las UA que solicitaron acciones de capacitación

12. La CDI enviará a la DGAS para validación, la requisición de las acciones de

13. La DGAS enviará a la Dirección de Recursos Financieros (DRF) la requisición

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE CAPACITACIÓN 13 DE NOVIEMBRE DE 2018

DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN Y SISTEMAS AMS/PA-07 8 DE 37

14. Una vez obtenida la disponibilidad presupuestal, la DRF turnará la

15. La CDI enviará a la DRMSG, en su caso, los anexos técnicos

16. Cuando de manera excepcional las UA requieran acciones de capacitación

En el caso de las Direcciones Generales de Auditoría, de manera adicional

La DGAS solicitará la autorización del AS por medio de la UTSFFA.

19. La inscripción a las acciones de capacitación del Servicio Profesional

20. La participación del personal en las acciones de capacitación deberá ser

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE CAPACITACIÓN 13 DE NOVIEMBRE DE 2018

DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN Y SISTEMAS AMS/PA-07 9 DE 37

Inscripción (véase el Anexo núm. 2), oficio o, en su caso, el Acuerdo del

21. Las personas titulares de las UA son corresponsables de la asistencia y

22. La DGAS podrá cancelar o reprogramar por causa justificada, en

23. Las personas participantes deberán asistir a las acciones de capacitación

26. Para registrar su asistencia, el personal contará con una tolerancia de 20

27. La acumulación de tres retardos, es equivalente a una falta. Por cada

28. Para justificar un retardo por motivos laborales o de salud, la persona

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE CAPACITACIÓN 13 DE NOVIEMBRE DE 2018

DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN Y SISTEMAS AMS/PA-07 10 DE 37

Respecto de las acciones con una duración de tres sesiones o más, al

30. De no recibirse la justificación a que se refieren los numerales 28 y 29, se

31. La o el titular de la UA que requiera cancelar la participación de una

Excepcionalmente, podrá cancelar la participación del personal a su cargo

32. De no recibirse la cancelación a que se refiere el numeral 31 del presente

33. Las personas participantes serán evaluadas de acuerdo con los

34. Las personas servidoras públicas inscritas en acciones de capacitación

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE CAPACITACIÓN 13 DE NOVIEMBRE DE 2018

DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN Y SISTEMAS AMS/PA-07 11 DE 37