Índice General: Pérdida de Control de Vehículo Liviano

ÍNDICE GENERAL
PÉRDIDA DE CONTROL DE VEHÍCULO LIVIANO
Ir ITEM
1 Listado de causas
2 Bowtie
3 Índice de controles críticos
ESTÁNDARES DE DESEMPEÑO CONTROL CRÍTICO - PCVL

Ir
Controles Críticos Preventivos
ED-CCP1-PCV Diseño de especificaciones técnicas de los vehículos (Requisitos Operacional Clientes/Fabricante).
ED-CCP2-PCV Sistema de gestión de tránsito y ruta.
ED-CCP3-PCV Conducción competente y sistema de gestión de conductas (incluye prohibiciones)
ED-CCP4-PCV Condición de salud física y mental compatible.
ED-CCP5-PCV Sistemas de seguridad activos (incluye mantenimiento)
ED-CCP6-PCV Sistemas activos de apoyo a la conducción
ED-CCP7-PCV Sistema de gestión de fatiga.
Ir Controles Críticos Mitigadores

ED-CCM1-PCV Sistemas de seguridad pasivos.
ED-CCM2-PCV Segregación de vías, pretiles de contención, salidas de emergencia/lecho de frenado
ED-CCM3-PCV Respuesta ante emergencia vehicular.
ED-CCM4-PCV Respuesta ante urgencia médica.

NO
CONTENIDO
Se listan las causas y amenazas que puedan facilitar la pérdida del control
Diagrama Bowtie
Incluye una vista general de causas, consecuencias, controles preventivos y
mitigadores.
Listado de los controles críticos enlazados a sus estándar de desempeño.
CONTENIDO
Contenido de los estándares de desempeño para cada CC.

Se revisan los datos de objetivo del CC, factores de erosión, elementos para el
soporte y verificación entre otros.
Además incluye las preguntas y evidencia de cumplimiento para diseño,
implementación y competencias
LISTADO DE CAUSAS/AMENAZAS
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EVENTO TOP
Pérdida de control de vehículo liviano
PELIGRO
Vehículo
EVENTO NO DESEADO
Corresponde a la pérdida de control de un vehículo en el tránsito o transporte, como el resultado de la interacción con otros vehículos, equipos, instalaciones, condiciones de rut
pueden ocasionar: choques, colisiones, volcamiento, desbarrancamiento.
Ejemplos: camiones, vehículos livianos, equipos móviles, vuelco e impacto con objetos estáticos.
Esta forma representa una segmentación de tabla. Las segmentaciones de tabla no se admiten en esta versión de Excel.
Si la forma se modificó en una versión anterior de Excel o si el libro se guardó en Excel 2007 o en una versión anterior, no se podrá usar la segmentación.
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Ítem Agrupación causal Asociado a Cambio

1 Personas Mantenido
5 Personas Nuevo
10 Personas Refundido
11 Equipos/Materiales Mantenido
12 Procesos/Sistemas Mantenido
13 Procesos/Sistemas Nuevo
14 Infraestructura Refundido
15 Infraestructura Nuevo
16 Entorno Mantenido
LISTADO DE CAUSAS/AMENAZAS
n el tránsito o transporte, como el resultado de la interacción con otros vehículos, equipos, instalaciones, condiciones de ruta en general y que
desbarrancamiento.
les, vuelco e impacto con objetos estáticos.
as segmentaciones de tabla no se admiten en esta versión de Excel.
xcel o si el libro se guardó en Excel 2007 o en una versión anterior, no se podrá usar la segmentación.
as segmentaciones de tabla no se admiten en esta versión de Excel.
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Descripción
Exceso de velocidad.
Fatiga al conductor.
Conductor bajo la influencia de alcohol/drogas.
Condición de salud compatible (no apto), enfermedad del conductor/afección médica.
Interacción temeraria o descuidada por terceros (conducción).
Ausencia de competencias técnicas para la conducción.
No mantener distancia mínima entre equipos y vehículos.
Uso de elementos distractores durante la operación.
Desconocimiento de la ruta.
Acciones y conductas inapropiadas/erradas al conducir (consumo de alimentos, fumar, música con alto volumen).
Falla mecánica y eléctrica (frenos, control de estabilidad, dirección, neumáticos).
Distribución inadecuada, exceso y/o caída de carga.
Selección incorrecta del vehículo para la tarea/proceso/condición de trabajo.
Condiciones deficientes del camino/ruta (pendiente fuera de estándar, carpeta de rodado mojada o húmeda, baches, sin señalética).
Obstáculos en la ruta (Vehículos mal estacionados, objetos que interfieren, caída de carga, trabajos en la ruta, animales).
Condiciones climáticas adversas, tales como lluvia, granizo, congelamiento de la vía, neblina o similares.
Empresa CODELCO Fecha de creación 7/5/2021
Unidad
Dueño del Riesgo

BOW-TIE
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CAUSAS Peligro N° Evento no deseado Consecuencia Categoría
CA1 Exceso de velocidad. CO1 Choque. Lesión a personas/Fatalidad. Seguridad.

Vehículos
CA2 Fatiga al conductor CO2 Colisión. Lesión a personas/Fatalidad. Seguridad.
CA3 Conductor bajo la influencia de alcohol/drogas. ENERGÍA CO3 Volcamiento. Lesión a personas/Fatalidad. Seguridad.
CA4 Condición de salud compatible (no apto), enfermedad del conductor/afección médica. Cinética CO4 Desbarrancamiento Lesión a personas/Fatalidad.
Seguridad.
CA5 Interacción temeraria o descuidada por terceros (conducción). CO5
CA6 Ausencia de competencias técnicas para la conducción. EVENTO TOP CO6
CA7 No mantener distancia mínima entre equipos y vehículos. CO7
CA8 Uso de elementos distractores durante la operación (teléfono, radio) CO8
CA9 Desconocimiento de la ruta.
CA10 Acciones y conductas inapropiadas/erradas al conducir (consumo de alimentos, fumar, música con alto volumen)
CA11 Falla mecánica y eléctrica (frenos, control de estabilidad, dirección, neumáticos).
CA12 Distribución inadecuada, exceso y/o caída de carga.
CA13 Selección incorrecta del vehículo para la tarea/proceso/condición de trabajo. Pérdida de control de vehículo liviano
CA14 Condiciones deficientes del camino/ruta (pendiente fuera de estándar, carpeta de rodado mojada o húmeda, baches, sin señalética).
CA15 Obstáculos en la ruta (vehículos mal estacionados, objetos que interfieren, caída de carga, trabajos en la ruta, animales).
CA16 Condiciones climáticas adversas, tales como: lluvia, granizo, congelamiento de la vía, neblina o similares.
Escenarios/Alcance
Controles Preventivos Controles Mitigadores
Conducción de vehículos livianos, vehículos de transporte
de personal como: buses, mini buses y camiones de
Código Controles Preventivos Causas Criticidad Jerarquía carretera que operan en instalaciones de la Corporación Código Nombre del Control Consecuencias Criticidad Jerarquía
Diseño de especificaciones técnicas de los vehículos

ED-CCP1-PCV CA11 - CA13- CA16 Crítico Rediseño ED-CCM1-PCV Sistemas de seguridad pasivos. CO1 - CO2 - CO3 Crítico Rediseño
(Requisitos Operacional Clientes/Fabricante).
Segregación de vías, pretiles de contención, salidas de

ED-CCP2-PCV Sistema de gestión de tránsito y ruta. CA12-CA13-CA14-CA16 Crítico Rediseño Exclusiones ED-CCM2-PCV
emergencia/lecho de frenado
CO1 - CO2 - CO4 Crítico Rediseño
- Interacciones de vehículos, equipos móviles con

Conducción competente y sistema de gestión de conductas CA4-CA5-CA6-CA7-CA8-CA9- peatones en el sitio, incluido el subterráneo.
ED-CCP3-PCV Crítico Administrativo - Incidente de operaciones ferroviarias en el sitio.
ED-CCM3-PCV Respuesta ante emergencia vehicular. CO1-CO2-CO3-CO4 Crítico Administrativo
(incluye prohibiciones) CA10- CA11-CA12
- Movimiento no planificado de equipos móviles en el sitio
o fuera de él.
- Interacciones con vehiculos fuera del sitio.
ED-CCP4-PCV Condición de salud física y mental compatible. CA2-CA3-CA4 Crítico Administrativo - Interacción entre vehículos menores y maquinarias ED-CCM4-PCV Respuesta ante urgencia médica. CO1-CO2-CO3-CO4 Crítico Administrativo
industriales.
CA1-CA5-CA11-CA12-CA14-
ED-CCP5-PCV Sistemas de seguridad activos (incluye mantenimiento) Crítico Rediseño CM5-PCV Parabrisas inastillable y lámina protectora contra impacto. CO1-CO2-CO3-CO4 No Crítico Rediseño
CA15-CA16
Extintores portátiles de incendio y botiquín de primeros

ED-CCP6-PCV Sistemas activos de apoyo a la conducción CA1-CA2-CA5-CA11-CA16 Crítico Rediseño CM6-PCV CO1-CO2-CO3-CO4 No Crítico Administrativo
auxilios
ED-CCP7-PCV Sistema de gestión de fatiga. CA2-CA4 Crítico Rediseño
CP8-PCV Inspección preoperacional de vehículo liviano. CA11-CA12-CA13 No Crítico Administrativo
CP9-PCV Pértiga con luz, baliza, foco para visión posterior (faenero). CA5 No Crítico Rediseño
CP10-PCV Ejecución de programa y pauta de mantención del vehículo CA11 No Crítico Administrativo
CP11-PCV Resguardo y bloqueo de las llaves del equipo. CA5 No Crítico Administrativo
CP12-PCV Comunicación entre vehículos. CA7-CA10-CA14 No Crítico Administrativo
CP13-PCV Evaluación de aversión al riesgo CA1-CA2-CA3 No Crítico Administrativo
CP14-PCV Cámaras de vigilancia (buses) CA1-CA2-CA4 No Crítico Rediseño
Proyectos de Reducción de Riesgos Proyectos de Reducción de Riesgos

Código Nombre Código Nombre
Evaluar la implementación de nuevas tecnologías y sistemas activos de apoyo a la conducción que mejoren CCP6 como: aceleración
brusca, frenado brusco, cambio de carril, traspaso de eje de la calzada y detección de punto ciego
ÍNDICE CONTROLES CRÍTICOS
Pérdida de control vehículo liviano
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Esta forma representa una segmentación de tabla. Las segmentaciones de tabla Esta forma representa una segmentación de tabla. Las segmentaciones de
no se admiten en esta versión de Excel. tabla no se admiten en esta versión de Excel.
Si la forma se modificó en una versión anterior de Excel o si el libro se guardó Si la forma se modificó en una versión anterior de Excel o si el libro se
en Excel 2007 o en una versión anterior, no se podrá usar la segmentación. guardó en Excel 2007 o en una versión anterior, no se podrá usar la
N° CÓDIGO NOMBRE DEL CONTROL CRÍTICO segmentación. Aplicabilidad Tipo de control KPI CC Codelco
Diseño de especificaciones técnicas de los vehículos (Requisitos 1. 100% de cumplimiento de vehiculos con especificaciones
1 ED-CCP1-PCV Específico Preventivo
Operacional Clientes/Fabricante). técnicas.
Evaluación / Riesgos de rutas

1. Porcentaje de cumplimiento del programa de mantenimiento en
críticas
caminos.
2 ED-CCP2-PCV Sistema de gestión de tránsito y ruta. Transversal Preventivo Segregación de áreas de trabajo
2. Porcentaje de mantenimiento de señalética v/s mantención
con operación de maquinaria
programada.
industrial
Conducción competente y sistema de gestión de conductas (incluye 1. 100% Conductores con su curso vigente. Prohibición uso de celular en
3 ED-CCP3-PCV Transversal Preventivo
prohibiciones) 2. 100% de cumplimiento programa de observación conductual conducción u operación (parcial)
1. Porcentaje de la dotación laboral (conductores) tienes salud

compatible.
2. Prevalencia (cantidad de personas en la faena con inc. sobre 30
4 ED-CCP4-PCV Condición de salud física y mental compatible. Transversal Preventivo
y sobre 35).
3. Cantidad de test de alcohol y drogas.
4. Cantidad de oximetrias alteradas.
1.- Conducción del vehículos: Porcentaje de falla detectadas en

mantenimiento preventivo de sistemas
5 ED-CCP5-PCV Sistemas de seguridad activos (incluye mantenimiento) Transversal Preventivo
2.- Reporte alertas preventivas: Número de fallas indicadas por el
personal por kilometraje.
1. Porcentaje de faltas cometidas por conductores (Aceleración Sistema de control de flota y

6 ED-CCP6-PCV Sistemas activos de apoyo a la conducción Transversal Preventivo brusca, frenado brusco, cambio de carril y traspaso de línea media, gestión de velocidades en
excesos de velocidad). vehículos y equipos (Parcial)
1. Porcentaje de casos asociados a fatiga detectados en el sistema.

7 ED-CCP7-PCV Sistema de gestión de fatiga. Transversal Preventivo
Cantidad de medidas de control adoptadas ante casos de fatiga.
1. Porcentaje de cumplimiento de plan de implementación sistemas

8 ED-CCM1-PCV Sistemas de seguridad pasivos. Transversal Mitigador
de seguridad pasivos
Plan de mantención
Segregación de vías, pretiles de contención, salidas de emergencia/lecho 1. Porcentaje de cumplimiento de plan de implementación de vías,
9 ED-CCM2-PCV Transversal Mitigador infraestructura (diseño - layout de
de frenado pretiles de contención, salidas de emergencia/lecho de frenado.
rutas y caminos)
1. Tiempo de respuesta emergencia esperada/real.

10 ED-CCM3-PCV Respuesta ante emergencia vehicular. Transversal Mitigador
2. 100% de simulacros realizados.
1. Tiempo de respuesta urgencia médica esperada/real (simulacros)

11 ED-CCM4-PCV Respuesta ante urgencia médica. Transversal Mitigador
2. 100 % de simulacros.
ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO
Evento Top - Riesgo de Fatalidad Pérdida de control vehículo liviano
Energía (s) Cinética.
Nombre del Control Crítico Diseño de especificaciones técnicas de los vehículos (Requisitos Operacional Clientes/Fabricante).
Objetivo del Control Asegurar que los vehículos utilizados tengan las características definidas por la corporación para su correcto funcionamiento en concordancia al requisito operacional.
Momento que interactúa con el Evento
Top
Preventivo
Jerarquía de control Rediseño
1. Certificación de las especificaciones técnicas de los elementos de seguridad de los vehículos.
Elementos de Soporte al Control
2. Estándar de diseño de vehículos.
1. Lista de chequeo de acreditación.
Acciones / Herramientas de Verificación
2. Sello de acreditación.
1. Las especificaciones técnicas de los vehículos no son verificadas al ingreso.
Factores de Erosión del control 2. Modificar el vehiculo sin autorización.
3. Deficientes condiciones de los caminos.
Dueño del Evento Gerente de Area
Dueño del Control Superintendente de Transporte o cargo similar
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Instrucciones Estándares de Desempeño ¿Cuándo medir? ¿Quién la realiza?
ELEMENTO DEL CONTROL

Preguntas Estándares de Respuestas
Código Funcionalidad, Disponibilidad, N° Adm / Op N° Evidencia/Respuesta esperada, solicitar: Comentarios Medición Verificador Fecha
Desempeño SI o NO
Confiabilidad
Solicitar el documento que defina qué vehículos

deberán tener especificaciones técnicas.
¿Están definidos los vehículos que - Camionetas
PD1 requieren especificaciones ADM - Vehículos de trasporte de pasajeros como VAN, Mini Anual
técnicas ? Buses y Buses
- Camiones para el transporte de carga
Solicitar el documento que defina las especificaciones

técnicas de los vehículos, estos deben considerar entre
otros:
1. Fichas técnicas de los vehículos que contengan
como mínimo:
- Tara.
- Masa máxima autorizada.
- Medidas y tipos de neumáticos.
- Altura, anchura, longitud y distancia entre ejes.
- Tipo de motor, cilindrada, número de cilindros y
potencia.
- Modos de fallas críticas.
- Cantidad máxima de ocupantes.
- Tipos de caja de cambio.
- Tipos de frenos.
¿El proceso de definición de 2. Contar con fichas técnicas y certificaciones a
PD2 especificaciones técnicas de los ADM modificaciones o actualizaciones del vehículo no Anual
vehículos, está documentado? realizadas por el fabricante (variación en sus
características de fábrica). Por ejemplo: intervención al
sistema eléctrico, incorporación de dispositivos o
estructuras, etc.
3. Inscripción de alteraciones de las características de
vehículos motorizados (cambio de color, cambio de
motor).
4. Condiciones de conducción mínimas. Como por
ejemplo:
- Mantenimiento del vehículo vigente y realizado por un
proveedor o taller mecánico autorizado.
5. Validación de uso del vehículo.
Diseño.
1.1.1 ¿El diseño del control es el adecuado
para gestionar el evento?
1. Verificar que el vehículo cuente con un sistema de

alertas o alarmas preventivas (simbología) para las
fallas críticas y corroborar que el usuario sepa
interpretarlas.
¿Los modos de fallas críticos Modos de fallas críticos:
PD3 asociados con la PCVL están ADM - Falla en sistema de enfriamiento. Semestral
identificados en el vehículo? - Falla de motor.
- Falla en sistema de frenos.
- Fallas en sistema de dirección.
2. Verificar si la organización considera un sistema de
control de las fallas de componentes críticos.
Energía (s) Cinética.
Nombre del Control Crítico Diseño de especificaciones técnicas de los vehículos (Requisitos Operacional Clientes/Fabricante).
Objetivo del Control Asegurar que los vehículos utilizados tengan las características definidas por la corporación para su correcto funcionamiento en concordancia al requisito operacional.
Momento que interactúa con el Evento
Top
Preventivo
1. Certificación de las especificaciones técnicas de los elementos de seguridad de los vehículos.
Elementos
Diseño. de Soporte al Control 2. Estándar de diseño de vehículos.
1.1.1 ¿El diseño del control es el adecuado
para gestionar
Acciones el evento?de Verificación 1. Lista de chequeo de acreditación.
/ Herramientas
2. Sello de acreditación.
1. Las especificaciones técnicas de los vehículos no son verificadas al ingreso.
Factores de Erosión del control 2. Modificar el vehiculo sin autorización.
3. Deficientes condiciones de los caminos.
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Preguntas Estándares de Respuestas
Código Funcionalidad, Disponibilidad, N° Adm / Op N° Evidencia/Respuesta esperada, solicitar: Comentarios Medición Verificador Fecha
Desempeño SI o NO
Confiabilidad
Solicitar contenidos de la capacitación y entrenamiento

práctico y verificar:
1. Que el contenido se encuentra aprobado por parte
del área de gestión vial.
2. Que el Programa de capacitación y entrenamiento
considere como mínimo:
- Interpretación de fichas técnicas de vehículos.
- Interpretación de certificaciones entregadas por el
proveedor cuando existan modificaciones en el
vehículo.
- Identificación en terreno cuando el vehículo sufra
¿Están definidos los requisitos de alteraciones de sus características.
capacitación y competencias para 3. Cantidad de horas consideradas para la capacitación
PD4 identificar de forma correcta las ADM y entrenamiento. Anual
especificaciones técnicas de los 4. Aseguramiento de la asistencia del personal a la
vehículos? capacitación y entrenamiento.
Solicitar descriptor de cargo asociado al proceso de
reclutamiento y verificar:
1. Actualización del descriptor de cargo y si este se
encuentra de acuerdo al proceso actual de acreditación
de vehículos.
2. Verificar que los contenidos asociados a
competencias se encuentran aprobadas por el área de
gestión vial.
1. Verificar protocolo de inspección y validación de

vehículos en base a especificaciones técnicas.
2. Verificar que el protocolo de inspección y validación
¿Las especificaciones técnicas de de especificaciones técnicas de los vehículos haya sido
los vehículos respecto a su dada a conocer a la organización (Corporación y
PI1 diseño, son inspeccionadas para OP EECC) Trimestral
determinar la aprobación de 3. Verificar protocolo de aprobación y acreditación de
ingreso y uso? vehículos.
4. Verificar el proceso de archivo y acceso rápido a
fichas técnicas de vehículos.
Implementación.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el plan?
1. Solicitar la metodología de control de alertas
generadas por fallas en sistemas críticos del vehículo.
¿Los modos de fallas críticos 2. Verificar la forma de control de fallas de
están disponibles y son capaces componentes críticos y repetitividad de estos.
PI2 de alertar al conductor OP 3. Verificar reparaciones realizadas por el proveedor o Trimestral
previamente a una desviación de taller mecánico autorizado.
parámetros críticos? 4. Solicitar estadística de fallas de componentes críticos
y ranking asociado (componentes críticos de mayor a
menor cantidad de fallas)
1. Solicitar informes de validación de competencias

¿Se validan técnicamente las técnicas del personal a cargo de verificar el
competencias del personal a cargo cumplimiento a las especificaciones de diseño de los
PE1 ADM Semestral
de establecer y verificar los vehículos.
requerimientos? 2. Verificar en terreno las competencias técnicas del
Entrenamiento. personal (proceso de acreditación de los vehículos).
¿El personal está involucrado,
1.1.3
entrenado y es competente para
operar y mantener el control?
Energía (s) Cinética
Nombre del Control Crítico Sistema de gestión de tránsito y ruta.
Objetivo del Control Definir las reglas operacionales para regular el tránsito, el diseño y condición de rutas al interior de la organización.
Momento que interactúa con el
Evento Top
Preventivo
1. Reglamentos de conducción, tránsito y ruta.
Elementos de Soporte al Control 2. Norma de señalización.
3. Normas legales.
Acciones / Herramientas de 1. Lista de chequeo de elementos de seguridad para rutas.

Verificación 2. Programa de mantenimiento de rutas.
1. Falla o ausencia de difusión del sistema y sus requerimientos.

Factores de Erosión/degradación 2. Construcción sin cumplir con los parámetros de diseño de sistema.
del control 3. No controlar en terreno el cumplimiento.
4. Gestión de cambios sin informar.
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Respuestas
Código Funcionalidad, Disponibilidad, N° Preguntas Estándares de Desempeño Adm / Op N° Evidencia/Respuesta esperada Comentarios Medición Verificador
SI o NO
Confiabilidad
Verificar la existencia del documento que regule

la gestión de tránsito y rutas y que este contenga
como mínimo:
1. Aprobación y vigencia por parte de la
organización.
2. Aprobación por parte de autoridades
respectivas.
3. Requisitos para diseñar un plan de tránsito.
4. Normativas de señalización de tránsito.
5. Normativas asociadas a conductores y
pasajeros.
6. Normativas de conducción específica en área
mina, planta, sectores especiales.
7. Consideraciones legales y normativas internas.
8.Normas específicas que apliquen a equipos
¿Los procesos que regulan la pesados y vehículos motorizados livianos.
gestión de tránsito y rutas, en mina, 9. Normas específicas que apliquen para otro tipo
PD1 ADM Semestral
planta y recintos industriales, están de equipos motorizados.
documentados? 10. Prohibiciones y sanciones.
11. Áreas o personal a cargo de regular mediante
fiscalizaciones lo estipulado en el documento.
12. Normas de conducción en condiciones
climáticas adversas (viento, lluvia, nieve, otros).
13. Forma de difusión del presente documento.
14. Control de acceso a recintos industriales y
áreas específicas.
Verificar forma de comunicación a través de:

¿Está considerada la modalidad de
1. Vía e-mail, código QR u otro tipo de sistema de
información a la organización sobre
PD2 ADM información para Plan de Tránsito Mina/diario. Trimestral
los cambios al plan de tránsito diario
2. Layout diario.
en el área mina?
3. Señalización de tránsito, velocidades.
Diseño.
¿El diseño del control es el
1.1.1
adecuado para gestionar el
evento?
Evento Top
Preventivo
3. Normas legales.


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Respuestas
Código Funcionalidad, Disponibilidad,
Diseño. N° Preguntas Estándares de Desempeño Adm / Op N° Evidencia/Respuesta esperada Comentarios Medición Verificador
SI o NO
Confiabilidad
1.1.1
evento?
1. Solicitar documentos de diseño y
mantenimiento. Este debe estar referenciado
según manual de carreteras
2. Verificar criterios de mantenimiento y
operatividad en ruta.
¿El centro de trabajo ha definido el
PD3 ADM 3. Solicitar programa de mantenimiento Anual
diseño y mantenimiento de las rutas?
actualizado de rutas y señalización de tránsito, y
verificar cumplimiento del programa.
4. Verificar si se ha considerado un equipo
multidisciplinario para el diseño de rutas (áreas,
mina, planta, gestión vial y otros).
Solicitar contenidos de la capacitación y

entrenamiento práctico y verificar:
1. Que el contenido se encuentra aprobado por
parte del área de gestión vial.
2. Que el Programa de capacitación y
entrenamiento considere como mínimo:
- Señalización de tránsito.
- Aspectos relevantes de Manual de Carreteras,
como seguridad vial, mantenimiento vial.
- Ley de tránsito.
¿Están definidos los requisitos de - Normativa legal vigente que complemente la
capacitación y competencias para las Ley de Tránsito.
PD4 personas que interactúan en la ADM 3. Cantidad de horas consideradas para la Anual
regulación y control del sistema de capacitación y entrenamiento.
gestión de tránsito y ruta? 4. Aseguramiento de la asistencia del personal a
la capacitación y entrenamiento.
Solicitar descriptor de cargo asociado al proceso
de reclutamiento y verificar:
1. Actualización del descriptor de cargo y si este
se encuentra de acuerdo a los conocimientos
técnicos para la regulación y control del sistema
de gestión de tránsito en ruta.
2. Verificar que los contenidos del descriptor de
cargo se encuentran aprobadas por el área de
gestión vial.
1. Registro de implementación (fotografías

¿El sistema de gestión de tránsito
publicación de planos de tránsito).
PI1 está implementado de acuerdo a los OP Mensual
2. Registros de difusión del plan de gestión de
documentos que lo regulan?
tránsito.
Evento Top
Preventivo
3. Normas legales.


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Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
1. Verificar que las rutas consideren lo siguiente:

- Trazado y la alineación de la ruta.
- Radios de curvas.
- El plano vertical, pendientes, gradiantes, caída
transversal.
- Distancia de detención.
¿Las rutas están implementadas de - Distancias de velocidad.
PI2 acuerdo al diseño establecido en el OP - Trazado de las intersecciones.
documento de gestión de tránsito? - Pretiles de bermas.
- Separaciones de pistas y ancho del camino.
- Carpeta de rodado.
- Diseño estructural y funcional.
- Rutas de servicios.
- Salidas de emergencia.
- Gestión y mantención de las rutas.
Implementación.
1.1.2
mantenido según el diseño y el
plan?
¿Ha sido difundido el control de
Solicitar registro de difusiones asociado al control
PI3 ingreso a recintos industriales, áreas OP Trimestral
de acceso.
mina o áreas especiales?
1. Solicitar plano de identificación de accesos

¿Los accesos controlados se
controlados a recintos industriales, área mina y
PI4 encuentran en correcto OP Semestral
áreas especiales.
funcionamiento?
2. Verificar actualización y vigencia de planos.
¿El plan de tránsito está siendo

Comprobar versiones de actualización por
PI5 revisado y/o actualizado por personal ADM Semestral
personal competente.
competente?
Solicitar:
1. Registro de capacitación y evaluación de
entendimiento. Verificar porcentaje de
¿El personal a cargo de interactuar
aprobación.
en la regulación y control del sistema
PI6 ADM 2. Cumplimiento del programa de capacitación Trimestral
de gestión de tránsito y ruta ha sido
(personal considerado versus personal
capacitado?
capacitado).
3. Certificado de capacitación y cantidad de
horas.
Evento Top
Preventivo
3. Normas legales.


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Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
1. Solicitar informes de validación de

¿Se validan técnicamente las
Entrenamiento. competencias técnicas del personal a cargo de
competencias del personal a cargo
¿El personal está involucrado, interactuar en la regulación y control del sistema
1.1.3 PE1 de interactuar en la regulación y ADM Trimestral
entrenado y es competente para de gestión de tránsito y ruta.
control del sistema de gestión de
operar y mantener el control? 2. Verificar en terreno las competencias técnicas
tránsito y ruta?
del personal.
ondición de rutas al interior de la organización.
Fecha
Fecha
Fecha
Fecha
Nombre del Control Crítico Conducción competente y sistema de gestión de conductas (incluye prohibiciones)
Objetivo del Control Establecer las competencias y conductas necesarias para una correcta ejecución de la conducción
Evento Top
Preventivo
Jerarquía de control Administrativo
3. Normas legales.
1. Acuerdo de homologación de exámenes.

2. Listas de verificación.
Acciones / Herramientas de
Verificación
3. Observaciones de conductas.
4. Sistema de gestión de conductas.
5. Certificaciones.
1. Aprobación de conductor con exámenes o documentación irregular.

Factores de Erosión/degradación
del control
2. Observaciones de conductas deficientes o no se observe en el trabajo al conductor (desempeño).
3. Entidades de certificación no aprobados por la corporación.
Dueño del Evento Gerente de Área
Dueño del Control Superintendente del área o cargo similar
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Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
Verificar la existencia de un documento que

regule los requisitos para conductores
competentes y este debe considerar como
mínimo:
1. Elementos constitutivos del tránsito.
- Vía: uso de la vía, velocidad, distancia entre
vehículos, maniobras, derecho preferente de
paso, pistas de emergencia, restricciones de las
vías, peatones
- Vehículo: Documentación, pesos y dimensiones
máximas, luces y señales, conocimiento y
mantención del vehículo, seguridad activa o
pasiva, revisiones básicas del vehículo.
- Conductor: Capacidades del conductor, factores
que influyen en las capacidades del conductor,
infracciones, delitos y cuasidelitos relacionados
con el tránsito, sanciones, adaptación a la vía.
- Capacitación en mecánica básica que considere
¿El proceso considera un documento los conocimientos necesarios en la realización de
PD1 que regule los requisitos para ADM listas de pre uso. Anual
conductores competentes? - Prohibiciones: prohibido fumar, ingerir alimentos
o bebidas de cualquier tipo durante el acto de
conducir, como también realizar cualquier
actividad ajena a las que son propias de la
conducción.
- Maniobras de emergencia: Uso de lecho de
frenado en superficie, protocolo de cajeo, poca
visibilidad, derrape.
- Conducción en condiciones climáticas adversas
(lluvia, nieve, otros)
2. Accidentes de tránsito.
Factores que intervienen en los accidentes: El
conductor, el vehículo, la vía, otros factores,
grupos vulnerables, responsabilidad por los
accidentes.
Primeros auxilios y emergencias: Primeros
auxilios, reacción en caso de incendio,
evacuación de los ocupantes.
3. programa de capacitación y entrenamiento.

Evento Top
Preventivo
3. Normas legales.

Verificación
5. Certificaciones.

del control
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1. Solicitar el documento que regula el sistema de

gestión de conductas y este debe considerar
como mínimo:
- Definición de un modelo de cultura preventiva,
(resultados esperados).
- Proceso de implementación de la gestión en
seguridad basado en la conducta (proceso de
formación y certificación de un equipo guía y
observadores y difusión al personal).
- Modelos y técnicas de análisis para la
modificación de conductas (plan de acción e
¿El proceso considera un documento
instauración de nuevas prácticas).
PD2 que regule el sistema de gestión de ADM Semestral
- Registro y análisis de tareas (registro de
conductas?
eventos, análisis de brechas).
- Forma de aplicación de las observaciones
Diseño. conductuales (cultura del observador).
¿El diseño del control es el -Técnicas de modificación del comportamiento
1.1.1 (implementación de nuevas prácticas seguras:
evento? monitoreo, entrenamiento y reforzamiento).
- Control de la efectividad en el proceso de
gestión de conductas (resultados).
- Mejoramiento continuo.
2. Solicitar programa de capacitación y
entrenamiento.

parte del área de gestión vial y SSO.
entrenamiento considere como mínimo los
requisitos de regulación para conductores
competentes.
3. Cantidad de horas consideradas para la
¿Están definidos los requisitos de capacitación y entrenamiento.
PD3 capacitación y competencias para ADM 4. Aseguramiento de la asistencia del personal a Anual
conductores? la capacitación y entrenamiento.

se encuentra de acuerdo a los conocimientos
técnicos para la conducción competente.
2. Verificar que los contenidos del descriptor de
cargo se encuentran aprobados por el área de
gestión vial y SSO.
1.1.1
evento?
Evento Top
Preventivo
3. Normas legales.

Verificación
5. Certificaciones.

del control
VOLVER AL ÍNDICE

parte del área de gestión vial y SSO.
2. Que el programa de capacitación y
¿Están definidos los requisitos de
entrenamiento considere como mínimo los
PD4 capacitación y competencias para ADM Semestral
requisitos de regulación para observadores de
observadores de conducta?
conductas.
capacitación y entrenamiento.
4. Aseguramiento de la asistencia del personal a
Verificar:
1. Listado de entidades especialistas (OTEC,
¿Los requisitos de los trabajadores
Mutualidades) autorizadas en la validación de
para una conducción competente
competencias de conductores.
considera una certificación otorgada
PD5 ADM 2. La metodología utilizadas por las entidades Anual
por alguna entidad especialista y/o
especialistas (OTEC, Mutualidades) para validar
esta requiere ser validada por la
las competencias de un conductor competente.
Corporación?
3. Proceso de entrega de licencia interna con
examen teórico y práctico.
Solicitar evidencias a través de:

1. Un formulario o matriz que garantice que el
personal considerado en la programación de la
capacitación haya asistido (registros de
asistencia, fechas, cantidad de personal, vigencia
¿La capacitación y entrenamiento de la capacitación, personal antiguo, personal
para conducción competente se nuevo).
PI1 OP Semestral
ejecuta según los parámetros y 2. Evaluaciones de entendimiento y su porcentaje
programación de lo diseñado? de aprobación en concordancia a la malla
curricular de la capacitación.
3. Certificados de la capacitación realizada por
organismo técnico o personal competente
autorizado.
4. Actualización de competencias del trabajador.
Implementación.
1.1.2
plan?
Evento Top
Preventivo
3. Normas legales.

Verificación
5. Certificaciones.

del control
VOLVER AL ÍNDICE
Implementación.
1.1.2
mantenido según el diseño y el Solicitar el sistema de gestión de conductas
plan? establecido y verificar:
1.Que el proceso de implementación de los
requisitos esté acorde a lo diseñado.
2. Que las capacitaciones y entrenamiento estén
¿El sistema de gestión de conductas
realizadas por una entidad validada por Codelco.
PI2 ha sido implementado en base a sus OP Anual
3. El método de evaluación y aprobación de las
requisitos mínimos?
competencias.
4. Que el proceso de observación de conductas
cumple con los requisitos de diseño.
5. El proceso de análisis y tratamiento de
conductas riesgosas.
¿Se cuenta con un proceso de

Verificar registros de revisiones o auditorías
PI3 retroalimentación para monitorear el OP Semestral
internas periódicas de cumplimiento.
funcionamiento?


competencias técnicas.
¿Se validan las habilidades de
PE1 ADM 2. Verificar en terreno las competencias técnicas Trimestral
conductores competentes?
Entrenamiento. del personal.
¿El personal está involucrado, 3. Verificar Licencia de conducir interna
1.1.3
operar y mantener el control? 1. Solicitar informes de validación de
¿Se validan las habilidades de los competencias técnicas.
PE2 ADM Trimestral
observadores de conductas? 2. Verificar en terreno las competencias técnicas
del personal observador.

e prohibiciones)
ón de la conducción
nductor (desempeño).
Fecha
e prohibiciones)
e prohibiciones)
e prohibiciones)
Nombre del Control Crítico Condición de salud física y mental compatible.
Objetivo del Control Asegurar que el conductor se encuentre en condiciones de salud física y mental compatibles para la conducción.
Evento Top
Preventivo
1. Estándar de salud en el trabajo.
2. Procedimiento de fatiga.
3. Procedimiento de alcohol y drogas.
4. Vigilancia médica ocupacional.
1. Exámenes psicosensotécnico.
Verificación
2. Lista de verificación asociado a la condición física y mental de salud.
3. Exámenes preocupaciones/ocupacionales.
1. Trabajador incurre en faltas al no informar su condición real de salud.

2. No cumplir su programación de evaluación de salud compatible.
Factores de Erosión del control
3. No declarar el consumo de medicamentos contraindicados/prohibidos para la conducción.
4. No declarar enfermedades crónicas o tratamientos.
Dueño del Control Director/a de Salud Ocupacional
VOLVER AL ÍNDICE

Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
Verificar la existencia de procedimiento

documental que identifique la condición física y
mental compatible que considere como minimo lo
siguiente:
¿Existe un documento/proceso que
1. Batería de exámenes preocupacionales y
PD1 identifique la condición de salud ADM Anual
ocupacionales asociados al conductor en base al
física y mental compatible?
acuerdo de homologación.
2. Establecimientos de salud o laboratorios
particulares autorizados para realizar los
exámenes preocupacionales y ocupacionales.
Diseño.
1.1.1
evento?
1. Verificar existencia de Plan de capacitación,
entrenamiento y evaluación de entendimiento de
¿Está definido un programa de las condiciones de salud compatible para la
formación para los conductores que conducción.
PD2 ADM Anual
les permita reconocer su condición 2. Verificar existencia de registros de
de salud compatible? cumplimiento/adquisición de nueva habilidad de
programa de formación, cantidad de horas
personas de entrenamiento.
¿Está definido el staff de

profesionales (competencias, 1. Verificar existencia de descriptor de cargo-
PD3 especialidad, funciones, cantidad) ADM roles - funciones y competencias requeridas para Anual
del área de la salud para gestionar la el staff de profesionales de salud.
condición de salud compatible?
1. Verificar actualización de registro de

cumplimiento de implementación de programas
de salud compatible para la conducción de
¿El programa de salud compatible
PI1 OP vehículos de emergencia. Semestral
está implementado?
2. Verificar consideración en el programa de
salud compatible las evaluaciones
psicosensométricas (vigencia y frecuencia).
Implementación. 1.Verificar actualización de registros de

¿El control está implementado y cumplimiento y estatus de permisos
1.1.2
mantenido según el diseño y el ¿Los exámenes preocupacionales y (aprobado/rechazado) de exámenes
plan? PI2 OP Trimestral
ocupacionales están al día? Preocupacionales
2.Verificar registro de actualización /vencimiento
de exámenes Ocupacionales.
Nombre del Control Crítico Condición de salud física y mental compatible.
Objetivo del Control Asegurar que el conductor se encuentre en condiciones de salud física y mental compatibles para la conducción.
Evento Top
Preventivo
3. Procedimiento de alcohol y drogas.
4. Vigilancia médica ocupacional.
1. Exámenes psicosensotécnico.
Verificación
2. Lista de verificación asociado a la condición física y mental de salud.
3. Exámenes preocupaciones/ocupacionales.
1. Trabajador incurre en faltas al no informar su condición real de salud.

Implementación. 2. No cumplir su programación de evaluación de salud compatible.
¿El control está implementado y 3. No declarar el consumo de medicamentos contraindicados/prohibidos para la conducción.
1.1.2
mantenido según el diseño y el 4. No declarar enfermedades crónicas o tratamientos.
plan?
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¿Los conductores, han sido

1. Verificar existencia de registro de asistencia.
capacitados, evaluados y entrenados
PI3 ADM 2. Verificar existencia de registro de capacitación Anual
respecto a identificar su condición de
y evaluación de entendimiento.
salud compatible?
Entrenamiento. 1. Solicitar informes de validación de

¿Se validan las habilidades de
¿El personal está involucrado, competencias técnicas.
1.1.3 PE1 conductores para mantener su ADM Anual
entrenado y es competente para 2. Verificar en terreno las competencias técnicas
condición de salud compatible?
operar y mantener el control? del personal.

ntal compatibles para la conducción.
a la conducción.
Fecha
ntal compatibles para la conducción.
a la conducción.
Nombre del Control Crítico Sistemas de seguridad activos (incluye mantenimiento)
Objetivo del Control Asegurar que los sistemas de seguridad activos operen y sean mantenidos correctamente
Evento Top
Preventivo
1. Programa de mantenimiento.
2. Normativas internas.
3. Fichas técnicas.
4. Manual del fabricante.
1. Lista de chequeo.
Verificación
2. Pautas de mantenimiento.
3. Certificado de mantenimiento.
1. Mal uso de los sistemas de seguridad activos.

2. Incumplimiento a pautas de mantenimiento.
Factores de Erosión del control 3. Intervención y/o acción de terceros.
4. Condiciones de la ruta.
5. Personal de compra no conozca los requerimientos de los sistemas previo a compras.

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Instrucciones Estándares de Desempeño ¿Cuándo medir?

Respuestas
Código Funcionalidad, Disponibilidad, N° Preguntas Estándares de Desempeño Adm / Op N° Evidencia/Respuesta esperada Comentarios Medición
SI o NO
Confiabilidad
Verificar que el documento identifique los sistemas de

seguridad activos mínimos:
1. Frenos.
¿Están identificados los sistemas de 2. Neumáticos.
PD1 ADM Trimestral
seguridad activos? 3. Dirección.
4. Estabilidad.
5. Iluminación.
6. Suspensión.
1. Comprobar especificaciones de mantenimiento (debe

considerar programa de mantenimiento, tiempo o kilometraje
de uso, etc.).
¿Existe un plan y programa de 2. Comprobar aprobaciones por parte del área responsable
mantenimiento documentado, del programa de mantenimiento.
PD2 aprobado y en conformidad mínima ADM 3. verificar los requisitos mínimos en frecuencia y nivel de Semestral
con las pautas específicas indicadas intervención de mantenimiento en función de cada sitio de
por el fabricante? trabajo de los componentes críticos.
4. Verificar el protocolo de reemplazo de componentes
críticos por componentes de otras marcas (gestión de
cambio).
¿Están informados (áreas usuarias y

Verificar que se cuente con el documento con el que se ha
de soporte) sobre los requerimientos
PD3 ADM informado sobre los requerimientos de operación y Anual
de operación y funcionalidad de los
funcionalidad.
sistemas de seguridad activos?
Diseño.
1.1.1 ¿El sistema de control de frenos,
evento? neumáticos, dirección, estabilidad,
PD4 iluminación, suspensión posee algún ADM Verificar que el vehículo cuente con un sistema de alerta. Mensual
tipo de alerta/alarma visible y
disponible para el conductor?
¿El proceso considera un sistema

Verificar sistema informático de gestión de mantenimiento
PD5 informático de gestión de ADM Mensual
(software, planillas Excel u otro tipo).
mantenimiento preventivo/correctivo?
Evento Top
Preventivo
Verificación

Diseño. 2. Incumplimiento a pautas de mantenimiento.
¿El diseño
Factores dedel control
Erosión deles el
control 3. Intervención y/o acción de terceros.
1.1.1
adecuado para gestionar el 4. Condiciones de la ruta.
evento? 5. Personal de compra no conozca los requerimientos de los sistemas previo a compras.

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Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
Solicitar contenidos de la capacitación y entrenamiento

práctico y verificar:
1. Que el contenido se encuentra aprobado por parte de la
organización.
2. Que el programa de capacitación y entrenamiento
considere como mínimo los requisitos de mantenimiento de
componentes críticos de los sistema activos de seguridad.
¿Están definidas las capacitaciones
3. Cantidad de horas consideradas para la capacitación y
y competencias para el personal
entrenamiento.
clave de mantenimiento por
PD6 ADM 4. Aseguramiento de la asistencia del personal a la Anual
fabricante u organización autorizada
por este? (Planificador, Mantenedor,
Solicitar descriptor de cargo asociado al proceso de
Jefe Mantenimiento, conductores) ?
reclutamiento y verificar:
1. Actualización del descriptor de cargo y si este se encuentra
de acuerdo al proceso actual de acreditación de vehículos.
2. Verificar que los contenidos asociados a competencias se
encuentran aprobadas por la organización
3. Verificar que los contenidos sean impartidos por el
fabricante o un ente autorizado por el.
1. Verificar lista de chequeo y comprobar si están

identificados los modos de falla de los sistemas de seguridad
¿Los modos de fallas de los activos.
PI1 sistemas de seguridad activos están OP 2. Las posibles fallas cuentan con sistemas de Trimestral
disponibles? alertas/alarmas preventivas y estas se mantienen operativas.
3. Que la capacitación sea realizada por el fabricante o un
ente autorizado por el.
¿Se realiza inspección y

Verificar que el registro de mantención del vehículo considere
PI2 mantenimiento a los sistemas de OP Trimestral
la revisión y mantenimiento de los sistemas activos.
seguridad activos?
Implementación.
¿El control está implementado y ¿Los manuales de uso y
1.1.2 mantenimiento de los sistemas de
mantenido según el diseño y el Verificar que el personal de mantención tenga en su
plan? seguridad activos están disponibles
PI3 OP biblioteca de documentos los manuales de los sistemas de Anual
para los mantenedores en caso de
seguridad activos.
ser necesario procesos de
consultas?
¿El plan de mantenimiento es Verificar los informes de auditorías y cierre de brechas de los
PI4 OP Semestral
revisado/auditado? mismos.
Evento Top
Preventivo
Verificación

Implementación. 3. Intervención y/o acción de terceros.
¿El control está implementado y 4. Condiciones de la ruta.
1.1.2
mantenido según el diseño y el 5. Personal de compra no conozca los requerimientos de los sistemas previo a compras.
plan?
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Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
¿Está implementada /respaldada la

Verificar documentos de respaldo para el cambio de piezas
PI5 gestión de cambios de piezas no OP Semestral
no originales.
originales?
¿Los conductores tienen un

PE1 entrenamiento especial para el uso ADM Revisar el registro de entrenamiento para conductores Anual
de los sistemas de protección activa?
Solicitar:
¿El personal a cargo del 1. Registro de capacitación y evaluación de entendimiento.
mantenimiento y/o uso de vehículos Verificar porcentaje de aprobación.
PE2 ADM Semestral
ha sido capacitado por el fabricante u 2. Cumplimiento del programa de capacitación (personal
organización autorizada por el? considerado versus personal capacitado).
3. Certificado de capacitación y cantidad de horas.
Entrenamiento.
¿El personal está involucrado, ¿Los conductores están entrenados
1.1.3 Verificar que el proceso de entrenamiento de conductores
entrenado y es competente para para identificar fallas en los sistemas
operar y mantener el control? PE3 ADM incluye la identificación de posibles fallas en sistemas de Anual
de frenos, neumáticos, dirección,
seguridad activa.
estabilidad, iluminación, suspensión?
¿El personal de mantenimiento es

Verificar que el proceso de entrenamiento del personal de
PE4 especialista, certificado y está ADM Semestral
mantención está certificado.
habilitado por la organización?
¿Existe un plan de capacitación y

PE5 evaluación permanente a personal ADM Verificar plan de capacitación y evaluaciones. Semestral
clave de mantenimiento?
correctamente
o a compras.
¿Quién la realiza?
Verificador Fecha
correctamente
o a compras.
Verificador Fecha
correctamente
o a compras.
Verificador Fecha
Nombre del Control Crítico Sistemas activos de apoyo a la conducción
Objetivo del Control Monitorear las variables de conducción.
Evento Top
Preventivo
1. Procedimientos de gestión de velocidades.
Elementos de Soporte al Control 2. Dispositivo tecnológico de gestión de velocidades.
3. Aplicación de gestión de velocidades.
Verificación
1. Plataforma de control a la conducción.
1. Procedimientos para la gestión mal implementados.

2. Falla en la mantención de los sistemas.
Factores de Erosión del control 3. Sistemas intervenidos por terceros.
4. Alarmas erróneas o deficientes.
5. Intervención del sistema (hardware).
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Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
Verificar que el documento identifique los

¿Están identificados los sistemas de sistemas de seguridad activos de apoyo mínimos:
PD1 seguridad activos de apoyo a la ADM 1. Velocidad. Anual
conducción? 2. Dispositivos de proximidad interior mina
(interacción vehículos - Equipos).
Verificar que los dispositivos de alarma y alerta

estén configurados de acuerdo a los rangos
¿Están definidos los tipos de alarma y especificados:
PD2 ADM Semestral
alerta? 1. Velocidad.
2. Dispositivos de proximidad interior mina
(interacción vehículos - Equipos).
Diseño.
¿El diseño del control es el ¿Están definidas las velocidades Verificar que se encuentren definidas las
1.1.1
adecuado para gestionar el PD3 (máxima y mínima) de acuerdo a las ADM velocidades de acuerdo a las rutas y planos de Anual
evento? condiciones de la ruta? tránsito.
¿Está definido la disponibilidad de Verificar que el sistema de gestión de velocidad

PD4 ADM Semestral
operación? 100% esté operativo.
¿El sistema está soportado en una Verificar que el sistema de gestión esté
PD5 tecnología IT y autorizado por la ADM soportado por tecnología IT y que sea el que está Anual
organización? validado por la organización.
¿Está definido el tiempo de envío de Revisar que las alertas estén siendo reportadas
PD6 ADM Mensual
información y quién recibe las alertas? por el sistema de gestión de velocidad.
¿Está definida la manera de gestionar Revisar la gestión realizada ante excesos de

PD7 ADM Semestral
los excesos de velocidad? velocidad.

¿Están definidos los requisitos de entrenamiento práctico y verificar:
capacitación y competencias para las 1. Que el contenido se encuentra aprobado por
PD8 personas que interactúan en la ADM parte del área de gestión vial. Anual
regulación y control del sistema de 2. Que el Programa de capacitación considere
gestión de tránsito y ruta? uso del software de control, uso de los
dispositivos instalados en los vehículos.
Nombre del Control Crítico Sistemas activos de apoyo a la conducción
Objetivo del Control Monitorear las variables de conducción.
Evento Top
Preventivo
1. Procedimientos de gestión de velocidades.
Elementos de Soporte al Control 2. Dispositivo tecnológico de gestión de velocidades.
3. Aplicación de gestión de velocidades.
Verificación
1. Plataforma de control a la conducción.
1. Procedimientos para la gestión mal implementados.

2. Falla en la mantención de los sistemas.
Factores de Erosión del control 3. Sistemas intervenidos por terceros.
4. Alarmas erróneas o deficientes.
5. Intervención del sistema (hardware).
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Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
1. Revisar el registro de instalación del sistema

de gestión de velocidad del vehículo.
¿El sistema activo de apoyo a la 2. Verificar que el sistema de gestión de
PI1 conducción ha sido instalado en los OP velocidades instalado es el que se ha definido por Mensual
vehículos? la organización.
3. Verificar que el sistema de geolocalización se
encuentre georreferenciado.
Revisar que el programa de mantenimiento del

¿El sistema activo de apoyo a la
sistema (hadware y software) de apoyo a la
PI2 conducción requiere de algún tipo de OP Trimestral
conducción está cumpliendo y que se encuentre
mantenimiento?
el respaldo en el vehículo.
Implementación. ¿El monitoreo del sistema activo de Verificar que el monitoreo del sistema activo de
¿El control está implementado y PI3 apoyo a la conducción ha sido OP apoyo a la conducción se realiza de acuerdo a lo Anual
1.1.2 implementado de acuerdo al diseño? definido.
plan?
¿El sistema está visible en cabina para

Verificar que el sistema de gestión de velocidad
PI4 conductores y pasajeros de todos los OP Semestral
instalado en el vehículo esté visible.
vehículos?
Verificar contenido de la capacitación el cual

debe contener:
¿Los usuarios han sido capacitados 1. Rangos de velocidad y dispositivos de
sobre el modo de funcionamiento del proximidad interior mina.
PI5 ADM Semestral
sistema activo de apoyo a la 2. Cantidad de horas consideradas para la
conducción? capacitación y entrenamiento.
¿El personal que monitorea el o los Verificar los registros de capacitación del
PE1 sistemas de apoyo a la conducción ha ADM personal y competencias para monitorear el Semestral
sido entrenado y capacitado? sistema de apoyo a la conducción.
Entrenamiento. ¿El conductor involucrado conoce las

¿El personal está involucrado, Realizar liderazgo en terreno y consultar al
1.1.3 restricciones de velocidad y alertas que
entrenado y es competente para PE2 OP conductor si conoce las restricciones de Trimestral
regulan los diferentes caminos y/o rutas
operar y mantener el control? velocidad de las rutas internas.
internas?
Realizar liderazgo en terreno y consultar a

¿El personal involucrado conoce los conductores si están en conocimiento de los
PE3 OP Mensual
factores de erosión del control crítico? factores que podrían hacer que sistema de
gestión de velocidad no esté operativo.
Fecha
Fecha
Nombre del Control Crítico Sistema de gestión de fatiga.
Objetivo del Control Garantizar la condición de alerta neurocognitiva del conductor compatible para la conducción.
Evento Top
Preventivo
1. Estándar de fatiga y somnolencia.

3. Dispositivo médico detección de calidad de sueño.
Elementos de Soporte al Control 4. Dispositivos para medir el nivel de alerta neurocognitva
5. Reactivos de vigilancia psicomotora.
6. Modelos biomatemáticos predictivos.
1. Implementando dispositivos de detección de sueño.

Acciones / Herramientas de 2. Certificación de calibraciones.
Verificación 3. Verificaciones de terreno.
4. Liderazgo visible.
1. Dispositivos sin certificación o calibración.

2. Calibraciones poco rigurosas
3. Malos hábitos de sueño.
Factores de Erosión del control 4. No realizar evaluación de calidad de sueño.
5. No realizar evaluación de salud física y psicosocial compatible.
6. No existencia de un programa de salud compatible.
7. Disponibilidad de dispositivos de control limitada (controles aleatorios).

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Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
Verificar la existencia de estándar de Fatiga y

¿El proceso considera un documento
PD1 ADM comprobar que este se adecua a los estándares Anual
para gestión de la fatiga?
establecidos por la corporación.
Verificar la existencia de un estándar que defina

la tecnología (Definición de objetivos técnicos de
¿Está definida la tecnología para control - alcance de control - metodologías -
PD2 ADM Anual
monitorear los evento? requisitos técnicos - criterios de inclusión -
exclusión - soporte tecnológico - soporte técnico -
indicadores - reportabilidad - entregables).
Verificar la existencia de un proceso de control

oportuno de alarmas tempranas (rediseñar
¿Están definidos los proceso de
PD3 ADM umbrales de activación) Anual
control de alertas tempranas?
Verificar existencia de indicadores de efectividad
del control oportuno de alarmas tempranas.
Verificar existencia de identificación de condición

de salud compatible asociado a fatiga.
Diseño. ¿Existen procedimientos para Verificar existencia de procedimientos de
¿El diseño del control es el PD4 ADM Anual
1.1.1 gestión salud compatible? identificación y evaluación de salud compatible
adecuado para gestionar el asociado a fatiga
evento? (Verificar guía de salud del trabajo 5).
¿Existen procedimientos para Verificar existencia de procedimientos para

PD5 gestión salud compatible para ADM cumplimiento de protocolo según normativa legal Anual
exposición HIC (Andina)? aplicable.
Verificar la existencia de un estándar que defina

la tecnología (Definición de objetivos técnicos de
¿Están definidos los requisitos
control - alcance de control - metodologías -
PD6 técnicos de los dispositivos ADM Anual
requisitos técnicos - criterios de inclusión -
reactivos?
exclusión - soporte tecnológico - soporte técnico -
indicadores - reportabilidad - entregables).
Evento Top
Preventivo


Diseño. 4. Liderazgo visible.
1.1.1
adecuado para gestionar el 1. Dispositivos sin certificación o calibración.
evento? 2. Calibraciones poco rigurosas

VOLVER AL ÍNDICE

Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
Verificar existencia de plan de entrenamiento y

capacitación de las condiciones de salud
¿Está definido un programa de
compatible para la conducción.
generación de competencias para los
PD7 ADM Verificar existencia de registros de cumplimiento Anual
conductores, relacionado a la gestión
de programa de formación, cantidad de HP de
de fatiga?
entrenamiento y aprobación de entrenamiento
práctico.
Verificar registro de cumplimiento y efectividad de

¿El dispositivo de detección de nivel
uso de dispositivos de detección de nivel de
PI1 de alerta cumple con los requisitos OP Anual
alerta según requisitos técnicos (verificación de
técnicos definidos?
funcionalidad).
Verificar registro actualizado de revisión

¿Los dispositivos de detección de
PI2 OP posicionamiento de dispositivos según requisitos Semestral
nivel de alerta están en terreno?
técnico y procedimentales.
Verificar existencia de informes de mantenimiento

¿Los dispositivo de detección de
periódico y actualizado de dispositivos de
PI3 nivel de alerta están siendo OP Trimestral
detección de alerta
Implementación. mantenidos?
verificar existencia de plan de mantenimiento.
1.1.2
plan? Verificar existencia de certificados de calibración
¿Los dispositivo de detección de
PI4 OP (si hubiese) periódico actualizado de dispositivos Semestral
nivel de alerta están calibrados?
de detección de alerta.
Verificar existencia de registros de cumplimiento

¿Está implementado el programa de de procesos de evaluación, tratamiento y
PI5 ADM Anual
salud compatible? seguimiento de salud compatible asociada a
fatiga.
Verificar existencia de registros de cumplimiento

¿Está implementado un programa de de procesos de evaluación, tratamiento y
PI6 ADM Anual
salud compatible asociado fatiga? seguimiento de salud compatible asociada a
fatiga.
¿Los conductores tienen las Verificar existencia de definición de rol y función

PE1 competencias definidas y son ADM en descriptor de cargo de los conductores Semestral
evaluadas? asociados al control y gestión de fatiga.
Entrenamiento.
1.1.3
Evento Top
Preventivo


4. Liderazgo visible.
1. Dispositivos sin certificación o calibración.

2. Calibraciones poco rigurosas

VOLVER AL ÍNDICE

Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
Verificar registros de evaluación práctica de

¿Los conductores conocen el uso de
PE2 ADM entrenamiento y capacitación de uso y manejo de Semestral
los dispositivos?
Entrenamiento. dispositivos.
1.1.3
operar y mantener el control? Verificar inclusión sistémica en plan de
entrenamiento y capacitación de competencias
¿Los supervisores tiene las asociadas a fatiga.
PE3 competencias para reconocer y ADM Verificar cumplimiento/adquisición de nueva Anual
gestionar la fatiga? habilidad (Metodología de evaluación Práctica)
de la supervisión de plan de entrenamiento y
capacitación asociado a fatiga.
e para la conducción.
).
Fecha
).
Fecha
).
Fecha
Nombre del Control Crítico Sistemas de seguridad pasivos.
Objetivo del Control Asegurar que los sistemas de seguridad pasivos operen al momento de la liberación de la energía.
Evento Top
Mitigador
1. Reglamento de tránsito del centro de trabajo.
2. Procedimiento e instructivos de conducción divisional.
3. ECF 21 Vehículos de Transporte de Personas y Carga.
4. ECF 4 Vehículos livianos
5. Información técnica del fabricante.
6. Manual del vehículo.
1. Lista de chequeo de elementos de seguridad.

Verificación 2. Programa de mantenimiento.
3. Certificación.
1. Mal uso de los sistemas de seguridad pasivos.
3. Intervención y/o acción de terceros.
4. Qué el personal de adquisiciones no conozca los requerimientos de los sistemas previo a compras.
Dueño del Control Superintendente de Transporte o similar
VOLVER AL ÍNDICE

Respuestas
Código Funcionalidad, Disponibilidad, N° Preguntas Estándares de Desempeño Adm / Op N° Evidencia/Respuesta esperada Comentarios Medición Verificador Fecha
SI o NO
Confiabilidad

Revisar el documento que contenga el proceso y
las especificaciones técnicas para la aprobación
de ingreso de vehículos y equipos, estos deben
¿El proceso tiene definido los considerar como mínimo los siguientes elementos
elementos de seguridad pasivos de seguridad pasivos:
PD1 ADM Anual
obligatorios para aprobar vehículos 1. Airbag (cantidad de airbags en el vehículo).
menores? 2. Apoya cabeza.
3. Cinturón de seguridad de 3 puntas.
4. Cabina de protección y chasis con deformación
programada.
¿Existe un documento que defina los

Solicitar documento que define las cabinas de
tipos de vehículos que deben contar
PD2 ADM protección y el listado de vehículos que deben Anual
con cabinas de protección y chasis
contar con este tipo de cabinas.
con deformación programada?
Diseño. ¿En los documentos asociados, se

¿El diseño del control es el considera asesoría del proveedor Comprobar si el documento interno asociado a
1.1.1 PD3 respecto al diseño y funcionalidad de ADM cabina de protección, considera la asesoría por Anual
evento? las cabinas de protección y chasis parte del proveedor del vehículo?
con deformación programada?
Evento Top
Mitigador

3. Certificación.
Diseño.
¿El diseño
Dueño del control es el
del Control Superintendente de Transporte o similar
1.1.1
VOLVER AL ÍNDICE adecuado para gestionar el
evento? Instrucciones Estándares de Desempeño ¿Cuándo medir? ¿Quién la realiza?

Respuestas
SI o NO
Confiabilidad

parte del personal especialista (proveedor o
fabricante).
- La interpretación de las certificaciones
entregadas por el proveedor o fabricante.
capacitación y competencia para la
PD4 ADM - Existencia de más de una estructura de Anual
interpretación y reconocimiento de
protección.
los elementos de seguridad pasivos?
4. Requisitos de porcentaje o nota de aprobación.
6. Vigencia de la capacitación.
7. Que ha sido informado de manera formal a la
organización.

¿Se ha implementado el proceso
Verificar que se cumple con el proceso de
PI1 para la aprobación de ingreso de OP Anual
aprobación de ingreso de vehículos.
vehículos?

¿Se han realizado auditorías de Verificar que se cuente con los informes de
PI2 implementación de los elementos de ADM auditorías y cierre realizadas a los elementos de Semestral
seguridad pasivos de los vehículos? seguridad pasiva de los vehículos.

Implementación. Revisar que los vehículos cuenten con las
¿Los elementos de seguridad
¿El control está implementado y PI3 OP certificaciones de los elementos de seguridad Semestral
1.1.2 cuentan con la certificación definida?
mantenido según el diseño y el pasivos.
plan?

¿Se han realizado inspecciones para
PI4 revisar la operatividad de los ADM Revisar los informes de inspecciones realizadas Trimestral
elementos de seguridad pasivos?
¿Se capacitó y entrenó al personal

en la interpretación y reconocimiento Solicitar respaldos de capacitación y evaluación
PI5 ADM Anual
de los elementos de seguridad de entendimiento según lo establecido.
pasivos?
Evento Top
Mitigador

3. Certificación.
VOLVER AL ÍNDICE

Respuestas
SI o NO
Confiabilidad

¿Los conductores están en
conocimiento de los requerimientos Verificar los registros de difusión de los
PE1 de los elementos de seguridad que ADM elementos de seguridad que deben contar los Semestral
Entrenamiento. deben cumplir los vehículos y vehículos y equipos
¿El personal está involucrado, equipos?
1.1.3
Verificar registro de difusión y evaluación de
¿Personal sabe cómo operan los
PE2 ADM entendimiento sobre cómo operan los controles Semestral
sistemas de protección pasivos?
mitigadores.
Nombre del Control Crítico Segregación de vías, pretiles de contención, salidas de emergencia/lecho de frenado
Objetivo del Control Contar con infraestructura capaz de contener y/o resistir la pérdida de control del vehículo.
Momento que interactua con el
Evento Top
Mitigador
1. Planos de diseño.
Elementos de Soporte al Control 2. Lista de verificación en base a manual de carretera.
3. Reglamentos, procedimiento, instructivos.
Verificación 1. Lista de verificación según diseño.
1. Sin mantenimiento.
Factores de Erosión del control 2. Mantenimiento precario.
3. Construcción no acorde a diseño.
VOLVER AL ÍNDICE

Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
Verificar la existencia del documento que regule

la gestión de tránsito y rutas y que este contenga
como mínimo:
1. Aprobación y vigencia por parte de la
organización.
2. Aprobación por parte de SERNAGEOMIN.
3. Requisitos de diseño asociado a segregación
de vías, pretiles de contención, salidas de
emergencia/lecho de frenado, segregación de
estacionamientos.
4.Programa de mantenimiento.
¿Existe un documento que defina los 5. Normativas de señalización de tránsito.
criterios técnicos para el diseño de 6. Consideraciones legales y normativas internas.
PD1 ADM 7.Normas específicas que apliquen a equipos Anual
vías, pretiles, salidas de emergencia
- lecho de frenado? pesados y vehículos motorizados livianos.
8. Normas específicas que apliquen para otro tipo
de equipos motorizados.
9. Prohibiciones y sanciones.
10. Áreas o personal a cargo de regular mediante
fiscalizaciones lo estipulado en el documento.
11. Normas de conducción en condiciones
climáticas adversas (viento, lluvia, nieve, otros).
12. Forma de difusión del presente documento.
Verificar que el mantenimiento de los lechos de

frenado considere como mínimo:
- Señalización.
Diseño. ¿Se ha definido el mantenimiento de
PD2 ADM - Velocidad de diseño. Semestral
¿El diseño del control es el los lecho de frenado?
1.1.1 - Distancia de parada.
- Rugosidad de la grava.
evento?
- Inclinación.
Revisar que se cuente con el layout de las zonas

¿Existe un layout en las zonas de
PD3 OP de descarga en botaderos (Iluminación, zonas de Trimestral
descarga en botaderos?
descarga, aparcamiento de equipos)
Evento Top
Mitigador
Diseño. 1. Sin mantenimiento.

¿El diseño del control es el 2. Mantenimiento precario.
1.1.1 3. Construcción no acorde a diseño.
evento?
VOLVER AL ÍNDICE

Respuestas
SI o NO
Confiabilidad

1. Que el contenido se encuentra aprobado.
- Segregación de vías.
- Pretiles de contención.
- Salidas de emergencia/lecho de frenado.
- Segregación de estacionamientos.
¿Están definidos los requisitos de 3. Cantidad de horas consideradas para la
capacitación y competencias para capacitación y entrenamiento.
identificar de forma correcta la 4. Aseguramiento de la asistencia del personal a
PD4 ADM Anual
segregación de vías, pretiles de la capacitación y entrenamiento.
contención, salidas de Solicitar descriptor de cargo asociado al proceso
emergencia/lecho de frenado? de reclutamiento y verificar:
se encuentra de acuerdo al proceso actual de
acreditación de vehículos.
competencias se encuentran aprobadas por el
área de gestión vial.
¿Los pretiles/lecho de frenado

Verificar que los pretiles/lecho de frenado se
PI1 cumplen con lo especifícado en el OP Anual
encuentren construidos de acuerdo a lo definido.
documento que lo regula?
¿Las salidas de emergencia están

construidas de acuerdo al diseño
Verificar que se indiquen las especificaciones que
PI2 (ancho, tipo de material, uso de OP Anual
deben cumplir las salidas de emergencia
delineadores, señalética, tipo de
pendiente (positiva)?
¿Está establecida la segregación Verificar que se encuentren indicadas la

PI3 para los estacionamiento de equipos OP segregación que se debe utilizar para las zonas Semestral
mayores? de estacionamiento.
¿Las zonas de estacionamiento,

Verificar que se encuentre indicado la manera de
para vehículos menores en
PI4 OP definir e implementar las zonas de Semestral
botaderos y puntos de operación
Implementación. estacionamiento
estan señalizadas?
1.1.2
plan?
¿La segregación implementada
cumple con lo indicado en la etapa Verificar que la segregación en terreno está
PI5 OP Semestral
de diseño? (color, forma, visibilidad, construida de acuerdo a lo definido
ubicación)
Evento Top
Mitigador
1. Sin mantenimiento.
Factores de Erosión del control 2. Mantenimiento precario.
3. Construcción no acorde a diseño.
Implementación.
Dueño está implementado y Gerente de Area
del Evento
¿El control
1.1.2 Dueño según el diseño y el Superintendente de Transporte o similar
del Control
mantenido
VOLVER AL ÍNDICE plan? Instrucciones Estándares de Desempeño ¿Cuándo medir?

Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
¿Se realiza mantenimiento a la base Revisar el programa de mantenimiento y su

PI6 OP Trimestral
de los lecho de rodado? cumplimiento
¿Existe una salida de emergencia - Revisar en terreno las salidas de

PI7 OP Anual
lecho de frenado? emergencias/lecho de frenado
¿Las zonas de estacionamiento,

para vehículos menores, botaderos y Verificar en terreno el layout del área y que este
PI8 OP Semestral
puntos de operación están se encuentre de acuerdo a lo establecido
señalizadas?
¿El personal involucrado ha sido

Revisar los registros de capacitación y
PE1 entrenado y capacitado en el control ADM Semestral
evaluaciones
crítico?
Entrenamiento.
1.1.3
operar y mantener el control? ¿El personal que realiza
mantenimiento de pretiles y lecho de Revisar los registros de capacitación y
PE2 ADM Semestral
frenado esta capacitado? (Teórico - evaluaciones
Práctico)
echo de frenado
vehículo.
Verificador Fecha
echo de frenado
vehículo.
Verificador Fecha
echo de frenado
vehículo.
Verificador Fecha
Nombre del Control Crítico Respuesta ante emergencia vehicular.
Objetivo del Control Respuesta de la organización en forma inmediata ante incidentes y/o emergencias por pérdida de control de vehículo.
Evento Top
Mitigador
1. Plan de emergencias (generales y específicos).

2. Programa de mantenimiento al equipamiento de emergencia y rescate vehicular.
3. Reglamento específico para la formación y funcionamiento de brigadas de emergencias.
4. Programa de entrenamiento para brigadas de emergencias.
5. Programa de simulacros para brigadas de emergencias.
6. Protocolo de las comunicaciones en caso de emergencia vehicular.
1. Fiscalizaciones de autoridades.
2. Inspecciones a instalaciones al equipamiento de emergencia y rescate.
Acciones / Herramientas de 3. Inspecciones a vehículos de emergencia y rescate.
Verificación 4. Ejecución de simulacros realizados para personal brigada de rescate.
5. Calificaciones del personal de emergencia y rescate.
6. Sello, marca o distintivo de mantenimiento vehículos de emergencia y rescate vigente.
1. Dotación de personal de brigada incompleto (descanso, vacaciones, inasistencias, otros).

2. Experiencia del personal de brigada de emergencia.
3. Salud incompatible.
4. Mantenimiento de vehículos de emergencia y rescate vigente.
Factores de Erosión del control 5. Vehículos de emergencia y rescate no compatibles con el tipo de faena.
6. Ubicación de grupo de rescate.
7. Insumos básicos de funcionalidad (combustible, agua, energía).
8. Falta de equipamiento para la atención de emergencia.
9. Desconocimiento de rutas mina, planta, mina subterránea.

VOLVER AL ÍNDICE

Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
Solicitar el documento para la preparación y

respuesta ante emergencias, este debe
considerar la pérdida de control de vehículo y
como mínimo los siguientes requisitos asociados
a esta situación:
1. Determinar el tipo de brigada de emergencia.
2. Describir de los recursos y su aprobación.
3. Determinar el equipamiento para rescate de
personas atrapadas, tales como; Herramienta de
estricación vehícular, cortadores, separadores,
herramientas combinadas, fuentes de poder,
dispositivos de localización de la emergencia,
¿El proceso considera un documento otros.
PD1 para la preparación y respuesta ante ADM 4. Coordinar entre policlínico y brigadistas Anual
emergencias? (acceso de ambulancias, puntos de encuentro de
ambulancias, personal con vehículos que guíen
hacia el lugar de la emergencia).
5. Definir la estructura organizacional que
conforma el comité de emergencia (especialistas
en la situación).
6. Considerar difundir el plan de preparación y
respuesta ante emergencia al personal de
operaciones.
7. Considerar difundir el plan de preparación y
respuesta ante emergencia al personal de
operaciones.
8. Accidentes vehículares con múltiples víctimas.
Diseño.
1.1.1
evento?
Evento Top
Mitigador



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Diseño. Respuestas
¿El diseñoConfiabilidad
del control es el SI o NO
1.1.1
evento?

entrenamiento y verificar:
1. Que el contenido se encuentre aprobado por
parte del personal especialista
2. Que el programa de capacitación y
entrenamiento considere el rescate por pérdida
de control de vehículo.
6. Vigencia de la capacitación.
7. Que el programa de capacitación considere las
PD2 capacitación y competencias para ADM Anual
fases de formación (entrenamiento inicial),
brigadistas?
mantenimiento (entrenamiento de refuerzo) y
complementación (ampliación de conocimientos).
1. Requisitos mínimos establecidos para ser
considerado brigadista especializado.
2. Descriptor de cargo actualizado.
4. Condición de salud (física y psicológica) apta
para el cargo.
5. Verificar el tipo de exámenes médicos
considerados en la batería de salud compatible
para el cargo (físicos y psicológicos).
Evento Top
Mitigador



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Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
Verificar lo siguiente:
1. Que la estructura organizacional determinada
para la brigada se cumpla.
2. Que los recursos definidos y aprobados estén
implementados en terreno.
a) Verificar que la certificación de los equipos y
¿El documento para la preparación y
herramientas se mantengan vigentes.
PI1 respuesta ante emergencias se ha ADM Semestral
3. Que la selección técnica del equipamiento se
implementado según lo diseñado?
encuentre acorde a lo diseñado.
4. Que existe un protocolo de coordinación y
actuación entre policlínico y brigadistas.
5. Que la estructura organizacional definida para
el comité de emergencia se mantiene vigente y
que considere a personal especialista.
Implementación.
1.1.2
plan?
Evento Top
Mitigador



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Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
Verificar que se ha implementado según lo

diseñado lo siguiente:
1. Un formulario o matriz que garantice que el
personal brigadista haya asistido (registros de
asistencia, fechas, cantidad de personal, vigencia
de la capacitación, personal antiguo, personal
nuevo).
Implementación. 2. Evaluaciones de entendimiento y su porcentaje
¿El control está implementado y de aprobación en concordancia a la malla
1.1.2 ¿En el proceso de implementación curricular de la capacitación.
plan? se cumple con los requisitos de 3. Certificados de la capacitación realizada por
PI2 ADM Anual
capacitación y entrenamiento para organismo técnico o personal competente
brigadistas? autorizado.
4. Actualización de competencias del brigadista.
5. Exámenes físicos y psicológicos de salud
compatible al cargo (batería de exámenes físicos
y psicológicos).
6. Verificar difusión del plan de preparación y
respuesta ante emergencia a personal de
operaciones.
7. Verificación de simulacros y cierre de brechas
detectadas en el ejercicio.
¿Se cuenta con un programa de

Revisar el cumplimiento del programa de
PI3 reconocimiento de ruta por parte de OP Semestral
reconocimiento de rutas para brigadistas.
la Brigada?
¿Se han realizado simulacros que Revisar los informes de simulacros que se hayan
PI4 ADM Semestral
considere emergencias vehiculares? realizado y el cierre de brechas de estos.
¿El programa de revisión y Verificar que el programa de revisión y

PI5 mantenimiento del equipamiento de OP mantención del equipamiento de la brigada es Semestral
la brigada se cumple? realizado. Además verificar el cierre de brechas.
Evento Top
Mitigador



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Respuestas
SI o NO
Confiabilidad

competencias técnicas de todos los brigadistas
validados por el área mina y siniestralidad.
2. Verificar en terreno las competencias técnicas
Entrenamiento.
del personal.
El personal está involucrado, ¿Se validan técnicamente las
1.1.3 PE1 OP 3. Verificar que los integrantes de la brigada Anual
entrenado y es competente para competencias de los brigadistas?
conocen su rol ante una emergencia vehicular.
operar y mantener el control
4. Realizar liderazgo en terreno con el personal
de brigada de emergencia para asegurar que
conocen sus roles ante una emergencia
vehicular.
ergencias por pérdida de control de vehículo.
e vehicular.
as de emergencias.
e.
y rescate vigente.
nasistencias, otros).
na.
Fecha
e vehicular.
as de emergencias.
e.
y rescate vigente.
na.
Fecha
e vehicular.
as de emergencias.
e.
y rescate vigente.
na.
Fecha
e vehicular.
as de emergencias.
e.
y rescate vigente.
na.
Fecha
e vehicular.
as de emergencias.
e.
y rescate vigente.
na.
Fecha
Nombre del Control Crítico Respuesta ante urgencia médica.
Objetivo del Control Proveer atención médica oportuna.
Evento Top
Mitigador
1. Procedimiento de policlínicos.
2. Programa de mantenimiento de ambulancia y policlinico
3. Programa de capacitación y entrenamiento del personal del policlínico.
4. Programa de simulacros para personal del policlínico y trabajadores en general.
5. Estándar para habilitación kit de emergencias en los puntos de trabajo.
6. Requerimientos legales aplicables (resoluciones).
1. Fiscalizaciones de organismo administrador y autoridad sanitaria.

2. Inspecciones a instalaciones del policlínico.
Acciones / Herramientas de 3. Inspecciones a ambulancia.
Verificación 4. Ejecución de simulacros realizados para personal del policlínico.
5. Calificaciones de la autoridad para personal del policlínico.
6. Sello, marca o distintivo de mantenimiento de ambulancia.
1. Dotación de policlínico incompleto (descanso, vacaciones, inasistencias, otros).

2. Experiencia del personal de policlínico.
3. Mantenimiento de ambulancia.
4. Ambulancias no compatibles con el tipo de faena.
Factores de Erosión del control 5. Cortes de energía eléctrica.
6. Ubicación de policlinico.
8. Falta de equipamiento para la atención médica.

Dueño del Control Dirctor/a de Salud Ocupacional
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Respuestas
Código Funcionalidad, Disponibilidad, N° Preguntas Estándares de Desempeño ADM/OP N° Evidencia/Respuesta esperada Comentarios Medición Verificador
SI o NO
Confiabilidad
¿Existe un procedimiento que defina

los requerimientos técnicos y Solicitar el procedimiento de los requerimientos
PD1 ADM Anual
operacionales de los policlínicos y técnicos operacionales.
ambulancias?
Diseño.
1.1.1
evento?
Evento Top
Mitigador



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Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
1. Verificar el alcance del contrato de servicio del

policlínico y su dotación.
2. Cruzar información de las competencias del
personal (incluyendo aprobaciones de la
autoridad de salud).
1. Requisitos mínimos establecidos para ser
considerado personal médico de atención de
accidentados.
competencias se encuentran aprobadas por el
área médica de la organización.
4. Condición de salud (física y psicológica) apta
para el cargo.
¿Está definido el staff médico,
5. Verificar el tipo de exámenes médicos
competencias y capacitación de
PD2 ADM considerados en la batería de salud compatible Anual
perfeccionamiento para cada centro
para el cargo (físicos y psicológicos).
de atención médica de faena?
Solicitar contenidos de la capacitación de
perfeccionamiento y entrenamiento, verificar:
1. Que el contenido se encuentre aprobado por
parte del área médica de la corporación.
entrenamiento considere el perfeccionamiento del
staff médico.
6. Que el programa de capacitación considere las
Diseño. fases de formación (entrenamiento inicial),
¿El diseño del control es el mantenimiento (entrenamiento de refuerzo) y
1.1.1
adecuado para gestionar el complementación (ampliación de conocimientos).
evento?
Evento Top
Mitigador



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Diseño.
¿El ELEMENTO DEL CONTROL
diseño del control es el Respuestas
1.1.1
adecuado para gestionar el SI o NO
evento? Confiabilidad
Solicitar:
¿Está definido , en relación al
1. Documento de evaluación de la operación para
avance o ampliación de las
determinar cantidad de policlínicos y
operaciones, la cantidad de
PD3 ADM equipamientos. Anual
policlínicos necesarios y estaciones
2. Estándar para determinar contenido de
de emergencias (distancia, cantidad
elementos de las estaciones y en qué
de personas)?
condiciones se deben instalar.
1. Confirmar documento que indique atención del

¿Existe un procedimiento de las personal en caso lesiones múltiples accidente
funciones del personal del policlínico vehicular.
PD4 ADM Anual
en caso de requerir atención al 2. Consultar directamente con personal del
personal por un accidente vehicular? policlínico modo de proceder, frente a
circunstancias de accidente vehicular.
Verificar:
1. Evaluación realizada para determinar las
ambulancias requeridas.
¿Está definido el tipo, cantidad y
2. Contrato de servicio de ambulancias en base a
capacidad de ambulancias
PD5 ADM evaluación punto anterior. Anual
(básica/avanzada) que se requiere
3. Revisar programa de mantención y
en faena?
seguimiento de cumplimento de las pautas
indicadas en el documento, por cada una de las
ambulancias.
¿Policlínico entregado en comodato

está autorizado por Ministerio de Verificar autorización de policlínico por parte de la
PD6 ADM Anual
Salud y facultado para atender autoridad.
lesiones derivadas del trabajo?
¿Se ha definido la cantidad de Verificar procedimiento de atención de lesionados

PD7 personal lesionado al que se puede ADM en lo que respecta a la cantidad (respuesta y Anual
dar atención? capacidad del policlínico).
Evento Top
Mitigador



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Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
1. Revisar inventario de los elementos que posee

¿El policlínico posee el equipamiento el policlínico.
PI1 OP Semestral
definido/resolución sanitaria? 2. Cruzar la información con los elementos y
equipamientos que se encuentran en físico.
Solicitar evaluación de la operación que

establezca elementos y equipamientos
necesarios del policlínico de mina para atender
emergencias por accidente vehicular. Elementos
Implementación. ¿El nivel de instalación para atención
para reanimación cardiocirculatoria; oxígeno y
¿El control está implementado y PI2 de lesionados cumple con lo OP Anual
1.1.2 equipos de aspiración; Medicamentos para
mantenido según el diseño y el requerido?
emergencia; Traslado (camillas/tablas);
plan?
Ambulancias; Sistema de inmovilización; Equipos
para reanimación cardiopulmonar; Desfibrilación,
entre otros.
1. Verificar que el personal de las distintas áreas,

¿El personal para la atención de estén capacitados con cursos teórico prácticos de
PI3 primeros auxilios cumple con las ADM primeros auxilios. Anual
competencias definidas? 2. Solicitar registros de las capacitaciones del
personal.
1. Verificar que todo el personal médico, sumado
a sus competencias de formación profesional,
¿El equipo médico ha sido entrenado
han sido preparados para atender emergencias
PE1 en el procedimiento de atención a ADM Anual
accidentes de tránsito.
lesionados?
2. Solicitar registros de capacitaciones teórico
prácticas.
Entrenamiento.
¿El personal está involucrado, Contrarrestar requisitos del contrato del servicio
1.1.3 ¿El equipo médico es competente, v/s información de la dotación del personal
entrenado y es competente para PE2 ADM Anual
operar y mantener el control? tiene sus certificaciones vigentes? médico (capacitaciones, entrenamiento, títulos,
acreditaciones y autorizaciones)
¿El personal médico ha sido

Solicitar registros de capacitaciones y/o
entrenado en las coordinaciones
PE3 ADM simulacros, donde el personal médico demuestre Anual
internas para la atención de un
entrenamiento en las coordinaciones internas.
evento vehicular?
o.
en general.
o.
ias, otros).
Fecha
o.
en general.
o.
ias, otros).
Fecha
o.
en general.
o.
ias, otros).
Fecha
o.
en general.
o.
ias, otros).
Fecha

Índice General: Pérdida de Control de Vehículo Liviano

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ÍNDICE GENERAL

PÉRDIDA DE CONTROL DE VEHÍCULO LIVIANO

3 Índice de controles críticos

ESTÁNDARES DE DESEMPEÑO CONTROL CRÍTICO - PCVL

ED-CCP2-PCV Sistema de gestión de tránsito y ruta.

ED-CCP3-PCV Conducción competente y sistema de gestión de conductas (incluye prohibiciones)

ED-CCP4-PCV Condición de salud física y mental compatible.

ED-CCP5-PCV Sistemas de seguridad activos (incluye mantenimiento)

ED-CCP6-PCV Sistemas activos de apoyo a la conducción

ED-CCP7-PCV Sistema de gestión de fatiga.

Ir Controles Críticos Mitigadores

ED-CCM2-PCV Segregación de vías, pretiles de contención, salidas de emergencia/lecho de frenado

ED-CCM3-PCV Respuesta ante emergencia vehicular.

ED-CCM4-PCV Respuesta ante urgencia médica.

Listado de los controles críticos enlazados a sus estándar de desempeño.

Contenido de los estándares de desempeño para cada CC.

Ítem Agrupación causal Asociado a Cambio

as segmentaciones de tabla no se admiten en esta versión de Excel.

as segmentaciones de tabla no se admiten en esta versión de Excel.

Dueño del Riesgo

CAUSAS Peligro N° Evento no deseado Consecuencia Categoría

CA1 Exceso de velocidad. CO1 Choque. Lesión a personas/Fatalidad. Seguridad.

CA6 Ausencia de competencias técnicas para la conducción. EVENTO TOP CO6

CA7 No mantener distancia mínima entre equipos y vehículos. CO7

CA8 Uso de elementos distractores durante la operación (teléfono, radio) CO8

CA9 Desconocimiento de la ruta.

CA11 Falla mecánica y eléctrica (frenos, control de estabilidad, dirección, neumáticos).

CA12 Distribución inadecuada, exceso y/o caída de carga.

Diseño de especificaciones técnicas de los vehículos

Segregación de vías, pretiles de contención, salidas de

- Interacciones de vehículos, equipos móviles con

Extintores portátiles de incendio y botiquín de primeros

ED-CCP7-PCV Sistema de gestión de fatiga. CA2-CA4 Crítico Rediseño

CP8-PCV Inspección preoperacional de vehículo liviano. CA11-CA12-CA13 No Crítico Administrativo

CP12-PCV Comunicación entre vehículos. CA7-CA10-CA14 No Crítico Administrativo

CP13-PCV Evaluación de aversión al riesgo CA1-CA2-CA3 No Crítico Administrativo

CP14-PCV Cámaras de vigilancia (buses) CA1-CA2-CA4 No Crítico Rediseño

Proyectos de Reducción de Riesgos Proyectos de Reducción de Riesgos

Evaluación / Riesgos de rutas

1. Porcentaje de la dotación laboral (conductores) tienes salud

1.- Conducción del vehículos: Porcentaje de falla detectadas en

1. Porcentaje de faltas cometidas por conductores (Aceleración Sistema de control de flota y

1. Porcentaje de casos asociados a fatiga detectados en el sistema.

1. Porcentaje de cumplimiento de plan de implementación sistemas

1. Tiempo de respuesta emergencia esperada/real.

1. Tiempo de respuesta urgencia médica esperada/real (simulacros)

ELEMENTO DEL CONTROL

Solicitar el documento que defina qué vehículos

Solicitar el documento que defina las especificaciones

1. Verificar que el vehículo cuente con un sistema de

ELEMENTO DEL CONTROL

Solicitar contenidos de la capacitación y entrenamiento

1. Verificar protocolo de inspección y validación de

1. Solicitar informes de validación de competencias

Acciones / Herramientas de 1. Lista de chequeo de elementos de seguridad para rutas.

1. Falla o ausencia de difusión del sistema y sus requerimientos.

ELEMENTO DEL CONTROL

Verificar la existencia del documento que regule

Verificar forma de comunicación a través de:

Acciones / Herramientas de 1. Lista de chequeo de elementos de seguridad para rutas.

1. Falla o ausencia de difusión del sistema y sus requerimientos.

ELEMENTO DEL CONTROL