SIGO-ECC-003-27 BT IPE Rev 01 (02.09.2022)

ÍNDICE GENERAL
INTERACCIÓN DE PERSONAS CON EQUIPOS/ VEHÍCULOS
Ir ITEM
1 Listado de causas
2 Bow tie
3 Listado de controles críticos
ESTÁNDARES DE DESEMPEÑO CONTROL CRÍTICO - PCMIA

Ir
Controles Críticos Preventivos
ED-CCP1-IPE Segregación y control de acceso en áreas de interacción.
Infraestructura vial y peatonal (diseño y especificaciones técnicas, ej. señalética, iluminación entre
ED-CCP2-IPE
otros).
ED-CCP3-IPE Comunicación bidireccional.
ED-CCP4-IPE Condición de alerta y prácticas peatonales.
ED-CCP5-IPE Escolta de vehículos o equipos.
ED-CCP6-IPE Ropa de alta visibilidad (Fluorescente - retro reflectante).
ED-CCP7-IPE Sistema anti atropello y advertencia de proximidad.
Ir Controles Críticos Mitigadores
ED-CCM1-IPE Respuesta ante emergencia y urgencia médica.

N EQUIPOS/ VEHÍCULOS
CONTENIDO
Se listan las causas y amenazas que puedan facilitar la pérdida del control.
Diagrama Bow tie, Incluye una vista general de causas, consecuencias, controles
preventivos y mitigadores.
Listado de los controles críticos enlazados a sus estándar de desempeño.
CONTENIDO
Contenido de los estándares de desempeño para cada CC.

Se revisan los datos de objetivo del CC, factores de erosión, elementos para el
soporte y verificación entre otros.
Además, incluye las preguntas y evidencia de cumplimiento para diseño,
implementación y competencias
LISTADO DE CAUSAS/AMENAZAS
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EVENTO TOP - RIESGO DE FATALIDAD

PELIGRO
Equipos | vehículos
EVENTO NO DESEADO
Atropello, definido como la acción en la que uno o varios peatones son arrollados o impactados por un equipo o vehículo en movimiento.
Esta forma representa una Esta forma representa una segmentación de tabla. Las
segmentación de tabla. Las segmentaciones de tabla no se admiten en esta versión de
segmentaciones de tabla no se Excel.
admiten en esta versión de Excel.
Si la forma se modificó en una versión anterior de Excel o si
Si la forma se modificó en una el libro se guardó en Excel 2007 o en una versión anterior, no
versión anterior de Excel o si el se podrá usar la segmentación.
libro se guardó en Excel 2007 o en
una versión anterior, no se podrá
usar la segmentación.
Ítem Categorías Subcategoría Modificaciones
11 Infraestructura Señalización/barreras Causa definitiva
12 Infraestructura Diseño Causa definitiva
13 Infraestructura Construcción Causa definitiva

14 Infraestructura Diseño Causa definitiva
15 Infraestructura Construcción Causa definitiva
LISTADO DE CAUSAS/AMENAZAS
s peatones son arrollados o impactados por un equipo o vehículo en movimiento.
esenta una segmentación de tabla. Las Esta forma representa una segmentación
de tabla no se admiten en esta versión de de tabla. Las segmentaciones de tabla no
se admiten en esta versión de Excel.
modificó en una versión anterior de Excel o si Si la forma se modificó en una versión

dó en Excel 2007 o en una versión anterior, no anterior de Excel o si el libro se guardó
segmentación. en Excel 2007 o en una versión anterior,
no se podrá usar la segmentación.
Causas/Amenazas
Ausencia o deficiencia de segregación, señalética y demarcación de áreas en zonas transitoria.
Inexistencia o falta de la definición de vías, senderos o rutas peatonales en los diseños (planos) en donde exista interacción de personas,
equipos/vehículos).
Ausencia de refugios peatonales o zona de resguardos en zonas compartidas (mina subterránea).

Falta o ausencia de zonas habilitadas que permitan el tránsito peatonal.
Instalaciones fijas sin segregación o delimitación para la interacción de personas y maquinarias/vehículos.
Empresa CODELCO Fecha de creación 8/30/2022
Unidad TRANSVERSAL
Dueño del Riesgo

BOWTIE
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CAUSAS/AMENAZAS Peligro N° Evento no deseado Consecuencias
CA1 Ingreso de peatones sin autorización a áreas restringidas (operación de equipos o tránsito de equipos o vehículos livianos). CO1 Atropello Lesión a personas / Fatalidad. SSO
Equipos | vehículos
CA2 Tránsito peatonal sin el uso del EPP de alta visibilidad en las áreas operativas. CO2
Utilizar elementos distractores tales como: celulares, reproductores de música, audífonos y cualquier elemento que desvíe la atención
CA3
permanente del entorno durante la interacción de personas /equipos, vehículos. ENERGÍA CO3
CA4 No respetar distancias mínimas de seguridad con equipos en funcionamiento (traslado, equipos remotos entre otros). Cinética CO4
CA5 No respetar la señalización de tránsito peatonal o de equipos/vehículos (transgresión del plan de tránsito). CO5
Comunicación inexistente o deficiente entre operador, conductor y peatón (saturación de frecuencia, zonas sin cobertura radial, falta de
CA6
protocolo de comunicación y otros), protocolo de comunicaciones. EVENTO TOP CO6
CA7 No realizar bloqueo o inmovilización de equipos, cuando no se encuentra en servicio. CO7
CA8 No desarrollar o mantener layout actualizado de tránsito vehicular y peatonal en las áreas. CO8
CA9 Vías de tránsito o senderos peatonales en malas condiciones de mantenimiento.
CA10 No aplicar la gestión del cambio para la interacción personas, equipos/vehículos.
CA11 Ausencia o deficiencia de segregación, señalética y demarcación de áreas en zonas transitoria.
Inexistencia o falta de la definición de vías, senderos o rutas peatonales en los diseños (planos) en donde exista interacción de personas,
CA12
equipos/vehículos).
CA13 Ausencia de refugios peatonales o zona de resguardos en zonas compartidas (mina subterránea).
INTERACCIÓN DE PERSONAS CON
EQUIPOS/ VEHÍCULOS
CA14 Falta o ausencia de zonas habilitadas que permitan el tránsito peatonal.
CA15 Instalaciones fijas sin segregación o delimitación para la interacción de personas y maquinarias/vehículos.
Escenario/Alcance
Aplica a todas las operaciones, instalaciones

y recintos industriales de CODELCO, en
donde exista interacción de personas con
CONTROLES CRÍTICOS PREVENTIVOS equipos/vehículos. CONTROLES CRÍTICOS MITIGADORES
Código NOMBRE DEL CONTROL PREVENTIVO Causas asociadas Criticidad Jerarquía de control Código NOMBRE DEL CONTROL MITIGADOR Consecuencias Criticidad
CA1 - CA4 - CA5 - CA6 - CA8 -

ED-CCP1-IPE Segregación y control de acceso en áreas de interacción.
CA10 - CA11 - CA14 - CA15
Crítico Aislamiento Exclusiones ED-CCM1-IPE Respuesta ante emergencia y urgencia médica. CO1 Crítico
Infraestructura vial y peatonal (diseño y especificaciones CA1 - CA8 - CA9 - CA10 - CA11 Las exclusiones son:
ED-CCP2-IPE Crítico Rediseño
técnicas, ej. señalética, iluminación entre otros). - CA12 - CA13 - CA14 - CA15 • Pérdida de control maniobras de izaje.
ED-CCP3-IPE Comunicación bidireccional. CA1 - CA3 - CA6 - CA10 Crítico Rediseño
CA1 - CA2 - CA3 - CA4 - CA5 -

ED-CCP4-IPE Condición de alerta y prácticas peatonales. Crítico Conducta
CA10
CA1 - CA2 - CA3 - CA4 - CA5 -

ED-CCP5-IPE Escolta de vehículos o equipos. Crítico Aislamiento
CA10 - CA15
CA1 - CA2 - CA3 - CA4 - CA5 - Equipo de protección

ED-CCP6-IPE Ropa de alta visibilidad (Fluorescente - retro reflectante). Crítico
CA13 personal
CA1 - CA2 - CA3 - CA4 - CA5 -

ED-CCP7-IPE Sistema anti atropello y advertencia de proximidad. CA6 - CA12 - CA13 - CA14 - Crítico Aislamiento
CA15
CONTROLES PREVENTIVOS CONTROLES MITIGADORES
Código NOMBRE DEL CONTROL PREVENTIVO Causas asociadas Criticidad Jerarquía de control Código NOMBRE DEL CONTROL MITIGADOR Consecuencia Criticidad
Uso de alarma sonora de retroceso (excepto en máquinas

bidireccionales que deben contar con un sistema
CP8-IPE CA3 - CA6 No crítico Rediseño
automático luminoso que indique la dirección de
desplazamiento, sólo en operaciones subterráneas)
CP9-IPE Luces encendidas CA1 - CA3 - CA5 - CA6 No crítico Conducta
CP10-IPE Código de bocinas CA1 - CA3 - CA6 No crítico Conducta
Bloqueo e inmovilización de vehículos/equipos (cuñas u

CP11-IPE CA7 - CA10 - CA14 - CA15 No crítico Aislamiento
otros).
Proyectos de Reducción de Riesgos Proyectos de Reducción de Riesgos

Código Nombre Código Nombre
No se identifican proyectos de reducción de riesgos No se identifican proyectos de reducción de riesgos
8/30/2022
SSO
CONTROLES CRÍTICOS MITIGADORES
Jerarquía de
control
Administrativo
CONTROLES MITIGADORES
Jerarquía del
control
Proyectos de Reducción de Riesgos

Nombre
No se identifican proyectos de reducción de riesgos
Columna1
C
o
l
u
CAUSAS
m
Ingreso de peatones sin autorización a áreas restringidas (operación de equipos o tránsito de n
equipos o vehículos livianos). a
1
Tránsito peatonal sin el uso del EPP de alta visibilidad en las áreas operativas.
Utilizar elementos distractores tales como: celulares, reproductores de música, audífonos y

cualquier elemento que desvíe la atención permanente del entorno durante la interacción de
personas /equipos, vehículos.
No respetar distancias mínimas de seguridad con equipos en funcionamiento (traslado, equipos
remotos entre otros).
No respetar la señalización de tránsito peatonal o de equipos/vehículos (transgresión del plan de
tránsito).
Comunicación inexistente o deficiente entre operador, conductor y peatón (saturación de
frecuencia, zonas sin cobertura radial, falta de protocolo de comunicación y otros), protocolo de
comunicaciones.
Inexistencia o falta de la definición de vías, senderos o rutas peatonales en los diseños (planos)
en donde exista interacción de personas, equipos/vehículos).
Ausencia de refugios peatonales o zona de resguardos en zonas compartidas (mina subterránea).
Falta o ausencia de zonas habilitadas que permitan el tránsito peatonal.
Instalaciones fijas sin segregación o delimitación para la interacción de personas y
maquinarias/vehículos.
CONTROL CRÍTICO 1 CONTROL CRÍTICO 2
Infraestructura vial y peatonal (diseño y
Segregación y control de acceso en áreas
especificaciones técnicas, ej. señalética,
de interacción.
iluminación entre otros).
CRITERIO DE CRITERIO DE
CAUSAS APLICABLES CC APLICACIÓN CAUSAS APLICABLES CC APLICACIÓN
CA1 - CA8 - CA9 - CA10 -

CA1 - CA4 - CA5 - CA6 - CA8
SI CA11 - CA12 - CA13 - CA14 - SI
- CA10 - CA11 - CA14 - CA15
CA15
CÓDIGO CC1 ¿APLICA 1? CÓDIGO CC2 ¿APLICA2?

Columna1
CA1 SI CA1 SI
CA2 NO CA2 NO
CA3 NO CA3 NO
CA4 SI CA4 NO
CA5 SI CA5 NO
CA6 SI CA6 NO
CA12 NO CA12 SI
CA13 NO CA13 SI
CA14 SI CA14 SI
CA15 SI CA15 SI
CA16 CA16
CA17 CA17
CA18 CA18
CA19 CA19
CA20 CA20
CA21 CA21
CA22 CA22
CA23 CA23
CA24 CA24
CA25 CA25
CA26 CA26
CA27 CA27
CA28 CA28
CA29 CA29
CA30 CA30
CA31 CA31
CA32 CA32
CA33 CA33
CA34 CA34
CA35 CA35
CA36 CA36
CA37 CA37
CA38 CA38
CA39 CA39
CA40 CA40
CA41 CA41
CA42 CA42
CA43 CA43
CA44 CA44
CA45 CA45
CA46 CA46
CA47 CA47
CA48 CA48
CA49 CA49
CA50 CA50
CA51 CA51
CA52 CA52
CA53 CA53
CA54 CA54
CA55 CA55
CA56 CA56
CA57 CA57
CA58 CA58
CA59 CA59
CA60 CA60
CA61 CA61
CA62 CA62
CA63 CA63
CA64 CA64
CA65 CA65
CA66 CA66
CA67 CA67
CA68 CA68
CA69 CA69
CA70 CA70
CA71 CA71
CA72 CA72
CA73 CA73
CA74 CA74
CA75 CA75
CA76 CA76
CA77 CA77
CA78 CA78
CA79 CA79
CA80 CA80
CA81 CA81
CA82 CA82
CA83 CA83
CA84 CA84
CA85 CA85
CA86 CA86
CA87 CA87
CA88 CA88
CA89 CA89
CA90 CA90
CA91 CA91
CA92 CA92
CA93 CA93
CA94 CA94
Comunicación bidireccional. Condición de alerta y prácticas peatonales.
CAUSAS APLICABLES CC APLICACIÓN
CA1 - CA2 - CA3 - CA4 - CA5

CA1 - CA3 - CA6 - CA10 SI SI
- CA10
CÓDIGO CC3 ¿APLICA3?

¿APLICA?6 CÓDIGO CC4 ¿APLICA4?
¿APLICA?8
CA1 SI CA1 SI
CA2 NO CA2 SI
CA3 SI CA3 SI
CA4 NO CA4 SI
CA5 NO CA5 SI
CA6 SI CA6 NO
CA12 NO CA12 NO
CA13 NO CA13 NO
CA14 NO CA14 NO
CA15 NO CA15 NO
CA16 CA16
CA17 CA17
CA18 CA18
CA19 CA19
CA20 CA20
CA21 CA21
CA22 CA22
CA23 CA23
CA24 CA24
CA25 CA25
CA26 CA26
CA27 CA27
CA28 CA28
CA29 CA29
CA30 CA30
CA31 CA31
CA32 CA32
CA33 CA33
CA34 CA34
CA35 CA35
CA36 CA36
CA37 CA37
CA38 CA38
CA39 CA39
CA40 CA40
CA41 CA41
CA42 CA42
CA43 CA43
CA44 CA44
CA45 CA45
CA46 CA46
CA47 CA47
CA48 CA48
CA49 CA49
CA50 CA50
CA51 CA51
CA52 CA52
CA53 CA53
CA54 CA54
CA55 CA55
CA56 CA56
CA57 CA57
CA58 CA58
CA59 CA59
CA60 CA60
CA61 CA61
CA62 CA62
CA63 CA63
CA64 CA64
CA65 CA65
CA66 CA66
CA67 CA67
CA68 CA68
CA69 CA69
CA70 CA70
CA71 CA71
CA72 CA72
CA73 CA73
CA74 CA74
CA75 CA75
CA76 CA76
CA77 CA77
CA78 CA78
CA79 CA79
CA80 CA80
CA81 CA81
CA82 CA82
CA83 CA83
CA84 CA84
CA85 CA85
CA86 CA86
CA87 CA87
CA88 CA88
CA89 CA89
CA90 CA90
CA91 CA91
CA92 CA92
CA93 CA93
CA94 CA94
Ropa de alta visibilidad (Fluorescente - retro
Escolta de vehículos o equipos.
reflectante).
CA1 - CA2 - CA3 - CA4 - CA5 CA1 - CA2 - CA3 - CA4 - CA5
SI SI
- CA10 - CA15 - CA13

¿APLICA?12
CA1 SI CA1 SI
CA2 SI CA2 SI
CA3 SI CA3 SI
CA4 SI CA4 SI
CA5 SI CA5 SI
CA6 NO CA6 NO
CA12 NO CA12 NO
CA13 NO CA13 SI
CA14 NO CA14 NO
CA15 SI CA15 NO
CA16 CA16
CA17 CA17
CA18 CA18
CA19 CA19
CA20 CA20
CA21 CA21
CA22 CA22
CA23 CA23
CA24 CA24
CA25 CA25
CA26 CA26
CA27 CA27
CA28 CA28
CA29 CA29
CA30 CA30
CA31 CA31
CA32 CA32
CA33 CA33
CA34 CA34
CA35 CA35
CA36 CA36
CA37 CA37
CA38 CA38
CA39 CA39
CA40 CA40
CA41 CA41
CA42 CA42
CA43 CA43
CA44 CA44
CA45 CA45
CA46 CA46
CA47 CA47
CA48 CA48
CA49 CA49
CA50 CA50
CA51 CA51
CA52 CA52
CA53 CA53
CA54 CA54
CA55 CA55
CA56 CA56
CA57 CA57
CA58 CA58
CA59 CA59
CA60 CA60
CA61 CA61
CA62 CA62
CA63 CA63
CA64 CA64
CA65 CA65
CA66 CA66
CA67 CA67
CA68 CA68
CA69 CA69
CA70 CA70
CA71 CA71
CA72 CA72
CA73 CA73
CA74 CA74
CA75 CA75
CA76 CA76
CA77 CA77
CA78 CA78
CA79 CA79
CA80 CA80
CA81 CA81
CA82 CA82
CA83 CA83
CA84 CA84
CA85 CA85
CA86 CA86
CA87 CA87
CA88 CA88
CA89 CA89
CA90 CA90
CA91 CA91
CA92 CA92
CA93 CA93
CA94 CA94
CONTROL CRÍTICO 7 CONTROL PREVENTIVO 8
Uso de alarma sonora de retroceso (excepto en
máquinas bidireccionales que deben contar con
Sistema anti atropello y advertencia de
un sistema automático luminoso que indique la
proximidad.
dirección de desplazamiento, sólo en
operaciones subterráneas)
CA1 - CA2 - CA3 - CA4 - CA5

- CA6 - CA12 - CA13 - CA14 - SI CA3 - CA6 SI
CA15

¿APLICA?16
CA1 SI CA1 NO
CA2 SI CA2 NO
CA3 SI CA3 SI
CA4 SI CA4 NO
CA5 SI CA5 NO
CA6 SI CA6 SI
CA12 SI CA12 NO
CA13 SI CA13 NO
CA14 SI CA14 NO
CA15 SI CA15 NO
CA16 CA16
CA17 CA17
CA18 CA18
CA19 CA19
CA20 CA20
CA21 CA21
CA22 CA22
CA23 CA23
CA24 CA24
CA25 CA25
CA26 CA26
CA27 CA27
CA28 CA28
CA29 CA29
CA30 CA30
CA31 CA31
CA32 CA32
CA33 CA33
CA34 CA34
CA35 CA35
CA36 CA36
CA37 CA37
CA38 CA38
CA39 CA39
CA40 CA40
CA41 CA41
CA42 CA42
CA43 CA43
CA44 CA44
CA45 CA45
CA46 CA46
CA47 CA47
CA48 CA48
CA49 CA49
CA50 CA50
CA51 CA51
CA52 CA52
CA53 CA53
CA54 CA54
CA55 CA55
CA56 CA56
CA57 CA57
CA58 CA58
CA59 CA59
CA60 CA60
CA61 CA61
CA62 CA62
CA63 CA63
CA64 CA64
CA65 CA65
CA66 CA66
CA67 CA67
CA68 CA68
CA69 CA69
CA70 CA70
CA71 CA71
CA72 CA72
CA73 CA73
CA74 CA74
CA75 CA75
CA76 CA76
CA77 CA77
CA78 CA78
CA79 CA79
CA80 CA80
CA81 CA81
CA82 CA82
CA83 CA83
CA84 CA84
CA85 CA85
CA86 CA86
CA87 CA87
CA88 CA88
CA89 CA89
CA90 CA90
CA91 CA91
CA92 CA92
CA93 CA93
CA94 CA94
CONTROL PREVENTIVO 9 CONTROL PREVENTIVO 10
Luces encendidas Código de bocinas
CA1 - CA3 - CA5 - CA6 SI CA1 - CA3 - CA6 SI

¿APLICA?20
CA1 SI CA1 SI
CA2 NO CA2 NO
CA3 SI CA3 SI
CA4 NO CA4 NO
CA5 SI CA5 NO
CA6 SI CA6 SI
CA12 NO CA12 NO
CA13 NO CA13 NO
CA14 NO CA14 NO
CA15 NO CA15 NO
CA16 CA16
CA17 CA17
CA18 CA18
CA19 CA19
CA20 CA20
CA21 CA21
CA22 CA22
CA23 CA23
CA24 CA24
CA25 CA25
CA26 CA26
CA27 CA27
CA28 CA28
CA29 CA29
CA30 CA30
CA31 CA31
CA32 CA32
CA33 CA33
CA34 CA34
CA35 CA35
CA36 CA36
CA37 CA37
CA38 CA38
CA39 CA39
CA40 CA40
CA41 CA41
CA42 CA42
CA43 CA43
CA44 CA44
CA45 CA45
CA46 CA46
CA47 CA47
CA48 CA48
CA49 CA49
CA50 CA50
CA51 CA51
CA52 CA52
CA53 CA53
CA54 CA54
CA55 CA55
CA56 CA56
CA57 CA57
CA58 CA58
CA59 CA59
CA60 CA60
CA61 CA61
CA62 CA62
CA63 CA63
CA64 CA64
CA65 CA65
CA66 CA66
CA67 CA67
CA68 CA68
CA69 CA69
CA70 CA70
CA71 CA71
CA72 CA72
CA73 CA73
CA74 CA74
CA75 CA75
CA76 CA76
CA77 CA77
CA78 CA78
CA79 CA79
CA80 CA80
CA81 CA81
CA82 CA82
CA83 CA83
CA84 CA84
CA85 CA85
CA86 CA86
CA87 CA87
CA88 CA88
CA89 CA89
CA90 CA90
CA91 CA91
CA92 CA92
CA93 CA93
CA94 CA94
CONTROL PREVENTIVO 11
Bloqueo e inmovilización de vehículos/equipos
(cuñas u otros).
CA7 - CA10 - CA14 - CA15 SI SI

¿APLICA?24
CA1 NO CA1
CA2 NO CA2
CA3 NO CA3
CA4 NO CA4
CA5 NO CA5
CA6 NO CA6
CA12 NO CA12
CA13 NO CA13
CA14 SI CA14
CA15 SI CA15
CA16 CA16
CA17 CA17
CA18 CA18
CA19 CA19
CA20 CA20
CA21 CA21
CA22 CA22
CA23 CA23
CA24 CA24
CA25 CA25
CA26 CA26
CA27 CA27
CA28 CA28
CA29 CA29
CA30 CA30
CA31 CA31
CA32 CA32
CA33 CA33
CA34 CA34
CA35 CA35
CA36 CA36
CA37 CA37
CA38 CA38
CA39 CA39
CA40 CA40
CA41 CA41
CA42 CA42
CA43 CA43
CA44 CA44
CA45 CA45
CA46 CA46
CA47 CA47
CA48 CA48
CA49 CA49
CA50 CA50
CA51 CA51
CA52 CA52
CA53 CA53
CA54 CA54
CA55 CA55
CA56 CA56
CA57 CA57
CA58 CA58
CA59 CA59
CA60 CA60
CA61 CA61
CA62 CA62
CA63 CA63
CA64 CA64
CA65 CA65
CA66 CA66
CA67 CA67
CA68 CA68
CA69 CA69
CA70 CA70
CA71 CA71
CA72 CA72
CA73 CA73
CA74 CA74
CA75 CA75
CA76 CA76
CA77 CA77
CA78 CA78
CA79 CA79
CA80 CA80
CA81 CA81
CA82 CA82
CA83 CA83
CA84 CA84
CA85 CA85
CA86 CA86
CA87 CA87
CA88 CA88
CA89 CA89
CA90 CA90
CA91 CA91
CA92 CA92
CA93 CA93
CA94 CA94
SI SI

¿APLICA?28
CA1 CA1
CA2 CA2
CA3 CA3
CA4 CA4
CA5 CA5
CA6 CA6
CA12 CA12
CA13 CA13
CA14 CA14
CA15 CA15
CA16 CA16
CA17 CA17
CA18 CA18
CA19 CA19
CA20 CA20
CA21 CA21
CA22 CA22
CA23 CA23
CA24 CA24
CA25 CA25
CA26 CA26
CA27 CA27
CA28 CA28
CA29 CA29
CA30 CA30
CA31 CA31
CA32 CA32
CA33 CA33
CA34 CA34
CA35 CA35
CA36 CA36
CA37 CA37
CA38 CA38
CA39 CA39
CA40 CA40
CA41 CA41
CA42 CA42
CA43 CA43
CA44 CA44
CA45 CA45
CA46 CA46
CA47 CA47
CA48 CA48
CA49 CA49
CA50 CA50
CA51 CA51
CA52 CA52
CA53 CA53
CA54 CA54
CA55 CA55
CA56 CA56
CA57 CA57
CA58 CA58
CA59 CA59
CA60 CA60
CA61 CA61
CA62 CA62
CA63 CA63
CA64 CA64
CA65 CA65
CA66 CA66
CA67 CA67
CA68 CA68
CA69 CA69
CA70 CA70
CA71 CA71
CA72 CA72
CA73 CA73
CA74 CA74
CA75 CA75
CA76 CA76
CA77 CA77
CA78 CA78
CA79 CA79
CA80 CA80
CA81 CA81
CA82 CA82
CA83 CA83
CA84 CA84
CA85 CA85
CA86 CA86
CA87 CA87
CA88 CA88
CA89 CA89
CA90 CA90
CA91 CA91
CA92 CA92
CA93 CA93
CA94 CA94
SI SI

¿APLICA?32
CA1 CA1
CA2 CA2
CA3 CA3
CA4 CA4
CA5 CA5
CA6 CA6
CA12 CA12
CA13 CA13
CA14 CA14
CA15 CA15
CA16 CA16
CA17 CA17
CA18 CA18
CA19 CA19
CA20 CA20
CA21 CA21
CA22 CA22
CA23 CA23
CA24 CA24
CA25 CA25
CA26 CA26
CA27 CA27
CA28 CA28
CA29 CA29
CA30 CA30
CA31 CA31
CA32 CA32
CA33 CA33
CA34 CA34
CA35 CA35
CA36 CA36
CA37 CA37
CA38 CA38
CA39 CA39
CA40 CA40
CA41 CA41
CA42 CA42
CA43 CA43
CA44 CA44
CA45 CA45
CA46 CA46
CA47 CA47
CA48 CA48
CA49 CA49
CA50 CA50
CA51 CA51
CA52 CA52
CA53 CA53
CA54 CA54
CA55 CA55
CA56 CA56
CA57 CA57
CA58 CA58
CA59 CA59
CA60 CA60
CA61 CA61
CA62 CA62
CA63 CA63
CA64 CA64
CA65 CA65
CA66 CA66
CA67 CA67
CA68 CA68
CA69 CA69
CA70 CA70
CA71 CA71
CA72 CA72
CA73 CA73
CA74 CA74
CA75 CA75
CA76 CA76
CA77 CA77
CA78 CA78
CA79 CA79
CA80 CA80
CA81 CA81
CA82 CA82
CA83 CA83
CA84 CA84
CA85 CA85
CA86 CA86
CA87 CA87
CA88 CA88
CA89 CA89
CA90 CA90
CA91 CA91
CA92 CA92
CA93 CA93
CA94 CA94
SI SI

¿APLICA?36
CA1 CA1
CA2 CA2
CA3 CA3
CA4 CA4
CA5 CA5
CA6 CA6
CA12 CA12
CA13 CA13
CA14 CA14
CA15 CA15
CA16 CA16
CA17 CA17
CA18 CA18
CA19 CA19
CA20 CA20
CA21 CA21
CA22 CA22
CA23 CA23
CA24 CA24
CA25 CA25
CA26 CA26
CA27 CA27
CA28 CA28
CA29 CA29
CA30 CA30
CA31 CA31
CA32 CA32
CA33 CA33
CA34 CA34
CA35 CA35
CA36 CA36
CA37 CA37
CA38 CA38
CA39 CA39
CA40 CA40
CA41 CA41
CA42 CA42
CA43 CA43
CA44 CA44
CA45 CA45
CA46 CA46
CA47 CA47
CA48 CA48
CA49 CA49
CA50 CA50
CA51 CA51
CA52 CA52
CA53 CA53
CA54 CA54
CA55 CA55
CA56 CA56
CA57 CA57
CA58 CA58
CA59 CA59
CA60 CA60
CA61 CA61
CA62 CA62
CA63 CA63
CA64 CA64
CA65 CA65
CA66 CA66
CA67 CA67
CA68 CA68
CA69 CA69
CA70 CA70
CA71 CA71
CA72 CA72
CA73 CA73
CA74 CA74
CA75 CA75
CA76 CA76
CA77 CA77
CA78 CA78
CA79 CA79
CA80 CA80
CA81 CA81
CA82 CA82
CA83 CA83
CA84 CA84
CA85 CA85
CA86 CA86
CA87 CA87
CA88 CA88
CA89 CA89
CA90 CA90
CA91 CA91
CA92 CA92
CA93 CA93
CA94 CA94
SI SI

¿APLICA?40
CA1 CA1
CA2 CA2
CA3 CA3
CA4 CA4
CA5 CA5
CA6 CA6
CA12 CA12
CA13 CA13
CA14 CA14
CA15 CA15
CA16 CA16
CA17 CA17
CA18 CA18
CA19 CA19
CA20 CA20
CA21 CA21
CA22 CA22
CA23 CA23
CA24 CA24
CA25 CA25
CA26 CA26
CA27 CA27
CA28 CA28
CA29 CA29
CA30 CA30
CA31 CA31
CA32 CA32
CA33 CA33
CA34 CA34
CA35 CA35
CA36 CA36
CA37 CA37
CA38 CA38
CA39 CA39
CA40 CA40
CA41 CA41
CA42 CA42
CA43 CA43
CA44 CA44
CA45 CA45
CA46 CA46
CA47 CA47
CA48 CA48
CA49 CA49
CA50 CA50
CA51 CA51
CA52 CA52
CA53 CA53
CA54 CA54
CA55 CA55
CA56 CA56
CA57 CA57
CA58 CA58
CA59 CA59
CA60 CA60
CA61 CA61
CA62 CA62
CA63 CA63
CA64 CA64
CA65 CA65
CA66 CA66
CA67 CA67
CA68 CA68
CA69 CA69
CA70 CA70
CA71 CA71
CA72 CA72
CA73 CA73
CA74 CA74
CA75 CA75
CA76 CA76
CA77 CA77
CA78 CA78
CA79 CA79
CA80 CA80
CA81 CA81
CA82 CA82
CA83 CA83
CA84 CA84
CA85 CA85
CA86 CA86
CA87 CA87
CA88 CA88
CA89 CA89
CA90 CA90
CA91 CA91
CA92 CA92
CA93 CA93
CA94 CA94
SI SI

CA1 CA1
CA2 CA2
CA3 CA3
CA4 CA4
CA5 CA5
CA6 CA6
CA12 CA12
CA13 CA13
CA14 CA14
CA15 CA15
CA16 CA16
CA17 CA17
CA18 CA18
CA19 CA19
CA20 CA20
CA21 CA21
CA22 CA22
CA23 CA23
CA24 CA24
CA25 CA25
CA26 CA26
CA27 CA27
CA28 CA28
CA29 CA29
CA30 CA30
CA31 CA31
CA32 CA32
CA33 CA33
CA34 CA34
CA35 CA35
CA36 CA36
CA37 CA37
CA38 CA38
CA39 CA39
CA40 CA40
CA41 CA41
CA42 CA42
CA43 CA43
CA44 CA44
CA45 CA45
CA46 CA46
CA47 CA47
CA48 CA48
CA49 CA49
CA50 CA50
CA51 CA51
CA52 CA52
CA53 CA53
CA54 CA54
CA55 CA55
CA56 CA56
CA57 CA57
CA58 CA58
CA59 CA59
CA60 CA60
CA61 CA61
CA62 CA62
CA63 CA63
CA64 CA64
CA65 CA65
CA66 CA66
CA67 CA67
CA68 CA68
CA69 CA69
CA70 CA70
CA71 CA71
CA72 CA72
CA73 CA73
CA74 CA74
CA75 CA75
CA76 CA76
CA77 CA77
CA78 CA78
CA79 CA79
CA80 CA80
CA81 CA81
CA82 CA82
CA83 CA83
CA84 CA84
CA85 CA85
CA86 CA86
CA87 CA87
CA88 CA88
CA89 CA89
CA90 CA90
CA91 CA91
CA92 CA92
CA93 CA93
CA94 CA94
LISTADO DE CONTROLES CRÍTICOS
VOLVER AL ÍNDICE
Esta forma representa una segmentación de tabla. Las segmentaciones de Esta forma representa una segmentación de tabla. Las
tabla no se admiten en esta versión de Excel. segmentaciones de tabla no se admiten en esta versión de
Excel.
Si la forma se modificó en una versión anterior de Excel o si el libro se
guardó en Excel 2007 o en una versión anterior, no se podrá usar la Si la forma se modificó Interacción
en una versión
delanterior de Excel o si el
N°
segmentación. CÓDIGO NOMBRE DEL CONTROL CRÍTICO Aplicabilidad KPI CC Codelco
libro se guardó en Excel 2007 o en una versión anterior, no se
control
podrá usar la segmentación.
Segregación y control de acceso en Cantidad de equipamiento operativo y su stock de repuestos en
1 ED-CCP1-IPE áreas de interacción.
Específico MITIGADOR
elementos de segregación.

2 ED-CCP2-IPE especificaciones técnicas, ej. señalética, Específico PREVENTIVO Disponibilidad y operatividad de infraestructura vial y peatonal.
3 ED-CCP3-IPE Comunicación bidireccional. Transversal PREVENTIVO Disponibilidad de infraestructura vial y peatonal.
Condición de alerta y prácticas Cantidad de conductas preocupantes detectadas y el cierre del

4 ED-CCP4-IPE peatonales.
Específico PREVENTIVO
100% de las conductas preocupantes.
Cantidad de personal habilitado y competente para el proceso de

5 ED-CCP5-IPE Escolta de vehículos o equipos. Específico PREVENTIVO
escolta.
Ropa de alta visibilidad (Fluorescente - Disponibilidad de ropa de alta visibilidad según tipo y área o sector
6 ED-CCP6-IPE retro reflectante).
Específico PREVENTIVO
de trabajo según estudio técnico.
Cantidad de vehículos habilitados con el dispositivo anti atropello y

Sistema anti atropello y advertencia de advertencia de proximidad.
7 ED-CCP7-IPE proximidad.
Transversal PREVENTIVO
Cantidad de personal habilitado con dispositivo TAG anti atropello y
advertencia de seguridad.
Tiempo de respuesta ante emergencia y urgencia médica

Respuesta ante emergencia y urgencia
9 ED-CCM1-IPE médica.
Transversal MITIGADOR esperada/real (simulacros).
Número de simulacros programados/real efectuados.
ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO
Evento Top - Riesgo de Fatalidad INTERACCIÓN DE PERSONAS CON EQUIPOS/ VEHÍCULOS
Energía (s) Cinética
Nombre del Control Crítico
Objetivo del Control
Descripción
Tipo de control
Momento que interactúa con el Evento
Top
Jerarquía de control
Elementos de Soporte al control
Acciones / Herramientas de verificación
Factores de erosión del control
Dueño del evento
Dueño del control
VOLVER AL ÍNDICE Instrucciones Estándares de Desempeño
ELEMENTO DEL CONTROL
Respuestas
Código Funcionalidad, Disponibilidad, N° Preguntas Estándar de Desempeño Tipo de pregunta N° Evidencia/Respuesta esperada, solicitar:
SI o NO
Confiabilidad
¿Está definido el estándar, procedimientos o Solicitar evidencia documentada del proceso. Plan o similar que contenga al menos lo siguiente:
PD1 Administrativa
reglamentos específicos que respalde el CC?
¿Se han identificado Objetos: Hardware - Solicitar evidencia que en el plan documentado del proceso de CC, están mínimamente indicados los siguientes
PD2 Software - Instrumentación - Dispositivos; que Administrativa equipos/instrumentos/hardware/software:
formen parte del CC?
Los parámetros de funcionamiento del CC, deben considerar mínimamente lo siguiente:
Diseño
1.1.1 ¿El diseño del control es el adecuado ¿Están establecidos los parámetros de
PD3 Administrativa
para gestionar el evento? integridad/diseño y funcionamiento para el CC? Métricas de rendimiento encomendadas:
¿Se encuentra definido un programa de El programa de formación para el personal para los cargos críticos (según lo definido por la organización) y que interactúan con el proceso, debe
solicitar un plan de desarrollo y/o similar, formalizado y difundido. Ejemplos:
formación que incluya las competencias
PD4 Administrativa
necesarias que se requieren para el personal que Respecto a la capacitación del personal que instala y/o mantiene el CC, solicitar al menos lo siguiente:
interactúa con el CC?
PI1 ¿Está disponible y operativo el CC, en terreno? Operativa Respecto a la disponibilidad del CC, verificar en terreno al menos lo siguiente:
¿Está el CC, instalado según las
PI2 Operativa Respecto a la instalación del CC, verificar al menos lo siguiente:
recomendaciones del fabricante/técnica?
¿Están siendo gestionadas las métricas de Respecto a métricas de rendimiento asociadas al CC, verificar al menos lo siguiente:
PI3 Operativa
Implementación rendimiento del CC,?
1.1.2 ¿El control está implementado y ¿Están siendo mantenidos el/los objeto/sistema Respecto al mantenimiento del CC, verificar al menos lo siguiente:
mantenido según el diseño y el plan? PI4 Operativa
que son CC,?
Respecto a la gestión de fallas del CC, verificar al menos lo siguiente:
¿Son conocidos los modos de falla del CC, y
PI5 Operativa Listado de análisis de posibles modos de falla tales como por ejemplo:
existen plan de contingencia?
Entrenamiento ¿El personal que interactúa con el CC, en

¿El personal está involucrado, terreno, ha sido capacitado y evaluado respecto a
1.1.3 PE1 Administrativa Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC, solicitar al menos lo siguiente:
entrenado y es competente para la existencia, disponibilidad, funcionamiento y
operar y mantener el control? factores de erosión del CC?
Instrucciones Estándares de Desempeño ¿Cuándo medir? ¿Quién la realiza?
Elementos de soporte (ES)

Comentarios Medición Verificador Fecha
Herramienta de verificación (HV)
Anual
Anual
Anual
Anual
Mensual
Anual
Mensual
Anual
Trimestral
Cuatrimestral
Nombre del Control Crítico Segregación y control de acceso en áreas de interacción.
Objetivo del Control Minimizar la exposición de interacción mediante el aislamiento del funcionamiento de equipos/vehículos de las personas.
Descripción Conjunto de componentes físicos, tecnológicos y humanos definidos para segregar de forma efectiva un área determinada en la cual, exista el potencial de interacción de personas con equipos/vehículos, reduciendo su posibilidad de interacción.
Tipo de control SISTEMA
Top
PREVENTIVO
Jerarquía de control Aislamiento
ES01. Plan de tránsito.

ES02. Plan matriz de mantenimiento del sistema, segregación y control de acceso en áreas de interacción.
ES03. Notas e informes técnicos (Barreras, señales, entre otros).
ES04. Programa de capacitación y entrenamiento.
ES05. Estándar de control de fatalidades ECF3, maquinarias industriales.
ES06. Estándar de control de fatalidades ECF4, vehículos livianos.
ES07. Estándar de control de fatalidades ECF21, vehículos de transporte de personas y carga.
ES08. Manual de señalización de tránsito MOP.
ES09. Manual de carreteras MOP.
ES10. Reglamento de tránsito específico de cada área.
HV01. Plano de tránsito (layout).

HV02. Lista de chequeo de segregación y control de acceso.
Acciones / Herramientas de verificación HV03. Registros de mantenimiento de la segregación y control de acceso.
HV04. Registros de difusión de los modos de falla y plan de contingencia del CC.
HV05. Registros de cumplimiento del programa de capacitación y entrenamiento.
1. Mantención preventiva, incompleta o incorrecta de los componentes físicos, segregación y control de acceso en áreas de interacción.
2. Ausencia, incumplimiento o mala ejecución del Plan matriz de mantenimiento del sistema, segregación y control de acceso en áreas de interacción.
3. Factores ambientales inherentes al proceso (Polvo, humedad, neblina ácida, erosión) que dañan los componentes físicos.
4. Falta de control de la durabilidad (vida útil) componentes físicos.
5. Disponibilidad del personal para entrenamiento / personal no entrenado respecto al diseño, configuración armado y mantenimiento asociado a la segregación y control de acceso.
6. Inexistencia o quiebre stock de repuestos.
Factores de erosión del control 7. Anulación por parte del usuario de los componentes físicos.
8. Condiciones meteorológicas (Ej. Lluvia, granizo, congelamiento de la vía, neblina o similares).
9. Planes de tránsito desactualizados.
10. Daños generados a componentes físicos por equipos de procesos.
11. Daños generados a componentes físicos por procesos de tronadura.
12. Incumplimiento al control crítico sin sanciones administrativas.
13. Reemplazo de componentes físicos no adecuados según lo definido en el plan de tránsito (ej. reemplazo de barreras por conos, cadenas u otros).
Dueño del evento Gerente del área

Dueño del control Superintendente del área
Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
Solicitar evidencia documentada del CC segregación y control de acceso en áreas de interacción, Plan o similar que contenga al menos lo
siguiente:
1. Descripción del proceso.
a) Plan de tránsito.
b) Criterios de autorización y control para el acceso a las áreas de interacción.
c) Tipos de segregación, (ej. cenefas, barreras tipo new jersey u otras, conos, bloqueos con material, entre otros).
d) Señalización de regularización, control de acceso, prohibición, advertencia, entre otros.
e) Gestión de cambios (estrategia para cambios repentinos en el proceso de segregación y control de acceso).
f) Condiciones meteorológicas y del entorno.
¿Están definidos el estándar, procedimiento o g) Segregación y control según el entorno de trabajo.
2. Roles y responsabilidades.
reglamento específico que respalden el CC
PD1 Administrativa a) Administra y gestiona el CC.
segregación y control de acceso en áreas de b) Personal que opera el CC.
interacción? c) Personal que instala y mantiene el CC.
d) Personal que interactúa con el CC en terreno.
3. Información técnica.
a) Manual de carreteras, entre otros.
4. Comunicaciones.
a) Plan de capacitación y entrenamiento.
b) Tratamiento de la Información de contacto (ej. supervisor a cargo del área en turnos, día y noche, frecuencia radial, N° telefónico).
5. Aseguramiento del CC y procesos.
a) Proceso de capacitación y entrenamiento a operadores, conductores y peatones que interactúan con el CC.
6. Frecuencias de verificación al funcionamiento del control crítico.
Diseño.
1.1.1 ¿El diseño del control es el adecuado
para gestionar el evento?
Top
PREVENTIVO



Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
Solicitar evidencia que en el plan documentado del CC segregación y control de acceso en áreas de interacción, están mínimamente indicados los
siguientes equipos/instrumentos/hardware/software:
1. Tipos de barreras (no se aceptan, conos, cadenas o cualquier elemento que no cumpla la función de proteger al trabajador).
¿Se han identificado Objetos: Hardware - 2. Tipo de señalización usada en barreras: señales reglamentarias, de advertencia de peligro, informativas,
3. Forma y color.
Software - Instrumentación - Dispositivos; que
PD2 Administrativa 4. Tamaño.
formen parte del CC segregación y control de 5. Retrorreflexión.
acceso en áreas de interacción? 6. Emplazamiento (ubicación longitudinal, ubicación lateral, altura, orientación, sistema de soporte).
7. Luminarias fija o portátil.
8. Vías segregadas (peatón, equipos y vehículos menores, estacionamientos, entre otros).
Diseño. 9. Zonas de tránsito seguro para peatones (ej. Barreras New Jersey).
Top
PREVENTIVO



Diseño. Respuestas
1.1.1 ¿El diseño delConfiabilidad
control es el adecuado SI o NO
Los parámetros de integridad/diseño y funcionamiento del CC segregación y control de acceso en áreas de interacción, deben considerar
mínimamente lo siguiente:
1. Pautas de mantenimiento.
2. Sistema de control al cumplimiento del proceso de mantenimiento.
3. Recomendaciones por especialistas en materia de diseño, construcción, operación, utilización y mantenimiento de barreras, señalizaciones y otros.
4. Adherencia y calidad al diseño de segregación y control de acceso.
¿Están establecidos los parámetros de 5. Adherencia a los planes de mantenimiento.
integridad/diseño y funcionamiento para el CC 6. Calidad de las barreras y señalización utilizada.
PD3 Administrativa 7. Control de funcionamiento y cumplimiento del CC.
segregación y control de acceso en áreas de
interacción? 8. Plano de tránsito actualizado (layout).
Solicitar la existencia de métricas de rendimiento del CC segregación y control de acceso en áreas de interacción, y su gestión de aseguramiento.
1. Cumplimiento del programa de mantenimiento de componentes físicos del CC.
2. Disponibilidad del sistema de control de diseño de segregación y control de acceso en áreas de interacción.
3. Requisitos de mantenimiento.
4. Calidad del mantenimiento.
Top
PREVENTIVO


Diseño.
para gestionar el evento? 1. Mantención preventiva, incompleta o incorrecta de los componentes físicos, segregación y control de acceso en áreas de interacción.

Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
El programa de formación para el personal que interactúa con el CC segregación y control de acceso en áreas de interacción, debe considerar
1. Competencias del personal que instala y mantiene el CC.
¿Se encuentra definido un programa de 2. Competencias del personal que interactúa con el CC en terreno.
formación que incluya las competencias 3. Perfil de cargo.
PD4 necesarias que se requieren para el personal que Administrativa Respecto al contenido de la capacitación del CC segregación y control de acceso en áreas de interacción, debe considerar mínimamente lo
interactúa con el CC segregación y control de siguiente:
acceso en áreas de interacción? 1. Tipos de segregación a utiliza según la tarea o actividad.
2. Tipos de control de acceso a utilizar.
3. Modos o forma de comunicación en el control de acceso (radial, personal, entre otros).
4. Confección e implementación de plan de tránsito.
Respecto a la disponibilidad del CC segregación y control de acceso en áreas de interacción, verificar en terreno al menos lo siguiente:
¿Está disponible, instalado y operativo el CC 1. Plano de tránsito actualizado y publicado en el área o sector de trabajo.
PI1 segregación y control de acceso en áreas de Operativa 2. Tipo de segregación utilizada acorde a lo definido en el plano de tránsito.
interacción? 3. Control de acceso operando correctamente.
4. Comunicaciones para el control de acceso operando correctamente (presencial, radial o telefónica según sea el caso).
¿Está el CC segregación y control de acceso en Respecto a la instalación del CC segregación y control de acceso en áreas de interacción, verificar al menos lo siguiente:
1. Que las condiciones de instalación y funcionamiento de la segregación y control de acceso en áreas de interacción se encuentre operativo.
PI2 áreas de interacción instalado según los Operativa 2. Que los componentes están acorde al diseño y calidad establecido.
estándares y procedimientos establecidos? 3. Acorde al plan de tránsito del área.
Implementación.
1.1.2 ¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el plan?
Top
PREVENTIVO



Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
¿Están siendo gestionadas las métricas de Respecto a métricas de rendimiento asociadas al CC segregación y control de acceso en áreas de interacción, verificar al menos lo siguiente:
1. Disponibilidad del plan matriz de mantenimiento aprobado y su cumplimiento.
PI3 rendimiento del CC segregación y control de Operativa 2. Métricas de rendimiento mantenimiento de los componentes del CC (Ej. barreras, sistema de control de acceso, entre otros).
acceso en áreas de interacción? 3. Gestión del cambio difundida al 100% del personal que interactúa con el CC.
Implementación.
Respecto al mantenimiento del CC segregación y control de acceso en áreas de interacción, verificar al menos lo siguiente:
¿Están siendo mantenidos el/los objeto/sistema 1. Plan o programa formal de mantenimiento e inspección.
PI4 que son parte del CC segregación y control de Operativa 2. Informes de inspección.
acceso en áreas de interacción? 3. Informes de mantenimiento.
4. Stock y suministros críticos mínimos identificados y disponibles (barreras, sistema de control de acceso, entre otros).
Respecto a la gestión de fallas del CC segregación y control de acceso en áreas de interacción, verificar al menos lo siguiente:
1. Listado de análisis de posibles modos de falla, tales como por ejemplo:
a) Instalación de control de acceso vulnerable.
b) Instalación de barreras blandas para restringir acceso a personal y/o equipos (conos).
¿Son conocidos los modos de falla del CC c) En caso de utilizar personas como control de acceso, considerar personal sin instrucción del rol y/o funciones claras.
PI5 segregación y control de acceso en áreas de Operativa d) Gestión del cambio no validada, implementada y/o aplicada.
interacción y existen plan de contingencia?
2. Plan de contingencia del proceso de ejecución de buenas prácticas operacionales, tales como por ejemplo:
a) Plan de contingencia en caso de falla de componentes críticos asociados (ej. barreras, sistema de control de acceso, entre otros).
b) Respaldo y tratamiento de la data en el proceso de mantenimiento o reparación.
c) Revisión del proceso de gestión de cambio para la segregación y control de acceso en áreas de interacción.
Top
PREVENTIVO



Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
¿El personal que interactúa con el CC Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC segregación y control de acceso en áreas de interacción, solicitar lo siguiente:
Entrenamiento.
segregación y control de acceso en áreas de 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (Gerentes, Superintendentes, Supervisores, trabajadores en general).
¿El personal está involucrado,
1.1.3 PE1 interacción en terreno ha sido capacitado y Administrativa 2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal que interactúa con el control crítico.
entrenado y es competente para 3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de entrenamiento. (solicitar certificados, registros de
evaluado respecto a la existencia, disponibilidad,
operar y mantener el control? evaluaciones).
funcionamiento y factores de erosión del CC?
el potencial de interacción de personas con equipos/vehículos, reduciendo su posibilidad de interacción.
nteracción.
ado a la segregación y control de acceso.
as u otros).

ES01-ES02-ES03-ES04-ES05-ES06-ES07-
Anual
ES08-ES09-ES10
nteracción.
as u otros).

ES01-ES03-ES08-ES09-ES10 Anual
nteracción.
as u otros).

ES02-ES03 Anual
nteracción.
as u otros).

ES04 Anual
HV01-HV02 Semanal
HV02 Semanal
nteracción.
as u otros).

HV03 Mensual
HV03 Mensual
HV04 Mensual
nteracción.
as u otros).

ES04 Cuatrimestral
Control Crítico Nombre del CC N° Elemento de soporte del Control Tipo de documento Alcance Interacción de Control
ES01 Plan de tránsito. Estándar del sitio (división) División Directo
ES02 Plan matriz de mantenimiento. Procedimiento División Directo
ES03 Notas e informes técnicos (Barreras, señales entre otros). Ficha Técnica División Directo
Segregación y control de acceso en áreas de
ED-CCP1-IPE interacción.
ES04 Programa de capacitación y entrenamiento. Guía División Directo
ES05 Estándar de control de fatalidades ECF 3, maquinaria industrial automotriz. Estándar Corporativo Corporativo Indirecto
ES06 Estándar de control de fatalidades ECF 4, vehículos livianos. Estándar Corporativo Corporativo Indirecto
Estándar de control de fatalidades ECF 21, vehículos de transporte de personas y

ES07 Estándar Corporativo División Indirecto
carga.
ES08 Manual de señalización de tránsito MOP. Manual Legal Indirecto
ES09 Manual de carreteras MOP. Manual Legal Indirecto
ES10 Reglamento de tránsito específico de cada área. Reglamento División Indirecto
Control Crítico Nombre del CC N° Herramienta / Acción de verificación Alcance Aplicación
HV01 Lista de chequeo del supervisor a cargo de la segregación y control de acceso. División Específica
Lista de chequeo de operador o conductor respecto a la segregación y control de

Segregación y control de acceso en áreas de HV02 División Específica
ED-CCP1-IPE acceso.
interacción.
HV03 Registros de mantenimiento de la segregación y control de acceso. División Específica
HV04 Registros de difusión de los modos de falla y plan de contingencia del CC. División Específica
HV05 Registros de cumplimiento del programa de capacitación y entrenamiento. División Específica
Descripción Existe
Documento diseñado para cubrir las áreas de circulación interior minera de
NO
vehículos, equipos, etc. Incluye personal propio y empresas colaboradoras.
Plan Matriz de mantenimiento:

1. Conjunto de tareas preventivas a realizar en un objeto, sistema, instalaciones
entre otros, con el fin de cumplir con los objetivos de disponibilidad, fiabilidad,
costo del control crítico y con el objetivo final de aumentar al máximo posible su
vida útil.
2. Al menos, existen tres formas de elaborar un plan matriz de mantenimiento, es NO
decir, determinar el conjunto de tareas preventivas a llevar a cabo para el objeto,
sistema o instalación y que se basan en:
a) Las recomendaciones del fabricante.
b) Los protocolos genéricos de mantenimiento o;
c) En un análisis de fallos potenciales.
Documento que expone los antecedentes o hechos dirigidos a alguien en

particular, respecto al estado de un determinado problema asociado al NO
funcionamiento y/o operación del control crítico.
Programa que establece los contenidos y requerimientos de capacitación para
NO
toda persona asignada para interactuar con el control crítico.
Documento que especifica los requisitos obligatorios en todas las divisiones,
faenas y proyectos de la Corporación y para todas las empresas contratistas y SÍ
subcontratistas que desarrollen obras o servicios para Codelco.
Documento que incluye los aspectos fundamentales de una materia. Se trata de
una guía de instrucciones que sirve para el entender el funcionamiento y uso del SÍ
control crítico.
Documento que incluye los aspectos fundamentales de una materia. Se trata de
una guía de instrucciones que sirve para el entender el funcionamiento y uso del SÍ
control crítico.
Documento que estipula las exigencias y requerimientos para el transito seguro de
SÍ
equipos, vehículos y personas interior mina.
Descripción Existe
Formulario que contiene una serie de ítems, puntos o tareas que se organizan de
forma coherente y que permiten evaluar de forma efectiva la presencia o ausencia
de elementos individuales a evaluar en un determinado proceso de segregación.
Formulario que contiene una serie de ítems, puntos o tareas que se organizan de
forma coherente y que permiten evaluar de forma efectiva la presencia o ausencia
de elementos individuales a evaluar en un determinado proceso de segregación.
Documentos que respaldan el proceso de mantenimiento realizado al control crítico.

Documentos que respaldan el proceso de las actividades de comunicación
asociadas al control crítico.
Registro formal que evidencia la difusión y evaluación.
Nombre del Control Crítico Infraestructura vial y peatonal (diseño y especificaciones técnicas, ej. señalética, iluminación entre otros).
Objetivo del Control Mantener las condiciones óptimas de utilización de caminos, senderos peatonales, señalizaciones, entre otros.
Descripción Conjunto de elementos y actividades que se necesitan para controlar de manera correcta la interacción de personas, equipos/vehículos.
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PREVENTIVO
Jerarquía de control Rediseño

ES02. Reglamento del tránsito.
ES03. Estudio de ingeniería para el diseño de caminos, senderos peatonales, segregaciones, señalizaciones e iluminación.
ES04. Plan matriz de mantenimiento.
ES05. Procedimiento de construcción de caminos y senderos peatonales con base en el diseño definido.
Elementos de Soporte al control ES08. Estándar de control de fatalidades ECF 21, transporte de personas y cargas.
ES11. Decreto con fuerza de Ley 1, fija texto refundido, coordinado y sistematizado de la ley de tránsito.
ES12. NCh 1411/2, señalización de seguridad.
ES13. NCh3690:2022, símbolos gráficos - señales y colores de seguridad.
ES14. NCh1410/ partes 1-2-3:2012, colores de seguridad y señales de seguridad.

HV02. Planos de diseño para la construcción de caminos y senderos peatonales.
HV03. Lista de chequeo asociado al diseño y construcción.
HV04. Inspecciones post construcción y previas a la utilización para verificar estados de caminos, senderos peatonales, señaléticas, segregaciones, entre otros.
HV06. Registros de mantenimiento de infraestructura vial y peatonal.
1. Falla o ausencia de difusión del sistema de Infraestructura vial y peatonal y sus requerimientos.
2. Construcción y mantenimiento sin cumplir con los parámetros de diseño del sistema.
3. No controlar en terreno el cumplimiento del diseño.
4. Gestión de cambios sin informar.
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Instrucciones Estándares de Desempeño
Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
Solicitar evidencia documentada del CC infraestructura vial y peatonal (diseño y especificaciones técnicas, ej. señalética, iluminación, entre
otros). Plan o similar que contenga al menos lo siguiente:
a) Plan de tránsito.
b) Planificación (construcción y mantenimiento de infraestructura vial y peatonal).
c) Control general de acceso áreas.
d) Señalización de tránsito y peatonal (señales verticales y horizontales).
e) Gestión de cambios (estrategia para cambios repentinos en el plan de tránsito, ya sea por modificación de rutas vehiculares o peatonales, accesos, entre
otros).
¿Están definidos el estándar, procedimiento o f) Condiciones meteorológicas y del entorno.
reglamento específico que respalden el CC 2. Roles y responsabilidades.
a) Administra y gestiona el CC.
PD1 infraestructura vial y peatonal (diseño y Administrativa b) Personal que instala y mantiene el CC.
especificaciones técnicas ej. señalética, c) Personal que interactúa con el CC en terreno.
iluminación entre otros)? 3. Información técnica.
a) Estudio de ingeniería para el diseño de caminos, senderos peatonales, segregaciones, señalizaciones e iluminación.
b) Programa de mantención para caminos, senderos peatonales, segregaciones (refugios peatonales).
c) Procedimiento de construcción de caminos y senderos peatonales con base en el diseño definido.
d) Layout de tránsito para equipos/vehículos y peatones.
e) Manual de carreteras (capítulos del 1 al 9).
f) Manual de señalización de tránsito.
4. Comunicaciones.
a) Cambios en caminos, senderos peatonales, refugios mineros, entre otros.
b) Adherencia y calidad.
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PREVENTIVO


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Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
¿Se han identificado Objetos: Hardware - Solicitar evidencia que en el plan documentado del CC infraestructura vial y peatonal (diseño y especificaciones técnicas, ej. señalética,
Software - Instrumentación - Dispositivos; que iluminación, entre otros), están mínimamente indicados los siguientes equipos/instrumentos/hardware/software:
PD2 formen parte del CC infraestructura vial y Administrativa Tipo de software, hardware, instrumentación, dispositivos. (Ej. Diseño y mantenimiento de caminos).
peatonal (diseño y especificaciones técnicas ej. a) Control de datos en el mantenimiento de caminos, senderos peatonales, refugios mineros (subterránea), semáforos, señalización, iluminación, entre otros.
señalética, iluminación entre otros)? b) Software o similar para el diseño de caminos, senderos peatonales, señalización, entre otros.
Los parámetros de integridad/diseño y funcionamiento del CC infraestructura vial y peatonal (diseño y especificaciones técnicas, ej. señalética,
iluminación, entre otros), deben considerar mínimamente lo siguiente:
1. Pautas de mantenimiento.
2. Recomendaciones por especialistas en materia de diseño, construcción, operación y mantenimiento de caminos, senderos peatonales, refugios mineros
(subterránea), semáforos, señalización, iluminación, entre otros.
Diseño. ¿Están establecidos los parámetros de 3. Sistema de control en línea al cumplimiento del proceso de mantenimiento.
1.1.1 ¿El diseño del control es el adecuado integridad/diseño y funcionamiento para el CC 4. Adherencia y calidad al diseño de caminos, senderos peatonales, refugios mineros (subterránea), semáforos, señalización, iluminación, entre otros.
para gestionar el evento? 5. Adherencia y calidad a los planes de mantenimiento.
PD3 infraestructura vial y peatonal (diseño y Administrativa 6. Adherencia y calidad de la construcción de caminos, senderos peatonales, refugios mineros (subterránea), semáforos, señalización, iluminación, entre
especificaciones técnicas ej. señalética, otros.
iluminación entre otros)?
Solicitar la existencia de métricas de rendimiento:
1. Cumplimiento al programa de mantenimiento de caminos, senderos peatonales, refugios mineros (subterránea), semáforos, señalización, iluminación,
entre otros.
2. Disponibilidad de caminos, senderos peatonales, refugios mineros (subterránea), semáforos, señalización, iluminación, entre otros.
3. Calidad de caminos, senderos peatonales, refugios mineros (subterránea), semáforos, señalización, iluminación, entre otros.
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Diseño.
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Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
El programa de formación para el personal que interactúa con el CC infraestructura vial y peatonal (diseño y especificaciones técnicas, ej.
señalética, iluminación, entre otros), debe considerar mínimamente lo siguiente:
1. Competencias del personal que instala y mantiene el CC.
2. Competencias del personal que interactúa con el CC en terreno.
3. Perfil de cargo de quienes administran y gestionan, instalan y mantienen el CC.
Respecto al contenido de la capacitación del CC infraestructura vial y peatonal (diseño y especificaciones técnicas, ej. señalética, iluminación,
entre otros), para el personal que administra y gestiona, instalan y mantienen. Debe considerar mínimamente lo siguiente:
1. Clasificación y características de señales.

a) Señales reglamentarias.
b) Señales de advertencia peligro.
c) Señales informativas.
d) Esquemas de señalización.
2.Demarcaciones.
¿Se encuentra definido un programa de a) Generalidades de la demarcación
formación que incluya las competencias b) Líneas longitudinales.
necesarias que se requieren para el personal que c) Líneas transversales.
PD4 Administrativa d) símbolos y leyendas.
interactúa con el CC infraestructura vial y
peatonal (diseño y especificaciones técnicas ej. e) Otras demarcaciones.
señalética, iluminación entre otros)? f) Semáforos.
3. Semáforos.
a) Justificación de la instalación de semáforo.
b) Capacidad de intersecciones semaforizadas.
c) Aspectos generales de la programación de semáforos.
d) Diseño básico de un plan.
e) Diseño seguro para todos los usuarios.
f) Características técnicas de los equipos semáforos.
4. Facilidades para peatones.
a) Características físicas.
b) Criterios de instalación.
c) Emplazamiento.
d) Veredas, senderos y accesos peatonales.
e) Vallas peatonales.
f) Iluminación.
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PREVENTIVO


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Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
¿Está disponible, instalado y operativo el CC Respecto a la disponibilidad del CC infraestructura vial y peatonal (diseño y especificaciones técnicas, ej. señalética, iluminación, entre otros),
verificar en terreno al menos lo siguiente:
infraestructura vial y peatonal (diseño y
PI1 Operativa 1. Planos de tránsito (layout) y su ubicación.
especificaciones técnicas ej. señalética, 2. Revisar lista de chequeo de campo asociado a caminos, senderos peatonales, refugios mineros (subterránea), semáforos, señalización, iluminación, entre
iluminación entre otros)? otros.
Respecto a la instalación del CC infraestructura vial y peatonal (diseño y especificaciones técnicas, ej. señalética, iluminación, entre otros),
¿Está el CC infraestructura vial y peatonal verificar al menos lo siguiente:
(diseño y especificaciones técnicas ej. señalética, 1. Listado de ubicación y operatividad de caminos, senderos peatonales, refugios mineros (subterránea), semáforos, señalización, iluminación, entre otros.
PI2 Operativa 2. Construcción de caminos, senderos peatonales, refugios mineros (subterránea), semáforos, señalización, iluminación, entre otros, según normativa legal
iluminación entre otros) instalado según las
recomendaciones del fabricante/técnica? vigente (ej. manual de carreteras MOP, manual de señales de tránsito MOP).
3. Que los roles y responsabilidades operen en terreno según lo definido por el área o sector de trabajo.
Respecto a métricas de rendimiento asociadas al CC infraestructura vial y peatonal (diseño y especificaciones técnicas, ej. señalética,
iluminación, entre otros), verificar al menos lo siguiente:
¿Están siendo gestionadas las métricas de 1. Informes de planificación mensual (construcción y mantenimiento de caminos, senderos peatonales, refugios mineros (subterránea), semáforos,
rendimiento del CC infraestructura vial y peatonal señalización, iluminación, entre otros.).
PI3 Operativa 2. Diálogos de desempeño (Alertas de mantenimiento, adherencia al cumplimiento del plan de mantenimiento, entre otros).
(diseño y especificaciones técnicas ej. señalética,
iluminación entre otros)? 3. Estrategia para cambios repentinos en el plan de diseño, construcción y mantenimiento de caminos, senderos peatonales, refugios mineros (subterránea),
Implementación. semáforos, señalización, iluminación, entre otros.
1.1.2 ¿El control está implementado y 4. Disponibilidad de infraestructura vial y peatonal.
Respecto al mantenimiento del CC infraestructura vial y peatonal (diseño y especificaciones técnicas, ej. señalética, iluminación, entre otros),
verificar al menos lo siguiente:
¿Están siendo mantenidos el/los objeto/sistema 1. Reporte quincenal de mantenimiento de caminos, senderos peatonales, refugios mineros (subterránea), semáforos, señalización, iluminación, entre otros
y según sea el caso.
que son parte del CC infraestructura vial y
PI4 Operativa 2. Actualización mensual del proceso de mantenimiento.
peatonal (diseño y especificaciones técnicas ej. 3. Programa de construcción, operación y mantenimiento de caminos, senderos peatonales, refugios mineros (subterránea), semáforos, señalización,
señalética, iluminación entre otros)? iluminación, entre otros.
4. Stock de repuestos mínimos considerados para el mantenimiento.
5. Personal y equipamiento para el proceso de mantenimiento.
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PREVENTIVO


Implementación.
mantenido
Factores desegún
erosiónel del
diseño y el plan?
control
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Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
Respecto a la gestión de fallas del CC infraestructura vial y peatonal (diseño y especificaciones técnicas, ej. señalética, iluminación, entre otros),
verificar al menos lo siguiente:
¿Son conocidos los modos de falla del CC a) Falta de disponibilidad de equipos para la construcción y mantenimiento de la infraestructura vial y peatonal.
infraestructura vial y peatonal (diseño y b) Falta de disponibilidad de stock mínimo de señalizaciones, iluminación, entre otros.
PI5 especificaciones técnicas ej. señalética, Operativa c) Mantenimiento realizado fuera de los plazos comprometidos según programación.
iluminación entre otros) y existen plan de 2. Plan de contingencia del sistema de diseño, construcción y mantenimiento de infraestructura vial, tales como por ejemplo:
contingencia? a) Aseguramiento de equipos y mantenimiento de la infraestructura vial y peatonal.
b) Modificación en las variables de planificación en la construcción y mantenimiento de caminos, senderos peatonales, refugios mineros (subterránea),
semáforos, señalización, iluminación, entre otros.
c) Proceso de gestión de cambio.
¿El personal que interactúa con el CC

infraestructura vial y peatonal (diseño y Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC infraestructura vial y peatonal (diseño y especificaciones técnicas, ej. señalética,
Entrenamiento. iluminación, entre otros), solicitar lo siguiente:
especificaciones técnicas ej. señalética,
¿El personal está involucrado, 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (Gerentes, Superintendentes, Supervisores, trabajadores en general).
1.1.3 PE1 iluminación entre otros) en terreno ha sido Administrativa 2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal que interactúa con el control crítico.
entrenado y es competente para
capacitado y evaluado respecto a la existencia, 3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de entrenamiento. (solicitar certificados, registros de
operar y mantener el control?
disponibilidad, funcionamiento y factores de evaluaciones).
erosión del CC?
gaciones, entre otros.

ES01- ES02-ES03-ES04-ES05-ES06-
ES07-ES08-ES09-ES10-ES11-ES12-ES13- Anual
ES14-ES15

ES01-ES03-ES04 Anual
ES03-ES04 Anual

ES15 Anual

HV01-HV02 Mensual
HV03 Anual
HV02-HV04 Mensual
HV06 Mensual

HV02-HV03-HV04-HV05 Trimestral
HV05 Cuatrimestral
Control Crítico Nombre del CC N°
ES1
ES2
ES3
ES4
ES5
ES6
ED-CCP2-IPE especificaciones técnicas, ej. señalética,
ES7
ES8
ES9
ES10
ES11
ES12
ES13
ES14
ES15
HV01
HV02

ED-CCP2-IPE especificaciones técnicas, ej. señalética, HV03
HV04
HV05
HV06
Elemento de soporte del Control
Plan de tránsito.
Reglamento del tránsito.
Estudio de ingeniería para el diseño de caminos, senderos peatonales,

segregaciones, señalizaciones e iluminación.
Plan matriz de mantenimiento.
Procedimiento de construcción de caminos y senderos peatonales en base al diseño

definido.
Estándar de control de fatalidades ECF4, vehículos livianos.
Estándar de control de fatalidades ECF3, maquinarias industrial.
Estándar de control de fatalidades ECF 21, transporte de personas y cargas.
Manual de carreteras MOP.
Manual de señalización de tránsito MOP.
DTO con fuerza de Ley 1, fija texto refundido, coordinado y sistematizado de la ley de
tránsito.
NCh 1411/2, señalización de seguridad.
NCh3690:2022, símbolos gráficos - señales y colores de seguridad.
NCh1410/ partes 1-2-3 :2012, colores de seguridad y señales de seguridad.
Programa de capacitación y entrenamiento.

Herramienta / Acción de verificación
Plano de tránsito (layout).
Planos de diseño para la construcción de caminos y senderos peatonales.
Lista de chequeo asociado al diseño y construcción.
Inspecciones post construcción y previas a la utilización para verificar estados de

caminos, senderos peatonales, señaléticas, segregaciones, entre otros.
Registros de cumplimiento del programa de capacitación y entrenamiento.

Registros de mantenimiento de infraestructura vial y peatonal.
Tipo de documento Alcance Interacción de Control
Procedimiento División Directo
Reglamento División Directo
Ficha Técnica División Directo
Estándar Corporativo Corporativo Directo
Manual Legal Indirecto
Manual Legal Indirecto
Reglamento Legal Indirecto
Guía División Directo

Alcance Aplicación
División Específica
Descripción Existe
NO
Documento que estipula las exigencias y requerimientos para el transito
SÍ
seguro de equipos, vehículos y personas interior mina.
Documento que expone los procesos relacionados con una obra de
construcción (estructura, materiales, tiempo de entrega, propiedades del NO
suelo, etc.).

1. Conjunto de tareas preventivas a realizar en un objeto, sistema,
instalaciones entre otros, con el fin de cumplir con los objetivos de
disponibilidad, fiabilidad, costo del control crítico y con el objetivo final de
aumentar al máximo posible su vida útil.
2. Al menos, existen tres formas de elaborar un plan matriz de SÍ
mantenimiento, es decir, determinar el conjunto de tareas preventivas a
llevar a cabo para el objeto, sistema o instalación y que se basan en:
Documento que detalla los pasos predefinidos a seguir para desarrollar una
NO
tarea de manera eficaz en directa relación con el control crítico.

faenas y proyectos de la Corporación y para todas las empresas contratistas SÍ
y subcontratistas que desarrollen obras o servicios para Codelco.


Documento que incluye los aspectos fundamentales de una materia. Se

trata de una guía de instrucciones que sirve para el entender el
SÍ
funcionamiento, instalación, uso del CC o bien la corrección de problemas
de forma ordenada y concisa.
SÍ
Ley de tránsito. SÍ
Documento cuyo estudio a nivel de Comité Técnico ha finalizado y ha sido
SÍ
aprobada por el Consejo del INN.
SÍ
SÍ
Programa que establece los contenidos y requerimientos de capacitación
NO
para toda persona asignada para interactuar con el control crítico.
Descripción Existe

SÍ

NO
Formulario que contiene una serie de ítems, puntos o tareas que se

organizan de forma coherente y que permiten evaluar de forma efectiva la
NO
presencia o ausencia de elementos individuales a evaluar en un
determinado proceso de diseño y construcción.
NO
determinado proceso de post construcción.
Registro formal que evidencia la difusión y evaluación SÍ
Documentos que respaldan el proceso de mantenimiento realizado al control
NO
crítico.
Nombre del Control Crítico Comunicación bidireccional.
Objetivo del Control Asegurar una efectiva comunicación antes, durante y después de la ejecución de tareas o actividades.
Descripción Es la comunicación en la cual se lleva a cabo una retroinformación constante, en la que tanto el receptor del mensaje como el emisor intercambian los papeles para crear una conversación y una coordinación efectiva en ambas direcciones durante se ejecuta
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PREVENTIVO
ES01. Protocolo de comunicación bidireccional entre personas y operadores o conductores.

ES02. Protocolo de comunicación para emergencias locales.
ES03. Manual del fabricante, uso y especificaciones de radios base y portátiles.
ES04. Manual de mantenimiento a infraestructura de comunicaciones (estaciones bases, repetidores y controladores).
ES05. Fichas técnicas de los sistemas de comunicación.
ES08. Estándar de control de fatalidades ECF 21, transporte de personas y cargas.
ES09. Plan matriz de mantenimiento infraestructura de comunicaciones y radios.
HV01. Certificación de infraestructura de comunicaciones.

HV02. Listas de chequeo para infraestructura de comunicaciones.
HV03. Listas de radios de comunicaciones autorizadas según área o sector de trabajo.
HV04. Sellos de mantenimiento de infraestructura de comunicaciones.
HV05. Informes de inspecciones y mantenimiento de Infraestructura de comunicaciones.
HV06. Informes de inspecciones y mantenimiento de radios de comunicaciones.
1. Sistema de señal radial no se encuentre operativo o sin alcance.

2. Sistema radial portátil sin cargas o sin baterías de respaldo.
3. Desconocimiento del protocolo de comunicación bidireccional.
4. Gestión de cambio no considerado en proceso de comunicación.
5. Saturación de las frecuencias radiales.
6. Frecuencia radial interrumpida por otras áreas.

Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
Solicitar evidencia documentada del CC comunicación bidireccional. Plan o similar que contenga al menos lo siguiente:

a) Estrategia de la comunicación bidireccional efectiva (ej. fácil comprensión, entrega de información concisa y objetiva).
b) Alcances de la acción (ej. participación de los involucrados, toma de decisiones, formas de manejo de la comunicación).
c) Etapas de preparación (capacitación o entrenamiento, planes de comunicación, identificación de mecanismos o tipos de comunicación, normas y
principios de la comunicación, elaboración y validación de mensajes claves, ej. detención de emergencia, entre otros).
d) Protocolo de silencio radial en situación de emergencia.
e) Difusión del proceso a todo el personal que participa en la actividad.
b) Personal que opera el CC.
c) Personal que instala y mantiene el CC.
¿Están definidos el estándar, procedimiento o d) Personal que interactúa con el CC en terreno.
PD1 reglamento específico que respalden el CC Administrativa 3. Aseguramiento de las comunicaciones.
comunicación bidireccional? a) Proceso de capacitación y entrenamiento a operadores, conductores y peatones que interactúan con el CC.
a) Tipos de radios u otros elementos de utilizar.
b) Frecuencias radiales a emplear (deben ser conocidas por todo el personal involucrado).
4. Aseguramiento de la información técnica.
a) Protocolo de comunicación bidireccional entre personas y equipos.
b) Protocolo de comunicación para emergencias locales.
c) Manual de uso y especificaciones de radios base y portátiles.
d) Fichas técnicas de los sistemas de comunicación.
5. Identificación de los modos de fallo del CC y sus respectivos planes de acción.
a) Radio de comunicación sin frecuencia requerida, en regulares condiciones de funcionamiento, mala señal, entre otros.
b) Pruebas de campo o terreno de la comunicación (pruebas de señal radial entre los involucrados, identificación de zonas sin cobertura radial,
entendimiento entre emisor y receptor, entre otros).
6. Prohibiciones.
a) Cualquier acción o utilización de elementos/dispositivos que ocasione desconcentración en la interacción de personas, equipos/vehículos.
Diseño.
Top
PREVENTIVO




Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
Diseño.
1.1.1 ¿El diseño del control es el adecuado Solicitar evidencia que en el plan documentado del CC comunicación bidireccional, están mínimamente indicados los siguientes
para gestionar el evento? equipos/instrumentos/hardware/software:
¿Se han identificado Objetos: Hardware - 1. Tipos de radios (análoga o digital, portátil, móvil o base).
PD2 Software - Instrumentación - Dispositivos; que Administrativa 2. Modelos y marcas de radios (ej. convencional, digital estándar DMR, entre otros)
formen parte del CC comunicación bidireccional? 3. Estaciones bases.
4. Repetidores.
5. Software para programación de frecuencias radiales.
Los parámetros de integridad/diseño y funcionamiento del CC comunicación bidireccional, deben considerar mínimamente lo siguiente:
1. Tipo de frecuencia radial (VHF o UHF).
2. Rangos de funcionamiento (banda alta o banda baja).
¿Están establecidos los parámetros de 3. Sistema trunking (ej. Trunking LTR, trunking montado ATS).
PD3 integridad/diseño y funcionamiento para el CC Administrativa Solicitar la existencia de métricas de rendimiento del CC comunicación bidireccional, y su gestión de aseguramiento (software de información
comunicación bidireccional? según proveedor).
1. Disponibilidad de frecuencia radial en el área o sector.
2. Disponibilidad de rangos de funcionamiento en banda ancha o banda baja.
3. Configuración y mantenimiento de infraestructura de comunicaciones (estaciones bases, repetidores y controladores).
El programa de formación para el personal que interactúa con el CC comunicación bidireccional, debe considerar mínimamente lo siguiente:
a) Instrucción teórica práctica del uso de radios según modelo al personal de terreno otorgada por los profesionales validados o por el fabricante o
proveedor.
¿Se encuentra definido un programa de b) Modo de acción en situación de falla del sistema de comunicación.
formación que incluya las competencias c) Interpretación de los modos de falla del sistema de comunicación, entre otros.
PD4 Administrativa
necesarias que se requieren para el personal que
interactúa con el CC comunicación bidireccional? Respecto a la capacitación del personal que instala y/o mantiene el CC comunicación bidireccional, solicitar al menos lo siguiente:
1. Profesionales técnicos de nivel superior.
a) Experiencia en mantenimiento de hardware y software de infraestructura de comunicaciones.
b) Experiencia en la programación de radios de comunicación.
Top
PREVENTIVO




Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
Respecto a la disponibilidad del CC comunicación bidireccional, verificar en terreno al menos lo siguiente:

1. Cantidad de radios de comunicación en la tarea desarrollada.
¿Está disponible y operativo el CC comunicación
PI1 Operativa 2. Compatibilidad de frecuencia radial entre radios de comunicación.
bidireccional? 3. Calidad de la señal radial y distancias (pruebas de campo).
4. Funcionamiento óptimo de radios de comunicación utilizadas en el sector.
Respecto a la instalación del CC comunicación bidireccional, verificar al menos lo siguiente:

¿Está el CC comunicación bidireccional instalado 1. Condiciones de instalación de estaciones bases, repetidores y controladores.
2. Frecuencias radiales (VHF, UHF) y rangos de funcionamiento (banda alta o banda baja).
PI2 según las recomendaciones del Operativa 3. Certificación de la infraestructura de comunicaciones (ej. por el proveedor o fabricante).
fabricante/técnica? 4. Programación de radios de comunicaciones.
5. Fichas técnicas de funcionamiento y operatividad de la infraestructura de comunicaciones (estaciones bases, repetidores y controladores).
Respecto a métricas de rendimiento asociadas al CC comunicación bidireccional, verificar al menos lo siguiente:

¿Están siendo gestionadas las métricas de 1. Nivel de conectividad o señal de frecuencia radial.
PI3 Operativa 2. Métricas de rendimiento respecto a la señal o cobertura en los sectores, dados a conocer al personal que opera o mantiene el CC.
rendimiento del CC comunicación bidireccional?
3. Plan de mantenimiento de infraestructura de comunicaciones y su cumplimiento.
Implementación.
Respecto al mantenimiento del CC comunicación bidireccional, verificar al menos lo siguiente:
1.1.2 ¿El control está implementado y 1. Infraestructura de comunicaciones.
mantenido según el diseño y el plan? a) Solicitar lista de chequeo y respaldos de inspección del área responsable de la infraestructura de comunicaciones.
b) Plan formal de mantenimiento e inspección.
c) Informes de inspección.
d) Informes de mantenimiento.
¿Están siendo mantenidos el/los objeto/sistema
PI4 Operativa e) Comprobar sellos de mantención en terreno (estaciones bases, repetidores y controladores).
que son parte del CC comunicación bidireccional? 2. Radios de comunicación:
a) Solicitar lista de chequeo y respaldos de inspección del área responsable.
b) Plan formal de mantenimiento e inspección.
c) Informes de inspección.
d) Informes de mantenimiento.
e) Realizar pruebas de campo y verificar funcionamiento al azar de radios de comunicaciones.
Top
PREVENTIVO


Implementación. 1. Sistema de señal radial no se encuentre operativo o sin alcance.

1.1.2 ¿El control está implementado y 2. Sistema radial portátil sin cargas o sin baterías de respaldo.
mantenido 3. Desconocimiento del protocolo de comunicación bidireccional.
Factores desegún
erosiónel del
diseño y el plan?
control

Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
Respecto a la gestión de fallas del CC comunicación bidireccional, verificar al menos lo siguiente:

a) Falta de disponibilidad de sistema de frecuencia radial en sectores o áreas de trabajo.
¿Son conocidos los modos de falla del CC d) Deficiencias en la operatividad de estaciones bases, repetidores y controladores.
PI5 comunicación bidireccional y existen plan de Operativa e) Deficiencia en la operatividad las de radios de comunicaciones (portátil, móvil o base).
contingencia?
2. Plan de contingencia del CC comunicación bidireccional, tales como por ejemplo:
a) Protocolo de acción ante el fallo de la comunicación bidireccional.
b) Protocolo de acción ante la falta de repuestos y suministros críticos identificados y con stock (radios, antenas, baterías, entre otros).
¿El personal que interactúa con el CC Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC comunicación bidireccional, solicitar lo siguiente:
Entrenamiento.
comunicación bidireccional en terreno ha sido 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (Gerentes, Superintendentes, Supervisores, trabajadores en general).
1.1.3 PE1 capacitado y evaluado respecto a la existencia, Administrativa 2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal que interactúa con el control crítico.
disponibilidad, funcionamiento y factores de
erosión del CC?
ambian los papeles para crear una conversación y una coordinación efectiva en ambas direcciones durante se ejecuta una tarea en particular o se desarrolla una actividad en general.

Anual
ES08-ES09-ES10

ES05 Anual

HV03 Mensual
HV01 Mensual
HV02 Mensual
HV05-HV06 Mensual

HV05-HV06 Mensual
ES10 Cuatrimestral
ES01
ES02
ES03
ES04
ES05
ES06
ES07

ES08
ES09
ES10
HV01
HV02
ED-CCP3-IPE Comunicación bidireccional. HV03

HV04
HV05
HV06
Protocolo de comunicación bidireccional entre personas y equipos.
Protocolo de comunicación para emergencias locales.
Manual del fabricante, uso y especificaciones de radios base y portátiles.
Manual de mantenimiento a infraestructura de comunicaciones (estaciones bases,

repetidores y controladores).
Fichas técnicas de los sistemas de comunicación.
Estándar de control de fatalidades ECF3, maquinarias industriales.
Plan matriz de mantenimiento
Certificación de infraestructura de comunicaciones.
Listas de chequeo para infraestructura de comunicaciones.
Listas de radios de comunicaciones autorizadas según área o sector de trabajo.

Sellos de mantenimiento de infraestructura de comunicaciones.
Informes de inspecciones y mantenimiento de Infraestructura de comunicaciones.
Informes de inspecciones y mantenimiento de radios de comunicaciones.

Estándar del sitio (división) División Directo
Alcance Aplicación
Descripción Existe

trata de una guía de instrucciones que sirve para el entender el SÍ
funcionamiento y uso del control crítico.

faenas y proyectos de la Corporación y para todas las empresas contratistas



2. Al menos, existen tres formas de elaborar un plan matriz de

Descripción Existe
Documento autorizado que valida o dictamina la calidad de la instalación o

NO
mantenimiento a un determinado objeto o sistema asociado al control crítico.

determinado proceso.
Distintivo en terreno que indica que un determinado equipo o dispositivo se

encuentra en condiciones óptimas de mantenimiento
particular, respecto al estado de un determinado problema asociado al
Nombre del Control Crítico Condición de alerta y prácticas peatonales.
Objetivo del Control Generar una cultura vial en los peatones, manteniendo la atención a las condiciones del entorno en donde se desplaza, respetando las normas de tránsito vial establecidas.
Descripción Competencias de seguridad definidas para un peatón seguro, en entrenamiento, capacitación y observancia de buenas prácticas peatonales.
Tipo de control ACTO
Top
PREVENTIVO
Jerarquía de control Conducta
ES01. Procedimiento de gestión de conductas.

Elementos de Soporte al control ES06. Manual de señalización de tránsito MOP.
ES07. Decreto 132, aprueba el reglamento de seguridad minera.
HV01. Listas de verificación de observación de conductas.

HV02. Registro de observación de conductas.
Acciones / Herramientas de verificación HV03. Sistema de gestión de conductas.
HV04. Certificaciones de competencias de observadores de conducta.
1. Observaciones de conductas a peatones deficientes.

Factores de erosión del control 2. Fallas en el proceso de entrenamiento y capacitación orientados a un peatón seguro.
3. Disponibilidad del personal para entrenamiento / personal no entrenado y capacitado como peatón seguro.
Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
Solicitar evidencia documentada del CC condición de alerta y prácticas peatonales, Plan o similar que contenga al menos lo siguiente:
a) Modelo de cultura preventiva basado en la gestión de conductas.
b) Educación vial orientada al peatón.
c) Responsabilidad y autocuidado.
d) Orientaciones metodológicas para la educación vial asociada al peatón.
e) Normas y señales de tránsito.
¿Están definidos el estándar, procedimiento o b) Personal que opera el CC.
PD1 reglamento específico que respalden el CC Administrativa d) Personal que interactúa con el CC en terreno.
condición de alerta y prácticas peatonales? 3. Comunicaciones.
a) Plan de capacitación y entrenamiento.
4. Aseguramiento del CC y procesos.
a) Proceso de capacitación y entrenamiento a peatones.
b) Implementación de observaciones de conductas.
c) Técnica de registro (ej. registros narrativos, escalas de apreciación o estimación, catálogos de conductas u otros).
d) Frecuencia de observaciones.
e) Análisis de conductas planes de acción de conductas riesgosas (frecuencia, duración de conductas riesgosas y dimensiones cualitativas).
f) Técnicas de modificación de comportamiento.
5. Prohibiciones.
Diseño. ¿Se han identificado Objetos: Hardware - Solicitar evidencia que en el plan documentado del CC condición de alerta y prácticas peatonales, están mínimamente indicados los siguientes
1.1.1 ¿El diseño del control es el adecuado equipos/instrumentos/hardware/software:
para gestionar el evento? PD2 Administrativa 1. Software (Ej. Sistema corporativo de conductas u otro).
formen parte del CC condición de alerta y 2. Gráficas de desempeño conductual de peatones.
prácticas peatonales? 3. Celulares o tablets para el uso de la aplicación de observación de conducta.
Top
PREVENTIVO



Diseño.
VOLVER1.1.1
AL ÍNDICE ¿El diseño del control es el adecuado
Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
Los parámetros de integridad/diseño y funcionamiento del CC condición de alerta y prácticas peatonales, deben considerar mínimamente lo
siguiente:
1. Sistema de control en línea al cumplimiento de observaciones de conductas.
¿Están establecidos los parámetros de 2. Adherencia y calidad al cumplimiento de observaciones de conductas.
PD3 integridad/diseño y funcionamiento para el CC Administrativa
condición de alerta y prácticas peatonales? Solicitar la existencia de métricas de rendimiento del CC, condición de alerta y prácticas peatonales, y su gestión de aseguramiento (software de
información según proveedor).
1. Cumplimiento de observaciones de conducta asociadas a peatones competentes (100%).
2. Cumplimiento de planes de acción en conductas riesgosas (100%).
El programa de formación para el personal que interactúa con el CC condición de alerta y prácticas peatonales, debe considerar mínimamente lo
siguiente:
1. Programa de desarrollo formal para peatones.
¿Se encuentra definido un programa de 2. Respaldos técnicos de capacitaciones para peatones.
formación que incluya las competencias
Respecto a la capacitación del personal que instala y/o mantiene el CC, condición de alerta y prácticas peatonales, solicitar al menos lo siguiente:
PD4 necesarias que se requieren para el personal que Administrativa 1. Acreditaciones formales para el proceso de gestión de conductas riesgosas (sistema de control en línea, adherencia y calidad, tratamiento de conductas
interactúa con el CC condición de alerta y riesgosas).
prácticas peatonales? 2. Acreditaciones formales como observador.
3. Experiencia en mantenimiento y utilización del software de observación de conductas.
4. Solicitar respaldos técnicos de capacitaciones y certificados para el personal que opera y mantiene el modelo de cultura preventiva basado en la gestión
de conductas.
Respecto a la disponibilidad del CC condición de alerta y prácticas peatonales, verificar en terreno al menos lo siguiente:
1. Sistema corporativo de conductas en línea u otros.
¿Está disponible, instalado y operativo el CC
PI1 Operativa 2. Ingreso automático de la información.
condición de alerta y prácticas peatonales? 3. Registro de observaciones de conducta.
4. Cantidad de observadores de conducta en terreno.
¿Está el CC condición de alerta y prácticas Respecto a la instalación del CC condición de alerta y prácticas peatonales, verificar al menos lo siguiente:
PI2 peatonales instalado según las recomendaciones Operativa 1. Revisar que el software de observación de conductas se encuentran instalado según los requerimientos técnicos del fabricante.
del fabricante/técnica? 2. Comprobar si la instalación del software de observación de conductas cuenta con una certificación que garantice el funcionamiento correcto.
Implementación.
Top
PREVENTIVO



Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
Respecto a métricas de rendimiento asociadas al CC condición de alerta y prácticas peatonales, verificar al menos lo siguiente:
Implementación. ¿Están siendo gestionadas las métricas de 1. Reportabilidad en línea de observación de conducta asociada a la operación de la maquinaria industrial autopropulsada.
1.1.2 ¿El control está implementado y 2. Adherencia y calidad del proceso de observaciones de conducta asociada a la operación de la maquinaria industrial autopropulsada
PI3 rendimiento del CC condición de alerta y Operativa 3. Informes de planificación mensual respecto a las conductas riesgosas.
mantenido según el diseño y el plan? prácticas peatonales? 4. Diálogos de desempeño (Riesgos Críticos).
5. Estrategia de gestión de cambios.
¿Están siendo mantenidos el/los objeto/sistema Respecto al mantenimiento del CC condición de alerta y prácticas peatonales, verificar al menos lo siguiente:
1. Sistema corporativo de conducta en línea operativo.
PI4 que son parte del CC condición de alerta y Operativa 2. Informes de mantenimiento del software.
prácticas peatonales? 3. Certificación de actualización de software (última versión).
Respecto a la gestión de fallas del CC condición de alerta y prácticas peatonales, verificar al menos lo siguiente:
¿Son conocidos los modos de falla del CC a) Observación de conductas mal realizadas o sin retroalimentación.
PI5 condición de alerta y prácticas peatonales y Operativa b) Baja disponibilidad de sistema corporativo de conducta u otro.
existen plan de contingencia? 2. Plan de contingencia del proceso condición de alerta y prácticas peatonales, tales como por ejemplo:
a) Protocolos de acción en caso de incumplimiento al proceso de gestión de conductas.
b) Protocolo de acción en caso de baja disponibilidad del sistema corporativo de conducta.
¿El personal que interactúa con el CC condición Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC condición de alerta y prácticas peatonales, solicitar lo siguiente:
Entrenamiento.
de alerta y prácticas peatonales en terreno ha 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (Gerentes, Superintendentes, Supervisores, trabajadores en general).
1.1.3 PE1 sido capacitado y evaluado respecto a la Administrativa 2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal que interactúa con el control crítico.
existencia, disponibilidad, funcionamiento y
factores de erosión del CC?
as de tránsito vial establecidas.

.

Anual
ES08-ES09-ES10-ES11
ES01-ES02 Anual

.

ES01 Anual
ES02 Anual
HV01-HV02-HV03 Mensual
HV04 Anual

.

HV02-HV03 Mensual
HV03-HV04 Anual
HV01-HV02-HV03 Trimestral
HV06 Cuatrimestral
ES01
ES02
ES03
ES04
ED-CCP4-IPE Condición de alerta y prácticas peatonales. ES05
ES06
ES07
ES08
ES09
ES10
ES11

HV1
HV2
HV3
ED-CCP4-IPE Condición de alerta y prácticas peatonales.
HV4
HV5
Procedimiento de gestión de conductas.
Manual de señalización de tránsito MOP.
Decreto 132, aprueba el reglamento de seguridad minera.

tránsito.
NCh 1411/2, señalización de seguridad.
NCh3690:2022, símbolos gráficos - señales y colores de seguridad.
NCh1410/ partes 1-2-3:2012, colores de seguridad y señales de seguridad.

Listas de verificación de observación de conductas.
Observaciones de conductas.
Sistema de gestión de conductas.
Certificaciones.

Estándar Corporativo Divisional Directo
Estándar del sitio (división) Corporativo Directo
Guía Corporativo Indirecto
Reglamento División Indirecto

Reglamento División Indirecto
Guía División Indirecto
Alcance Aplicación
Descripción Existe
Documento que detalla los pasos predefinidos a seguir para desarrollar una
SÍ
tarea de manera eficaz en directa relación con el control crítico.
SÍ




trata de una guía de instrucciones que sirve para el entender el SÍ
Reglamento de seguridad minera. SÍ
SÍ
SÍ
SÍ
Descripción Existe
SÍ
SÍ
SÍ
Documento autorizado que valida o dictamina la calidad del entrenamiento a
SÍ
un determinado sistema asociado al control crítico.
Registro formal que evidencia la difusión y evaluación SÍ

Nombre del Control Crítico Escolta de vehículos o equipos.
Objetivo del Control Asegurar el traslado de vehículos o equipos sin la interacción con personas.
Descripción Definir acciones de control en rutas, caminos o carreteras de un determinado equipo o vehículo según instrucciones entregadas, cubriendo la interacción de personas ajenas a la actividad, su desplazamiento y permanencia según sea la necesidad.
Top
PREVENTIVO
ES01. Procedimiento corporativo de camionetas escolta.

ES02. Plan matriz de mantenimiento de camionetas escoltas.
ES04. Plan de acción (análisis de rutas, identificación de puntos de control, identificación de zonas críticas).
ES09. DTO con fuerza de Ley 1, fija texto refundido, coordinado y sistematizado de la ley de tránsito.
ES10. DTO 132, aprueba reglamento de seguridad minera.
HV01. Permiso de escolta.

HV02. Lista de chequeo camionetas escoltas y sus objetos o dispositivos complementarios.
HV03. Lista de chequeo de equipos o vehículos escoltados.
Acciones / Herramientas de verificación HV04. Layout o identificación de rutas de traslado.
HV05. Planos de tránsito.
HV06. Registro de capacitación.
HV07. Registro evaluación de entendimiento.
1. Comunicación radial defectuosa.

2. Plan matriz de mantenimiento realizado parcialmente.
4. Condición meteorológica (nieve, hielo, polvo, entre otros).
5. Disponibilidad del personal para entrenamiento / personal no entrenado respecto al proceso de escolta.
6. Inexistencia o quiebre stock de repuestos para la tarea de escolta (balizas, letreros, vehículos, entre otros).

Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
Solicitar evidencia documentada del CC escolta de vehículos o equipos, Plan o similar que contenga al menos lo siguiente:
a) Requisitos de las personas, vehículos o camionetas que escoltan.
b) Requisitos de equipos/vehículos escoltados.
c) Tipos de escolta (ej. sustancias peligrosas, carga sobredimensionada, sobre peso, sentido contrario, equipos pesados, camiones, entre otros).
d) Requisitos del conductor de vehículo escolta.
e) Requisitos del conductor del o los vehículos o equipos a escoltar.
f) Autorizaciones internas o dentro de los recintos industriales.
g) Autorizaciones externas o (ej. autorización del ministerio de transporte por carga sobredimensionada indivisible).
h) Proceso de escolta (ej. planificación de la escolta, máximo de vehículos o equipos a escoltar, distancias entre vehículos o equipos, velocidad máxima,
entre otros).
i) Condición meteorológica (nieve, hielo, polvo, entre otros).
¿Están definidos el estándar, procedimiento o j) Factores climáticos inherentes al proceso.
k) Protocolo de comunicaciones.
PD1 reglamento específico que respalden el CC del Administrativa 2. Roles y responsabilidades.
CC, escolta de vehículos o equipos? a) Administra y gestiona el CC.
d) Personal que interactúa con el CC en terreno.
3. Aseguramiento del control crítico.
a) Planos de tránsito.
b) Análisis de rutas.
c) Identificación de zonas críticas.
d) Identificación de zonas de control.
e) Identificación del entorno de traslado (tránsito peatonal y vehicular, postación, instalaciones, cables aéreos, entre otros).
f) Hojas de datos de seguridad en caso de escoltar sustancias químicas peligrosas.
4. Comunicaciones.
a) Planificación y entrega de la información a las partes interesadas (conductores escoltas, conductores escoltados, áreas involucradas).
b) Confirmación y funcionamiento de comunicación bidireccional (radios portátiles).
Diseño.
Top
PREVENTIVO




Respuestas
Diseño. SI o NO
Confiabilidad
Solicitar evidencia que en el plan documentado del CC, escolta de vehículos o equipos, están mínimamente indicados los siguientes vehículos,
dispositivos y objetos:
a) Camioneta en función a lo establecido al estándar de control de fatalidades ECF4, vehículos livianos.
¿Se han identificado vehículos, dispositivos y b) Radios de comunicación (escolta y escoltados) con frecuencia de radio compatible y frecuencia de emergencia habilitada.
c) Atril porta letrero (sobre la barra de protección en caso de volcamiento a la altura del techo de la cabina de la camioneta).
PD2 objetos que formen parte del CC escolta de Administrativa d) Letrero por ambos lados con la leyenda, "ESCOLTA" (fondo amarillo, retro reflectante, letras negras).
vehículos o equipos? e) Letrero indicativo de la cantidad de equipos o vehículos a escoltar por ambos lados (fondo amarillo, retro reflectante, letras negras).
f) Equipamiento para emergencia general o específica (ej. paletas de señalización, conos, linterna, palas, entre otros, según la necesidad y la carga
escoltada).
g) Baliza de techo color ámbar igual o superior a 1 metro de longitud.
Los parámetros de integridad/diseño y funcionamiento del CC escolta de vehículos o equipos, deben considerar mínimamente lo siguiente:
1) Planos de tránsito.
2) Análisis de rutas.
3) Identificación de zonas críticas.
4) Identificación de zonas de control.
¿Están establecidos los parámetros de 5) Identificación del entorno de traslado (tránsito peatonal y vehicular, postación, instalaciones, cables aéreos, entre otros).
PD3 integridad/diseño y funcionamiento para el CC Administrativa 6) Integración del proceso a las áreas indirectas que interactúan con el proceso de traslado de equipos o vehículos.
escolta de vehículos o equipos?
Solicitar la existencia de métricas de rendimiento del CC traslado de vehículos o equipos, y su gestión de aseguramiento (software de información
según proveedor).
1) Cantidad de eventos significativos asociados a escoltas v/s eventos significativos del área.
2) Funcionamiento y operatividad de las comunicaciones.
3) Disponibilidad de camionetas para escolta en turno.
¿Se encuentra definido un programa de

formación que incluya las competencias El programa de formación para el personal que interactúa con el CC escolta de vehículos o equipos, debe considerar mínimamente lo siguiente:
PD4 necesarias que se requieren para el personal que Administrativa 1. Capacitación y competencias del personal que escolta y que interactúa (peatones, conductores y operadores) con el proceso en sí.
interactúa con el CC escolta de vehículos o 2. Conductor de camioneta escolta y escoltado, dominio de la ruta (experiencia comprobada).
equipos?
Top
PREVENTIVO




Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
Respecto a la disponibilidad del CC escolta de vehículos o equipos, verificar en terreno al menos lo siguiente:
¿Está disponible y operativo el CC escolta de 1. Vehículo para escoltar identificado y disponible para el turno.
P11 Operativa 2. Registros de inspecciones a camionetas habilitadas para escolta, sus objetos o dispositivos complementarios.
vehículos o equipos?
3. Registro de planificación previa de los involucrados en el traslado.
Respecto a la instalación del CC escolta de vehículos o equipos, verificar al menos lo siguiente condiciones de instalación:
a) Radios de comunicación (escolta y escoltados) con frecuencia de radio compatible y frecuencia de emergencia habilitada.
¿Está el CC escolta de vehículos o equipos, b) Atril porta letrero (sobre la barra de protección en caso de volcamiento a la altura del techo de la cabina de la camioneta).
c) Letrero por ambos lados con la leyenda, "ESCOLTA" (fondo amarillo, retro reflectante, letras negras).
P12 instalado y funcionando según las Operativa d) Letrero indicativo de la cantidad de equipos o vehículos a escoltar por ambos lados (fondo amarillo, retro reflectante, letras negras).
recomendaciones del fabricante/técnica? e) Equipamiento para emergencia general o específica (ej. paletas de señalización, conos, linterna, palas, entre otros según la necesidad y la carga
escoltada).
f) Baliza de techo color ámbar igual o superior a 1 metro de longitud.
¿Están siendo gestionadas las métricas de Respecto a métricas de rendimiento asociadas al CC escolta de vehículos o equipos, verificar al menos lo siguiente:
P13 rendimiento del CC escolta de vehículos o Operativa 1. Reportes de seguridad asociados a desviaciones en el traslado.
equipos? 2. Cumplimiento de acciones correctivas o preventivas definidas en los reportes de seguridad.
Implementación.
1.1.2 ¿El control está implementado y Respecto al mantenimiento del CC escolta de vehículos o equipos, verificar al menos lo siguiente:
mantenido según el diseño y el plan? 1. Solicitar a lo menos:
¿Están siendo mantenidos el/los objeto/sistema a) Planos de tránsito actualizados y publicados.
b) Identificación de escoltas en terreno.
P14 que son parte del CC escolta de vehículos o Operativa b) Análisis de rutas para el traslado (zonas críticas e interferencias).
equipos? c) comunicados de integración a áreas indirectas afectadas en el proceso de traslado de equipos.
2. Existencia de camioneta en terreno.
3. Stock mínimo de dispositivos y objetos.
Top
PREVENTIVO



Implementación. 5. Disponibilidad del personal para entrenamiento / personal no entrenado respecto al proceso de escolta.
1.1.2 ¿El control está implementado y 6. Inexistencia o quiebre stock de repuestos para la tarea de escolta (balizas, letreros, vehículos, entre otros).
Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
Respecto a la gestión de fallas del CC escolta de vehículos o equipos, verificar al menos lo siguiente:
1. Análisis de posibles modos de falla, tales como por ejemplo:
a) Reportes de incidentes en el proceso (si es que los hubiese) y medidas de control adoptadas.
b) Registro de difusión de incidentes e implementación de las medidas de control adoptadas.
c) Procesos de gestión del cambio difundido a las partes interesadas o involucradas en el proceso.
¿Son conocidos los modos de falla del CC d) Disponibilidad de comunicación radial.
P15 escolta de vehículos o equipos y existen plan de Operativa e) Operatividad de camionetas escoltas.
contingencia? f) Disponibilidad del personal para realizar el trabajo.
2. Plan de contingencia del proceso de escolta de vehículos o equipos.

a) Plan de contingencia en caso de falla camioneta escolta, objetos o dispositivos complementarios.
b) Camioneta escolta de reemplazo.
e) Proceso de gestión de cambio para el proceso de traslados mediante escolta de vehículos o equipos con interacción de personas.
¿El personal que interactúa con el CC escolta de Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC escolta de vehículos o equipos, solicitar lo siguiente:
Entrenamiento.
vehículos o equipos en terreno ha sido 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (Gerentes, Superintendentes, Supervisores, trabajadores en general).
1.1.3 PE1 capacitado y evaluado respecto a la existencia, Administrativa 2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal que interactúa con el control crítico.
disponibilidad, funcionamiento y factores de
erosión del CC?
a interacción de personas ajenas a la actividad, su desplazamiento y permanencia según sea la necesidad.

Anual
ES08-ES09

ES01 Anual
ES05 Anual

HV02 Mensual
HV01 Anual
HV01 Mensual
HV04-HV05 Anual

HV06-HV07 Trimestral
ES05 Cuatrimestral
ES01
ES02
ES03
ES04
ED-CCP5-IPE Escolta de vehículos o equipos.
ES05
ES06
ES07
ES08
ES09
ES10

HV01
HV02
ED-CCP5-IPE Escolta de vehículos o equipos. HV03

HV04
HV05
HV06
HV07
Procedimiento corporativo de camionetas escolta.
Plan matriz de mantenimiento de camionetas escoltas.
Plan de tránsito.
Plan de acción (análisis de rutas, identificación de puntos de control, identificación de
zonas críticas).
tránsito.
DTO 132, aprueba reglamento de seguridad minera.

Permiso de escolta.
Lista de chequeo camionetas escoltas y sus objetos o dispositivos complementarios.
Lista de chequeo de equipos o vehículos escoltados.
Layout o identificación de rutas de traslado.
Planos de tránsito.
Registro de capacitación.
Registro evaluación de entendimiento.
Estándar Corporativo Corporativo Indirecto

Alcance Aplicación
Descripción Existe
Craer documento NO
2. Al menos, existen tres formas de elaborar un plan matriz de SÍ
SÍ
NO
NO



Reglamento de seguridad minera. SÍ
Descripción Existe
Crear documento NO
Crear documento NO
SÍ
Crear documento NO
SÍ
SÍ
SÍ
Nombre del Control Crítico Ropa de alta visibilidad (Fluorescente - retro reflectante).
Objetivo del Control Proteger y alertar visualmente la presencia de la persona que la utiliza bajo cualquier tipo de luz, sea esta diurna o artificial (oscuridad o noche).
Categorías, nivel o clase de protección de la ropa de alta visibilidad.

Categoría I: equipos destinados a proteger contra riesgos mínimos.
Descripción
Categoría II: equipos destinados a proteger contra riesgos de grado medio o elevado, pero no de consecuencias mortales o irreversibles.
Categoría III: equipos destinados a proteger contra riesgos de consecuencias mortales o irreversibles.

Top
PREVENTIVO
Jerarquía de control Equipo de protección personal
ES01. NCh 3254/2011, Ropa de protección de alta visibilidad: requisitos y ensayos.

ES02. Nota técnica N° 20 ISP, modelo de gestión de los EPP en la empresa.
ES03. Nota técnica N° 28 ISP, idoneidad de los elementos de protección personal.
Elementos de Soporte al control ES04. Nota técnica N° 62 ISP, compatibilidad entre elementos de protección personal.
ES05. UNE EN ISO 20471:2013/A1:2017, ropa de alta visibilidad. Métodos de ensayo y requisitos. Modificación 1 .(ISO 20471:2013/Amd 1:2016).
ES06. UNE EN 471: 2004, ropa de señalización de alta visibilidad para uso profesional. Métodos de ensayo y requisitos.
HV01. Registro de entrega de EPP al personal.

HV02. Registro de capacitación en ropa de alta visibilidad.
HV04. Registros de pruebas de la ropa in situ según grado de exposición.
HV05. Registro de inspección de EPP.
HV06. Registro de lavandería.
HV07. Registro de stock en bodega.
HV08. Certificación ropa de alta visibilidad.
1. Falta de inspección visual del personal que utiliza la ropa de alta visibilidad.
2. Fallas en el lavado (no seguir las recomendaciones del fabricante).
Factores de erosión del control 3. Falta de stock en bodega.
4. Falta de competencias del personal para el uso y cuidado de la ropa de alta visibilidad.
5. Falla en la frecuencia recambio de la ropa de alta visibilidad.
Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
Solicitar evidencia documentada del CC ropa de alta visibilidad (Fluorescente - retro reflectante). Plan o similar que contenga al menos lo
siguiente:
1.1 Requisitos técnicos de selección, manejo y uso.
a) Materiales de fondo, fluorescente para el día.
b) Proporción del material de fondo.
c) Materiales retro reflectantes para la noche o zonas oscuras.
d) Material combinado (fluorescente y retro reflectante).
e) Requisitos de diseño y clase a utilizar en la faena, área o actividad (clase 1, 2 o 3).
f) Requisitos al material de fondo, material retro reflectante y al material combinado según normativa vigente.
g) Prestaciones mecánicas (variaciones dimensionales, resistencia a la tracción, resistencia al estallido para tejidos de puntos, resistencia al vapor de agua,
comportamiento al lavado industrial conforme a las recomendaciones del fabricante, entre otros).
h) Procedimientos de mantenimiento, almacenamiento, recambio y disposición final.
¿Están definidos el estándar, procedimiento o I) Criterios para la selección de proveedores para la ropa de alta visibilidad.
1.2 Condiciones de uso según grado de exposición del trabajador.
reglamento específico que respalden el CC ropa
PD1 Administrativa a) Definición de la categoría, nivel o clase de protección necesario.
de alta visibilidad (Fluorescente - retro b) Pruebas de funcionamiento según necesidades en terreno.
reflectante)? 1.3 inspección y mantenimiento de la ropa de alta visibilidad.
a) Criterios de inspección según recomendaciones de fabricante.
b) Criterios de condición de deterioro.
Diseño. d) Personal que interactúa con el CC en terreno.
1.1.1 ¿El diseño del control es el adecuado 3. Aseguramiento del CC y procesos.
a) Evaluación de utilización adecuada en terreno.
b) Proceso de capacitación y entrenamiento a trabajadores.
c) Stock mínimo definido.
d) Proceso de capacitación y entrenamiento ropa de alta visibilidad.
4. Prohibiciones.

Descripción

Top
PREVENTIVO


Diseño. 5. Falla en la frecuencia recambio de la ropa de alta visibilidad.
1.1.1 ¿El diseño del control es el adecuado Gerente del área
Dueño del evento
Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
¿Se han identificado Objetos: Hardware -

Solicitar evidencia que en el plan documentado del CC ropa de alta visibilidad (Fluorescente - retro reflectante), están mínimamente indicados los
PD2 Administrativa siguientes equipos/instrumentos/hardware/software:
formen parte del CC ropa de alta visibilidad a) Sistema de control de entrega, cambio o reposición de EPP.
(Fluorescente - retro reflectante)?
Los parámetros de integridad/diseño y funcionamiento del CC ropa de alta visibilidad (Fluorescente - retro reflectante), deben considerar
¿Están establecidos los parámetros de mínimamente lo siguiente:
a) Factor de luminancia o alto brillo (tipos de colores fluorescentes de mayor visibilidad: amarillo, naranja o rojo).
integridad/diseño y funcionamiento para el CC
PD3 Administrativa c) Coeficiente de retro reflexión mínimo establecido.
ropa de alta visibilidad (Fluorescente - retro d) Área apropiada (interior de instalaciones, exterior de instalaciones, interior o exterior área mina rajo o subterránea).
reflectante)? e) Diseño adecuado.
f) Buen contraste.
¿Se encuentra definido un programa de El programa de formación para el personal que interactúa con el CC ropa de alta visibilidad (Fluorescente - retro reflectante), debe considerar
formación que incluya las competencias mínimamente lo siguiente:
PD4 necesarias que se requieren para el personal que Administrativa a) Criterios de selección (condiciones ambientales, entorno).
interactúa con el CC ropa de alta visibilidad b) Criterios de uso (limitaciones y posibilidades, cómo colocársela, aspectos que alteran la protección, cuidado, almacenamiento, uso según fabricante,
(Fluorescente - retro reflectante)? signos que advierten que el EPP ha disminuido su capacidad de protección).
¿Está disponible y operativa la ropa de alta Respecto a la disponibilidad del CC ropa de alta visibilidad (Fluorescente - retro reflectante), verificar en terreno al menos lo siguiente:
a) Verificar en terreno el uso del EPP según riesgo expuesto e inherente al área o sector de trabajo.
PI1 visibilidad (Fluorescente - retro reflectante) en Operativa b) Verificar stock en bodegas o pañol.
terreno? c) Verificar que el EPP cumple con las especificaciones técnicas establecidas para el área o tarea.
Respecto a las especificaciones técnicas de la ropa de alta visibilidad (Fluorescente - retro reflectante), verificar al menos lo siguiente:
a) Factor de luminancia o alto brillo (tipos de colores fluorescentes de mayor visibilidad: amarillo, naranja o rojo).
¿La ropa de alta visibilidad (Fluorescente - retro b) Coeficiente de retrorreflexión mínimo establecido.
c) Área apropiada.
PI2 reflectante) cumple con las especificaciones Operativa d) Diseño adecuado.
técnicas? e) Buen contraste.
f) Criterios de selección (condiciones ambientales, entorno).
g) Criterios de uso (signos que advierten que el EPP ha disminuido su capacidad de protección).
Implementación.

Descripción

Top
PREVENTIVO


5. Falla en la frecuencia recambio de la ropa de alta visibilidad.
Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
Implementación. ¿Están siendo gestionadas las métricas de Respecto a métricas de rendimiento asociadas al CC ropa de alta visibilidad (Fluorescente - retro reflectante), verificar al menos lo siguiente:
1.1.2 ¿El control está implementado y PI3 rendimiento del CC ropa de alta visibilidad Operativa a) Cumplimiento de los criterios de selección y uso de la ropa de alta visibilidad.
(Fluorescente - retro reflectante)? b) Stock disponible de la ropa de alta visibilidad según clase o tipo de protección.
¿Están siendo mantenidos el/los objeto/sistema Respecto al mantenimiento del CC ropa de alta visibilidad (Fluorescente - retro reflectante), verificar al menos lo siguiente:
a) Respaldo (guías o facturas) de lavado de la ropa de alta visibilidad.
PI4 que son parte del CC ropa de alta visibilidad Operativa b) Inspección del EPP respecto a su capacidad de luminancia (alto brillo) y coeficiente de retrorreflexión.
(Fluorescente - retro reflectante)? c) Frecuencia de cambio de la ropa de alta visibilidad.
Respecto a la gestión de fallas del CC ropa de alta visibilidad (Fluorescente - retro reflectante), verificar al menos lo siguiente:
1. Análisis de posibles modos de falla, tales como por ejemplo:
¿Son conocidos los modos de falla del CC ropa a) Registros de reportes sobre la calidad de la ropa de alta visibilidad.
PI5 de alta visibilidad (Fluorescente - retro reflectante) Operativa b) Fallas en el lavado de la ropa según recomendaciones del fabricante.
y existen plan de contingencia? c) Frecuencia de recambio fuera de los plazos establecidos según estudio técnico de EPP.
2. Plan de contingencia.
a) Protocolo por fallas en el lavado y quiebre de stock de la ropa de alta visibilidad.
¿El personal que interactúa con el CC ropa de Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC ropa de alta visibilidad (Fluorescente - retro reflectante), solicitar lo siguiente:
Entrenamiento.
alta visibilidad (Fluorescente - retro reflectante) en 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (Gerentes, Superintendentes, Supervisores, trabajadores en general).
1.1.3 PE1 terreno ha sido capacitado y evaluado respecto a Administrativa 2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal que interactúa con el control crítico.
la existencia, disponibilidad, funcionamiento y
he).
:2016).

ES01-ES02-ES03-ES04-ES05-ES06-ES07 Anual
he).
:2016).

ES02 Anual
ES03-ES04 Anual
ES07 Anual
HV04-HV08 Anual
he).
:2016).

HV04-HV07 Mensual
HV05-HV06 Anual
HV01-HV04-HV07-HV09 Trimestral
HV02-HV03 Cuatrimestral
ES01
ES02
ES03
Ropa de alta visibilidad (Fluorescente - retro
ED-CCP7-IPE reflectante). ES04
ES05
ES06
ES07

HV01
HV02
HV03
Ropa de alta visibilidad (Fluorescente - retro HV04
ED-CCP7-IPE reflectante). HV05
HV06
HV07
HV08
NCh 3254/2011, Ropa de protección de alta visibilidad: requisitos y ensayos.
Nota técnica N° 20 ISP, modelo de gestión de los EPP en la empresa.
Nota técnica N° 28 ISP, idoneidad de los elementos de protección personal.
Nota técnica N° 62 ISP, compatibilidad entre elementos de protección personal.

UNE EN ISO 20471:2013/A1:2017, ropa de alta visibilidad. Métodos de ensayo y
requisitos. Modificación 1 .(ISO 20471:2013/Amd 1:2016).
UNE EN 471: 2004, ropa de señalización de alta visibilidad para uso profesional.
Métodos de ensayo y requisitos.

Registro de entrega de EPP al personal.
Registro de capacitación.
Registro evaluación de entendimiento.
Registros de pruebas de la ropa in situ según grado de exposición.
Registro de inspección de EPP.
Registro de lavandería.
Registro de stock en bodega.
Certificación ropa de alta visibilidad.
Norma técnica Legal Directo
Guía Divisional Directo
Alcance Aplicación
Legal Específica
Legal Específica
Legal Específica
Legal Específica
Legal Específica
Legal Específica
Legal Específica
Legal Específica
Descripción Existe
SÍ
Documento que permite monitorear desviaciones e identificar posibilidades
SÍ
de ajustes a un determinado estándar.
SÍ
SÍ
Documento normativo internacional que sirve de referencia para la
SÍ
implementación del control crítico.
Documento normativo internacional que sirve de referencia para la
SÍ
implementación del control crítico.
NO
Descripción Existe
SÍ
SÍ
SÍ
Crear documento NO
SÍ
SÍ
Crear documento NO
Crear documento NO
Nombre del Control Crítico Sistema anti atropello y advertencia de proximidad.
Objetivo del Control Minimizar accidentes por atropellos.
Descripción Alertar de manera eficaz y oportuna ante situaciones desfavorables en la interacción imprevista (puntos ciegos o aproximación de o hacia personas) de manera muy cercana.
Top
PREVENTIVO
ES01. Manual del fabricante (ej. unidad de control, transpondedores, antenas y TAG).
ES02. Manual de mantenimiento del sistema anti atropello y advertencia de proximidad.
ES04. Notas e informes técnicos (ej. unidad de control, transpondedores, antenas y TAG).
HV01. Lista de chequeo de mantenedor.

HV02. Lista de chequeo de operador o conductor.
HV03. Registros de mantenimiento del sistema anti atropello y advertencia de proximidad.
HV04. Certificación de instalación y calibración (ej. unidad de control, transpondedores, antenas, TAG).
1. Disponibilidad de comunicación defectuosa (ej. unidad de control, transpondedores, antenas y TAG).

2. Mantención preventiva incompleta del sistema anti atropello y advertencia de proximidad.
3. Mantención deficiente (ej. unidad de control, transpondedores, antenas y TAG).
Factores de erosión del control 6. Falta de control de la durabilidad (ej. vida útil de la unidad de control, transpondedores, antenas y TAG).
7. Disponibilidad del personal para entrenamiento / personal no entrenado respecto al mantenimiento de los sensores de proximidad y anticolisión.
9. Fallas en los sistemas de comunicaciones (Ej. tecnología RFID "Identificación por radio frecuencia", registro de eventos).
10. Protecciones inexistentes o en mal estado físico (ej. unidad de control, transpondedores, antenas, TAG).
11. Anulación por parte del usuario del sistema anti atropello y advertencia de proximidad.

Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
Solicitar evidencia documentada del CC sistema anti atropello y advertencia de proximidad, plan o similar que contenga al menos lo siguiente:
1. Se encuentre definido el tipo de sistema anti atropello y advertencia de proximidad a utilizar.
2. Descripción del proceso para equipos y vehículos con el sistema anti atropello y advertencia de proximidad.
a) Requerimientos operacionales y de tránsito para usar el sistema anti atropello y advertencia de proximidad.
b) Tipos de equipos y vehículos que consideran sistema de proximidad y anticolisión.
¿Están definidos el estándar, procedimiento o 3. Roles y responsabilidades.
reglamento específico que respalden el CC
PD1 Administrativa b) Personal que opera el CC.
sistema anti atropello y advertencia de c) Personal que instala y mantiene el CC.
proximidad? d) Personal que interactúa con el CC en terreno.
4. Aseguramiento de las comunicaciones: sensores, computador central del equipo, entre otros.
5. Aseguramiento de la información técnica (manuales de operación y mantenimiento de los sensores anti atropello y advertencia de proximidad).
6. Identificación, modos de fallos críticos del sistema y sus respectivos planes de acción.
7. Entrega de información técnica a instaladores, mantenedores y operadores.
8. Prohibiciones.
Solicitar evidencia que en el plan documentado del CC sistema anti atropello y advertencia de proximidad, están mínimamente indicados los
siguientes equipos/instrumentos/hardware/software:
1. TAG.
¿Se han identificado Objetos: Hardware - 2. Antenas.
3. Transpondedor.
PD2 Administrativa 4. Unidad de control.
formen parte del CC sistema anti atropello y 5. Tipos de alertas visuales.
advertencia de proximidad? 6. Tipos de alertas sonoras o acústicas.
7. Software a utilizar (Ej. tecnología RFID "Identificación por radio frecuencia", registro de eventos).
8. Alerta en cruces peatonales.
9. Otros dispositivos que formen parte del sistema.
Diseño.
Top
PREVENTIVO



Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
Diseño.
Los parámetros de integridad/diseño y funcionamiento del CC sistema anti atropello y advertencia de proximidad, deben considerar mínimamente
lo siguiente:
1. Definición de los parámetros de funcionamiento del control (ej. unidad de control o transpondedor, zona de detección en 360°, zonas de cobertura, TAG).
2. Fichas técnicas. (Recomendaciones de uso).
¿Están establecidos los parámetros de 3. Tipo, uso y soporte técnico del sistema (ej. unidad de control, transpondedores, alarmas y alertas, antenas, TAG).
4. Gestión técnica de la información.
integridad/diseño y funcionamiento para el CC
PD3 Administrativa 5. Certificación del sistema.
sistema anti atropello y advertencia de Solicitar la existencia de métricas de rendimiento del CC sistema anti atropello y advertencia de proximidad, y su gestión de aseguramiento
proximidad? (software de información según proveedor).
1. KPI's (informes de datos relevantes, ej. situaciones de riesgos, posicionamiento incorrecto, acceso de terceros sin autorización, entre otros).
2. Rendimiento del sistema anti atropello y advertencia de proximidad.
4. Calibración de hardware y software del sistema anti atropello y advertencia de proximidad.
5. Configuración y mantenimiento del software.
Top
PREVENTIVO


Diseño.

Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
El programa de formación para el personal que interactúa con el CC sistema anti atropello y advertencia de proximidad, debe considerar
1. Competencias del personal que instala y mantiene el sistema anti atropello y advertencia de proximidad.
2. Competencias del personal que opera el equipo o vehículo con el sistema anti atropello y advertencia de proximidad.
3. Interpretación de datos entregados en el proceso.
4. Considerar perfiles de cargo para operadores, conductores e inspectores de obra en relación al CC, entre otros.
¿Se encuentra definido un programa de Respecto a la capacitación del personal que instala y/o mantiene el CC sistema anti atropello y advertencia de proximidad, solicitar al menos lo
formación que incluya las competencias siguiente:
PD4 necesarias que se requieren para el personal que Administrativa 1. Profesionales técnicos de nivel superior.
interactúa con el CC sistema anti atropello y a) Experiencia en mantenimiento de hardware y software de equipos acreditado por el fabricante.
advertencia de proximidad? b) Experiencia en la programación de operatividad del sistema en su conjunto.
2. Personal que interactúa con el CC en terreno.
a) Instrucción teórica práctica del personal de terreno otorgada por los profesionales validados por el fabricante o proveedor.
b) Modo de acción en situación de proximidad por parte del operador.
c) Interpretación de los modos de falla del sistema, entre otros.
3. Personal a cargo de interpretación de datos y administración del sistema.
a) Instrucción teórica práctica del personal a cargo de interpretación de datos otorgada por los profesionales validados por el fabricante o proveedor.
Respecto a la disponibilidad del CC sistema anti atropello y advertencia de proximidad, verificar en terreno al menos lo siguiente:
¿Está disponible y operativo el CC sistema anti 1. Plan de inspecciones del sistema anti atropello y advertencia de proximidad.
PI1 Operativa 2. Check list de campo para los sistemas anti atropello y advertencia de proximidad utilizados por el operador, conductor y área de mantenimiento.
atropello y advertencia de proximidad?
3. Existencia de planos de ubicación de los dispositivos anti atropello y advertencia de proximidad (ubicación unidad de control o transpondedor y antenas).
Respecto a la instalación del CC sistema anti atropello y advertencia de proximidad, verificar al menos lo siguiente:
1. Condiciones de instalación y funcionamiento del sistema anti atropello y advertencia de proximidad.
¿Está el CC sistema anti atropello y advertencia 2. Calibración y certificación de los dispositivos del sistema anti atropello y advertencia de proximidad.
PI2 de proximidad instalado según las Operativa 3. Señalización de dispositivos según el fabricante o proveedor.
recomendaciones del fabricante/técnica? 4. Protecciones de los dispositivos de anti atropello y advertencia de proximidad.
5. Fichas técnicas de funcionamiento y operatividad de los dispositivos de anti atropello y advertencia de proximidad disponibles para los operadores y
conductores.
Top
PREVENTIVO



Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
¿Están siendo gestionadas las métricas de Respecto a métricas de rendimiento asociadas al CC sistema anti atropello y advertencia de proximidad, verificar al menos lo siguiente:
1. Funcionamiento del sistema anti atropello y advertencia de proximidad.
PI3 rendimiento del CC sistema anti atropello y Operativa 2. Métricas de rendimiento del CC dadas a conocer al personal (mantenedores y operadores).
advertencia de proximidad? 3. Plan de mantenimiento aprobado y su cumplimiento.
Respecto al mantenimiento del CC sistema anti atropello y advertencia de proximidad, verificar al menos lo siguiente:
Implementación. 1. Solicitar lista de chequeo y respaldos de inspección del área responsable del sistema anti atropello y advertencia de proximidad.
1.1.2 ¿El control está implementado y ¿Están siendo mantenidos el/los objeto/sistema 2. Plan formal de mantenimiento e inspección (ej. unidad de control, transpondedor, antenas y TAG).
mantenido según el diseño y el plan? PI4 que son parte del CC sistema anti atropello y Operativa
3. Informes de inspección.
4. Informes de mantenimiento.
advertencia de proximidad? 5. Comprobar sellos de mantención en terreno.
6. Verificación del sistema anti atropello y advertencia de proximidad funcionando en terreno considerando el equipamiento del equipo o vehículo, así como
también el TAG o transpondedor que debe utilizar el peatón.
Top
PREVENTIVO


Implementación. 11. Anulación por parte del usuario del sistema anti atropello y advertencia de proximidad.
Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
Respecto a la gestión de fallas del CC sistema anti atropello y advertencia de proximidad, verificar al menos lo siguiente:
a) Difusión de los modos de fallos críticos del sistema.
b) Operatividad visual del sistema anti atropello y advertencia de proximidad (Ej. operativo, encendido sin by pass).
c) Disponibilidad de sistema de comunicación (Ejemplo: tecnología RFID "Identificación por radio frecuencia", registro y tratamiento de eventos).
¿Son conocidos los modos de falla del CC d) Operatividad unidad de control, transpondedor, antenas, TAG.
PI5 sistema anti atropello y advertencia de proximidad Operativa f) Protecciones de unidad de control, transpondedor, antenas y TAG.
y existen plan de contingencia?
2. Plan de contingencia del proceso de ejecución de buenas prácticas operacionales, tales como por ejemplo:
a) Difusión del plan de contingencia ante el fallo del sistema anti atropello y advertencia de proximidad.
b) Dispositivos de reemplazo.
c) Planes de mantenimiento o reparación por daños de terceros.
d) Repuestos y suministros críticos identificados y con stock (capacidad de respuesta en dejar operativo el sistema en caso de contingencias)
¿El personal que interactúa con el CC sistema Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC sistema anti atropello y advertencia de proximidad, solicitar lo siguiente:
Entrenamiento.
anti atropello y advertencia de proximidad en 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (Gerentes, Superintendentes, Supervisores, trabajadores en general).
1.1.3 PE1 terreno ha sido capacitado y evaluado respecto a Administrativa 2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal que interactúa con el control crítico.
la existencia, disponibilidad, funcionamiento y
ersonas) de manera muy cercana.
olisión.

ES01-ES04 Anual
olisión.

ES01-ES02-ES03-ES04 Anual
olisión.

ES05-ES06-ES07-ES08 Anual
HV01-HV02 Mensual
HV04-HV05 Anual
olisión.

HV01-HV02-HV03 Anual
olisión.

HV05 Trimestral
HV06 Cuatrimestral
ES01
ES02
ES03

ED-CCP8-IPE proximidad.
ES04
ES05
ES06
ES07
ES08
HV01

HV02

HV03
HV04
HV05
HV06
Manual del fabricante (ej. unidad de control, transpondedores, antenas y TAG).
Manual de mantenimiento del sistema anti atropello y advertencia de proximidad.
Plan matriz de mantenimiento.
Notas e informes técnicos (ej. unidad de control, transpondedores, antenas y TAG).
Estándar de control de fatalidades ECF 3, maquinarias industriales.
Estándar de control de fatalidades ECF 4, vehículos livianos.
Estándar de control de fatalidades ECF 21, vehículos de transporte de personas y

carga.
Lista de chequeo de mantenedor.

Lista de chequeo de operador o conductor.
Registros de mantenimiento del sistema anti atropello y advertencia de proximidad.
Certificación de instalación y calibración (ej. unidad de control, transpondedores,

antenas, TAG).
Registros de difusión de los modos de falla y plan de contingencia del CC.

Manual División Directo
Manual División Directo
Ficha Técnica División Directo
Alcance Aplicación
Descripción Existe


2. Al menos, existen tres formas de elaborar un plan matriz de





Descripción Existe

determinado proceso de mantenimiento.
determinado proceso de inspección.
Documentos que respaldan el proceso de mantenimiento realizado al control

crítico.
Documento autorizado que valida o dictamina la calidad del mantenimiento

a un determinado objeto o sistema asociado al control crítico.
Documentos que respaldan el proceso de las actividades de comunicación

asociadas al control crítico.
Registro formal que evidencia la difusión y evaluación.

Nombre del Control Crítico Respuesta ante emergencia y urgencia médica.
Objetivo del Control Disminuir el nivel de daños a las personas e instalaciones, respondiendo en forma inmediata ante una emergencia y otorgar atención médica especializada para el personal en caso de lesiones.
Descripción Conjunto de acciones tempranas de personas (brigadistas, personal médico y otros) con el apoyo de equipos e instalaciones (vehículos de rescate, carro bomba, ambulancia, policlínicos, etc.) para abordar una emergencia.
Top
MITIGADOR
Jerarquía de control Administrativo
ES01. Planes de emergencias (generales y específicos).

ES02. Programa de inspección y plan de mantenimiento al equipamiento de emergencia y policlínico.
ES03. Reglamento específico para la formación y funcionamiento de brigadas de emergencias.
ES04. Programa de entrenamiento para brigadas de emergencias.
Elementos de Soporte al control ES05. Programa de simulacros para brigadas de emergencias que incluya al personal de policlínico.
ES06. Protocolo de comunicaciones en caso de emergencia (entre brigadistas y personal de policlínico)
ES07. Procedimiento para la atención médica en policlínico.
ES08. Programa de capacitación y entrenamiento del personal del policlínico.
ES09. Requerimientos legales aplicables (resoluciones de instalaciones de policlínico y ambulancia).
HV01. Reportes de fiscalizaciones del organismo administrador y autoridad sanitaria.

HV02. Informe de inspección a instalaciones y al equipamiento de emergencia (Policlínico y cuartel de brigada de emergencia)
HV03. Informe de inspección a vehículos para la atención de emergencias (Rescate y ambulancia).
HV04. Informe de ejecución de simulacros realizados que incluya al personal de la brigada de emergencia y al personal de policlínico.
HV05. Registros de competencias del personal de emergencia, rescate y policlínico.
HV06. Autorización sanitaria para funcionamiento del policlínico en faena.
HV07. Sello o adhesivo que indique la certificación del vehículo (Ambulancia y rescate) para circular por caminos internos del centro de trabajo.
1. Dotación de personal de brigada y/o policlínico incompleto (descanso, vacaciones, inasistencias, otros).
2. Experiencia del personal de brigada de emergencia/ policlínico.
3. Mantenimiento de vehículos de emergencia, rescate y ambulancia.
4. Vehículos de emergencia, ambulancia y de rescate no compatibles con el tipo de faena.
5. Falta de equipamiento para la atención de emergencia y/o urgencia médica.
6. Desconocimiento de rutas en el área plantas y/o interior mina (rajo; subterránea).
7. Ejercicios de simulacros no adecuados a la realidad de los procesos críticos.
8. Distancias.
9. Sistemas de comunicación insuficientes.
10. Recursos adicionales no considerados (helicópteros, apoyos externos).

Dueño del control Director/a responsable de emergencias del sitio.
Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
Solicitar evidencia documentada para la respuesta ante una emergencia y urgencia médica:
1. Objetivo, alcance, roles y responsabilidades para la atención de una emergencia y urgencia médica.
2. Protocolo de comunicación entre brigadistas y personal de policlínico.
3. Identificar los recursos y equipamiento necesarios para la brigada de emergencia y para policlínico de faena.
¿Están definidos el estándar, procedimientos o 4. Incluir la difusión del plan de respuesta ante emergencia y urgencia médica con el área de operaciones.
reglamentos específicos que respalden el control 5. Considerar realizar actividades de simulacros donde participe personal de la brigada emergencia y personal de policlínico.
PD1 Administrativa 6. Indicar las especificaciones técnicas de los vehículos de emergencia, rescate y ambulancia.
crítico de respuesta ante una emergencia y
urgencia médica? 7. Considerar un programa de inspección y un plan de mantenimiento de vehículos de emergencia y equipos médicos, respaldados por informes y
reportabilidad de hallazgos.
8. Reportabilidad de fallas y/o ausencia del equipamiento, instrumentación y/o equipos de la brigada de emergencia y policlínico.
9. Indicar la capacidad de atención de policlínicos de personas lesionadas frente a una emergencia y/o urgencia médica.
10. Debe considerar el proceso de retorno a la operación normal posterior a la activación de una emergencia y atención de urgencia médica.
Solicitar evidencia que esté contenida en el plan documentado de al menos lo siguiente:

1. Resolución sanitaria de instalaciones (policlínicos).
¿Se han identificado Objetos: Hardware - 2. Sistema para la identificación de puntos de encuentro de ambulancia (PEA)
3. Que esté indicado el tipo y cantidad de ambulancias que se requieren.
PD2 Administrativa 4. Que indique el equipamiento que debe contar el policlínico y ambulancia.
formen parte del control crítico de respuesta ante 5. Instrumentos para la atención médica de policlínico.
una emergencia y urgencia médica? 6. Equipamiento y dispositivos para atención de emergencia y rescate.
7. Plataforma SAP operativa para cargar plan de mantenimiento que considere equipamiento e instalaciones de la brigada de emergencia y policlínico.
8. Plataforma TI para control médico.
Diseño.
Top
MITIGADOR


8. Distancias.

Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
Los parámetros deben considerar a lo menos lo siguiente:

1. Estructura organizacional del comité de emergencia. y para la brigada de emergencias (roles y responsabilidades)
2. Lista con nombres, números telefónicos y cargo del personal clave por áreas de trabajo.
¿Están establecidos los parámetros de 3. Responsables de elaborar y ejecutar el programa de inspecciones y el plan de mantenimiento del equipamiento disponible (Brigada y policlínico).
Diseño.
4. Aprobación del presupuesto para implementación, funcionamiento y equipamiento para la brigada de emergencia y policlínico.
1.1.1 ¿El diseño del control es el adecuado integridad/diseño y funcionamiento del control
PD3 Administrativa 5. Revisar que se cuente con un mapa que identifique los PEA que esté autorizado, vigente, disponible y difundido.
para gestionar el evento? crítico de respuesta ante emergencia y urgencia 6. Identificación y señalización de las vías de acceso y evacuación de las diferentes áreas de trabajo (Plantas - Mina)
médica? 7. Informes de simulacros y levantamiento de brechas.
8. Revisión y actualización del plan de emergencia.
9. Indique la cantidad de personal por turnos que debe componer la brigada de emergencias y personal disponible en policlínico.
10. Programa de inspección del equipamiento de la brigada, policlínico y vehículos.
El programa de formación debe considerar al menos lo siguiente para:
El personal de atención de urgencia médica:

1. Médicos y paramédicos con competencias en atención de urgencias en minería.
¿Se encuentra definido un programa de 2. Años de experiencia definidos por la Gerencia SSO Corporativa.
formación y están definidas las competencias 3. Definición de roles y responsabilidades; tales como; Médico jefe, Médico de Turno, Paramédico general, Paramédico de Turno, auxiliar de enfermería
entre otros
PD4 necesarias para el personal que interactúa con el Administrativa 4. Debe existir un programa para el proceso de entrenamiento y especialización.
control crítico de respuesta ante una emergencia
y urgencia médica? El personal que compone la Brigada de emergencia:
1. Personal con conocimientos de los diferentes procesos de las áreas de trabajo.
2. Contar con un plan de entrenamiento y acondicionamiento físico y de salud compatible.
3. Definición de funciones y roles.
4. Adquisición de competencias para atención de emergencias y utilización del equipamiento de la brigada de emergencia.
Top
MITIGADOR


Diseño. HV04. Informe de ejecución de simulacros realizados que incluya al personal de la brigada de emergencia y al personal de policlínico.
1.1.1 ¿El diseño del control es el adecuado HV05. Registros de competencias del personal de emergencia, rescate y policlínico.
para gestionar el evento? HV06. Autorización sanitaria para funcionamiento del policlínico en faena.
8. Distancias.

Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
En relación con la disponibilidad y operatividad del control crítico revisar al menos lo siguiente:
1. Check list de verificación del estado del equipamiento para la brigada de emergencias e infraestructura del policlínico.
2. Letreros que estén disponibles y visibles que identifiquen los puntos de encuentro de ambulancia (PEA).
¿Está disponible y operativo el proceso para
PD5 Operativa 3. Personal de turno disponible (Brigada y policlínico).
respuesta ante emergencia y urgencia médica? 4. Registros de mantenimiento de vehículos al día (Carro bomba, de rescate y ambulancia).
5. Equipamiento de la brigada y policlínico cumpla con las especificaciones técnicas definidas.
6. Que la estructura organizacional definida para el comité de emergencia, brigadistas y personal de policlínico se mantiene vigente.
7. Reconocimiento de rutas para brigadistas y personal de policlínico.
Respecto a las recomendaciones del fabricante/técnico, verificar al menos lo siguiente:

¿Está el CC Respuesta ante emergencia y
1. Instrumentos instalados y señalizados (cuando aplique) para la atención de emergencia y urgencia médica.
P11 urgencia médica instalado según las Operativa 2. Condiciones de mantenimiento de vehículos de acuerdo con lo indicado por el fabricante (Ambulancia y de rescate)
recomendaciones del fabricante/técnica? 3. Reportes de inspección de instrumentación de policlínico.
4. Reportes de pruebas al equipamiento médico y de la brigada de emergencia.
Top
MITIGADOR


8. Distancias.

Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
Solicitar la existencia de métricas de rendimiento para el control crítico y su gestión de aseguramiento:
1. Disponibilidad de puntos de encuentro de ambulancia (PEA).

2. Disponibilidad efectiva del personal de brigada y policlínico en turno.
¿Están siendo gestionadas las métricas de 3. Informes de cumplimiento de inspección y mantenimiento del equipamiento de la brigada y policlínico. (Infraestructura y vehículos).
4. Porcentaje de cumplimiento del plan de simulacros (Tiempos de respuesta al llamado de emergencia y actuación del personal de policlínico)
P12 rendimiento del control crítico de respuesta ante Operativa 4. Disponibilidad o ausencia de implementos clínicos e insumos de policlínico.
una emergencia y urgencia médica? 5. Informes de auditorías con brechas detectadas y las acciones realizadas para el levantamiento de estas.
6. Reportabilidad para requerimientos de atención de urgencia médica y/o llamado para la atención de emergencias.
7. Certificaciones vigentes de equipamiento médico y de la brigada de emergencia.
8. Revisar inventario de los elementos que posee el policlínico.
9. Cruzar la información con los elementos y equipamientos que se encuentran en físico.
Respecto al mantenimiento del CC Respuesta ante emergencia y urgencia médica, verificar al menos lo siguiente:
¿Están siendo mantenidos el/los 1. Planes de mantenimiento formales de instrumentación médica. (software, hardware, etc.).
2. Informes de disponibilidad del equipamiento de la brigada de emergencia.
objeto(s)/sistema(s) que forman parte del control
P13 Operativa 3. Informes de calibración de equipos.
crítico Respuesta ante emergencia y urgencia 4. Verificación de fichas técnicas de equipamiento médico y de la brigada de emergencia.
médica? 5. Verificar en terreno aleatoriamente que los vehículos (Ambulancia y de la Brigada) cumplan con los requisitos definidos.
6. Elementos para reanimación cardiocirculatoria; oxígeno y equipos de aspiración; Medicamentos para emergencia; Traslado (camillas/tablas);
Ambulancias; Sistema de inmovilización; Equipos para reanimación cardiopulmonar; Desfibrilación, entre otros.
Implementación.
Top
MITIGADOR


8. Distancias.

Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
Implementación.
Respecto a la gestión de fallas del CC Respuesta ante emergencia y urgencia médica, verificar al menos lo siguiente:
1) Listado de análisis de posibles modos de falla, tales como por ejemplo:

a). Dotación de personal.
b). Entrenamiento.
c). Mantenimiento de la infraestructura.
¿Son conocidos los modos de falla y existen
P14 Operativa d). Equipamiento (stock).
planes de contingencia? e) Rutas / distancias en área plantas y/o interior mina (rajo; subterránea).
g) Sistemas de comunicación.
2) Plan de contingencia del proceso de respuesta ante emergencia y urgencia médica, verificando por ejemplo:
a) Recursos adicionales (helicópteros, apoyos externos).
b) Plan de continuidad operacional y de comunicaciones.
Top
MITIGADOR


Implementación. 2. Experiencia del personal de brigada de emergencia/ policlínico.
1.1.2 ¿El control está implementado y 3. Mantenimiento de vehículos de emergencia, rescate y ambulancia.
mantenido según el diseño y el plan? 4. Vehículos de emergencia, ambulancia y de rescate no compatibles con el tipo de faena.
8. Distancias.

Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el Control crítico, solicitar al menos lo siguiente:
1. Evidencia de planes formales de desarrollo para Médico, paramédicos, auxiliares, brigadistas, operaciones, entre otros.
2. Evidencias de capacitaciones específicas del personal para personal especialista, entre otros:
a) Rescate (emergencia/personal de salud).
¿El personal que interactúa con el CC en terreno b) Incendio.
ha sido capacitado y evaluado respecto a la c) Materiales peligrosos.
P15 existencia, disponibilidad, funcionamiento y Administrativa d) Transporte y conducción (emergencia/personal de salud).
factores de erosión de Respuesta ante e) Tratamiento de lesionados (emergencia/personal de salud).
emergencia y urgencia médica? f) Identificación de punto de encuentro emergencia más cercano.
g) Rescate de personas en atropellos.
3. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación,
pruebas de entendimiento).
4. Exámenes físicos y psicológicos de salud compatible al cargo (batería de exámenes físicos y psicológicos).
5. Verificar que todo el personal médico, sumado a sus competencias de formación profesional, han sido preparados para atender emergencias.
Top
MITIGADOR


8. Distancias.

Respuestas
SI o NO
Confiabilidad
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el Control crítico, solicitar al menos lo siguiente:
1. Evidencia de planes formales de desarrollo para Médico, paramédicos, auxiliares, brigadistas, operaciones, entre otros.
2. Evidencias de capacitaciones específicas del personal para personal especialista, entre otros:
a) Rescate (emergencia/personal de salud).
¿El personal que interactúa con el CC en terreno b) Incendio.
Entrenamiento.
ha sido capacitado y evaluado respecto a la c) Materiales peligrosos.
1.1.3 PE1 existencia, disponibilidad, funcionamiento y Administrativa d) Transporte y conducción (emergencia/personal de salud).
entrenado y es competente para e) Tratamiento de lesionados (emergencia/personal de salud).
factores de erosión de Respuesta ante
operar y mantener el control? f) Identificación de punto de encuentro emergencia más cercano.
emergencia y urgencia médica?
g) Rescate de personas por atropellos.
3. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación,
pruebas de entendimiento).
4. Exámenes físicos y psicológicos de salud compatible al cargo (batería de exámenes físicos y psicológicos).
5. Verificar que todo el personal médico, sumado a sus competencias de formación profesional, han sido preparados para atender emergencias.
ca especializada para el personal en caso de lesiones.

rescate, carro bomba, ambulancia, policlínicos, etc.) para abordar una emergencia.
bajo.

ES01 - ES02 - ES03 - ES05 - ES06 - ES09
ES01 - ES02 - ES07 - ES09


bajo.

ES05 - ES07 - ES08 - ES09
ES04 - ES05 - ES08


bajo.

HV02 - HV03 - HV07
HV02 - HV03

bajo.

HV02 - HV03 - HV04
HV02 - HV03 - HV07


bajo.

HV02 - HV03

bajo.

HV05-HV08

bajo.

HV05-HV08
ES01
ES02
ES03
ES04
ED-CCM1-IPE médica. ES05
ES06
ES07
ES08
ES09

HV01
HV02
HV03
ED-CCM1-IPE médica. HV04
HV05
HV06
HV07
Planes de emergencias (generales y específicos).
Programa de inspección y plan de mantenimiento al equipamiento de emergencia y
policlínico.
Reglamento específico para la formación y funcionamiento de brigadas de
emergencias.
Programa de entrenamiento para brigadas de emergencias.
Programa de simulacros para brigadas de emergencias que incluya al personal de
policlínico.
Protocolo de comunicaciones en caso de emergencia (entre brigadistas y personal de
policlínico)
Procedimiento para la atención médica en policlínico.
Programa de capacitación y entrenamiento del personal del policlínico.
Requerimientos legales aplicables (resoluciones de instalaciones de policlínico y
ambulancia).

Reportes de fiscalizaciones del organismo administrador y autoridad sanitaria.
Informe de inspección a instalaciones y al equipamiento de emergencia (Policlínico y
cuartel de brigada de emergencia)
Informe de inspección a vehículos para la atención de emergencias (Rescate y
ambulancia).
Informe de ejecución de simulacros realizados que incluya al personal de la brigada
de emergencia y al personal de policlínico.
Registros de competencias del personal de emergencia, rescate y policlínico.
Autorización sanitaria para funcionamiento del policlínico en faena.
Sello o adhesivo que indique la certificación del vehículo (Ambulancia y rescate) para
circular por caminos internos del centro de trabajo.
Reglamento División Directo

Ficha Técnica Legal Directo
Alcance Aplicación
Corporativo General
Descripción Existe
Planes de emergencias exclusivo de la división en base a sus proceso y
SÍ
topografía.
Programas de inspección y plan de mantención especifico por cada división. SÍ
Reglamento corporativo. SÍ
Programa específico de entrenamiento de las brigadas de emergencias,
SÍ
acorde a la naturaleza de sus proceso y geografía.
Programas específicos por cada división acorde a la geografía y riesgos del
SÍ
proceso.
Protocolo de comunicación corporativo estándar para todas las divisiones de
SÍ
la corporación.
Procedimiento corporativo estándar para todos los policlínicos de la
SÍ
corporación.
Programa específico por cada división. SÍ
Cumplimiento de requerimientos legales para el funcionamiento de las
SÍ
instalaciones, profesionales y vehículos por cada división.
Descripción Existe
Informes por cada división. SÍ
Informes de inspección según división. SÍ
Informes de inspección de vehículos para la atención de emergencias según
SÍ
división.
Informes y hallazgos de los simulacros programados por cada división. SÍ
Registro estándar de competencias y descripción de cargos corporativos. SÍ
Resolución de funcionamiento de policlínicos y vehículos por cada división. SÍ
Certificación y autorización de funcionamiento de los vehículos por cada
SÍ
división.

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ÍNDICE GENERAL

INTERACCIÓN DE PERSONAS CON EQUIPOS/ VEHÍCULOS

3 Listado de controles críticos

ESTÁNDARES DE DESEMPEÑO CONTROL CRÍTICO - PCMIA

ED-CCP1-IPE Segregación y control de acceso en áreas de interacción.

ED-CCP3-IPE Comunicación bidireccional.

ED-CCP4-IPE Condición de alerta y prácticas peatonales.

ED-CCP5-IPE Escolta de vehículos o equipos.

ED-CCP6-IPE Ropa de alta visibilidad (Fluorescente - retro reflectante).

ED-CCP7-IPE Sistema anti atropello y advertencia de proximidad.

Ir Controles Críticos Mitigadores

ED-CCM1-IPE Respuesta ante emergencia y urgencia médica.

Listado de los controles críticos enlazados a sus estándar de desempeño.

Contenido de los estándares de desempeño para cada CC.

EVENTO TOP - RIESGO DE FATALIDAD

Ítem Categorías Subcategoría Modificaciones

11 Infraestructura Señalización/barreras Causa definitiva

12 Infraestructura Diseño Causa definitiva

13 Infraestructura Construcción Causa definitiva

s peatones son arrollados o impactados por un equipo o vehículo en movimiento.

modificó en una versión anterior de Excel o si Si la forma se modificó en una versión

Ausencia o deficiencia de segregación, señalética y demarcación de áreas en zonas transitoria.

Ausencia de refugios peatonales o zona de resguardos en zonas compartidas (mina subterránea).

Dueño del Riesgo

CAUSAS/AMENAZAS Peligro N° Evento no deseado Consecuencias

CA7 No realizar bloqueo o inmovilización de equipos, cuando no se encuentra en servicio. CO7

CA9 Vías de tránsito o senderos peatonales en malas condiciones de mantenimiento.

CA10 No aplicar la gestión del cambio para la interacción personas, equipos/vehículos.

CA11 Ausencia o deficiencia de segregación, señalética y demarcación de áreas en zonas transitoria.

Aplica a todas las operaciones, instalaciones

CA1 - CA4 - CA5 - CA6 - CA8 -

ED-CCP3-IPE Comunicación bidireccional. CA1 - CA3 - CA6 - CA10 Crítico Rediseño

CA1 - CA2 - CA3 - CA4 - CA5 -

CA1 - CA2 - CA3 - CA4 - CA5 -

CA1 - CA2 - CA3 - CA4 - CA5 - Equipo de protección

CA1 - CA2 - CA3 - CA4 - CA5 -

CONTROLES PREVENTIVOS CONTROLES MITIGADORES

Uso de alarma sonora de retroceso (excepto en máquinas

CP9-IPE Luces encendidas CA1 - CA3 - CA5 - CA6 No crítico Conducta

CP10-IPE Código de bocinas CA1 - CA3 - CA6 No crítico Conducta

Bloqueo e inmovilización de vehículos/equipos (cuñas u

Proyectos de Reducción de Riesgos Proyectos de Reducción de Riesgos

CONTROLES CRÍTICOS MITIGADORES

Proyectos de Reducción de Riesgos

Utilizar elementos distractores tales como: celulares, reproductores de música, audífonos y

CA1 - CA8 - CA9 - CA10 -

CÓDIGO CC1 ¿APLICA 1? CÓDIGO CC2 ¿APLICA2?

Comunicación bidireccional. Condición de alerta y prácticas peatonales.

CA1 - CA2 - CA3 - CA4 - CA5

CÓDIGO CC3 ¿APLICA3?

CÓDIGO CC5 ¿APLICA5?

CA1 - CA2 - CA3 - CA4 - CA5

CÓDIGO CC7 ¿APLICA7?

Luces encendidas Código de bocinas

CA1 - CA3 - CA5 - CA6 SI CA1 - CA3 - CA6 SI

CÓDIGO CC9 ¿APLICA9?

CA7 - CA10 - CA14 - CA15 SI SI

CÓDIGO CC11 ¿APLICA11?

CÓDIGO CC13 ¿APLICA13?

CÓDIGO CC15 ¿APLICA15?

CÓDIGO CC17 ¿APLICA17?

CÓDIGO CC19 ¿APLICA19?

CÓDIGO CC21 ¿APLICA21?

Infraestructura vial y peatonal (diseño y