logo LISTA DE VERIFICACIÓN PARA AUDITORIA INTERNA

GRUPO DE AUDITORIA GRUPO A AUDITAR

GERENTE :JHON FREDY ALZATE

AUDITOR LIDER:JESUS DANIEL ATHAULPA PATIÑO DISEÑADOR GRAFICO: SEBASTIAN

ATAHUALPA

AUXILIAR TÉCNICO Y PROCESOS:

AUDITOR TÉCNICO: SANDRA AGUDELO RODRIGO VELOZ
CUMPLE
N. CRITERIOS
SI NO

4.1
1 Comprensión de la organización y su contexto x

4.2
2 Comprensión de las necesidades y expectativas x
de las partes interesadas

4.3
3 X
Determinación del alcance del SGA

(5.2.1 d)POLÍTICAS: que cumpla con todos los

4 X
requisitos para estar ok

5 4.4 SGA X
 5.1 Liderazgo Y
6 x
Compromiso

5.3. Roles, responsabilidades y autoridades

7 x
dentro de la organización

6.1.1
8 x
Requisitos Generales

6.1.2
9 x
Aspectos Ambientales

6.1.3
10 ×
Requisitos Legales Y Otros Requisitos

6.1.4
11 x
Planificación De Acciones
12 7.1 Recursos x

7.2
13 x
Competencia

14 7.3 Toma De Conciencia x

7.4
15 x
Comunicación

7.4.1
16 x
Comunicació n general

7.4.2
17 x
Comunicació n interna

18 7.4.3 x
Comunicació n externa

19 7.5 x
Información Documentación

20 7.5.2 x
Creación Y Actualización De Documentos
7.5.3 Control De La
21 x
Información Documentada

8.1
22 X
Planificación Y Control Operacional
 8.2
23 PREPARACI ON Y RESPUESTA ANTE EMERGENC x
IAS

NOTA: Por los hallazgos encontrados descritos en el campo OBSERVACI

en el mes de febrero a fin de encontrar

FIRMA DEL AUDITOR LÍDER

FIRMA DE LOS AUDITADOS

RIFICACIÓN PARA AUDITORIA INTERNA EN MEDIO AMBIENTE - SGA / ISO 14001 DE 2015

CRITERIOS A AUDITAR

MANUAL DE DISEÑO Y FABRICACIÓN

ISO 14001 DE 2015 NUMERALES 4,5,6,7
IMPLEMENTADO Y DEMAS FORMATOS
Y8
IMPLEMENTADOS QUE ALLA LUGAR

FECHA 05/12/2021 - 05/21/2021

OBSERVACIONES EVIDENCIAS

la empresa no cuenta con un sistema de

gestión ambiental, porque se encuentra
en un proceso de avance NO SE HA ESTABLECIDO
espaciosamente.

No porque es una empresa que no

cuenta con los requisitos necesarios NO SE HA ESTABLECIDO
para el desarrollo del SGA.

Apenas se está diseñado el sistema de

gestión ambiental, para poder plasmarlo NO SE HA ESTABLECIDO
a la empresa.

la organización ha implementado unas

políticas de calidad pero no han sido NO SE HA ESTABLECIDO
divulgadas y publicadas como debe ser

En eso se está trabajando, esa es la idea

cumplir con las ISO para poder darle NO SE HA ESTABLECIDO
inicio a estos procedimientos en la
empresa
 Aun no esta comprometida porque la
empresa no tiene ningún contacto con el
SGA.
No cuenta política ambiental vigente

No porque no cuenta con objetivos

NO SE HA ESTABLECIDO
establecidos para poder cumplir sus
necesidades.

No facilita los recursos porque aún no

tiene acceso al sistema de gestión
ambiental.

la gerencia de la empresa no se
comunica con sus trabajadores
NO SE HA ESTABLECIDO
constantemente para el desarrollo del
SGA.

No porque la empresa no cuenta con los

ambientalistas para que generen y den a
conocer los aspectos negativos y
positivos.

No cumple, porque todavía no se NO SE HA ESTABLECIDO

maneja una política ambiental presente;
y se encuentra en proceso de
implementación para que así finalmente
se llegue a establecer la política en su
totalidad.

No Cumple porque básicamente no

existe una política ambiental, entonces
por ningún motivo se va a tratar de NO SE HA ESTABLECIDO
prevenir estos 3 aspectos del ambiente
tan importantes.

No cumple porque no tiene identificados

los impactos ambientales que puedan
ocurrir en su momento, ya que no hay
una documentación donde ellos como NO SE HA ESTABLECIDO
trabajadores estudien y tengo sentido
de pertenecía hacia los impactos
ambientales

x NO SE HA ESTABLECIDO
No porque, la organización apenas está NO SE HA ESTABLECIDO
en proceso de documentación y en
desarrollo paso a paso.

No cumple porque tienen carencias en la

documentación empresarial y sus NO SE HA ESTABLECIDO
políticas de desarrollo continuo.

No cumple porque, aparte de que no

tiene una política ambiental establecida
y unos objetivos que rijan NO SE HA ESTABLECIDO
adecuadamente el personal está
desconociendo aquellas políticas.

No cumplen Porque la empresa está en

un proceso de evolución. NO SE HA ESTABLECIDO

no Cumple parcialmente porque tienen

una capacidad muy mínima para las
diferentes acciones que necesitan los NO SE HA ESTABLECIDO
demás empresarios.

Cumple porque para poder desarrollar

cualquier procedimiento deben manejar Se tiene como evidencia de la cumicacion por
una buena comunicación interna en la medio de llamadas y de la app whasap
organización.

Cumple porque para poder desarrollar se tiene como evidencia el celular de la empresa
cualquier procedimiento deben manejar para los trabajos externos y la cuminicacion con
una buena comunicación interna en la
los clientes
organización.

No cumple porque, no hay políticas ni NO SE HA ESTABLECIDO

objetivos en funciona miento.
No porque no se está realizando un
chequeo NO SE HA ESTABLECIDO
Documentación
No porque la información en su
NO SE HA ESTABLECIDO
totalidad no está disponible.

No cumple porque no hay ciclos

ambientales establecidos
No porque en algunas ocasiones no se
NO SE HA ESTABLECIDO
tiene procedimientos definidos para
controlar situaciones ambientales.
 No cumple porque es una empresa que
se está formando, y no tiene un gran
porcentaje de documentación y NO SE HA ESTABLECIDO
gestiones de emergencia con desarrollo
gradual.

ados descritos en el campo OBSERVACIONES se determina que se realizara una nueva auditoria al SGC
en el mes de febrero a fin de encontrar resueltas las falencias hoy existentes.