PLANIFICACIÓN E

IMPLEMENTACIÓN DE
UN SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL
Oscar Javier Medina González
IQ, Mg. en Ingeniería Ambiental
PLANIFICACIÓN E IMPLEMENTACIÓN DE UN SGA
REVISIÓN AMBIENTAL
INICIAL
DIRECCIONAMIENTO
ESTRATÉGICO
VERIFICACIÓN Y MEJORA
IMPLEMENTACIÓN,
PLANIFICACIÓN ,

PLANIFICACIÓN DIRECTIVA
DE UN SGA

A P
PLANIFICACIÓN
OPERACIONAL V H

IMPLEMENTACIÓN

VERIFICACIÓN

REVISIÓN GERENCIAL Y
MEJORA
 ESTRUCTURA GENERAL DE UN SGA
5.2 Política
Ambiental
6.2.1 Objetivos y metas ambientales
estratégicas
6.2.2 Planificación objetivos

6.1.2 Aspectos ambientales significativos

5.3 Roles, 7.4

4.2 Comprensión responsabilidades y Comunicación
necesidades partes autoridades
interesadas

6.1.3 7.2 Competencia , 7.5 Información

Obligaciones de documentada
9.1 Seguimiento y
cumplimiento
medición - Indicadores
ambientales
10. Mejora
8.1 Planificación y 8.2 Preparación y 10.2 No conformidades
control operacional respuesta ante 9.2 Auditoría interna y acciones correctivas 9.3 Revisión por la
«ambiental» emergencias dirección
REVISIÓN AMBIENTAL
INICIAL

RAI
 RAI
Lectura complementaria: Guía GTC 93 “Guía para la ejecución de
la RAI y del análisis de diferencias, como parte de la
implementación y mejora de un SGA”.
 DEFINICIÓN RAI
Análisis preliminar para saber cómo está y conocer cuál
ha sido el desempeño ambiental de una Organización.

Esto es, conocer:

1. Aspectos e impactos ambientales – AIA.

2. Legislación ambiental relacionada con los AIA y el

nivel de cumplimiento de la misma.

3. Acciones realizadas para valorar, tratar, mitigar,

controlar o prevenir la contaminación.
 DEFINICIÓN DE REVISIÓN AMBIENTAL INICIAL – RAI

4. Contingencias o incidentes ambientales

ocurridos y la preparación para atenderlas.

5. Alcance previsto del SGA: listado de

productos, servicios, descripción de los
procesos, descripción de la organización,
sedes e instalaciones, y área de influencia.
 RAI – METODOLOGÍA
1.1 Definir el equipo de trabajo
1.2 Obtener una descripción general de la
organización
1.3 Definir el alcance del SGA

Resultados esperados:

Listado de productos y/o servicios

Descripción de los procesos.
Descripción de la organización: sedes e
instalaciones, y área de influencia
 RAI – METODOLOGÍA
2. Identificar las partes interesadas y
analizar sus necesidades y requerimientos.
Verificar los compromisos adoptados con
las partes interesadas.

Resultados esperados: Identificación de

necesidades y requerimientos
ambientales de, por ejemplo:

Clientes, usuarios y proveedores

Vecinos y trabajadores
 RAI – METODOLOGÍA

3. Evaluar, en términos generales, el

estado actual del SGA vs. la ISO
14001:2015 - Análisis de diferencias.

Resultados esperados:

Listado de lo que tiene la organización

con respecto a lo que pide la ISO
14001:2015
 RAI – METODOLOGÍA

4. Hacer la identificación y evaluación de

aspectos e impactos ambientales de la
organización.

Resultados esperados:

Listado de los aspectos e impactos

ambientales de la organización.
5. RAIInvestigar
– METODOLOGÍA información
correspondiente al desempeño
ambiental de la organización (Durante
mínimo los últimos tres años)

Resultados esperados:

a. Accidentes, incidentes o emergencias

ambientales que se hayan presentado
b. Quejas de partes interesadas
c. Requerimientos de las autoridades
ambientales
d. Informes de visitas de carácter ambiental
e. Estadísticas de consumos de recursos y
generación de residuos líquidos, sólidos y
emisiones gaseosas.
 RAI – METODOLOGÍA
6. Hacer un inventario de las actividades
desarrolladas para promover la toma de
conciencia y cultura ambiental.

Resultados esperados:

Inventario de las actividades desarrolladas

para promover la toma de conciencia y
cultura ambiental.
 RAI – METODOLOGÍA

7. Hacer el inventario de las obligaciones

y compromisos ambientales formales.

Resultados esperados:

Inventario de licencias, acuerdos o

permisos ambientales .
 RAI – METODOLOGÍA

8. Realizar el inventario de requisitos

ambientales legales aplicables a la
Organización y evaluación del
cumplimiento de los mismos.

Resultados esperados:

Inventario de requisitos ambientales

legales aplicables a la Organización y
evaluación del cumplimiento de los
mismos.
 RAI – METODOLOGÍA

9. Recopilar información correspondiente

a inversiones ambientales adelantadas
por la Organización, en los últimos dos o
tres años.

Resultados esperados:

Información correspondiente a
inversiones ambientales adelantadas por
la Organización, en los últimos dos o tres
años.
 RAI – METODOLOGÍA
10. Realizar el inventario de alternativas,
recomendaciones, sugerencias y posibles
modificaciones que impliquen inversión
de recursos para promover la Gestión
Ambiental.

Resultados esperados:

Listado de alternativas,
recomendaciones, sugerencias y posibles
modificaciones que impliquen inversión
de recursos para promover la Gestión
Ambiental.
 RAI – METODOLOGÍA
1.1 Equipo de trabajo
Se debe tener en cuenta:

 El equipo a cargo de la RAI pasa a ser, generalmente, el

grupo base para la implementación.

¿Quiénes deben conformar el equipo para la RAI?

 RAI – METODOLOGÍA
1.2 Alcance del SGA
Se debe tener en cuenta:

 El SGA incluye el personal propio o

temporal y aquellos contratistas que
realizan actividades para o en nombre
de la Organización.

 Productos o servicios que están dentro

de la Responsabilidad Integral de la
Organización.

 Áreas o lugares en los que se tiene

responsabilidad como empresa por las
actividades allí realizadas.
 RAI – METODOLOGÍA
2. Identificación de partes interesadas

Clientes Proveedores Trabajadores

Vecinos Usuarios Autoridades Ambientales

 RAI – METODOLOGÍA
3. Evaluar en términos generales el SGA

Evaluación, en términos generales, del estado actual del SGA

vs: Decreto 1299 de 2008 o ISO 14001:2015.

Herramienta de apoyo: GAP Analysis o Análisis de

diferencias. Es un análisis que mide cómo una organización
está llevando a cabo su desempeño con respecto a una serie
de criterios establecidos.

El resultado de este análisis es un informe donde se establece

la diferencia entre el desempeño actual del SGA y el
esperado, con indicaciones sobre dónde están las deficiencias
y “qué” falta para cumplir con cada requisito de referencia.
 RAI – METODOLOGÍA
4. Análisis de los procesos de la Organización, con el
fin de realizar la primera identificación y evaluación
de AeIA para cada proceso.

Se trata de adelantar, con quienes

tienen un conocimiento cercano
de las operaciones, una primera
determinación de los aspectos e
impactos ambientales de cada
proceso.
 RAI – METODOLOGÍA
4.1 Identificación de AeIA
Medio Ambiente: Entorno en el que opera una Organización. Incluye aire,
agua, suelo, recursos naturales, flora, fauna, seres humanos y su
interrelación.

Aspecto Ambiental – AA: Elemento de las

actividades, productos o servicios de la
organización que puede interactuar con el
medio ambiente.

Impacto Ambiental – IA: Cualquier cambio en

el medio ambiente, sea adverso o benéfico,
como resultado total o parcial de los Aspectos
Ambientales de una organización.
RAI – METODOLOGÍA
4.1 Identificación de AeIA

Aspecto Ambiental Significativo – AAS:

Aquel que tiene o puede tener un Impacto
Significativo.

Significativo: Aspecto que se encuentra en

un nivel que requiere intervención o
emprendimiento de acciones por parte de la
Organización para eliminarlo, reducirlo o
controlarlo.
 RAI – METODOLOGÍA
4.1 Identificación de AeIA
GENERACIÓN DE GENERACIÓN DE
RESIDUOS EMISIONES AL
AIRE GENERACIÓN DE
GENERACIÓN DE
SUBPRODUCTOS DESCARGAS AL
AGUA

GENERACIÓN DE
EMISIONES DE
ENERGIA GENERACIÓN
(Calor, radiación, DE RUIDO
vibración)

CONSUMO DE MATERIAS
CONSUMO DE ASUNTOS PRIMAS Y RECURSOS
ENERGIA AMBIENTALES NATURALES
LOCALES O DE LA (Uso del suelo, agua)
COMUNIDAD
 RAI – METODOLOGÍA
4.1 Identificación de AeIA

GENERACIÓN DE Contaminación
EMISIONES AL AIRE del aire

GENERACIÓN DE GENERACIÓN DE
DESCARGAS AL RESIDUOS
AGUA
Contaminación del
Contaminación de suelo y cuerpos de
cuerpos de agua agua

CONSUMO DE MATERIAS PRIMAS Y

RECURSOS NATURALES

Agotamiento de
recursos
 RAI – METODOLOGÍA
4.1 Identificación de AeIA
Tener en cuenta:
 Actividades con influencia directa: generados por personal propio
 Actividades con influencia indirecta: generados por proveedores
de bienes y servicios
 Condiciones de operación: Rutinaria, No rutinaria y Emergencia
 Elemento ambiental afectado: Aire, Agua, Suelo, Flora, Fauna,
Socioeconómico
 Análisis con enfoque de procesos
“La base principal de la identificación de AA es el análisis
detallado de los procesos…¿Qué entra?, ¿Qué sale? o bien,
desde el punto de vista ambiental y para cada actividad: ¿Qué
uso?, ¿Qué hago?, ¿Qué genero, en términos de vertimientos,
emisiones, residuos, ruido, etc.”.
 RAI – METODOLOGÍA
5. Información del desempeño ambiental

Recopilación de información, en un periodo

definido, relacionada con:

1. Incidentes, contingencias y emergencias

ambientales.

2. Quejas, reclamos o comunicaciones de

partes interesadas.

3. Requerimientos de autoridades
ambientales.
 RAI – METODOLOGÍA
5. Información del desempeño ambiental

Recopilación de información, en un periodo

definido, relacionada con:

4. Informes de visitas de partes interesadas.

5. Desempeño del cumplimiento de requisitos

de licencias, permisos y/o autorizaciones
otorgadas por autoridades ambientales.

6. Análisis o estadísticas de acciones

correctivas, preventivas y de mejora.
 RAI – METODOLOGÍA
5. Información del desempeño ambiental

Recopilación de información, en un periodo

definido, relacionada con:

7. Datos de:

 Consumos de energía eléctrica

 Consumo de combustibles
 Consumo de agua
 Generación de residuos
 Generación de emisiones
 Otros consumos relacionadas con los aspectos
ambientales de la organización
RAI – METODOLOGÍA
6. Inventario de actividades desarrolladas por la
Organización para promover la toma de conciencia
y la cultura ambiental.
 RAI – METODOLOGÍA
7. Inventario de obligaciones y compromisos
ambientales
Listado de:
1. Licencias
2. Permisos
3. Autorizaciones
4. Planes
5. Acuerdos
6. Compromisos
7. Requisitos adicionales suscritos por la Organización
Fecha de Se
Acto Emitido Fecha de Fecha de Obligaciones
No. Nombre inicio de cumple
Administrativo por expedición vencimiento adquiridas
renovación (Si / No)
Licencia
Permiso
…
 RAI – METODOLOGÍA
8. Inventario de requisitos ambientales legales y otros,
y evaluación del cumplimiento de los mismos

No. de Se
Tipo de Artículos
No. Tema Entidad norma y año Descripción Estado cumple Observaciones
legislación aplicables
de emisión (Si / No)
Ley
Decreto
Rsln.
…

Se debe tener en cuenta el alcance dado al SGA.

“Conocer la legislación y la reglamentación es el primer paso

para empezar a cumplirla”.
RAI – METODOLOGÍA
9. Recopilación de información correspondiente a
inversiones ambientales adelantadas por la
Organización, en los últimos dos o tres años.

10. Inventario de alternativas, recomendaciones,

sugerencias y posibles modificaciones que impliquen
inversión de recursos para promover la Gestión
Ambiental.
 RAI – METODOLOGÍA

Aspectos adicionales a tener en cuenta

 Puntos débiles de la organización en materia

ambiental.

 Fortalezas ambientales – lo que se hace bien.

 Procedimientos y métodos que ya funcionan.

 Necesidades críticas de recursos.

 RAI – INFORME
Los objetivos del informe de RAI deben
ser:

 Documentar el alcance de la revisión

 Describir el SGA existente

 Proporcionar a la alta dirección

información de los A e IA, así como de
la eficacia y confiabilidad de
procedimientos
 RAI – INFORME
Los objetivos del informe de RAI deben ser:

 Demostrar prioridades de acción, necesidades

de acciones correctivas requeridas y
recomendaciones para la mejora.

 Brindar base para formular política y objetivos

ambientales y para establecer o mejorar el SGA.

 Retroalimentar sobre las opiniones de partes

interesadas.

 Proponer revaluación del alcance del SGA, de ser

necesario.
 RAI – ANÁLISIS DE DIFERENCIAS (GAP ANALYSIS)

1. Identificación de diferencias

2. Cuantificación de diferencias

3. Formulación de Plan de Acción

 Priorización de diferencias encontradas

 Identificación de pasos a seguir para la
implementación del SGA
 Decisiones que deben tomarse para la ejecución
de los pasos identificados
 Identificación de recursos necesarios,
responsables y plazos