Construcción de la Prueba en el Proceso

Penal

Jorge Adrián Zúñiga Escalante

ABOGADO, DOCENTE UNIVERSITARIO & CONSULTOR
Finalidad de la Prueba
Prueba

Fijación formal de los

Verdad (Jeremías
hechos controvertidos
Bentham)
(Francesco Carnelutti)

Dar al juez Depende del Sistema de

convencimiento de los Valoración (Emilio
hechos (Devis Echandía) Gomez)

Sistema Libre Valoración Legal (Fijación

(convencimiento del juez) de hechos)

2
 Carga de la prueba

• Ministerio Público
– Carga de producción de
la prueba
– Carga de persuasión
• Defensa
– Posición de defensa
activa
 CONCEPTO
Criterio Objetivo
(medio)

Criterio Subjetivo
Criterio Mixto (grado de
convicción)

“Actividad de los sujetos procesales dirigida a formación de la convicción del juzgador

sobre la existencia o no existencia de los hechos imputados.” (ROSAS YATACO)
 Categorías del
conocimiento probatorio

Verdad (realidad
objetiva)
Certeza (firmeza
subjetiva)

Probabilidad(certeza
vs duda)

Realidad (existe)

Posibilidad
(puede)
Intervención Indiciaria y Tipos
de Sospechas (FJ. 14)

Sospechas
Vehementes
Sospecha o Fuertes
suficiente: (graves y
Acusación fundadas):
Sospecha Prisión
reveladora: Preventiva
Formalización
de
Sospecha Investigación
Simple:
Diligencias Sospecha: Estado de conocimiento intermedio, de
Preliminares diferente intensidad, a partir de datos inculpatorios
obtenidos en el curso de la averiguación del delito,
que autorizan a dictar decisiones y practicar
determinadas actuaciones. (FJ.24) del Acuerdo
Plenario 01-2019
 Objeto de Prueba

“Aquello que puede ser probado, aquello sobre lo que

debe o puede recaer la prueba.” (ROSAS YATACO)
No son Objeto de Prueba
(art. 156)
Máximas de la experiencia

Leyes Naturales

Norma Jurídica

Cosa Juzgada

Lo imposible

Lo notorio
Medios Probatorios

• Acreditan los hechos

expuestos por las partes,
producen certeza en el
Juez respecto de los
puntos controvertidos y
fundamentan sus
decisiones.
• Se refrieren a los hechos
y a la costumbre cuando
ésta sustenta la
pretensión.
 Elementos de Prueba

Hechos o
circunstancias
Medio de Elementos de
que fundan la
prueba prueba
convicción del
Juez.
Características de los
Elementos de Prueba

Objetividad Legalidad

Pertinencia
• Objetiva (existencia
Relevancia del hecho)
(juicio de • Subjetiva
probabilidad) (participación del
imputado)
 Órgano de Prueba

Prueba Juez
Órgano
de
Prueba

“Persona que, considerada como elemento de prueba, lo

transmite o incorpora al proceso penal, con la finalidad de que el
Juez tome conocimiento y lo valore para resolver la cuestión ,
conforme a su libre criterio.”
ROSAS YATACO
 Medio de Prueba

Medio de Medio de
Prueba Conocimiento

“Procedimiento establecido por la ley tendiente a lograr el

ingreso del elemento de prueba en el proceso.”
CAFERATA NORES
 Fuente de Prueba

“Es el conocimiento, el significado originario, que se obtiene sobre el

objeto de prueba y durante el debate contradictorio, oral, público y
continuado.”
MIXAN MÁSS
Tipos de Prueba
Personales y reales

Directa, indirecta o circunstancial

Voluntarios e Involuntarios

Por deposición y por documento

Ocasionales y preconstituidos
Independientes de cualquier otra causa y
medios de prueba prestados

Originales y no originales (o derivados)

Perfectos e imperfectos
 Prueba Indirecta o
Indiciaria
• Indicio (dato
indiciario)
• Inferencia aplicable
• Conclusión inferida
(presunción de juez)
“(…) la prueba indiciaria no es
un medio de prueba, sino un
mecanismo intelectivo para la
prueba (…)”

César San Martín Castro

 Prueba Anticipada
Practicada con intervención del Juez Penal o Tribunal y con posibilidad
de someterla a contradicción, realizada cuando fuera de temer que no
podrá practicarse en el juicio oral o que pudieran motivar su
suspensión (ROSAS YATACO)

• Testimonial y examen del perito.

• Careo entre las personas que
han declarado
SUPUESTOS: • Reconocimientos, inspecciones
o reconstrucciones
(artículo 242 del • Declaración de niñas, niños,
NCPP) adolescentes en calidad de
agraviados por delitos contra la
libertad sexual.
 Prueba Preconstituida
Actos de investigación que devienen en
irrepetibles y no pueden ser ratificados o
reproducidos en el juicio oral, siendo así
que, por su esencia eran típicamente actos
que había que ejecutar en la vista oral.
(ASENCIO MELLADO)

REQUISITOS

• Irrepetibilidad del hecho en el

juicio oral
• Intervención judicial.
• Posibilidad de contradicción.
 Cadena de Custodia
Aseguramiento

Disposición o
Resolución de Recojo
Destino Final

Incorporación a la
Embalaje
investigación

Preservación o
Transporte
recuperación

Almacenamiento Análisis

Documento escrito en donde quedan reflejadas todas las incidencias de la

prueba. 19
Cadena de Custodia

20
 Efectos de la ruptura de
la Cadena de Custodia
Acuerdo El cuerpo del delito y el conjunto de diligencias – mayormente periciales
Plenario – no pierden eficacia probatoria por el simple hecho de la ausencia de la
Extraordinario cadena de custodia o su ruptura.
N° 6-2012 La ruptura de la cadena de custodia no es un problema de ilegitimidad
de la prueba.

La vulneración de las reglas de la cadena de custodia no da lugar a la

exclusión probatoria

El rompimiento, manipulación o contaminación debe acreditarse.

La cadena de custodia tiene un fin instrumental para garantizar que lo

analizado es la misma e integra cosa, bien u objeto ocupado.

21
 Legitimidad de la Prueba
• Vulnera contenido esencial de DD.FF.
• Determina la inutilización de la prueba
originaria obtenida
Prueba Ilícita • De imposible corrección.
• Regla de exclusión

• Vulnera normas de rango ordinario que

entrañan la nulidad del medio de prueba
respectivo.
Prueba • Puede subsanarse en determinados casos.
Prohibida • Doctrina del árbol envenenado
GARANTÍAS PROCESALES
Art. 120.
NCPP - Actas

Audiencias
Genéricas
Inaplazables

Etc.

Garantías
Procesales Debido
Proceso

Tutela
Jurisdiccional
Concretas o
Específicas
Presunción
de Inocencia

Derecho de
Defensa
 Doctrina Prueba Ilícita
(Pleno Jurisdiccional Superior Nacional Penal – 11/12/2004)

Doctrina de la buena fe

Doctrina sobre la infracción constitucional

beneficiosa para el imputado

Doctrina de la Eficacia de la prueba ilícita

para terceros

Doctrina de la Ponderación de intereses

Doctrina de la destrucción de la mentira

del imputado

Teoría del riesgo

DERECHOS EN CONFLICTO
Artículo 138.-
“ (…) En todo proceso, de existir incompatibilidad entre una norma
constitucional y una norma legal, los jueces prefieren la primera. Igualmente,
prefieren la norma legal sobre toda otra norma de rango inferior.”.

Artículo 139.-
“(…) 10. El principio de no ser penado sin proceso judicial.

VS

Artículo 139.-
“(…) 14. El principio de no ser privado del derecho de defensa en ningún
estado del proceso. Toda persona será informada inmediatamente y por
escrito de la causa o las razones de su detención. Tiene derecho a
comunicarse personalmente con un defensor de su elección y a ser
asesorada por éste desde que es citada o detenida por cualquier autoridad. “
TUTELA DE DERECHOS
DERECHOS DEL IMPUTADO (ARTÍCULO 71°)

1. El imputado puede
hacer valer por sí
mismo, o a través de
su Abogado Defensor,
los derechos que la
Constitución y las
Leyes le conceden,
desde el inicio de las
primeras diligencias
de investigación hasta
la culminación del
proceso.
DERECHOS DEL IMPUTADO (ARTÍCULO 71°)

2. Los Jueces, los Fiscales o la Policía Nacional deben hacer saber al imputado
de manera inmediata y comprensible, que tiene derecho a:

a) Conocer los cargos formulados en su contra y, en caso de detención, a que se le

exprese la causa o motivo de dicha medida, entregándole la orden de detención
girada en su contra, cuando corresponda;
b) Designar a la persona o institución a la que debe comunicarse su detención y
que dicha comunicación se haga en forma inmediata;
c) Ser asistido desde los actos iniciales de investigación por un Abogado Defensor;
d) Abstenerse de declarar; y, si acepta hacerlo, a que su Abogado Defensor esté
presente en su declaración y en todas las diligencias en que se requiere su
presencia;
e) Que no se emplee en su contra medios coactivos, intimidatorios o contrarios a
su dignidad, ni a ser sometido a técnicas o métodos que induzcan o alteren su libre
voluntad o a sufrir una restricción no autorizada ni permitida por Ley; y
f) Ser examinado por un médico legista o en su defecto por otro profesional de la
salud, cuando su estado de salud así lo requiera.
 DERECHOS PROTEGIDOS

Artículo 71°.- Derechos del imputado

(…)
3. El cumplimiento de lo prescrito en los numerales
anteriores debe constar en acta, ser firmado por el
imputado y la autoridad correspondiente. Si el
imputado se rehusa a firmar el acta se hará constar
la abstención, y se consignará el motivo si lo
expresare. Cuando la negativa se produce en las
primeras diligencias de investigación, previa
intervención del Fiscal se dejará constancia de tal
hecho en el acta.
 VÍA PROCEDIMENTAL
Artículo 71°.- Derechos del imputado
(…)
4. Cuando el imputado considere que durante las Diligencias
Preliminares o en la Investigación Preparatoria no se ha dado
cumplimiento a estas disposiciones, o que sus derechos no
son respetados, o que es objeto de medidas limitativas de
derechos indebidas o de requerimientos ilegales, puede
acudir en vía de tutela al Juez de la Investigación
Preparatoria para que subsane la omisión o dicte las medidas
de corrección o de protección que correspondan. La solicitud
del imputado se resolverá inmediatamente, previa
constatación de los hechos y realización de una audiencia con
intervención de las partes.
 PROCEDIMIENTO RESIDUAL
Acuerdo Plenario N° 4-2010/CJ-
116

Evaluación de la
solicitud

Sin Audiencia
Con Audiencia Rechazo Liminar
(excepcional)
 PRECISIONES
Acuerdo Plenario N° 2-2012/CJ-
116
• Cargos Penales: Relación o cuadro de hechos –
acontecimiento histórico – de relevancia penal que se
atribuye al imputado y que, prima facie, justifican la
inculpación formal del Ministerio Público. (FJ. 6)

• Sospecha Inicial Simple (ahora Sospecha reveladora)

para DFCIP: Alejado de presunciones y fundada en
puntos de partida objetivos, asentada en experiencia
criminalística de que existe un hecho con apariencia
delictiva perseguible – presupuesto jurídico material –
atribuible a una o varias personas con un nivel de
individualización razonable.
“El proceso penal es la lucha eterna entre el interés represivo de la sociedad por mantener su “seguridad” y el
interés del individuo por mantener su “libertad” dentro del proceso.”

(James Reátegui Sanchez en “En busca de la prisión preventiva”.)