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SISTEMAS INTEGRADOS DE
GESTIÓN
Expositor:
Ing. Antonio Carpio Salinas
Febrero - 2023
Sistema de
Sistema de Salud y
Gestión de la Seguridad
Calidad en el Trabajo
Sistema de
Gestión Ambiental
ISO 9001 ISO 45001
ISO 14001
ISO 9001
Sistema de
Gestión de la
Calidad
Sistema
Sistema de
ISO 14001 Gestión de Salud y ISO 45001
Ambiental Seguridad en el
Trabajo
I. Diagnóstico Inicial
IX. Pre-Auditoría
V. Implementación
X. Auditoría Certificación
Actividades preliminares
DIAGNOSTICO INICIAL
Levantamiento de información (Normas ISO 14001 e ISO Todas las áreas con P 25, 26, 27
CASAL
45001) en Oficinas San Isidro. énfasis en ASIG E 25, 26, 27
1
P 28, 29
Procesamiento de la información CASAL -
E 28, 29
CASAL P 30, 31
Elaboración del Plan de Trabajo detallado de la consultoría Responsable de ASIG
/ MODELOS E 30, 31
CAPACITACION
21,
P 22
Interpretación de las Normas ISO 14001 e ISO 45001 CASAL Auditores Internos
21,
E 22
CASAL P 6
Definición de la metodología de IPER e IAA Responsable de ASIG
/ MODELOS
E 6
Todo el personal de P 22
CASAL Operaciones y 1 o 2
Charla sobre metodología de IPER e IAA
/ MODELOS personas de contratistas
permanentes E 22
P 12
Elaboración de la identificación de Peligros y Riesgos, así como CASAL
Responsable de ASIG
de Aspectos e impactos ambientales / MODELOS 12,14
2.2 Formación
2.4 Organización
- Se debe establecer con la Alta Dirección, la organización que soportará el desarrollo,
la implementación y el mantenimiento del sistema de gestión.
Coordinadores Facilitadores
COMITÉ DE SSO
2.5 Recursos
- Se debe establecer con la dirección los recursos que serán necesarios para la
implementación del SIG.
- Este plan deberá revisarse periódicamente en función a los avances del SIG.
Toma de Conciencia
(Todo el Personal)
Competencia
(personal CRITICO)
-Se debe tener por cada tema, material preparado para estas actividades de
concientización.
2. Formación y competencia
- Se debe tener una capacitación en la interpretación de las normas que serán
utilizadas en el SIG. Esta capacitación debe ser:
Control y
Evaluación de
los Avances
Política de la
Calidad Riesgos y Oportunidades
Criterios de
Significancia
Política Ambiental
AAS
Riesgos y Oportunidades Objetivos y metas
Impacto
Aspecto Ambiental Generación de residuos peligrosos Contaminación del Suelo
Ambiental
Cumplimiento de los marcos legales y de otros requisitos aplicabais.
Compromiso de la Desempeño empresarial social y ambientalmente responsable
política Gerenciamiento adecuado de los aspectos ambientales
Mejora Continua de resultados con énfasis en la acción preventiva en Medio Ambiente.
Indicador (Peso en kg de RSP Periodo anterior - Peso en kg de RSP) x 100/(Peso en kg de RSP Periodo anterior)
3 Estudio de identificación y sustitución de productos peligrosos Área de GA Informe del estudio H.H.
4 Estudio de reciclaje de residuos a través de los proveedores. Área de GA Informe del estudio H.H.
Almacén temporal
5 Habilitación de un almacén temporal de residuos peligrosos Área de GA Financiero
implementado
Revisión y actualización de la Matriz de Identificación y Evaluación Área de GA /
6 Matriz IAA actualizada H.H.
Antonio Carpio
de Aspectos Salinas
e Impactos Ambientales Equipo de trabajo
Planificación ISO 45001
Contexto de la Organización Expectativas de las
Cuestiones internas y externas partes interesadas
Criterios de
Significancia
Política de SSO
Riesgos de SST
Tolerable
3. Identificación de Peligros
Moderado
Importante
4. Evaluación del Riesgo
Intolerable
Antonio Carpio Salinas
Programas de Gestión de la SSO
Objetivos
Compromiso de la
política
5Antonio
Revisión Carpio Salinas
y actualización de la matriz IPER
Área de GSSO /
Equipo de Trabajo
Matriz IPER actualizado H.H.
Taller N° 2
Desarrollo de Objetivos del SIG y su planes de acción
profesor). Peligro
Compromiso de la
política
Energía eléctrica Riesgo Contacto con electricidad
Generalidades
La información documentada del SIG debe incluir:
Política y Objetivos
Nivel 1 Manual
Nivel 2 Procedimientos
Planes
Instrucciones
Nivel 3
de trabajo
PROCESO D
PROCESO
PROCESO F PROCESO A
ANALIZADO
PROCESO C PROCESO B
PROCESO 1 ETAPA 1
PROCESO 1 ETAPA 1
✓
ETAPA 2
ETAPA 3 ✓ ETAPA 3
OK ✓ OK
ETAPA 5
ETAPA 6 ✓ PROCESO 2 ETAPA 6 PROCESO 2
El Jefe del Área y el Equipo de Trabajo y RRHH, elabora el Perfil de El Jefe del Área y
Elaboración del Perfil de
Puesto, considerando los requisitos de educación, formación y el Equipo de
Puesto Trabajo y RRHH
experiencia y las normas de SG
Revisión del Perfil de Se revisa el Perfil de Puesto in situ con la participación de los Registro de Revisión de
Jefe de Área
Puesto involucrados Documentos F-045
NO
ok
SI
5. Implementación de la documentación
- Si es necesario, capacitar en la aplicación del documento
UN SISTEMA DE
GESTIÓN DEBE ESTAR:
• ESTABLECIDO
•DOCUMENTADO
• IMPLEMENTADO
• MANTENIDO Y
• SER EFICAZ ✓
✓ Programación de la Auditoría
✓ Informes de las Auditorías Internas (con copia de SACs).
✓ Respuestas a los informes
✓ Registro de cumplimiento de las acciones correctivas
✓ Listas de verificación
✓ Evidencias de la calificación de auditores
✓ Entrenamiento de Auditores
Atributos Personales
Características deseables:
✓ Ético, es decir, imparcial, sincero, honesto y discreto;
✓ De mentalidad abierta
✓ Diplomático
✓ Observador
✓ Perceptivo
✓ Versátil – capaz de adaptarse a diferentes situaciones
✓ Tenaz – persistente, orientado a la consecución de los objetivos
✓ Decidido
✓ Seguro de si mismo – actúa y funciona en forma independiente a la
vez que se relaciona con otros
Resultado
A1 Jefe CC S/ 1000.00
A4 Jefe CC S/ 1500.00
Antonio Carpio Salinas
VIII. PRE-AUDITORÍA
Ventajas:
Actuar: Planificar:
tomar acciones para establecer los objetivos y
mejorar continuamente el procesos necesarios para
desempeño de los conseguir resultados de
procesos. acuerdo con los requisitos
del cliente y las políticas
de la organización.
Verificar: Hacer:
realizar el seguimiento y la implementar los procesos.
medición de los procesos y los
productos respecto a las
políticas, los objetivos y los
requisitos para el producto, e
informar sobre los resultados.
ENFOQUE A PROCESOS
Definición de Proceso
ENFOQUE A PROCESOS
Definición de Proceso
PROCEDIMIENTO EFICACIA DEL PROCESO
“Capacidad para alcanzar los
(“Forma especificada de llevara a cabo una actividad o resultados deseados”
proceso puede estar documentado o no”)
PROCESO
Conjunto de actividades mutuamente
relacionadas que interactúan
OPORTUNIDADES DE
SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
EFICIENCIA DEL PROCESO
(antes durante y después del proceso) “Resultados alcanzados vs recursos
utilizados”
ENFOQUE A PROCESOS
7 elementos básicos del proceso
5
Control
1
3
2
Entrada Salida KPI 7
A B C D
Indicador Clave
de Desempeño
Procedimientos
Criterios/ métodos Esp. Técnicas
Otros
4
Recursos 6
ENFOQUE A PROCESOS
1 ACTIVIDADES
2 ENTRADAS
3 SALIDAS
5 CONTROL DE CALIDAD
7 INDICADOR DE DESEMPEÑO
ENFOQUE A PROCESOS
Indicadores de desempeño de los Procesos
ENFOQUE A PROCESOS
INTERACCIÓN DE PROCESOS
P7 P1 P8
P2 P P3
P4 P5 P6
P10 P11
P9
Antonio Carpio Salinas 77
Implementación de SIG
ENFOQUE A PROCESOS
INTERACCIÓN DE PROCESOS
P1
S1 E1a, E1b
E2 E3
P2 PROCESO P P3
S2 S3a, S3b
E4a, E4b S5 S6
E5
P4 P5 P6
ENFOQUE A PROCESOS
INTERACCIÓN DE PROCESOS
NOTA 2 Los objetivos pueden tener diferentes aspectos (tales como metas financieras, de
salud y seguridad y ambientales) y se pueden aplicar en diferentes niveles (tales como a
nivel estratégico, en la organización general, en proyectos, productos y procesos)
NOTA 3 Con frecuencia el riesgo se caracteriza por referencia a eventos potenciales y sus
consecuencias, o una combinación de ambos.
Establecimiento del
contexto
Identificación del
Riesgo
Comunicación y Consulta
Monitoreo y Revisión
Análisis del
Riesgo
Evaluación del
Riesgo
Tratamiento del
Riesgo
1. Identificación de Riesgos
Riesgo 1
Riesgo 2
Riesgo 3
Riesgo 4
Identificación de
factores de riesgos
Antonio Carpio Salinas
PENSAMIENTO BASADO EN RIESGOS
2. Estimación de los Niveles de Riesgos
R: Riesgo
R= P x C P: Probabilidad
C: Consecuencia
2.1 Determinación del NIVEL DE PROBABILIDAD:
DECISIONES
RIESGO 1 1
2 2 : TOLERABLE
RIESGO 2 2 2 4: MODERADO
RIESGO 3 2 3 6: IMPORTANTE
Debe reducirse
el riesgo
Antonio Carpio Salinas
PENSAMIENTO BASADO EN RIESGOS
5. Determinación de Controles
5.1 Identificación de las Causas Raíz
Materiales Personal
C7
C10 C1
C13 C9
C11
Riesgo 3
C4
C6 C2
C3
C5
Maquinaria Métodos
CAUSA
Antonio Carpio Salinas RAÍZ
5.2 Determinación de los Controles
Se deben plantear las acciones de control que permitirán controlar o reducir los
riesgos identificados.
CAUSA
RAÍZ
Materiales Personal
C7
C1 C1
0
C1 C9
“¿CUÁLES SON
C1
3 1 Riesgo 3
C4
C6
C3
C2
LAS
Maquinaria
C5
Métodos CAUSAS RAÍZ?”
CAUSA
RAÍZ
RIESGO 1 1 2 2 : TOLERABLE
4: MODERADO
RIESGO 2 2 2
6:
RIESGO 3 2 3 IMPORTANTE
Niveles de Riesgos DESPUÉS
de tomar acciones de control
Acciones para establecer los Controles de los Riesgos
RIESGOS PROBABILIDAD CONSECUENCIAS ESTIMACIÓN
1-2-3 DEL RIESGO
Acciones Responsable Recursos Tiempo (1-2-3)
92
Antonio Carpio Salinas