“BSG INSTITUTE”

“PROYECTO DE IMPLEMENTACIÓN DE LAS NORMAS ISO 14001, ISO 9001 e

ISO 45001 en la EMPRESA JESÚS SAC.”

Docente : ING. PEDRO ORDOÑEZ

Alumno : EDITH ARELLANO CASTILLO

Lima – Perú

2019

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 INDICE
1. Objetivos del Proyecto…………………………………………………………… 3
2. Plan de Actividades para la Implementación del SIG………………………… 3
i. Diagnóstico y Planificación del SIG…………………………… 3
ii. Diseño del SIG…………………………………………………… 3
iii. Implementación del SIG…………………………………….…… 3
iv. Auditoría Interna ………………………………………………… 4
v. Certificación ………………………………….…………………… 4

3. Requisitos Legales aplicables en Calidad, SST y Medio Ambiente…………….6

4. Contexto de la organización, Necesidades y expectativas de las partes

interesadas para ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001…………………………….6

5. Alcance del Sistema Integrado ……………………………………………………..9

6. Interacción de procesos para el Sistema de Gestión de Seguridad,

Salud en el trabajo, Ambiental y Calidad …………………………………… … 9

7. Participación de la Gerencia en el Sistema Integrado de Gestión……………. 11

8. Política de Gestión de Calidad, Ambiental, Seguridad y Salud

en el Trabajo………………………………………………………………………..16

9. Objetivos del SGI y la Planificación para lograrlos……………………………. 16

a. Objetivos del Sistema de Gestión de Calidad, Ambiental,
Seguridad y Salud en el Trabajo………………………………………… 16
b. Planificación para lograrlos………………………………………………. 17

10. Documentos claves y estructura documentaria. ……………………………….. 18

a. Acciones a emprender para gestionar los riesgos
y oportunidades. ………………………………………………………….. 18
b. Formación y conciencia ……………………………………………………21
c. Proceso de documentación………………………………………………..22
d. Auditoría Interna…………………………………………………………….22
e. Revisar la gestión por la Alta Dirección…………………………………. 23
f. Acciones correctivas………………………………………………………. 24
g. Mejora continua……………………………………………………………..25

11. Capacitar y formar empleados en la gestión de los sistemas integrados……..25

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1. Objetivos del Proyecto.

- Implementar un sistema de gestión integrado ISO 9001-2015, ISO 14001-2015

y ISO 45001-2018 en la Empresa Minera “Jesús S.A.C”, empresa ubicada en la
región de Angares, Departamento de Ayacucho.

2. Plan de Actividades para la Implementación del SIG.

i. Diagnóstico y Planificación del SIG:

Se realizará un diagnóstico línea base de implementación de las normas ISO

9001, ISO 14001 e ISO 45001 en la empresa minera, con la finalidad de conocer
el grado de cumplimiento de los requisitos de las normas. Para ello utilizamos un
check list de los requisitos de la norma.
Una vez determinada las brechas se realizará un Plan de acción para los
requisitos de las normas que falten implementar. Es importante asignar
responsables, fechas y Recursos.
También se planificará la capacitación y sensibilización de todo el personal en
las 3 normas.
Esta etapa tendrá una duración de una semana.

ii. Diseño del SIG:

Se realizará un Manual del SIG en la que se describe el diseño y la estructura

del Sistema de Gestión Integrada de Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y
Salud en el trabajo, en la empresa minera Jesús SAC, basado en los requisitos
de las normas ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001. Aquí se detalla todos los
requisitos de las normas y los documentos con los que serán implementados.
Esta etapa tendrá una duración de un mes.

iii. Implementación del SIG:

Se implementará los requisitos de las normas, de acuerdo al diagnóstico

realizado (lo que se tiene pendiente). Nos basaremos en el diseño y estructura
definida en el Manual SIG. Se realiza un cronograma de actividades con plazos,
responsables y recursos.
Los requisitos que ya están implementados deben ser revisados bajo una
periodicidad de acuerdo a los documentos mencionados en el Manual SIG con
la finalidad de dar continuidad al SIG.

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 iv. Auditoria Interna:

Una vez implementado el Sistema Integrado se realizará una Auditoria Interna

que será realizado por una empresa consultora externa con la finalidad obtener
resultados objetivos, además es necesario que sea realizado por personal
competente. Esta auditoria será programada después de 6 meses de
implementación del Sistema Integrado. Tendrá un programa y Plan de Auditoria
los mismos que quedará como evidencia para el cumplimiento del requisito en
las 3 normas.
Esta Auditoria se repetirá una vez al año y los recursos necesarios serán
aprobados por Gerencia General.

v. Certificación:

Una vez realizada la Auditoria Interna, se encontrarán las brechas que serán
necesarias completar. Para ellos nos daremos un plazo de 3 meses.
Finalmente realizaremos la Auditoria de Certificación con la empresa Bureau
Veritas.
Estará programada después de 9 meses de iniciada la implementación. Los
recursos para los mismos serán aprobados por la Gerencia General.

Ejm: Plan de Implementación del SGI:

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3. Requisitos Legales aplicables en Calidad, SST y Medio Ambiente.
Para la empresa minera Jesús SAC. No aplican normas legales de Calidad. Por
ellos se lista las principales normas aplicables a la empresa minera en cuanto a
los Sistemas de Gestión de SST y Ambiental.

Para la identificación de los Requisitos legales se contratará una consultora de

abogados, pues el rubro minero es amplio. Esta deberá ser revisada y aprobada
por la Gerencia General.

Una vez identificada las normas será difundida a todos los interesados.

No aplica Normas legales de Calidad.

4. Contexto de la organización y Necesidades y expectativas de las partes

interesadas para ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001.

Se realiza la evaluación del Contexto de la Organización a través del FODA, para

determinar los factores externos e internos que pueden afectar los objetivos del
sistema de gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo, Ambiental y Calidad.
Se analizó una Matriz FODA determinando las Fortalezas, Oportunidades,
Debilidades y Amenazas.

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5. Alcance del Sistema Integrado

6. Interacción de procesos para el Sistema de Gestión de Seguridad, Salud

en el trabajo, Ambiental y Calidad.

Se realiza la identificación de los procesos para los sistemas de gestión de SST,

Ambiental y Calidad. La misma se desarrolla en el software QPR, debido al fácil
enlace e interconexión que se puede conseguir de un proceso con otro.

En este programa se puede ingresar a un proceso y saber con qué otros

procesos interactúan.

Cada proceso que se observa en la figura a la vez cuentan con sub procesos,
actividades y tareas desarrolladas a través de flujogramas.

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Como se puede observar en el plano principal de los procesos, para el sistema
de gestión de SST y Ambiental se han identificado todos los procesos
desarrollados en la mina, de los cuales se dividen en Procesos de la cadena de
valor, los procesos de soporte y estratégicos. En el caso del sistema de Gestión
de Calidad, la cantidad de procesos participantes es menor, debido a que
intervienen solo aquellos involucrados en la realización del producto.

Identificación de Procesos: Sistema de Gestión de SST y Ambiental:

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7. Participación de la Gerencia en el Sistema Integrado de Gestión.

La Gerencia tiene una participación activa a lo largo de toda la implementación

del Sistema de Gestión.

Requisitos de la Norma en la que participa la Gerencia.

5.1. Liderazgo y compromiso: El Gerente asume el liderazgo y compromiso en

la implementación del Sistema de Gestión Integrada.

La Gerencia difunde la importancia de implementar y mantener un Sistema de

Gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo, Ambiental y Calidad eficaz. De igual
manera promueve la cultura de la organización participando activamente en la
implementación de herramientas para la gestión.

La Gerencia es responsable de los resultados y desempeño del Sistema de

Gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo, Ambiental y Calidad, así como a la
rendición de cuentas frente a las partes interesadas internas (Ejm: Trabajadores)
o externas (Ejm: Organismos gubernamentales, Clientes).

Es responsable de brindar los recursos necesarios, esto se puede evidenciar con

los presupuestos aprobados con fines del Sistema de Gestión Integrada, que
puede ser recursos por personal, infraestructura, materiales, etc.

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Ejm: Presupuesto aprobado del Proceso de Laboratorio Químico.

El Gerente debe liderar el establecimiento, implementación y mantenimiento de

la Política del Sistema de Gestión Integrada (Seguridad y Salud en el Trabajo,
Ambiental y Calidad). Es parte de la elaboración, aprobación y difusión de la
Política.

Para el cumplimiento de la Política SIG se realiza los Objetivos SIG, alineados a

cada sistema de gestión (Seguridad, Ambiental y Calidad) y al Planeamiento
estratégico. La Gerencia asegura el cumplimiento de los Objetivos SIG. Delega
las responsabilidades para su cumplimiento. Las evidencias de ello son los

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Objetivos aprobados por Gerencia, el programa de gestión con plazos, recursos
(aprobados por la Gerencia) y responsables, así como el seguimiento de los
mismos.

Ejm: Programa de Gestión aprobado para Calidad.

La Gerencia se asegura de que la implementación del SIG sea realice en todos

los procesos de acuerdo al alcance del SIG.

La Gerencia delega responsabilidades para lograr la eficacia de los Sistema de

Gestión sin dejar de brindar su respaldo y asumiendo las responsabilidades del
mismo. Se puede tener un Comité o solo responsables que lideren el proceso.
Esto puede evidenciarse mediante nombramientos, organigramas de Comité y
otros.

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Una vez que se ha logrado implementar el Sistema de Gestión integrado se
busca las mejoras que son liderados por la Gerencia, esta puede ser mediante
mecanismos de mejora de proyectos.

Ejm: Mejora de proyectos con Balance Score Card.

La Gerencia se asegura de la participación de los trabajadores en lo que se

refiere al SGI, por ejemplo, puede ser a través de los representantes de los
trabajadores que participan en los Comités de Seguridad y Salud en el Trabajo,
en las Fiscalizaciones gubernamentales, en las auditorias interna y externas, en
la investigación de incidentes, etc.
La Gerencia lidera el desarrollo de los comités de Seguridad y Salud en el
trabajo.

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Después de un determinado periodo, la Gerencia realiza el seguimiento de la
eficacia de la implementación y mantenimiento de los SGI a través de la Revisión
por la alta dirección, dejando los resultados en un informe. La periodicidad
depende de la organización.

Ejm: Índice del Informe de Revisión por la Alta Dirección.

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 8. Política SIG
La política puede ser integrada debido a que se implementan más de una norma, sin
embargo, es importante para nosotros que todos conozcan los sistemas que se están
implementando por ello la decisión de nombrar cada sistema de gestión.

Política de Gestión de Calidad, Ambiental, Seguridad y Salud en el Trabajo.

Jesús SAC. es una empresa productora de minerales, enfocada en crear el mayor
valor posible para la sociedad, alcanzando un alto desempeño en la Gestión de
Calidad, Ambiental y de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Para lograrlo, nuestros compromisos son:

• Brindar condiciones adecuadas de trabajo para todas las personas, sean

colaboradores, contratistas o visitantes; aplicando medidas preventivas para
evitar lesiones, enfermedades, impactos ambientales adversos y pérdidas en
los procesos.
• Controlar nuestros procesos y los riesgos relacionados a la calidad, aspectos
ambientales y peligros priorizando su eliminación a través de programas de
Mejora Continua.
• Cumplir con la legislación aplicable, las normas internas y los compromisos
asumidos con las partes interesadas y los establecidos en nuestros
instrumentos de gestión.
• Propiciar la consulta y participación de los colaboradores y de sus
representantes.

9. Objetivos del SGI y la Planificación para lograrlos.

a. Objetivos del Sistema de Gestión de Calidad, Ambiental, Seguridad

y Salud en el Trabajo.
1. Prevenir la ocurrencia de accidentes mortales.
2. Prevenir la ocurrencia de nuevos casos de enfermedades ocupacionales.
3. Prevenir los accidentes ambientales por derrame de agua ácida al ambiente.
4. Obtener los valores requeridos en la ficha de requisitos del producto (Ag ≥ 512
Oz/tm y Pb ≥ 33 %) del concentrado Bulk.

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 b. Planificación para lograr los Objetivos del Sistema Integrado.
Se realiza un programa de gestión en la que se incluye las actividades a realizar para el
cumplimiento de cada objetivo, estas tienen indicadores, metas, recursos, medios de
evidencia, responsables y plazos.
Programa de gestión para SST

Programa de Gestión Ambiental

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Programa de Gestión de Calidad

10. Documentos claves y estructura documentaria.

a) Acciones a emprender para gestionar los riesgos y oportunidades.
Para gestionar los riesgos y oportunidades se debe contar con la identificación
del contexto de la organización, el mismo se evalúa bajo la metodología que
determine la organización, que puede ser analizando los factores internos y
externos a través de un FODA. El resultado de este FODA ingresa a la gestión
de riesgos y oportunidades.

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También se debe realizar la identificación de las partes interesadas sus
necesidades y expectativas bajo la metodología de la organización. Este puede
ser mediante una matriz. Esta información ingresa a la gestión de riesgos y
oportunidades.

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Finalmente, con esta información se evalúa los riesgos y oportunidades del
negocio para lo cual se genera un procedimiento que tendrá una matriz que es
establecida por la organización. Para los riesgos identificados se plantean
acciones preventivas que tendrán plazos, recursos y responsables. Para las
oportunidades identificadas se pueden plantear objetivos, previa aprobación de
la Alta Dirección, que de igual manera tendrá recursos, responsables y plazos.

Ejm: Matriz de Evaluación de los Riesgos del Negocio.

b) Formación y conciencia

Se elabora un procedimiento de gestión en la que se establece que las

competencias serán logradas con capacitación por puestos de trabajo para los
sistemas de gestión (Matriz de Competencias) para los tres sistemas de gestión.
También se define la evaluación de la eficacia y los registros a utilizar.
Ejm: Matriz de competencias por puestos de trabajo.

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 c) Proceso de documentación
La organización decide cómo se estructura la documentación, que documentos
se va a utilizar para el sistema de gestión, Ejm: Manual, estándares,
procedimientos, instructivos, etc., cual es el manejo en cuanto a formatos,
codificación, nombre, versiones, etc.
Lo que puede realizar para ello es un Procedimiento de control de documentos,
que contiene lo siguiente:
- Objetivo
- Alcance
- Definiciones
- Responsables
- Procedimiento
o Aspectos Generales
o Elaboración, revisión, aprobación y distribución.
o Solicitud de cambios
o Control de cambios
o Almacenamiento, protección, recuperación o retención, preservación,
conservación y disposición.
o Control de documentos de origen externo
- Formatos y registros
- Revisión
- Referencias legales y otras normas
- Anexos.

d) Auditoría Interna.
Una vez implementado el sistema de gestión integrado se puede realizar una
Auditoria Interna con la finalidad de evaluar el estado en la que se encuentra en
dicho momento nuestro sistema de gestión integrada. Esta auditoria puede ser
realizado por personal competente dentro de la organización o por personal
externo contratado, como consultoras. La periodicidad lo define la organización.
Una vez realizada la auditoria se tendrán los hallazgos correspondientes a las
cuales se debe hacer seguimiento para subsanarlas.
Se realiza un informe de auditoría que servirá como registro, el cual tendrá el
siguiente contenido:

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e) Revisar la gestión por la Alta Dirección
La Gerencia, realiza la revisión de la Alta dirección con la finalidad de verificar la
eficacia del sistema de gestión integrada. En caso de tener observaciones la
gerencia toma acciones y compromisos para lograr la eficacia del SGI y mejora
continua. Estos compromisos son examinados en la próxima Revisión por la Alta
Dirección.

Para registrar esta revisión se realiza un informe de la Alta Dirección que

contiene lo siguiente:

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f) Acciones correctivas
Las acciones correctivas deben ser apropiados a los incidentes o no
conformidades que se tiene.
Se realiza la identificación del incidente o no conformidad a la cual se le aplica
acciones correctivas y se realiza el seguimiento de la eficacia de dichas
acciones. A su vez estas acciones correctivas tienen responsables y plazos para
su realización. Estos incidentes, no conformidades y acciones correctivas debe
ser difundido a los trabajadores, representante de los trabajadores, o cualquier
parte interesada. Podría ser a través del Comité de SST, comités de Calidad,
reuniones, etc.

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 g) Mejora continua
Una vez que se ha logrado implementar el Sistema de Gestión integrado se
busca las mejoras en el SGI, que son liderados por la Gerencia, esta puede ser
mediante la mejora de proyectos desarrollado a través del Balance Score Card.

Ejm: Mejora de proyectos con Balance Score Card.

11. Capacitar y formar empleados en la gestión de los sistemas integrados.

Es necesario identificar la competencia de las personas para implementar y

mantener un Sistema de Gestión Integrada. La competencia incluye educación,
formación y experiencia.
La organización realiza una identificación de las necesidades de capacitación y
formación de acuerdo al requerimiento para el desempeño adecuado del
personal en el Sistema de Gestión de SST, Ambiental y Calidad.
Una vez identificado las necesidades de capacitación y formación se elabora un
Plan de capacitación por puestos, que incluye cursos, talleres, entrenamientos,
responsables y plazos. De ellos se tendrán los registros correspondientes.
Adicional a ello se debe evaluar la eficacia, que puede ser mediante exámenes,
evaluaciones objetivas en campo, indicadores de resultados, etc.

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Ejm: Matriz de competencias por puestos de trabajo.

Ejm: Plan Anual de capacitaciones correspondiente a un mes.

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