RCK Au

Auditoría al Proceso de: Bajas / Capital Humano.

Realizó: Elith Gabriel Hernandez Bailón
Revisó: Rafaela Trazo Durán
Aprobó: Masha Lino Mercado

**Quién
No de
**Área Proceso **Actividad clave ejecuta la **Rastreo Causa
Riesgo
actividad

PTE-01
Realizar
registros Generación de Falta de
eventuales base control de Analista de control de
1 Sistemas
cuando equipos de sistemas los equipos
exista una computo de computo.
baja de
empleado

PTE-02 Realizar los

Realizar calculos
Falta de
registros correspondientes
Auxiliar capacitación
2 Contabilidad eventuales y registro de contable y
de finiquitos y
seguimiento
liquidacion y liquidacion en
finiquito. una base.
 RCK Autopartes S.A de C.V.

**Descripción del **Descripción del *Impacto *Frecuencia *Nivel de riesgo inherente

*Tipo de Riesgo
Riesgo Impacto

Error en el control
Que el ex por falta de
colaborador se lleve seguimiento en Financiero
Moderado Probable Bajo
el equipo de baja de empleado y
computo. recuperacion de
equipo.

Que se emita mal e Error en el calculo

Insignificant
calculo del finiquito o de finiquito y Financiero e Inusual Bajo
liquidación. liquidación,
 *Tipo de *Tipo de *Quién ejecuta
**Control *Frecuencia
control (M/A) control (P/D/C) el control

Capital Humano notifica

la baja del empleado al
area de sistemas para
verificar el equipo MyA Preventivo Por evento Analista de
asignado al empleado Sistemas
para su recuperacion y
compañamiento.

Contabilidad realizara el
calculo correspondiente
Auxiliar
y lo pasará a firma con MyA Preventivo Por evento contable
el contador para su
aprobación y Vo Bo.
 Contenido de
1. Validación
2. Probabilidad
3. Impacto
4. Frecuencia del control
5. Exposición de los controles
6. Tipo de control
7. Riesgo
8. Tipo de Control
9. Tipo de Riesgo
10. Estatus de la observación

1.Validación
Si
No
N.A.
No se ha realizado la prueba

4.Frecuencia del control

Por evento
Diario
Semanal
Mensual
Bimetral
Trimestral
Cuatrimestral
Semestral
Anual
N/A

7. Riesgo
Bajo
Medio
Alto
 Contenido de Catálogo

2.Probabilidad 3.Impacto
Inusual 1 Insignificante 1
Improbable 2 Menor 2
Frecuente 3 Moderado 3
Probable 4 Grave 4
Esperado 5 Masivo 5

5.Exposición de los controles 6.Tipo de control

Menor 5 Preventivo
Limitado 4 Detectivo
Medio 3 Correctivo
Significativo 2 N.A.
Grave 1

8. Tipo de control(grado automatización) 9. Tipo de riesgo

Manual Crédito
Automático Mercado
MyA Operacional
N.A. Estratégico
Legal
Tecnológico
Líquidez
Reputacional
Financiero
 1.-.1 Bajo
2.-.1 Bajo
1.-.2 Bajo
2.-.2 Bajo
3.-.1 Medio
4.-.1 Medio
3.-.2 Medio
4.-.2 Medio
1.-.3 Medio
2.-.3 Medio
3.-.3 Medio
4.-.3 Medio
1.-.4 Medio
2.-.4 Medio
3.-.4 Medio
4.-.4 Medio
5.-.1 Alto
5.-.2 Alto
5.-.3 Alto
10. Estatus Observación 5.-.4 Alto
Solventada 1.-.5 Alto
No Solventada 2.-.5 Alto
En proceso 3.-.5 Alto
N.A. 4.-.5 Alto
5.-.5 Alto