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Seminario de tesis
Temas y subtemas
4. Plan de trabajo
4.1. Planeación de la investigación y diseño del cronograma de actividades
4.2. Marco de referencia
4.3. Diseño de hipótesis
4.4. Selección de técnicas e instrumentos de trabajo
4.5. Recopilación, ordenación, análisis e interpretación de los datos
4.1. Planeación de la investigación y diseño del cronograma de actividades
Se afirma que lo único seguro y permanente en este mundo es el cambio y que, por tanto,
sobrevivirán las especies que se adapten mejor a él, desapareciendo las que no lo hagan. El
hombre, como ser racional, tiene la capacidad de prever y planear el cambio para enfrentarlo,
modificarlo o adaptarse al mismo.
De esta manera, “planear” se encuentra íntimamente relacionado con la predicción del futuro, y un
plan se puede definir como “un curso de acción predeterminado”1.
Como método de trabajo intelectual la previsión es importante para iniciar cualquier tipo de trabajo
que llegue a ser fecundo y creador, resultado de una inteligencia correctamente encauzada.
Un proyecto, por ende, es un plan para la ejecución de algo. Así, se considera proyecto a toda
…actividad o conjunto integrado de actividades dirigidas a alcanzar un objetivo específico, cuyas
características han sido previamente determinadas. Generalmente, el proyecto cuenta con los
siguientes elementos: a) La existencia de un plan en el cual los objetivo de estudio están definidos y
los procedimientos seleccionados y descritos; b) La preparación inicial de un informe escrito, que
aparece al final del proceso, describiendo los resultados y los procedimientos. El conjunto de
actividades se unifican bajo un título, generalmente una síntesis de los objetivos.2
1
Preston, P., Le Breton y Dale A Henning, Teoría del planteamiento, Herrero, México, 1963, p. 7
2
CONACYT, Inventario de instituciones y recursos dedicados a las actividades científicas y tecnológicas en el subsistema de
investigación. Manual de encuestador, ISSI, anexo 4, México, 1984.
3
Idem.
El Colegio de México exigía para sus formatos de proyectos de investigación a nivel posgrado, que
tuvieran la siguiente presentación: Título del proyecto; objetivos específicos; hipótesis y marco
conceptual; fuentes de información: tipo, calidad y disponibilidad (encuestas, censos, documentos
históricos o literarios, etc.); trabajo de campo (entrevistas: unidad de análisis y tamaño de muestra);
metodología: descripción en detalle de las técnicas de análisis que serán utilizadas; bibliografía;
cronograma: especificación de las etapas del proyecto y la duración de cada una de ellas.
De nuevo encontramos que no existe un esquema único de proyecto de investigación, sino que hay
muchísimos esquemas para cada finalidad.
Es necesario, al mismo tiempo, no confundir el contenido o esquema de un proyecto de
investigación con el contenido o esquema de las etapas del proceso de investigación científica. El
proyecto es el ropaje externo y la presentación o proyección futura de un trabajo; en cambio, las
etapas de proceso investigador son el trabajo mismo, la realización del proyecto de investigación. En
muchos casos, el proyecto de investigación y las etapas de l proceso de investigación llegan a ser la
misma cosa o se amalgaman en las primeras etapas del proceso investigador.
Todo proyecto de investigación realizado científicamente tiene un patrón o estructura especificada
para controlar la recopilación de datos. A esta estructura se le llama diseño de investigación. Su
función es asegurar que los datos necesarios sean acopiados en forma exacta y económica.4
Este diseño de investigación puede contener el problema de estudio, los objetivos de la
investigación, el marco teórico, las hipótesis, las limitaciones o alcances del proyecto, la metodología
que se aplicaría, , y los descubrimientos y resultados que esperan encontrarse. Asimismo, las
posibles aportaciones al conocimiento o a la disciplina. Esto se daría en el contexto de las
deficiencias que usted podría identificar de la investigación bibliográfica existente y que se encuentra
bajo estudio.
Cronograma de actividades
Definición del tiempo necesario
Conjuntamente con el asesor, el investigador debe definir el tiempo que tomará cada una de las
etapas del estudio, así como el que invertirá en la redacción del informe final. Para este último hay
que tener en cuenta los tiempos de revisión del asesor o asesores. Este es un concepto que
generalmente omiten algunos investigadores. Debe considerar al menos tres revisiones del informe
final por cada uno de los asesores, en el caso de que su redacción sea fluida, coherente y sin
errores.
Análisis y control del tiempo
Haga una evaluación de cuanto tiempo le toman las diferentes tareas necesarias en el desarrollo de
una investigación. Analice qué tan rápido lee y comprende lo leído. ¿Cuántas páginas lee, en
promedio, por hora o en quince minutos?. Es indispensable que tenga este dato pues el trabajo
requiere, para el capítulo de fundamentos, leer una cantidad bastante numerosa de documentos,
libros y artículos. En la planeación, lo único que se hace es seleccionar las lecturas; se logra realizar
4
Harper W. Boyd, Jr y Ralph Westfall, Investigación de mercados, textos y casos, UTEHA, México, 1973, p. 58
la lectura exploratoria, pero llevar a cabo la lectura selectiva, analítica y crítica, ¿cuánto llevará?.
Éste es un dato importante para elaborar el cronograma de actividades.
Considere cuánto tiempo tarda en resumir lo que ha leído. Determine cuántas páginas puede escribir
por hora. Si no sabe teclear, ¿cuánto tiempo le tomará a un asistente o a su secretaria? ¿Cuánto
tiempo invierte en revisar y releer lo escrito?. Considere también sus fuerzas y su humor o intención.
¿Cuánto tiempo aguanta dedicándose a loas diferentes tareas?. Lleve un control del tiempo. Anote
de qué forma lo ha utilizado y cuántas páginas o palabras escribió cada día. Este registro le ayudará
mucho en sus cálculos de tiempo para futuras investigaciones.
El resultado ha sido más efectivo que al aplicar la fórmula original del PERT.
Organización de actividades
Una vez establecido el paso anterior, organice sus actividades por mes. Existen tableros o agendas
que se consiguen en las papelerías; también existen programas informáticos que nos pueden apoyar
en la organización de las actividades. En el anteproyecto establezca su cronograma de la forma con
la cual se identifica mejor. Puede indicar las actividades que han de realizarse por día, semana o
mes. Detalle minuciosamente las actividades. Mientras más detalles incluya, más exacto será el
cronograma. Anote la fecha en la que finalizará cada una de las actividades que debe realizar.
5
Peter F., Druker,., Los desafíos de la gerencia para el siglo XXI, Bogotá, Norma, 1999, p. 3
específico de las ciencias económicas y administrativas, las suposiciones o concepciones respecto
del ser humano son fundamentales debido a que éstas han determinado la actitud que los
gobernantes y directivos empresariales han asumido respecto del ser humano, ya sea para mejorar
su calidad de vida y promover su desarrollo integral, o para contribuir a la deshumanización,
cosificación o marginación de la persona.
En este sentido, conscientes de que la investigación debe, ante todo, orientarse en beneficio del ser
humano, es importante que en un proceso de investigación se explicite la concepción del ser
humano que fundamenta el estudio respectivo, generándose compromiso del investigador de asumir
lo humano como fundamental.
Marco teórico
De acuerdo con Hugo Cerda, “es imposible concebir una investigación científica sin la presencia de
un marco teórico, porque a éste le corresponde la función de orientar y crear las bases teóricas de la
investigación”.6 Según esta afirmación, ¿qué es, entonces, el marco teórico en una investigación
científica?
Concepto de marco teórico
Si bien non existe consenso entre los distintos investigadores respecto de qué se entiende por
marco teórico, según Briones, citado por Cerda, “el marco teórico a niveles más específicos y
concretos, comprende la ubicación del problema en una determinada situación histórico – social, sus
relaciones con otros fenómenos, las relaciones de los resultados por alcanzar con otros ya logrados,
como también definiciones de nuevos conceptos, redefiniciones de otros, clasificaciones, tipologías
por usar, etc”.7
6
Hugo, Cerda, Los elementos de la investigación, Bogotá, El Búho, p. 170
7
Guillermo, Briones, en Cerda, Hugo, op. cit., p. 171
Ahora bien, el presente trabajo establece una diferenciación entre el marco teórico y el marco
conceptual, entonces el marco teórico se entenderá aquí como la fundamentación teórica dentro de
la cual se enmarcará la investigación que va a realizarse. Es decir, es una presentación de las
principales escuelas, enfoques o teorías existentes sobre el tema objeto de estudio, en que se
muestre el nivel del conocimiento en dicho campo, los principales debates, resultados, instrumentos
utilizados, y demás aspectos pertinentes y relevantes sobre el tema de interés.
El marco teórico no es un resumen de las teorías que se han escrito sobre el tema objeto de la
investigación; más bien es una revisión de lo que se está investigando o se ha investigado en el
tema objeto de estudio y los planteamientos que sobre el mismo tienen los estudiosos de éste. Esta
fundamentación soportará el desarrollo del estudio y la discusión de los resultados.
Como la cantidad de información en algunos temas abunda, es importante que la persona interesada
en desarrollar cualquier investigación se asesore de expertos en ese campo, y se concentre en la
información pertinente y relevante del tema. Hay que leer de preferencia aquellos documentos y
libros especializados que muestran los resultados de las últimas investigaciones realizadas sobre el
tema, para así evitar desperdiciar recursos.
Con los nuevos sistemas de comunicación vía Internet, es más fácil obtener información sobre
cualquier tema en cualquier parte del mundo, por lo que se recomienda aprovechar este recurso.
Funciones del marco teórico en una investigación
De acuerdo con Tamayo y Tamayo,8 el marco teórico de una investigación tiene, entre otras, las
siguientes funciones:
1. Delimitar el área de la investigación: es decir, seleccionar hechos conectados entre sí,
mediante una teoría que dé respuesta al problema formulado.
2. Sugerir guías de investigación: en la elaboración del marco teórico pueden verse nuevas
alternativas de enfoque para tratar el problema; puede cuestionar el problema. El marco
teórico como guía de investigación tiene relación con la delimitación del problema.
3. Compendiar conocimientos existentes en el área que se va a investigar: sirve de corriente
principal en la cual va a aparecer la confirmación de las investigaciones.
4. Expresar proposiciones teóricas generales, postulados, marcos de referencia, los que van a
servir como base para formular hipótesis, operacionalizar variables y esbozar teoría de
técnicas y procedimientos a seguir.
El marco teórico que es el fundamento para la discusión de resultados de la investigación, se
constituye en un aspecto fundamental para la redacción de las conclusiones del informe final del
estudio.
8
Mario, Tamayo y Tamayo, El proceso de la investigación científica, México, LIMUSA, 2003, p. 145
Elaboración del marco teórico
Si bien no existe una guía específica para la elaboración del marco teórico en una investigación, se
recomienda comenzar por revisar libros, revistas y demás documentos especializados que aborden
el tema que se va a investigar; para ello se sugiere recurrir a la asesoría de expertos en dicho tema,
quienes orientaran sobre la consecución de la bibliografía más adecuada.
Con base en la bibliografía revisada, se debe llegar a un conocimiento amplio y detallado del estado
del tema, mostrando las investigaciones que se han adelantado; loos objetivos y las hipótesis que
han guiado dichas investigaciones y las conclusiones a que se ha llegado; la relevancia que tiene el
tema en la actualidad; las posturas y los enfoques que abordan el tema; los instrumentos y las
técnicas de recolección de información que se han utilizado en los estudios, etc.
Con los resultados de la revisión bibliográfica se construye el marco teórico, integrando las ideas y
los resultados de los distintos documentos revisados, siguiendo algún criterio metodológico según
tópicos o aspectos tratados en dicha bibliografía, que tengan relación con el objeto estudio en
particular con el problema de investigación, los objetivos y las hipótesis a probar si las hubiere.
Por último, se enmascara la investigación a realizar dentro de este marco, ya sea desde la adopción
de un determinado enfoque de los identificados en la revisión bibliográfica, un modelo o una técnica
de recolección de la información, que guiara el desarrollo del estudio.
Vale recordar que, en la elaboración del marco teórico, es necesario elaborar las citas bibliográficas
y las notas de pie de página.
Marco conceptual
En un mundo cada vez más especializado es necesario precisar los distintos conceptos utilizados en
cada campo del saber. En el campo de la investigación, esto es más perentorio, por lo que toda
investigación necesita precisar sus conceptos básicos. La definición precisa de conceptos relevantes
se conoce como marco conceptual.
Elaborar un marco conceptual no es hacer una lista de términos relacionados con un tema, sino
definir los que por su significado particular necesitan precisarse en su definición. En otras palabras,
se entiende aquí el marco conceptual como el glosario de términos clave utilizados en la
investigación.
Concepto de hipótesis
Según el Pequeño Larousse ilustrado, “la palabra hipótesis deriva del griego hypotthesis, que
significa suposición de una cosa posible, de la que se saca una consecuencia”9.
Para Arias Galicia, “una hipótesis es una suposición respecto de algunos elementos empíricos y
otros conceptuales, y sus relaciones mutuas, que surge más allá de los hechos y las experiencias
conocidas, con el propósito de llegar a una mayor comprensión de los mismos”10.
Para Muñoz Rozo, una hipótesis “es la explicación anticipada y provisional de alguna suposición que
se trate de comprobar o desaprobar, a través de los antecedentes que se recopilan sobre el
problema de investigación previamente planteado”11.
De las definiciones anteriores puede concluirse que una hipótesis es una suposición o solución
anticipada al problema objeto de la investigación y, por lo tanto, la tarea del investigador debe estar
orientada a probar tal suposición o hipótesis. Ahora, es importante tener claro que al aceptar una
hipótesis como cierta no se puede concluir respecto de la veracidad de los resultados obtenidos,
sino que sólo se aporta evidencia en su favor.
9
Román García Pelayo, Pequeño Larousse ilustrado, México, Ediciones Larousse, 1994, p. 544
10
Fernando Arias Galicia, Introducción a la metodología de la investigación en ciencias de la administración y del comportamiento,
México, Trillas, 1991, p. 66
11
Carlos Muñoz Rozo, Cómo elaborar y asesorar una investigación de tesis, México, Prentice Hall, 1998, p. 94
Función de las hipótesis
Las siguientes son algunas funciones que, según Arias Galicia, cumplen las hipótesis en una
investigación:
Clases de hipótesis
Algunos de los tipos de hipótesis más usuales en la investigación son los siguientes:
1. Hipótesis de trabajo, que es la hipótesis inicial que plantea el investigador al dar una
respuesta anticipada al problema objeto de investigación. Un ejemplo de esta hipótesis
podría ser la siguiente:
Supongamos que existe interés por analizar el problema del desempleo en una determinada
ciudad del país y el investigador se propone la siguiente hipótesis:
HA: las principales causas del desempleo en la ciudad están determinadas por la medidas
económicas del gobierno federal.
HA: los hijos adolescentes de padres separados tiene mayor riesgo de incurrir en el consumo
de licores que los hijos adolescentes que viven con sus dos padres en familia.
2. Hipótesis nula, es una hipótesis que indica que la formación por obtener es contraria a la
hipótesis de trabajo. Para los anteriores ejemplos, las hipótesis nulas serían:
H0: el fenómeno del desempleo en la ciudad no está determinado por la medidas económicas
del gobierno federal.
H0: no hay diferencia significativa en le riesgo de consumo de licores por parte de hijos
adolescentes de padre separados y los de padres casados que viven juntos en familia.
3. Hipótesis descriptivas, son aquellas hipótesis o suposiciones respecto de rasgos,
características o aspectos de un fenómeno, un hecho, una situación, una persona, una
organización, etc.
H1: las principales características del desempleo en la ciudad son la edad, el nivel educativo y
el género.
H1: los rasgos propios de un adolescente que manifieste conductas suicidas son…
H1: en el 87% de las familias donde el padre de familia se encuentra desempleado, cada uno
de los miembros presentan altos grados de estrés familiar.
Hipótesis y variables
Para probar las hipótesis es necesario identificar el concepto de variable, porque las hipótesis son
suposiciones acerca de variables. Pero, ¿qué es una variable?.
De acuerdo con Rojas Soriano, una variable “es una característica, atributo, propiedad o cualidad
que puede o no estar presente en los individuos, grupos o sociedades; puede presentarse en
matices o modalidades diferentes o en grados, magnitudes o medidas distintas a lo largo de un
continuum”12.
En este sentido, una hipótesis es una suposición de la relación entre características, atributos,
propiedades o cualidades que definen el problema objeto de la investigación. Estas características o
propiedades se definen como variables de investigación.
Tipos de variables
En las hipótesis causales, es decir, aquellas que plantean relación entre efectos y causas, se
identifican tres tipos de variables: independientes, dependientes e intervinientes. Estos mismos
tipos de variables pueden estar presentes en las hipótesis correlacionales cuando se explica la
correlación.
Independiente
Se denominan variable independiente a todo aquel aspecto, hecho, situación o rasgo, que se
considera como la “causa de” en una relación entre variables.
12
Raúl Rojas Soriano, Guía para realizar investigaciones sociales, México, UNAM, 1981
Dependiente
Se conoce como variable dependiente al “resultado” o “efecto” producido por la acción de la
variable independiente.
Interviniente
Las variables intervinientes son todos aquellos aspectos, hechos y situaciones del medio ambiente,
las características del sujeto/objeto de la investigación, el método de investigación, etc., que están
presentes o “intervienen” (de forma positiva o negativa) en le proceso de la interrelación de las
variables independiente y dependiente.
En toda investigación experimental es muy importante identificar y hacer un adecuado control de
variables intervinientes para tener confiabilidad sobre la interdependencia de las variables
independiente y dependiente, debido a que en un evento puede presentarse el caso de que las
variables intervinientes alteren la relación entre estas variables. Por ejemplo; en un estudio en el que
se pretende medir el efecto sobre el volumen de ventas de un programa de capacitación en
estrategias de mercadeo, realizado al personal del área de ventas de una determinada empresa, si
no existe control de variables intervinientes será difícil afirmar que, en caso de presentarse variación
en el volumen de ventas, ducha variación se deba al programa de capacitación recibido por el
personal, ya que la variación podría obedecer a otras variables como la temporada, la baja en los
precios del producto, etc., y no a la capacitación del personal.
E control de variables intervinientes se realiza indicando cuáles variables serán controladas, cómo
será el control y por qué se controla.
Las principales variables que se controlan con las que tienen que ver con:
Condiciones ambientales, realizando el estudio en condiciones constantes o controlando los
posibles cambios; ejemplos: empresas en entornos económicos similares; personas en
condiciones similares.
Experiencia de los sujetos, (población o muestra) del estudio, seleccionando sujetos o
población con similar experiencia en la variable objeto de medición; ejemplo: empresas o
personas que tienen experiencias semejantes.
La homogeneidad en las características de la población objeto de estudio, seleccionando
población con características similares; ejemplo: empresas que tienen características similares
(tamaño, sector económico, estilo de dirección, posicionamiento en el mercado, etc.); personas
que poseen características similares (edad, grado académico, estrato social, etc.).
Los siguientes ejemplo ilustran los tres tipos de variables en una hipótesis causal:
Ejemplo 1
Ejemplo 2
Ejemplo 1
Ejemplo 2
Ejemplo 1
Ejemplo 2
Extrospección
En muchas ocasiones no es posible solicitar datos introspectivos a los sujetos de estudio. En el caso
de niños en la etapa preparlante, de los animales, de algunos tipos psicóticos, etc., no podremos
requerir que nos comuniquen sus experiencias. El investigador de enfrenta, igualmente, al obstáculo
impuesto por los errores de observación y de expresión incluso en aquellos sujetos con quienes
pude establecer comunicación por medio de la palabra, oral o escrita.
Los psicólogos, pues, se han visto en la imperiosa necesidad de observar la conducta ajena en
inferir, a partir de ella, los fenómenos psicológicos operantes.
Los investigadores de las ciencias administrativas deben basarse primordialmente en la
extrospección; o sea, la observación de fenómenos externos; aunque en ocasiones se valen de la
introspección como ya se señaló.
Observación histórica
Lo dicho en las últimas secciones es válido para la observación del presente, pero frecuentemente el
investigador requiere dirigirse hacia el pasado. Los fenómenos sociales, económicos, políticos,
psicológicos, etc., no se encuentran aislados en el tiempo ni en el espacio. Por el contrario existe
una interrelación, una continuidad con otros fenómenos que ocurren al mismo tiempo, así como con
fenómenos menos ocurridos anteriormente. “El pasado guarda, cuando se puede localizar, la llave
del presente.” (Wolfe, citado por Young, 1960.) De la torre agrega: “El pasado, fuerza en
movimiento, no es posible abolirlo. Actúa callada y avasalladoramente sobre el presente. La
humanidad al comprenderlo, al penetrar a fondo en él lo aprovecha, lo dirige, modela en él presente
y futuro”. (1966.)
Ese necesario establecer una continuidad, en el tiempo, de los fenómenos bajo estudio. Si se presta
atención exclusivamente al presente se corre el riesgo de contar con una visión fragmentada, y por
lo tanto inadecuada, de los fenómenos que interesan al investigador . Sería como tomar una
fotografía de un atleta saltando un obstáculo. Esa instantánea no nos informa sobre los pasos
previos (es decir, si tomó el impulso necesario, si sus movimientos fueron debidamente coordinados,
etc.), no sobre las consecuencias (si obtuvo un premio, o si fue descalificado, si abatió un récord,
etc.). Cualquier disciplina puede comprarse con un cilindro: si se corta transversalmente a cualquier
altura se obtiene un estudio de una etapa o una época; Incluso puede proyectarse hacia el futuro.
Realmente está es una de las principales funciones del estudio histórico: la proyección hacia el
porvenir. “…(el) verdadero sentido (de la historia) es orientar y dirigir a las sociedades humanas, sin
el cual se convierte en una directriz de cadáveres, en una biología de muertos” (De la torre, 1966.)
Cabe aquí recordar lo dicho por José Ingenieros: “El hombre torpe no aprende ni de sus propias
experiencias; el hombre mediocre aprende de sus experiencias y de las de los demás”. Entonces, el
estudio histórico es un aprender de las experiencias ajenas . Ya se indicó anteriormente (2.6), que el
investigador necesita hacer acopio de sus antecedentes respecto a su problema, lo cual no es otra
cosa que un estudio histórico.
El científico se interesa, como ya se ha insistido (ver 1.9.1.4), en lanzar la mirada hacia el futuro, por
medio de la generalización y en tratar de obstaculizar o facilitar la producción de algunos fenómenos.
Por medio de algunos modelos matemáticos (regresión y series de tiempo) puede tratar de
extrapolar los fenómenos ocurridos anteriormente para adelantarse al futuro y, así poder planear
adecuadamente. Muchos de los modelos de la teoría de las decisiones han sido desarrollados con la
idea de predecir acontecimientos futuros. Varios modelos econométricos han sido planeados
también con esta finalidad. El punto importante es que estos modelos matemáticos toman,
precisamente. Lo mismo sucede con los estados financieros pro-forma, que estiman situaciones
futuras.
Así pues, frecuentemente es necesario observar el pasado. Desde luego, puede hacerse siguiendo
una tónica naturalista: yendo a los testimonios y apreciaciones de primera mano cayendo desde
luego, en el subjetivismo. Si una inversionista desea conocer los resultados de una organización
industrial a fin de decidir si aporta o no su capital a ella, puede recurrir a charlar con los directivos y
los empleados de la misma, quienes son los testigos de lo que ocurrió en la misma, durante el
ejercicio anterior. Empero, seguramente obtendrá relatos preñados de subjetivismo que son difíciles
de analizar, aunque pueden servirle de punto de partida para realizar una observación más precisa
sobre algunos puntos. Si recurre a los estados financieros y a otros varios documentos
(declaraciones de impuestos, nóminas, libros de contabilidad, archivos, etc.), podrá realizar una
observación controlada que le llevará a un análisis más certero de los fenómenos en los cuales esta
interesado.
Nótese que aunque en forma tal vez implícita, se plantea alguna hipótesis que tratará de probar: la
organización ofrece una buena oportunidad de inversión: su economía es saludable, no tiene graves
problemas obrero-patronales, etc. Además, seguramente está haciendo referencia a un marco
teórico; pues aunque dirigirá au atención a los fenómenos pasados, presentes y futuros
indudablemente sólo será a algunos y no a todos éstos. Precisamente el marco teórico le indicará a
cuales eventos prestar atención. El hecho de que la secretaria del gerente se haya roto una uña el
mes anterior al estar escribiendo a máquina es un hecho del pasado pero sin trascendencia alguna
para la organización. En cambio, el caso de que grandes sumas se hayan canalizado a incrementar
los inventarios, sí puede acarrear consecuencias graves. De la misma manera, la repercusión de
que uno de los obreros vaya a contraer matrimonio al iniciarse las próximas vacaciones, será minima
para la empresa; sin comparación a la que traerá el hecho de que gran parte de los inventarios
puede canalizarse a la exportación. Seguramente el inversionista del ejemplo no concentra su
atención en ,os hechos narrados en primer lugar dentro de cada párrafo y sí a los segundos, porque
su marco teórico de referencia, aunque puede quedar en un nivel implícito, así se lo indica. Desde
luego, podrá realizar una mejor observación si ese marco teórico lo pone en forma explicita y señala
las categorías de los fenómenos a los cuales se dirigirá su observación.
La observación histórica constituye el método empleado caso con exclusividad en la economía. En
términos generales, la observación controlada y la histórica se denominan también “ ex-post-facto” o
sea, se llega a ciertas conclusiones a partir de hechos pasados sobre la producción de los cuales no
tiene control el investigador.
Pueden encontrarse interesantes investigaciones de este tipo en varias obras, principalmente: Wilkie
(1978). La revolución mexicana: gasto federal y cambio social. México: Fondo de Cultura
Económica; Strumpel, B., Morgan, J.N., y Zahn, E. La conducta humana en las relaciones
económicas. México: Trillas, Sordo Gutiérrez, 1983, 1984.
Una descripción amplia de la metodología de la investigación histórica se encuentra en la obra de
Cardoso y Pérez Brignoli (1976).
La consideración de un factor como causa y de otro como efecto está fundamentada exclusivamente
en el marco teórico de referencia y en la secuencia de los acontecimientos. La eliminación de
factores o variables ajenas a las estudiadas se logra solamente por medio de técnicas estadísticas.
Verbigracia, se observa un ejemplo en el cual se conjetura que el ausentismo depende de la
jerarquía de los trabajadores, sólo podrá realizarse una investigación “ex-post-facto” pues el
investigador no puede asignar a su libre albedrío el puesto a cada persona pues se encuentra ante
un hecho dado. Otro ejemplo, si se supone que la productividad está en función del sexo, resulta
absurdo considerar una inversión de las variables. Otros factores o variables que pudieran repercutir
sobre la productividad (la edad, la motivación, la escolaridad, etc.), pueden controlarse al incluirlas
en un análisis de regresión múltiple o un análisis de covarianza.
Investigaciones “ex – ante-facto”
Ahora bien, así como es posible llegar a conclusiones a partir de fenómenos pasados ( ex –post-
facto) también puede lograrse conclusiones antes de ocurrir tales hechos , con base en simulacros.
Una vez contando con un modelo “ex –post” puede el investigador introducir nuevos valores en la
variables independientes a fin de observar sus repercusiones en la(s) dependiente(s). Pueden
establecerse así estrategias y planes para lograr ciertos valores (o sea metas) en los efectos. Si el
modelo se ha introducido en una computadora, es muy fácil lograr lo anterior. Pueden tenerse, así
modelos de producción, de inventarios, de recursos humanos e inclusive, de la economía nacional o
mundial. Desde luego, la exactitud de las predicciones dependerá de la proximidad del modelo a la
realidad.
En la administración, por ejemplo, existen modelos para tomar decisiones con base en la
investigación de operaciones; de la misma forma, en economía se realizan evaluaciones de los
proyectos de inversión. En ultimo análisis constituyen investigaciones “ex – ante-facto” pues dan
nuevas luces al conocimiento y a la toma de decisiones. Es importante tomar en consideración el
principio de ceteris paribus, es decir, la conclusión será válida si en la realidad todos los factores
permanecen sin variación, respecto al modelo de la base.
Experimentaciones
A diferencia de la observación, sea naturalista o controlada en la experimentación el investigador
puede manipular una de las variables para observar los resultados. Usualmente. A ésta se le
denomina variable dependiente. Los términos son tomados de la matemática e indican,
precisamente, el cambio de magnitudes. En el experimento, la idea fundamental es actuar de alguna
manera sobre los sujetos de estudió manteniendo constantes una serie de circunstancias para
comparar los resultados con otros, en los cuales no haya operado la actuación deliberada del
experimentador. Se intenta, así encontrar una relación matemática entre ambas variables.
En la experimentación, el investigador interviene activamente en la producción del fenómeno bajo
estudio. El experimento es un evento planeado y efectuado por el investigador para que rinda
evidencias relativas a una o varias de sus hipótesis. En él, deliberada y sistemáticamente introduce
cambios e los procesos naturales y luego observa, cuantifica y analiza las consecuencias de los
cambios.( Ray,1960). Generalmente, el experimentador representa su estudio mediante un modelo
estadístico, el cual hace posible una evaluación satisfactoria desde el punto de vista lógico. Existen
tratamientos estadísticos adecuados para cada diseño experimental.
Observación y experimentación
Como ha quedado indicado, la observación naturalista no impone control alguno; mientras el éxito de
la observación, estriba en el empleo estricto de medios de control y manipulación. La situación
descrita ha conducido a los partidarios de la observación a causar de la artificialidad a la
experimentación. Obviamente, los datos de la observación se toman de la vida real; pero el
experimentador debe esforzarse en el simulacro e situaciones que, por analogía, pueden suponerse
semejantes a las reales. Los partidarios de la observación niegan validez ecológica (Brunswick,
citado por Orne, 1962), a la experimentación; es decir, se rehúsan a admitir que los experimentos
rindan resultados que pueden generalizarse a la vida real.
Así pues, parecería existir un antagonismo entre la observación y la experimentación. Empero, lejos
de ser opuestas, ambas se complementan entre sí. La observación puede brindar la oportunidad de
plantear problemas al investigador, quien sobre la base de planeación y organización, puede
introducir en el experimento los controles necesarios para dar rigor y, por tanto seguridad a sus
resultados. En todo caso, la experimentación implica observaciones bajo ciertas circunstancias, de
donde se le ha denominado también observación condicionada. Por otro lado, existen áreas donde
restricciones de tipo práctico o ético no permiten experimentar.
Es importante señalar, además que tanto administradores como científicos de la conducta,
constantemente están tomando decisiones que significan cambios (variables independientes), o sea
que, de hecho, están realizando, aunque talvez de manera informal y no planeada, experimentos
cuyos resultados es necesario conocer. Resulta básico, entonces, controlar las variables y
determinar estadísticamente si los resultados tienden hacia la dirección que se deseaba. Se ve
fácilmente que lo anterior es parte del proceso administrativo.
En la misma forma, aquellos deberán estar prestos a realizar observaciones controladas cada vez
que detecten cambios en el medio circundante y que pueden ocasionar variaciones en los
fenómenos que les interesan. Cambios económicos, políticos, sociales y culturales afectan a las
organizaciones e individuos de un país y se debe estar preparado para indagar esos virajes. Para no
poner sino un ejemplo: se decreta una nueva ley que aumento los salarios. ¿Qué repercusiones
tiene lo anterior sobre los costos, el consumo, la motivación de los trabajadores, etc.?
Antes de tocar totalmente el tema de la experimentación vale la pena detenerse en otros puntos a fin
de fundamentar mejor la explicación.
A todo efecto corresponde una causa, no cabe duda. Sin embargo, en innumerables ocasiones
percibimos los efectos sin encontrar de manera inmediata y segura la causa. ¿A qué se debe el
ausentismo y la rotación del personal en una organización? ¿Por qué algunas personas se
comportan tal como lo hacen? ¿Cuáles factores determinan la preferencia de los consumidores por
un artículo? ¿Por qué algunas mujeres utilizan métodos anticonceptivos y otras no? Y podemos
formular miles de preguntas más por el estilo. Al establecer una relación de causa – efecto, el
hombre puede transformar su realidad, pues operando sobre la primera obtiene un cambio en el
segundo: vacunando a los niños contra algunas enfermedades, se evitan éstas.
El hombre ha podido dominar la naturaleza y aprovecharla para sus propios fines gracias al
descubrimiento de las causas provocadoras de ciertos fenómenos. Sin embargo, tal hallazgo no es
fácil y evidente. En muchas ocasiones, la humanidad tardó siglos para llegar a encontrar relaciones
de causa – efecto de muchos fenómenos. Por ejemplo, durante bastantes centurias el Hombre
permaneció ignorante de los microbios; sólo hasta el pasado siglo se conectó este conocimiento con
la producción de enfermedades. Así, en la lucha contra éstas la atención se desvió desde los
espíritus maligno, el “mal de ojo”, la magia y así sucesivamente, a la búsqueda de sustancias para
eliminar aquéllos sin afectar la vida humana.
En la indagación de relaciones casuales, se han desarrollado criterios y métodos para poder
adjudicar, con alto grado de probabilidad, un efecto a una causa, los cuales se describen en forma
relativamente breve un poco más adelante. Evidentemente, resulta trascendente tener un alto grado
de seguridad en el vinculo entre factor casual y efecto, pues de otra manera no podríamos
transformar nuestro mundo. Al aplicar vacunas a los niños debemos estar casi seguros de que van a
ser efectivas; de otra manera, resultarían inútiles los esfuerzos, el tiempo y los recursos de todo tipo
de empleados para producirlas. Constituirían un desperdicio, intolerable en los países
subdesarrollados especialmente. Peor aún se estaría disminuyendo la calidad de vida de los niños y
sus familias.
La ciencia constituye la búsqueda incesante de lazos casuales. Y es ahí donde la experiencia de
varios siglos ha ido perfeccionando los métodos tratados en este capítulo.
Por otro lado, se requiere dar objetividad a la evolución de los resultados de las actividades. En
virtud de que éstas son fruto los esfuerzos y desvelos de los profesionistas o gerentes funcionarios
pueden juzgarlas con muy buenos ojos, percibirlas através de unos cristales color de rosa. “Amor de
madre cuerva” sería la frase ilustrativa de está situación. En otras palabras, percibirían cambios
donde no los hay y, además, pensarían que se deben a su intervención, lo cual lo llevaría a tomar
malas decisiones, pues la información es defectuosa. Recuérdese la falacia “post hoc, ergo propter
hoc” mencionada anteriormente en relación la caso del Sistema Alimentario Mexicano.
Por ende se debe verificar con objetividad si en verdad la situación real se aproximó a la deseada
después de las actividades y si esto debe adjudicarse a la intervención o a otros factores. El peor de
los casos sería aquel en el cual la cercanía entre la situación real y la deseada se hubiera logrado a
pesar de la intervención. Si existieran otros factores causales deberían poder decirse, al menos, el
grado en el cual contribuyó la intervención para el acercamiento entre ambas situaciones.
Así pues, resulta primordial seguir los métodos adecuados para responder a la pregunta: si hubo
cambio, ¿se debió a la intervención, se dio en forma independiente, o a pesar de ella? Se trata de
establecer, por ende, la causa de la proximidad entre la situación deseada y la real. Pero, se insiste
nuevamente, debe existir una preparación antes de la intervención para poder responder a la
pregunta anterior.
4.5. Recopilación, ordenación, análisis e interpretación de los datos
Recopilar la información
Un aspecto muy importante en el proceso de una investigación es el que tiene relación con la
obtención de la información, pues de ello depende la confiabilidad y la validez del estudio. Obtener
información confiable y válida requiere cuidado y dedicación.
Esta etapa de recolección de información en investigación se conoce también como trabajo de
campo.
Estos datos o información que va a recolectarse son el medio a través del cual se prueban las
hipótesis, se responde las preguntas de investigación y se logran los objetivos del estudio originados
del problema de investigación
Nota: para el caso del documento del anteproyecto, se debe mencionar cuáles serán las fuentes y
las técnicas para la recolección de la información en el trabajo de campo, así como el proceso que
se utilizará para tal efecto. En el anteproyecto se menciona lo que se hará mientras que en el
documento del informe final se menciona lo que se hizo.
Fuentes de recolección de información
De acuerdo con Cerda, usualmente se habla de dos tipos de fuentes de recolección de información:
las primarias y las secundarias.13 Fuentes primarias son todas aquellas de las cuales se obtiene
información directa, es decir, de donde se origina la información de primera mano o desde el lugar
de los hechos. Estas fuentes son las persona, las organizaciones, los acontecimientos, el ambiente
natural, etcétera.
Se obtiene información primaria cuando se observan directamente los hechos (presenciar una
huelga, observar sistemáticamente el lugar de trabajo, etcétera), cuando se entrevista directamente
a las personas que tienen relación directa con la situación objeto del estudio (en el caso de que
quiera conocerse la opinión de los gerentes sobre el impacto de las medidas económicas en la
actividad de las empresas, la información directa se genera cuando se entrevista directamente a los
gerentes, y no cuando se lee en un periódico, un libro o se escucha en un noticiero”.
Fuentes secundarias son todas aquellas que ofrecen información sobre el tema por investigar, pero
que no son la fuente original de los hechos o las situaciones, sino que solo los referencian. Las
principales fuentes secundarias para la obtención de la información son los libros, las revistas, los
documentos escritos (en general, todo medio impreso), los documentales, los noticieros y los medios
de información.
En investigación, cualquiera de estas fuentes es válida siempre y cuando el investigador siga un
procedimiento sistematizado y adecuado a las características del tema y a los objetivos, al marco
teórico, a las hipótesis, al tipo de estudio y al diseño seleccionado.
13
Hugo, Cerda, op. cit., p. 231
En investigación, cuanto mayor rigor y exigencia se involucren en el proceso del desarrollo del
estudio, más valido y confiable será el conocimiento generado.
Técnicas de recolección de información
En la actualidad, en investigación científica hay gran variedad de técnicas o instrumentos para la
recolección de información en el trabajo de campo de una determinada investigación. De acuerdo
con el método y el tipo de investigación a realizar, se utilizan unas u otras técnicas.
Según Muñoz Giraldo et al.,14 la investigación cuantitativa utiliza generalmente los siguientes
instrumentos y técnicas para la recolección de información
Encuestas
Entrevistas
Observación sistemática
Análisis de contenido
Test estandartizados y no estandartizados
Grupos focales y grupos de discusión
Pruebas de rendimiento
Inventarios
Fichas de cotejo
Experimentos
Técnicas proyectivas
Pruebas estadísticas
Mientras que según los mencionados autores, la investigación de tipo cualitativo utiliza sobre todo
los siguientes instrumentos o técnicas, de acuerdo con el problema objeto de investigación a
realizar:
Entrevista estructurado y no estructurado
Observación sistemática y no sistemática
Historias de vida
Autobiografías
Anécdotas
Relatos
Notas de campo
Preguntas etnográficas
Análisis de documentos
Diarios
Cuadernos
Archivos
Cuestionarios
Métodos sociométricos
Survey y social
14 Giraldo, Muñoz, José Federman et al., Cómo desarrollar competencias investigativas en educación, Colombia, Aula abierta,
Magisterio, 2001, p. 47
Inventarios y listados de interacciones
Grabaciones en audio y video
Fotografías y diapositivas
Test de rendimiento
Técnicas proyectivas
Grupos focales y grupos de discusión
En concordancia con los citados autores, es de mencionar que no todos los instrumentos o las
técnicas se aplican a toda investigación. Sin embargo, la tendencia es utilizar baterías (aplicación de
varios instrumentos que se complementen) a las diferentes investigaciones.
La tendencia contemporánea de la investigación es el dialogo entre enfoques, porque se acepta el
criterio de que no hay métodos ni técnicas autosuficientes para la comprensión de la realidad de
ningún aspecto u objeto de estudio; por lo tanto, se reconoce la necesidad de la complementaridad
de métodos y técnicas.
A continuación se hace una presentación general de las principales técnicas o instrumentos de
recolección de información en un proceso de investigación. Estas técnicas tienen aplicación en
cualquiera de los enfoques cualitativo y cuantitativo de la investigación; por su importancia en la
investigación actual.
Encuesta: es una de las técnicas de recolección de información más usadas, a pesar de
que cada vez pierde mayor credibilidad por el sesgo de las personas encuestadas. La
encuesta se fundamenta en un cuestionario o conjunto de preguntas que se preparan con el
propósito de obtener información de las personas.
Entrevistas: es una técnica orientada a establecer contacto directo con las personas que se
consideren fuente de información. A diferencia de la encuesta, que se ciñe a un
cuestionario, la entrevista, si bien puede soportarse en un cuestionario muy flexible, tiene
como propósito obtener información más espontánea y abierta. Durante la misma, puede
profundizarse la información de interés para el estudio
Observación directa: la observación directa cada día cobra mayor credibilidad y su uso
tiende a generalizarse, debido a que permite obtener información directa y confiable,
siempre y cuando se haga mediante un procedimiento sistematizado y muy controlado, para
lo cual hoy están utilizándose medios audiovisuales muy completos, especialmente en
estudios del comportamiento de las personas en sus sitios de trabajo.
Análisis de documentos: es una técnica basada en fichas bibliográficas que tienen como
propósito analizar analizar material impreso. Se usa en la elaboración del marco teórico del
estudio. Para una investigación de calidad, se sugiere utilizar simultáneamente dos o más
técnicas de recolección de información, con el propósito de contrastar y complementar los
datos.
Internet: no existe duda sobre las posibilidades que hoy ofrecen Internet como una técnica
de obtener información; es más, se ha convertido es uno de los principales medios para
recabar información.
Proceso para la recolección de datos
La recopilación de información es un proceso que implica una seria de pasos. Aquí se presenta un
esquema general que puede usarse para la recolección de los datos necesarios, para responder a
los objetivos y para probar la hipótesis de la investigación, de ambos.
Estos pasos son los siguientes
a. Tener claros los objetivos propuestos en la investigación y las variables de la hipótesis
(si las hay)
b. Haber seleccionado la población o muestra objeto del estudio.
c. Definir las técnicas de recolección de información (elaborarlas y validarlas)
d. Recoger la información para luego procesarla para su respectiva descripción, análisis y
discusión .
Fuentes y técnicas de obtención de información
Procesar la información (datos)
Esta parte del proceso de investigación consiste en procesar los datos (dispersos, desordenados,
individuales,) obtenido de la población objeto de estudio durante el trabajo de campo, y tiene como
finalidad generar resultados (datos agrupados y ordenados), a partir de los cuales se realizará el
análisis según los objetivos y las hipótesis o preguntas de la investigación realizada, o de ambos.
El procesamiento de datos debe realizarse mediante el uso de herramientas estadísticas con el
apoyo de la computadora, utilizando alguno de los programas estadísticos que hoy fácilmente se
encuentran en el mercado.
Nota: en el documento del anteproyecto se debe mencionar cómo se tiene previsto efectuar el
procesamiento de la información obtenida en el trabajo de campo, mientras que en el informe final
hay que mostrar este procedimiento mediante la descripción de los resultados de la investigación.
Pasos para el procesamiento de datos
Para efectuar un procesamiento de datos se deben seguir los siguientes pasos:
a. Obtener la información de la población o muestra objeto de la investigación.
b. Definir las variables o los criterios para ordenar los datos obtenidos del trabajo de campo
c. Definir las herramientas estadísticas y el programa de cómputo que va a utilizarse para el
procesamiento de datos.
d. Introducir los datos en la computadora y activar el programa para que procese la información
e. Imprimir los resultados
Herramientas estadísticas para el procesamiento de resultados
El procesamiento de resultados puede efectuarse mediante:
1. Análisis de Pareto: es una técnica para estudiar fuentes de problemas y las
prioridades relativas de sus causas. Se emplea frecuentemente para evaluar causas
de problemas de calidad en programas de TQM
2. Diagrama de causa/efecto (espina de pescado): es una gráfica mediante la cual los
miembros de un equipo representan, categorizan y evalúan todos los posibles
motivos de un resultado o una reacción; por lo general, se expresa como un
problema para resolver. Se le conoce como diagrama de Ishikaw.15
15
Don, Hellriegel y John, Slocon, Administración, Madrid, Thomson Editores, p. 320
3. Gráficas de control: se utilizarán para hacer control de calidad de procesos. Según
Levin y Rubin, “estas gráficas también se conocen con el nombre de diagramas de
control y son de varios tipos”:16
Diagrama X o diagramas de control para medias de procesos.
Diagramas R o diagramas de control para variabilidad de procesos
Diagramas P o diagramas de control de atributos.
4. Distribución de frecuencias y representaciones gráficas: según Manson y Lind,
“la distribución de frecuencias es el agrupamiento de datos en categorías que
muestran el número de observaciones de cada categoría”.17 En otras palabras, una
distribución de frecuencias indica el numero de veces que ocurre cada valor o dato
en una tabla de resultados de un trabajo de campo.
Histogramas: son medios gráficos para representación de la distribución de
frecuencias.
Polígonos de frecuencia: al igual que el histograma, son gráficas que permiten
obtener una imagen rápida de las principales características de los datos de una
distribución de frecuencias.
Gráficas de barras o pay: son formas de representar los datos de una investigación
5. Medidas de tendencia central
La media: es la sumatoria de un conjunto de puntajes divido por el numero
total de éstos.
La moda: es el puntaje que ocurre con mayor frecuencia en una distribución
de datos.
La mediana: es el valor que divide a una distribución de frecuencias por la
mitad, una vez ordenados los datos de manera ascendente o descendente.
6. Medidas de dispersión
Varianza: es la suma de las desviaciones de la media elevadas al cuadro,
dividida entre el numero de observaciones menos uno.
Desviaciones estándares: es la cantidad promedio en cada uno de los
puntajes individuales varía respecto de la media del conjunto de puntajes.
16 Richard, Levin y David, Rubin, Estadística para administradores, México, Prentice Hall, 1996, pp. 528-542.
17 Robert, Mason y Douglas, Lind, Estadística para administración y economía, Colombia, Alfaomega, 1997, p. 24
7. Pruebas estadísticas
Prueba t de student: es un estadístico de prueba que se utiliza
cuando las poblaciones son pequeñas (n ≤ 30).
Prueba Z: es una prueba de distribución normal, que tiene que ver
con la probabilidad de que un puntaje dado de una medición
aparezca en una distribución.
Análisis de varianza: es una prueba estadística para analizar si más
de dos grupos difieren significativamente entre sí, en cuanto a sus
medidas y varianzas
Análisis de covarianza: es una prueba que se usa para analizar la
existencia o no de relación entre una variable dependiente y dos o
más independientes.
Chi cuadrado: es una prueba estadística que permite probar si mas
de dos proporciones de población pueden considerarse iguales; o ,
en otras palabras, nos permite probar si dichas proporciones no
presentan diferencias significativas.
Análisis de regresión y correlación
Análisis de regresión múltiple
Análisis de factores
Análisis multivariado de varianza (Manova)
En la actualidad, como se ha mencionado, en un proceso de
investigación científica, los análisis estadísticos se realizan
mediante el uso de programas estadísticos por computadora, como
el Stapgraphic o el SPSS.
Analizar y discutir los resultados
Una vez procesados los datos por medios estadísticos, se obtienen unos resultados que deben ser
analizados e interpretados o discutidos.
El análisis de resultados consiste en interpretar los hallazgos relacionados con el problema de
investigación, los objetivos propuestos, la hipótesis y/o preguntas formuladas, y las teorías o
propuestas planteados en el marco teórico, con la finalidad de evaluar si confirman las teorías o no,
y se generan debates con la teoría ya existente.
En este análisis deben mostrarse las implicaciones de la investigación realizada para futuras teorías
e investigaciones.
En términos generales, el análisis también debe indicarse si el estudio respondió o no, a las
hipótesis o preguntas planteadas para desarrollar los objetivos de estudio. El hecho de no encontrar
respaldo a la hipótesis o preguntas de investigación no debe ser motivo para considerar que el
estudio fracasó; éste podría ser un excelente pretexto para iniciar un nuevo estudio que permita
corroborar o contrastar los resultados encontrados.
El análisis y la discusión de los resultados es el aspecto más importante que se va a tener en cuenta
en toda investigación; sobre él deben hacer énfasis los jurados evaluadores del informe final
presentado por los investigadores.
Nota: en el documento del anteproyecto se debe mencionar cómo se harán el análisis y la discusión
de los resultados, en tanto que el documento del informe final hay que mostrar el análisis que se
hizo de los resultados de la discusión y de la investigación y la discusión a que dieron lugar los
resultados, al contrastarlos o relacionarlos con la información presentada en el marco teórico que
fundamenta la investigación.
Redactar y entregar el informe
Después de haber analizado y discutido los resultados obtenidos en la investigación, es necesario
redactar y entregar el informe final a la institución o área encargada de su evaluación.
Para la redacción del informe es indispensable seguir las normas, los criterios o protocolos
establecidos y exigidos por la institución a la cual habrá de entregarse el respectivo informe.
Asimismo, para la entrega deben seguirse los procedimientos previstos para tal efecto.
En investigación es usual que cada país y cada institución de educación superior tengan algunos
criterios específicos, tanto para la redacción como para la entrega de los informes finales de los
proyectos de investigación.