¿Cómo se forman las estrategias en las organizaciones?
La investigación sobre la cuestión está
necesariamente moldeada por la concepción subyacente del término. Dado que la estrategia se ha concebido casi inevitablemente en términos de lo que los líderes de una organización "planean" hacer en el futuro, la formación de estrategias, como era de esperar, ha tendido a ser tratada como un proceso analítico para establecer objetivos a largo plazo y planes de acción para una organización; es decir, como una formulación seguida de implementación. Por importante que pueda ser este énfasis, argumentaríamos que es seriamente limitado, que el proceso debe verse desde una perspectiva más amplia para que se pueda considerar la variedad de formas en que las estrategias realmente toman forma. Durante más de 10 años, hemos estado investigando el proceso de formación de estrategias basado en la definición de estrategia como "un patrón en una corriente de decisiones" (Mintzberg, 1972, 1978; Mintzberg y Waters, 1982, 1984; Mintzberg y otros, 1986, Mintzberg y McHugh, 1985; Brunet, Mintzberg y Waters, 1986). Esta definición se desarrolló para "operacionalizar" el concepto de estrategia, es decir, para proporcionar una base tangible sobre la cual realizar investigaciones sobre cómo se forma en las organizaciones. Las corrientes de comportamiento podrían aislarse y las estrategias podrían identificarse como patrones o consistencias en dichas corrientes. Los orígenes de estas estrategias podrían entonces ser investigados, con especial atención a explorar la relación entre los planes de liderazgo y las intenciones y lo que las organizaciones realmente hicieron. El uso de la estrategia de etiqueta para ambos fenómenos, uno llamado intencionado, el otro realizado, alentó esa exploración. (De hecho, por esta misma lógica, y debido a la necesidad práctica, hemos sido arrastrados a estudiar estrategias como patrones en flujos de acciones, no decisiones, ya que estas últimas también representan intenciones. Un artículo que explica este cambio más completamente está disponible de los autores.) La comparación de la estrategia prevista con la estrategia realizada, como se muestra en la Figura 1, nos ha permitido distinguir las estrategias deliberadas, realizadas según lo previsto, de las estrategias emergentes, patrones o consistencias realizadas a pesar de, o en ausencia de, intenciones. Estos dos conceptos, y especialmente su interacción, se han convertido en los temas centrales de nuestra investigación, que ha involucrado 11 estudios intensivos (así como un mayor número de estudios más pequeños), 0143 ~ 2095/85/030257-16 $ 01 .60 Recibido l 28 marzo 1983 ? C 1985 por John Wiley & Sons, Ltd. Revisado el 4 de junio de 1984 258 Henry Mintzberg y James A. Waters ESTRATEGIA REALID PREVISTA ESTRATEGIA DELIBERADA ( ESTRATEGIA ESTRATEGIA EMERGENTE NO REALIZADA «Figura 1. Tipos de estrategias que incluyen un minorista de alimentos, un fabricante de ropa interior femenina, una revista, un periódico, una aerolínea, una empresa de automóviles, una empresa minera, una universidad, una empresa de arquitectura, una agencia pública de cine y un gobierno que lucha en una guerra extranjera. Este documento se propone explorar la complejidad y variedad de los procesos de formación de estrategias mediante el refinamiento y la elaboración de los conceptos de estrategia deliberada y emergente. Comenzamos especificando con mayor precisión lo que las estrategias puras, deliberadas y puramente emergentes podrían significar en el contexto de la organización, describiendo las condiciones bajo las cuales se puede decir que existe cada una. ¿Qué significa para una "organización" -una colección de personas unidas para perseguir alguna misión en común- actuar deliberadamente? ¿Qué significa que una estrategia surja en una organización, no guiada por intenciones? Luego identificamos varios tipos de estrategias que han aparecido en nuestros estudios empíricos, cada una incorporando diferentes grados de lo que podría llamarse deliberada o emergente. El documento concluye con una discusión de las implicaciones de esta perspectiva en la formación de estrategias para la investigación y la práctica. Para que una estrategia sea perfectamente deliberada, es decir, para que la estrategia realizada (patrón en las acciones) se forme exactamente como se pretende, parece que deben cumplirse al menos tres condiciones. En primer lugar, deben haber existido intenciones precisas en la organización, articuladas en un nivel de detalle relativamente concreto, de modo que no pueda haber dudas sobre lo que se deseaba antes de que se tomaran medidas. En segundo lugar, debido a que organización significa acción colectiva, para disipar cualquier posible duda sobre si las intenciones eran o no organizativas, deben haber sido comunes a prácticamente todos los actores: compartidas como propias o aceptadas por los líderes, probablemente en respuesta a algún tipo de control. En tercer lugar, estas intenciones colectivas deben haberse realizado exactamente como se pretendía, lo que significa que ninguna fuerza externa (de mercado, tecnológica, política, etc.) podría haber interferido con ellas. El entorno, en otras palabras, debe haber sido perfectamente predecible, totalmente benigno, o bien bajo el control total de la organización. Estas tres condiciones constituyen una tarea difícil, por lo que es poco probable que encontremos estrategias perfectamente deliberadas en las organizaciones. Sin embargo, algunas estrategias se acercan bastante, en algunas dimensiones, si no en todas. Para que una estrategia sea perfectamente emergente, debe haber consistencia de orden en la acción a lo largo del tiempo, en ausencia de intención al respecto. (Sin consistencia significa que no hay estrategia o al menos intenciones de estrategia no realizadas que no se cumplen). Es difícil imaginar una acción en ausencia total de intención, en algún bolsillo de la organización, si no de la propia dirección, de modo que esperaríamos que la estrategia puramente emergente fuera tan rara como la puramente deliberada. Pero, una vez más, nuestra investigación sugiere que algunos patrones se acercan bastante, como cuando un entorno impone directamente un patrón de acción a una organización. Por lo tanto, esperaríamos encontrar tendencias en las direcciones de estrategias deliberadas y emergentes en lugar de formas perfectas de cualquiera de ellas. En efecto, estos dos forman los polos de un continuo de Estrategias, Deliberado y Emergente 259 a lo largo del cual esperaríamos que cayeran las estrategias del mundo real. Tales estrategias combinarían varios estados de las dimensiones que hemos discutido anteriormente: las intenciones de liderazgo serían más o menos precisas, concretas y explícitas, y más o menos compartidas, al igual que las intenciones existentes en otras partes de la organización; el control central sobre las acciones de la organización sería más o menos firme y más o menos generalizado; y el medio ambiente sería más o menos benigno, más o menos controlable y más o menos predecible. A continuación presentamos una variedad de tipos de estrategias que caen a lo largo de este continuo, comenzando con las más cercanas al polo deliberado y terminando con las que más reflejan las características de la estrategia emergente. Presentamos estos tipos, no como una tipología firme o exhaustiva (aunque eventualmente puede surgir una), sino simplemente para explorar este continuo de emergencia de la estrategia y tratar de obtener algunas ideas sobre las nociones de intención, elección y formación de patrones en el contexto colectivo que llamamos organización. LA ESTRATEGIA PLANIFICADA La planificación sugiere intenciones claras y articuladas, respaldadas por controles formales para garantizar su seguimiento, en un entorno que es aquiescente. En otras palabras, aquí (y sólo aquí) se mantiene la distinción clásica entre "formulación" e "implementación". En este primer tipo, llamado estrategia planificada, los líderes en el centro de autoridad formulan sus intenciones con la mayor precisión posible y luego se esfuerzan por su implementación, su traducción en acción colectiva, con un mínimo de distorsión, "sin sorpresas". Para garantizar esto, los líderes primero deben articular sus intenciones en forma de un plan, para minimizar la confusión, y luego elaborar este plan con el mayor detalle posible, en forma de presupuestos, cronogramas, etc., para evitar la discreción que podría impedir su realización. Los que están fuera del proceso de planificación pueden actuar, pero en la medida de lo posible no se les permite decidir. Los programas que guían su comportamiento están incorporados en el plan, y se instituyen controles formales para garantizar la consecución del plan y los programas. Pero el plan no sirve de nada si no se puede aplicar tal como se formula en el entorno que rodea a la organización, por lo que la estrategia planificada se encuentra en un entorno que es, si no benigno o controlable, al menos bastante predecible. Algunas organizaciones, como Galbraith (1967) describe los "nuevos estados industriales", son lo suficientemente poderosas como para imponer sus planes en sus entornos. Otros son capaces de predecir sus entornos con suficiente precisión para seguir estrategias bastante deliberadas y planificadas. Sin embargo, sospechamos que muchas estrategias planificadas se encuentran en organizaciones que simplemente extrapolan patrones establecidos en entornos que asumen que permanecerán estables. De hecho, hemos argumentado en otra parte (Mintzberg y Waters, 1982) que las estrategias parecen no concebirse en los procesos de planificación sino elaboradas a partir de visiones existentes o copiadas de recetas estándar de la industria (ver Grinyer y Spender, 1979); La planificación se convierte así en programación, y la estrategia planificada encuentra su origen en uno de los otros tipos de estrategias que se describen a continuación. Aunque pocas estrategias pueden planificarse en la medida descrita anteriormente, algunas se acercan bastante, particularmente en organizaciones que deben comprometer grandes cantidades de recursos a misiones particulares y, por lo tanto, no pueden tolerar entornos inestables. Pueden pasar años considerando sus acciones, pero una vez que deciden actuar, se comprometen firmemente. En efecto, deliberan para que sus estrategias puedan ser bastante deliberadas. Por lo tanto, estudiamos una compañía minera 260 Heniy Mintzberg y James A. Waters que tuvo que participar en una forma más detallada de planificación para explotar un nuevo cuerpo de mineral en una parte extremadamente remota de Quebec. Del mismo modo, encontramos una orientación de planificación muy fuerte en nuestro estudio de Air Canada, necesaria para coordinar la compra de aviones a reacción nuevos y costosos con una estructura de ruta relativamente fija. Nuestro estudio de la escalada de la actividad militar del gobierno de los Estados Unidos en Vietnam también reveló una estrategia bastante planificada. Una vez que Lyndon Johnson anunció su decisión de escalar en 1965, los planificadores militares se hicieron cargo y articularon las intenciones en detalle (o retiraron los planes de contingencia existentes), y siguieron la estrategia vigorosamente hasta 1968, cuando quedó claro que el entorno era menos controlable de lo que parecía (Mintzberg, 1978). (Nótese la distinción aquí entre la estrategia no realizada, es decir, las intenciones que no se realizan con éxito, y la estrategia realizada que no tiene éxito en sus consecuencias. La intención de escalar se realizó, de hecho, desde el punto de vista de Johnson, sobre-realizada; simplemente no logró su objetivo. En contraste, la intención anterior de John F. Kennedy de proporcionar asesores al ejército de Vietnam no se realizó en la medida en que esos asesores se convirtieron en combatientes. Cabe señalar, sin embargo, que el grado de deliberación no es una medida del éxito potencial de una estrategia. En nuestra investigación, nos hemos encontrado con estrategias bastante emergentes, así como bastante deliberadas que han sido muy exitosas (ver la discusión de la estrategia de cine experimental más adelante en el texto para un ejemplo de la primera) y otras de ambos tipos que han sido fracasos dramáticos). LA ESTRATEGIA EMPRESARIAL -_ - S En este segundo tipo de estrategia, relajamos la condición de intenciones precisas y articuladas. Aquí, un individuo en control personal de una organización es capaz de imponer su visión de dirección sobre ella. Debido a que tales estrategias son bastante comunes en las empresas emprendedoras, estrechamente controladas por sus propietarios, pueden llamarse estrategias empresariales. En este caso, la fuerza para el patrón o la consistencia en la acción es la visión individual, el concepto del actor central del lugar de su organización en su mundo. Esto se combina con la capacidad de imponer esa visión a la organización a través de su control personal de sus acciones (por ejemplo, dando órdenes directas a su personal operativo). Por supuesto, el medio ambiente debe volver a ser cooperativo. Pero las estrategias empresariales aparecen más comúnmente en organizaciones jóvenes y/o pequeñas (donde el control personal es factible), que son capaces de encontrar nichos relativamente seguros en sus entornos. De hecho, la selección de tales nichos es una parte integral de la visión. Sin embargo, estas estrategias a veces también se pueden encontrar en organizaciones más grandes, particularmente en condiciones de crisis donde todos los actores están dispuestos a seguir la dirección de un solo líder que tiene visión y voluntad. ¿La estrategia empresarial es deliberada? Las intenciones existen. Pero derivan de un individuo que no necesita articularlos o elaborarlos. De hecho, por las razones que se analizan a continuación, De estrategias, Deliberado y Emergente 261, es poco probable que quiera hacerlo. Por lo tanto, las intenciones son más difíciles de identificar y menos específicas que las de la estrategia planificada. Además, hay una menor aceptación abierta de estas intenciones por parte de otros actores de la organización. Sin embargo, mientras esos actores respondan a la voluntad personal del líder, la estrategia parecería ser bastante deliberada. Sin embargo, en dos aspectos importantes, esa estrategia también puede tener características emergentes. Primero, como se indicó en el diagrama anterior, la visión proporciona solo un sentido general de dirección. Dentro de él, hay espacio para la adaptación: los detalles de la visión pueden surgir en el camino. En segundo lugar, debido a que la visión del líder es personal, también se puede cambiar por completo. Para decirlo de otra manera, ya que aquí el formulador es el implementador, paso a paso, esa persona puede reaccionar rápidamente a la retroalimentación sobre acciones pasadas o a nuevas oportunidades o amenazas en el entorno. Por lo tanto, él o ella puede reformular la visión, como se muestra en la figura a continuación. 11 - N. t vi Es esta adaptabilidad la que distingue la estrategia empresarial de la planificada. Las visiones contenidas en cerebros individuales parecerían ser más flexibles, asumiendo la voluntad del individuo para aprender, que los planes articulados a través de jerarquías, que se componen de muchos cerebros. La adaptación (y la emergencia) de las estrategias planificadas se ven desalentadas por la articulación de intenciones y por la separación entre formulación e implementación. Los psicólogos han demostrado que la articulación de una estrategia la bloquea en su lugar, impidiendo la voluntad de cambiarla (por ejemplo, Kiesler, 1971). La separación de la aplicación de la formulación da lugar a todo un sistema de compromisos y procedimientos, en forma de planes, programas y controles elaborados en una jerarquía. En lugar de que un individuo pueda cambiar de opinión, todo el sistema debe ser rediseñado. Por lo tanto, a pesar de las afirmaciones de planificación flexible, el hecho es que las organizaciones planean no ser flexibles, sino realizar intenciones específicas. Es la estrategia empresarial la que proporciona flexibilidad, a expensas de la especificidad y articulación de intenciones. Las estrategias empresariales han aparecido en nuestra investigación, como era de esperar, en dos empresas que estaban controladas personalmente por sus agresivos propietarios: una la cadena minorista de alimentos, la otra el fabricante de ropa interior femenina. Aquí, típicamente, cuando los aspectos importantes del entorno cambiaban, nuevas visiones fuertes emergían con bastante rapidez, seguidas de largos períodos de puIsuit deliberado de estas visiones. Pero a medida que ambas organizaciones crecieron y se formalizaron, las visiones se convirtieron en la base para la planificación (programación) y, a partir de entonces, los cambios decisivos fueron menos evidentes. Esto nos llevó a sospechar que las estrategias planificadas a menudo siguen a las emprendedoras, basadas en la visión de los líderes, a veces los que han abandonado la organización (ver Mintzberg y Waters, 1982, 1984). Una situación interesante surge cuando la visión está más allá incluso del control del individuo mismo, de modo que él o ella persigue un patrón de acción debido a fuerzas internas y subconscientes (como, por ejemplo, cuando el líder elige producir solo productos no convencionales, tal vez debido a una fobia a ser ordinario). Tales estrategias "subconscientes" probablemente serían más difíciles de cambiar que aquellas basadas en visiones más conscientes. 262 Henry Mintzberg y James A. Waters LA ESTRATEGIA IDEOLÓGICA A~ - I - La visión puede ser tanto colectiva como individual. Cuando los miembros de una organización comparten una visión y se identifican tan fuertemente con ella que la persiguen como una ideología, entonces están obligados a exhibir patrones en su comportamiento, de modo que se puedan identificar estrategias claras realizadas. Estas pueden llamarse estrategias ideológicas. ¿Puede una estrategia ideológica considerarse deliberada? Dado que es probable que la ideología sea algo abierta (por ejemplo, en programas de adoctrinamiento), y tal vez incluso articulada (en forma aproximada e inspiradora, como un credo), las intenciones generalmente se pueden identificar. Por lo tanto, la pregunta gira en torno a si estas intenciones pueden considerarse organizativas y si es probable que se realicen según lo previsto. En un sentido importante, estas intenciones parecerían ser más claramente organizativas. Mientras que las intenciones de las estrategias planificadas y empresariales emanan de un centro y son aceptadas pasivamente por todos los demás, las de la estrategia ideológica son abrazadas positivamente por los miembros de la organización. En cuanto a su realización, debido a que las intenciones existen como una visión aproximada, presumiblemente pueden adaptarse o cambiarse. Pero la visión colectiva es mucho más inmutable que la visión individual. Todos los que lo comparten deben estar de acuerdo en cambiar su "mente colectiva". Además, la ideología está arraigada en el pasado, en tradiciones y precedentes (a menudo la institucionalización de la visión de un líder carismático difunto: la visión de una persona se ha convertido en la ideología de todos). La gente, por lo tanto, se resiste a cambiarlo. El objetivo es interpretar "la palabra", no desafiarla. Finalmente, es poco probable que el entorno imponga un cambio: el propósito de la ideología, después de todo, es cambiar el entorno o aislar a la organización de él. Por todas estas razones, por lo tanto, la estrategia ideológica normalmente sería muy deliberada, tal vez más que cualquier tipo de estrategia, excepto la planificada. Todavía no hemos estudiado ninguna organización dominada por una ideología. Pero tales estrategias parecen ocurrir en ciertas organizaciones descritas en la literatura, notablemente en ciertos kibutzim israelíes, "universidades distintivas" y algunas instituciones caritativas (ver Clark, 1970, 1972; Sills, 1957; también Mintzberg, 1983: Capítulos 11 y 21). LA ESTRATEGIA PARAGUAS - De estrategias, deliberadas y emergentes 263 Ahora comenzamos a relajar la condición de control estricto (ya sea burocrático, personal o ideológico) sobre la masa de actores en la organización y, en algunos casos, también la condición de control estricto sobre el medio ambiente. Los líderes que solo tienen un control parcial sobre otros actores de una organización pueden diseñar lo que se puede llamar estrategias generales. Establecen pautas generales para el comportamiento, definen los límites, y luego dejan que otros actores maniobran dentro de ellos. En efecto, estos líderes establecen tipos de paraguas bajo los cuales se espera que caigan las acciones organizacionales, por ejemplo, que todos los productos deben diseñarse para el extremo de alto precio del mercado (sin importar cuáles sean esos productos). Cuando un entorno es complejo, y quizás algo incontrolable e impredecible también, una variedad de actores en la organización debe ser capaz de responder a él. En otras palabras, los patrones en las acciones organizacionales no pueden establecerse deliberadamente en un lugar central, aunque los límites pueden establecerse allí para restringirlos. Desde la perspectiva del liderazgo (si no, tal vez, los actores individuales), por lo tanto, se permite que surjan estrategias, al menos dentro de estos límites. De hecho, podemos etiquetar la estrategia general no solo deliberada y emergente (destinada al centro en sus líneas generales pero no en sus detalles específicos), sino también "deliberadamente emergente" (en el sentido de que el liderazgo central crea intencionalmente las condiciones bajo las cuales pueden surgir las estrategias). Al igual que la estrategia empresarial, el paraguas representa una cierta visión que emana del liderazgo central. Pero aquí aquellos que tienen la visión no controlan su realización; en cambio, deben convencer a otros para que lo persigan. El paraguas al menos pone límites a las acciones de los demás e idealmente también proporciona un sentido de dirección. A veces, el paraguas toma la forma de un objetivo más específico, como en una NASA que concentró sus esfuerzos durante la década de 1960 en poner un hombre en la luna. A la luz de este objetivo específico, surgieron todo tipo de estrategias, ya que miles de especialistas diferentes resolvieron varios problemas técnicos. El estudio de arquitectura en nuestra investigación proporciona un buen ejemplo de estrategia paraguas. Los socios dejaron claro qué tipo de edificios deseaban diseñar: únicos, excelentes y altamente visibles que "celebraran el espíritu de la comunidad". Bajo ese paraguas, todo valía: centros de artes escénicas, edificios de oficinas, hoteles, etc. La empresa ocasionalmente llenó vacíos con proyectos más pequeños de naturaleza más mundana, pero nunca se comprometió con una empresa importante que se desviara de esos criterios centrales (Mintzberg et al., 1986).2 Hasta ahora hemos descrito la estrategia general como una entre una serie de tipos que son posibles. Pero, en cierto sentido, prácticamente todas las estrategias del mundo real tienen características generales. Es decir, en ninguna organización el liderazgo central puede adelantarse totalmente a la discreción de los demás (como se asumió en las estrategias planificadas y empresariales) y, por la misma razón, en ninguna un liderazgo central difiere totalmente a los demás (a menos que haya dejado de liderar). Casi todos los comportamientos de elaboración de estrategias implican, por lo tanto, al menos hasta cierto punto, un liderazgo central con algún tipo de intenciones que intentan dirigir, guiar, engatusar o empujar a otros con ideas propias. Cuando el liderazgo es capaz de dirigir, nos movemos hacia el ámbito de las estrategias planificadas o empresariales; Cuando apenas puede empujar, nos movemos hacia el reino de las estrategias más emergentes. Pero en el amplio rango entre estos dos siempre se pueden encontrar estrategias con características paraguas. En su búsqueda de una estrategia paraguas, que significa, en esencia, definir una dirección general sujeta a interpretaciones variadas, el liderazgo central debe monitorear el comportamiento de otros actores para evaluar si se respetan o no los límites. En 2 1Por supuesto, en la medida en que otros arquitectos de la empresa reforzaron estos criterios, en lugar de simplemente aceptarlos como las intenciones de la dirección central, la estrategia podría haber sido etiquetada como ideológica. 264 Henry Mintzberg y James A. Waters esencia, como nosotros, busca patrones en corrientes de acciones. Cuando se descubre que los actores se desvían fuera de los límites (ya sea inadvertida o intencionalmente), el liderazgo central tiene tres opciones: detenerlos, ignorarlos (tal vez por un tiempo, para ver qué sucederá) o adaptarse a ellos. En otras palabras, cuando un brazo se asoma fuera del paraguas, lo tiras hacia adentro, lo dejas allí (aunque podría mojarse) o mueves el paraguas para cubrirlo. En este último caso, el liderazgo ejerce la opción de alterar su propia visión en respuesta al comportamiento de los demás. De hecho, este parece ser el lugar donde se lleva a cabo gran parte del aprendizaje estratégico efectivo, a través de la respuesta de liderazgo a las iniciativas de otros. El liderazgo que nunca está dispuesto a alterar su visión de tal manera renuncia a oportunidades importantes y tiende a perder contacto con su entorno (aunque, por supuesto, el que está demasiado dispuesto a hacerlo puede ser incapaz de sostener ninguna dirección central). Por lo tanto, la estrategia paraguas requiere un toque ligero, manteniendo un equilibrio sutil entre la proacción y la reacción. Similar a la estrategia paraguas es lo que se puede llamar la estrategia de proceso. Una vez más, el liderazgo funciona en una organización en la que otros actores deben tener una discreción considerable para determinar los resultados, debido a un entorno que es complejo y quizás también impredecible e incontrolable. Pero en lugar de tratar de controlar el contenido de la estrategia a nivel general, a través de límites u objetivos, el liderazgo necesita ejercer influencia indirectamente. Específicamente, controla el proceso de elaboración de estrategias mientras deja el contenido de la estrategia a otros actores. Una vez más, el comportamiento resultante sería deliberado en un aspecto y emergente en otros: el liderazgo central diseña el sistema que permite a otros la flexibilidad para desarrollar patrones dentro de él. El liderazgo puede, por ejemplo, controlar el personal de la organización, determinando quién puede hacer la estrategia, si no cuál será esa estrategia (sabiendo al mismo tiempo que el control de la primera constituye una influencia considerable sobre la segunda). O puede diseñar la estructura de la organización para determinar el contexto de trabajo de aquellos que llegan a hacer la estrategia. Por lo tanto, recientemente se afirmó que "el 75 por ciento del plan (Hewlett Packard) está dedicado al proceso de generación de la nueva cartera de productos".3 Las organizaciones divisionalizadas de naturaleza conglomerada comúnmente utilizan estrategias de proceso: el hleadquarters central crea la estructura básica, establece los sistemas de control y nombra a los gerentes de división, que luego se espera que desarrollen estrategias para sus propios negocios (típicamente planificadas por razones descritas por Mintzberg, 1979:384-392); Tenga en cuenta que técnicas como las introducidas por el Boston Consulting Group para gestionar el . Declaración de Thomas Peters en la Conferencia de la Sociedad de Gestión Estratégica 'Explorando el proceso de elaboración de estrategias', Montreal, 8 de octubre de 1982; sin subrayar en el original. De Estrategias, Deliberate y Emnergent 265 carteras de negocios de empresas divisionalizadas, al involucrar a la sede en las estrategias comerciales hasta cierto punto, devuelven sus estrategias al reino de las generales. LAS ESTRATEGIAS NO CONECTADAS 2 _ =__ _ __ __ La estrategia desconectada es quizás la más sencilla de todas. Una parte de la organización con considerable discreción, una subunidad, a veces incluso un solo individuo porque solo está débilmente acoplada al resto, es capaz de realizar su propio patrón en su flujo de acciones. Nuestro ejemplo más claro de esto apareció en el estudio del National Film Board of Canada, un productor de cortometrajes principalmente, donde el liderazgo central rara vez dictaba el contenido de las películas. Desde la década de 1940 hasta mediados de la década de 1960, el Film Board produjo, entre muchos otros, un flujo delgado pero constante de películas experimentales; Después de eso, su número aumentó significativamente. De hecho, con una excepción, cada película hasta 1960 fue hecha por una persona, Norman McLaren, el cineasta más famoso de la Junta. McLaren, en otras palabras, siguió su propia estrategia personal: "hizo lo suyo", como dice el refrán durante décadas, independientemente de las actividades de otros cineastas. ¿Qué tan deliberadas o emergentes son estas estrategias inconexas? Dado que no provienen ni de un liderazgo central ni de intenciones en la organización en general, parecerían ser relativamente emergentes desde la perspectiva de toda la organización. Pero desde la perspectiva de la unidad o individuo involucrado, claramente pueden ser deliberados o emergentes, dependiendo de la existencia previa de intenciones. Identificar intenciones es un asunto complicado en cualquier contexto. ¿Quién puede estar seguro de que lo que se articuló fue realmente intencionado? Además, en el contexto colectivo, existe el problema de determinar qué intenciones realmente importan y de tratar con intenciones contradictorias. Estos problemas pueden estar ausentes en el contexto del individuo, pero son reemplazados por otros. Por ejemplo, es poco probable que el individuo que persigue una estrategia personal tenga que articular sus intenciones antes de tomar medidas, y eso puede influir en la existencia misma de las intenciones. Consideremos la estrategia cinematográfica experimental de Norman McLaren. ¿Fue deliberado? Para el propio McLaren, podría haberlo sido. Es decir, puede haber desarrollado una intención general de hacer una corriente de películas experimentales, al menos después de sus éxitos iniciales. Pero, ¿por qué debería haberlo hecho? Seguramente McLaren no se dijo a sí mismo en 1943: "Haré películas experimentales durante los próximos 30 años". Lo más probable es que simplemente se decidiera por una película a la vez, en efecto siendo deliberado sobre películas individuales (aunque estas también pueden haber surgido) pero no sobre el patrón en la secuencia de ellas. El hecho de que un Norman McLaren no tenga necesidad de articular sus intenciones (a diferencia, al menos en algunos casos, de un líder a cargo de otras personas) significa que nadie puede estar seguro de lo que pretendía (o, más exactamente, de lo que habría afirmado que pretendía). Para tomar otro ejemplo, utilizado en un artículo anterior para ilustrar la definición de estrategia realizada (Mintzberg, 266 Henry Mintzberg y Janmes A. Waters 1978: 935), el período azul de Picasso puede llamarse una estrategia azul personal, ya que había consistencia en su uso del color a través de una secuencia de sus pinturas. Pero, ¿Picasso "decidió" pintar azul durante un período determinado de su vida, o simplemente tenía ganas de usar ese azul cada vez que pintaba durante estos años? El hecho de que ni un McLaren ni un Picasso tuvieran que explicar sus intenciones a nadie (McLaren al menos no más allá de decir lo suficiente en su contexto organizativo para obtener fondos para una sola película a la vez) significaba que ninguno de los dos se vio obligado a pensarlos bien. Esto probablemente permitió que esas intenciones permanecieran bastante vagas, tanto para ellos mismos como para los que los rodeaban, y por lo tanto probablemente alentó un grado de emergencia en sus comportamientos. El ejemplo de Norman McLaren es indicativo del hecho de que las estrategias inconexas tienden a proliferar en las organizaciones de expertos, lo que refleja la complejidad de los entornos a los que se enfrentan y la consiguiente necesidad de un control considerable por parte de los expertos sobre su propio trabajo, proporcionando libertad no solo de los administradores sino también de sus propios compañeros. Por lo tanto, muchos hospitales y universidades parecen ser poco más que colecciones de estrategias personales, sin apenas una visión central discernible o un paraguas, y mucho menos un plan, que las vincule. Cada experto persigue sus propias estrategias: método de atención al paciente, tema de investigación, estilo de enseñanza. Por otro lado, en las organizaciones que persiguen estrategias centrales, más bien deliberadas, incluso planificadas, las estrategias desconectadas a veces se pueden encontrar en enclaves remotos, ya sea tolerados por el sistema o perdidos dentro de él. Como se indicó en el diagrama anterior, las estrategias inconexas pueden ser deliberadas o emergentes para los actores involucrados (aunque siempre emergentes desde la perspectiva de la organización en general). Además, aunque se muestran dentro de una estrategia paraguas, claramente también pueden quedar fuera de estas. De hecho, algunas estrategias inconexas contradicen directamente las generales (o incluso las planificadas o empresariales impuestas más centralmente), que en efecto se desarrollan de manera clandestina. Allison (1971), por ejemplo, describe cómo la directiva del presidente Kennedy para desactivar las bases de misiles en Turquía durante la crisis de los misiles cubanos fue deliberadamente ignorada por los líderes militares. Mostramos tales estrategias clandestinas en la siguiente figura como una secuencia de flechas que salen de una estrategia paraguas. Estas flechas significan que, aunque es probable que la estrategia sea deliberada desde el punto de vista de sus defensores, no puede articularse como tal: no pueden revelar sus intenciones. Para minimizar su riesgo de exposición, buscan realizar intenciones sutilmente, acción por acción, como si la estrategia fuera emergente. Por supuesto, eso aumenta las posibilidades de que las intenciones se desvíen en el camino. Si no lo hacen, todavía existe el riesgo de que el liderazgo se dé cuenta de lo que está sucediendo, reconozca el patrón en el flujo de acciones y detenga la estrategia. Sin embargo, el liderazgo también puede jugar el juego, esperando a ver qué sucede, sabiendo que también puede aprender del comportamiento clandestino. Si la estrategia tiene éxito, siempre puede ser aceptada y ampliada-internalizada en el sistema como una estrategia (de ahora en adelante) deliberada. Nuestra sospecha es que gran parte de la adaptación estratégica resulta de estrategias inconexas (sean clandestinas o no) que tienen éxito y, por lo tanto, impregnan la organización. De estrategias, deliberadas y emergentes 267 LA ESTRATEGIA DE CONSENSO En ninguna estrategia discutida hasta ahora hemos abandonado totalmente la condición de intención previa. El siguiente tipo es bastante más claramente emergente. Aquí muchos actores diferentes convergen naturalmente en el mismo tema, o patrón, de modo que se vuelve omnipresente en la organización, sin la necesidad de ninguna dirección o control central. Lo llamamos la estrategia de consenso. A diferencia de la estrategia ideológica, en la que se forma un consenso en torno a un sistema de creencias (reflejando así intenciones ampliamente aceptadas en la organización), la estrategia de consenso surge del ajuste mutuo entre diferentes actores, ya que aprenden unos de otros y de sus diversas respuestas al entorno y, por lo tanto, encuentran un común, y probablemente inesperado, patrón que funciona para ellos. En otras palabras, la convergencia no está impulsada por ninguna intención de una dirección central, ni siquiera por intenciones previas ampliamente compartidas entre los otros actores. Simplemente evoluciona a través de los resultados de una serie de acciones individuales. Por supuesto, ciertos actores pueden promover activamente el consenso, tal vez incluso negociar con sus colegas para alcanzarlo (como en la forma de gobierno del Congreso). Pero el punto es que se deriva más de la acción colectiva que de la intención colectiva. Nuestro ejemplo más claro de una estrategia de consenso se formó tan rápido que parecía literalmente espontánea. A principios de la década de 1950, el National Film Board of Canada hizo su primera película para televisión y en cuestión de meses la organización se encontró concentrando dos tercios de sus esfuerzos en ese medio. A pesar del acalorado debate y las indicaciones de intenciones gerenciales en sentido contrario, un cineasta sentó el precedente al hacer esa primera película, y muchos de los otros rápidamente siguieron su ejemplo. (De hecho, la estrategia duró unos 4 años y luego desapareció tan espontáneamente como comenzó). Tal espontaneidad presumiblemente refleja un fuerte impulso por la consistencia (el Film Board ha estado buscando a tientas un nuevo foco de atención durante varios años). Tan pronto como surge la idea correcta, el consenso cristaliza rápidamente, al igual que una solución sobresaturada en el momento en que se altera. Hemos estado especulando sobre posibles usos del término intuición en un contexto colectivo; La estrategia espontánea podría ser un buen ejemplo de "intuición organizacional". Cuando la convergencia se centra en un tema general en lugar de una actividad específica (como hacer películas para televisión), es probable que el consenso se desarrolle más gradualmente: las acciones individuales tardarían en entenderse e impregnar la organización como precedentes. Un fabricante de productos electrónicos puede encontrarse concentrándose en productos de alta calidad después de haber logrado el éxito con varios de estos productos, o una universidad puede encontrarse a lo largo de los años favoreciendo las ciencias sobre las humanidades a medida que sus miembros se dieron cuenta de que aquí es donde residen sus verdaderas fortalezas. - - 268 Henry Mintzberg y James A. Waters LAS ESTRATEGIAS IMPUESTAS Todas las estrategias discutidas hasta ahora se han derivado en parte al menos de la voluntad (si no de las intenciones) de los actores dentro de la organización. El medio ambiente ha sido considerado, si no benigno, al menos aquiescente. Pero las estrategias también pueden imponerse desde fuera; Es decir, el entorno puede forzar directamente a la organización a un patrón en su flujo de acciones, independientemente de la presencia de controles centrales. El caso más claro de esto ocurre cuando un individuo o grupo externo con una gran influencia sobre la organización le impone una estrategia. Vimos esto en nuestro estudio de la empresa estatal Air Canada, cuando el ministro que creó y controló la aerolínea en sus primeros años la obligó a comprar y volar un tipo particular de avión. Aquí la estrategia impuesta fue claramente deliberada, pero no por nadie en la organización. Sin embargo, dada su incapacidad para resistir, la organización tuvo que resignarse a la búsqueda de la estrategia, de modo que se convirtió, en efecto, en deliberada. A veces, el "entorno" en lugar de las personas per se impone estrategias a las organizaciones, simplemente restringiendo severamente las opciones abiertas para ellas. Air Canada optó por volar aviones a reacción y más tarde aviones de fuselaje ancho. ¿Pero lo hizo? ¿Podría alguna aerolínea de "clase mundial" haber decidido lo contrario? Una vez más, la organización ha internalizado el imperativo para que la elección estratégica se convierta en un punto discutible. Para extraer de otro de nuestros estudios, ¿Lyndon Johnson "eligió" intensificar la participación de los Estados Unidos en Vietnam en 1965? La estrategia anterior de Kennedy de proporcionar asesores para los vietnamitas del sur se convirtió en una estrategia emergente de participación en una guerra caliente, impuesta por el medio ambiente (es decir, las acciones del Vietcong; por supuesto, en la medida en que los asesores militares tenían la intención de luchar, la estrategia podría describirse con mayor precisión como clandestina). El resultado fue que para cuando Johnson se enfrentó a la decisión de escalar, las presiones eran casi ineludibles. Así que "decidió", y la estrategia se convirtió en una estrategia planificada. Muchas estrategias planificadas, de hecho, parecen tener esta cualidad determinada para ellas, perseguidas por organizaciones resignadas a cooperar con fuerzas externas. Uno recuerda aquí al rey en la historia de Saint-Exupery (1946) de El Principito, que solo daba órdenes que podían ser ejecutadas. Afirmó, por ejemplo, que podía ordenar la puesta del sol, pero solo a cierta hora del día. El punto es que cuando las intenciones son lo suficientemente maleables, todo puede parecer deliberado. La realidad, sin embargo, parece acercar a las organizaciones a una posición de compromiso entre el determinismo y la libre elección. Los entornos rara vez se adelantan a todas las opciones, al igual que rara vez ofrecen opciones ilimitadas. Es por eso que las estrategias puramente determinadas son probablemente tan raras como las puramente planificadas. Alternativamente, así como la estrategia paraguas puede ser el reflejo más realista de la intención de liderazgo, también la estrategia parcialmente impuesta podría ser el reflejo más realista de las estrategias, deliberado y emeergente 269 de la influencia ambiental. Como se muestra en la figura siguiente, el entorno limita lo que la organización puede hacer, en esta ilustración determina bajo qué parte del paraguas la organización puede operar de manera factible. Anteriormente describimos la estrategia paraguas del estudio de arquitectura que estudiamos. Durante un período de su historia, fue seleccionado repetidamente para diseñar centros de artes escénicas, a pesar de que estaba preparado para trabajar en una amplia variedad de tipos de edificios. El entorno (es decir, los clientes) tomó sus decisiones por él y así determinó su estrategia específica por un tiempo, pero solo dentro del paraguas estratégico aceptable para él. Así como argumentamos anteriormente que prácticamente todas las estrategias del mundo real tienen características generales, también agregamos aquí que prácticamente todas tienen límites ambientales. Esto completa nuestra discusión de varios tipos de estrategias. En el cuadro I se resumen algunas de sus principales características. CONCLUSIONES EMERGENTES Este artículo ha sido escrito para abrir el pensamiento sobre la formación de estrategias, para ampliar las perspectivas que pueden permanecer enmarcadas en la imagen de ella como un proceso analítico o incluso como una aguda dicotomía entre estrategias como deliberadas o emnergent. Creemos que se requiere más investigación sobre el proceso de formación de estrategias para complementar el extenso trabajo que se está llevando a cabo actualmente sobre el contenido de las estrategias; De hecho, creemos que la investigación sobre el primero puede influir significativamente en la dirección tomada por la investigación sobre el segundo (y viceversa). Una línea prometedora de investigación es la investigación del proceso de formación de estrategias y de los tipos de estrategias realizadas en función de la estructura y el contexto de las organizaciones. ¿Las diversas proposiciones sugeridas en este documento, basadas en nuestra propia investigación limitada, de hecho sostienen en muestras más amplias, por ejemplo, que las estrategias tenderán a ser más deliberadas en organizaciones estrechamente acopladas y controladas centralmente y más emergentes en organizaciones descentralizadas y débilmente acopladas? También sería interesante conocer cómo funcionan los diferentes tipos de estrategias en diversos contextos y también cómo estas estrategias se relacionan con las definidas en términos de contenido específico. Usando las categorías de Porter (1980), por ejemplo, ¿las estrategias de liderazgo de costos resultarán más deliberadas (específicas, más a menudo planificadas), las estrategias de diferenciación más emergentes (tal vez paraguas en natuire) o tal vez emprendedoras? O usando la tipología de Miles y Snow (1978), ¿los defensores se mostrarán más deliberados en su orientación e inclinados a usar estrategias planificadas, mientras que los prospectores tienden a ser más emergentes y más propensos a confiar en estrategias paraguas o de procesos, o incluso no conectadas? Incluso puede ser posible que se encuentren procesos de elaboración de estrategias poco deliberados para alejar a las organizaciones de 270 Henry Mintzberg y James A. Waters Tabla 1. Descripción resumida de los tipos de estrategias Estrategia Características principales Las estrategias planificadas se originan en planes formales: existen intenciones precisas, formuladas y articuladas por el liderazgo central, respaldadas por contr-ols formales para garantizar una implementación sin sorpresas en un entorno benigno, controlable o predecible; estrategias más deliberadas Las estrategias empresariales se originan en la visión central: las intenciones existen como visión persoinal, uinarticulada de un solo líder, y por lo tanto adaptable a las nuevas oportunidades; organización bajo el control personal del líder y ubicada en un nicho protegido en el medio ambiente; Las estrategias ideológicas se originan en creencias compartidas: las intenciones existen como visión colectiva de todos los actores, en forma inspiradora y relativamente inmutable, cointrolled normativamente a través del adoctrinamiento y/o la socialización; la organización a menudo proactiva con respecto al medio ambiente; Las estrategias generales más bien deliberadas se originan en limitaciones: el liderazgo, en el control parcial de las acciones de la organización, define los límites estratégicos de los objetivos dentro de los cuales los actores responden a fuerzas propias o a un entorno complejo, quizás también impredecible; estrategias particularmente deliberadas, en parte emergentes y deliberadamente emergentes Las estrategias de proceso se originan en el proceso: el liderazgo coincide con los aspectos del proceso de la estrategia (contratación, estructura, etc.), dejando los aspectos de contenido a otros actores; estrategias parcialmente deliberadas, paitly emergente (y, de nuevo, deliberadamente emergente) Las estrategias inconexas se originan en enclaves: actor(es) débil(es) débilmente acoplado al resto de los patrones piroduce(s) de orgainización en acciones propias en ausencia de, o en contradicción directa con, itntentionis centrales o comunes; estrategias organizacionalmente emergentes si oI niot deliberado para actor(es) Las estrategias de consenso se originan en el consenso: a través del ajuste muttual, los actores convergen en patrones que se vuelven generalizados en ausencia de intenciones centrales o comunes; Las estrategias impuestas se originan en el medio ambiente: el entorno dicta patrones en las acciones que se producen a través de la imposición directa o mediante la preferencia implícita o la elección organizacional; Las estrategias más emergentes, aunque pueden ser internalizadas por la organización y realizadas actividades deliberadas de prospección y hacia estrategias de liderazgo de costos, mientras que las emergentes pueden alentar las posturas opuestas. La interacción de los diferentes tipos de estrategias que hemos descrito puede ser otra vía de investigación: el anidamiento de estrategias personales dentro de los paraguas o su salida en forma clandestina de paraguas impuestos centralmente; la capacidad de las estrategias inconexas para evocar las organizativas de un consenso o incluso de naturaleza planificada como patrones periféricos que tienen éxito impregnan la organización; la conversión de estrategias empresariales en ideológicas o planificadas a medida que la visión se institucionaliza de una manera u otra; la posible propensión de las estrategias impuestas a ser deliberadas a medida que se internalizan dentro de la organización; y así sucesivamente. Una comprensión de cómo estos diferentes tipos de estrategias se mezclan entre sí y tienden a secuenciarse a lo largo del tiempo en diferentes contextos podría revelar mucho sobre el proceso de formación de estrategias. A un nivel más general, toda la cuestión de cómo los gerentes aprenden de las experiencias de sus propias organizaciones parece ser un terreno fértil para la investigación. En nuestra opinión, la diferencia fundamental entre la estrategia deliberada y la emergente es que mientras que la primera se centra en la dirección y el control, haciendo las cosas deseadas, la segunda abre esta noción de "aprendizaje estratégico". Definir la estrategia como se pretende y concebirla como deliberada, como se ha hecho tradicionalmente, excluye efectivamente la noción de aprendizaje estratégico. Una vez que se han establecido las intenciones, la atención se centra en realizarlas, no en adaptarlas. De Estrategias, Deliberado y Emnergent 271 Los mensajes del entorno tienden a bloquearse. Agregar el concepto de estrategia emergente, basado en la definición de la estrategia tal como se realiza, abre el proceso de estrategia que compensa la noción de aprendizaje. La estrategia emergente en sí misma implica aprender lo que funciona: tomar una acción a la vez en busca de ese patrón o consistencia viable. Es importante recordar que la estrategia emergente significa, no caos, sino, en esencia, orden no intencionado. También es con frecuencia el medio por el cual cambian las estrategias deliberadas. Como se muestra en la Figura 2, en el bucle de retroalimentación agregado a nuestro diagrama básico, a menudo es a través de la identificación de estrategias emergentes, sus patrones nunca pretendidos, que los gerentes y otros en la organización llegan a cambiar sus intenciones. Esta es otra forma de decir que no pocas estrategias deliberadas son simplemente emergentes que han sido descubiertas y posteriormente formalizadas. Por supuesto, las estrategias no realizadas también son una fuente de aprendizaje, ya que los gerentes descubren cuáles de sus intenciones no funcionan, rechazadas por sus propias organizaciones o por entornos que no son aquiescentes. Queremos enfatizar que la estrategia emergente no tiene que significar que la gestión esté fuera de control, solo -al menos en algunos casos- que sea abierta, flexible y receptiva, en otras palabras, dispuesta a aprender. Tal comportamiento es especialmente importante cuando un entorno es demasiado inestable o complejo para comprender, o demasiado imponente para desafiarlo. La apertura a tal estrategia emergente permite a la gerencia actuar antes de que todo se entienda completamente, para responder a una realidad en evolución en lugar de tener que centrarse en una fantasía estable. Por ejemplo, la competencia distintiva no siempre puede evaluarse a priori sobre el papel; A menudo, tal vez por lo general, tiene que ser descubierto empíricamente, tomando acciones que prueban dónde se encuentran realmente las fortalezas y debilidades. La estrategia emergente también permite a una administración que no puede estar lo suficientemente cerca de una situación, o saber lo suficiente sobre las variadas actividades de su organización, entregar el control a aquellos que tienen la información actualizada y lo suficientemente detallada como para dar forma a estrategias realistas. Mientras que las estrategias más deliberadas tienden a enfatizar la dirección central y la jerarquía, las más emergentes abren el camino para la acción colectiva y el comportamiento convergente. Por supuesto, por la misma razón, la estrategia deliberada tampoco es disfuncional. Los gerentes también necesitan administrar, a veces para imponer intenciones a sus organizaciones, para proporcionar un sentido de dirección. Eso puede ser parcial, como en los casos de las estrategias generales y de procesos, o puede ser bastante integral, como en los casos de las estrategias planificadas y empresariales. Cuando la información necesaria puede ser llevada a un lugar central y los entornos pueden ser ampliamente entendidos y predichos (o al menos controlados), entonces puede ser apropiado suspender el aprendizaje estratégico por un tiempo para perseguir las intenciones con la mayor determinación posible (ver Mintzberg y Waters, 1984). Nuestra conclusión es que la formación de la estrategia camina sobre dos pies, uno deliberado, el otro emergente. Como se señaló anteriormente, la gestión requiere un toque ligero y hábil para dirigir con el fin de realizar las intenciones y, al mismo tiempo, responder a un patrón de acción en desarrollo. El énfasis relativo puede cambiar de vez en cuando, pero no el requisito de atender a ambos lados de este fenómeno. APRENDIZAJE ESTRATÉGICO Figura 2 272 Henri Mintzberg y Ja-es A. Vaters Necesitamos saber más sobre el lado que responde de esta dialéctica dirección/respuesta. Más específicamente, nos gustaría saber más sobre cómo los gerentes rastrean las estrategias realizadas de sus organizaciones. Un componente importante de ese concepto elusivo llamado "control estratégico" puede estar en los gerentes que hacen lo que hacemos como investigadores que buscan patrones en las corrientes de acciones organizacionales. Es probable que el reconocimiento de patrones demuestre una capacidad crucial de los gerentes efectivos y crucial para las organizaciones efectivas puede ser la facilitación de la autoconciencia por parte de todos sus miembros de los patrones de sus propias acciones y sus consecuencias a lo largo del tiempo. La elección estratégica requiere ese tipo de conciencia, un alto grado de ella es probable que caracterice a los gerentes efectivos y las organizaciones efectivas.