FORMATO SGI-F-11

Version 1

Fecha 22.09.11
CUADRO DE EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL
Rev CMASS

Aprob GG

Fecha de Actualización: 03.10.11

Indicador de EVALUACION DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

Ley Norma Asociada Aspecto Ambiental/Riesgo Status Observaciones
Cumplimiento Legal Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Setiembre Octubre Noviembre Diciembre

Todos tienen
DS 040-2008 MTC Aprueban
Licencias de Conducir ISO 9001 ----- Cumple ----- ----- ----- ----- ----- ----- ----- ----- licencias de
Reglamento Nacional de Licencias
conducir vigentes

No cuentan con
DS 033-2001-MTC Reglamento
Multas y Papeletas ISO 9001 ----- Cumple ----- ----- ----- ----- ----- ----- ----- ----- papeletas
Nacional de Transito
pendientes

DS 021-2005-MTC Modifican
Todos los
Reglamento Nacional de SOAT ISO 9001 Cumple vehiculos cuentan
----- ----- ----- ----- ----- ----- ----- ----- -----
Responsabilidad Civil y Seguros con SOAT vigente
Obligatorios por

Autorización Municipal con

Ordenanza N° 301-2010 ISO 9001 ----- Cumple ----- ----- ----- ----- ----- ----- ----- ----- Vigente
Apertura y Funcionamiento

DS N° 066-2007-PCM, Aprueban
nuevo Reglamento de Inspecciones Certificado en
Certificado de Defensa Civil ISO 9001 ----- En trámite ----- ----- ----- ----- ----- ----- ----- -----
Técnicas de Seguridad en Defensa trámite
Civil

DS 055-2010 - D.S. que aprueba el

Reglamento de Seguridad y Salud
Reglamento OHSAS 18001 ----- Cumple ----- ----- ----- ----- ----- ----- ----- ----- Vigente
Ocupacional y otras medidas
complementarias en minería

Reglamento de la Ley Nº 27757 Ley

de Prohibición de la Importación
de Bienes, Maquinaria y Equipos Reglamento OHSAS 18001 ----- Cumple ----- ----- ----- ----- ----- ----- ----- ----- Vigente
Usados que utilicen Fuentes
Radiactivas

Los residuos peligrosos

Ley 27314 - Ley General de identificados en oficina son
Residuos Solidos / Decreto los toners, los cuales se
Segregación de residuos
Legislativo N° 1065 modifica la Ley Generacion de residuos
generados en unidades de ISO 14001 Si Cumple Vigente devuelven al proveedor.
General de Residuos Sólidos / D.S. solidos peligrosos
trabajo Los residuos se segregan y
057-2004 PCM Reglamento de la
Ley General de Residuos Sólidos son dispuestos en el
basurero municipal

LEY Nº 26790 Ley de

Modernización de la Seguridad
Social en Salud / D.S. 009-97-SA
Seguro para trabajos de Accidentes e Incidentes
Reglamento de la Ley de OHSAS 18001 Si Cumple Vigente
alto riesgo laborales
Modernización de la Seguridad
Social en Salud / / D.S. 003-98-SA
NormaTecnica del SCTR
 Indicador de EVALUACION DEL CUMPLIMIENTO LEGAL
Ley Norma Asociada Aspecto Ambiental/Riesgo Status Observaciones
Cumplimiento Legal Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Setiembre Octubre Noviembre Diciembre

D.S. 009-2005-TR Reglamento de

Seguridad y Salud en el Trabajo /
D.S. 007-2007-TR / D.S. Nº 008-
Implementación del
2010-TR Modifica el Reglamento Accidentes e Incidentes
Sistema de Seguridad y OHSAS 18001 Si Cumple Vigente
SST y Aprueba Formularios / D.S. laborales
Salud en el Trabajo
012-2010-TR Obligación de
Comunicar electronicamente
Accidentes

NTP 350.043-1 - 1998 EXTINTORES

PORTÁTILES. Selección,
Implementación de Conato y/o amago de Programación de
distribución, inspección, ISO 14001/18001 Si Cumple
sistema contra incendio incendio inspecciones
mantenimiento, recarga y prueba
hidrostática

Deeastres naturales,
Ley N° 28551 Ley que establece la Derrame de matteriales
Implementación de Plan de Programacion de
obligación de elaborar y presentar ISO 14001 peligrosos, Emergencias Si Cumple
Contingencia simulacros
planes de contingencia medicas, Lucha contra
incendio

R.M. 375-2008-TR Norma Basica

de Ergonomia y de Procedimiento
de Evaluacion de Riesgo
Disergonomico / R.M. 312-2011- Disergonomía en el pueto
Evaluaciones Ergonómicas OHSAS 18001 En trámite Vigente
MINSA Aprueban Documento de trabajo
Tecnico Protocolo de Examenes
Medicos Ocupacionales por
Actividad

Ley 29237 que crea el Sistema Incidentes y/o accidentes

Certificado de inspeccion
Nacional de Inspecciones Tecnicas ISO 9001 ante desastres naturales y Si cumple Vigente
vehicular
Vehiculares emergencias
 Presentación del Reglamento
DS 009 2005 TR Reglamento de
interno de seguridad y salud en el
seguridad y salud en el trabajo
trabajo de FACUSA SAC al MTPE

Presentación de libro de actas de

DS 009 2005 TR Reglamento de
comité de seguridad y salud en el
seguridad y salud en el trabajo
trabajo al MTPE

Presentación del Formulario N.1

DS 007 2007 TR Modifican articulos
Aviso de accidente mortal al
del DS 009 2005 TR Reglamento de
Ministerio de Trabajo y Promocion
seguridad y salud en el trabajo
del Empleo

DS 007 2007 TR Modifican articulos Presentacion del Formulario N.2

del DS 009 2005 TR Reglamento de Aviso de accidente de trabajo a
seguridad y salud en el trabajo centro de salud/clinica

DS 007 2007 TR Modifican articulos Presentacion del Formulario N. 3

del DS 009 2005 TR Reglamento de Aviso de enfermedades
seguridad y salud en el trabajo ocupacionales

DS 007 2007 TR Modifican articulos Presentacion del Formulario N.4

del DS 009 2005 TR Reglamento de Aviso de incidente peligroso al
seguridad y salud en el trabajo MTPE

NTP 350.043 1 1998 Extintores

portatiles:selección, distribucion,
Registro e inventario
inspeccion, mantenimiento, recarga y
prueba hidrostatica

DS 022 2001 SA Reglamento sanitario

para las actividades de Saneamiento
Fichas tecnicas de evaluacion y
Ambiental en viviendas y
de descripcion de actividades
establecimientos comerciales,
industriales y de servicios

Libro de servicio de calderas,

DS 42 F Reglamento de Seguridad
compresoras y otros equipos a
Industrial art 450
presión

DS 066 2007 PCM Nuevo reglamento Obtencion del certificado de

de inspecciones tecnicas de seguridad inspeccion tecnica de seguridad en
en defensa civil defensa civil
Ausencia de normas de
prevencion y proteccion contra
riesgos ocupacionales que
aseguren la salud integral de
los trabajadores en aras del
mejoramiento de las
condiciones y el medio
ambiente de trabajo

Ausencia de participacion de
los trabajadores en el sistema
de gestion de la seguridad y
salud en el trabajo

Extintores no operativos ante

una emergencia

Presencia de condiciones
favorables a la persistencia o
reproduccion de
microorganismos, insectos u
otra fauna transmisora de
enfermedades para el hombre

Posible explosion de caldera,

compresora u otro equipo a
presion si es que no se le da
un mantenimiento adecuado

Ausencia de medidas de
prevencion necesarias para
evitar los desastres y/o
disminuir sus efectos