Los contenidos propuestos en este curso de formación, van encaminados a mostrar la

importancia de la planificación, preparación y realización de las auditorías internas de Calidad

dentro de una organización para que se genere la satisfacción a sus clientes, empleados y
accionistas, y proveer herramientas prácticas para una gestión integral.

Evidencia: AA2-Ev2 Taller Programa y Plan de auditoría.

Realice el taller Programa y Plan de auditoría que se muestra a continuación:

Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora continua determine y
desarrolle el

programa y plan de auditoría que contribuya a la determinación de la efectividad del Sistema

de Gestión de

la Calidad de su empresa (real o simulada).

Para ello, revise el material de estudio de la unidad y lo dispuesto en la normatividad ISO

19011:2011 y

conteste los siguientes puntos:

1. Diseño del programa de auditorías. El programa de auditoría que diseñe debe

contener lo siguiente:

Organización para auditar: Laboratorio de aguas y residuos ambientales

Tipo de auditoria a realizar: Auditoria del sistema de calidad (Auditoria de tercera
parte)

PROGRAMA DE AUDITORIA

a) Objetivos y alcance del programa de auditoría.

Verificar la efectividad del sistema de gestión de la calidad empleado bajo la NTCISO 17025
que rige a los laboratorios ambientales con respecto al correcto diligenciamiento de cada uno
de los procesos inmersos en los análisis de muestras ambientales, respectivos informes y
seguimientos de otros procesos involucrados en la misión del laboratorio.

b) Cronograma de las auditorías a realizar en el año.

Junio Julio Agosto Septiembre Octubre Noviembre Diciembre
Semana Cuarta Cuarta Cuarta Cuarta Cuarta Cuarta Cuarta
Fase Presentación Ejecución Ejecución Ejecución Ejecución Ejecución Ejecución y
y ejecución difusión de
resultados
c) Criterios de auditoría.

El laboratorio de aguas y residuos ambientales esta regido bajo la NTCISO 17025 en su

última versión y además bajo la ISO19000 para sistemas de gestión de calidad. Todo lo
descrito en las normas de calidad citadas se tomarán como criterios a evaluar dentro
de la auditoria a ejecutar.
d) Auditores seleccionados por procesos.

Profesión Nombre Proceso

Químico analítico (Auditor líder)
Ingeniero industrial
Química
Ingeniera ambiental
David Rodriguez Validación de métodos de
análisis
Pedro Hurtado Documentación de análisis
químico de muestras
Isabel Sánchez A-Z virtual de informes de
resultados
Tatiana Libreros A-Z virtual de documentación
sobre disposición de residuos

e) Recursos necesarios.

- A-Z de métodos de análisis fisicoquímico-empleados.

- Registros virtuales sobre la adecuada disposición de residuos
- A-Z de informes de resultados de muestras obtenidas durante los últimos seis
meses del año
- Documentación del análisis químico de muestras realizados durante los últimos
seis meses del año

f) Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

El no cumplimiento de los criterios y requisitos que se desarrollan en las dos normas

anteriormente mencionadas pueden hacer perder la certificación como laboratorio de
análisis de aguas y residuos ambientales por lo cual es de suma importancia el
compromiso total de cada uno de los colaboradores del laboratorio para que dentro
del programa de auditoria planteado cada uno de los procesos sean realizados bajo las
normas que rigen dicho laboratorio.
 PLAN DE AUDITORIA

a) Objetivos y alcance de la auditoría.

Verificar el cumplimiento de los requisitos dados bajo la NTCISO17025 para los

laboratorios de análisis ambiental y la norma de calidad ISO9000

b) Procesos para auditar.

- Documentación de validación de métodos de análisis fisicoquímico y ambiental

- Ejecución de métodos de análisis fisicoquímico y ambiental
- Documentación de informes de resultado de análisis registrados
- Documentación sobre adecuada disposición de residuos ambientales

c) Criterios de auditoría y documentación de referencia.

El laboratorio de aguas y residuos ambientales esta regido bajo la NTCISO 17025 en su

última versión y además bajo la ISO9000 para sistemas de gestión de calidad. Todo lo
descrito en las normas de calidad citadas se tomarán como criterios a evaluar dentro
de la auditoria a ejecutar.

d) Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de auditoría.

Junio Julio Agosto Septiembre Octubre Noviembre Diciembre
Semana Cuarta Cuarta Cuarta Cuarta Cuarta Cuarta Cuarta
Fase Presentación Ejecución Ejecución Ejecución Ejecución Ejecución Ejecución y
y ejecución difusión de
resultados
Duración 8horas 8horas 8horas 8horas 8horas 8horas 7horas
Ubicación Instalaciones Instalaciones Instalacione Instalaciones Instalaciones Instalaciones Instalaciones
Del Del s Del laboratorio Del Del laboratorio Del laboratorio
laboratorio laboratorio Del laboratorio
laboratorio

e) Métodos de auditoría a utilizar.

La auditoria se realizará de manera horizontal de esta forma cada miembro del equipo
se enfocará en el tema para el cual es especialista y contratado como auditor. Como
herramienta se debe usar una lista de verificación donde pueda evidenciar el
cumplimiento o no de los requisitos según las normas a verificar
 f) Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

Profesión Nombre Rol Responsabilidad Proceso

Químico analítico David Rodriguez Auditor líder Verificación de los Validación de métodos
métodos de de análisis
análisis físico
químico y
ambiental
Ingeniero industrial Pedro Hurtado Auditor 1 Verificación de la Documentación de
documentación análisis químico de
del análisis muestras
químico de
muestras
Química Isabel Sánchez Auditor 2 Revisión de A-Z virtual de informes
informes de de resultados
resultados
Ingeniera ambiental Tatiana Libreros Auditor 3 Revisión de A-Z virtual de
documentación documentación sobre
sobre disposición disposición de residuos
adecuada de
residuos

CONCLUSIONES

- El conocimiento sobre la realización de un programa y plan de auditoria permite identificar

la importancia de un proceso de auditoria para las organizaciones que tienen como objetivo
la mejora continua de sus procesos productivos.

- Las auditorias permiten encontrar oportunidades de mejora en las organizaciones y a

mediano plazo pueden convertirse en factores diferenciales respecto a otras organizaciones.

- Un programa y un plan de auditoria tienen ya establecido un orden sistemático que

aplicado correctamente en las organizaciones pueden generar un crecimiento de manera
periódica