PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

EVIDENCIA: AA2-EV2
TALLER PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍA.

1. Diseño del programa de auditorías. El programa de auditoría que diseñe debe

contener lo siguiente:

a) Objetivos y alcance del programa de auditoría.

El objetivo de la auditoria es evaluar y verificar toda el área técnica de la
empresa, más específicamente en la evaluación de la planta de tratamiento
de agua el partidero, las operaciones unitarias que la conforman, el área del
laboratorio, el personal de la planta, y si están cumpliendo con la resolución
2115 de 2007.
El alcance de esta auditoria va desde la planificación, programación,
ejecución y documentación, así como evaluación de todos los procesos y
evaluación, también las medidas correctivas y acciones que se
recomiendan.

b) Cronograma de las auditorías a realizar en el año.

Se realizan dos auditorías internas en el año, una en el mes de julio y otra
en diciembre, en cada auditoria se realiza el siguiente cronograma:

ACTIVIDADES SEMANA DEL MES DE

ACTIVIDADES ESPECIFICAS
GENERALES MAYO DE 2021
Análisis general – preauditoria
Inicio de la Auditoría Objetivos de la Auditoría Semana 1
Alcances de la Auditoría
Plan de Auditoría
Preparación de la
Asignación de equipo auditor Semana 2
Auditoría
Documentos de trabajo
Reunión de apertura
Ejecución de la Recolección de evidencias Semana 3
Auditoría Observaciones de la auditoría
Reunión de cierre
Preparación y contenido del informe
Documentos de
Distribución del informe Semana 4
auditoria
Retención de expedientes
 
Determinación y seguimiento de Se realizará todo el
Seguimiento
acciones correctivas mes de septiembre
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c) Criterios de auditoría.
Como criterio de la auditoria se tendrá en cuenta el cumplimiento de la
resolución 2115 de 2007, las buenas practicas de laboratorio, NTC 3903 test
de jarras, resolución 1619 de 2015.

d) Auditores seleccionados por procesos.

Auditores seleccionados por procesos.

Auditor procesos
NTC 3903 test de jarras

Ingeniero químico métodos y medición de parámetros fisicoquímicos

evaluación operaciones unitarias de la plata de
tratamiento de agua
Bacterióloga métodos y medición de parámetros microbiológicos
Ingeniero civil Estructura de la planta y infraestructura
Salud y seguridad en el trabajo personal y dotaciones.

e) Recursos necesarios.
En total se requieren de 4 auditores, con la capacidad para evaluar cada
proceso y sus recomendaciones.

f) Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

Los riesgos son la falta de tiempo y la disposición de las personas

auditadas, así mismo el cumplimiento de cada auditada.

2. Diseño del plan de auditoría. El plan de auditoría que diseñe debe contener lo
siguiente:

a) Objetivos y alcance de la auditoría.

Que se este dando cumplimiento a la resolución 2115 de 2007, que

garantiza una calidad de agua potable para todas las personas.

b) Procesos a ser auditados.

procesos
NTC 3903 test de jarras
métodos y medición de parámetros fisicoquímicos
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evaluación operaciones unitarias de la plata de tratamiento de agua

métodos y medición de parámetros microbiológicos
Estructura de la planta y infraestructura
personal y dotaciones.

c) Criterios de auditoría y documentación de referencia.

 Resolución 2115 de 2007, donde se muestran las características
mínimas para que el agua tratada en la planta sea apta para el
consumo humano.
 También la infraestructura de la planta debe estar en las mejores
condiciones, como la pintura y el orden de todos los equipos que
están en la planta.
 El personal de trabajo debe estar con su uniforme y su dotación de
seguridad.
 NTC 3903 test de jarras
d) Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de
auditoría.
Municipio de Santander Nariño, el tiempo de la auditoria es de un mes y de
seguimiento otro mes.

e) Métodos de auditoría a utilizar.

Los métodos que se van a implementar son los de las normas, como
resoluciones y NTC.
Así mismo también con el cumplimiento de una buena observación de la
infraestructura de la planta.

f) Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

Entre las principales responsabilidades se tienen:

Documentar información
Realizar el plan de auditoria
Ejecución de la auditoria.
Realizar el seguimiento de auditoría.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.
 Aprendí a realizar una auditoría interna
 Aprendí a nombrar una planificación de una auditoria
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 Aprendí a planificar una auditoria.