SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES
- Adjuntar los balances de los años que el
LEGALES / INFRAESTRUCTURA
BV_C2_Internal
1.
proveedor lleno en la plataforma, para que sea
revisado y verificado. Estos deben estar firmados
por el contador, declarados a SUNAT o auditados.
2.- El proveedor deberá adjuntar las Obligaciones
Bancarias a Corto y Largo Plazo (Sobregiros,
Pagarés, Letras), recordar que esta información
será verificada con el reporte de INFOCORP. Este
reporte será a cuenta de BUREAU VERITAS.
3.- Adjuntar pago de PDT (Formato 621): Pago
del IGV e Impuesto a la Renta (obligaciones
tributarias), los últimos generados a la fecha, este
puede ser los 03 últimos pagos.
4.- Adjuntar pago de ESSALUD, este puede ser los
03 últimos pagos.
5.- Adjuntar pago de AFP, ONP, este puede ser los
03 últimos pagos.
6.- Adjuntar el Plame de los últimos 03 meses.
7.- Adjuntar el contrato alquiler de: oficina,
almacén, talleres, laboratorios, otros.
8.- Adjuntar la Declaración jurada de pago de
autoevalúo de: oficina, almacén, talleres,
laboratorios, otros.
9.- Adjuntar en hoja indicando el número de
Colaboradores que cuenta la empresa.
10.- Adjuntar en hoja Word los Turnos de trabajo
y Horarios.
11.- Adjuntar en hoja Word la Capacidad de
Contratación (Indicar la capacidad de
contratación de la línea del servicio que desea
homologar). (Ej.: Horas/Hombre, Toneladas;
Unidades, etc.).
12.- Adjuntar relación de Equipos PC’s Portátiles,
PC’s Fijas y/o facturas de compra que validen que
son de propiedad de la organización
13.- Adjuntar los Comprobantes de pago de las
Licencias de los software y aplicaciones
(Windows, Office, antivirus, otros)
14.- Adjuntar los Comprobantes de pago de las
Licencias de los softwares de Gestión (ERP,
otros).
15.- Adjuntar evidencia de copias de seguridad
(backup) de su información electrónica (pueden
ser pantallazos, de cómo se realiza esta
actividad).
16.- Adjuntar evidencia que se cuenta con
maquinarias y equipos para la ejecución de sus
servicios.
GESTIÓN DE PERSONAL
GESTIÓN SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
BRYAN: ACTUALIZAR PERMANENTEMENTE 4.- Adjuntar la lista maestra de documentos del
LA LISTA MAESTRA
BRYAN / TREYZI: ACTA SUBCSSO ENE23 comité paritario de Seguridad y Salud
Y ACTA COMITE CORPORATIVO
BRYAN / TREYZI: ELECCION SUB CSSO 8.- En caso aplique, adjuntar el registro de
Y ELECCION COMITE CORPORATIVO
TREYZY: REGISTRO DE CAPACITACION
COMITE CORPORATIVO
1.- Adjuntar el documento donde se encuentre las
Funciones donde estén descritos los objetivos del
puesto, las actividades principales y las
competencias del puesto
2.- Adjuntar los Perfiles definidos para los
puestos de trabajo.
3.- Adjuntar 03 legajos de perfiles, según el
documento de donde se encuentren las funciones
y perfiles.
4.- Adjuntar el procedimiento sistemático de
reclutamiento de personal para evaluar el
cumplimiento del perfil requerido.
5.- Adjuntar el Programa de capacitación que
incluya y cumpla con el dictado de los cursos
referidos a la legislación del sector del año 2020.
6.- Adjuntar registros de capacitaciones
generadas, estos deben coincidir con el programa
de capacitación.
1.- Adjuntar la Política de Seguridad y Salud
Ocupacional de la Compañía, firmada por la
gerencia general
2.- Adjuntar foto de la Política de Seguridad y
Salud Ocupacional que se encuentra ubicada en
lugares visibles, en la zona de trabajo.
3.- Adjuntar el procedimiento de control de los
documentos del sistema de SSOMA.
sistema de SSOMA
5.-Adjuntar el Reglamento Interno de Seguridad y
Salud Ocupacional aprobado por el CSSO
6.- Adjuntar el cargo de entrega del Reglamento
Interno de Seguridad y Salud Ocupacional al
personal, al menos una evidencia.
7.- Adjuntar 03 últimas actas de reunión del
Ocupacional (En el caso de ser 20 a más
trabajadores)
elección del supervisor de SSO.
9.- Adjuntar la evidencia que el supervisor recibe
capacitación en el Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional
10.- Para las empresas a las cuales es aplicable
tener un Comité de SSO, Adjuntar el
procedimiento de Constitución y Funcionamiento
del Comité
11.- Adjuntar el Programa de Inspecciones en
SSOMA.
BV_C2_Internal
NANCY: SEGUIMIENTO INSPECCION
NANCY: SEGUIMIENTO INSPECCION
NANCY: SEGUIMIENTO INSPECCION
NANCY: SEGUIMIENTO INSPECCION
NANCY: SEGUIMIENTO INSPECCION
NANCY: SEGUIMIENTO INSPECCION
NANCY: SEGUIMIENTO INSPECCION
NANCY: SEGUIMIENTO INSPECCION
NANCY: PRESENTACION
TREYZY: SEGUIMIENTO CRONOGRAMA
BRYAN: REALIZACION MOF
BRYAN: EA I ACION
MATRIZ LEGAL
BRYAN: DOCUMENTOS ENTRE OTROS
BV_C2_Internal
12.- Adjuntar evidencia cumplimiento del
Programa de Inspecciones en SSOMA.
13.- Adjuntar evidencia El comité de SSO
participa del programa de inspecciones
14.- Adjuntar evidencia que la alta dirección de la
empresa participa del programa de inspecciones
15.- Adjuntar el Programa de auditoría en SSO.
16.- Adjuntar evidencia de la ejecución de la
auditoría en SSO.
17.- Adjuntar evidencia de inspecciones
mensuales a: Las áreas de trabajo
18.- Adjuntar evidencia de inspecciones
mensuales a: Instalaciones eléctricas
19.- Adjuntar evidencia de inspección de cable de
izaje
20.- Adjuntar evidencia de inspecciones
mensuales a: Sistema contra incendio
21.- Adjuntar evidencia de inspecciones a zonas
criticas
22.- Adjuntar evidencia de seguimiento a las
oportunidades de mejora encontrada en las
inspecciones
23.- Adjuntar el Programa Anual de Seguridad y
Salud Ocupacional aprobado por el CSSO
24.- Adjuntar los Objetivos y metas cuantificables
en SSO que permita monitorear su cumplimiento
mensualmente
25.- Adjuntar el Cronograma de ejecución y
presupuesto aprobado - Seguimiento
26.- Adjuntar Análisis crítico y mejora de la
gestión de SSOMA
27.- Adjuntar el CV del responsable del Sistema
de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional se
evidencia la educación, formación y experiencia
en la gestión de operaciones mineras y seguridad
y salud ocupacional
28.- Adjuntar las funciones del responsable del
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional se encuentran documentadas
29.- Adjuntar la matriz de requisitos legales en
SSOMA
30.- Adjuntar evidencia se encuentra disponibles
las leyes aplicables en SSOMA
31.- Adjuntar la identificación de peligros y
evaluación de riesgos de acuerdo con las
actividades que realiza
32:- Evidencia de la actualización de IPERC por lo
menos una vez al año y/o cuando ocurren

BRYAN / TREYZY
BRYAN / TREYZY / NANCY
BV_C2_Internal
accidentes y/o incidentes de alto potencial y/o
cuando ocurre cambios en las condiciones de
trabajo y se encuentra aprobada por el
supervisor
33.- Adjuntar los PETS desarrollados
34.- Adjuntar 03 registros de ATS.
35.- La matriz IPERC cuenta con evidencia de los
controles para, corregir y eliminar los riesgos, se
sigue la secuencia establecida en el D.S 024-
2016-EM
36.- Adjuntar el mapa de riesgos
37.- Adjuntar que los controles operaciones de
los riesgos críticos han sido implementados
38.- Adjuntar el último registro de capacitación
en la matriz IPERC.
39.-Adjuntar los procedimientos de trabajo
seguro para los riesgos críticos
40.- Adjuntar el procedimiento para la
notificación e investigación de incidentes,
incidentes peligrosos, accidentes de trabajo y
enfermedades ocupacionales
41.- Se evidencia que la empresa registra e
investiga los incidentes, incidentes peligrosos,
accidentes de trabajo y enfermedades
ocupacionales. (Adjuntar formato en caso de que
no hayan ocurrido).
42.- Se evidencia que la empresa registra las
enfermedades ocupacionales. (Adjuntar formato
en caso no cuenten con registros).
43.- La empresa realiza un seguimiento y
verificación de las acciones correctivas /
preventivas que se adoptan (en caso no cuenten
con registros de accidentes e incidentes).
44.- Adjuntar el plan de respuesta ante
emergencias
45.- Adjuntar la capacitación a las brigadas de
emergencia de acuerdo con los estándares, PETS
y prácticas reconocidas nacional o
internacionalmente
46.- Adjuntar el plan de simulacros.
47.- Adjuntar el cumplimiento del plan de
simulacros.
48.- Adjuntar el programa anual de capacitación
en SSOMA
49.- Adjuntar registros de capacitación, según el
plan de capacitación SSOMA.
50.- Adjuntar evidencia de - Inducción y
orientación básica no menor de 8 horas. -
Capacitación específica teórico-práctica en el
 área de trabajo de 8 horas durante 4 días, en
actividades mineras y conexas de alto riesgo -
Capacitación específica teórico-práctica en el
área de trabajo de 8 horas diarias durante 2 días
en actividades de menor riesgo.
51.- Adjuntar evidencia que los trabajadores que
realizan trabajos de alto riesgo (caliente, espacios
confinados, en altura, alta tensión, excavaciones,
trabajos en pique y chimenea, y otros de acuerdo
con IPERC) reciben capacitación en los
procedimientos escritos de trabajo seguro
(PETS), evaluándose su entendimiento
52.- Adjuntar la capacitación básica en SSO
adicionalmente al Anexo 6 del DS 024-2016 EM,
también considera: El uso de la información de la
hoja de datos de seguridad de materiales (HDSM
- MSDS)
53.- Adjuntar la capacitación en uso correcto de
sistema de izaje
54.- Adjuntar la evidencia de capacitación en
materiales y sustancias peligrosas
55.- Adjuntar evidencia del entrenamiento anual
BRYAN / TREYZY NANCY
en primeros auxilios
BRYAN: EA I ACION
ESTAN A 56.- Adjuntar el procedimiento para el uso de
EPP
57.- Adjuntar el registro de entrega de EPP
(adjuntar 03 registros).
58.- Adjuntar fichas técnicas de los EPP
utilizados.
59.- Adjuntar el programa de salud ocupacional.
60.- Adjuntar el formato y/o registro de
Enfermedades ocupacionales ocurridas por
exposición ocupacional
61.- Adjuntar el formato y/o registro de
TREYZY: SEGUIMIENTO A TANIA Descansos médicos
62.- Adjuntar el formato y/o registro de
TREYZY: SEGUIMIENTO A TANIA
Ausentismo por enfermedades
63.- Adjuntar el Planes de acción de salud
ocupacional.
64.- Adjuntar el registro de Evaluación
BRYAN: EA I ACION
REGISTRO
estadística de resultados de Salud ocupacional.
65.- Adjuntar evidencia de evaluación médica al
TREYZY: SEGUIMIENTO A TANIA personal con relación a su exposición a factores
de riesgo de origen ocupacional, incluyendo el
conocimiento de los niveles de exposición y
emisión de las fuentes de riesgo (trabajo de alto
riesgo)
66.- Adjuntar los registros de capacitación en
temas referidos a salud ocupacional

BV_C2_Internal
 67.- Adjuntar los exámenes de Ingreso, exámenes
TREYZY: SEGUIMIENTO A TANIA anuales ocupacionales y de retiro (adjuntar 03
muestras).
68.- Adjuntar la evaluación de los agentes físicos,
químicos, biológicos de acuerdo con sus
actividades (informes).
69.- Adjuntar la evaluación de riesgos
ergonómicos y psicosociales (informes).
70.- Adjuntar los mecanismos de comunicación
NANCY: P ESENTACION entre los trabajadores y supervisores para
inquietudes en SSO
71.- Adjuntar la evidencia de reconocimiento al
personal, por buena performance en SSOMA.
72.- Foto de evidencia de avisos visibles y legibles
sobre las normas generales de seguridad y salud
ocupacional en los lugares de trabajo
73.- Adjuntar la evidencia de las campañas de
difusión y sensibilización en SSOMA
74.- Adjuntar el seguimiento de indicadores de
Frecuencia, Severidad y Accidentabilidad
(estadísticas).
75.- Adjuntar evidencia del sistema de registro de
BRYAN: PRESENTACION
información de SSOMA
TREYZY 76.- adjuntar evidencia del seguimiento de
acciones de Inspecciones, incidentes, OPTs, otros
77.- Adjuntar el (PETAR) de Trabajo en Caliente,
NANCY: ESCANEO PETAR así como registros asociados incluidos las
Capacitaciones.
78.- Adjuntar el (PETAR) de Espacios Confinados,
así como evidencia de: equipo de monitoreo de
gases para la verificación de la seguridad del área
de trabajo; Equipos de comunicación;
capacitación.
79.- Adjuntar el (PETAR) de Excavaciones
80.- Adjuntar el (PETAR) de Trabajo en Altura,
TREYZY
así como registros asociados y exámenes Médicos
81.- Adjuntar el procedimiento escrito para el uso
de andamios, así como registros asociados
(inspección, permisos, capacitación, etc.)
82.- Adjuntar la realización de una inspección
previa antes de ingresar a un área donde existe el
riesgo latente de desprendimiento de rocas
83.- Adjuntar documento donde se ha definido
que se debe desatar todas las rocas sueltas o
peligrosas antes, durante y después de la
perforación. Asimismo, antes y después de la
voladura
84.- Adjuntar evidencia donde se ha definido la
NANCY: P ESENTACION
obligación de conservar el orden y la limpieza en

BV_C2_Internal
 el área de trabajo para realizar las tareas con
seguridad y tener las salidas de escape
despejadas
85.- Adjuntar el procedimiento para la
BRYAN: ESTANDAR identificación de las sustancias / materiales
peligrosos
86.- Adjuntar hojas de seguridad o MSDS de las
sustancias / materiales peligrosos
87.- Adjuntar el registro de capacitación en hojas
MSDS
88.- Adjuntar el registro de lista maestra de
productos peligrosos utilizados en la operación
89.- Adjuntar el procedimiento de bloqueo y
señalización para desactivar fuentes de energía
90.- Adjuntar el registro de capacitación en
bloqueo y señalización
91.- Adjuntar el documento donde se ha
BRYAN: ESTANDAR establecido que solo el trabajador que colocó la
tarjeta de bloqueo sea el único autorizado para
retirar la misma
92.- Adjuntar el documento donde se ha
establecido como información obligatoria, antes
de realizar un trabajo eléctrico, los planos o
TREYZY / BRYAN
diagramas con la información actualizada que
ayude a identificar y operar el sistema eléctrico
93.- Adjuntar el registro de inspección para
equipos de gases a presión, los balones tienen un
manómetro, válvula de seguridad etc.
94.- Adjuntar la evidencia de la construcción,
operación y mantenimiento de los equipos y
TREYZY accesorios de izaje cumple con las normas
técnicas establecidas por los fabricantes
95.- Adjuntar la se evidencia de la calificación,
TRE R AN certificación y autorización de los operadores y
riggers
96.- Adjuntar el registro de inspecciones
TRE R AN periódicas a los equipos y aparejos de izaje por
personal competente
TRE R AN 97.- Adjuntar el registro donde se inspeccionan
cables de izaje bajo un estándar
98.- Adjuntar el registro de los operadores de
NANCY / BRYAN equipos móviles cuentan con alguna certificación
y autorización por parte de la empresa
99.- Adjuntar la evidencia de Los conductores
que salen del área de operaciones con equipos
TREYZY móviles de transporte de personal y carga,
cuentan con exámenes médicos, psicotécnicos, de
manejo y reglas de tránsito y seguridad vial

BV_C2_Internal
 100.- Adjuntar la evidencia de los equipos de
perforación, carguío, transporte y equipo
BRYAN auxiliar, cuentan con un programa de
mantenimiento preventivo y de inspecciones
NANCY 101.- Adjuntar la evidencia de inspecciones pre-
uso de los equipos móviles
102.- Adjuntar el procedimiento para señalizar
las áreas de trabajo de acuerdo con el Código de
Señales y Colores
103:- Adjuntar el procedimiento escrito de
bloqueo de energía
104.- Adjuntar la evidencia donde se han
NANCY identificado las fuentes de energía que pueden
causar accidentes graves
105.- Adjuntar el registro de una observación
TREYZY planeada de tarea (OPT) mensualmente, para
asegurar el correcto uso de los candados
106.- Adjuntar la foto o relación de los candados
TREYZY y accesorios de bloqueo se encuentran
numerados
107.- Adjuntar procedimiento implementado que
BRYAN permita gestionar el control de herramientas,
considerando su diseño, estandarización,
fabricación, adquisición, préstamo,
almacenamiento e inspección
108.- Adjuntar el presupuestan anualmente la
TREYZY
compra y/o renovación de herramientas
109.- Adjuntar el registro de inspección periódica
NANCY de herramientas, verificando el estado de
conservación de estas y la no existencia de
herramientas fabricadas artesanalmente
110.- Adjuntar una evidencia que las
NANCY
herramientas se encuentran codificadas
111.- Adjuntar evidencia que cuando la operación
NANCY de una máquina puede lesionar a algún
trabajador, se implementan guardas, señales y
otros elementos de control que fuesen necesarios
112.- Adjuntar la evidencia de inspección
NANCY periódica de las guardas y otros elementos de
control aplicados, tales como enclavadores,
sensores u otros
113.- Adjuntar el procedimiento escritos para
controlar y minimizar los riesgos relacionados
con el almacenamiento, transporte, manipulación
y uso de explosivos, así como los agentes y
accesorios de voladura
114.- Adjuntar la capacitación, habilitación y
autorización de los empleados que manipulan o
están expuestos a los explosivos

BV_C2_Internal
 115.- Adjuntar el registro de entrenamiento para
la manipulación, transporte y almacenaje de
explosivos se realiza con una frecuencia no
mayor a 12 meses
116.- Adjuntar la evidencia requeridas por
SUCAMEC
117.- Adjuntar la evidencia en el caso de
empresas que realizan actividades de voladura,
han definido en cada etapa los controles a tener
en cuenta para minimizar el riesgo de accidentes
(en polvorín, en perforado y cargado, en el tipo
de disparo utilizado)
118.- Adjuntar el procedimiento para gestionar la
seguridad basada en el comportamiento
119.- Adjuntar la evidencia de la implementado
TRE R AN herramientas de seguridad basada en el
comportamiento
120.- Adjuntar la evidencia que la línea de mando
participa activamente en los programas de
NANCY seguridad (capacitación, inspección, otros)
GESTIÓN AMBIENTAL 1.- Adjuntar la Política Ambiental firmada por su
Gerencia General
2.- Adjuntar el programa Ambiental
implementado
3.- Adjuntar los indicadores de gestión ambiental
bryan y evidencian la mejora continua en el Sistema
4.- Adjuntar la identificación de peligros y
evaluación de riesgos ambientales de acuerdo
con las actividades que realiza
5.- Adjuntar evidencia que planilla de IPERC por
lo menos una vez al año y/o cuando ocurren
bryan accidentes y/o incidentes ambientales de alto
potencial y/o cuando ocurre cambios en las
condiciones de trabajo y se encuentra aprobada
por el supervisor
6.- Adjuntar los PETS desarrollados con la
consideración de controles ambientales
7.- Adjuntar el registro de capacitación en la
matriz IPERC Ambientales
8.- Adjuntar el programa anual de capacitación
en temas ambientales y acorde al D.S. 040-2014-
EM
9.- Adjuntar evidencia del seguimiento del
cumplimiento del Plan de Capacitación de temas
ambientales
10.- Adjuntar la evidencia en el caso de
trabajadores nuevos, reciben una inducción y
treyzy orientación básica en temas ambientales acorde
al D.S. 040-2014-EM

BV_C2_Internal
 11.- Adjuntar evidencia que los trabajadores que
realizan trabajos relacionados con el transporte
de: sustancias químicas, residuos sólidos, relaves
y desmontes, entre otros, reciben capacitación
específica (en temas ambientales relacionados a
tareas específicas), evaluándose su
entendimiento
12.- Adjuntar evidencia que se evalúa la eficacia
de las capacitaciones en materia ambiental
treyzy brindada
13.- Adjuntar la evidencia del plan de respuesta
ante emergencias ambientales
14.- Adjuntar la evidencia que se brinda
capacitación a las brigadas de emergencia
nancy ambiental de acuerdo con los estándares, PETS y
prácticas reconocidas nacional o
internacionalmente
15.- Adjuntar el plan de simulacros (para
treyzy escenarios de emergencia ambiental) y se
controla su cumplimiento
16.- Adjuntar evidencia que el personal
nancy brigadista ambiental en campo, tiene
conocimiento de los temas en los cuales se
capacitó al personal brigadista ambiental de la
empresa
17.- Adjuntar evidencia que se difundió los
planes de emergencia ambiental y el personal
bryan conoce como responder en caso de la ocurrencia
de estas emergencias
18.- Adjuntar el procedimiento para la
investigación y registro de accidentes /
incidentes ambientales
19.- Adjuntar evidencia que se evidencia que la
empresa registra e investiga accidentes e
incidentes ambientales, en caso de no contar con
registros adjuntar el formato para el reporte
correspondiente.
20.- Adjuntar evidencia que la empresa realiza un
seguimiento y verificación de las acciones
correctivas / preventivas que se adoptan, en caso
de no contar con registros adjuntar el formato
para el reporte correspondiente.
21.- Adjuntar la matriz de requisitos legales en
treyzy materia ambiental y en coherencia con el servicio
que prestan
nancy 22.- Adjuntar el registro de inspecciones
ambientales programadas
23.- Adjuntar el registro de inspecciones
nancy ambientales no programadas

BV_C2_Internal
 24.- Adjuntar evidencia que la empresa se
encarga de la gestión de los residuos sólidos
generados por sus actividades
25.- Adjuntar que se cuentan con un inventario y
bryan control de los residuos sólidos generados por sus
actividades
26.- Adjuntar el inventario contempla la cantidad
bryan (en TM) de residuos sólidos generados y
dispuestos, por tipo
27.- Adjuntar fotografía que se cuentan con lugar
nancy adecuado para la acumulación temporal de
residuos sólidos, por tipo
28.- Adjuntar fotografía del lugar de acumulación
temporal se encuentra demarcado, señalizado,
nancy rotulado en forma clara, impermeabilizado y es
accesible para el personal y el vehículo de
recolección de residuos
29.- Adjuntar que se cuente con registros de
nancy
inspecciones realizadas a los lugares de
acumulación temporal de residuos
30.- Adjuntar evidencia que se identifican los
nancy riesgos ambientales y controles asociados a la
gestión de residuos sólidos en el IPERC Continuo.
31.- Adjuntar el registro de capacitación en la
gestión de residuos sólidos
32.- Adjuntar evidencia que se encarga de la
treyzy gestión de aguas y efluentes líquidos generados
por sus actividades
33.- Adjuntar evidencia se gestiona
bryan adecuadamente el consumo de agua y cuentan
con programas de reducción de consumo
34.- Adjuntar evidencia que se identificó los
puntos de vertimiento de efluentes líquidos
generados por sus actividades
35.- Adjuntar evidencia que se comunicó en
forma oficial al Área de Asuntos Ambientales de
la unidad sobre la generación de estos efluentes
vertidos
36.- Adjuntar evidencia que la empresa tienen
conocimiento de cómo tratar estos efluentes
generados
37.- Adjuntar evidencia que la empresa
monitorea y analiza la calidad de los efluentes
vertidos
38.- Adjuntar evidencia que se cuenta con un
sistema separador de grasas
39.- Adjuntar evidencia que se realiza la limpieza
y mantenimiento continuo a las trampas de grasa

BV_C2_Internal
 40.- Adjuntar evidencia que se tienen un sistema
nancy de contención (propios o asignados) están
limpios y se realiza mantenimiento continuo.
41.- Adjuntar evidencia de Check List de los
nancy equipos móviles contemplan y registran como
desvíos los derrames de aceites, grasas y
combustibles
42.- Adjuntar evidencia que se identifican los
bryan riesgos ambientales y controles asociados a la
gestión de aguas y efluentes líquidos en los IPERC
continuos.
43.- Adjuntar evidencia que el personal fue
entrenada en la gestión de aguas y efluentes
líquidos.
44.- Adjuntar evidencia que la empresa se
nancy encarga de la gestión de las emisiones
atmosféricas generadas por sus actividades
45.- Adjuntar evidencia que la empresa ha
identificado los puntos generación de emisiones
nancy fijas, móviles y fugitivas (gases de combustión,
polvo, material particulado, etc.)
46.- Adjuntar evidencia que la empresa aplica
nancy controles para mitigar las emisiones atmosféricas
generadas por sus actividades
bryan 47.- Adjuntar evidencia que los Check List de los
equipos móviles contemplan y registran como
desvíos la generación de humo negro.
48.- Adjuntar evidencia que se cuenta con las
revisiones técnicas de todos sus vehículos al día
treyzy
(vigentes), máximo 03 evidencias.
49.- Adjuntar evidencia que se identifican los
riesgos ambientales y controles asociados a la
bryan gestión de emisiones atmosféricas en el IPERC
Continuo
50.- Adjuntar evidencia que el personal fue
entrenado en la gestión de emisiones
atmosféricas
GESTIÓN DE CALIDAD 1.- Adjuntar la evidencia que la empresa tiene un
Sistema de Gestión de la Calidad certificado
2.- Adjuntar que se cuenta con el Manual de
Gestión de Calidad, implementado de acuerdo a
normas internacional de calidad
3.- Adjuntar La empresa tiene una política de
calidad enunciada, aprobada por la gerencia
general
4.- Adjuntar los objetivos de calidad pertinentes,
alineados con las necesidades de la empresa
5.- Adjuntar que la empresa ha definido e
implementado indicadores de gestión medibles,

BV_C2_Internal
 para la organización; permitiendo monitorear el
cumplimiento de los objetivos planteado
6.- Adjuntar el procedimiento escrito e
implementado para controlar la revisión,
aprobación, control de cambios e identificación
de sus documentos y registros
7.- Adjuntar evidencia que la empresa ha
designado un representante de la dirección para
asegurar que se haya establecido y se mantenga
el Sistema de Gestión de Calidad
8.- Adjuntar evidencia que se realizan
periódicamente, revisiones del sistema de
gestión, por parte de la gerencia, generando los
registros correspondientes
9.- Adjuntar evidencia de propiedad del cliente
(cuando algún material o propiedad del cliente se
encuentra temporalmente en las instalaciones de
la empresa).
10.- Adjuntar el procedimiento escrito e
implementado, para controlar los servicios no
conformes
11.- Adjuntar el procedimiento escrito e
implementado para la generación de acciones
correctivas y acciones preventivas, que incluya
análisis de causas e implementación de acciones
de mejora
12.- Adjuntar el procedimiento escrito e
implementado para la realización de auditorías
internas, el mismo que incluye registros de
auditorías internas y resultados
13.- Adjuntar evidencia de las especificaciones de
los servicios ofertados
14.- Adjuntar las especificaciones escritas del
servicio, identificadas como vigentes y
disponibles en los lugares pertinentes
15.- Adjuntar evidencia que se encuentra el
personal debidamente entrenado y certificado en
el trabajo que realizan (que tenga relación con
los trabajos que ejecutan).
16.- Adjuntar procedimientos escritos de trabajo,
manuales, instructivos, etc. alineado a una
política de Calidad, con registros y trazabilidad
17.- Adjuntar el check-list para verificar sus
operaciones
18.- Adjuntar evidencia que la empresa tiene un
sistema propio de planeamiento y programación
de sus obras / servicios.
19.- Adjuntar la evidencia para el caso anterior,
del software o medio informático para la

BV_C2_Internal
 actividad de planeamiento y programación de sus
obras/ servicios.
20.- Adjuntar evidencia que la empresa brinda
sus servicios de acuerdo a una norma nacional o
internacional
21.- Adjuntar el procedimiento sistemático para
realizar el control de calidad durante el proceso
de ejecución del servicio
22.- Adjuntar documentos que permitan realizar
una trazabilidad / seguimiento / rastreo del
servicio brindado
23.- Adjuntar procedimiento sistemático para
realizar el control de calidad del servicio
brindado, una vez finalizado
24.- Adjuntar evidencia de una Relación y
registros documentados de trabajos y servicios
satisfactorios prestados anteriores
25.- Adjuntar Registros de la conformidad de
clientes, máximo 03 registros.
26.- Adjuntar que la empresa tiene: Evidencia de
haber realizado trabajos en el rubro minero
durante 3 últimos años
27.- Adjuntar reparaciones de acuerdo con los
procedimientos de fabricantes.
28.- Adjuntar registros que evidencien el
cumplimiento de las especiaciones técnicas
exigidas.
29.- Adjuntar el informe técnico detallado de los
trabajos efectuados? (materiales utilizados,
protocolos de prueba realizados, tareas
adicionales no planificadas, etc.)
30.- En caso aplique adjuntar evidencia que en
los casos en que la organización opte por
contratar externamente cualquier proceso que
pueda afectar la conformidad del servicio.
31.- Adjuntar que se realiza y se evalúa la
satisfacción de sus clientes, guardando registros
de dicha actividad
32.- Adjuntar evidencia que se toma acciones
basadas en el resultado por las evaluaciones por
la satisfacción de sus clientes.
33.- Adjuntar evidencia que se tienen implantado
un procedimiento sistemático para la atención de
quejas u observaciones de los clientes
34.- Adjuntar evidencia que se registra las quejas
/ observaciones de los clientes y genera una
estadística de estas

BV_C2_Internal

PREVENCIÓN DE ACTIVIDADES ILÍCITAS
Nota: Tener en cuenta que una
organización puede aplicarle ambos
requisitos, pueden estar en la lista de
empresas según ley (N° 27693 y DL N°
1106) y (ley N° 30424 / DL 135). Para el
caso de preguntas según la ley N° 30424 y
DL 1352 aplica para todo tipo de
empresas.)
BV_C2_Internal
35.- Adjuntar evidencia que se cumple con el
plazo de entrega y verificar el cumplimiento de
este, luego de concluido la venta
36.- Adjuntar evidencia de soporte técnico a sus
clientes
1.- Adjuntar la declaración Jurada de los
accionistas y representantes legales que no
presenten antecedentes penales, policiales y
judiciales. Aplica para toda organización.
2.- La organización deberá responder en la
plataforma o formulario si tiene algún familiar
hasta en 4to grado de consanguinidad en la
empresa Shoungang? Indicar el grado de
parentesco en una hoja Word en caso sea
afirmativa.
3.- Los siguientes ítems 3a, 3b, 3c, 3d, 3e, 3f - Solo
aplica para las empresas que se encuentra dentro
del listado de sujetos obligados a informar a la
UIF (Ley N° 27693 / D. L. Nº 1106 y sus
modificatorias):
3.a.- Adjuntar el Manual del Sistema PLAFT
(Sistema de Prevención del Lavado de Activos y
del Financiamiento del Terrorismo), asimismo se
evidencia su difusión entre el personal.
3.b.- Adjuntar evidencia del Oficial de
Cumplimiento, ante la UIF- Perú.
3.c.- Adjuntar la evidencia que la elección del
oficial de cumplimiento fue aprobada por el
directorio.
3.d.- Adjuntar evidencia de la realización
periódicamente auditorías internas del Sistema
PLAFT (Sistema de Prevención del Lavado de
Activos y del Financiamiento del Terrorismo)?.
¿Cuentan con informe de auditoría.
3.e.- Adjuntar evidencia de auditorías externas
del Sistema PLA
3.f.- Adjuntar CV documentado en relación con la
Competencia y calificación del Auditor designado
para realizar las auditorias en prevención del
código de conducta.
4.- Los Siguientes Items 4a, 4b, 4c, 4d, 4e, 4f ,
Aplica para todo tipo de empresas según Ley N°
30424 / D.L. 1352 y sus modificatorias, La
organización deberá adjuntar lo siguiente:

CALIBRACIÓN DE EQUIPOS Y
HERRAMIENTAS
COMPRAS, RECEPCIÓN Y
ALMACENAMIENTO
BV_C2_Internal
4.a.- Adjuntar política del modelo de prevención
de delitos.
4.b.- Adjuntar carta de designación de encargado
u órgano de prevención, este debe ser designado
por al máximo órgano de la administración , que
ejerza la función de auditoría interna de
prevención y que cuente con el personal, medios
y facultades necesarios.
4.c.- Adjuntar identificación y evaluación de
riesgos de corrupción que incluya la mitigación y
control de estos.
4.d.- Adjuntar los procedimientos de denuncia en
caso el personal identifique cualquier sospecha o
acto delictivo.
4.e.- Adjuntar el registro de capacitación y
difusión de los procedimientos e información de
prevención de lavado de activos.
4.f.- Adjuntar evidencia de realización de la
evaluación y monitoreo continuo del modelo de
prevención.
1.- Adjuntar el programa de calibración de los
instrumentos de medición
2.- Adjuntar certificados de calibración de los
instrumentos de medición, para validar el
programa de calibración
3.- Adjuntar evidencia que los equipos de
medición se encuentran identificados con
etiquetas que indiquen cuando fueron calibrados
y cuando es su próxima calibración
4.- Adjuntar evidencia que la calibración de los
instrumentos de medición se realiza con
patrones trazables
5.- Adjuntar facturas que se trabaja con
herramientas certificadas
6.- Adjuntar fotos que se trabaja con
herramientas certificadas
1.- Adjuntar el procedimiento sistemático para
seleccionar a sus proveedores (de productos y/o
servicios), incluyendo criterios de calidad? Ejm.
Referencias comerciales, visita a sus
instalaciones, evaluación de gestión, sistemas de
calidad certificados, etc.
2.- Adjuntar el procedimiento sistemático para la
compra de materiales
3.- Adjuntar evidencia que se tienen implantado
un procedimiento sistemático de inspección de
los materiales e insumos comprados
4.- Adjuntar certificados de calidad de materia
prima.
 5.- Los productos tienen identificación enviar
fotografía del almacén.
6.- Adjuntar evidencia que se mantiene un
control de stock, FEFO, FIFO, artículos con
caducidad.
7.- Adjuntar foto que el almacén se encuentra
organizado y su capacidad es la adecuada, para la
cantidad de productos almacenados.
8.- Adjuntar evidencia que definida un área de
productos no conformes (fotografía).
9.- Adjuntar que se tienen hojas de seguridad de
los productos almacenados, cuando estos
representan algún tipo de riesgo para la salud o
el medioambiente.
MANTENIMIENTO 1.- Adjuntar evidencia que se tienen implantado
un programa de mantenimiento preventivo
2.- Adjuntar evidencia que la empresa cuenta con
un programa de mantenimiento
(predictivo/correctivo) de sus equipos móviles y
estacionarios, y evidencia su cumplimento
3.- Adjuntar que se realiza un registro del
mantenimiento correctivo de la maquinaria /
equipo.
4.- Adjuntar evidencia de los indicadores de
mantenimiento
5.- Adjuntar que se analiza el desempeño de
indicadores de mantenimiento
6.- Adjuntar que se toma acciones correctivas o
preventivas en base al análisis de indicadores de
mantenimiento
7.- Adjuntar que se realizan las reparaciones de
acuerdo con los procedimientos del fabricante,
con partes originales y/o homologadas
8.- Adjuntar los registros que evidencien el
cumplimiento de las especificaciones técnicas
exigidas
MANUALES 1.- Adjuntar los Manuales Técnicos adecuados y
actualizados para ejecutar los servicios que
ofrecen
2.- Adjuntar evidencia que Los manuales técnicos
están disponibles, en buenas condiciones y
rotulados correctamente
3.- Adjuntar evidencia que se aplican los criterios
establecidos en los manuales
4.- Adjuntar evidencia que la empresa trabaje con
manuales electrónicos, estos son accesibles al
personal que realiza las reparaciones
INSPECCIÓN DE CAMPO 1.- Adjuntar Evidencia de reunión de seguridad
de 5 minutos, como máximo 03 registros.

BV_C2_Internal
 2.- Adjuntar el IPERC o ATS o para la actividad
realizada
3.- Adjuntar el PETS para la actividad a
desarrollar
4.- Adjuntar el PETAR firmado por el Supervisor
y Jefe de Área, como máximo 03 registros.
5.- Adjuntar evidencia que el personal sabe cómo
reportar un accidente o emergencia
6.- Adjuntar evidencia de la Correcta segregación
de Residuos Sólidos
7.- Adjuntar los registros de inspecciones de
Herramientas Manuales (el proveedor deberá
adjuntar los registros que validen los ítems que
se ha marcado en la categoría de inspección de
campo).
8.- Adjuntar las fichas de EPP’s (el proveedor
deberá adjuntar las fichas de EPP’s que validen
los ítems que se ha marcado en la categoría de
inspección de campo).

BV_C2_Internal