Aau-02-Req Teoria

ESTUDIANTES Y PROFESIONALES
 Gerentes
 Sub-Gerentes
 Jefes
 Supervisores
 Asistentes
 Auxiliares
 Pacticantes
ngymd.com
Carta de presentación
Especialista en mejoras de Controles Internos, Gestión de Riesgo, Gestión

Empresarial, Contraloría de gestión, Auditoría Financiera, Auditoría Operativa,
Auditoría Administrativa y Sistema de Gestión (ISO), a nivel nacional e
internacional, con experiencia en varias empresas del sector industrial,
financiero, comercial y de servicios.
Mi objetivo es capacitar a estudiantes y profesionales para desarrollar su
potencial laboral y enseñarles un nuevo estilo de informar a nivel Gerencial.
Mg. CPC Nilthon Miñano

Gerente General
Tabla de contenidos
INTRODUCCIÓN ................................................................................................. 4
Modelo de formato para el Requerimiento de Información .............................. 6
Modelo de requerimiento de información para la Auditoria Financiera ......... 7
Requerimiento de información para el área de Contabilidad ............................. 8
Modelo de requerimiento de información para las auditorias operativas por

área ................................................................................................................ 10
Requerimiento de información para el área de Gerencia General .................. 11
Requerimiento de información para el área de Administración ...................... 12
Requerimiento de información para el área de Finanzas ................................ 13
Requerimiento de información para el área de tesorería ................................ 14
Requerimiento de información para el área de Tributación ............................. 15
Requerimiento de información para el área de Logística ................................ 16
Requerimiento de información para el área de Distribución ........................... 17
Requerimiento de información para el área de Operaciones .......................... 18
Requerimiento de información para el área de Almacén ................................ 19
Requerimiento de información para el área de Recursos Humanos ................ 20
3
Requerimiento de información para el área de Crédito y Cobranza ................ 21
Requerimiento de información para el área de Ventas ................................... 22
Requerimiento de información para el área de Marketing .............................. 23
Requerimiento de información para el área de Importaciones ....................... 24
Requerimiento de información para el área de Producción ............................ 25
Requerimiento de información para el área de Control de Calidad ................. 26
Requerimiento de información para el área de SSOMA .................................. 27
Requerimiento de información para el área de Legal ...................................... 28
Modelo de requerimiento de información para la auditoria de Gestión ISO

9001 ................................................................................................................ 29
Requerimiento de información para la Gerencia General ............................... 30
4
Introducción
¿Qué es el requerimiento de información para realizar una AUDITORÍA?
La auditoría debe producir información valiosa para la implementación de
acciones correctivas y la toma de decisiones. Un auditor especializado debe
elaborar una solicitud de información para realizar una auditoría financiera,
operativa, administrativa o de gestión ISO 9001.
No es correcto solicitar un requerimiento verbal o por un correo simple. Todo
requerimiento debe ser por escrito, formal, enumerado y con todos los datos
que corresponde a una solicitud.
En esta guía práctica te enseñaremos a elaborar un requerimiento de
información para realizar una AUDITORÍA financiera, operativa y de gestión
ISO 9001 en pocos minutos. Esta guía está dirigida a estudiantes, profesionales
y para todos aquellos colaboradores que tienen el potencial para ejecutar sus
tareas cotidianas pero desconocen cómo plasmar la información en un
documento formal.
Los modelos que presentamos en esta guía de requerimiento de información
para realizar una AUDITORÍA están direccionados para el ÁREA DE AUDITORÍA
INTERNA. Es una ayuda para potenciar esta área y formalizar la información
requerida en todo proceso de auditoría.
5
NG & MD CONSULTING SAC
ÁREA DE AUDITORÍA INTERNA
Requerimiento de información
REQUERIMIENTO N°: REQ-001-ENE-2022

Fecha: lunes, 3 de enero de 2022
1.- Datos generales de la auditoría.

Empresa: Razón social de empresa auditada
Área de: Área por auditar
Responsable del área: Nombre y cargo del responsable del área
Periodo de la auditoría: Fecha de hasta cuando se audita AL 31/12/2021
Objetivo de la auditoría: Emitir un diagnóstico del sistema de control interno del área
Fecha de requerimiento: Fecha de solicitud de información
Plazo de entrega: Fecha máxima para entregar la información
Auditor designado (s): Nombre del auditor encargado de realizar la auditoria
2.- Documentos requeridos.

ITEM DOCUMENTOS DE A AÑO FECHA DE ENTREGA
1 Nombre del documento solicitado Mes inicio Mes final Año Fecha
2
3
4
5
6
7
8
9
10
3.- Observaciones
4.- Datos generales de la recepción del requerimiento.

Nombre y Apellido: Datos del receptor
Cargo: Cargo del recepto
Firma: Firma del receptor Datos del Área de Auditoría Interna
Fecha: Fecha de recepción

Hora: Hora de la recepción
[Fecha] 6
MODELO
REQUERIMIENTO
DE
INFORMACI ÓN
PARA LA
AUDITORÍA
FINANCIERA
[Fecha] 7
REQUERIMIENTO N°: REQ-001-MAR-2022

1.- Datos generales de la auditoría Financiera.

Empresa: TRANSPORTES ROSITA CARGO SAC
Área de: CONTABILIDAD
Responsable del área: CPC Carlos Peña – Contador General
Periodo de la auditoría: Al 31/12/2021
Fecha de requerimiento: 30/03/2022
Plazo de entrega: 15/04/2022
Auditor designado (s): CPC Alonso Mendoza

1 Estados Financieros Auditados Diciembre 2020
2 Organigrama corporativo Diciembre 2021
3 Estatutos Diciembre 2021
4 Firmas de los directores y apoderados Diciembre 2021
5 Registro Único del Contribuyente Diciembre 2021
6 Manual de Organización y Funciones – MOF Diciembre 2021
7 Manual de Procedimiento Diciembre 2021
8 Manual de Seguridad y Salud del Trabajador Diciembre 2021
9 Contratos de Empleos, Alquiles y Servicios Diciembre 2021
10 Seguros de salud, siniestro y accidentes Diciembre 2021
11 Libro de Reclamaciones Diciembre 2021
12 Instructivos Diciembre 2021
13 Políticas Diciembre 2021
14 Directivas Diciembre 2021
15 Memoria Diciembre 2021
16 Plan de trabajo anual Enero Diciembre 2021
17 Organigrama funcional del área Diciembre 2021
18 Plan de cuentas contables Diciembre 2021
19 Estado de Situación Financiera Enero Diciembre 2021
20 Estados de Resultados Integrales Enero Diciembre 2021
21 Estado de Patrimonio Neto Enero Diciembre 2021
22 Estado de Flujo Efectivo Enero Diciembre 2021
23 Notas a los 4 estados Financieros Enero Diciembre 2021
24 Flujo de caja Enero Diciembre 2021
25 Balance de Comprobación Enero Diciembre 2021
[Fecha] 8
26 Libro Diario Enero Diciembre 2021

27 Libro Mayor Enero Diciembre 2021
28 Libro de accionistas Enero Diciembre 2021
29 Libro y registro de Compras Enero Diciembre 2021
30 Libro y Registro de ventas Enero Diciembre 2021
31 Libro de Inventarios y Balances Enero Diciembre 2021
32 Archivos de ingresos Enero Diciembre 2021
33 Archivos de Egresos Enero Diciembre 2021
34 Libro de Activos Fijos Enero Diciembre 2021
35 Libro de Planilla Enero Diciembre 2021
36 Extractos Bancarios de todos los bancos Enero Diciembre 2021
37 Hoja de trabajo cálculo de IR Enero Diciembre 2021
38 Presentación de Declaración Jurada anual Enero Diciembre 2021
39 Contingencias Legales Enero Diciembre 2021
40 Declaración de IGV mensual Enero Diciembre 2021
41 Importaciones Enero Diciembre 2021
42 Informe de Inventarios de mercadería Enero Diciembre 2021
43 Control de tareajes Enero Diciembre 2021
44 Otros documentos Enero Diciembre 2021
45 Arqueos de caja, sencillo y ventas diarias Enero Diciembre 2021
46 Otros documentos adicionales Enero Diciembre 2021
3.- Observaciones

Nombre y Apellido: CPC Calos Peña
Cargo: Contador General
Firma: Rúbrica
Fecha: 30/03/2022
Hora: 4:30 pm
[Fecha] 9
MODELOS
REQUERIMIENTO
DE
INFORMACI ÓN
PARA LA
AUDITORÍA
OPERATIVA
POR
ÁREAS
[Fecha] 10

Fecha: miércoles, 30 de Marzo de 2022
1.- Datos generales de la auditoría Operativa.

Área de: GERENCIA GENERAL
Responsable del área: CPC Ricardo Manco – Gerente General

1 Plan de trabajo anual por área Enero Diciembre 2021
3 Manual de Procedimiento del área Diciembre 2021
4 Instructivos, Políticas y Directivas del área Diciembre 2021
6 Presupuesto y ejecución anual Enero Diciembre 2021
7 Flujo de caja anual Enero Diciembre 2021
8 Control de adquisición de bienes y servicios Enero Diciembre 2021
Reporte de control y seguimiento a los informes
9 Enero Diciembre 2021
de auditoría interna y externa
10 Reporte de control de contratación de personal Enero Diciembre 2021
3.- Observaciones

Nombre y Apellido: Lic. Juan Carlos Milla
Cargo: Gerente General
Firma: Rúbrica
Fecha: 30/03/2022
Hora: 4:30 pm
[Fecha] 11


Área de: ADMINISTRACIÓN
Responsable del área: CPC Roberto Salinas – Gerente de Administración

1 Plan de trabajo anual del área Enero Diciembre 2021
6 Plan anual de adquisiciones de bienes Enero Diciembre 2021
7 Control de procesos de abastamientos Enero Diciembre 2021
8 Control de estado del personal Enero Diciembre 2021
9 Desarrollo de perfiles de puestos y vacantes Enero Diciembre 2021
10 Control de inventarios permanentes y generales Enero Diciembre 2021
3.- Observaciones

Nombre y Apellido: CPC Roberto Salinas
Cargo: Gerente de Administración
Firma: Rúbrica
Fecha: 30/03/2022
Hora: 4:30 pm
[Fecha] 12


Área de: FINANZAS
Responsable del área: CPC Richard Moreno – Gerente de Finanzas

6 Presupuesto anual Enero Diciembre 2021
7 Emisión de informes de Gestión mensual Enero Diciembre 2021
8 Control de registros contables y financieros Enero Diciembre 2021
9 Análisis de Estados Financieros mensual Enero Diciembre 2021
Búsqueda de fuentes de Financiamiento para
inversión
3.- Observaciones

Nombre y Apellido: CPC Richard Moreno
Cargo: Gerente de Finanzas
Firma: Rúbrica
Fecha: 30/03/2022
Hora: 4:30 pm
[Fecha] 13

Fecha: miércoles, 30 de marzo de 2022

Área de: TRIBUTACIÓN
Responsable del área: CPC Rosa Bracamonte – Gerente de Tributación

6 Planificación tributaria Enero Diciembre 2021
7 Liquidaciones de impuesto Enero Diciembre 2021
8 Reporte de sanciones tributarias y su avance Enero Diciembre 2021
9 Control y cumplimiento obligaciones tributarias Enero Diciembre 2021
10 Plan de asesoría tributaria preventiva Enero Diciembre 2021
3.- Observaciones

Nombre y Apellido: CPC Rosa Bracamonte
Cargo: Gerente de Tributación
Firma: Rúbrica
Fecha: 30/03/2022
Hora: 4:30 pm
[Fecha] 14


Área de: TESORERÍA
Responsable del área: CPC Ana Suarez – Gerente de Tesorería

6 Planificación de liquidez Enero Diciembre 2021
7 Proyección de ingresos y egresos mensuales Enero Diciembre 2021
8 Reportes de gestión de ciclo de negocio Enero Diciembre 2021
9 Conciliaciones bancarias Enero Diciembre 2021
10 Reportes de control de gestión valores y ventas Enero Diciembre 2021
3.- Observaciones

Nombre y Apellido: CPC Ana Suarez
Cargo: Gerente de Tesorería
Firma: Rúbrica
Fecha: 30/03/2022
Hora: 4:30 pm
[Fecha] 15


Área de: LOGÍSTICA
Responsable del área: Ing. Javier Mendoza – Gerente de Logística

6 Reporte de presupuesto generado Enero Diciembre 2021
7 Ordenes de compras y de servicios nacionales Enero Diciembre 2021
8 Ordenes de compras y de servicios del exterior Enero Diciembre 2021
9 Contratos de compra de bienes y servicios Enero Diciembre 2021
10 Control de activo fijo Enero Diciembre 2021
3.- Observaciones

Nombre y Apellido: Ing. Javier Mendoza
Cargo: Gerente de Logística
Firma: Rúbrica
Fecha: 30/03/2022
Hora: 4:30 pm
[Fecha] 16


Área de: DISTRIBUCIÓN
Responsable del área: Lic. Gloria Díaz - Gerente de Distribución

6 Hojas de rutas Enero Diciembre 2021
7 Guías de remisión Enero Diciembre 2021
8 Control de recojo y entrega de mercadería Enero Diciembre 2021
9 Lista de unidades de transporte Enero Diciembre 2021
10 Contratos con tercerización de transporte Enero Diciembre 2021
3.- Observaciones

Nombre y Apellido: Lic. Gloria Díaz
Cargo: Gerente de Distribución
Firma: Rúbrica
Fecha: 30/03/2022
Hora: 4:30 pm
[Fecha] 17


Área de: OPERACIONES
Responsable del área: Lic. Adrián Malpartida - Gerente de Operaciones

6 Plan y ejecución de operaciones internas Enero Diciembre 2021
7 Plan y ejecución de operaciones a los clientes Enero Diciembre 2021
8 Reporte de control de unidades de transporte Enero Diciembre 2021
9 Reporte de mantenimiento de transporte Enero Diciembre 2021
Reporte de control de tercerización de
transporte.
3.- Observaciones

Nombre y Apellido: Lic. Adrián Malpartida
Cargo: Gerente de Operaciones
Firma: Rúbrica
Fecha: 30/03/2022
Hora: 4:30 pm
[Fecha] 18


Área de: ALMACÉN
Responsable del área: Lic. Betty Cárdenas – Gerente de almacén

6 Reporte de inventarios por día, semana y mes Enero Diciembre 2021
7 Reporte de Zonificación me mercadería Enero Diciembre 2021
8 Reporte de Ingresos y salida de mercadería Enero Diciembre 2021
9 Reporte de mercadería deteriorada Enero Diciembre 2021
10 Reporte de destrucción de mercadería Diciembre 2021
3.- Observaciones

Nombre y Apellido: Lic. Betty Cárdenas
Cargo: Gerente de almacén
Firma: Rúbrica
Fecha: 30/03/2022
Hora: 4:30 pm
[Fecha] 19


Área de: RECURSOS HUMANOS
Responsable del área: Lic. Betty cárdenas – Gerente de almacén

6 Planilla Enero Diciembre 2021
7 Boletas de pago Enero Diciembre 2021
8 Expedientes personales de cada trabajador Diciembre 2021
9 Control de tareajes y asistencias Enero Diciembre 2021
10 Evaluaciones de desempeño y competencias Enero Diciembre 2021
3.- Observaciones

Nombre y Apellido: Lic. Betty cárdenas
Cargo: Gerente de almacén
Firma: Rúbrica
Fecha: 30/03/2022
Hora: 4:30 pm
[Fecha] 20


Área de: CRÉDITO Y COBRANZA
Responsable del área: Lic. Bertha Milla – Gerente de Crédito y Cobranza

6 Reporte de las cuentas por cobrar Enero Diciembre 2021
7 Reporte de clientes acreditados Enero Diciembre 2021
8 Reporte de clientes morosos Enero Diciembre 2021
9 Reporte de procesos judiciales Enero Diciembre 2021
10 Expedientes de evaluación de clientes Diciembre 2021
3.- Observaciones

Nombre y Apellido: Lic. Bertha Milla
Gerente de Crédito y
Cargo:
Cobranza
Firma: Rúbrica
Fecha: 30/03/2022
Hora: 4:30 pm
[Fecha] 21
QUERIMIENTO N°: REQ-013-MAR-2022


Área de: VENTAS
Responsable del área: Lic. Maribel Valencia – Gerente de Ventas

6 Presupuesto de ventas Enero Diciembre 2021
7 Reporte metas de ventas por día, semana y mes Enero Diciembre 2021
8 Reporte metas de ventas por producto Enero Diciembre 2021
9 Reporte de volumen de ventas, costos y Utilidad Enero Diciembre 2021
Reporte de medición y desempeño de fuerza de
ventas.
3.- Observaciones

Nombre y Apellido: Lic. Maribel Valencia
Cargo: Gerente de Ventas
Firma: Rúbrica
Fecha: 30/03/2022
Hora: 4:30 pm
[Fecha] 22


Área de: MARKETING
Responsable del área: Lic. Fabiola Vásquez – Gerente de Marketing

6 Presupuesto de marketing Enero Diciembre 2021
7 Reporte de estudio de mercado Enero Diciembre 2021
8 Informes de marketing por producto por día Enero Diciembre 2021
9 Informe de análisis de competidos Enero Diciembre 2021
Informe de resultado de publicaciones en redes
por día, semanal y mensual.
3.- Observaciones

Nombre y Apellido: Lic. Fabiola Vásquez
Cargo: Gerente de Marketing
Firma: Rúbrica
Fecha: 30/03/2022
Hora: 4:30 pm
[Fecha] 23


Área de: IMPORTACIONES
Responsable del área: Lic. María Vagas – Gerente de Importaciones

6 Reporte estado de importaciones Enero Diciembre 2021
7 Expedientes técnicos por importación Enero Diciembre 2021
8 Informes de gestión por importación Enero Diciembre 2021
Reporte de situación de cartas fianzas, pólizas y
depósitos en garantía.
10 Contratos contractuales de importaciones Enero Diciembre 2021
3.- Observaciones

Nombre y Apellido: Lic. Roberto Villa
Cargo: Gerente de Ventas
Firma: Rúbrica
Fecha: 30/03/2022
Hora: 4:30 pm
[Fecha] 24


Área de: PRODUCCIÓN
Responsable del área: Lic. Guísela Campos – Gerente de Producción

6 Recetas por producto Enero Diciembre 2021
7 Plan de producción por producto Enero Diciembre 2021
8 Reporte de estados de producción por producto Diciembre 2021
9 Reporte de mantenimiento de maquinarias Enero Diciembre 2021
10 Reporte de inventarios de materia prima Enero Diciembre 2021
11 Reporte de control de mermas
3.- Observaciones

Nombre y Apellido: Lic. Alexander Castillo
Firma: Rúbrica
Fecha: 30/03/2022
Hora: 4:30 pm
[Fecha] 25


Área de: CONTROL DE CALIDAD
Responsable del área: Lic. Julissa Ramírez – Gerente de Marketing

6 Reporte de control de materias primas Enero Diciembre 2021
7 Reporte de control de productos en proceso Enero Diciembre 2021
8 Reporte de control de productos terminados Enero Diciembre 2021
9 Reporte de control de códigos internos Enero Diciembre 2021
10 Reporte de control de códigos de barra. Enero Diciembre 2021
3.- Observaciones

Nombre y Apellido: Lic. Julissa Ramírez
Firma: Rúbrica
Fecha: 30/03/2022
Hora: 4:30 pm
[Fecha] 26


Área de: SSOMA
Responsable del área: Ing. Juan Carlos Yapu – Gerente de SSOMA

6 Archivo con toda la legislación de SSOMA Enero Diciembre 2021
7 Reporte de evaluación de riesgos Enero Diciembre 2021
8 Reporte de capacitación del personal Diciembre 2021
9 Reporte de inspecciones por día, semana y mes Enero Diciembre 2021
reporte de casos ocurridos, prevención y su
implementación.
3.- Observaciones

Nombre y Apellido: Ing. Juan Carlos Yapu
Cargo: Gerente de SSOMA
Firma: Rúbrica
Fecha: 30/03/2022
Hora: 4:30 pm
[Fecha] 27


Área de: LEGAL
Responsable del área: Dr. Calos Gamboa – Gerente Legal

6 Reporte de casos en proceso judicial comercial Enero Diciembre 2021
7 Reporte de casos en proceso judicial laboral Enero Diciembre 2021
Reporte procesos de tramites de permisos u
autorizaciones legales.
9 Reporte de cuentas por cobrar a cliente Enero Diciembre 2021
10 Reporte de recuperación de seguros. Enero Diciembre 2021
3.- Observaciones

Nombre y Apellido: Dr. Carlos Gamboa
Cargo: Gerente Legal
Firma: Rúbrica
Fecha: 30/03/2022
Hora: 4:30 pm
[Fecha] 28
MODELO
REQUERIMIENTO
DE
INFORMACI ÓN
PARA LA
AUDITORÍA
DE GESTIÓN
ISO 9001
[Fecha] 29
REQUERIMIENTO N°: REQ-020-ENE-2022

1.- Datos generales de la auditoría Financiera.

Empresa: INDUSTRIAS Y CONFECCIONES ROSITA SAC
Área de: GERENCIA GENERAL
Responsable del área: Lic. Gloria Mendoza – Gerente General

1 Plan de trabajo anual Diciembre 2021
2 Organigrama corporativo Diciembre 2021
4 Manual de Procedimiento Diciembre 2021
5 Libro de Reclamaciones Diciembre 2021
6 Instructivos Diciembre 2021
7 Políticas Diciembre 2021
8 Directivas Diciembre 2021
9 Alcance del sistema de gestión de calidad Diciembre 2021
Información documentada para apoyar la
10 Diciembre 2021
operación de los procesos
11 Política de la calidad Diciembre 2021
12 Objetivos de la calidad Diciembre 2021
Reporte y documentos sustentatorios de la
13 medida necesaria para tener confianza de que los Enero Diciembre 2021
procesos se realizan según lo planificado
Reporte y documentos sustentatorios de
14 seguimiento y medición son idóneos para su Enero Diciembre 2021
propósito
Reportes y documentos sustentatorios para
calibrar los recursos de monitoreo y medición

competencia de la/s persona/s que trabaja bajo
el control de la organización que afecta el
rendimiento y la eficacia del SGC
[Fecha] 30

17 resultados de la revisión y nuevos requisitos para Enero Diciembre 2021
los productos y servicios
Reportes y documentos sustentatorios que se
18 han cumplido los requisitos del diseño y Enero Diciembre 2021
desarrollo
Reportes y documentos sustentatorios de
insumos de diseño y desarrollo
Reportes y documentos sustentatorios de las
actividades de control de diseño y desarrollo
resultados de diseño y desarrollo
Reporte y documentos sustentatorios de los
cambios y acciones necesarias
23 identificación única de los resultados cuando la Enero Diciembre 2021
trazabilidad es un requisito
propiedad del cliente o proveedor externo que se
24 pierden, dañen o que de otra forma no se Enero Diciembre 2021
consideren adecuados para su uso y de su
comunicación al propietario.
resultados de la revisión de los cambios, las
personas que autorizan el cambio y las medidas
necesarias tomadas.
Reporte y documentos sustentatorios de la
liberación autorizada de productos y servicios
26 para su entrega al cliente, incluidos los criterios Enero Diciembre 2021
de aceptación y la trazabilidad de la/s persona/s
que autoriza.
Reportes y documentos sustentatorios de las no
conformidades, las acciones tomadas, las
27 concesiones obtenidas y la identificación de la Enero Diciembre 2021
autoridad que decide la acción con respecto a la
no conformidad.
Reportes y documentos sustentatorios de la
28 evaluación del desempeño y la efectividad del Enero Diciembre 2021
SGC
Informes y documentos sustentatorios de la
29 implementación del programa de auditoría y de Enero Diciembre 2021
los resultados de las auditorías.
[Fecha] 31
Informes y documentos sustentatorios de la

30 videncia de los resultados de las revisiones de Enero Diciembre 2021
gestión
Informes y documentos sustentatorios de los
resultados de cualquier acción correctiva
3.- Observaciones

Nombre y Apellido: CPC Calos Peña
Cargo: Contador General
Firma: Rúbrica
Fecha: 30/03/2022
Hora: 4:30 pm
[Fecha] 32
Para más Guías Prácticas de otros temas

Registro:
www.facebook.com/groups/545316406834981/
[Fecha] 33

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ESTUDIANTES Y PROFESIONALES

Especialista en mejoras de Controles Internos, Gestión de Riesgo, Gestión

Mg. CPC Nilthon Miñano

Modelo de formato para el Requerimiento de Información .............................. 6

Modelo de requerimiento de información para la Auditoria Financiera ......... 7

Requerimiento de información para el área de Contabilidad ............................. 8

Modelo de requerimiento de información para las auditorias operativas por

Requerimiento de información para el área de Gerencia General .................. 11

Requerimiento de información para el área de Administración ...................... 12

Requerimiento de información para el área de Finanzas ................................ 13

Requerimiento de información para el área de tesorería ................................ 14

Requerimiento de información para el área de Tributación ............................. 15

Requerimiento de información para el área de Logística ................................ 16

Requerimiento de información para el área de Distribución ........................... 17

Requerimiento de información para el área de Operaciones .......................... 18

Requerimiento de información para el área de Almacén ................................ 19

Requerimiento de información para el área de Recursos Humanos ................ 20

Requerimiento de información para el área de Ventas ................................... 22

Requerimiento de información para el área de Marketing .............................. 23

Requerimiento de información para el área de Importaciones ....................... 24

Requerimiento de información para el área de Producción ............................ 25

Requerimiento de información para el área de Control de Calidad ................. 26

Requerimiento de información para el área de SSOMA .................................. 27

Requerimiento de información para el área de Legal ...................................... 28

Modelo de requerimiento de información para la auditoria de Gestión ISO

Requerimiento de información para la Gerencia General ............................... 30

REQUERIMIENTO N°: REQ-001-ENE-2022

1.- Datos generales de la auditoría.

2.- Documentos requeridos.

4.- Datos generales de la recepción del requerimiento.

Firma: Firma del receptor Datos del Área de Auditoría Interna

Fecha: Fecha de recepción

REQUERIMIENTO N°: REQ-001-MAR-2022

1.- Datos generales de la auditoría Financiera.

2.- Documentos requeridos.

26 Libro Diario Enero Diciembre 2021

4.- Datos generales de la recepción del requerimiento.

REQUERIMIENTO N°: REQ-002-MAR-2022

1.- Datos generales de la auditoría Operativa.

2.- Documentos requeridos.

4.- Datos generales de la recepción del requerimiento.

REQUERIMIENTO N°: REQ-003-MAR-2022

1.- Datos generales de la auditoría Operativa.

2.- Documentos requeridos.

4.- Datos generales de la recepción del requerimiento.

REQUERIMIENTO N°: REQ-004-MAR-2022

1.- Datos generales de la auditoría Operativa.

2.- Documentos requeridos.

4.- Datos generales de la recepción del requerimiento.

REQUERIMIENTO N°: REQ-005-MAR-2022

1.- Datos generales de la auditoría Operativa.

2.- Documentos requeridos.

4.- Datos generales de la recepción del requerimiento.

REQUERIMIENTO N°: REQ-006-MAR-2022

1.- Datos generales de la auditoría Operativa.

2.- Documentos requeridos.

4.- Datos generales de la recepción del requerimiento.

REQUERIMIENTO N°: REQ-007-MAR-2022

1.- Datos generales de la auditoría Operativa.

2.- Documentos requeridos.

4.- Datos generales de la recepción del requerimiento.

REQUERIMIENTO N°: REQ-008-MAR-2022

1.- Datos generales de la auditoría Operativa.