Diapositivas Del Módulo III

ó
ó
FASE DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
Prof. Christian Cabrera
ccd.capacitacion capacitacion-y-desarrollo 974 028 697

CONTENIDO
CONCEPTOS GENERALES
MÓDULO DE IDENTIFICACIÓN
MÓDULO DE FORMULACIÓN
MÓDULO DE EVALUACIÓN

Corresponde a intervenciones temporales que se
financian, total o parcialmente, con recursos
públicos, destinadas a la formación de capital
ó físico, humano, institucional, intelectual y/o natural,
que tenga como propósito crear, ampliar, mejorar o
recuperar la capacidad de producción de bienes y/o
servicios.

Niveles de
Servicio*
Nivel de servicio: Condición o exigencia que se
establece para definir el alcance y las características
Estándares de de los servicios públicos que serán provistos. Son
establecidos por el órgano rector del sector
á Calidad* competente del gobierno nacional.
Estándares de calidad: Características o especificaciones

técnicas mínimas inherentes a los factores productivos
(infraestructura, equipamiento, entre otros). Son
establecidos por el órgano rector del Sector competente del
Gobierno Nacional.
*Son establecidos por el órgano rector del

Sector competente del gobierno nacional*

Estándares de calidad y niveles de servicio
Estándares de Calidad
Niveles de Servicio
Estándares de calidad y niveles de servicio
Estándares de Calidad
Niveles de Servicio
Naturalezas de intervención
Creación Mejoramiento Ampliación Recuperación
• Intervenciones • Intervenciones sobre • Intervenciones • Intervenciones

orientadas a dotar del una UP orientadas a orientadas a orientadas a la
bien o el servicio en cumplir el nivel de incrementar la recuperación de la
áreas donde no servicio y/o los capacidad de una UP capacidad de
existen capacidades estándares de calidad existente para prestación del bien o
para proveerlo; es de los factores de proveer un bien y/o el servicio en una UP
decir, no hay una UP. producción un servicio a nuevos existente cuyos
Se incrementa la establecidos por el usuarios. Se factores de
cobertura del bien o Sector competente. incrementa la producción han
el servicio. cobertura del bien o colapsado, o han sido
el servicio. dañados o
destruidos.

Denominación de un proyecto de inversión
Naturaleza Denominación
Objeto de la
de Localización de un proyecto
intervención
intervención de inversión
¿Cuál es el bien o
servicio, o conjunto
de servicios sobre
¿Qué se va a ¿Dónde se va a
los cuales se va a
hacer? intervenir? localiza la UP?
¿Cuál es el nombre
de la UP?

ó ó
El objetivo de este módulo es plantear

alternativas de solución para resolver un
problema que afecta a una población
determinada.

• Cumple una función descriptiva, explicativa
y prospectiva.
• Se requiere la recopilación, sistematización Territorio Población Afectada
y análisis de información cuantitativa y Ámbito geográfico en el Se identifica, describe y
cualitativa que se ubica la población analiza las características
• Las fuentes de información pueden ser: afectada y la Unidad y el comportamiento de
• Información de fuente secundaria. Productora (UP). la población que
• Información de fuente primaria.
- Área de estudio enfrenta una situación
• Considera el Análisis de Riesgo en un
- Área de influencia negativa.
Contexto de Cambio Climático (AdR-CCC).
ó
Unidad Productora Otros Agentes
Se describe y analiza las Involucrados
características, Se describe y analiza las
estructura relaciones de
organizacional, el cooperación y oposición
proceso productivo y la y las formas de
capacidad de la Unidad solucionarlo, de los
Productora (UP) que actores institucionales,
brinda los bienes y grupos sociales y
servicios. organizaciones.

Diagnóstico: territorio
Paso 1 Paso 2 Paso 3 Paso 4
Recopilación de Realización del Elaboración del Análisis de
información trabajo de diagnóstico. peligros.
secundaria. campo.
Consultar las fuentes de Características Área de estudio Identifica el o los peligros

información geográficas, disponibilidad - Disponibilidad de recursos y definir sus
relacionadas con las de recursos y condiciones - Accesos características y
variables relevantes del de acceso, que permitan - Peligros probabilidad de
área de estudio y del proponer el diseño - Impactos ambientales ocurrencia.
área de influencia. técnico del proyecto Área de influencia Desarrollar las tareas
(localización, tecnología, - Condiciones de descritas en el Anexo 2.
Sistematizar la
tamaño) e identificar accesibilidad
información recolectada.
inversiones adicionales - Aspectos administrativos
Organizar el trabajo de
que permitan el e institucionales
campo. funcionamiento de la UP. - Parámetros sectoriales

Diagnóstico: población afectada

• La Unidad Productora (UP) es un
conjunto de recursos o factores
productivos que, articulados entre sí,
tienen la capacidad de proveer bienes
ó o servicios a la población objetivo.
• Constituye el producto -creado o
modificado- de un proyecto de
inversión.
• Tiene por objetivo evaluar los procesos
• Se debe verificar que su oferta cumple
y factores de producción de la UP, con
con el nivel de servicio y que los activos
la finalidad de estimar su capacidad de
cumplen los estándares de calidad
oferta actual y los factores de
establecidos por el Sector, y si se cumple
producción que la limitan.
con el mantenimiento oportuno.
• Análisis de las posibilidades de
optimización.
• Estimación de la oferta optimizada y su
proyección.

Diagrama de flujo para la obtención de información

Infraestructura
Terreno
Equipo, mobiliario y vehículo
ó Intangibles
 Capacidad humana
ó  Capacidad organizacional
 Activo digital
 Conocimiento
Infraestructura natural

Planteamiento del proyecto de inversión
Medios para alcanzar el Objetivo Central Fines del Proyecto

Correspondencia de conceptos y términos

Alternativas de solución
Pasos para identificar las alternativas de solución
Con el objetivo central y los medios fundamentales identificados, se debe plantear las alternativas de
solución, que deben ser:
• Técnicamente posibles: las acciones planteadas en cada alternativa son posibles de ejecutar.
• Pertinentes: Las alternativas son adecuadas a la realidad local, permiten resolver el problema y
cumplen con las normas técnicas aplicables al proyecto.
• Comparables: Las alternativas brindan el mismo nivel de servicio.

Alternativas de solución
Clasificación de las acciones
Redacción de las acciones
De esta manera no
constituyen acciones: el
movimiento de tierras, la
excavación de zanjas, la
elaboración del expediente
técnico, etc.

Las acciones que se definan en el planteamiento de las
alternativas de solución deben representar una solución integral al
problema central identificado. Las acciones no deben constituir
gasto corriente, como actividades de operación y mantenimiento
de una UP, como por ejemplo, actividades permanentes de
eventos culturales, espectáculos, concursos, entre otros.
Fraccionamiento de proyectos de inversión

ó Una situación de fraccionamiento ocurre cuando un proyecto de
inversión no comprende todas las acciones necesarias para
solucionar completamente el problema central. Ante esta
situación, y debido a que el proyecto solo constituye una solución
parcial, siempre requerirá de otras inversiones para implementar
las acciones omitidas; caso contrario, no se proveerá el bien o
servicio cumpliendo con los niveles de servicio o estándares de
calidad establecidos por el Sector competente.

ó ó
El objetivo de este módulo es dimensionar el
servicio en función a una población demandante
y plantear alternativas técnicas a fin de estimar
los costos del proyecto.

ó
Para la definición del horizonte de evaluación la UF deberá tomar en cuenta los siguientes criterios:
• El periodo que toma la fase de Ejecución del proyecto.
• La vida útil de los activos principales.
• La obsolescencia tecnológica esperada en los activos.
• La incertidumbre sobre el tiempo que durará la demanda por el bien o el servicio a proveer con la UP
generada o modificada con el proyecto de inversión.
Expediente Fase de funcionamiento

técnico y/o
Ejecución
documentos
física
equivalentes Beneficios
Costo de inversión Costo de operación y mantenimiento
Fase de ejecución
Horizonte de evaluación

á
i. El bien o servicio que se proporcionará en la fase de Funcionamiento y su unidad de medida.

ii. La población demandante potencial, los factores que explican la demanda o no demanda de
los bienes o servicios.
iii. Los ratios de concentración o de intensidad de uso del servicio.
iv. La disposición a pagar, en el caso de proyectos para implementar servicios para los que se
solicitará algún mecanismo de pago. Los instrumentos de recopilación y métodos de cálculo
que pueden usarse son encuestas, métodos estadísticos, costo de los servicios alternativos,
entre otros.

á
Tipos de población

á
Estimación de la demanda en la situación «con proyecto»
Definición de cambios en los determinantes de la demanda
• Incremento de la población demandante efectiva

• Incremento en el ratio de concentración o intensidad del uso del bien o servicios
• Cambios en la cantidad requerida del bien y/o servicio por usuario

Estimación de la demanda en la situación «con proyecto»
Estimación y proyección de la demanda “con proyecto”
Definidos los cambios y los indicadores que expresan la magnitud de los cambios,
se debe proyectar nuevamente:
• La población objetivo: si es que se modificó la proporción de la población

demandante efectiva con relación a la población demandante potencial y la
á población objetivo es igual a la población demandante efectiva.
• La demanda del bien y/o servicio: si se modificó el ratio de concentración

o intensidad de uso, o la cantidad demandada por usuario.
Fraccionamiento de proyectos de inversión

No es fraccionamiento si un proyecto de inversión no cierra toda
la brecha oferta – demanda estimada aunque sí cumple con
objetivo central. En este caso, el proyecto se enfoca en una
población objetivo que resulta ser una proporción de la
población afectada.

• La brecha oferta-demanda se determina a partir de la comparación entre la demanda con proyecto y la
oferta optimizada estimada en el diagnóstico de la UP.
• En algunos proyectos, no basta con analizar la oferta de la UP en estudio (por ejemplo, escuela o centro de
salud), es necesario también identificar el total de la oferta existente en el área de influencia del proyecto.
• Ese análisis permite, ya sea por razones de eficiencia o por problemas de saturación o colapso del
servicio, tomar decisiones como transferir demanda a UP que tengan disponibilidad de oferta.
Para estimar la brecha entre la

demanda y la oferta «sin
proyecto» es necesario que
ambas variables se expresen en
la misma unidad de medida
(por ejemplo: m3 de agua/año,
matrícula de alumnos/año,
atenciones de salud/año).

Caso 1: Cuando las unidades de medida coinciden
Vinculación de la
brecha del balance
oferta demanda y
la brecha de
infraestructura o
de acceso a
servicios

Caso 1: Cuando las unidades de medida no coinciden
Vinculación de la
brecha del balance
oferta demanda y
la brecha de
infraestructura o
de acceso a
servicios

Preguntas claves para el análisis técnico
á é
•Alternativa de solución: Conjunto de acciones que se derivan del análisis

de los medios fundamentales que conllevan al logro del objetivo central del
proyecto de inversión.
•Alternativa Técnica: Se genera a partir del análisis de localización, tamaño
y tecnología de una alternativa de solución.

Aspectos técnicos
(Factores
condicionantes)

é

Identificación, selección y análisis de las alternativas técnicas factibles
Planteamiento
de las
alternativas
técnicas factibles

Diseño preliminar de las alternativas técnicas factibles
• Para los proyectos que no son de alta complejidad • Para los casos de proyectos de alta complejidad
el Sector puede establecer alcances de ingeniería, el diseño de las alternativas técnicas factibles
estándares de diseño o costos paramétricos, con el deberá ser en dos etapas:
fin de agilizar la formulación y evaluación de
proyectos y que deberán estar sustentado en los Se elabora el diseño preliminar de
instrumentos de gestión de inversiones que cada alternativa técnica factible
con el alcance de ingeniería
correspondan. Si ese no fuese el caso, la UF debe conceptual, complementada con
sustentar el nivel de profundidad de la información información primaria de Etapa 1. Diseño
o, ceñirse a los procedimientos usados en la corresponder, a efectos de preliminar de las
presente guía para proyectos de alta complejidad. seleccionar la alternativa técnica. Alternativas
Técnicas Factibles
El nivel de definición de la ingeniería para el diseño

preliminar puede comprender representaciones
Etapa 2. Diseño
gráficas en planos básicos, esquemas de necesidades preliminar de la
de espacios y áreas, programas y/o diagramas Se completa el
Alternativa Técnica
arquitectónicos, esbozo o croquis del proceso de diseño preliminar de
Seleccionada
la alternativa técnica
producción considerando los equipos principales, entre seleccionada en la
otros. Etapa 1 con el
alcance de
ingeniería básica.

í
Integración de los conceptos de unidad y dimensión física
Es la unidad de activo que Es la magnitud del activo que
se plantea crear o modificar. se plantea crear o modificar.
Acción Unidad Física Dimensión Física

Factor de Unidad
Naturaleza de producción Unidad de
Activos Cantidad de Cantidad
la Acción medida
medida
Nro
Construcción Aulas Infraestructura estructuras 20 m2 1,200
físicas
Nro
Muro de
Construcción Infraestructura estructuras 1 m 20
contención
físicas
Nro de
Adquisición Vehículos Vehículos 2
vehículos
Adquisición Terreno Terreno Nro terreno 1 m2 850
…
Acción “n”

Naturaleza de las acciones por factor de producción
Naturaleza de las
Factor de Producción
Acciones
Equipo, mobiliario, vehículos, terrenos,
Adquisición
intangible
Construcción Infraestructura
í Reparación Infraestructura, equipo mayor
Remodelación Infraestructura
Reforzamiento
Infraestructura
Estructural
Implementación Intangible
Adecuación Infraestructura, infraestructura natural

ó
Fase de ejecución Plan de Implementación
Se establece la secuencia y la ruta crítica, la duración, los responsables y los recursos necesarios.

ó
Fase de Funcionamiento
• Las pruebas y la puesta en marcha de la UP

intervenida con el fin de verificar su eficiente
funcionamiento.
• UP existente: se deberán • Nueva UP: se requiere identificar
• Difusión a la población del inicio de operaciones de
plantear los ajustes en su los instrumentos que apoyan la
la UP.
organización para la adecuada gestión de la UP, los recursos
• Recursos humanos entrenados para operar la UP.
operación y mantenimiento. humanos y activos propios de la
• Verificar que la entidad a cargo de la operación y
gestión.
mantenimiento disponga de los recursos previstos
• Nueva UP: se debe describir las
para iniciar la prestación del servicio.
características de la organización • UP existente: se deberán plantear
• Los instrumentos de gestión.
de la entidad que se hará cargo los ajustes que se requieran en los
• Haber establecido los procesos y protocolos para la
de la operación y mantenimiento. instrumentos de gestión, sobre la
operación y el mantenimiento preventivo y
base del diagnóstico de la UP.
correctivo.
A este stock se le llama «capital de trabajo» el cual
en algunos casos deberá adquirirse en la fase de
Ejecución.

ó
Gestión integral de riesgos
• La gestión de los riesgos implica llevar a cabo una serie de actividades
que si bien regularmente representan costos adicionales en el Clasificación de riesgos
presupuesto del proyecto, tienen el propósito de prevenir o mitigar
problemas mayores que de otra forma terminarían siendo más onerosos
para los fines perseguidos.
Internos
Condiciones administrativas
• La UF deberá identificar los riesgos que pueden afectar las fases de
propias de la gerencia del
Ejecución y Funcionamiento y proponer las medidas de gestión de los
proyecto
referidos riesgos.
Externos
• Descripción
Aspectos ambientales o del
• Posibilidad de ocurrencia entorno del mismo y se
Sistematización de (baja, media o alta) tendrán en cuenta como
riesgos • Impacto (bajo, medio, supuestos para el
alto) cumplimiento de los objetivos
• Medidas de mitigación en la matriz de marco lógico.

Estimación de costos de inversión
Dentro de la estructura de costos de inversión que usualmente
se incluyen están:
Pasos para estimar el costo total de
• Elaboración de expediente técnico o documento inversión del proyecto
equivalente.
• Elaboración de estudios complementarios
Paso 1 Paso 2
especializados (EVAP, análisis de riesgos y otros).
• Ejecución de obras. • Articulación de • Estimación del costo
metas físicas y los total de inversión del
• Costo para la continuidad del servicio durante la fase precios unitarios. proyecto.
de Ejecución.
• Adquisición de terrenos, equipos, mobiliario, vehículos.
• Contratación de servicios diversos asociados a la
ejecución del proyecto (por ejemplo intangibles).
• Supervisión de estudios, obras, equipamientos,
consultorías y servicios.
• Liquidaciones.
• Gestión del proyecto.
• Estudio de Línea Base

Detalle de la estructura de costos
Factor de producción: Infraestructura
Unidad Física Dimensión Física Precio
Tipo de factor de Costo
Naturaleza de Unidad de Cantida Unidad de unitario
Activos producción Cantidad total
la Acción medida d medida (soles/UM)
Sistema de Nro estructuras 24 000
Construcción Infraestructura 1 m2 3 000 8 000
captación físicas 000
Nro estructuras
Construcción Reservorio Infraestructura 1 m2 1 200 1 500 1 800 000
físicas
Línea de Nro estructuras
Construcción Infraestructura 1 m 600 2 000 1 200 000
conducción físicas
Medidas de reducción del riesgo de desastre y mitigación ambiental:
Muro de Nro estructuras
Construcción Infraestructura 1 m 100 1000 100 000
contención físicas
… …
Sub Total de costos de inversión 27 400 000
Costos indirectos e impuestos Costos a precios de mercado
Gastos generales 822 000

Utilidad 2 192 000
IGV 5 474 520
Subtotal de costos indirectos e impuestos 8 483 520
Costo Total de inversión Infraestructura (a) 35 888 520

Estimación de los costos de inversión en la fase de Funcionamiento
Pasos para la estimación de los costos de inversiones en la fase de Funcionamiento
Paso 1 Paso 2 Paso 3
• Identificación • Estimación del • Identificación
de los activos costo de las del período de
requeridos. inversiones. inversiones.
Programación por inversiones en la fase de Funcionamiento
Unidad Periodo de funcionamiento (años)

Activos de Cantidad
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Medida
Nro
Compactador 3 3
vehículos
…
Activo n

Estimación de los costos de operación y mantenimiento incrementales
Costos de inversiones y O&M incrementales en la fase de Funcionamiento

ó ó
El objetivo de este módulo es determinar

si la ejecución del proyecto es
conveniente para la sociedad en su
conjunto.

Evaluación social
Diferencias entre la evaluación privada y la evaluación social
Evaluación Privada de Evaluación Social de

Proyectos Proyectos
Se evalúa los beneficios y costos Se evalúa los beneficios y costos
del inversionista privado. para la sociedad.
Se maximiza el bienestar del
Se maximiza el bienestar colectivo.
agente privado.
Se utilizan los precios de mercado

Se utilizan los precios sociales.
de los bienes e insumos.
Los flujos están afectos a Mide el aporte al ingreso nacional y

impuestos el ingreso nacional sacrificado

ó
Beneficios y costos sociales se
pueden valorizar Análisis Costo Beneficio
monetariamente
Análisis Costo -Eficiencia

Analiza lo que cuesta producir una unidad de
METODOLOGÍAS DE producto.
Pe: Un km. de carretera, ¿cuán costoso es?
EVALUACIÓN SOCIAL
Análisis Costo – Eficacia

Beneficios sociales no se Analiza lo que cuesta producir una unidad de
pueden valorizar servicio.
monetariamente Pe: Número de atenciones por unidad de
tiempo, ¿cuán costoso es producir un servicio?
Análisis Costo –Efectividad

Analiza lo que cuesta generar un efecto de
mediano y/o largo plazo.
Pe: Disminución de la tasa de morbilidad,
¿cuán costoso es generar un efecto de
mediano y/o largo plazo?

ó

Beneficios directos Beneficios indirectos Externalidades Positivas Intangibles
• Se relacionan con el
mercado del bien o • Se producen en otros
servicio. mercados relacionados con • Se generan sobre terceros
• El ahorro o la liberación de el bien o el servicio . quienes no están
recursos: el ahorro en el vinculados con el mercado • Se incluyen los efectos que
tiempo que demanda el del servicio ni directa ni el proyecto tiene sobre el
• La disminución de los bienestar de una
acarreo de agua al tener costos en la atención de la indirectamente.
acceso a servicios de agua comunidad.
salud, derivado de la
potable. disminución de • La disminución de la
• El mayor consumo del bien enfermedades de la emisión de CO2 frente al • La migración de especies
o del servicio: al tener el población ante el acceso planteamiento de un animales, conservación de
servicio de agua potable en oportuno del servicio de proyecto de transporte patrimonio inmaterial,
el domicilio los usuarios agua potable y urbano masivo. belleza paisajística, etc.
consumen más y pagan alcantarillado.
menos de lo que están
dispuestos a pagar.

BENEFICIOS INDIRECTOS
BENEFICIOS DIRECTOS
Beneficios de
proyectos de
electrificación
rural
Fuente: (Cuadros, Pacheco, Cartes, & Contreras, 2012)

Externalidades
Costos directos Costos indirectos Intangibles
negativas
• Efectos negativos que

• Costos generados por el
genera el proyecto • Efectos negativos de
• Están asociados a los proyecto en otros
sobre terceros, que no difícil medición o
factores de producción mercados relacionados
están vinculados con el valorización.
que se utilizarán con el proyecto.
mercado del servicio. • Se incluyen los efectos
durante la ejecución del • En el caso de un
PI para generar el • En el caso de un negativos que el
proyecto de
producto previsto en la proyecto de proyecto tiene sobre el
mejoramiento de una
fase de Ejecución y los mejoramiento de una bienestar de una
vía urbana, se desvía el
que se requerirán para vía, con el mayor tráfico comunidad; entre ellas,
tráfico a vías alternas,
proveer a los usuarios en las vías alternas se la migración de especies
generándose un
de los bienes o servicios generará una mayor animales, destrucción
incremento de los
en la fase de contaminación del aire, de la belleza paisajística,
costos de
Funcionamiento. que puede ocasionar pérdida de patrimonio
mantenimiento de estas
enfermedades a los inmaterial, etc.
últimas.
residentes de la zona.

Valor actual neto social (VANS) Tasa interna de retorno social (TIRS)
BSI = Beneficio social incremental BSI = Beneficio social incremental

CSI = Costo social incremental CSI = Costo social incremental
n = Horizonte de evaluación del proyecto n = Horizonte de evaluación del proyecto
TSD = Tasa social de descuento TIRS= Tasa interna de retorno social

Indicadores de eficacia y efectividad
Indicadores de
Proyecto Indicadores de eficacia
efectividad
Mejora de acceso al Número de atenciones por Disminución de la tasa
servicio de salud unidad de tiempo de morbilidad
Mejora de la cobertura del Número de alumnos Incremento de los
servicio de educación matriculados por unidad de niveles de comprensión
primaria tiempo de lectura
Creación del servicio de Número de personas
Disminución de la
recolección y tratamiento beneficiadas por unidad de
contaminación ambiental
de aguas residuales tiempo
Número de toneladas de
Ampliación del servicios Disminución de
residuos sólidos dispuestas
de recolección de enfermedades infecto-
adecuadamente por unidad
residuos sólidos contagiosas
de tiempo

Ratio costo-eficacia (CE) Indicador de costos actualizados (VACS)
CE = Ratio costo-eficacia VACS = Valor actual de los costos sociales

VACS = Valor actual de los costos sociales CSI = Costo social incremental
IE = Metas del indicador de eficacia n = Horizonte de evaluación del proyecto
Nótese que t parte desde 0, por lo tanto CST0 equivale a la inversión
inicial; si hay inversiones por más de un periodo, por ejemplo por
tres años CST0, CST1 y CST2 incluirían los flujos correspondientes a la
inversión.

á

á
Pasos para el análisis de sensibilidad
Paso 1 Paso 2
• Análisis de • Análisis de
sensibilidad. riesgo.
Variables a afectan la rentabilidad social de un proyecto

á
a) Cuando la tasa/tarifa está predeterminada
• Deberá realizarse para aquellos proyectos de inversión que tienen generación de ingresos
monetarios por la prestación del servicio público sujeto de intervención
• Por ejemplo: a través del cobro de peajes, tarifas, tasas, cuotas, entre otros.
Tarifa por servicios Índice de cobertura de los ingresos

Ítems 0 1 2 3 4 5 … n
Tarifa que se cobra a Ingresos (a) tarifa x
Servicios
los usuarios cantidad
Servicio 1 Costos de operación y
Servicio 2 mantenimiento con
… proyecto (b)
Servicio “n” Saldo a cubrir por otras
fuentes (a)-(b) Por
ejemplo. Transferencias
Índice de cobertura de
los ingresos (a)/(b)

á
b) Cuando la tasa/tarifa no está predeterminada
• Para aquellos proyectos que tienen potencial generación de ingresos monetarios por la
prestación del servicio público objeto de intervención.
• Se deberá tomar el análisis del flujo de caja de los costos y de la demanda por cada servicio a
implementar, con la finalidad de determinar el grado de autosostenibilidad del proyecto.
Flujo de Costos y Servicios del Proyecto
Flujo de costos y servicios 0 1 2 3 4 5 … … n
Costos de O&M con proyecto
Demanda por servicio 1
Demanda por servicio 2
Demanda por servicio “n”
Sumatoria de costos de O&M
con proyecto a precios de
mercado (a)
Sumatoria de demanda de
servicios con proyecto (b)
Tarifa (a)/(b)

• La UF indica el resultado (viable o no viable) y detalla los argumentos que lo
sustentan, en término de lo siguiente:
La capacidad proporcionada por

• Sustentar el cumplimiento el PI contribuye al cierre de una
de los tres (3) atributos que o más brechas prioritarias de
infraestructura o de acceso a
definen la condición de servicios vinculadas en el PMI.
viabilidad de un proyecto,
en caso el proyecto resulte
viable:
La alternativa de solución
El incremento en el bienestar es
recomendada maximiza la
sostenible durante su funcionamiento.
contribución del PI al bienestar
Implica la existencia de arreglos
de la población beneficiaria y al
institucionales y organizacionales y un
resto de la sociedad, bajo el
conjunto de medidas a nivel de la UP.
criterio de eficiencia..4

• Si el resultado es no viable, indicar qué atributo o atributos no se logró sustentar dentro del
documento técnico.
• Emitir un juicio técnico sobre la calidad y la pertinencia del grado de profundización de

la información empleada para la elaboración del documento técnico, el alcance de la
ingeniería y el nivel de profundidad de la información en la definición del proyecto, así como la
consistencia y coherencia de los supuestos establecidos, los documentos que sustentan las
evidencias, las fuentes de información, las normas técnicas, los parámetros y metodologías
empleadas, entre otros elementos claves relacionados con el fundamento técnico y
económico de la decisión de inversión.

Anexo 4: Nivel de profundidad de la información en la definición del
proyecto, alcances de ingeniería y estimación del presupuesto
Complejidad del proyecto y el costo de la Información

Anexo 4: Nivel de profundidad de la información en la definición del
proyecto, alcances de ingeniería y estimación del presupuesto
Incertidumbre vs costo del estudio

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Estándares de calidad: Características o especificaciones

*Son establecidos por el órgano rector del

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Creación Mejoramiento Ampliación Recuperación

• Intervenciones • Intervenciones sobre • Intervenciones • Intervenciones

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ccd.capacitacion capacitacion-y-desarrollo 974 028 697

El objetivo de este módulo es plantear

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ccd.capacitacion capacitacion-y-desarrollo 974 028 697

Consultar las fuentes de Características Área de estudio Identifica el o los peligros

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ccd.capacitacion capacitacion-y-desarrollo 974 028 697

Medios para alcanzar el Objetivo Central Fines del Proyecto

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ccd.capacitacion capacitacion-y-desarrollo 974 028 697

Redacción de las acciones

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Fraccionamiento de proyectos de inversión

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ccd.capacitacion capacitacion-y-desarrollo 974 028 697

Expediente Fase de funcionamiento

ccd.capacitacion capacitacion-y-desarrollo 974 028 697

i. El bien o servicio que se proporcionará en la fase de Funcionamiento y su unidad de medida.

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Definición de cambios en los determinantes de la demanda

• Incremento de la población demandante efectiva

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Estimación y proyección de la demanda “con proyecto”

• La población objetivo: si es que se modificó la proporción de la población

• La demanda del bien y/o servicio: si se modificó el ratio de concentración

Fraccionamiento de proyectos de inversión

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Para estimar la brecha entre la

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•Alternativa de solución: Conjunto de acciones que se derivan del análisis

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El nivel de definición de la ingeniería para el diseño

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Costos indirectos e impuestos Costos a precios de mercado

Gastos generales 822 000

Subtotal de costos indirectos e impuestos 8 483 520