LISTA DE VERIFICACION

LISTA DE VERIFICACIÓN PARA AUDITORÍA DE LA NORMA ISO 14001:2015

Este documento es una guía para darle una indicación de su preparación para la auditoría
según la norma ISO 14001: 2015. Puede ser útil usar esto como una indicación de qué
tan cerca el cumplimiento es y para dar confianza a los auditores para su aplicación. Por
favor, tenga en cuenta que esto no garantiza que va a ser recomendado para la
certificación de la norma y que también tendrá que obtener una copia de la norma
publicada.

Nombre Empresa: ABC Manufacturing Co. Localización:

ID. Empresa: Actividad: Galvaniza partes plásticas para la
industria automotriz
Auditor Líder: Olaya Rivera Claudia Fecha Auditoría:
Auditores: Fecha Reporte/Revisión: 10/03/2001 / Nº6
Carrasco Gallardo Deysi
Castillo Ramirez Marita
Feria Vilchez Cristian
Limachi Neyra Viviana
Salazar Rivas Tiffani
 Cumplimiento Evidencias objetivas
Requerimiento de la norma
Sí No Observaciones
6.1.2 Aspectos ambientales significativos

¿Ha de identificar la organización aspectos ambientales

de las actividades, productos o servicios bajo su control
/ influencia?

¿Tiene la organización la determinación de los

aspectos ambientales considerada una perspectiva
del ciclo de vida?

a)
¿Los aspectos identificados toman en cuenta el
cambio? es decir:
 Planificación o nuevos acontecimientos y,
 Nuevas actividades, productos y servicios
modificados
b)
¿Los aspectos identificados abarcan anormal y
potencial situaciones de emergencia [previsibles], así
como situaciones normales?

¿La organización determina sus aspectos

ambientales significativos (aquellos aspectos que
tienen o pueden tener un impacto significativo en
el medio ambiente)?

¿La organización comunica sus aspectos ambientales

significativos entre los diversos niveles y funciones de
la organización?

¿La organización mantiene la información

documentada de:
 Los criterios utilizados para determinar los
aspectos ambientales importantes?
 Los aspectos ambientales y su impacto
ambiental?
 ¿Los aspectos ambientales significativos?

8.2 Planificación y control operacional

¿La organización se encuentra preparada para
responder, mediante la planificación de acciones para
prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos
provocados por situaciones de emergencia?
¿La organización responde a situaciones de
emergencia reales?
¿La organización toma acciones para prevenir o
 mitigar las consecuencias de las situaciones de
emergencia, apropiadas a la magnitud de la
emergencia y al impacto ambiental potencial?
¿La organización poner a prueba periódicamente las
acciones de respuesta planificadas, cuando sea
factible?
¿La organización evalúa y revisa periódicamente los
procesos y las acciones de respuesta planificadas, en
particular, después de que hayan ocurrido situaciones
de emergencia o de que se hayan realizado pruebas?
¿La organización proporciona información y formación
pertinentes, con relación a la preparación y respuesta
ante emergencias, según corresponda, a las partes
interesadas pertinentes, incluidas las personas que
trabajan bajo su control?
¿La organización mantiene la información
documentada en la medida necesaria para tener
confianza en que los procesos se llevan a cabo de la
manera planificada?
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
¿La organización realiza seguimiento, medición,
análisis y evaluación sobre su desempeño ambiental?
¿La organización establece qué procedimientos
necesita seguimiento y medición?
¿La organización establece cuales son los métodos de
seguimiento, medición, análisis y evaluación, según
corresponda, para asegurar resultados válidos?
¿La organización establece los criterios contra los
cuales se evaluará el desempeño ambiental, y los
indicadores apropiados?
¿La organización establece cuándo se debe llevar a
cabo el seguimiento y la medición?
¿La organización establece cuándo se deben analizar y
evaluar los resultados del seguimiento y la medición?
¿La organización se asegura de que se usan y
mantienen equipos de seguimiento y medición
calibrados o verificados, según corresponda?
¿La organización evalúa su desempeño ambiental y la
eficacia del sistema de gestión ambiental??
¿La organización comunica externa e internamente la
información pertinente a su desempeño ambiental,
según esté identificado en sus procesos de
comunicación y como se exija en sus requisitos legales
y otros requisitos?
¿La organización conserva la información
documentada apropiada como evidencia de los
resultados del seguimiento, la medición, el análisis y la
evaluación?
9.1.2 Evaluación del cumplimiento
¿La organización establece, implementa y mantiene
los procesos necesarios para evaluar el cumplimiento
de sus requisitos legales y otros requisitos.?
¿La organización determinar la frecuencia con la que
se evaluará el cumplimiento de los procedimientos?
¿La organización evaluar el cumplimiento de sus
procedimientos y emprende las acciones que fueran
necesarias?
¿La organización conserva la información
documentada como evidencia de los resultados de la
evaluación del cumplimiento?