LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR SI
Gestión ambiental

¿Su organización entiende la necesidad de procedimientos que ayuden

a evitar o minimizar la contaminación, y cumplir con las
reglamentaciones ambientales?
¿Su organización dispone de alguna forma de SGA?
Gestión ambiental
¿Usted sabe porque algunas organizaciones requieren que sus
proveedores tengan un SGA basado en normas tales como la ISO
14001: 2004?
¿Cómo empresa, usted sabe cómo aplicar los requisitos de la ISO
14001:2004 a su organización?
Requisitos generales
¿Ha usted planificado e implementado un SGA y ha operado,
mantenido y actualizado ese sistema?

¿Su organización ha identificado los materiales peligrosos utilizados,

los procesos que originan emisiones y la contaminación ambiental
derivada?

Alacance del sistema de Su organización ha identificado todos los requisitos legales

gestión ambiental ambientales aplicables y otros requisitos?

¿Su organización ha identificado actividades que puedan impactar

sobre el ambiente, tales como el uso de recursos
escasos o no renovables, amenazas a la calidad del aire y del agua de
la zona y la disposición de materiales peligrosos?
¿Su organización ha identificado todos los beneficios positivos al
ambiente asociados a sus actividades?
Politica Ambiental
¿Su organización ha formulado alguna política empresarial?
Politica ambiental ¿La organización tiene una política ambiental?
¿La política ambiental refleja el alcance del SGA?
Planificación

¿Su organización tiene un método para identificar sus aspectos

ambientales incluyendo los requisitos legales ambientales aplicables

¿Su organización ha identificado sus aspectos ambientales, es decir,

Aspectos ambientales y sus actividades , productos y servicios que interactúan con el
requisitos legales ambiente?

¿Su organización ha decidido cuales de sus impactos ambientales son

suficientemente significativos como para requerir ser gestionados?
¿Su organización ha documentado las maneras por las cuales puede
producir impactos en el ambiente?
¿Su organización tiene algún objetivo o meta para mejorar su
desempeño ambiental?
Objetivos, metas y
programas ambientales ¿Su organización ha formulado y registrado algún objetivo para
laimplementación de un SGA de modo de alcanzar los requisitos de la
ISO 14001: 2004?
 Objetivos, metas y
programas ambientales

¿Su organización tiene un programa ambiental?

Implementación y operación
¿Su organización tiene una estructura de gestión establecida?
¿Su organización ha identificado los recursos necesarios para la
operación exitosa de su SGA?
¿Su organización ha identificado al miembro de la alta dirección con
responsabilidad en el SGA?
Recursos, Funciones ,
Responsabilidad Y
Autoridad ¿Su organización ha designado un representante de la dirección a
quien se le ha asignado los recursos apropiados y delegado las
responsabilidades por el SGA?

¿Su organización ha explicado al personal y a sus contratistas sus roles

individuales, responsabilidades y niveles de autoridad
para operar el SGA, y alcanzar los objetivos y las metas?
¿Su organización ofrece algún programa de formación a sus
empleados?
¿Su organización tiene programas de formación insitu en los que se
promueve la conformidad con la ISO 14001:2004?

Competencia, formación y
toma de conciencia
¿Las personas que realizan tareas para su organización o en su
nombre, son conscientes de las consecuencias potenciales de
cualquier apartamiento de los procedimientos de control de las
actividades que puedan causar impactos ambientales significativos?
¿Su organización registra y documenta la formación recibida por sus
empleados?
¿Su organización dispone de una estructura formal para la
comunicación de la información ambiental?
¿Su organización tiene un sistema de comunicación formal interna
Comunicación disponible para todos los empleados?

¿Su organización dispone de un procedimiento para recibir ,

documentar y responder toda la comunicación relevante proveniente
de las partes interesadas externas?
¿Su organización ha documentado el SGA?

¿Su organización dispone de un proceso para registrar los principales

elementos de su SGA y para asegurarse que los
documentos sean adecuados antes de su distribución?

¿Su organización dispone de un proceso para registrar los documentos

relevantes, y para el registro periódico de los logros con respecto a las
Documentación metas del SGA?
¿Su organización realiza controles que aseguren que se registran los
cambios en los procedimientos?
¿Su organización tiene un proceso para gestionar las modificaciones y
retiros de documentos esenciales?
¿Su organización tiene una política de
conservación de la documentación?
¿Su organización tiene procedimientos para guiar a los empleados en
su trabajo?

Control operacional
 ¿Su organización proporciona directivas consistentes sobre cómo
controlar sus operaciones?
Control operacional ¿Su organización especifica criterios de operación en sus
procedimientos?

¿Su organización proporciona a sus proveedores y proveedores de

servicios la información sobre procedimientos que puedan influir en
el desempeño ambiental?

¿Su organización dispone de procedimientos para evaluar las

emergencias potenciales y sus impactos, así como la posibilidad de
incidentes de contaminación?
Preparación y respuestas ¿Su organización ha considerado procedimientos para combatir dichos
ante emergencias eventos?

¿Su organización tiene un procedimiento para asegurarse que las

medidas de contención frente a una emergencia se revisan y
actualizan si fuese necesario?
Verificación

¿Su organización ha establecido, implementado y mantenido

procedimientos para realizar el seguimiento y medición de
las características fundamentales de su SGA y de sus aspectos
ambientales significativos?

¿Su organización tiene un procedimiento para asegurar que se calibren

los equipos de medición y que se conserven los
registros de calibración y mantenimiento?
¿Su organización ha establecido, implementado y mantenido un
procedimiento para evaluar periódicamente el cumplimiento de los
requisitos legales aplicables?
¿Su organización tiene un procedimiento para registrar las
evaluaciones de cumplimiento de las reglamentaciones?
¿Su organización tiene un procedimiento para evaluar otros requisitos
que hubiera suscrito?
¿Su organización tiene algún procedimiento establecido para
identificar y corregir las no conformidades?

¿Su organización tiene un procedimiento para la investigación de las

no conformidades y para la implementación de acciones que eviten su
recurrencia?

¿Su organización tiene un procedimiento para evaluar la necesidad de

prevenir no conformidades e implementar acciones apropiadas para
evitar que ocurran?
¿Su organización tiene un procedimiento para registrar los resultados
de las acciones correctivas y preventivas tomadas?
¿Su organización tiene un procedimiento para la revisión de la eficacia
de las acciones correctivas y preventivas?

¿Su organización tiene un procedimiento para revisar las acciones

Verificación y auditoria tomadas para cambiar los procedimientos que asegure
interna que ellos sean proporcionales a la escala de los problemas
encontrados y del riesgo potencial de contaminación ambiental?
 Verificación y auditoria
interna

¿Su organización tiene un procedimiento que asegure que los cambios

en el sistema se comunican efectivamente y se registranen el sistema
de gestión de la documentación?

¿Su organización tiene un procedimiento para establecer y mantener

los registros que demuestren conformidad con los
requisitos de la ISO 14001:2004 y los resultados alcanzados?
¿Su organización tiene un procedimiento que asegure que los registros
se mantienen legibles, identificables y trazables?
¿Su organización tiene la capacidad de realizar un programa de
auditorías internas?

¿Su equipo de auditores internos es competente para identificar la

conformidad de su SGA con los requisitos de la ISO 14001: 2004, o
apartamientos de los procedimientos planificados?

¿Su organización ha planificado, establecido , implementado y

mantenido un programa de auditorías que considere la
importancia ambiental de las operaciones involucradas , y los
resultados de auditorías previas?

¿Su organización ha establecido, implementado y mantenido

procedimientos que establezcan las responsabilidades y
requisitos para planificar y realizar las auditorias, informar sus
resultados y conservar los correspondientes registros?

¿Su organización ha establecido un procedimiento para identificar los

criterios, alcance, frecuencia y métodos de las
auditorias?
¿Su organización ha implementado un procedimiento para seleccionar
auditores objetivos e imparciales?
Revisión por la dirección
¿Su organización ha implementado revisiones planificadas de su SGA
para asegurar su conveniencia, adecuación y eficacia?
Revisión por la dirección y ¿La revisión por la dirección de su organización, considera todas las
mejora continua cuestiones?
¿Puede su organización proporcionar evidencia relevante requerida
para la revisión por la dirección?
¿Ha elegido el método para demostrar como su SGA cumple con los
requisitos de la ISO 14001: 2004?
¿Es usted consciente de los beneficios de una certificación
independiente de un SGA?

¿Usted conoce las etapas que siguen los organismos de certificación

cuando reciben una aplicación para la certificación de la ISO 14001, y
luego de que esta es adjudicada?
¿Usted sabe cómo seleccionar un organismo de certificación?
¿Su organización ha iniciado un vínculo contractual con un organismo
Demostración de la de certificación?
conformidad
¿Su organismo de certificación, le ha presentado un plan de auditoria
de certificación anual?
¿Su organización y sus empleados están preparados para la auditoria
de certificación?
 conformidad

¿Está usted preparado para los hallazgos de la auditoria y la

posibilidad de que algunos de ellos puedan ser negativos?
¿Usted entiende las acciones que deben tomarse para corregir
cualquier no conformidad identificada durante la auditoria?
¿Usted entiende su propio rol y el rol del auditor de certificación en el
cumplimiento con la legislación ambiental?
¿Usted entiende la existencia de elementos comunes entre sistemas
Integración con otros de gestión?
sistemas ¿Usted conoce como desarrollar un sistema integrado de gestión que
abarque más de una disciplina?
IÓN AMBIENTAL
CUMPLIMIENTO
NO OBSERVACIÓN