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19.4
Lista de verificación de auditoría ISO 14001

Introducción

Complete todas las secciones que comienzan inmediatamente a continuación. Esta autoevaluación interna evaluará el cumplimiento de
su Sistema de Gestión Ambiental con la norma ISO 14001. Recuerde adjuntar evidencia a los elementos donde sea necesario, y firmar
yRequisitos generales
completar esta evaluación al final.

¿La organización ha establecido y mantenido un sistema de gestión ambiental consistente con los requisitos contenidos

Política Medioambiental

¿Ha definido la alta dirección la política ambiental de la organización?

¿La política ambiental es apropiada para la naturaleza, la escala y los impactos ambientales de las actividades, productos
¿La política medioambiental incluye un compromiso de mejora continua y prevención de la contaminación?
¿La política ambiental incluye un compromiso de cumplir con la legislación y normativa ambiental relevante y con otros req
¿Proporciona la política ambiental un marco para establecer y revisar objetivos y metas ambientales?
¿La política ambiental está documentada, implementada, mantenida y comunicada a todos los empleados?
d) ¿Para asegurar que las versiones relevantes de los documentos aplicables estén disponibles en los puntos de uso?
¿La política ambiental está disponible para el público?

Aspectos ambientales

¿La organización ha establecido y mantenido (a) procedimiento(s) para identificar los aspectos ambientales de sus activid
¿Ha determinado la organización cuáles de sus aspectos tienen un impacto significativo en el medio ambiente?
¿Se ha asegurado la organización de que sus aspectos e impactos significativos relacionados se consideren al establecer
¿La organización actualiza periódicamente la información sobre sus aspectos e impactos significativos?

Requisitos legales y otros

¿La organización ha establecido y mantenido un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y de
Política de seguridad alimentaria

¿La organización ha establecido y mantenido objetivos y metas ambientales documentados, en cada función y nivel relevan
La organización, al establecer y revisar sus objetivos, ha considerado:¿Los requisitos legales y otros? ¿Sus aspectos
ambientales significativos? ¿Sus opciones tecnológicas? Sus aspectos financieros, operativos y de negocio. ¿requisitos?
¿Los objetivos y metas de la organización son consistentes con su política ambiental, incluido el compromiso con la preve
¿Las opiniones de las partes interesadas?
Programa(s) de gestión ambiental

¿La organización ha establecido y mantenido programas de gestión ambiental para lograr sus objetivos y metas?
¿Los programas de gestión ambiental designan la responsabilidad de lograr objetivos y metas en cada función y nivel rele
¿Los programas de gestión ambiental definen los medios y el plazo para lograrlos?
¿Se revisan y modifican los programas de gestión ambiental cuando corresponde si se implementan actividades, productos

Estructura y responsabilidad

¿La organización ha definido, documentado y comunicado las funciones, responsabilidades y autoridades para facilitar
una gestión ambiental eficaz? ¿Cómo se hace esto?
¿La dirección ha proporcionado recursos esenciales para la implementación y el control del sistema de gestión ambiental?
¿Los recursos incluyen recursos humanos y habilidades especializadas, tecnología y recursos financieros?
¿Ha designado la alta dirección de la organización (a) representantes específicos de la dirección que, independientemente de otras res

Formación, sensibilización y competencia

¿Ha identificado la organización las necesidades de formación de todo el personal cuyo trabajo pueda generar un
impacto significativo
¿Ha establecido en el medio
y mantenido ambiente? ¿Cómo
la organización se hace esto?
un procedimiento para que sus empleados en cada función relevante sean co
¿La importancia de la conformidad con la política y los procedimientos ambientales y con los requisitos del sistema de ge
¿Los impactos ambientales significativos, reales o potenciales, de sus actividades laborales y los beneficios ambientale
¿Sus funciones y responsabilidades para lograr la conformidad con la política y los procedimientos ambientales y con los r
¿Las posibles consecuencias de la desviación del procedimiento operativo especificado?
¿Cómo se asegura la organización de que el personal que realiza tareas que pueden causar impactos ambientales signific

Comunicación interna
Con respecto a sus aspectos ambientales y sistema de gestión ambiental, ¿la organización ha establecido y mantenido
procedimientos para asegurar: La comunicación interna entre los distintos niveles y funciones de la organización?
¿La organización ha considerado su(s) proceso(s) para la comunicación externa sobre sus aspectos ambientales
¿Recepción, documentación y respuesta adecuadas a la comunicación relevante de los interesados ​externos paridades?
significativos y ha registrado su decisión?
Documentación del sistema de gestión ambiental

¿La organización ha establecido y mantenido información en papel o en formato electrónico para: Describir los elementos
centrales del sistema de gestión y su interacción?¿Proveer instrucciones para la documentación relacionada?
Control de documentos

¿La organización ha establecido y mantenido procedimientos para controlar todos los documentos requeridos por esta
Norma Internacional para asegurar:
¿Se pueden localizar?
¿Son revisados ​periódicamente, revisados ​según sea necesario y aprobados para su adecuación por personal
autorizado?
¿Las versiones actuales de los documentos relevantes están disponibles en todos los lugares donde se realizan
operaciones esenciales para el funcionamiento efectivo del sistema de gestión ambiental?
¿Los documentos obsoletos se eliminan rápidamente de todos los puntos de emisión y de uso, o se aseguran de otra
manera contra el uso no previsto?
¿Se identifican adecuadamente los documentos obsoletos que se conservan con fines legales y/o de preservación del
conocimiento?
¿Los documentos de la organización son legibles, fechados (con fechas de revisión) y fácilmente identificables,
mantenidos de manera ordenada y retenidos durante un período específico?
¿La organización ha establecido y mantenido procedimientos y responsabilidades con respecto a la creación y
modificación de los distintos tipos de documentos?
Control operativo

¿La organización ha identificado aquellas operaciones y actividades que están asociadas con los aspectos ambientales
significativos identificados en línea con su política, objetivos y metas?
¿Ha planificado la organización estas actividades, incluido el mantenimiento, para garantizar que se lleven a cabo en las
condiciones especificadas mediante: Establecer y mantener procedimientos documentados para cubrir situaciones en las
que su ausencia
Preparación podría conducir
y respuesta a desviaciones de la política ambiental y los objetivos y objetivos? ¿Estipular los criterios
ante emergencias
de operación en los procedimientos? ¿Establecer y mantener procedimientos relacionados con los aspectos ambientales
¿La organización ha establecido y mantenido procedimientos para identificar posibles accidentes y situaciones de
emergencia
¿Ha examinado y responder
y revisadoa ellos, y para prevenir
la organización, y mitigar
cuando ha sidolosnecesario,
impactos ambientales que puedan
su procedimiento estar asociados
de preparación con ante
y respuesta
ellos?
emergencias,
b) ¿Análisis deenlosparticular,
resultados después de la ocurrencia
de las actividades de accidentes o situaciones de emergencia?
de verificación?
¿La organización ha probado periódicamente dichos procedimientos cuando es factible?

Seguimiento y medición
¿La organización ha establecido y mantenido procedimientos documentados para monitorear y medir, de manera regular,
las
¿El características
seguimiento y laclave de susincluyen
medición operaciones y actividades
el registro que pueden
de información tener unun
para realizar impacto significativo
seguimiento en el mediolos
del desempeño,
ambiente?
controles operativos
¿La organización pertinentes
calibra y lay conformidad
el equipo con losdeobjetivos
mantiene registros acuerdoycon
metas
los ambientales de la
procedimientos deorganización?
la organización?
¿Ha establecido y mantenido la organización un procedimiento documentado para evaluar periódicamente el
cumplimiento de la legislación y los reglamentos ambientales pertinentes?
No conformidad y acciones correctivas y preventivas

¿La organización ha establecido y mantenido procedimientos para definir la responsabilidad y la autoridad para manejar e
investigar la no conformidad, tomar medidas para mitigar los impactos causados ​y para iniciar y completar acciones
Cuando se toman
correctivas acciones correctivas y preventivas para eliminar las causas de las no conformidades reales y potenciales, ¿son adecua
y preventivas?
¿La organización ha implementado y registrado cambios en los procedimientos documentados como resultado de acciones correctivas y

Registros

¿Ha establecido y mantenido la organización procedimientos para la identificación, el mantenimiento y la eliminación de

registros ambientales, incluidos: Registros de capacitación? Los resultados de las auditorías (auditorías de EMS)? Los
¿Son los registros de la organización legibles, identificables y trazables a la actividad, producto o servicio involucrado?
resultados de las revisiones (Revisiones de la gerencia) ?
¿Se almacenan y mantienen los registros ambientales de tal manera que sean fácilmente recuperables y estén
protegidos contra daños, deterioro o pérdida?
¿Se establecen y registran los tiempos de retención de los registros?
¿Se mantienen registros, según corresponda al sistema y a la organización, para demostrar la conformidad con los
requisitos de esta Norma Internacional?
Auditoría del sistema de gestión ambiental

¿Ha establecido y mantenido la organización programa(s) y procedimiento(s) para realizar auditorías periódicas del
sistema de gestión ambiental a fin de: -Determinar si el sistema de gestión ambiental se ajusta o no a los arreglos
¿El programa de auditoría de la organización, incluido cualquier cronograma, se basa en la importancia ambiental de la
planificados para la gestión ambiental, incluida la requisitos de esta ---Norma Internacional y se ha implementado y
actividad en cuestión y los resultados de auditorías anteriores?
¿El procedimiento
mantenido de auditoría
adecuadamente? cubre el alcance,
¿Proporcionar la frecuencia
información sobre ylos
lasresultados
metodologías deauditorías
de las la auditoría,
a laasí como las
gerencia?
responsabilidades y los requisitos para realizar auditorías y reportar los resultados?
Revisión por la dirección

¿La alta dirección de la organización, en los intervalos que determina, revisa el sistema de gestión ambiental para
garantizar su idoneidad y eficacia continuas?
¿El proceso de revisión por la dirección garantiza que se recopile la información necesaria para permitir que la dirección
lleve a cabo esta evaluación?
¿Están documentadas las revisiones de la dirección?
¿Cada revisión de la dirección aborda la posible necesidad de cambios en la política, los objetivos y otros elementos del
sistema de gestión ambiental, a la luz de: Los resultados de la auditoría del sistema de gestión ambiental? Circunstancias
cambiantes? El compromiso de mejora continua?
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ISO 14001 Audit Checklist
Audit your Environmental Management System for compliance with ISO 14001. Verify that your EMS complies with ISO standa

Introduction

Please complete all sections beginning immediately below. This internal self-assessment will assess your
Environmental Management System's compliance with ISO 14001. Remember to attach evidence to items
where necessary, and sign and complete this assessment at the end.
General requirements
Has the organization established and maintained an environmental management system consistent with th
Environmental Policy
Has top management defined the organization's environmental policy?
Is the environmental policy appropriate to the nature, scale and environmental impacts of the organization'
Does the environmental policy include a commitment to continuous improvement and pollution prevention?
Does the environmental policy include a commitment to comply with relevant environmental legislation and
Does the environmental policy provide a framework for setting and reviewing environmental objectives and
Is the environmental policy documented, implemented, maintained and communicated to all employees?
d) To ensure that relevant versions of applicable documents are available at points of use?
Is the environmental policy available to the public?
Environmental aspects

Has the organization established and maintained procedure(s) to identify the environmental aspects of its a
Has the organization determined which of its aspects have a significant impact on the environment?
Has the organization ensured that its related significant aspects and impacts are considered when setting
Does the organization periodically update the information on its significant aspects and impacts?

Legal and other requirements

Has the organization established and maintained a procedure to identify and have access to the legal and
food safety policy
Has the organization established and maintained documented environmental objectives and targets, at eve
Has the organization, in setting and reviewing its objectives, considered: Legal and other requirements? Its
significant environmental
Are the organization's aspects?
objectives Your
and technology
goals options?
consistent with its Its financial, operational
environmental and business
policy, including aspect
a commitmen
requirements? The opinions of the interested parties?
Environmental management program(s)
Has the organization established and maintained environmental management programs to achieve its
objectives and goals?
Do environmental management programs designate responsibility for achieving objectives and goals at ea
Do the environmental management programs define the means and the term to achieve them?
Are environmental management programs reviewed and modified when appropriate if new or modified acti

Structure and responsibility

Has the organization defined, documented and communicated the roles, responsibilities and authorities to
facilitate effective environmental management? How do you do this?
Has management provided essential resources for the implementation and control of the environmental ma
Do the resources include human resources and specialized skills, technology and financial resources?
Has the organization's top management designated (a) specific management representatives who, irrespective of other
Training, awareness and competence
Has the organization identified the training needs of all staff whose work may have a significant impact on
the environment? How do you do this?
Has the organization established and maintained a procedure to make its employees in each relevant func

The importance of compliance with environmental policy and procedures and environmental management
The significant actual or potential environmental impacts of your work activities and the environmental ben
Your roles and responsibilities for achieving compliance with environmental policy and procedures and EM
The possible consequences of deviation from the specified operating procedure?
How does the organization ensure that personnel performing tasks that may cause significant environment
Internal communication
Regarding its environmental aspects and environmental management system, has the organization
established and maintained procedures to ensure: Internal communication between the different levels and
Has the organization considered its process(es) for external communication about its significant
functions of the organization? Adequate receipt, documentation, and response to relevant communication
environmental aspects and recorded its decision?
from external stakeholders parities?
Documentation of the environmental management system
Has the organization established and maintained information in paper or electronic format to: Describe the
core elements of the management system and their interaction? Provide instructions for related
Documents
documentation?control
Has the organization established and maintained procedures to control all documents required by this
International Standard to ensure:
Can they be located?
Are they reviewed periodically, revised as necessary, and approved for adequacy by authorized personnel
Are current versions of relevant documents available at all locations where operations are essential for the
effective functioning
Are obsolete of the
documents environmental
promptly removedmanagement system?
from all points of issuance and use, or are they otherwise
secured against
Are obsolete unintended
documents keptuse?
for legal and/or knowledge preservation purposes adequately identified?
Are the organization's documents legible, dated (with revision dates) and easily identifiable, maintained in
orderly manner and retained for a specified period?
Has the organization established and maintained procedures and responsibilities regarding the creation an
modification of the different types of documents?
operational control
Has the organization identified those operations and activities that are associated with the significant
environmental aspects
Has the organization identified
planned in line
these with itsincluding
activities, policy, objectives and goals?
maintenance, to ensure that they are carried out
under specified conditions by: Establishing and maintaining documented procedures to cover situations
where their absence could lead to deviations from the environmental policy and objectives and objectives?
Preparation
Stipulate the and answer
operating to the
criteria in emergencies
the procedures? Establish and maintain procedures related to the
Has the organization established and maintained procedures to identify and respond to potential accidents
and
Has emergency situations,
the organization and and
reviewed to prevent and
revised, mitigate
where any environmental
necessary, impacts
its emergency that may and
preparedness be associated
response
with them?
procedure, particularly after the occurrence of accidents or emergency situations?

b) Analysis of the results of verification activities?

Has the organization periodically tested such procedures when feasible?
Monitoring and measurement
Has the organization established and maintained documented procedures to regularly monitor and measu
key
Doescharacteristics
monitoring andof measurement
its operations and activities
include that mayofhave
the recording a significant
information impact
to track on the environment?
performance, relevant
operational controls, and conformance to the organization's environmental goals and objectives?
Does the organization calibrate equipment and maintain records in accordance with organization procedur
Has the organization established and maintained a documented procedure to periodically assess
compliance with relevant environmental laws and regulations?
Non-conformity and corrective and preventive actions
Has the organization established and maintained procedures to define the responsibility and authority to
handle and investigate the nonconformity, take action to mitigate the impacts caused, and to initiate and
complete corrective and preventive actions?
When corrective and preventive actions are taken to eliminate the causes of actual and potential nonconformities, are
Has the organization implemented and recorded changes to documented procedures as a result of corrective and preve
Records
Has the organization established and maintained procedures for the identification, maintenance and
disposal of environmental records, including: Training records? The results of the audits (EMS audits)? Th
Are the organization's records legible, identifiable and traceable to the activity, product or service involved?
results of reviews (Management Reviews) ?
Are environmental records stored and maintained in such a way that they are easily retrievable and
protected against damage, deterioration or loss?
Are record retention times established and recorded?
Are records maintained, as appropriate to the system and organization, to demonstrate conformance to the
requirements of this International
Audit of the environmental Standard?system
management
Has the organization established and maintained program(s) and procedure(s) to conduct periodic audits o
the environmental
Is the organization'smanagement system
audit program, in order
including anyto: -Determine
schedule, whether
based on theorenvironmental
not the environmental
significance of the
management
activity system
in question andconforms to planned
the results environmental
of previous audits? management arrangements, including the
requirements of this ---International Standard and has it been properly implemented and maintained?
Does the audit procedure cover the scope, frequency, and methodologies of the audit, as well as the
responsibilities and requirements for conducting audits and reporting the results?
Management review
Does the organization's top management, at determined intervals, review the environmental management
system to ensure its continued suitability and effectiveness?
Does the management review process ensure that the necessary information is collected to enable
management to carry out this assessment?
Are management reviews documented?
Does each management review address the possible need for changes to the policy, objectives and other
elements of the environmental management system, in light of: The results of the environmental
management system audit? Changing circumstances? Commitment to continuous improvement?
O standards.

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