300 FICHA DEL CLIENTE, DOMINANTE Y VINCULADAS

DATOS DE LA PERSONA JURÍDICA CLIENTE: 1

Código Cliente: Situación:

Fecha de Alta:
Razón Social: Grupo:

C.I.F.: Matriz:

Domicilio Social:

Domicilio Fiscal:

Lugar de constitución: Fecha de

constitución:
Actividad:

CNAE:
Inscripción Registral:

Objeto Social:

Ámbito de actividades:
(Indicar si está sujeto a PBC)
Órgano de administración:

Otra información relevante:

Sujeto obligado a efectos de la
PBC y FT y clasificación 2 Indicar si
o no
Si es sujeto obligado, ¿dispone de
políticas y procedimientos
adecuados y auditados en
materia de PBC y FT? 3

1
Verificar la escritura de constitución de la sociedad para adoptar las medidas razonables al objeto de
determinar su estructura accionarial o de control. Identificando a los titulares reales accionistas de la
sociedad y si hay grupo, para cada sociedad del grupo, describir los mismos datos que para la entidad
auditada (adjuntar organigrama del grupo).
2
El cliente desempeña una actividad que lo convierte en sujeto obligado a efectos de la PBC y FT. Ver
artículo 2 de la Ley 10/2010, de 28 de abril.
3
Si el cliente es sujeto obligado y no ha implantado políticas y procedimientos adecuados y auditados en
materia de PBC y FT, se clasificará al cliente con nivel de riesgo Alto en Registro 400.

1
Apoderado o administrador de la persona jurídica. 4 Administradores y equipo directivo (en el
caso de que exista más de uno utilizar hojas anexas para detallarlos todos):

Nombre y apellidos:
(si tiene cargo y el vencimiento
del cargo)
Teléfonos: E-mail:
D.N.I.: Nacionalidad:
Caducidad D.N.I. Fecha
Nacimiento:
Residencia Fiscal: Lugar de
Nacimiento:
Calidad en la que actúa: Representantes legales de la entidad

Escrituras notariales de
apoderamiento: Indicar en su
caso referencia de papel de
trabajo
Limitaciones de poderes: No Fecha límite de XX/XX/20XX
apoderamiento:
Persona del medio público (PEP) No Grado de Ponerlo en caso
(Persona expuesta políticamente parentesco: del que el PEP
y con responsabilidades. Art. 14 fuera pariente
Ley 10/2010) del
administrador

Titulares Reales.
Datos de los socios personas físicas que posean más de 25% del capital o derechos de voto 5
(en el caso de que exista más de uno utilizar hojas anexas para detallarlos todos):

4
Acreditar los poderes de la persona que actúa como apoderado o administrador.
5
Si personas jurídicas obtener certificado notarial de titularidad real.

2
 PERSONAS FÍSICAS
Nombre y apellidos:

D.N.I.: Nacionalidad:
Caducidad D.N.I. Fecha
Nacimiento:
Residencia Fiscal: Lugar de
Nacimiento:
Calidad en la que participa:

% de capital controlado: Fecha de inicio

de la
participación:
Persona del medio público (PEP): Grado de
parentesco:

PERSONAS JURÍDICAS
Certificado notarial de titularidad real:

DESCRIPCIÓN DEL TRABAJO6

Descripción de la Realización de una auditoría de cuentas
Operación:
Fecha de la 31/12/2017 (fecha Lugar de Sede social cliente
operación: de cierre año ejecución:
auditado)
Objeto de la Emitir un informe de auditoría de cuentas
operación:
Importe:

Instrumentos de Por ejemplo: Transferencia bancaria de una entidad bancaria

pago:7 domiciliada en territorio español
Comentarios:

Clasificación del Por ejemplo: No es sujeto obligado. Actividad del sujeto no

Riesgo del trabajo incluida en al Artículo 2.1 LEY 10/2010.
a efectos de PBC y
FT: 8
Nivel de Riesgo Alto Medio Bajo
asignado: 9 N/A (No Aplica) Solo se evalúa el riesgo si es sujeto obligado
6
Tratándose de informes de auditoría de cuentas o financieros, en el trabajo de auditoría pueden
detectarse operaciones sospechosas que deberán ser comunicadas al OCI.
7
Los pagos efectuados por el cliente deben ser mediante instrumento bancario de una entidad bancaria
domiciliada en territorio español. No se aceptarán pagos en metálico.
8
Debe motivarse el nivel de riesgo del trabajo.
9
La clasificación del nivel de riesgo del trabajo se reportará en el Registro 400.

3
 OTRA INFORMACION:
Socio encargado: Jefe de Equipo:

Auditores:

Horario laboral del

cliente:
Persona de Contacto: Cargo:

E-Mail: Teléfono:

Ejercicios
Contratados: