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ASPECTOS GENERALES
SEM 1
PROYECTOS EN CIENCIAS EXACTAS E INGENIERIA
PROYECTO :
Proyectos de
Investigación
Tecnológica
PROYECTOS EN
CIENCIAS EXACTAS E
INGENIERIA Proyectos de Desarrollo
Tecnológico (Proyectos
de Ingeniería)
Los Proyectos de Investigación Tecnológica:
tienen como objetivo alcanzar resultados con
una dosis de autenticidad y novedad, que
pueden manifestarse bien en la propia creación
o mejora del objeto (o proceso), o bien en la
metodología utilizada para alcanzar la creación
o mejora de tal objeto (o proceso)
Proyectos de Inversión
Proyectos de
PROYECTOS DE instalaciones y plantas
DESARROLLO
TECNOLOGICO Proyectos de operaciones
y procesos
Proyectos de construcción
de equipos
Proyectos de
Inversión Privada
DEFINICIÓN: PROYECTO
IDEA
PRE-INVERSION
INVERSION
OPERACIÓN
• Fase Pre-inversión: (Formulación y
Evaluación de Proyectos).
Etapa de diseño
Etapa de ejecución
ETAPA DE DISEÑO
PRE-INVERSION
– > Perfil
– > Pre-factibilidad
– > Factibilidad
INVERSION
– > Definitivos
– > Expediente técnico
NIVEL PERFIL
Necesidad de determinar la
inexistencia de trabas legales para
la instalación y operación normal
del proyecto.
VIABILIDAD DE GESTIÓN
Es el que normalmente recibe menos
atención, a pesar que muchos proyectos
fracasen por falta de capacidad
administrativa para emprenderlo.
Determina la capacidad administrativa
para emprenderlo, en lo estructural y en
lo funcional.
VIABILIDAD FINANCIERA
Presenta un doble objetivo: estimar la
rentabilidad de la inversión y verificar
si existen incongruencias que permitan
determinar la falta de capacidad de
gestión.
El estudio de viabilidad financiera
determina en último término su
aprobación o rechazo
VIABILIDAD AMBIENTAL
Es la conveniencia o posibilidad de
realizar un proyecto sin perjuicio del
medio ambiente
VIABILIDAD POLÍTICA
Intencionalidad de
querer o no
implementar un
proyecto
independientemen
te de su
rentabilidad.
Proyectos de Inversión
Pública
El SNIP Sistema Nacional de Inversión Pública busca que todas las instancias de
gobierno (nacional, regional y local) ejecuten proyectos buenos (2000 al 2016)
Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones o
INVIERTE.PE a partir de 2017
UNS 63
UNIVERSIDAD NACIONAL DEL SANTA
Curso: PROYECTOS DE INGENIERÍA
“PROYECTOS DE
INVERSIÓN PÚBLICA”
CLASE 2
ALTERNATIVA
IDENTIFICACION SELECCIONADA EL PROYECTO
FORMULACIÓN
EJECUCION
OPERACION
Financiamiento
CICLO INVERSIÓN Invierte.pe
Estudio definitivo
VITAL
Ejecución y montaje
Puesta en marcha
Funcionamiento
OPERACIÓN
Eval. de resultados
SNIP
¿CUÁNDO UN PIP ES VIABLE?
OFERTA DEMANDA
OFERTA DEMANDA
LIMITACIONES
Problemas de Problemas
socioeconómicas, geográficas
COBERTURA con la
y/o culturales que no permiten
del servicio CALIDAD
demandar adecuadamente los
eléctrico del servicio
servicios de electricidad.
eléctrico
ESQUEMA DE UN PIP A NIVEL DE PERFIL
Área de estudio
Unidad ESTUDIO DE Costos Sociales
formuladora MERCADO DEL
La Unidad SERVICIO PÚBLICO Estimar los indicadores
Productora de rentabilidad social
Unidad ejecutora
Análisis de demanda
Los Efectuar el análisis de
Análisis de oferta sensibilidad
involucrados
en el proyecto Determinación de
EVALUACIÓN PRIVADA
la brecha
Resultados DEFINICIÓN DEL
Relevantes del PROBLEMA, SUS ANÁLISIS TÉCNICO DE ANÁLISIS DE
estudio con CAUSAS Y LAS ALTERNATIVAS SOSTENIBILIDAD
Estructura propia EFECTOS
Estudio técnico SELECCIÓN DE LA
Metas de productos ALTERNATIVA
DEFINICIÓN DE LOS
OBJETIVOS , SUS
MEDIOS Y FINES COSTOS A PRECIOS DE GESTIÓN DEL
MERCADO PROYECTO
Plantear las
Requerimientos de ESTIMACIÓN DEL
alternativas de
recursos IMPACTO AMBIENTAL
solución
Valorización de los
costos MATRIZ MARCO LÓGICO
ANEXO N° 07: CONTENIDO MÍNIMO DEL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN
A NIVEL DE PERFIL PARA PROYECTOS DE INVERSIÓN
1. RESUMEN EJECUTIVO
Síntesis del estudio.
Debe reflejar información empleada y resultados más relevantes
del proceso de elaboración del estudio de preinversión.
Tiene su propio esquema mostrado posteriormente.
2. IDENTIFICACIÓN
2.1. Diagnóstico
Incluye información cuantitativa, cualitativa, material gráfico,
fotográfico, entre otros, que sustenta el análisis, interpretación y
medición de la situación actual negativa que se busca intervenir
con el proyecto (factores que influyen en su evolución y tendencias
a futuro si no se ejecuta el proyecto):
ANEXO N° 07: CONTENIDO MÍNIMO DEL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN
A NIVEL DE PERFIL PARA PROYECTOS DE INVERSIÓN
3. FORMULACIÓN
3.1. Definición del horizonte de evaluación del proyecto
Establecer el período en el que se estimarán y evaluaran los costos y
beneficios sociales del proyecto.
3.2. Estudio de mercado del servicio público
3.2.1. Análisis de la demanda:
Se estimará la demanda actual y sus proyecciones, siguiendo los siguientes pasos:
a. Identificar los bienes y/o servicios que serán intervenidos por el proyecto
relacionado con el problema identificado y que serán atendidos por el proyecto.
b. Definir el ámbito de influencia del proyecto (item 2.1.3), y población demandante
potencial y efectiva, actual y futura, con los parámetros y supuestos utilizados.
c. Estimar y analizar la demanda efectiva actual, justificando su fuente de
información, acorde con lo el diagnóstico del servicio y los grupos involucrados.
d. Analizar la tendencia de utilización del servicio público a intervenir y los factores
que la afectan; planteándose sus parámetros y supuestos de proyección.
e. Proyectar la demanda efectiva a lo largo del horizonte de evaluación, señalando
y sustentando los parámetros, supuestos y metodología utilizada.
ANEXO N° 07: CONTENIDO MÍNIMO DEL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN
A NIVEL DE PERFIL PARA PROYECTOS DE INVERSIÓN
b. Costos de reinversiones
Especificar el flujo de requerimientos de reposiciones o
reemplazo de activos durante la fase de funcionamiento del
proyecto y estimar los costos correspondientes.
c. Costos de Operación y Mantenimiento
Estimar los costos detallados de operación y mantenimiento
incrementales sobre la base de la comparación de los costos
en la situación “sin proyecto” y en la situación “con proyecto”.
Describir los supuestos y parámetros utilizados y presentar
los flujos de costos incrementales a precios de mercado. Los
costos de operación y mantenimiento deben sustentarse con
el diseño operacional cumpliendo las normas de seguridad y
los estándares de calidad sectoriales.
ANEXO N° 07: CONTENIDO MÍNIMO DEL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN
A NIVEL DE PERFIL PARA PROYECTOS DE INVERSIÓN
4. EVALUACIÓN
4.1. Evaluación Social
Se efectuará la evaluación social de cada alternativa,
elaborándose los flujos de beneficios y costos sociales.
4.1.1. Beneficios Sociales
Identificar, definir y sustentar los beneficios que generará el
proyecto, debiendo guardar coherencia con los fines de éste.
Cuantificar y, de ser el caso, valorizar los beneficios que se
generarían por cada una de las diferentes alternativas en la
situación "con proyecto", para todo el horizonte de evaluación.
Estimar los beneficios que se generarían en la situación "sin
proyecto", para todo el horizonte de evaluación.
Determinar los flujos de beneficios sociales incrementales, como
la diferencia entre las situaciones "con proyecto" y "sin proyecto".
ANEXO N° 07: CONTENIDO MÍNIMO DEL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN
A NIVEL DE PERFIL PARA PROYECTOS DE INVERSIÓN
5. CONCLUSIONES
Se debe indicar el resultado del proceso de formulación y
evaluación del proyecto (viable o no viable) y detallar los
argumentos que sustentan dicho resultado, en términos de:
a. Cumplimiento de los tres atributos que definen la condición de
viabilidad de un proyecto, en caso el proyecto resulte viable.
Los atributos son:
- Se encuentra alineado al cierre de brechas de infraestructura
y/o servicios públicos;
- Contribuye al bienestar de la población beneficiaria en
particular y del resto de la sociedad en general; y,
- Asegura las condiciones para que dicho bienestar social
generado sea sostenible durante vida útil.
Si resulta NO viable, indicar qué atributo(s) no se logró cumplir.
ANEXO N° 07: CONTENIDO MÍNIMO DEL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN
A NIVEL DE PERFIL PARA PROYECTOS DE INVERSIÓN
5. CONCLUSIONES (cont.)
b. Emitir un juicio técnico sobre la calidad y la pertinencia del
grado de profundización de la información empleada para la
elaboración del estudio de preinversión, así como la
consistencia y coherencia de los supuestos establecidos, las
fuentes de información, las normas técnicas, los parámetros y
metodologías empleadas, entre otros elementos claves
relacionados con el fundamento técnico y económico de la
decisión de inversión.
c. En el caso en que el estudio de perfil se haya abordado en 02
etapas, se debe precisar las razones de orden técnico y
económico por las cuales se seleccionó a la alternativa (o
subconjunto acotado de alternativas) que se desarrolló en la
segunda etapa y se descartaron el resto de alternativas
planteadas en la primera etapa.
ANEXO N° 07: CONTENIDO MÍNIMO DEL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN
A NIVEL DE PERFIL PARA PROYECTOS DE INVERSIÓN
6. RECOMENDACIONES
Se planteará recomendaciones técnicas para la UEI que asuma la
ejecución y posterior operación y mantenimiento, de corresponder.
Estas, estarán ligadas a acciones o condiciones que aseguraren
reducir o eliminar los riesgos que el proyecto podría enfrentar
durante las siguientes fases del Ciclo de Inversiones. Tales como:
En Fase de Ejecución:
- Las variables críticas que influirían en la estimación de los
costos de inversión, así como los plazos de ejecución del
proyecto, generando alertas sobre posibles sobrecostos y
sobreplazos durante esta etapa. Señalar las limitaciones de
información que la UF tuvo para realizar tales estimaciones.
- La modalidad de ejecución más conveniente para el proyecto, en
función a su complejidad y naturaleza.
- Otros aspectos que la UF juzgue conveniente resaltar, acorde
con las restricciones de información que enfrentó.
ANEXO N° 07: CONTENIDO MÍNIMO DEL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN
A NIVEL DE PERFIL PARA PROYECTOS DE INVERSIÓN
Fase de Funcionamiento.
- Las condiciones que podrían afectar la sostenibilidad del
proyecto en general y la entrega de servicios a la población
beneficiaria en particular, en los aspectos financieros,
presupuestales (de operación y mantenimiento), de cobros de
tarifas, entre otros.
- Alertar sobre los riesgos de deterioro acelerado de los activos
del proyecto debido a un mantenimiento intermitente o
insuficiente durante el periodo de funcionamiento del proyecto.
- Otros aspectos críticos que la UF juzgue conveniente resaltar,
acorde con las restricciones de información que enfrentó
durante la preparación de este estudio.
7. ANEXOS
Incluir la información que sustente o detalle los temas analizados
en el perfil.
ANEXO N° 07: CONTENIDO MÍNIMO DEL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN
A NIVEL DE PERFIL PARA PROYECTOS DE INVERSIÓN
F. Evaluación Social:
Identificar la Señalar el
Establecer la marco de
Denominar Unidad
participación de Referencia del
correctamente Formuladora y
la población en proyecto:
el proyecto la Unidad
el proyecto antecedentes y
Ejecutora
contexto
NOMBRE DEL PROYECTO
El nombre de un proyecto debe ser claro, de tal
manera que al leerlo permita formarse una idea de
qué se persigue con su ejecución.
B. Objeto de la intervención:
C. Localización geográfica:
MEF DGPMI
Gobierno Nacional
Máxima autoridad del Sector OPMIs / UFs / UEIs
(Ministros)
Gobierno Local e
Instituciones Alcaldes, etc OPMIs / UFs / UEIs
UNIVERSIDAD NACIONAL DEL SANTA
Curso: PROYECTOS DE INGENIERÍA
“PROYECTOS DE
INVERSIÓN PÚBLICA:
Área de estudio
La Unidad
Productora
Los
involucrados
en el proyecto
DEFINICIÓN DEL
PROBLEMA, SUS
CAUSAS Y
EFECTOS
DEFINICIÓN DE LOS
OBJETIVOS , SUS
MEDIOS Y FINES
Plantear las
alternativas de
solución
2.1. El Diagnóstico de la Situación Actual:
Objetivo: orientar la identificación de los problemas
sociales de una localidad, facilitando la selección y
estudio de las características de aquellos que se
traducirán en un programa nacional, regional o en un
proyecto local.
Recopila, sistematiza, interpreta y analiza la información
de fuentes primarias y secundarias. (contacto con
involucrados y visita de campo son esenciales).
Sustentará el planteamiento de los objetivos, fines y
medios que se buscan alcanzar con el proyecto, así como
las alternativas de solución.
Diagnóstico de la situación actual
Diagnóstico por el lado de la demanda
Para formular adecuadamente un Existe la tendencia de
proyecto, debe contarse con un análisis empezar la elaboración del
perfil con el diagnóstico de la
de la realidad que se pretende
infraestructura (su estado, si
transformar. es que existe). Pero la idea es
El diagnóstico es un proceso de análisis, hacer primero el análisis de
medición e interpretación que ayuda a cómo el problema se
identificar las situaciones, los problemas manifiesta en la población.
y los factores causales implicados, a fin Este es el denominado:
de obtener los antecedentes necesarios diagnóstico por el lado de la
para planificar y orientar la acción. demanda.
Ejemplos:
¿Tiene la población
¿Tiene la población suficiente provisión
acceso al servicio de energía de
de salud? forma integral y
confiable?
“los problemas no existen por si; no existen en abstracto, los sufren personas”
Diagnóstico de la situación actual
Diagnóstico por el lado de la oferta: La Unidad Productora de
bienes y/o servicios
Al momento de hacer el diagnóstico del servicio o diagnóstico
por el lado de la oferta brindado a la población, recuerde el
concepto de función de producción:
Productos
Insumos Procesos (Bien o Servicio)
“si tenemos un buen diagnóstico, entonces habremos avanzado el 50% del trabajo”
Diagnóstico de la situación actual
Recuerde:
POBLACION
POBLACION OBJETIVO
POBLACION
NO AFECTADA
Los involucrados en el proyecto:
Analiza a la población afectada según estas variables:
La población total, urbana, rural, por sexo, estructura por
edades y tasa de crecimiento promedio entre los últimos censos.
Recurre a fuentes de información escritas para realizar cálculos
y dimensionar la demanda. En este sentido, recurre a censos,
proyecciones de población, muestreos, diagnósticos, etc.
Predisposición al pago de tarifas de servicio. Conoce, a través
de la encuesta socioeconómica, la disposición de la población al
pago por el servicio de energía eléctrica.
Usos de la energía eléctrica: Conoce, a través de la encuesta,
los principales usos que se haría de la energía, la misma que
debería estar relacionada a la capacidad de ingresos del
poblador (iluminación, uso de radio y TV, refrigeración, etc.).
Los involucrados en el proyecto:
Gasto en alternativas de energía usadas actualmente.
Priorización de beneficiados: Aplica criterios y metodologías de
priorización según los siguientes indicadores: grado de
dispersión, número de abonados beneficiados, distancia a la
troncal o ramal principal en kilómetros, accesibilidad, cargas de
uso productivo y de uso general, cobertura eléctrica distrital,
índice de pobreza, etc.
Intentos anteriores de solución.
Indica las acciones que se tomaron anteriormente para
solucionar el problema que se pretende erradicar con el
proyecto, el grado de éxito o fracaso que se alcanzó y sus
causas.
Si no existieran intentos anteriores, indica el porqué.
Matriz de involucrados
La matriz de involucrados es una herramienta que sintetiza el
diagnóstico de todos los grupos e instituciones o entidades,
que se vinculan al proyecto. Permite organizar:
a. La identificación de los grupos involucrados.
b. El reconocimiento de los problemas que perciben.
c. La visualización de sus intereses.
d. La identificación de las estrategias que responden a cada
uno de ellos.
e. Los acuerdos y compromisos
Realizar un análisis desde el punto de vista del grupo
ejecutor, de los grupos más importantes en términos de los
siguiente: intereses, problemas que enfrenta el grupo,
intereses en una estrategia (potencial) y los conflictos
(actuales o potenciales) con otros grupos).
Análisis de los involucrados
Matriz de involucrados
Para los PIP de Gobiernos Locales, se identifica como mínimo a
los siguientes participantes:
o Potenciales beneficiarios y organizaciones del área de
influencia (organizaciones vecinales, comunidades
campesinas, comité de electrificación, etc.).
o Autoridades locales en general (entidades del gobierno
nacional y gobiernos locales).
o Empresa Concesionaria. Dependiendo de la envergadura del
PIP, considera además la participación de entidades como:
o Direcciones Regionales de Energía y Minas.
o Representantes del Organismo Regulador.
o Organismos de cooperación nacional e internacional, cuando
corresponda.
Como parte del perfil, en anexos, se presenta copia de las actas
suscritas en las que se plasmen los acuerdos, compromisos y
opiniones señalados por los involucrados.
Instrumento utilizado para recopilar información
relacionada con las actividades desarrolladas por las
instituciones públicas y privadas
Problema Central:
Limitado Acceso de la Población al
Servicio de Electricidad
ocasiona
ocasiona
Efecto Directo : Efecto Directo : Efecto Directo : Efecto Directo : Efecto Directo : Efecto Directo :
Escasa actividad Baja productividad en Incremento de costos Restricciones en la Restricciones en la Almacenamiento
productiva, comercial actividades de acttividades disponibilidad de calidad de servicios inadecuado de
y turística. productivas. comerciales. telecomunicaciones. de salud y educación. alimentos.
Problema Central:
Limitado Acceso de la Población al
Servicio de Electricidad
Paso 4: Arbol de Causas-Efectos
“resulta de empalmar el árbol de causas y el árbol de efectos”
Efecto Final:
Retraso socioeconómico y productivo
de las localidades.
Efecto Directo : Efecto Directo : Efecto Directo : Efecto Directo : Efecto Directo : Efecto Directo :
Escasa actividad Baja productividad en Incremento de costos Restricciones en la Restricciones en la Almacenamiento
productiva, comercial actividades de actividades disponibilidad de calidad de servicios inadecuado de
y turística. productivas. comerciales. telecomunicaciones. de salud y educación. alimentos.
Problema Central:
Problema Central:
Limitado Acceso
Limitado Accesodede
la la
Población al al
Población
Servicio
Servicio de
de Electricidad
Electricidad
situación esperada
Solución
Objetivo
EFICIENTE ACCESO DE LA POBLACIÓN AL SERVICIO DE del
ELECTRICIDAD problema
propósito
ÁRBOL DE OBJETIVOS (MEDIOS Y FINES)
Para elaborar el árbol de objetivos:
Primer paso: escribir el problema central en estado positivo.
Segundo paso: revisar las causas o raíces del árbol de
problemas que están escritas en forma negativa.
Transformarlas en acciones necesarias y posibles de
alcanzar en un período razonable (las causas se convierten
en medios).
Tercer paso: Se identifican las causas que no son factibles
de ser modificadas por las acciones del proyecto.
Cuarto paso: Una vez establecidos los medios, se analizan
los efectos o las ramas del árbol de problemas. Estas se
escriben también en forma positiva y se transforman en
fines.
Arbol de objetivos o Arbol de Medios-Fines
“sale de la redacción contraria dada en el Arbol de Causas-Efectos”
Fin Último:
Desarrollo socioeconómico y
productivo de las localidades.
Fin Directo : Fin Directo : Fin Directo : Fin Directo : Fin Directo : Fin Directo :
Aumento de la Aumento de la Disminución de Disminución de las Incremento en la Mejora de los
actividad productiva, productividad en costos de actividades restricciones en la calidad de servicios métodos de
comercial y turística. actividades comerciales. disponib ilidad de de salud y educación. almacenamiento de
productivas. telecomunicaciones. alimentos.
Objetivo Central:
Adecuado Acceso de la Pob lación al
Servicio de Electricidad
3. PLANTEAMIENTO DE ACCIONES .
Proyecto Alternativo 1:
Construcción de la interconexión al sistema eléctrico
existente: Línea Primaria y Redes Primarias y Secundarias.
Proyecto Alternativo 2
Instalación de paneles fotovoltaicos.- Consistente en la
instalación de paneles solares fotovoltaicos en cada
vivienda, que genere la suficiente energía para satisfacer
las demandas básicas de alumbrado e información (radio y
TV).
Las cargas especiales se atenderán con paneles de mayor
capacidad. Esta alternativa debe llevarse a cabo junto
con una capacitación a profesionales del sector eléctrico,
sobre la operación y mantenimiento, así como otros usos
de los paneles solares …..
Importante
“PIP: Formulación
del Proyecto
Clase 4-5
Requerimientos de recursos
Valorización de los costos
UNS 3
3.1 HORIZONTE DE EVALUACIÓN:
Período que se establece para evaluar los beneficios y
los costos atribuibles a un determinado PIP (etapas de
inversión y post-inversión).
El horizonte deben considerar:
a) La incertidumbre sobre el tiempo que durará la
demanda por el bien o servicio a proveer.
b) La obsolescencia tecnológica esperada en el sector
que se va a intervenir.
c) El periodo de vida útil de los activos principales.
El Horizonte de Evaluación debe ser de 10 años. Sin
embargo, la DGPM puede aceptar períodos mayores, con
elUNS
debido sustento técnico del caso. 4
3.2 ESTUDIO DE MERCADO DEL SERVICIO
PÚBLICO:
UNS 6
HACIA LA POBLACION OBJETIVO
Enfoque social (Inversión Pública)
POBLACIÓN
POBLACION DEMANDANTE
AFECTADA EFECTIVA
ó
ó
POBLACION
POBLACION POBLACION
OBJETIVO
DE DEMANDANTE
LA META DEL
REFERENCIA POTENCIAL PROYECTO
POBLACION
APLAZADA
POBLACION
NO
AFECTADA
UNS 7
Población de referencia o de
estudio
Es una cifra de población global, que
tomamos como marco de referencia
para calculo, comparación y análisis de
la demanda.
UNS 8
Población afectada ó
Demandante Potencial
Es el segmento de la población de
referencia que requiere potencialmente
de los servicios del proyecto para
satisfacer la necesidad identificada.
UNS 9
Población no afectada
Es el segmento de población de
referencia que no requiere los
servicios del proyecto pues tiene
satisfecha la necesidad identificada
objetivo del proyecto.
UNS 10
Población Demandante Efectiva y
Población Objetivo
Población Demandante Efectiva es
aquella parte de la población afectada que
requiere y demanda efectivamente los
servicios del proyecto; y si, una vez
examinados los criterios y restricciones, está
en condiciones reales de ser atendidos se
denomina Población Objetivo. En caso
contrario, será una parte de la anterior.
UNS 11
Población Aplazada
UNS 12
Estudio de la Población afectada
ó Demandante Potencial
Se requiere conocer adecuadamente la población
afectada:
Características relevantes de la población
afectada:
•Socioeconómicas
•Culturales
•Edades
•Grado de avance del problema
UNS 13
Dimensión geográfica:
•Zona donde esta ubicada
•Áreas de influencia correlacionadas con la
demanda social
Dimensión temporal:
• Volumen actual de la población afectada
• Estimación del crecimiento de dicha población
durante los próximos años.
La dimensión temporal, requiere del
conocimiento del comportamiento futuro de la
población objetivo, del déficit en el servicio y de
los bienes, por lo que se hace necesario la
UNS
proyección de la misma. 14
Determinación de la demanda actual
Definido el tipo de producto (bien o servicio)
para satisfacer a la población objetivo, es
necesario estimar la cantidad que deberá ser
provista en un tiempo determinado.
Para el calculo de la demanda es necesario
definir un horizonte del proyecto:
•20 años o mas para proyectos que involucran
infraestructura;
•5,10 o 15 años para proyectos de otra índole.
UNS 15
Se proyectará el crecimiento de la
población objetivo del proyecto, utilizando:
UNS 16
Ejemplo de utilización de datos censales:
UNS 17
Pt P0 1 r
t
UNS 18
Ejemplo de utilización de datos
censales:
Para el ejemplo:
Po = 69 275 (población en 2017),
r = 1,7% = 0.017 = tasa intercensal.
UNS 19
Investigación de campo
Delimitación geográfica
Recopilación cartográfica
Actualización cartográfica
Sectorización
Conteo de viviendas
Diseño y selección de la muestra
Encuesta muestral
Procesamiento y expansión
UNS 20
Ejemplo: Datos obtenidos del conteo y de la muestra:
Total viviendas particulares: 4,850
Muestra del 10% = 485 viviendas
Personas que habitan en las viviendas de la
muestra (contadas en la encuesta) = 3,056
Relación personas por vivienda = 3,056/485 =6.3
Población en hogares particulares =
4,850 x 6.3 = 30,555 personas
Población en Hogares colectivos (Lugares
Especiales de Alojamiento) = 268 personas
POBLACION TOTAL = 30,555 + 268 = 30,823
UNS 21
•El crecimiento de la población determinará un
crecimiento de la demanda de los servicios que serán
provistos por el proyecto.
•Es decir, el consumo o uso de los servicios del
proyecto se verá incrementado en la misma
proporción que crecerá la población.
•Por esta razón se traduce la proyección de la
población a “unidades de consumo percápita” de los
bienes o servicios del Proyecto.
•Si conocemos el total de la población demandante
(que será atendida por el proyecto) y un coeficiente
aceptable de consumo por persona (o por familia), es
fácil cuantificar el volumen global del producto
demandado
UNS
para el proyecto. 22
Determinación de la demanda actual:
UNS 23
Deman.proyecto = D.actual + D.proyectada.
Demanda actual = cuantía de bien o servicio
existente en el momento del estudio (año 0).
Demanda proyectada = cantidad de bien o servicio
que la población podría consumir en el futuro,
durante la operación del proyecto (del año 1 hasta,
usualmente, el año 10), considerando:
Cambios poblacionales,
Otros proyectos relacionados que puedan
modificar los hábitos de consumo.
UNS 24
Estimación de la Demanda:
1. Con base en la población necesitada:
Población necesitada = P
Estándar de consumo percápita = C
Demanda esperada = D
D=PxC
2. A partir de registros históricos de consumo:
Definir una tendencia
Ajustar sobre dicha tendencia
Método común: Ajuste lineal
Cuantitativamente
UNS Gráficamente 25
Ajuste y proyección de una serie
histórica
Consumo
Valores proyectados
( se asume la tendencia)
Registros históricos
de consumo = + +
+
+ +
+ Función de ajuste = Interpreta la tendencia
+
+
Años
UNS 26
3.2.2. Análisis de la oferta:
Oferta: capacidad de producción de un bien o servicio
(cantidad y calidad), la cual dependerá de los factores
de producción o recursos de los que se disponga.
La oferta actual será igual al nivel de producción que
se puede alcanzar con los recursos disponibles y
dependerá del recurso con el cual se tenga menor
capacidad.
La oferta optimizada es el máximo volumen de
producción que se puede lograr con los recursos
disponibles actualmente, luego de realizar mejoras que
pueden involucrar gastos no significativos.
UNS 27
Determinación de la oferta actual
Cuando se analiza la oferta de un
servicio ya existente, se puede
determinar:
•La oferta real del servicio
•La cantidad posible de personas a atender
•La calidad con que se entregan las
prestaciones e
•Identificar dificultades por la que atraviesa un
servicio
UNS 28
3.2.3. Determinación de la brecha:
Brecha o déficit = Demanda – Oferta optimizada
•Definido el tipo de producto (bien o servicio) para
satisfacer a la población objetivo, es necesario
estimar la cantidad que deberá ser provista (Brecha
o Deficit).
UNS 36
3.4.2 Valorización de los costos a precios de
mercado.
a. Costos de inversión
Estimar los costos de inversión para cada
alternativa, en base al requerimiento de recursos y
la aplicación de costos por unidad de medida de
producto.
Considerar todos los costos en los que se incurrirá
en la fase de ejecución; incluyendo los asociados
con las medidas de reducción de riesgos por cambio
climático y con la mitigación de los impactos
ambientales negativos; así como los de estudios,
licencias,
UNS certificaciones, autorizaciones, etc. 37
3.4.2 Valorización de los costos a precios de
mercado.
b. Costos de reinversiones
UNS 38
3.4.2 Valorización de los costos a precios de
mercado.
c. Costos de Operación y Mantenimiento
Estimar los costos detallados de operación y
mantenimiento incrementales sobre la base de la
comparación de los costos en la situación “sin
proyecto” y en la situación “con proyecto”.
Describir los supuestos y parámetros utilizados y
presentar los flujos de costos incrementales a precios
de mercado.
Los costos de operación y mantenimiento deben
sustentarse en el diseño operacional y en las normas
de UNS
seguridad y los estándares de calidad sectoriales.
39
Recuerda incluir:
UNS 43
Costos incrementales
Dado que el Análisis de Evaluación de Proyectos
se realiza sobre la base de los Costos
Incrementales que genera el PIP, es necesario
descontar el Costo que se enfrentaría si no se
realiza el PIP.
UNS 45
RECORDAR
Para estimar los costos, es necesario conocer qué recursos
y en qué cantidad, se necesitarán para realizar las
actividades. Esto depende de la localización, tamaño y
tecnología; de allí, la importancia del análisis técnico.
UNS 46
RECORDAR
Una buena estimación de los costos de inversión,
dependerá de la rigurosidad con la que indaguemos los
requerimientos de recursos y los costos unitarios.
Cada una de las alternativas de solución debe ser costeada
a precios de mercado. Se deberá desagregar los costos, de
manera que permita posteriormente aplicar los factores de
corrección de precios de mercado para estimar los costos
sociales.
Se estimará los costos incrementales de operación y
mantenimiento, siempre y cuando ya se esté prestando el
servicio o produciendo el bien y consiguientemente
incurriendo en costos, independientemente de la ejecución
del proyecto.
UNS 47
RECORDAR
Dentro de los costos de inversión, operación y
mantenimiento, hay que precisar lo correspondiente a las
medidas de reducción de riesgos, si las hubiese.
La estimación de los costos sociales, implica valorizar los
recursos que se utilizarán en el PIP empleando precios
sociales o factores de corrección; para ello nos basamos en
los flujos de costos a precios de mercado. Adicionalmente,
hay que analizar si hay otros costos sociales que se pueden
generar, tanto en la situación sin proyecto, como en la
situación con proyecto.
UNS 48
UNIVERSIDAD NACIONAL DEL SANTA
Curso: PROYECTOS DE INGENIERÍA
“PIP: Formulación
del Proyecto (II)
Clase 4-5
file:///H:/CURSOS/PROYING%202018/invierte.pe/Diseno_ELECTRIF
ICACION_RURAL_corregido.pdf
UNS 2
CASO: Electrificación Rural a Nivel de Perfil
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Fuente: Muestra de PIP de SER viables de los últimos 3 años, Banco de Proyectos del SNIP.
e) Tasa de crecimiento poblacional (r%)
La población se proyecta con la tasa de crecimiento intercensal para el
distrito donde se localiza el proyecto, según los censos de población y
proyecciones del INEI.
El cálculo o estimación de
la demanda se basa en
los datos recogidos en el
trabajo de campo. Realiza
una encuesta con mucho
detalle y testimonios.
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3.2.1.2 Estimación de la demanda.
a) Estimación de la demanda inicial.
Datos de inicio: Población total, población electrificada, número de
abonados y participación por tipo de abonado del área de influencia del PIP.
Grado de electrificación inicial: Divide la población electrificada entre la
población total.
Consumo Unitario de energía por tipo de abonado (C.U.): Se obtiene
del análisis sobre el consumo de energía por cada tipo de abonado. Los
valores deben ser expresados en forma anual y en kW.h por abonado.
Consumo de energía por tipo de abonado (C): Se obtiene de la
multiplicación individual del consumo unitario anual por tipo de abonado y el
número de abonados.
Consumo Abonado = C.U x Número de Abonados
Consumo de alumbrado público: Se obtiene de la multiplicación de los
puntos de iluminación por la potencia de la lámpara y horas de utilización.
Consumo total de energía: Se obtiene sumando el consumo anual de
todos los abonados e incluyendo el alumbrado público.
Consumo Total = Cdomés. + CComer+ CUso Gral+ CP.Indstria + CA.Público
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b) Estimación de la demanda proyectada.
Se asume una tendencia creciente del consumo de energía por abonado
doméstico (KW.h/abonado) y del número de abonados estimados para
cada año en el horizonte de evaluación. Se sigue estos pasos:
Datos iniciales: Población total, grado de electrificación, personas por
hogar, participación por tipo de abonados, consumo unitario de energía y
puntos de iluminación inicial.
Proyección de la población total: Se obtiene incrementando la tasa
de crecimiento poblacional a la población total inicial.
Población Proyectada = Población inicial x (1 + r%)
Proyección del grado de electrificación: Se obtiene del grado de
electrificación inicial y de la meta propuesta que se pretende alcanzar.
Proyección de la población electrificada: Se obtiene de la
multiplicación de la población total proyectada por el grado de
electrificación proyectado.
Proyección del número total de abonados: resulta de dividir la
población electrificada proyectada entre el número de personas9 por
hogar.
Proyección por cada tipo de abonados: Se obtiene de la distribución del
número total de abonados de acuerdo a la participación de abonados por
sectores determinada en un inicio.
Número Abonado sector = Número de Abonado Total x % Abonado inicial
Proyección del Consumo Unitario de energía por tipo de abonado
(C.Uproy): En el sector doméstico, se calcula con la tasa de crecimiento del
consumo de energía por abonado. Para los demás sectores, se asume un
consumo por abonado promedio durante el horizonte de evaluación del PIP.
Consumo por Abonado Domést.Proyectado = Consumo por Abonado Domést.inicial x (1 + i%)
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Paso 2: Determinación del déficit del serv. eléctrico con proyecto
Se desarrolla para cada alternativa consignando la cantidad ofertada anual
durante todo el horizonte de evaluación. De esta forma se verá en el tiempo
cómo cada alternativa va satisfaciendo el déficit proyectado (o generando
un superávit) de energía eléctrica que pueda abastecer a las zonas aledañas
en futuros proyectos.
Se debe considerar no solo la demanda actual del proyecto, sino también las
del otras electrificaciones que son abastecidas por la sub estación de la cual
tomará energía el proyecto.
En caso se piensen desarrollar proyectos en el futuro, los cuales se
alimentarán de la misma subestación, éstos deben señalarse en el
documento a manera de comentario, a fin de justificar el superávit existente
con el desarrollo del proyecto.
14
3.3 Análisis técnico de las alternativas
27
3.4. Costos a precios de mercado:
NS 30
Los costos de inversión deben estar sustentados con un desagregado
por metrados y especificarse los costos unitarios; y los suministros
principales en cotizaciones o en liquidaciones de antigüedad no
mayor a un año, actualizadas mediante los índices que correspondan,
emitidos por el Instituto Nacional de Estadística e Informática (INEI).
Debe incluirse los costos adicionales por medidas de reducción de
riesgo y los costos ambientales para prevenir, controlar y mitigar los
potenciales impactos negativos del proyecto sobre el medio ambiente.
b. Costos de reposición
De acuerdo a la vida útil de cada componente, debe incluirse las
inversiones por reposición (especialmente con los componentes del
módulo fotovoltaico) en el horizonte de la inversión.
NS 31
Indicadores de inversión referenciales.
Calculados sobre los costos de inversión del proyecto:
NS 32
c) Costos de operación y mantenimiento (OyM) por alternativa.
Los Costos de O y M incluyen los costos fijos (repuestos, personal, equipos,
etc.) y los costos variables (compra de energía, combustible, insumos,
etc.). Deben sustentarse basados en los costos promedios de la empresa
de distribución en zonas similares. Se debe incluir un desagregado de
estos costos a nivel de actividades.
Para sistemas convencionales, el costo de O y M (sin considerar la compra
de energía) puede estar entre el 2% y 4% de los activos. Para un proyecto
en particular, este valor así como cualquier otro, estará sujeto al sustento
respectivo.
El precio de compra de energía se estima de acuerdo a la barra
equivalente en media tensión del sistema eléctrico que suministrará la
energía. Se debe desagregar la información de potencia y energía en horas
punta y fuera punta. Si hubiera abastecimiento mediante otras fuentes
(hidráulica, térmica o solar) no existirá compra de energía y se incluirá los
gastos de generación dependiendo de cada fuente.
NS 33
Flujo de costos incrementales a precios de
mercado.
mercado.
NS 34
NS 35