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royecto

AGRO
PftOGIWIIADl[lll[SARROI.LOPRODUCTIVOAGRARIORURAL

FUNCIONAMIENTO

1 nfraestructura
Natural
para la Seguridad Hídrica
Contenido
Utiliza los formatos, manuales y guías que orientan
COMPETENCIA DEL las acciones de operación y mantenimiento y el
procedimiento de monitoreo, seguimiento y
CURSO evaluación ex post de inversiones en IN.

Formula criterios e indicadores para el

seguimiento y evaluación de las inversiones.
CAPACIDADES
Analiza los criterios para la evaluación de
inversiones propias de un proyecto de IN.

2 Funcionamiento en inversiones de IN
Importante
Durante el desarrollo de este material educativo
encontrarás los siguientes íconos que te facilitarán
el estudio del contenido y te marcarán la ruta
para el logro de los aprendizajes propuestos:

Caso de estudio
Org aniza ción
general del curso

Ideas clave
Competencias y
capacidades del
curso
Actividades de
autoevaluación

M a t e r i a l
Actividad
complementario
motivadora

Actividad de
evaluación

Ejemplos
Referencias
bibliográficas

Curso V 3
 La organización
de este curso se
sintetiza en el
siguiente gráfico

Temas
Sesión 1 Tema 1. Manual de operación y
Operación y mantenimiento de inversiones en IN
mantenimiento

Curso V: Tema 2. Guía de Monitoreo y

seguimiento de inversiones en IN..
Funcionamiento
en inversiones
de IN
Temas
Sesión 2 Tema 3. Criterios en la evaluación Ex
Evaluación Ex post.
post Tema 4. Momentos de evaluación Ex
post

A continuación veremos
una sesión de evaluación
de aprendizaje.

4 Funcionamiento en inversiones de IN
 SESIÓN 1 OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO

Luego, responde las siguientes preguntas:

Actividad motivadora 1.- ¿Qué se entiende por un “Plan de

Mantenimiento”?
Revisa los conceptos de la “Nota técnica para
la identificación y estimación de los costos de
mantenimiento de inversiones” (páginas 6 y 7),
que el Ministerio de Economía y Finanzas ha
puesto a disposición en su página WEB oficial:
https://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_ 2.- ¿Qué son los costos de mantenimiento?
publica/anexos/anexo1_RD006_2021EF6301.
pdf

(Haz click en el link para leer material)

Curso V 5
 Contenido
temático
A través de esta sesión Orientaciones generales1
responderemos a la siguiente
pregunta: Para abordar el tema es necesario tener en
cuenta lo que se abordará a continuación

 ¿Cuál es la importancia del proceso de El mantenimiento y su relación con la

mantenimiento en los proyectos de sostenibilidad de inversiones
inversión?
El mantenimiento de las inversiones
contribuye a garantizar su sostenibilidad,
asegurando la provisión continua de bienes y
servicios, contribuyendo en su sostenibilidad.
El mantenimiento se realiza mediante la
conservación de los activos que han sido

1
Fuente: Nota técnica para la identificación y estimación de los costos de mantenimiento de inversiones.

6 Funcionamiento en inversiones de IN
generados o modificados durante la fase de
Ejecución y que sufren deterioro debido al uso
o a factores externos, evitando las fallas de estos
o los bajos rendimientos.
Es así, que realizar un mantenimiento oportuno
y permanente de los activos que conforman la
UP contribuye a que la brecha que se ha
cerrado o reducido con la inversión ejecutada,
no se presente o se incremente nuevamente.
Costos de mantenimiento en las fases del ciclo
de inversión
En la fase de Funcionamiento, se incurren en los
costos de mantenimiento de los activos, con la
finalidad de asegurar la provisión continua de
bienes y servicios, intervenidos con el proyecto.
Tipos de mantenimiento
Mantenimiento preventivo
a. Mantenimiento preventivo
programado
Realizado de acuerdo con el programa
de revisiones y que forma parte de las
especificaciones técnicas del activo,
considerando el nivel de utilización
del activo, como el tiempo de
funcionamiento, número de unidades
producidas, distancia recorrida, entre
otros.
b. Mantenimiento preventivo predictivo
Intervenciones que se realizan
prediciendo el momento que el activo
quedará fuera de servicio, a través del
seguimiento del funcionamiento del
activo, determinando su evolución e
identificando desviaciones entre el
estado esperado y su deterioro
progresivo. De esa manera, se anticipan
reparaciones (mantenimiento)
oportunas.
c. Mantenimiento preventivo de
oportunidad
Es el que aprovecha las paradas o
periodos de no uso de los activos
para realizar las operaciones de
mantenimiento, realizando las
revisiones o reparaciones necesarias
para garantizar el buen funcionamiento
de los activos en el nuevo periodo de
utilización.
Mantenimiento correctivo
d. Mantenimiento correctivo inmediato
Es el que se realiza inmediatamente
después de aparecer la avería o falla
con los medios disponibles o recursos
destinados a ese fin.
e. Mantenimiento correctivo diferido
Al momento de producirse la avería
o falla, se produce la paralización del
uso del activo, según sea el caso, para
posteriormente afrontar la reparación,
solicitándose los recursos necesarios
para ese fin.
Otros tipos de mantenimiento
Según las tipologías de los proyectos de
inversión pueden existir otras
clasificaciones para las actividades de
mantenimiento, por ejemplo, en el caso de
inversiones del Sector Transportes
tenemos las definiciones de
mantenimiento rutinario y periódico.
a. Mantenimiento rutinario
Es el conjunto de actividades de
mantenimiento que se realizan con
carácter permanente para conservar
los niveles de servicio. Es usado por
ejemplo en infraestructura vial y
comprende actividades de limpieza,
bacheo, perfilado, roce, eliminación
de derrumbes de pequeña magnitud,
entre otros.
b. Mantenimiento periódico
Es el conjunto de actividades de
mantenimiento que se ejecutan en
períodos, en general, de más de un año
y que tienen el propósito de evitar la
aparición o el agravamiento de defectos
Curso V 7
 mayores, de preservar las características
superficiales, de conservar la integridad
estructural del activo y de corregir
algunos defectos puntuales mayores.
Este tipo de mantenimiento puede
incluir mantenimiento preventivo y
correctivo. Es usado comúnmente en
infraestructura vial y comprende
actividades como reconformación de la
plataforma existente y las reparaciones
de los diferentes elementos físicos del
camino.
c. Mantenimiento autónomo
Es el conjunto de actividades de
mantenimiento que se realiza
continuamente en desperfectos que
no comprometen el funcionamiento
de los activos, para este tipo de
mantenimiento no se necesita de
personal especializado sino del
personal que opera los activos, por
ejemplo, limpieza inicial, inspección y
monitoreo constante, eliminación de
posibles agentes contaminantes, entre
otros.
8 Funcionamiento en inversiones de IN
Orientaciones para la identificación de las
actividades de mantenimiento
Luego de conocer las orientaciones generales
es importante que se revise las orientaciones
que permitirán identificar las actividades de
mantenimiento.
Diagnóstico de la UP y los costos de
mantenimiento
La UP se constituye como el elemento base en
torno al cual se identifica el mantenimiento de
todos los activos que la conforman.
El diagnóstico de la UP durante la fase de
Formulación y Evaluación permite conocer las
condiciones de los activos que conforman las UP
para la prestación del servicio, y a partir de ello,
determinar los recursos (económicos, capital
humano, etc.) que permitan las actividades para
un mantenimiento adecuado y oportuno en los
años de funcionamiento de todos los activos
generados durante la fase de su ejecución.
Durante el diagnóstico de la UP en la fase de
formulación y evaluación se deben tener en
cuenta las siguientes consideraciones:
a. Verificación de las condiciones en las que
la UP presta el servicio
En el diagnóstico de la UP se debe verificar
que su oferta cumple con el nivel de
servicio requerido por la población afectada
y que los principales activos que conforman
sus factores de producción cumplen los
estándares de calidad establecidos por el
Sector, y si se cumple con el mantenimiento
oportuno de los activos que comprende la
UP bajo análisis.
Para la verificación de dichas condiciones, se
revisa la información secundaria de la UP, así
como de la entidad a cargo de su operación
y mantenimiento. Adicionalmente, de
acuerdo con la complejidad del PI, se
complementa con una visita de campo a la
UP, donde se recoja información primaria
 en base al recorrido de las instalaciones de Mantenimiento
de la UP para verificar, principalmente, los La UF, durante la formulación y evaluación
procesos de producción y las condiciones del PI o en el caso de una IOARR con
físicas de los activos. enfoque de UP (Optimización y Ampliación
b. Verificar si el sector ha definido los AE Marginal del Servicio) verifica si se cumple
asociados a la UP con el mantenimiento oportuno de los AE
que comprende la UP bajo análisis, con la
Corresponde a las OPMI de los Sectores revisión de registros administrativos como
del Gobierno Nacional, definir el listado reportes periódicos que demuestren los
de activos estratégicos vinculados al(los) mantenimientos realizados preventivos,
servicio(s) que presta la UP y al Clasificador correctivos, periódicos o rutinarios (registro
de Responsabilidad Funcional, en de mantenimiento, planes de mantenimiento,
coordinación con la DGPMI. No obstante, manuales de procedimientos, etc.).
en tanto no se disponga de dichas listas de
activos, corresponde a la UF coordinar Si la entidad no cuenta con un Programa
con la OPMI del Sector correspondiente la de Mantenimiento, la UF propone un
inclusión de los activos estratégicos. cronograma de mantenimiento para los
activos estratégicos, el cual se incluye en
La UF debe realizar el análisis del estado el documento técnico con el cual se
situacional de la conservación del stock de viabilizará el PI. Este puede ser realizado en
la infraestructura y los activos estratégicos conjunto con el área de patrimonio o la que
existentes y su uso o consumo por parte de corresponda.
la población usuaria.
c. Recabar información del activo
La UF verifica la información de los activos
y con especial énfasis la de los activos
estratégicos en el Inventario de Unidades
Productoras y Activos Estratégicos; de no
encontrarse disponible, la UF coordina con La UP se constituye
la OPMI para que el área encargada de la
entidad (patrimonio, unidad encargada de la como el elemento
operación y mantenimiento, etc.) recopile base en torno al
la siguiente información de los activos
estratégicos a intervenir: cual se identifica el
• Nombre del activo mantenimiento de
• Código del activo
todos los activos que la
• Vida útil estimada del activo
• Historial de fallas
conforman.
• Ciclo de mantenimiento
• Costo del mantenimiento
• Valor del activo según adquisición o
gasto ejecutado o valor de mercado
• Fecha de último mantenimiento
realizado
d. Verificar si la UP cuenta con un Programa

Curso V 9
 Pasos para la estimación de los costos de - En la situación con proyecto de
inversión
mantenimiento
En este escenario se estiman los costos
A continuación, se presnta los pasos a seguir a precios de mercado en los que se
para la estimación de costos del mantenimiento incurre una vez ejecutado el PI; es decir,
de inversiones en IN. durante la fase de Funcionamiento. Se
calculan los costos anuales de
e. Identificar los requerimientos de
mantenimiento preventivo y correctivo
mantenimiento de cada activo estratégico
según la tipología de la inversión,
Se identifica los requerimientos de aplicando la siguiente fórmula:
mantenimiento en un cronograma, con el
fin de estimar los requerimientos de los
insumos aplicando indicadores o ratios de
rendimiento para garantizar que los activos - Costos de mantenimiento
no interrumpan la provisión del servicio. incrementales
Asimismo, se considera que el requerimiento
de insumos para el mantenimiento puede Los costos incrementales se estiman
ser mayor a medida que el activo esté comparando la situación con PI y la
cumpliendo su vida útil. situación sin PI. De acuerdo con la
siguiente fórmula:
f. Estimar los costos de mantenimiento
Es necesario sustentar los supuestos y los
parámetros utilizados para la estimación,
en base a las normativas, disposiciones g. Elaborar el programa de mantenimiento
sectoriales existentes y/o cotizaciones de
Una vez identificdos los requerimientos
ser el caso. Este sustento se incluye como
de mantenimiento y estimados sus
anexo al documento técnico que se utilice
respectivos costos, se elabora el Programa
para la formulación y evaluación del PI,
de Mantenimiento, a partir del diseño de
citando las fuentes de información. Los
una matriz que identifique las actividades de
costos de mantenimiento a precios de
mantenimiento a realizarse para cada activo
mercado se estiman en la situación sin PI y
que conforme la UP, así como el periodo y
con PI y, posteriormente, se calcula el costo
el monto asociado a cada una.
incremental de mantenimiento.
Es necesario considerar que los costos de
Dicha estimación se actualiza y ajusta, según
mantenimiento pueden incrementarse en
corresponda, durante la fase de Ejecución,
el tiempo debido a que los activos se
siendo la UEI la encargada de realizar dichas
deterioran con mayor aceleración cuando
modificaciones.
se acercan al cumplimiento de su vida útil.
- En la situación sin proyecto de inversión
En este escenario sin PI se estima todos
los costos a precios de mercado en
los que incurre la UP de no ejecutarse
el PI. Para lo cual se debe revisar la
documentación histórica de los costos
de mantenimiento de la UP, en caso
de existir, y estimar los costos por año
para la fase de Funcionamiento.

10 Funcionamiento en inversiones de IN
Pasos para el seguimiento de las
actividades de mantenimiento
Para el seguimiento de las actividades de
mantenimiento, se desarrollan las siguientes
actividades:
Identificación del financiamiento
Es necesario identificar la disponibilidad de
recursos para el financiamiento del
mantenimiento de los activos generados con
inversión pública.
En los casos en que el PI tiene potencial de
generación de ingresos monetarios, por ejemplo,
a través de tarifas, peajes, tasas, cuotas, entre
otros, si la tarifa se encuentra predeterminada
se estima el flujo de ingresos y analizar si cubren
los costos de mantenimiento o si requiere
transferencias de otras entidades. En caso la
tarifa no esté determinada se toma el análisis del
flujo de caja de los costos y de la demanda por
cada servicio a implementar, con la finalidad de
determinar el grado de autosostenibilidad del PI
y estimar la necesidad de recursos.
Si al concluir la ejecución del PI, la O&M de la
UP la asume otra entidad del Estado distinta a
la que pertenece la UF, se debe obtener la
conformidad de la entidad receptora, respecto a
la estimación de los costos de O&M e inversiones
en la fase de Funcionamiento y su disponibilidad
de financiamiento.
Seguimiento de las actividades de
mantenimiento
Es responsabilidad de la entidad titular de
los activos generados con la ejecución de las
inversiones, la programación, ejecución y
supervisión de las actividades mediante las cuales
se garantiza la operación y mantenimiento de los
activos, permitiendo brindar los servicios a los
usuarios de manera adecuada y oportuna.
La entidad titular de los activos o responsable
de la provisión de los servicios realiza reportes
anuales sobre el estado de los activos a la OPMI
del Sector competente o del GR o GL, según
sea el caso.

En los casos en que el PI no genere ingresos

monetarios se realiza el análisis de la capacidad de
la entidad para hacerse cargo del mantenimiento
de los activos generados con inversión pública a
través de la disponibilidad presupuestal anual que
tiene la entidad, considerando además la cartera
de proyectos de inversión en funcionamiento,
así como el estado situacional de la conservación
de la infraestructura existente.

1.5.1 Identificación de la entidad responsable

de la operación y mantenimiento

Es importante señalar que se debe evidenciar

la conformidad y el compromiso de la unidad
ejecutora y/o entidad responsable de operar y
mantener los activos de la UP intervenida con el
PI. Esta evidencia, que debe estar documentada,
debe anexarse como parte del documento
técnico con el que se formula el PI, pues son
elementos esenciales para su declaración de
viabilidad.

Curso V 11
 Ideas clave

A continuación, identifica los principales

aprendizajes que has logrado durante esta
sesión. Como complemento a tus ideas te
presentamos las siguientes:

 El mantenimiento de las inversiones

contribuye a garantizar la sostenibilidad de
las inversiones asegurando la provisión
continua de bienes y servicios.
 El mantenimiento se realiza mediante la
conservación de los activos que han sido
generados o modificados durante la fase de
Ejecución y que sufren deterioro debido al
uso o a factores externos.
 Los tipos de mantenimiento se dividen en
tres categorías: mantenimiento preventivo,
mantenimiento correctivo, otros tipos de
mantenimiento.
 Es importante determinar los recursos
que permitan las actividades para un
mantenimiento adecuado en los años de
funcionamiento de todos los activos
generados durante la fase de su ejecución.

12 Funcionamiento en inversiones de IN
 Actividad de Autoevaluación Referencias bibliográficas

Autoevaluación – sesión 1
• Versión, P. y Julio. (2021). Nota Técnica para
la Identificación y Estimación de los Costos
Indicaciones: Al finalizar el estudio de la
de Mantenimiento de Inversiones.
sesión 1, te invitamos a que resuelvas la siguiente
autoevaluación.

1.- ¿Quiénes son los órganos encargados de

evaluar los costos de mantenimiento en cada
etapa del ciclo de inversión?

2.- ¿En qué se diferencia la estimación de costos

con proyectos de inversión de las que no tienen
proyectos de inversión?

Curso V 13
 Actividad de evaluación

Revise la guía del participante donde

encontrará los detalles de la actividad, así
como, los criterios de evaluación de la misma.

14 Funcionamiento en inversiones de IN
SESIÓN 1 Tema 1. Manual de operación y mantenimiento de
inversiones en IN

Contenido
Temático
1. Objetivo
Brindar orientaciones para el desarrollo del plan para la operación y mantenimiento (O&M) de
inversiones en Infraestructura Natural (IN) para la Gestión del Riesgo de Desastres (GRD).

2. Alcance
El manual puede ser aplicado por entidades públicas y privadas que promuevan y
desarrollen estudios definitivos de proyectos de infraestructura natural con enfoque de
gestión de desastres

3. Proceso metodológico
A continuación, se presenta el proceso metodológico seguido:
1.Revisión de antecedentes
2. Definición de las medidas de las inversiones en infraestructura natural asociadas a GRD
2.1. Descripción de la medida.
2.2 Definición de acciones de operación y mantenimiento de las inversiones en IN
asociadas a GRD por medida
2.2.1 Descripción de la actividad
2.2.2 Periodo en el que debe realizarse
2.2.3 Personal que se requiere
2.2.4 Costo (mano de obra, herramientas equipos e insumos)

Ideas clave
Para el adecuado funcionamiento de las intervenciones que generen el beneficio que se
espera, es necesario plantear adecuadamente las acciones de mantenimiento que se deben
de realizar; así como su periodicidad y costos.

Curso V 15
 SESIÓN 1 Tema 2. Guía de monitoreo y seguimiento de
inversiones en IN.

Contenido
Temático
1. Objetivo
La guía tiene por objetivo presentar los lineamientos, criterios y recomendaciones para diseñar
sistemas de monitoreo que permitan evaluar la efectividad de las intervenciones asociadas a
infraestructura natural con enfoque de GRD.

2. Alcance
La guía puede ser aplicada por entidades públicas y privadas que promuevan y desarrollen
estudios definitivos de proyectos de infraestructura natural con enfoque de gestión de
desastres

3. Proceso metodológico
A continuación, se presenta el proceso metodológico seguido:
1 Revisión preliminar
1.1. Recopilación de información preliminar y descripción de las características biofísicas
de la cuenca
2. Visitas de campo
2.1 Mapeo georreferenciado de actores locales
2.2 Visitas a las zonas de intervención y mapeo visual de las condiciones del
entorno
2.3 Informe de visita de campo
3. Diseño del sistema de monitoreo
3.1Defnición de mecanismos asociados a fenómenos e intervenciones
3.2 Definición de variables asociadas a fenómenos e intervenciones
3.3 Diseño experimental para evaluar efectividad
3.4. Definición del equipamiento necesario por nivel de monitoreo
3.5 Lineamientos para la identificación y distribución de sitios de monitoreo

16 Funcionamiento en inversiones de IN
4. Evaluación de la efectividad de las intervenciones
4.1 Adaptación de evaluación de riesgos y monitoreo de efectividad de las
intervenciones (CENEPRED-IN)
5 Sinergia con sistemas y estaciones de monitoreo existentes
5.1. Alcance de las sinergias en el sistema de monitoreo
5.2. Mapeo de instituciones involucradas en la generación de información y
monitoreo de efectividad de las intervenciones de infraestructura natural.
5.3 Mapeo y diagnóstico de sistemas existentes de instituciones involucradas en la
generación de información y monitoreo de efectividad de las intervenciones de
infraestructura natural.

Ideas clave

Se requiere plantear un diseño y densidad de monitoreo en campo con un enfoque técnico y con
el objetivo de responder preguntas técnicas-científicas enfocadas en la capacidad de disminuir el
riesgo de desastres, evidenciando la efectividad de la IN, evaluando patrones hidrológicos,
geológicos, geomorfológicos, de transporte de sedimentos, y de calidad de agua.
Para diseñar un sistema de monitoreo en campo se deben considerar datos a muestrear en espacio
y tiempo a diferentes resoluciones, teniendo en cuenta que una mayor resolución requiere mayor
presupuesto.
La escala de monitoreo también dependerá de otros factores económicos y sociales

Curso V 17
 SESIÓN 2 EVALUACIÓN EX POST

Luego, responde las siguientes preguntas:

Actividad motivadora
1.- ¿Cuáles son los objetivos de la evaluación Ex
post?
Mira el siguiente video, del minuto 1 al minuto
8, “DGPMI: Aplicación de los lineamientos para
la evaluación ex post de corto plazo”, que el
Ministerio de Economía y Finanzas ha puesto a
disposición en su canal oficial:

2.- ¿Cuáles son los tipos de evaluación Ex post?

(Haz click en la imagen para ir al video en Youtube)

18 Funcionamiento en inversiones de IN
Contenido
temático
A través de esta sesión 1. ¿Qué es la Evaluación Ex
responderemos a las siguientes post?2
preguntas:
En el contexto del Invierte.pe, la evaluación ex
post se define como una evaluación objetiva y
sistemática sobre un proyecto cuya fase de
 ¿Cuáles son los criterios para la evaluación inversión ha concluido o está en la fase de
Ex post? funcionamiento.

El objetivo es determinar la pertinencia,

2
Fuente: Lineamientos metodológicos generales de la evaluación ex post de las inversiones - MEF

Curso V 19
 eficiencia, efectividad, impacto y la sostenibilidad
a la luz de los objetivos específicos que se
plantearon en la reinversión. Una evaluación ex
post debe proveer información útil y verosímil.
Es una herramienta de aprendizaje y de
gerencia para mejorar los procesos de análisis,
planificación y ejecución de proyectos, así como
la toma de decisiones.
La evaluación Ex post tiene dos objetivos
principales:
• Retroalimentación a través de las lecciones
y recomendaciones para mejorar la
administración y desempeño de la inversión
pública, para el mismo proyecto evaluado,
proyectos similares y políticas del sector.
• Transparencia del proceso y los resultados
de la inversión pública. Esta contribuye a que
la población y los beneficiarios en particular,
tengan un conocimiento claro sobre los
procesos, los resultados y el impacto de la
inversión pública.
Es importante señalar que la evaluación ex post
no es sinónimo de control o fiscalización; se
trata de analizar los resultados de los proyectos
y obtener lecciones aprendidas para mejorar la
calidad de la inversión pública, así como proveer
de información a las autoridades y población.
1.1. Criterios que se aplican en la evaluación Ex
post
a. Pertinencia. Medida en que los objetivos
de un proyecto son coherentes con las
necesidades de los beneficiarios, los
contextos regional y local, y las políticas
del país.
b. Impacto. Cambios de largo plazo,
positivos y negativos, primarios y
secundarios, producidos directa o
indirectamente por un proyecto. Se
asocia con los fines de un proyecto.
c. Eficiencia. Medida en que los recursos
/ insumos (fondos, tiempo, etc.) se
20 Funcionamiento en inversiones de IN
han convertido económicamente en
productos (output) del proyecto. Se
asocia con los componentes de un
proyecto.
d. Eficacia. Medida en que se lograron o se
espera lograr los objetivos del proyecto.
Se asocia al propósito del proyecto y los
fines directos.
e. Sostenibilidad. Continuidad en la
generación de los beneficios de un
proyecto a lo largo de su período de
vida útil. Se asocia con el mantenimiento
de las capacidades para proveer los
servicios y el uso de éstos por parte de
los beneficiarios.
2.2 Preguntas para la evaluación criterio
a. Pertinencia
Relevancia dentro de las políticas y
prioridades del sector
• Al momento de su aprobación, ¿el
objetivo central fue válido dentro del
marco de las políticas y prioridades
del sector?
Satisfacción de las necesidades y
prioridades de los beneficiarios
• ¿Los bienes y servicios intervenidos
con el proyecto han sido demandados
tal y como fue proyectado? De ser
así, ¿qué factores han contribuido?
De no ser así, ¿cuáles son las causas
que explican las diferencias
encontradas?
Validez de la estrategia del proyecto
• ¿Son las acciones y productos
consistentes con el objetivo central
del proyecto, así como con los fines
inicialmente diseñados?
Gestión de los riesgos importantes
• ¿Se identificaron los riesgos
importantes, tanto en la fase de
ejecución como en la post inversión
 y éstos se consideraron en el plan de
implementación del proyecto y en
la gestión de los bienes y servicios
intervenidos con este?
b. Eficiencia
Eficiencia logro de los productos del
proyecto previstos y reales
• ¿Los productos previstos en los
componentes se ejecutaron en
términos de la misma cantidad y
calidad? En caso de ser positiva
la respuesta, ¿qué factores
contribuyeron? En caso de ser
negativa la respuesta, ¿cuáles fueron
las causas?
Eficiencia en cuanto al periodo y costo
del proyecto
• ¿El proyecto se ejecutó en los
plazos previstos en la preinversión
y en el expediente técnico (si hubo
modificaciones)? En caso de ser
positiva la respuesta, ¿qué factores
contribuyeron? Si existieron
retrasos, ¿cuáles fueron las causas?,
¿qué fue lo que realizó la UE para
hacer frente a los mismos y evitar
posteriores retrasos?
Eficiencia global
• ¿Cuál ha sido el grado de la eficiencia
en términos generales en la ejecución
del proyecto considerando el nivel
de ejecución de componentes y la
eficiencia en cuanto al periodo y
costo del proyecto?
Problemas de ejecución
• ¿Cuáles han sido los principales
factores que influyeron en la
eficiencia?
c. Eficacia
Eficacia operación y utilización de los
productos generados en la fase de
inversión
• ¿Los productos generados por el
proyecto, son operados y utilizados
tal y como fueron concebidos? ¿Cuál
es el nivel de operación y utilización?
• Si los niveles de operación y
utilización son los previstos, ¿cuáles
son los factores que han contribuido
o contribuyen?
Logro del objetivo central del proyecto
• ¿Fue alcanzado, o se alcanzaría, el
objetivo central del proyecto (en
términos de metas)? ¿Cuál es el nivel
de logro del objetivo central?
Rentabilidad social
• Considerando información de
beneficios y costos reales, ¿cuál es
la rentabilidad social del proyecto?
¿Cómo han variado los resultados
respecto a los indicadores previstos
de costo/ beneficio o costo/
efectividad cuando se declaró viable
o se verificó la viabilidad (de ser el
caso)?
d. Impacto
Preguntas de evaluación: impactos
previstos
• ¿Hasta qué punto los impactos
previstos (los fines directos o
cambios favorables y previstos)
fueron alcanzados?
• ¿Cómo y hasta qué punto el proyecto
contribuyó con estos cambios?
¿Hasta qué punto podemos atribuir
estos cambios al proyecto?
Impactos Negativos e Impactos No
Previstos
• ¿Qué impactos negativos generó o
genera el proyecto? ¿El proyecto ha
tomado algún tipo de medida con
el fin de minimizar los impactos
negativos? ¿Qué es necesario para
minimizar los efectos negativos?
Curso V 21
 e. Sostenibilidad
Sostenibilidadoperaciónymantenimiento
• En la actualidad, ¿cuáles son las
condiciones físicas y funcionales de
la infraestructura, equipos e
instalaciones (productos asociados
con los componentes) que se
ejecutaron con el proyecto? ¿Están
operativas? Si no lo estuviesen, ¿cuál
es el motivo?
Sostenibilidad financiera
• ¿Cuál es el presupuesto planeado y
el asignado para la operación y
mantenimiento?
Impacto
Eficacia
Componente
Eficiencia
22 Funcionamiento en inversiones de IN
Riesgos
• ¿Existen riesgos de desastres o de
conflictos sociales para el proyecto? ¿Se
adoptaron medidas para reducirlos, si es
así cuáles? ¿Cómo está preparado para
asimilar o recuperar de los desastres o
conflictos?
Sostenibilidad global
• ¿Cuál es el grado de sostenibilidad
global del proyecto?
2.3 Criterios de evaluación Ex post y modelo
lógico de un proyecto
En el siguiente gráfico se muestra la relación
entre el modelo lógico del proyecto (árbol de
medios-fines y objetivos del marco lógico) y los
criterios de evaluación expost.
Fin
Marco Lógico del Proyecto:
• Indicadores pertinentes y
válidos: explican directa y
adecuadamente un fenómeno
definido
Propósito • Indicadores suficiente
operativos
• Disponibilidad y accesibilidad
de indicadores:costo,
disponibilidad de datos
• Confiabilidad de indicadores
Acción
2.4 Momentos de evaluación Ex post
2.4.1 Evaluación de culminación
Será realizada al finalizar la fase de inversión
en términos físicos, independientemente si se
cuenta con la liquidación de obras o el informe
de cierre del proyecto, mientras la
documentación esté disponible, la memoria de
las experiencias esté fresca y sea fácil ubicar a los
involucrados. La evaluación de culminación tiene
como propósitos:
• El reflejo inmediato del proceso de ejecución
del proyecto para medir la eficiencia de esta,
en términos de tiempos, costos y metas, y
obtener lecciones y recomendaciones
relacionadas con el planeamiento y ejecución
de proyectos.
• Analizar las perspectivas de la sostenibilidad
del proyecto, en términos de la disponibilidad
de los factores necesarios para la operación
y mantenimiento adecuado, que posibiliten
la entrega oportuna del bien o servicio
determinado, concluyendo con las
recomendaciones pertinentes incluida la
relacionada a la necesidad del seguimiento
ex post.
2.4.2 Seguimiento Ex post
Cuando en la evaluación de culminación se
concluye la necesidad de realizar acciones
para asegurar la operación y el mantenimiento
adecuado de los proyectos, la UE conducirá,
en colaboración con la entidad responsable de
la operación y mantenimiento, un proceso de
seguimiento para asegurar la implementación
de las recomendaciones de la evaluación de
culminación. En caso de identificarse problemas
se recomendará o realizará las acciones
necesarias.
El seguimiento ex post es particularmente
importante para los proyectos que serán
transferidos a los operadores, como gobierno
local, comunidades, y para los proyectos
parcialmente operados y mantenidos por los
usuarios. Este seguimiento, se realizará entre
uno y dos años después de la terminación de
la ejecución del proyecto, siendo útil que sea al
menos un año después del inicio de la operación.
2.4.3 Evaluación de resultados
Es una evaluación integral de un proyecto
donde se utilizan los cinco criterios; pertinencia,
eficiencia, eficacia, impacto y sostenibilidad y
tiene como objetivo servir a los dos propósitos
principales de la evaluación ex post del proyecto:
- Retroalimentación a través de las lecciones
y recomendaciones para mejorar la
administración y desempeño de la inversión
pública.
- Transparencia del proceso y los resultados
de la inversión pública.
2.2.4 Estudio de impacto
Es un estudio centrado en algunos temas que
proporcionan información para la mejora de
las estrategias y políticas para el desarrollo
socioeconómico. Se aplica a proyectos con
especial importancia, en los que se esperan
efectos de sinergia a mediano y largo plazo.
En este estudio se mide el impacto indirecto y
final de un proyecto relacionado con una
determinada política para analizar la contribución
a los cambios generados.
Posteriormente, se elaborará una guía para la
aplicación de este tipo de estudios.
Curso V 23
 Ideas clave Actividad de evaluación

A continuación, identifica los principales
aprendizajes que has logrado durante esta
sesión. Como complemento a tus ideas te
presentamos las siguientes:
Autoevaluación – sesión 2
Indicaciones: Al finalizar el estudio de la
sesión 2, te invitamos a que resuelvas la siguiente
autoevaluación.

 La evaluación Ex post consiste en la 1.- ¿Para qué sirve realizar la evaluación Ex post?
recolección y análisis sistemático de
evidencias con el propósito de mejorar el
entendimiento del objetivo evaluado, así
como tener la capacidad de emitir
opiniones respecto al mismo. Permite la
retroalimentación y la transparencia del
proceso y los resultados.
 Los criterios que se aplican al evaluar son los 2.- ¿Cuáles son los momentos expost de la
siguientes: eficiencia, eficacia, sostenibilidad, evaluación de proyectos en IN?
pertenencia e impacto. A cada uno le
corresponderá una pregunta en la evaluación
para asegurar su rendimiento.
 De los cinco criterios, cuatro de ellos están
relacionados con el modelo lógico, el criterio
de pertinencia no se relaciona directamente
con el modelo lógico.
 En la fase de funcionamiento es en donde se
realizará la evaluación ex post, considerando
4 momentos: evaluación de culminación,
seguimiento ex post, evaluación de Actividad de evaluación
resultados y estudio de impacto.

Revise la guía del participante donde

encontrará los detalles de la actividad, así
como, los criterios de evaluación de la misma.

24 Funcionamiento en inversiones de IN
 Material complementario

Referencias bibliográficas

• Lineamientos metodológicos generales de la evaluación ex post de las inversiones https://www.mef.

gob.pe/contenidos/inv_publica/anexos/anexo2_RD0003_2021EF6301.pdf

Curso V 25
 Solucionarios de las actividades de autoevaluación
Actividad de autoevaluación 1
1. Durante la fase de Formulación y Evaluación,
la UF tiene la labor de identificar y estimar
los costos de mantenimiento. Luego la UEI
tendrá que poner en marcha las
modificaciones hechas por la ET en estos
costos de mantenimiento. Finalmente, en
la fase de Funcionamiento, la OPMI tendrá
que solicitar información del estado
institucional de los activos generados.
2. En una situación con proyecto de inversión,
se estimarán los costos a precios del mercado
en los que incide una vez ejecutado el PI. En
cambio, en una situación sin proyecto de
inversión, se debe revisar la documentación
histórica de los costos de mantenimiento de
la UP y estimarlos por año para la fase de
Funcionamiento.
26 Funcionamiento en inversiones de IN
Actividad de autoevaluación 2
1. La evaluación Ex post sirve como
procedimiento metodológico ordenado y
sistemático para realizar análisis valorativos
de los programas y proyectos. El propósito
es conocer si se logran los resultados
esperados y cuál es el impacto que se genera.
2. Primero tenemos la evaluación de
culminación, donde se mide la eficiencia del
proyecto y se analizan las perspectivas de la
sostenibilidad del proyecto. Luego se pasa a la
fase de seguimiento ex post, donde se realiza
un proceso de seguimiento para asegurar la
implementación de las recomendaciones. En
tercer lugar, se realiza una evaluación de los
resultados, esta consiste en una evaluación
integral donde se usan cinco criterios. Por
último, tenemos el estudio de impact
Mecanismos de Retribución por Servicios Ecosistémicos

Conceptos generales

La Ley de Mecanismos de Retribución por Servicios Ecosistémicos (Ley N°30215) señala que los
servicios ecosistémicos son aquellos beneficios económicos, sociales y ambientales, directos o
indirectos, que las personas obtienen del buen funcionamiento de los ecosistemas y son
considerados como patrimonio de la nación y un Mecanismo de Retribución por Servicios
Ecosistémicos (MRSE) viene a ser a ser “los esquemas, herramientas e incentivos para generar,
canalizar, trasferir e invertir recursos económicos financieros y no financieros, mediante un
acuerdo entre contribuyentes y retribuyentes que permite recuperar y/o mantener las fuentes de
los servicios ecosistémicos”. Cabe señalar que un MRSE puede diseñarse en base a uno o más
servicios ecosistémicos (Reglamento de la Ley N°30215)

De acuerdo a al reglamento de la Ley N° 30215, los servicios ecosistémicos que pueden generar
un MRSE son:

a) Regulación hídrica.
b) Mantenimiento de la biodiversidad.
c) Secuestro de carbono.
d) Belleza paisajística.
e) Control de la erosión de suelos.
f) Provisión de recursos genéticos.
g) Regulación de la calidad del aire.
h) Regulación del clima.
i) Polinización.
j) Regulación de riesgos naturales.
k) Recreación y ecoturismo.
l) Ciclo de nutrientes.
m) Formación de suelos.

Para que exista un MRSE se requiere contar con contribuyentes y retribuyentes, entendiendo
como contribuyente “a las personas naturales o jurídicas, de naturaleza pública o privada, que
mediante acciones técnicamente viables contribuyen a la conservación, recuperación y uso
sostenible de las fuentes de los servicios ecosistémicos” y como retribuyentes a las personas
naturales o jurídicas, de naturaleza pública o privada que reconocen económicamente las acciones
que realizan los contribuyentes (Reglamento de la ley N° 30215).

Una vez que se definen los contribuyentes y retribuyentes, se establece un acuerdo MRSE de
manera voluntaria entre ambas partes mediante el cual el contribuyente acuerda realizar acciones
de conservación, recuperación y usos sostenible de las fuentes de los servicios ecosistémicos, y el
retribuyente se compromete a reconocer económicamente dichas acciones (Reglamento de la Ley
N°30215).

Curso V 27
 Para el desarrollo de un mecanismo de retribución por servicios ecosistémicos se deben considerar
las especificaciones que se plantean en los lineamientos para el diseño e implementación de un MRSE
que establece 5 fases: 1) preliminar, 2) diseño, 3) negociación 4) Registro Único de MRSE y 5)
implementación. Cabe señalar que no se excluyen otras formas de desarrollarlos siempre y cuando
se cumpla con el marco legal vigente aplicable a los MRSE.

Con la finalidad de poder entender cómo se desarrolla cada una de estas fases a continuación se
presenta la hoja de ruta elaborada por la DGEFA del MINAM

Fuente: DGEFA -MINAM

Referente al uso de fondos recaudados de los retribuyentes1, producto de la implementación de

un MERESE, la DGEFA, en función al marco normativo vigente, ha elaborado un flujo que orienta
hacia donde se pueden dirigir los fondos recaudados a través del MRSE.

1
Persona natural o jurídica, pública o privada que, obteniendo un beneficio económico, social o ambiental, retribuye a los contribuyentes por el
servicio ecosistémico.

28 Funcionamiento en inversiones de IN
Fuente: DGEFA MINAM

Curso V 29