PLAN DE GESTIÓN DE LOS RIESGOS.

KAROLL VANESSA QUIROGA MORENO

JAVIER ANTONIO RODRIGUEZ SAAVEDRA

RICHARD ALEXANDER SANTACRUZ WALLES

UNIVERSIDAD PILOTO DE COLOMBIA

FACULTAD DE CIENCIAS SOCIALES Y EMPRESARIALES

ESPECIALIZACIÓN EN GERENCIA DE PROYECTOS

BOGOTA D.C. SEGUNDO SEMESTRE – 2021

 Tabla de contenido

Presentación 4

a. Control del documento 4

Historial de revisión 4

Información del proyecto 4

1 Acta de Constitución y EDT 5

1.1 Estructura de descomposición del trabajo 5

2 Gestión de los Riesgos del Proyecto 5

2.1 Plan de Gestión de los Riesgos 5

2.1.1 Estrategia de Riesgos 5

2.1.2 Roles y responsabilidades de Gestión de Riesgos 6

2.1.3 Financiamiento 7

2.1.4 Calendario 7

2.1.5 Categorías de Riesgo 8

2.1.6 Apetito al riesgo del interesado 8

2.1.7 Definiciones de la probabilidad e impactos de los riesgos 9

2.1.8 Matriz de probabilidad e impacto 10

2.1.9 Formato del registro de riesgos y de los informes 12

3 Referencias 13

Anexos 14

Anexo A Acta de constitución de proyecto. 14

Indicé de tablas

Tabla 1 Metodología para la gestión de riesgos.............................................6

Tabla 2 Roles y Responsabilidades................................................................6

Tabla 3 Periodicidad de la Gestión de los riesgos..........................................7

Tabla 4 Categorías de riesgo..........................................................................8

Tabla 5 Apetito al riesgo de los interesados...................................................8

Tabla 6 Definición de probabilidades de ocurrencia.......................................9

Tabla 7 Definición de magnitudes de impacto de riesgos..............................9

Tabla 8 Definición de magnitud de impacto de oportunidades.......................9

Tabla 9 Estimación impacto de oportunidades.............................................10

Tabla 10 Estimación impacto de amenazas................................................10

Tabla 11 Matriz de probabilidad e impacto para oportunidades..................11

Tabla 12 Acciones para oportunidades.......................................................11

Tabla 13 Matriz de probabilidad e impacto para amenazas........................11

Tabla 14 Acciones para amenazas..............................................................11

 Presentación

El proceso de gestionar los riesgos según la guía del PMBOK incluye los
procesos para llevar a cabo la planificación de la gestión, identificación, análisis,
planificación de respuesta, implementación de respuesta y monitoreo de los
riesgos de un proyecto. Los objetivos de la gestión de los riesgos del proyecto son
aumentar la probabilidad y/o el impacto de los riesgos positivos y disminuir la
probabilidad y/o el impacto de los riesgos negativos, a fin de optimizar las
posibilidades de éxito del proyecto.

Tiendo en cuenta lo anterior y que el proceso de gestión de los riesgos es

transversal al desarrollo del proyecto, el presente documento desarrolla el plan de
gestión de los riesgos del proyecto denominado DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN
SISTEMAS DE MANEJO USO EFICIENTE AGUA POTABLE Y RESIDUAL, el cual
está ubicada área rural del Municipio de La Calera.

a. Control del documento

Historial de revisión

Versión Autor Descripción Fecha

1 Grupo de trabajo Creación del documento 04/09/2021

Información del proyecto

Empresa/organización TORORTIZ S.A.S

Proyecto
Fecha de preparación del
documento
Patrocinador (Sponsor)
Directora del proyecto
DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN SISTEMAS DE MANEJO
USO EFICIENTE AGUA POTABLE Y RESIDUAL
03/09/2021
José Alberto Zapata Morales
Karoll Vanessa Quiroga Moreno
 1 Acta de Constitución y EDT

Se incluye el Acta de Constitución del Proyecto en el Anexo A y de igual forma

se incluye la EDT del proyecto.

1.1 Estructura de descomposición del trabajo

Figura 1 EDT/WBS

Fuente: elaboración propia.

2 Gestión de los Riesgos del Proyecto

2.1 Plan de Gestión de los Riesgos

2.1.1 Estrategia de Riesgos

Como estrategia se usarán los procesos de Gestión de Riesgos del PMBOK.

2.1.1.1 Metodología de la Gestión de Riesgos

Para el Plan de Gestión de Riesgos se realizará como estrategia la

implementación de los procesos establecidos en el PMBOK y se buscará disminuir
de manera constante y significativa los riesgos negativos de mayor impacto sobre
el proyecto, realizando identificaciones tempranas y diseñando planes de
respuesta en reuniones conjuntas con todas las partes interesadas del proyecto.

Tabla 1 Metodología para la gestión de riesgos.

FUENTES DE
PROCESO DESCRIPCION HERRAMIENTAS
INFORMACION
Elaborar el Plan de Análisis Costo Sponsor, Equipo de
PLANIFICAR
Gestión de los Riesgos Beneficio Trabajo
Identificar que riesgos Reuniones, Juicio de
pueden afectar el Expertos, Talleres, Equipo de Trabajo,
IDENTIFICAR
proyecto y documentar Análisis DOFA y Interesados
sus características Análisis de supuestos
Determinación de
Recolección de
probabilidades e
Información, Interesados, director
ANALISIS impactos, clasificación de
Reuniones, Matriz de del proyecto y Equipo
CUALITATIVO los riesgos según su nivel
probabilidades de de Trabajo
de afectación en el
impactos
proyecto
Identificar de manera
asertiva las afectaciones
Reuniones,
ANALISIS en tiempo y costo que Director del proyecto y
recolección de
CUANTITATIVO pueden generar los Equipo de trabajo
información.
riesgos en el desarrollo
del proyecto
Definir los planes de
respuesta a los riesgos Estrategias de
encontrados y a las prevención,
PLANIFICACIO Interesados, director
contingencias que se Estrategias de
N DE LAS del proyecto y Equipo
puedan desarrollar a lo contingencias,
RESPUESTAS de Trabajo
largo del proyecto, Analisis de datos y
realizando a su vez Juicio de Expertos.
planes de prevención.
Fuente: Elaboración propia

2.1.2 Roles y responsabilidades de Gestión de Riesgos

A continuación, se definirán los miembros del equipo del proyecto que se

encargarán de la gestión de los riesgos, así como el rol y las responsabilidades en
cada uno de los procesos descritos en el plan de gestión del riesgo.

Tabla 2 Roles y Responsabilidades

PROCESO ROLES RESPONSABILIDADES

Planificación de la Utilizar habilidades de dirección técnica de
Gestión de los Director del proyecto proyectos para dirigir y determinar el plan para
Riesgos la gestión de riesgos del proyecto
Por medio del análisis interno de los
Identificación de los entregables y el análisis del entorno, se deben
Equipo del proyecto
Riesgos identificar y registrar los riesgos asociados al
proyecto.
 PROCESO ROLES RESPONSABILIDADES
Con la identificación y registro de los riesgos
Análisis Cualitativo Especialista en
se procede a calificarlos con la probabilidad
de los Riesgos riesgos
de ocurrencia y el posible impacto al proyecto.
Se debe cuantificar individualmente cada uno
Análisis Cuantitativo Especialista en de los riesgos para determinar el valor
de los Riesgos riesgos esperado, es decir el costo promedio que
ocasionara cada riesgo.
Teniendo en cuenta la evolución de los
Planificación de la Especialista en
riesgos, junto con el equipo del proyecto se
respuesta a los riesgos y director del
determinarán las contingencias y
riesgos proyecto
responsables para cada riesgo
Debe hacerce cargo de los riesgos una vez se
Implementación de la Especialista en
evidencie el inicio de uno de ellos, con los
respuesta a los riesgos y Equipo del
planes de contingencia y con las acciones
riesgos proyecto
preventivas y correctivas
Registrar los resultados de las actividades
Especialista en realizadas sobre la gestión de los riesgos del
Monitoreo de los
riesgos y Equipo del proyecto y realizar reuniones para comunicar
Riesgos
proyecto a los demás interesados como parte del
proceso de monitoreo y control.
Fuente: Elaboración propia

2.1.3 Financiamiento

Por decisión del sponsor y director del proyecto se determina para el proyecto
una reserva de gestión del 5% y una reserva de contingencia del 10%, dicha
reserva será administrada por el director del proyecto.

2.1.4 Calendario
Tabla 3 Periodicidad de la Gestión de los riesgos

Periodicidad De
Proceso Momento De Ejecución Entregable Del EDT
Ejecución
Planificación de Fase de Gerencia de
la Gestión de los Al inicio del proyecto Proyectos y Fase de Una Vez
Riesgos Diseños
Al inicio del proyecto, En Fase de Diseños y
Identificación de
cada reunión del equipo Fase de Una Vez Semanal
los Riesgos
del proyecto Construcción
Analisis Al inicio del proyecto, En Fase de Diseños y
Cualitativo de cada reunión del equipo Fase de Una Vez Semanal
los Riesgos del proyecto Construcción
Planificación de Al inicio del proyecto, En Fase de Diseños y
la respuesta a cada reunión del equipo Fase de Una Vez Semanal
los riesgos del proyecto Construcción
Implementación
En cada reunión del En todas las Fases
de la respuesta a Una Vez Semanal
equipo del proyecto del proyecto
los riesgos
Monitoreo de los
En cada fase del proyecto Fase de Pruebas Semanal
Riesgos
Fuente: Elaboración propia
2.1.5 Categorías de Riesgo

Tabla 4 Categorías de riesgo

CATEGORIAS DE RIESGO
RBS NIVEL 0 RBS NIVEL 1 RBS NIVEL 2
1.1 Definición del Alcance
1.2 Definición de los Requisitos
1.3 Estimaciones, supuestos y restricciones
1. Riesgo Técnico 1.4 Procesos técnicos
1.5 Tecnología
1.6 Interfaces técnicas
Etc
2.1 Dirección de proyectos
2.2 Dirección de programas / portafolio
2.3 Gestión de operaciones
2. Riesgo de Gestión 2.4 Organización
2.5 Dotación de recursos
0. Todas las
fuentes de riesgo 2.6 Comunicaciones
del proyecto Etc
3.1 Terminos y condiciones contractuales
3.2 Contratación interna
3. Riesgo Comercial 3.3 Proveedores
3.4 Subcontratos
Etc
4.1 Legislación
4.2 Tasa de cambio
4.3 Sitios / Instalaciones
4. Riesgo Externo 4.4 Ambiente / Clima
4.5 Competencia
4.6 Normativo
Etc
Fuente: Elaboración propia

2.1.6 Apetito al riesgo del interesado

Tabla 5 Apetito al riesgo de los interesados

Interesados Perfil Apetito

Dispuesto a elaborar planes de
mitigación que busquen afectar
Alcaldía de la Calera Buscador
poco el tiempo y los costos del
proyecto.
Car Buscador No les genera importancia el
riesgo relacionado con el tiempo
de entrega, si se cumple con los
 Interesados
Acueducto rural tres quebradas
Comunidad de la vereda San
José
Fuente: Elaboración propia
Perfil Apetito
estándares de calidad
No aceptan riesgos que afecten
Adverso los tiempos de entrega a la
calidad del producto
No aceptan riesgos que afecten
Buscador los tiempos de entrega a calidad
del producto

2.1.7 Definiciones de la probabilidad e impactos de los riesgos

Tabla 6 Definición de probabilidades de ocurrencia

PROBABILIDA
DESCRIPCION INDICE
D
Muy Baja Es razonable esperar que el evento no ocurra durante el 10%
proyecto
Baja Ha ocurrido alguna vez en proyectos similares 30%
Media Condiciones excepcionales pueden permitir que el evento ocurra 50%
Alta Condiciones pueden facilitar que el evento ocurra 65%
Muy Alta Condiciones propias del proyecto facilitan que el evento ocurra 80%

Fuente: Elaboración propia

Tabla 7 Definición de magnitudes de impacto de riesgos

CONSECUENCIA TIEMPO COSTO ALCANCE

Muy Bajo: 2 < 1 semana < 5% Requiere ajustes en tareas
1a2 Control de cambios en área
Bajo: 4 5 a 10%
semanas secundarias
2a3 Control de cambios en objetivos
Medio: 6 10 a15%
semanas principales
3a5 Detiene el proyecto o requiere
Alto: 8 15 a 20%
semanas decisiones de alto nivel
Cancela el proyecto o inutiliza el
Muy Alto: 10 > 5 semanas >20%
producto del proyecto
Fuente: Elaboración propia

CONSECUENCIA TIEMPO COSTO

Muy Bajo: 2 < 1 semana < 5%
Bajo: 4 1 a 2 semanas 5 a 10%
Medio: 6 2 a 3 semanas 10 a 15%
Alto: 8 3 a 5 semanas 15 a 20%
Muy Alto: 10 > 5 semanas >20%
Tabla 8 Definición de magnitud de impacto de oportunidades
Fuente: Elaboración propia
2.1.8 Matriz de probabilidad e impacto

Para el proyecto se tendrán en cuenta las siguientes definiciones y escalas en

la matriz de probabilidad e impacto para oportunidades y amenazas.

Tabla 9 Estimación impacto de oportunidades

Objetivo del Impacto

Impacto bajo 2 Impacto bajo 4 Impacto alto 8
proyecto moderado 6
Ahorro menor del Ahorro del 4% al Ahorro del 6% al Ahorro del 8% al
2% al 3.9% del 6.9% del 7.9% del 10 % del
Tiempo
cronograma de cronograma de cronograma de cronograma de
ejecución ejecución ejecución ejecución
Beneficio menor Beneficio del 5- Beneficio del 10- Beneficio del 15-
Costo al 5% del 9,9% del 14,9% del 19,9% del
presupuesto presupuesto presupuesto presupuesto

Fuente: Elaboración propia

Tabla 10 Estimación impacto de amenazas

Objetivo del Impacto

Impacto bajo 2 Impacto bajo 4 Impacto alto 8
proyecto moderado 6
Atraso del 4% del Atraso del 6% del Atraso del 8% del
Tiempo Atraso manejable cronograma de cronograma de cronograma de
ejecución ejecución ejecución
Detiene el
Control de
Se requiere Control de proyecto se
cambios en
Alcance ajustes en cambios área requiere
objetivos
algunas tareas secundaria decisiones de alto
principales
nivel
Sobrecostos Sobrecosto entre
Sobrecosto dentro de la Sobrecosto entre el 10% y el 20%
Costo
manejable reserva de el 5% y el 10%
contingencia
Requiere Requiere cambios
Degradación Afectación en aprobación del mayores al
Calidad
manejable requisitos Sponsor proyecto

Fuente: Elaboración propia

 Tabla 11 Matriz de probabilidad e impacto para oportunidades

IMPACTO
Muy
OPORTUNIDAD Bajo Medio Alto Muy Alto
Bajo
(2) (4) (6) (8) (10)
Muy alta
1,5 3,1 4,7 6,3 8

PROBABILIDAD
(80%)
Alta (65%) 1,2 2,5 3,8 5,1 6,4
Media (50%) 1 2 3 4 5
Baja (30%) 0,5 1,1 1,7 2,3 3
Muy Baja
0,1 0,3 0,5 0,7 1
(10%)

Fuente: Elaboración propia

Tabla 12 Acciones para oportunidades

GRADO RANGO RESPUESTA PROPUESTA

Máximo >5 Planear acciones para asegurar o concretar la oportunidad
Bueno 3 a 4,9 Planear acciones para impulsar o potenciar condiciones
que elevan la probabilidad
Medio 1,1 a 2 Monitorear periódicamente para decidir si se aprovecha la
oportunidad
Menor <1 No es requerida ninguna acción adicional

Fuente: Elaboración propia

Tabla 13 Matriz de probabilidad e impacto para amenazas

IMPACTO
AMENAZAS Muy
Bajo Medio Alto Muy Alto
Bajo
(2) (4) (6) (8) (10)

Muy alta
1,5 3,1 4,7 6,3 8
PROBABILIDAD

(80%)
Alta (65%) 1,2 2,5 3,8 5,1 6,4
Media (50%) 1 2 3 4 5
Baja (30%) 0,5 1,3 1,7 2,3 3
Muy Baja
0,1 0,3 0,5 0,7 1
(10%)

Fuente: Elaboración propia

Tabla 14 Acciones para amenazas

GRADO RANGO RESPUESTA PROPUESTA

Se requiere acciones de prevención y plan de
Severo >5
contingencia
Critico 3 a 4,9 Se requiere acciones de prevención
Medio 1,1 a 2,9 Monitorear periódicamente por cambios
Leve <1 No es requerida ninguna acción
Fuente: Elaboración propia
2.1.9 Formato del registro de riesgos y de los informes

Identificación Análisis Del Plan De

ID Responsable Monitoreo
Del Riesgo Riesgo Respuesta

Identificación del Riesgo: Se identificarán los riesgos que afectarán al

proyecto, inicialmente indicándole un código único de identificación, en la siguiente
línea se describe el riesgo en evaluación, el tipo de riesgo (oportunidad o
amenaza), con su categoría (externo, organización, técnico) y el disparador que es
el será la señal de alerta para la materialización del riesgo.

Responsable: La persona designada con el fin de documentar, analizar y dar

respuesta oportuna al riesgo detectado.

Análisis del Riesgo: En el análisis del riesgo realizado se priorizar los riesgos
evaluando y combinando la probabilidad de ocurrencia, impacto, urgencia de
dichos riesgos, grado de importancia o calificación y finalmente justificando la base
utilizada para estimar el impacto del riesgo de acuerdo con la matriz de impacto.

Plan de Respuesta: Se describen los planes de respuesta indicando las

estrategias a implementar, las acciones a tomar y se plantean los planes de
contingencia, en caso de que se materialice el riesgo, que se hará en respuesta
como respaldo o como reparación.

Monitoreo: Se describe el estado de los riesgos en: En seguimiento,

Requiere Respuesta, Cerrado, Recién Identificado.
 3 Referencias

Lledó, P. (2017) Administración de proyectos: El ABC para un director de

proyectos, Ed. Pablo Lledó.

Project Management Institute. (2017) Guía de los fundamentos para la

dirección de proyectos (Guía del PMBOK) / Project Management Institute. Sexta
edición. Newton Square

Dharma Consulting ©2012-2021- Especialistas en Gestión de Proyectos,

Recuperado de: https://www.dharmacon.net/
 Anexos

Anexo A Acta de constitución de proyecto.

1. Descripción del proyecto (Qué, Quién, Cómo, Cuando y Donde)
Consiste en realizar el diseño y construcción de un piloto de sistema primario para el
tratamiento de aguas residuales domesticas en una de las viviendas ubicadas en el
condominio Macadamia del Río que será llevado a cabo por la constructora TORORTIZ
S.A.S como parte de su programa de venta.

Mediante la elaboración de los diseños y construcción de redes sanitarias internas de

una casa, con el objeto de obtener de manera separadas de los sistemas de desagües
provenientes de los sanitarios, duchas, lavamanos, lavadero y lavadora, y de esta forma
poder efectuar un tratamiento primario de las aguas de acuerdo con su uso, logrando la
disminución de cantidad de agua que se vierte a la red de aguas residuales de la
urbanización

Se prevé que el proyecto inicie a ser ejecutado en el mes de diciembre de 2020 hasta
diciembre 2021, en el Condominio de casas campestres Macadamia del Río ubicado en el
municipio de la Calera - Cundinamarca.

2. Objetivos del proyecto

(Principalmente en términos de costo, tiempo, alcance y calidad)

Concepto Objetivos Métrica Indicador de éxito

1. Alcance

2. Tiempo

3. Costo

4. Calidad

5. Satisfacción del
cliente
3. Definición de requerimientos del proyecto
(Productos entregables intermedios o finales que se generar cada fase del proyecto)

Interesado Necesidades, deseos, expectativas Entregable del proyecto

 4. Cronograma preliminar del proyecto
El proyecto tendrá como fecha de inicio el 01 de diciembre de 2020 y fecha de fin
el 20 de diciembre de 2021.

5. Hitos del proyecto

Hito Fecha del hito

Inicio del Proyecto 01/12/20

Entrega de diseños técnicos 30/01/21

Inicio de la Construcción de las redes 15/02/21

Terminación Construcción Redes 10/12/21

Entrega final del Proyecto 20/12/21

6. Riesgos de alto nivel

7. Presupuesto preliminar
Concepto Monto ($)

1. Personal $ 12.500.000,00

2. Materiales $ 47.852.000,00

3. Maquinaria $ 173.000.000,00

4. Otros $ 36.609.450,00

5. Reserva de contingencia 10% $ 26.935.200,00

Total Línea Base $ 296.896.650,00

6. Reserva de gestión 5% $ 14.844.833,00

Total Presupuesto $ 311.741.483,00

8. Lista de interesados (stakeholders)

 Clasificación
Nombre Rol
Interno / Externo Apoyo / Neutral / Opositor
Alcaldía de La
Beneficiario Externo Neutral
Calera
CAR Interesado Externo Neutral
ACUEDUCTO
RURAL DE Interesado Externo Apoyo
TRESQUEBRADAS
Comunidad de la
Beneficiario Externo Apoyo
vereda San José
9. Niveles de autoridad

Área de autoridad Descripción del nivel de autoridad

Decisiones de personal Dirige al personal del proyecto, crea grupos de trabajo

(Staffing) según cada una de las actividades.

El Director del proyecto decide en qué momento se

Gestión de presupuesto y de ejecutan y se pagan las actividades y revisa las variaciones
sus variaciones del presupuesto y reporta al Sponsor de proyecto.

Analiza y Evalúa las especificaciones de los diseños y

Decisiones técnicas toma decisión de procesos constructivos del proyecto.

Coordina el personal para hacerse cargo de diferentes

causales de conflictos, toma decisiones de acuerdo con
Resolución de conflictos impactos negativos, analiza y toma decisiones de acuerdo
con un comité con los involucrados.

Ruta de escalamiento y Realiza el manejo de personal a su cargo y determina

limitaciones de autoridad las limitaciones de autoridad.

10. Designación del director de proyecto

KAROLL VANESSA QUIROGA
Nombre NIVEL DE AUTORIDAD
MORENO

GERENTE DE LA EMPRESA TOMA DECISIONES SOBRE LOS

Reporta a
TORORTIZ S.A.S RECURSOS DESIGNADOS PARA EL
PROYECTO.
JAVIER RODRÍGUEZ
Supervisa a
RICHARD SANTACRUZ

11. Sponsor
Nombre JOSÉ ALBERTO ZAPATA MORALES

Fuente: elaboración propia.