TEMA 5

ACTOS DE INICIACIÓN
1.- INTRODUCCIÓN.

2.- LA DENUNCIA Y LA QUERELLA.

A) LA DENUNCIA

B) LA QUERELLA

3.- EL ATESTADO DE POLICÍA JUDICIAL.

1. INTRODUCCIÓN.

El comienzo del proceso penal: ‘auto de incoación’ por el Juez de Instrucción al recibir la noticia de un delito (notitia
criminis).

En principio:

Es irrelevante el medio por el que llegue al Juez de Instrucción la noticia del delito.

El deber del juez de incoar el proceso nace de simple conocimiento del hecho que revista caracteres de infracción
penal.

- Excepciones: (acusación privada) (requisitos de procedibilidad o perseguibilidad)

o En los delitos privados: la incoación precisa ‘querella’ del ofendido
o En los delitos semipúblicos: la incoación precisa la ‘denuncia’ del ofendido (salvo alguna excepción,
191 CP que lo permite con querella de Fiscal, …)

Notas: -Distinguir entre ‘incoación’ en sentido:

- ‘formal’: mera apertura del procedimiento (registro y número), aunque sea para su archivo directo;
- ‘material’: su apertura para proceder a la instrucción (así, de admitirse la denuncia o querella).

Es posible que incoado un proceso (así, por atestado o parte judicial), se advierta con posterioridad la falta de algún
requisito de perseguibilidad (denuncia, o incluso querella); en tal caso se archiva por tal motivo (en todo, o la parte
afectada por dicho requisito), pudiendo reaperturarse cuando se cumpla.

MEDIOS POR LOS QUE EL JUEZ TIENE CONOCIMIENTO DE LA NOTITIA CRIMINIS.

La ley regula los principales actos por los que se transmite al Juez el hecho delictivo, de cara a proceder a la
incoación del proceso penal:

(Montero Aroca dice que no cabe iniciar el procedimiento de oficio porque en panal existe el principio acusatorio,
pero la doctrina si que habla de que se podría iniciar de oficio. También cabe que el juez inicie por un rumor público -
por ejemplo-)

- La denuncia, por la que se comunica el hecho delictivo; y a la que se equipara el atestado policial (en cuanto
tiene valor de denuncia).
- La querella, por la que además se ejercita la acción penal.
En todo caso, cualquiera de ellos puede no ser la primera noticia del delito, por existir ya una causa penal abierta
(unión v. acumulación). ·Tanto la denuncia como la querella tienen incidencia en la interrupción de la prescripción
del delito respecto de la persona determinada en ellas (querellado y posible denunciado, art. 132 CP).

También existen otras posibilidades de conocimiento de la notitia criminis, que no están no especialmente
regulados (notoriedad o rumor público, las noticias de prensa, presenciar la perpetración del hecho; ¿incluso avisos
confidenciales, delaciones/denuncia anónima…?)

En particular, los ‘testimonios de particulares’, por los Jueces y Tribunales ante delitos cometidos en los procesos
(falsos testimonios, desobediencia, etc.), que remiten al Juzgado de Instrucción competente.

- La posibilidad de que el Juez de Instrucción incoe el proceso ‘DE OFICIO’. Esto es, la incoación de la
instrucción a su propia instancia; que tiene reflejo en el texto legal:

El art. 303.I LECRIM alude a la “formación del sumario, ya empiece de oficio, ya a instancia de parte”.

- También se apunta el 308 LECRIM, cuando a alude a que ‘los Jueces de Instrucción tuvieren noticia de la
perpetración de un delito’. Si bien lo que regula es el deber comunicar al Fiscal y Presidente de la Audiencia
la incoación de cualquier instrucción (‘la formación del sumario’).
- La doctrina discute su procedencia; y el TC admite su posibilidad (STC 32/1994). -Se apunta como límite la
imposibilidad de ejercitar la acción penal de oficio en virtud del principio acusatorio (así, 102.III LECRIM); por
lo que será el Fiscal quien en su caso deba asumir ese papel.

Iniciación por el “Fiscal investigador”: Ley Orgánica 9/2021, de 1 de julio, de aplicación del Reglamento (UE)
2017/1939 del Consejo, de 12 de octubre de 2017, por el que se establece una cooperación reforzada para la
creación de la Fiscalía Europea.

Incoación por el Fiscal Europeo Delegado en delitos contrarios a los intereses financieros de la UE, tras la recepción
de la notitia criminis mediante denuncia, querella, o cualquier otro medio legalmente establecido.

2. LA DENUNCIA Y LA QUERELLA.
A) LA DENUNCIA

1.) La DENUNCIA PENAL:

Acto procesal por medio del cual una persona física que presencia la comisión de unos hechos que podrían ser
constitutivos de delito o delito leve traslada la notitia criminis, poniendo en conocimiento de la Policía Judicial, el
Ministerio Fiscal o la Autoridad Judicial la comisión de tales hechos a efectos de que sean objeto de persecución
penal.

En todo caso, puede no ser la primera noticia del delito, uniéndose/acumulándose a la causa previa.

- Regulación: arts. 259-269 LECRIM. (El primer Título del Libro II, dedicado al Sumario)

2.) El DEBER DE DENUNCIAR y sus excepciones:

La LECRIM establece la obligación de denunciar:

a) En general: al que ‘presenciare la perpetración’ de cualquier delito público (259 LECRIM).

La sanción es una multa desactualizada, pero no excluye otras posibles responsabilidades (así, 450 CP).

No están comprendidos, en función de la capacidad (260 LECRIM):

 - Los “impúberes” (14… ¿16 años?)
- E incapaces (“los que no gozaren del pleno uso de su razón”; no solo psíquicos, interpretado en sentido
amplio, 200 CC).

Tampoco están obligados, por vínculos familiares (261 LECRIM, en relación con el 24.2.II CE):

1. Cónyuges y personas con análoga relación de afectividad.

2. Ascendientes, descendientes y parientes colaterales hasta el 2º grado inclusive.

Son excepciones: no se les obliga, pero tampoco excluye que puedan denunciar.

Tienen su correlativo en las excepciones a la obligación de declarar como testigos (416 y 417 LECRIM). Una cuestión
fundamental de la denuncia es que solo pones en conocimiento la noticia, pero no hace falta que sostengas la
acusación particular. En la querella si que pasas a ser parte de la acusación)

b) En particular: quienes tuvieren notica de algún delito público por razón de su cargo, profesión u oficio (262
LECRIM).

Singular alusión a los médicos (‘Profesor en Medicina, Cirugía o Farmacia’) que elaboran los ‘partes judiciales’.

La sanción también es una multa desactualizada, pero hay remisión expresa a otras posibles responsabilidades (en
particular penales por no persecución de delitos, 407 y 408 CP).

Esta obligación no comprende (261 LECRIM), por su deber de guardar de SECRETO PROFESIONAL (así, art. 24.2.II CE),
a:

- Los Abogados y, también, Procuradores por razón de su respectivo secreto profesional (542.3 y 543.3 LOPJ).
- Los eclesiásticos y Ministros de cultos disidentes, de lo conocido en el ejercicio de su ministerio (así, el
secreto de confesión).
o El incumplimiento del deber de guardar secreto está sancionado penalmente (por descubrimiento o
revelación de secretos, 199.2 CP).
o Así mismo, correlativa excepción al deber de testificar (416 y 417 LECRIM).

Dos notas adicionales:

Además, el deber de denunciar se extiende a quien ‘por cualquier otro medio tenga conocimiento’ de delito
perseguible de oficio (264 LECRIM), lo que se apunta como ‘deber cívico’.

La obligación de denunciar no incluye:

Los delitos semipúblicos, en los que se precisa la denuncia del ofendido, que se apunta como una facultad o
derecho del mismo. Por ejemplo, el abuso sexual.

Los delitos privados, cuya persecución precisa además el ejercicio de la acción penal por el ofendido mediante
querella.

3.) El CONTENIDO de la denuncia.

La denuncia, en tanto que comunicación de la notitia criminis, debe contener el hecho que presenta caracteres de
delito.

No requiere la identificación de la persona responsable del mismo, cuya identificación en todo caso es función de la
instrucción (299 LECRIM)

- En caso de incluir la denuncia el posible responsable (denunciado), su admisión será puesta en

conocimiento del mismo (118.5 LECRIM).
4.) El DESTINATARIO de la denuncia.

La denuncia puede efectuarse ante (259, 262.I y 264.I LECRIM):

1) La policía, sin distinción (que es lo más normal), que practicará las diligencias de prevención necesarias y lo
participarán a la autoridad judicial o Ministerio Fiscal (284.1 LECRIM).
2) El Ministerio Fiscal, quien:
Las remite a la autoridad judicial o decreta su archivo (cuando la encuentre infundada, con notificación al
denunciante, 5.1 EOMF; quien podrá reiterarla ante el Juez).
Con posibilidad de diligencias preprocesales antes de la anterior decisión (773.2 LECR y 5.2 EOMF).
3) El Juez de Instrucción (por lo común, el de Guardia), sea o no el competente para su instrucción.
De no ser competente, dará cuenta y remitirá las actuaciones al competente, sin perjuicio de realizar las
primeras diligencias (del art. 13 LECRIM, que incluyen medidas cautelares y la orden de protección).

Nota: La LECRIM alude, junto al Juez de Instrucción, también al Juez de Paz o municipal (259, 262, 264 LECRIM; si
bien sólo quedan los Juzgados de Paz, a los que aún se atribuye actuaciones de prevención (o por delegación, 100.2
LOPJ), tras la que remitirá la causa al Juez de Instrucción (307 y 308 LECRIM).

5.) FORMA de la denuncia.

“Las denuncias pueden hacerse” (265 LECRIM):

- “por escrito”: que será firmada por el denunciante y sellada y rubricada por la autoridad o funcionario (266
LECRIM)
- “o de palabra”: se extiende acta recogiendo el hecho denunciado y sus circunstancias, firmada por
denunciante y autoridad /funcionario (267 LECR).

En todas las denuncias (268 LECRIM):

- Se hará constar la identidad del denunciante.

o En principio son inadmisibles las ‘denuncias anónimas’, sin perjuicio de su valoración como medio
de recepción de la notitia criminis.
o Principio antiformalista, pero es esencial la noticia del hecho y la identidad del denunciante.
- Si lo solicita el denunciante, se le entregará resguardo de su formalización.

“Las denuncias pueden hacerse” (265):

- “personalmente” (sin que precise abogado ni procurador).

- “o por medio de mandatario con poder especial” (¿caso concreto?).
o El abogado la redacta
o Poder notarial o poder apud acta

6.) EFECTOS de la denuncia.

a) Efectos respecto del DENUNCIANTE:

Su responsabilidad por la denuncia, en caso de falsedad de la misma. Si se demuestra dolo es un delito de denuncia
falsa o de simulación de delito.
No supone el ejercicio de la acción penal, ni la personación como parte procesal . Ni siquiera cuando se trata de un
delito semipúblico (sólo se cumple el requisito de perseguibilidad). Es muy importante personarse en el proceso
porque es un derecho del acusado y acusador.

Para ejercitar las acciones penales/civiles, cabe:

- Formular querella, con abogado y procurador (único cauce en caso de ‘acusación popular’).
- Si es ofendido o perjudicado: también puede “mostrarse parte en la causa sin necesidad de formular
querella” acogiéndose al ofrecimiento de acciones (761.2 LECRIM); esto es, personarse en la causa (como
‘acusación particular’). No obstante, en este caso se mantiene la exigencia de postulación (abogado y
procurador; existente salvo en los delitos leves, 277.I y 969.1 LECRIM).

b) Respecto del DESTINATARIO: admisión, comprobación de los hechos e incoación del proceso.

Es necesaria la comprobación de los hechos (269 LECRIM) …; que debe realizarse:

- De forma previa a la incoación del proceso, en las denuncias ante la policía (diligencias de prevención,
levantando y remitiendo atestado) y Ministerio Fiscal (diligencias pre-procesales).
- Incoando el proceso, una vez judicializada la denuncia, procediendo a realizar u ordenar (a la policía) las
comprobaciones oportunas.

…salvo que no revistan carácter de delito o fueren manifiestamente falsos (269); en cuyo caso:

- La policía no puede archivar las denuncias, debiendo en todo caso remitir el atestado que la recoge, para
que se tome la decisión oportuna. Cuestión distinta es la posibilidad de su conservación a disposición de la
autoridad judicial o Fiscal en los casos previstos de autor desconocido (284.2 LECRIM).
- El Fiscal puede archivar directamente las denuncias infundadas que reciba, sin necesidad de remitir- las al
Juez (5.1 EOMF).
- El Juez de Instrucción incoa el procedimiento y lo archiva directamente (sobreseimiento)

B) LA QUERELLA

Diferencias con la denuncia:

- En la querella se ejerce la acción penal y con la denuncia no

- En la querella debe presentarse ante el juez competente, no caben inhibiciones por ejemplo y la denuncia se puede
presentar ante cualquiera.

1.) La QUERELLA (criminal):

Declaración de voluntad por la que, además de poner en conocimiento la notitia criminis, se manifiesta ante el
órgano jurisdiccional la intención de constituirse parte acusadora en un proceso penal para la persecución de unos
hechos constitutivos de delito. No puedes ir a la policía o ante el Ministerio Fiscal, solo ante el órgano jurisdiccional
competente.

2.) Los ELEMENTO PERSONALES:

1. El QUERELLANTE: sólo puede serlo quien puede ser parte acusadora (ejercitando la acción penal, conforme
a los arts. 100 y ss. LECRIM, de cuyas previsiones se parte): art. 270-271 LECRIM.
a) Todos los ciudadanos españoles, hayan sido o no ofendidos por el delito (270.I), distinguiendo entre:
 o Los ofendidos (y perjudicados) por el delito (público o semipúblico), que además pueden personarse
tras el ofrecimiento de acciones, como ‘ACUSACIÓN PARTICULAR’ (en el seno del 24.1 CE). Se
incluyen las personas jurídicas.
o Los demás no ofendidos por el delito (público), a quienes se atribuye también la acción penal, pero
cuyo único cauce es la querella: la ‘ACUSACIÓN POPULAR’ (en principio, sólo art. 125 CE).
b) Los extranjeros: sólo por los delitos cometidos contra sus personas o bienes, o personas o bienes de sus
representados (270.II LECRIM). Más allá, en principio excluida acción popular (125 CE).
c) El Ministerio Fiscal (‘ACUSACIÓN PÚBLICA’): puede querellarse en los casos en que se encuentren
obligados conforme al 105 LECRIM (271 LECRIM); aunque también se admite su mera personación en las
causas penales.

2. El QUERELLADO: la querella debe identificar la persona a quien se atribuya el delito.

No es admisible la querella contra persona indeterminada.

Se realiza señalando (277. II. 2º):

- “nombre, apellidos y vecindad del querellado”;

- o de ignorarse, “las señas que mejor pudieran darle a conocer”.

3. Su DESTINATARIO: se interpondrá ante el Juez de Instrucción o Tribunal competente (272 LECRIM).

3.) FORMA y CONTENIDO de la querella: (examen año pasado)

La querella se presenta siempre por escrito, que debe contener (277.II LECRIM):

1º, 2º y 3º) La identificación del destinatario (JI o T competente), querellante y querellado.

4º) La relación circunstanciada del hecho, con expresión de tiempo y lugar, si se supieren.

5º) Expresión de las diligencias a practicar para su comprobación.

6º) Solicitud o petición de:

- admisión de la querella y práctica de diligencias. Hay que solicitar que se admita.

- medidas cautelares penales (detención, prisión...) y/o reales (embargos…)

Postulación:

Necesidad de Procurador (al menos, con ‘poder bastante’) y firma de Abogado (277.I LECRIM); salvo en el caso de
delitos leves (antes faltas, 969.1 LECRIM).

Además:

- ‘poder especial’ del Procurador (aquí claramente ‘especialísimo’, para el caso concreto)
- o, en su defecto, ‘firma del querellante’ (o persona a su ruego, de no saber/poder firmar, 277. II. 7º).

Requisitos adicionales, en caso de querellas:

Por injurias/calumnias contra particulares (215.1 CP; delitos privados, inicio por querella privada): se aportará
CERTIFICADO DEL ACTO DE CONCILIACIÓN celebrado o intentado entre querellante y querellado (278 LECRIM).

Por calumnia o injuria causadas en juicio, presentar además la LICENCIA del Juez o Tribunal que haya conocido de
aquél (279 LECRIM y 215.2 CP).

FIANZA del querellante:

Regla: necesidad de prestarla en cuantía suficiente fijada por el juez para responder de las resultas del juicio (280
LECRIM). (El TC exige que sea proporcionada, no excesiva). Si no abonas esta cuantía se archiva la querella. En el
Proceso Civil se exigía una caución, pero hay excepciones: el ofendido y sus herederos en delitos de asesinato,
homicidio del cónyuge, etc.

Exenciones (281.I LECRIM):

- 1º El ofendido y sus herederos o representantes legales.

- 2º En delitos de asesinato/homicidio: cónyuge/asimilado, ascendientes/descendientes, …
- 3º Las asociaciones de víctimas/personas jurídicas legitimadas por la ley para la defensa de las víctimas;
además de la expresa autorización de la víctima.

Extranjeros: “La exención de fianza no es aplicable a los extranjeros si no les corresponde en virtud de tratados
internacionales o por el principio de reciprocidad” (281.II LECRIM).

4.) La ADMISIÓN de la querella:

Procederá la admisión de la querella:

En general, cuando por ella se recibe la notitia criminis, de cara a incoar la causa, son sus requisitos:

a) Se refiera a hechos que aparezcan como constitutivos de delito (si los hechos narrados no constituyen
delito, no cabe su admisión; 313 LECRIM).
b) Se haya presentado ante el Juez o Tribunal competente (de considerar éste que no lo es, no cabe su
admisión; 313 LECRIM).
c) El querellante tenga legitimación para ejercitar la acción penal (270 y 271 LECRIM).
d) Se cumpla con los requisitos formales (277 LECRIM).

Si la querella se presente ante el Instructor de un proceso ya incoado, se darán ya los requisitos a) y b), y la cuestión
se centrará en los restantes: c) y d).

Cuando sea preceptiva la fianza del querellante (acción popular/extranjero, 280- 281 LECRIM), su prestación se
exige como requisito previo a la admisión de la querella.

En caso de faltar algún requisito:

Procede la inadmisión de la querella, en todo caso motivada (si cabe, previa posibilidad de subsanación).

Podrá, en su caso, tener valor de denuncia de cara a la incoación del proceso (en este caso, el pretendido
querellante en principio no adquiere la condición de parte acusadora).

No tendrá valor de denuncia, por ej.: de considerarse que los hechos no son constitutivos de delito (desestimación,
según el 313 LECRIM); o de tratarse de una querella privada (necesaria para ejercitar la acción penal).

Admitida a trámite la querella, se practicarán las diligencias propuestas que sean pertinentes (312 LECRIM),
además de las que estime el Instructor.
5.) El ABANDONO de la querella:

Dado el carácter potestativo de la querella (en tanto que ejercicio de la acción penal):

- El querellante puede apartarse de ella en cualquier momento.

- Además, se entiende abandonada en los supuestos previstos legalmente:
o En general, cuando por muerte o haberse incapacitado el querellante para continuar la acción, no
comparece a sostenerla ningún heredero o representante legal en el plazo 30 días desde citación a
tal efecto (276 LECRIM).
o En delitos privados, por dejar de instar el procedimiento en el plazo de 10 días desde el
requerimiento a tal efecto del instructor en ciertas circunstancias (275 LECRIM).

Estos supuestos:

En principio no afectan a la persecución de delitos públicos (y semipúblicos*), donde el Ministerio Fiscal ejercita la
acción penal (105 LECRIM). Sin perjuicio de que concurra:

a) renuncia del ofendido que extinga la acción penal en los delitos perseguibles a instancia de parte (106.II
LECRIM);
b) o incluso el perdón del ofendido, que extingue la responsabilidad penal en delitos leves perseguibles a
instancia de parte y demás casos previstos legalmente (art. 130.5º CP).

Afecta necesariamente a la persecución de delitos privados, donde el ejercicio de la acción penal precisa la
concurrencia de la querella del ofendido (LECRIM).

EL CUADRO COMPARATIVO ES MUY IMPORTANTE

 3. EL ATESTADO DE LA POLICIA JUDICIAL

1.) CONCEPTO, ELABORACIÓN Y REMISIÓN:

El ‘ATESTADO’ es el conjunto de documentos donde la Policía Judicial plasma las actuaciones que realiza (292 y ss.
LECRIM y concordantes).

Si la Policía Judicial tiene noticia de un delito:

- Como hemos visto, debe comunicar a la autoridad judicial / fiscal la noticia del delito (284 LECRIM) y las
diligencias que practique, con remisión del atestado (292-295 LECRIM).
- El plazo para remitir el atestado: tiempo imprescindible y máximo 72 horas, desde su apertura.
- Del atestado remitido a la autoridad judicial se remite copia la Ministerio Fiscal (772.2 LECRIM).

Como excepción, la reforma de 2015 introduce el 284.2 LECRIM: la conservación por Policía Judicial de los atestados
sin autor conocido, que quedan a disposición de la autoridad judicial / Fiscal.

Previsión general, salvo en delitos: contra la vida/integridad física, la libertad e indemnidad sexual y de corrupción.

- En estos casos, se comunica al denunciante que:

o de no identificarse al autor en el plazo de 72 h, las actuaciones no se remitirán a la autoridad
judicial,
o sin perjuicio de sus derechos de reiterar la denuncia en Fiscalía o el Juzgado de Instrucción.
 - En todo caso y en coherencia con lo anterior, el atestado se remitirá:
o de practicarse cualquier diligencia posterior (72 horas) que ofrezca algún resultado (sobre la
autoría);
o de solicitar su remisión el Ministerio Fiscal o autoridad judicial (por detención, otras denuncias,
etc.).

También se elabora atestado:

En diligencias de investigación policial, requieran o no previo control judicial (sí lo requieren: escuchas telefónicas,
etc.); sin perjuicio de que puedan terminar en diligencias de prevención.

En diligencias ordenadas por autoridad judicial o fiscal, cuyo resultado se comunica en los plazos fijados por las
misma (287…, 296 LECRIM).

2.) CONTENIDO, FORMA Y EFICACIA:

Contenido: el atestado, que incorpora todas esas actuaciones, la policía debe (292 LECRIM):

1) Especificar los hechos averiguados por ella (o denunciados)

2) Insertar las declaraciones e informes recibidos.
3) Anotar todas las circunstancias que hubieses observado y pudiesen ser prueba/indicio del delito.

Forma: Es atestado es redactado, firmado, y en su caso sellado, en todas sus hojas, por funcionario encargado al
efecto (Instructor y Secretario; en su caso, distintos de otros agentes intervinientes).

Las personas presentes que intervengan (denunciantes, denunciados/detenidos, testigos y peritos, …), invitadas a
firmarlo en la parte referida a ellos (293 LECRIM)

Eficacia. El atestado:

Se considera ‘denuncia’ a los efectos legales (297 LECRIM); esto es, puesta en conocimiento del delito a la
autoridad judicial o Ministerio Fiscal.

De esta forma, carece de eficacia probatoria, de suerte que los hechos que refleja deben ser probados por otros
medios (entre otros, la testifical de los policías que intervinieron).

Sólo con carácter excepcional y en lo relativo a datos objetivos (verificables) e irrepetibles, puede llegar a constituir
‘prueba preconstituida’ (fotografías, croquis, planos…; test de alcoholemia, certificados médicos, grabaciones de
video vigilancia, etc.); que en todo caso deberá introducirse en el acto del juicio oral.

Derecho jurisdiccional III. Juan Montero Aroca [y 4 más], 2019, Derecho jurisdiccional III. Juan Montero Aroca [y 4
más] - Universidad de Valladolid (uva.es) - Denuncia y querella: págs. 137-147. - Atestado: págs. 159-163.

Derecho jurisdiccional III. Juan Montero Aroca [y 4 más], 2019, Derecho jurisdiccional III. Juan Montero Aroca [y 4
más] - Universidad de Valladolid (uva.es):

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- Denuncia y querella: págs. 137-147.

- Atestado: págs. 159-163.