3er Mes - Informe de Investigación, Universidad y Sistema de Control - VF

INFORME DE INVESTIGACIÓN – 3ER MES
Proyecto de Investigación: “El sistema de control y la

gestión de inversiones en las universidades públicas del
Perú: Percepción de los directivos universitarios”
I. Desarrollo de la investigación (avance en el acopio
de evidencia empírica)
Tratándose de un tema referido a las percepciones de los directivos de las universidades
públicas del Perú que participan en el proceso de gestión de inversiones en sus
respectivas instituciones, la parte empírica del presente proyecto de investigación se
sustenta esencialmente en el acopio de información a través de un cuestionario, cuyo
contenido y su correspondiente avance en la gestión de su aplicación se presenta en este
tercer informe de avance de investigación.
1.1 Encuesta piloto a los directivos de la UNI
De acuerdo con lo que se programó e indicó en el apartado Metodología del segundo
informe del trabajo de investigación, efectuada la revisión, análisis y síntesis del
respectivo marco normativo del tema de investigación, se trabajó a modo de focus group
en la Universidad Nacional de Ingeniería (UNI), entrevistas a los jefes o directores de
las áreas orgánicas fundamentales en la gestión de inversión de esta institución, para: i)
identificar a las áreas y funcionarios claves en la toma de decisión en la gestión de
inversiones en las universidades públicas del país, distinguiendo entre los que
predominantemente son comunes y las diferencias que se podrían presentar; y ii)
concomitante con lo anterior, corroborar los sistemas y procedimientos de naturaleza
común que rigen la gestión de inversiones en las universidades públicas del país, y que
se derivan de los sistemas normativos correspondientes al sistema de control y la gestión
de inversiones en el Perú.
Seguidamente, a algunos de los integrantes del mencionado cuerpo directivo de

la UNI se le invitó formalmente (ver Anexo 1) a participar en el llenado de respuestas
del cuestionario confeccionado por el equipo de trabajo1 del presente proyecto de
investigación, así como a plantear su apreciación crítica y posible mejoras a dicho
cuestionario. Esta participación de los directivos de la UNI ayudó a realizar mejoras al
cuestionario, logrando la versión final que en calidad de Anexo 2 se adjunta al presente
documento, el cual está en proceso de aplicación a una muestra del conjunto de

1
En la revisión y orientación técnico estadística del diseño de la encuesta y la preparación del cuestionario,
se contó con la colaboración del profesor de estadística, docente principal de la Facultad de Arquitectura,
Urbanismo y Artes de la UNI, estadístico y Mag. José Cruz Cabrera.
1

directivos de las universidades públicas del país concernidos con la gestión de
inversiones en sus respectivas instituciones.
1.2 Aplicación de cuestionario a directivos de universidades
públicas del Perú
Las acciones para el contacto con los directivos a quienes les atañe la gestión de
inversiones en las universidades públicas, requirió previamente la identificación de las
áreas involucradas con dicha gestión (cuyo proceso ya fue informado en el Segundo
Informe de Avance de este Proyecto de Investigación). Con la información disponible
de las indicadas áreas, a través de indagaciones en el Portal de Transparencia2 de cada
una de las universidades públicas, se identificó los datos de contacto de los directivos
concernidos con la gestión de inversión de sus respectivas instituciones.
Hace pocos días se inició la gestión de verificación de datos de contacto de los

mencionados directivos involucrados con la gestión de inversiones y el consiguiente
envío del cuestionario, cuyo contenido y naturaleza se detalla en el Anexo 2. Las
misivas remitidas para el efecto, se muestran en el Anexo 3A y Anexo 3B.
Por su funcionalidad y otros atributos que favorecen el procesamiento de la

información que se va a recopilar, se optó por la aplicación informática del cuestionario
por medio de Google Formularios. (Este formulario del cuestionario se acompaña en
calidad de Anexo 4)
II. Identificación de variables
Para la prueba de hipótesis se ha identificado las variables, cuyas respectivas
definiciones conceptual y operacional (especifica qué actividades u operaciones deben
realizarse para medirla e interpretar los datos obtenidos) se explican en la siguiente
tabla.
Tabla 1
Definición conceptual y operacional de las variables
Variable Definición conceptual Definición operacional

Diferencia en el desempeño
Cuestionario con un conjunto de
Brecha de del sistema de control del
preguntas, en que cada una de
desempeño del Perú entre lo que establece el
ellas se presentan en forma de
sistema de control correspondiente marco
afirmaciones para medir la
entre lo normado y normativo sobre lo que debe
reacción del encuestado
lo actuado ser su actuación, y lo que
(directivo de la universidad
perciben respecto a ello los

2
A pesar de que es un mandato normativo para todas las entidades del Estado peruano, no todas las
universidades presentan información de sus principales directivos en su Portal de Transparencia.
2

directivos de las pública), y considerando el
universidades públicas Escalamiento de Likert de cinco
directamente involucrados en categorías; en el cual la
la gestión de inversiones. categoría de mayor valor indica
pleno cumplimiento por parte
del sistema de control del
mandato de su marco normativo,
y el menor valor refleja su total
incumplimiento.
Cuestionario con preguntas, en

que cada una de ellas se
presentan en forma de
Actuación del sistema de afirmaciones para medir la
control del país en el ejercicio valoración del encuestado
Papel negativo del de sus funciones, que influye (directivo de la universidad
sistema de control negativamente en el pública), teniendo en cuenta el
en la gestión de desempeño de los directivos Escalamiento de Likert de cinco
inversión de la universidad pública en categorías; en el cual la de
el proceso de gestión de mayor valor expresa una
inversiones de su institución. influencia absolutamente
negativa, mientras que la del
menor valor indica que no existe
ninguna influencia negativa.
III. Identificación de instrumentos
El principal instrumento para la recopilación de información –como ya se ha indicado–
es la aplicación de un cuestionario a los directivos concernidos con la gestión de
inversiones en sus correspondientes universidades. En una etapa previa, para desarrollar
una encuesta apropiada, se ha recurrido a un trabajó a modo de focus group en la UNI,
con entrevistas a los jefes o directores de las áreas orgánicas fundamentales en la gestión
de inversión en la UNI, para validar las posiciones (puestos) directivas a entrevistar, así
como para validar el respectivo cuestionario.
El cuestionario está estructurado en dos bloques de preguntas, en

correspondencia con las dos variables identificadas a evaluar, del siguiente modo:
 Preguntas sobre la “Brecha de desempeño del sistema de control entre lo
normado y lo actuado”. El cual a su vez tiene tres sub-bloques: el primero
de 16 preguntas; el segundo, de 10 preguntas; y el tercero, también de 10.
 Preguntas sobre el “Papel negativo o positivo del sistema de control en la
gestión de inversión”. Está constituido por dos sub-bloques: el primero, de 12
preguntas; y el segundo, de 10 preguntas.
3

La información recopilada, basada en preguntas estructuradas con opciones de
respuesta que sigue el Escalamiento de Likert de cinco categorías, que va de 1 a 5, en
la cual 1 expresa la mínima valoración de la variable, la cual a su vez va ascendiendo
conforme se aproxima a 5, en donde este número expresa la mejor valoración de la
respectiva variable.
IV. Desarrollo de pruebas empíricas
Como ya se ha explicado en este tercer informe, el desarrollo empírico está en pleno
proceso y depende de las respuestas que generen los directivos de las universidades
públicas del país que están siendo encuestados.
Cuando se cuente con la información, se analizará su consistencia, para luego

proceder a su procesamiento estadístico y la consiguiente determinación de valores de
los indicadores, a su vez, de los valores que corresponden a las variables. Todo ello,
para la verificación de las respectivas hipótesis (dos).
Mayo del 2020
4

Anexo 1

Lima, 18 de mayo del 2020
Señor(a)
<<nombre>>
<<cargo>>
Presente.‐
De mi especial consideración:
Me dirijo a usted, como responsable del proyecto de investigación “El sistema de control y la
gestión de inversiones en las universidades públicas del Perú: Percepción de los directivos
universitarios”, para expresarle mis cordiales saludos, asimismo, manifestarle que este proyecto
es realizado por tres miembros de la Facultad de Ingeniería Económica, Estadística y Ciencias
Sociales (FIEECS), que tiene como principal objetivo conocer de qué manera en el Perú el sistema
de control influye en la toma de decisión de los directivos de las universidades públicas
directamente involucrados en la gestión de inversiones. (Adjunto el archivo de la
correspondiente carta de presentación emitida por el director de la Unidad de Investigación de
la FIEECS)
Para llevar a cabo la presente investigación, se elaboró una encuesta, la cual tiene como
propósito medir la percepción del referido grupo de directivos de las universidades públicas
respecto a: la brecha de desempeño del sistema de control entre lo normado y lo actuado; y el
papel del sistema de control en la gestión de inversión en sus respectivas instituciones. Estamos
en la fase de “prueba piloto” del proceso, y por tener usted una importante posición en nuestra
casa de estudios relacionada con nuestra investigación, se le solicita tenga a bien revisar,
responder y emitir sus comentarios en el cuestionario, ingresando al siguiente enlace: ‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐
‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐

Su participación en muy valiosa en esta fase, puesto que, si fuera el caso, permitirá mejorar y
seguidamente aplicar la encuesta a todos los directivos de las universidades públicas
involucrados con la gestión de sus respectivas inversiones.

Sin otro particular, hago propicia la ocasión para expresarle los sentimientos de mi especial
consideración.
Atentamente,
Dr. Raymundo Arnao Rondán
Docente Principal
DNI 07141324
Anexo 2: CUESTIONARIO DE LA ENCUESTA DE PERCEPCIÓN DE LOS
DIRECTIVOS UNIVERSITARIOS SOBRE EL SISTEMA DE CONTROL EN LA
GESTIÓN DE INVERSIONES EN LAS UNIVERSIDADES PÚBLICAS DEL PERÚ
La presente encuesta corresponde a un proyecto de investigación promovido por la

Facultad de Ingeniería Económica, Estadística y Ciencias Sociales, de la Universidad
Nacional de Ingeniería. Está dirigida a los directivos de cada una de las 49 universidades
públicas del país –registradas por la SUNEDU y que están operando–, que están
directamente involucrados con el proceso de gestión de inversiones (desde su
identificación, preinversión, inversión y puesta en marcha) de su respectiva institución.
Consideración a tener en cuenta para responder el cuestionario:

 Por medio de cada una de las preguntas, buscamos conocer su propia percepción
de lo que habitualmente pasa en su institución en la gestión de sus inversiones,
sin importar lo que otros opinan ni lo que debe ser.
Su opinión veraz es indispensable. Por ello, agradecemos mucho su tiempo y valiosa

colaboración en responder con cuidado cada una de las preguntas. En caso tenga alguna
duda o sugerencia, nos la envía al final del cuestionario y/o al siguiente e-mail:
rarnaor@uni.edu.pe.
[Haga clic para leer más]
Bienvenido al cuestionario que tiene como propósito medir la percepción de un

grupo de directivos de las universidades públicas del Perú directamente
vinculados con la gestión de inversiones de su institución, respecto a: i) la brecha
de desempeño del sistema de control entre lo normado y lo actuado; y, ii) el papel
negativo o positivo del sistema de control en la gestión de inversión en sus
respectivas instituciones.
Usted tiene una posición relevante en su institución en el referido proceso,
por consiguiente, su respuesta veraz es muy importante, pues contribuirá a tener
un mejor conocimiento del papel que desempeña el sistema de control en el
proceso de gestión de inversiones de las universidades públicas del país; a su vez,
permitirá coadyuvar a mejorar la referida gestión, para servir mejor a los usuarios
de la universidad y la sociedad.
Le garantizamos absoluta confidencialidad en el tratamiento de sus
respuestas; además, contribuye a ello que nuestra información solamente se
presenta de forma agregada en análisis estadístico y no se proporciona
información de respuestas individuales.
¡Gracias!
i

Datos generales del encuestado
1. Género: Mujer [ ] Hombre [ ]
2. Fecha de nacimiento: ……………….
3. Tiempo de servicio en la Universidad [en que actualmente presta servicios]: …………….
4. Nombre de su puesto actual [poner nombre completo]: …………………………………
5. Tiempo de servicio en su puesto actual [si es fracción, indique los meses]: ……………
6. Nivel de instrucción: a) Doctorado [ ] b) Maestría / Diplomado [ ]
c) Titulado [ ] d) Universitario incompleto [ ]
e) Otro (especifique): ………………………………………………..
1. Preguntas sobre la Brecha de desempeño del sistema de control entre lo

normado y lo actuado
Este bloque de preguntas tiene como propósito identificar, desde la percepción del
directivo de la universidad pública, el grado de cumplimiento por parte del Órgano de
Control Institucional (conocido también como Órgano de Control Interno) y/o la
Contraloría General de la República, de los fundamentos esenciales del control normados
en el país y que deben regir sus actuaciones. Ambos órganos, para este cuestionario se
denominan agentes contralores.
P1. Por favor evalúe el nivel de cumplimiento de las normas esenciales que rigen el
accionar de los agentes contralores en la universidad que usted trabaja, empleando
la siguiente escala de calificación:
1 2 3 4 5
Absoluta falta de Mayormente Cumplimiento Mayormente Pleno
cumplimiento lo incumplen intermedio (a medias) lo cumplen cumplimiento
1.1 La Contraloría y el sistema de control a su cargo, se han modernizado, mejorado y

están asegurando el ejercicio oportuno del control gubernamental. [ ]
1.2 La Contraloría y el sistema de control a su cargo, se han modernizado, mejorado y
están asegurando el ejercicio efectivo y eficiente del control gubernamental. [ ]
1.3 La Contraloría y el sistema de control a su cargo, optimizan sus capacidades y
consiguen prevenir efectivamente actos de corrupción. [ ]
1.4 La Contraloría y el sistema de control a su cargo, optimizan sus capacidades y
consiguen luchar efectivamente contra la corrupción. [ ]
1.5 Los agentes contralores supervisan, vigilan y verifican los actos y resultados de la
universidad, teniendo en cuenta si esta institución lo ha hecho con eficiencia, [ ]
eficacia, transparencia y economía el uso y destino de sus recursos.
1.6 Los agentes contralores evalúan preventivamente los sistemas administrativos de la
universidad, de forma que permiten que ella adopte las acciones correctivas [ ]
pertinentes.
1.7 Las acciones de los auditores del sistema de control respecto a la gestión de la
universidad se realizan oportunamente. [ ]
ii

1.8 Las acciones de los auditores del sistema de control respecto a la gestión de la
universidad se realizan objetivamente (sin incurrir en sesgos de incorrectas [ ]
interpretaciones).
1.9 Los auditores del sistema de control concentran su actuación en las transacciones y
operaciones de mayor significación económica o relevancia en la gestión de la [ ]
universidad.
1.10 Las intervenciones de los auditores del sistema de control en la universidad se inician
y realizan, predominantemente, presumiendo que las autoridades, funcionarios y [ ]
servidores de la institución han actuado correctamente.
1.11 La intervención de los agentes contralores, a través de sus acciones y actividades de
control previo, contribuye a cautelar y fortalecer los sistemas administrativos y [ ]
operativos de la institución.
control previo, contribuye a cautelar y fortalecer los sistemas operativos de la [ ]
institución.
control simultáneo, contribuye a cautelar y fortalecer los sistemas administrativos [ ]
de la institución.
control simultáneo, contribuye a cautelar y fortalecer los sistemas operativos de la [ ]
institución.
control posterior, contribuye a cautelar y fortalecer los sistemas administrativos [ ]
de la institución.
control posterior, contribuye a cautelar y fortalecer los sistemas operativos de la [ ]
institución.
P2. Tomando en cuenta el accionar de los agentes contralores respecto a la universidad

en que usted trabaja, por favor indique que tan de acuerdo está con cada uno de los
siguientes enunciados, empleando la siguiente escala de calificación:
1 2 3 4 5
En total Mayormente en Ni de acuerdo Mayormente en Plenamente
desacuerdo desacuerdo ni desacuerdo acuerdo de acuerdo
2.1 Los auditores del sistema de control tienen solvencia técnica y especializada que les
permite conocer adecuadamente el marco normativo y cómo funciona la universidad. [ ]
2.2 Las acciones de los auditores del sistema de control se ejecutan adecuadamente, sin
que obstaculicen la eficiencia y eficacia en la gestión de la universidad. [ ]
2.3 Las acciones de los auditores del sistema de control se ejecutan adecuadamente, sin
que obstaculicen la gestión económica de la universidad. [ ]
2.4 Al realizar sus actos de control, los auditores no dan importancia a formalismos
(firmas, uso de formatos, procedimientos irrelevantes, etc.), y sí se centran en
aspectos relevantes, como el logro de resultados satisfactorios de la institución [ ]
(cumplimiento de metas, objetivos, eficiencia, eficacia y/o economía).
2.5 El accionar de los agentes contralores se rige por el principio de la presunción de
licitud, según la cual, se presume que las autoridades, funcionarios y servidores de
las entidades, han actuado con arreglo a las normas legales y administrativas [ ]
pertinentes, salvo prueba en contrario.
iii

2.6 Los agentes contralores, mediante la aplicación de las normas, procedimientos y
principios que regulan el control gubernamental, efectúan la verificación y evaluación,
objetiva y sistemática, de los actos y resultados producidos por la entidad en la [ ]
gestión de la inversión (ciclo del proyecto) de la institución.
2.7 La actuación de los auditores contribuyen a la mejora de procesos y de prácticas, en
la organización y programación de recursos para la gestión de las inversiones más [ ]
importantes de la universidad.
la gestión presupuestaria para las inversiones más importantes de la universidad. [ ]
la gestión de contrataciones para las inversiones más importantes de la [ ]
universidad.
el seguimiento a la gestión de las inversiones más importantes de la universidad. [ ]
P3. Teniendo en cuenta el accionar de la Contraloría y del sistema de control a cargo de

ella, ahora en el ámbito del país, por favor indique que tan de acuerdo está con cada
uno de los siguientes enunciados, empleando la siguiente escala de calificación:
1 2 3 4 5
3.1 La Contraloría ejerce de manera técnica, objetiva y justa la potestad sancionadora,

que la ley le otorga, sobre los servidores públicos. [ ]
3.2 La Contraloría ejerce de manera técnica, objetiva y justa la potestad sancionadora,
que la ley le otorga, sobre los funcionarios públicos. [ ]
3.3 En sus acciones y actividades, la Contraloría privilegia el control posterior respecto al
control previo y al control simultáneo. [ ]
3.4 La Contraloría y el sistema de control a su cargo, propenden al apropiado, oportuno y
efectivo ejercicio del control gubernamental. [ ]
3.5 La Contraloría y el sistema de control a su cargo, contribuyen a prevenir y verificar,
la correcta, eficiente y transparente utilización y gestión de los recursos y bienes del [ ]
Estado.
3.6 La Contraloría y el sistema de control a su cargo, orientan a prevenir y verificar, la
correcta, eficiente y transparente utilización y gestión de los recursos y bienes del [ ]
Estado.
3.7 La Contraloría y el sistema de control a su cargo, contribuyen y orientan al desarrollo
honesto y probo de las funciones y actos de las autoridades y funcionarios. [ ]
3.8 La Contraloría y el sistema de control a su cargo, contribuyen y orientan al desarrollo
honesto y probo de las funciones y actos de los servidores públicos. [ ]
3.9 La Contraloría y el sistema de control a su cargo, contribuyen y orientan al
cumplimiento de metas y resultados satisfactorios para las instituciones del Estado. [ ]
3.10 La Contraloría y el sistema de control a su cargo, contribuyen y orientan al
mejoramiento de las actividades y servicios de la institución pública, en beneficio de [ ]
la sociedad.
Muy importante: A continuación, empleando una escala de 1 a 100, en donde 1 es

desconocimiento absoluto y 100 es pleno conocimiento, por
iv

favor indique qué tanto conoce (por noticias, casos propios o de
terceros, etc.) del accionar de la Contraloría y del sistema de
control a cargo de ella, respecto de los temas del bloque de los
diez (10) enunciados que acaba de contestar: [ ]
2. Preguntas sobre el Papel negativo o positivo del sistema de control en la

gestión de inversión
Este conjunto de preguntas tiene como objeto conocer, desde la percepción del directivo
de la universidad pública, si consideran que la actuación del Órgano de Control
Institucional y/o la Contraloría General de la República, influyen negativa o
positivamente en el desempeño de los directivos de la universidad pública en el proceso
de gestión de inversiones de su institución. Ambos órganos, para este cuestionario se
denominan agentes contralores.
P4. Tomando en cuenta el accionar de los agentes contralores respecto a la universidad

en que usted trabaja, en el proceso de gestión de inversiones (desde su identificación,
preinversión, inversión y puesta en marcha), por favor indique que tan de acuerdo
está con cada uno de los siguientes enunciados, empleando la siguiente escala de
calificación:
1 2 3 4 5
4.1 El monitoreo que realizan los agentes contralores a los funcionarios de su institución,
les distrae demasiado tiempo y no es efectivo para los intereses de la universidad. [ ]
4.2 Las acciones de los auditores del sistema de control se ejecutan con excesiva
importancia en los procedimientos, que hacen más difícil que la universidad pueda [ ]
responder rápidamente a circunstancias cambiantes.
4.3 A pesar de las deficiencias técnicas de los agentes contralores en las acciones de
control, los riesgos de posibles sanciones limita a los directivos de la universidad a [ ]
realizar acciones innovadoras en la gestión.
4.4 La forma en que se desempeñan los agentes contralores no contribuye a que se
realicen mejores prácticas en la gestión de inversiones en la universidad. [ ]
4.5 Al ejecutar sus acciones los auditores del sistema de control, sin explicitar los costos
y beneficios de su intervención, determina que exista un limitado apoyo de parte de la [ ]
institución auditada.
4.6 La carencia de personal calificado con conocimiento de gestión pública moderna,
innovadora y de la realidad de la universidad, conlleva al deficiente desempeño de [ ]
los agentes contralores.
4.7 Las acciones de los auditores del sistema de control se realizan sin comprender ni
ponerse en el lugar del directivo de la institución (empatía), para atender [ ]
oportunamente la necesidad del usuario o la sociedad.
4.8 En la toma de decisiones del directivo de una universidad pública, prevalece las
recomendaciones de los agentes contralores, aún si ellas son contrarias a la [ ]
simplificación de procedimientos y modernización de la gestión.
v

4.9 En las acciones de los auditores del sistema de control no prevalece el tomar en
cuenta el logro de los objetivos institucionales ni la complejidad del proceso de [ ]
gestión de inversiones; les importan más los procedimientos.
4.10 En las acciones de los auditores del sistema de control existe el sesgo de considerar
rígida, estándar, el control interno, sin que se adecúe a las características y [ ]
necesidades cambiantes que tiene la universidad.
4.11 Por parte de los directivos de la universidad, se presenta escasa voluntad de
implementar las recomendaciones o exigencias de los agentes contralores, cuando [ ]
no existe convencimiento de sus beneficios para la institución.
4.12 Para la universidad es engorroso y genera retrabajos la implementación de las
recomendaciones o exigencias de los agentes contralores. [ ]

P5. Teniendo en cuenta el accionar de la Contraloría y del sistema de control a cargo de
ella, ahora en el ámbito del país, por favor indique que tan de acuerdo está con cada
uno de los siguientes enunciados, empleando la siguiente escala de calificación:
1 2 3 4 5
5.1 La Contraloría no solo no desempeña una labor efectiva de lucha contra la

corrupción, sino que los casos más importantes de este tipo son descubiertos por los [ ]
medios de comunicación.
5.2 Las irregularidades o actos de corrupción que finalmente se descubren, pocos son
investigados adecuadamente por los agentes contralores. [ ]
5.3 Los agentes contralores, con poca experiencia y conocimiento técnico sobre la
materia auditada, terminan haciendo hallazgos que generan desincentivos para la [ ]
participación de gente muy calificada para puestos importantes en el sector público.
5.4 La Contraloría, mediante sus hallazgos, demuestra celos exagerados del aparato de
control y posiciones mediáticas para mostrar que la institución trabaja. [ ]
5.5 La Contraloría se está convirtiendo en uno de los principales problemas que
contraviene la búsqueda de eficiencia y efectividad de la gestión pública, y muchas [ ]
veces castiga el éxito de experiencias exitosas.
5.6 En muchos casos, la Contraloría invade territorios que colisionan con el buen
funcionamiento del Estado, el cual se basa en que funcionarios y servidores públicos,
actuando dentro del marco de la ley y cumpliendo debidamente sus procesos y
procedimientos, toman decisiones basados en su criterio, experiencia y buenas [ ]
prácticas, que conllevan riesgos y posibles errores, pero que no necesariamente
constituyen actos punibles.
5.7 La Contraloría, no permite que se establezca y ponga en práctica una línea divisoria
clara entre lo que le corresponde hacer a los funcionarios públicos y lo que deben
hacer los funcionarios y técnicos del sistema de control, para no afectar la [ ]
operatividad del Estado.
5.8 Nuestro sistema de control peca de un asfixiante formalismo en el control de la
legalidad, atemoriza a funcionarios y hace incurrir al Estado y a los privados en [ ]
innecesarios costos.
5.9 Los agentes contralores no destacan ni incentivan las buenas prácticas que hallan en
sus acciones de control. [ ]
5.10 La Contraloría, se distrae de sus objetivos esenciales y colisiona con otros sistemas
administrativos, para demostrar el poder del control; pero que afecta la gestión [ ]
pública y un Estado que esté presente y funcione.
vi

5.11 El accionar de la contraloría es contraria al principio de discrecionalidad que tienen
los funcionarios públicos, que debe ser ejercida para optar la decisión administrativa
debidamente sustentada que se considere más conveniente, con el objetivo de [ ]
garantizar la ejecución oportuna.
5.12 La Contraloría carece de idoneidad técnica, pero posee excesivo poder para
sancionar administrativamente al funcionario público. [ ]

Muy importante: A continuación, empleando una escala de 1 a 100, en donde 1
es desconocimiento absoluto y 100 es pleno conocimiento,
por favor indique qué tanto conoce (por noticias, casos propios
o de terceros, etc.) del accionar de la Contraloría y del sistema
de control a cargo de ella, respecto de los temas del bloque de
los doce (12) enunciados que acaba de contestar: [ ]

Finalmente, agradeceremos cualquier comentario que usted desee formular respecto del
cuestionario, o información complementaria que quiera proporcionar o sobre otro
asunto relacionado con nuestro trabajo de investigación: ………………………………
vii

Anexo 3A

Lima, ‐‐‐ de mayo del 2020

Señores
Universidad Nacional‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐
Presente.‐


universitarios”, para expresarle mis cordiales saludos, asimismo, manifestarle que este proyecto
es realizado por tres miembros de la Facultad de Ingeniería Económica, Estadística y Ciencias
Sociales (FIEECS) de la Universidad Nacional de Ingeniería (UNI), que tiene como principal
objetivo conocer de qué manera en el Perú el sistema de control influye en la toma de decisión
de los directivos de las universidades públicas directamente involucrados en la gestión de
inversiones. (Adjunto el archivo de la correspondiente carta de presentación emitida por el
director de la Unidad de Investigación de la FIEECS)

Esta primera comunicación con usted, tiene por objeto verificar su cargo en la Universidad ‐‐‐‐‐‐
‐‐, así como los medios de comunicación directa con su persona (e‐mail y números telefónicos),
para remitirle algunos días después el cuestionario referido al mencionado proyecto de
investigación. Le agradeceré que lo solicitado o cualquier consulta sobre el particular lo remita
al e‐mail lprudencior@uni.pe

consideración.
Atentamente,

Docente Principal
DNI 07141324
Anexo 3B

Lima, ‐‐‐ de mayo del 2020

Señor(a)
<<nombre>>
<<cargo>>

Presente.‐


universitarios”, para expresarle mis cordiales saludos, asimismo, recordar con relación a nuestra
misiva de fecha ………., mediante la cual se le informó del objetivo de la mencionada
investigación, así como la aplicación de un cuestionario para tal propósito. Para el efecto, se le
solicita tenga a bien ingresar al siguiente enlace para responder enteramente el cuestionario: ‐‐
‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐

El cuestionario tiene como propósito medir la percepción de un grupo de directivos de las
universidades públicas respecto a: la brecha de desempeño del sistema de control entre lo
normado y lo actuado; y el papel del sistema de control en la gestión de inversión en sus
respectivas instituciones. Su respuesta es muy importante para el mencionado propósito y,
permitirá generar propuestas que se orienten a coadyuvar en mejorar la gestión pública. Se
garantiza absoluta confidencialidad en el tratamiento de sus respuestas.

consideración.
Atentamente,

Docente Principal
DNI 07141324
ENCUESTA SOBRE PERCEPCIÓN DE LOS DIRECTIVOS UNIVE
Preguntas Respuestas 8
Sección 1 de 7
ENCUESTA: PERCEPCIÓN DE LOS

DIRECTIVOS UNIVERSITARIOS SOBRE EL
SISTEMA DE CONTROL EN LA GESTIÓN DE
INVERSIONES EN LAS UNIVERSIDADES
PÚBLICAS
La presente encuesta corresponde a un proyecto de investigación promovido por la Facultad de Ingeniería
Económica, Estadística y Ciencias Sociales, de la Universidad Nacional de Ingeniería. Está dirigida a los
directivos de cada una de las 49 universidades públicas del país –registradas por la SUNEDU y que están
operando–, que están directamente involucrados con el proceso de gestión de inversiones (desde su
identificación, preinversión, inversión y puesta en marcha) de su respectiva institución.
CONSIDERACIÓN A TENER EN CUENTA PARA RESPONDER EL CUESTIONARIO:
• Por medio de cada una de las preguntas, buscamos conocer su PROPIA PERCEPCIÓN DE LO QUE
HABITUALMENTE PASA en su institución en la gestión de sus inversiones, sin importar lo que otros opinan ni lo
que debe ser.
Su opinión veraz es indispensable. Por ello, agradecemos mucho su tiempo y valiosa colaboración en responder
con cuidado cada una de las preguntas. En caso tenga alguna duda o sugerencia, nos la envía al final del
cuestionario y/o al siguiente e-mail: rarnaor@uni.edu.pe.
[Haga clic para leer más]
https://drive.google.com/file/d/1506mzYk9Oky63H-_HfeyKr1myKCgG7kV/view?usp=sharing
Dirección de correo electrónico *

Dirección de correo electrónico válida
Este formulario recopila las direcciones de correo electrónico. Cambiar configuración
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Sección 2 de 7
Datos Generales
Descripción (opcional)
1.- Género: *
Mujer
Hombre
2.- Fecha de nacimiento: *
Mes, día, año
3 Ti d i i l U i id d ( t l t t i i )
3.- Tiempo de servicio en la Universidad (en que actualmente presta servicios): *
ENCUESTA SOBRE[siPERCEPCIÓN
es fracción, indique losDE LOS
meses p. ej.: 3DIRECTIVOS
años y 2 meses] UNIVE
Texto de respuesta corta Preguntas Respuestas 8
4.- Nombre de su puesto actual: *

[poner nombre completo]
Texto de respuesta corta
5.-Tiempo de servicio en su puesto actual: *

[si es fracción, indique los meses p. ej.: 3 años y 2 meses]
6.-Nivel de instrucción: *
Doctorado
Maestría/Diplomado
Titulado
Universitario incompleto
Otra…
Sección 3 de 7
I.-Preguntas sobre la Brecha de desempeño

del sistema de control entre lo normado y lo
actuado
Este bloque de preguntas tiene como propósito identificar, desde la percepción del directivo de la universidad
pública, el grado de cumplimiento por parte del Órgano de Control Institucional (conocido también como Órgano
de Control Interno) y/o la Contraloría General de la República, de los fundamentos esenciales del control
normados en el país y que deben regir sus actuaciones. Ambos órganos, para este cuestionario se denominan
AGENTES CONTRALORES.
1.-Por favor evalúe el nivel de cumplimiento de las normas esenciales que rigen el accionar de los
AGENTES CONTRALORES EN LA UNIVERSIDAD QUE USTED TRABAJA, empleando la siguiente escala
de calificación:
Título de la imagen
1.1.-La Contraloría y el sistema de control a su cargo se han modernizado, mejorado y están *

asegurando el ejercicio OPORTUNO del control gubernamental.
1 = Absoluta falta de cumplimiento

ENCUESTA SOBRE PERCEPCIÓN
2 = Mayormente loDE LOS DIRECTIVOS UNIVE
incumplen
3 = Cumplimiento Intermedio (a medias)

4 = Mayormente lo cumplen
5 = Pleno cumplimiento
1.2.-La Contraloría y el sistema de control a su cargo se han modernizado, mejorado y están *

asegurando el ejercicio EFECTIVO Y EFICIENTE del control gubernamental.
2 = Mayormente lo incumplen
1.3.-La Contraloría y el sistema de control a su cargo optimizan sus capacidades y consiguen *

PREVENIR efectivamente actos de corrupción.
1.4.-La Contraloría y el sistema de control a su cargo optimizan sus capacidades y consiguen *

LUCHAR efectivamente contra la corrupción.
1.5.-Los agentes contralores supervisan, vigilan y verifican los actos y resultados de la *

universidad, teniendo en cuenta si esta institución lo ha hecho con eficiencia, eficacia,
transparencia y economía el uso y destino de sus recursos.
1.6.-Los agentes contralores evalúan preventivamente los sistemas administrativos de la *

universidad, de forma que permiten que ella adopte las acciones correctivas pertinentes.
1.7.-Las acciones de los auditores del sistema de control respecto a la gestión de la universidad *
se realizan OPORTUNAMENTE.
1.8.-Las acciones de los auditores del sistema de control respecto a la gestión de la universidad *
se realizan OBJETIVAMENTE (sin incurrir en sesgos de incorrectas interpretaciones).
1.9.-Los auditores del sistema de control concentran su actuación en las transacciones y *

operaciones de mayor significación económica o relevancia en la gestión de la universidad.
1.10.-Las intervenciones de los auditores del sistema de control en la universidad se INICIAN Y *

REALIZAN, predominantemente, presumiendo que las autoridades, funcionarios y servidores de
la institución han actuado correctamente.
1.11.-La intervención de los agentes contralores, a través de sus acciones y actividades de *
CONTROL PREVIO, contribuye a cautelar y fortalecer
Preguntas los SISTEMAS
Respuestas 8 ADMINISTRATIVOS y
operativos de la institución.

CONTROL PREVIO, contribuye a cautelar y fortalecer los SISTEMAS OPERATIVOS de la
institución.

CONTROL SIMULTÁNEO, contribuye a cautelar y fortalecer los SISTEMAS ADMINISTRATIVOS de
la institución.

CONTROL SIMULTÁNEO, contribuye a cautelar y fortalecer los SISTEMAS OPERATIVOS de la
institución.

CONTROL POSTERIOR, contribuye a cautelar y fortalecer los SISTEMAS ADMINISTRATIVOS de la
institución.

CONTROL POSTERIOR, contribuye a cautelar y fortalecer los SISTEMAS OPERATIVOS de la
institución.
Sección 4 de 7

actuado
2.-Tomando en cuenta el accionar de los AGENTES CONTRALORES respecto A LA UNIVERSIDAD EN

QUE USTED TRABAJA, por favor indique que tan de acuerdo está con cada uno de los siguientes
enunciados, empleando la siguiente escala de calificación:
2.1.-Los auditores del sistema de control tienen solvencia técnica y especializada que les permite *
conocer adecuadamente el marco normativo y cómo funciona la universidad.
1 = En total desacuerdo
2 = Mayormente en desacuerdo
3 = Ni de acuerdo ni desacuerdo
4 = Mayormente en acuerdo
5 = Plenamente de acuerdo
2.2.-Las acciones de los auditores del sistema de control se ejecutan adecuadamente, sin que *
obstaculicen la EFICIENCIA Y EFICACIA en la gestión de la universidad.
2.3.-Las acciones de los auditores del sistema de control se ejecutan adecuadamente, sin que *
obstaculicen la GESTIÓN ECONÓMICA de la universidad.
2.4.-Al realizar sus actos de control, los auditores NO dan importancia a formalismos (firmas, *
uso de formatos, procedimientos irrelevantes, etc.), y SÍ se centran en aspectos relevantes,
como el logro de resultados satisfactorios de la institución (cumplimiento de metas, objetivos,
eficiencia, eficacia y/o economía).
2.5.-El accionar de los agentes contralores se rige por el principio de la presunción de licitud, *
según la cual, se presume que las autoridades, funcionarios y servidores de las entidades, han
actuado con arreglo a las normas legales y administrativas pertinentes, salvo prueba en
contrario.
2.6.-Los agentes contralores, mediante la aplicación de las normas, procedimientos y principios *

que regulan el control gubernamental, efectúan la verificación y evaluación, objetiva y
sistemática, de los actos y resultados producidos por la entidad en la gestión de la inversión
(ciclo del proyecto) de la institución.
2.7.-La actuación de los auditores contribuyen a la mejora de procesos y de prácticas, EN LA *

ORGANIZACIÓN Y PROGRAMACIÓN de recursos para la gestión de las inversiones más
importantes de la universidad.

GESTIÓN PRESUPUESTARIA para las inversiones más importantes de la universidad.

GESTIÓN DE CONTRATACIONES para las inversiones más importantes de la universidad.
2.10.-La actuación de los auditores contribuyen a la mejora de procesos y de prácticas, EN EL *

SEGUIMIENTO A LA GESTIÓN de las inversiones más importantes de la universidad.
Sección 5 de 7

ENCUESTA SOBREactuado
PERCEPCIÓN DE LOS DIRECTIVOS UNIVE
3.-Teniendo en cuenta el accionar de la Contraloría y del sistema de control a cargo de ella, AHORA
EN EL ÁMBITO DEL PAÍS, por favor indique que tan de acuerdo está con cada uno de los siguientes
3.1.-La Contraloría ejerce de manera técnica, objetiva y justa la potestad sancionadora, que la ley *
le otorga, sobre los SERVIDORES PÚBLICOS.
3.2.-La Contraloría ejerce de manera técnica, objetiva y justa la potestad sancionadora, que la *
ley le otorga, sobre los FUNCIONARIOS PÚBLICOS.
3.3.-En sus acciones y actividades, la Contraloría PRIVILEGIA EL CONTROL POSTERIOR respecto *

al CONTROL PREVIO y al CONTROL SIMULTÁNEO.
3.4.-La Contraloría y el sistema de control a su cargo, propenden al apropiado, oportuno y *

efectivo ejercicio del control gubernamental.
3.5.-La Contraloría y el sistema de control a su cargo, CONTRIBUYEN a prevenir y verificar, la *

correcta, eficiente y transparente utilización y gestión de los recursos y bienes del Estado.
3.6.-La Contraloría y el sistema de control a su cargo, ORIENTAN a prevenir y verificar, la *

correcta, eficiente y transparente utilización y gestión de los recursos y bienes del Estado.
3.7.-La Contraloría y el sistema de control a su cargo, contribuyen y orientan al desarrollo *

honesto y probo de las funciones y actos de las AUTORIDADES Y FUNCIONARIOS.
3.8.-La Contraloría y el sistema de control a su cargo, contribuyen y orientan al desarrollo *

honesto y probo de las funciones y actos de los SERVIDORES PÚBLICOS.
3.9.-La Contraloría y el sistema de control a su cargo, contribuyen y orientan al cumplimiento de *

metas y resultados satisfactorios para las instituciones del Estado.
3.10.-La Contraloría y el sistema de control a su cargo, contribuyen y orientan al mejoramiento *

de las actividades y servicios de la institución pública, en beneficio de la sociedad.
Muy importante:
A continuación, empleando una escala de 1 a 100, en donde 1 ES DESCONOCIMIENTO *

ABSOLUTO y 100 ES PLENO CONOCIMIENTO, por favor indique qué tanto conoce (por noticias,
casos propios o de terceros, etc.) del accionar de la Contraloría y del sistema de control a cargo
de ella, respecto de los temas del bloque de los diez (10) enunciados que acaba de contestar:
Sección 6 de 7
II.-Preguntas sobre el Papel negativo o

positivo del sistema de control en la gestión
de inversión
Este conjunto de preguntas tiene como objeto conocer, desde la percepción del directivo de la universidad
pública, si consideran que la actuación del Órgano de Control Institucional y/o la Contraloría General de la
República, influyen negativamente en el desempeño de los directivos de la universidad pública en el proceso de
gestión de inversiones de su institución. Ambos órganos, para este cuestionario se denominan AGENTES
CONTRALORES.
4.-Tomando en cuenta el accionar de los AGENTES CONTRALORES respecto A LA UNIVERSIDAD EN

QUE USTED TRABAJA, en el proceso de gestión de inversiones (desde su identificación, preinversión,
inversión y puesta en marcha), por favor indique que tan de acuerdo está con cada uno de los
siguientes enunciados, empleando la siguiente escala de calificación:
4 1 -El monitoreo que realizan los agentes contralores a los funcionarios de su institución les
4.1.-El monitoreo que realizan los agentes contralores a los funcionarios de su institución, les
*
distrae demasiado tiempo y no es efectivo para los intereses de la universidad.
4.2.-Las acciones de los auditores del sistema de control se ejecutan con excesiva importancia *
en los procedimientos, que hacen más difícil que la universidad pueda responder rápidamente a
circunstancias cambiantes.
4.3.-A pesar de las deficiencias técnicas de los agentes contralores en las acciones de control, *
los riesgos de posibles sanciones limita a los directivos de la universidad a realizar acciones
innovadoras en la gestión.
4.4.-La forma en que se desempeñan los agentes contralores NO contribuye a que se realicen *
mejores prácticas en la gestión de inversiones en la universidad.
4.5.-Al ejecutar sus acciones los auditores del sistema de control, sin explicitar los costos y *
beneficios de su intervención, determina que exista un limitado apoyo de parte de la institución
auditada.
4.6.-La carencia de personal calificado con conocimiento de gestión pública moderna, *

innovadora y de la realidad de la universidad, conlleva al deficiente desempeño de los agentes
contralores.
4.7.-Las acciones de los auditores del sistema de control se realizan sin comprender ni ponerse *
en el lugar del directivo de la institución (empatía), para atender oportunamente la necesidad
del usuario o la sociedad.
4 =Mayormente en acuerdo
4.8.-En la toma de decisiones del directivo de una universidad pública, prevalece las *
recomendaciones de los agentes contralores, aún si ellas son contrarias a la simplificación de
procedimientos y modernización de la gestión.
4.9.-En las acciones de los auditores del sistema de control NO prevalece el tomar en cuenta el *
logro de los objetivos institucionales ni la complejidad del proceso de gestión de inversiones; les
importan más los procedimientos.
4.10.-En las acciones de los auditores del sistema de control existe el sesgo de considerar *
rígida, estándar, el control interno, sin que se adecúe a las características y necesidades que
tiene la universidad.
4.11.-Por parte de los directivos de la universidad, existe escasa voluntad de implementar las *
recomendaciones o exigencias de los agentes contralores,cuando no existe convencimiento de
sus beneficios para la institución.
4.12.-Para la universidad es engorroso y genera retrabajos la implementación de las *

recomendaciones o exigencias de los agentes contralores.
Sección 7 de 7
II.-Preguntas sobre el Papel negativo o

positivo del sistema de control en la gestión
de inversión
5.-Teniendo en cuenta el accionar de la Contraloría y del sistema de control a cargo de ella, AHORA
EN EL ÁMBITO DEL PAÍS, por favor indique que tan de acuerdo está con cada uno de los siguientes
5.1.-La Contraloría no solo no desempeña una labor efectiva de lucha contra la corrupción, sino
5 a Co t a o a o so o o dese pe a u a abo e ect a de uc a co t a a co upc ó , s o
*
que los casos más importantes de este tipo son descubiertos por los medios de comunicación.
5.2.-Las irregularidades o actos de corrupción que finalmente se descubren, pocos son *

investigados adecuadamente por los agentes contralores.
5.3.-Los agentes contralores, con poca experiencia y conocimiento técnico sobre la materia *
auditada, terminan haciendo hallazgos que generan desincentivos para la participación de gente
muy calificada para puestos importantes en el sector público.
5.4.-La Contraloría, mediante sus hallazgos, demuestra celos exagerados del aparato de control *
y posiciones mediáticas para mostrar que la institución trabaja.
5.5.-La Contraloría se está convirtiendo en uno de los principales problemas que contraviene la *
búsqueda de eficiencia y efectividad de la gestión pública, y muchas veces castiga el éxito de
experiencias exitosas.
5.6.-En muchos casos, la Contraloría invade territorios que colisionan con el buen *
funcionamiento del Estado, el cual se basa en que funcionarios y servidores públicos, actuando
dentro del marco de la ley y cumpliendo debidamente sus procesos y procedimientos, toman
decisiones basados en su criterio, experiencia y buenas prácticas, que conllevan riesgos y
posibles errores, pero que no necesariamente constituyen actos punibles.
5.7.-La Contraloría, no permite que se establezca y ponga en práctica una línea divisoria clara *
entre lo que le corresponde hacer a los funcionarios públicos y lo que deben hacer los
funcionarios y técnicos del sistema de control, para no afectar la operatividad del Estado.
5.8.-Nuestro sistema de control peca de un asfixiante formalismo en el control de la legalidad, *

atemoriza a funcionarios y hace incurrir al Estado y a los privados en innecesarios costos.
5.9.-Los agentes contralores no destacan ni incentivan las buenas prácticas que hallan en sus *
acciones de control.
5.10.-La Contraloría, se distrae de sus objetivos esenciales y colisiona con otros sistemas *
administrativos, para demostrar el poder del control; pero que afecta la gestión pública y un
Estado que esté presente y funcione.
5.11.-El accionar de la contraloría es contraria al principio de discrecionalidad que tienen los *

funcionarios públicos, que debe ser ejercida para optar la decisión administrativa debidamente
sustentada que se considere más conveniente, con el objetivo de garantizar la ejecución
oportuna.
5.12.-La Contraloría carece de idoneidad técnica, pero posee excesivo poder para sancionar *
administrativamente al funcionario público.
Muy importante:
A continuación, empleando una escala de 1 a 100, en donde 1 ES DESCONOCIMIENTO *

ABSOLUTO y 100 ES PLENO CONOCIMIENTO, por favor indique qué tanto conoce (por noticias,
casos propios o de terceros, etc.) del accionar de la Contraloría y del sistema de control a cargo
de ella, respecto de los temas del bloque de los doce (12) enunciados que acaba de contestar:
Finalmente, agradeceremos cualquier comentario que usted desee formular respecto del
cuestionario, o información complementaria que quiera proporcionar o sobre otro asunto
relacionado con nuestro trabajo de investigación:
Texto de respuesta larga

3er Mes - Informe de Investigación, Universidad y Sistema de Control - VF

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INFORME DE INVESTIGACIÓN – 3ER MES

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Muy importante: A continuación, empleando una escala de 1 a 100, en donde 1 es

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5.1 La Contraloría no solo no desempeña una labor efectiva de lucha contra la

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4.- Nombre de su puesto actual: *

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5.-Tiempo de servicio en su puesto actual: *

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I.-Preguntas sobre la Brecha de desempeño

1.1.-La Contraloría y el sistema de control a su cargo se han modernizado, mejorado y están *

1 = Absoluta falta de cumplimiento

3 = Cumplimiento Intermedio (a medias)

1.2.-La Contraloría y el sistema de control a su cargo se han modernizado, mejorado y están *

1 = Absoluta falta de cumplimiento

3 = Cumplimiento Intermedio (a medias)

1.3.-La Contraloría y el sistema de control a su cargo optimizan sus capacidades y consiguen *

1 = Absoluta falta de cumplimiento

3 = Cumplimiento Intermedio (a medias)

1.4.-La Contraloría y el sistema de control a su cargo optimizan sus capacidades y consiguen *

1 = Absoluta falta de cumplimiento

3 = Cumplimiento Intermedio (a medias)

1.5.-Los agentes contralores supervisan, vigilan y verifican los actos y resultados de la *

1 = Absoluta falta de cumplimiento

3 = Cumplimiento Intermedio (a medias)

1.6.-Los agentes contralores evalúan preventivamente los sistemas administrativos de la *

3 = Cumplimiento Intermedio (a medias)

1 = Absoluta falta de cumplimiento

3 = Cumplimiento Intermedio (a medias)

1 = Absoluta falta de cumplimiento

3 = Cumplimiento Intermedio (a medias)

1.9.-Los auditores del sistema de control concentran su actuación en las transacciones y *

1 = Absoluta falta de cumplimiento