Centro Nacional de Asistencia Técnica a la Industria – ASTIN Código:
Versión: 2
TALLER N° 8 “MEJORA” de la Norma ISO 9001:2015”
1. IDENTIFICACIÓN DEL INSTRUMENTO:
Programa de Formación: TECNOLOGIA EN SISTEMAS DE Ficha de caracterización: 2558026
GESTION INTEGRADA DE LA CALIDAD, MEDIO AMBIENTE,
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL.
Nombre de la Guía: Código de la Guía:
Nombre del Instructor: Jaime Alberto
Ciudad y fecha:
2. PRESENTACIÓN E INSTRUCCIONES PARA EL DILIGENCIAMIENTO:
Señor/a Aprendiz:
Resuelva los problemas o casos planteados.
Al responder escriba con letra clara y sea conciso.
Entregue los productos al Instructor y solicite retroalimentación del taller.
3. CUERPO DEL INSTRUMENTO:
1. Lea el siguiente ejercicio, y explique las causas que llevaron a la conformidad. Además, proponga
posibles acciones de mejora para estas. (10.1)
Carlos va con algunos amigos, un viernes después del trabajo, a un bar. Cómo tiene trabajo pendiente, decide
llevar la laptop de la oficina a su casa para avanzar el fin de semana; sin embargo, no le dio tiempo de
guardarla en casa así que la llevó al bar. Al regresar a casa, algo pasado de copas, se da cuenta que no tiene
la laptop. Llama al Bar, sin embargo, le indican que no encontraron ninguna laptop.
El equipo tenía información importante y confidencial de la empresa. Carlos reporta lo sucedido al área de
sistemas recién el lunes al regresar del trabajo.
El equipo de seguridad de la información decide realizar una investigación a fin de establecer posibles
soluciones a problemas de pérdida de información. Establecen las siguientes categorías para realizar el
análisis:
Personal.
Métodos y Procedimientos.
Tecnología.
Medio Ambiente.
La investigación del incidente encuentra la falta de políticas y procedimientos para prevenir la pérdida de
información. El análisis de la causa raíz reveló deficiencias técnicas, como un cifrado débil, una política de
contraseña deficiente (la contraseña del equipo era 12345) y la falta de tecnologías para el control remoto de
los datos.
Categorías Causas Plan de acción Responsable
Capacitar al personal
Llevó consigo la laptop de sobre la importancia del
la empresa a un lugar cuidado de los equipos
Personal inapropiado de la organización. Recursos humanos
No existe un
procedimiento establecid
Métodos y o para evitar la salida de
Procedimientos los dispositivos de la Desarrollar e Recursos
. empresa. implementar un humanos
Tecnología Deficiencias técnicas, con Establecer e Recursos
un cifrado débil y implementar un humanos
tecnología deficiente software avanzado en
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los equipos de la
organización que
permita la monitoria de
estos, así como también
la recuperación o
eliminación de datos
importante en caso de
robo o perdida, y
sistemas de cifrado Ingeniero de
para controlar los datos. mejor elaborado. sistemas.
Una política de calidad
que permita a los
trabajadores un
ambiente laboral
cómodo.
Minimizar la carga
laboral de los
trabajadores, con
Medio horarios flexibles y Recursos
Ambiente Área humanos. humanos
2. Una no conformidad se define como el incumplimiento de un requisito, sea definido por ISO 90hg01,
por un procedimiento interno, un requisito del cliente, o incluso, el incumplimiento de un requisito legal.
Defina las siguientes no conformidades, las cuales son las mas comunes dentro de una organización.
Después de definirlas de ejemplo de cómo podría corregirlas (acción correctiva) (10.2):
a) Falta de documentación
b) Registro no oportuno de los errores
c) Clientes infelices, negocios perdidos
d) Falta o fallas en la capacitación del personal
e) No contar con un procedimiento de inspección final (Liberación de productos)
f) Ausencia de verificaciones regulares de los procesos
g) Ausencia de métodos que cubran las actividades y la planificación
h) La falta de calidad en las instrucciones de funcionamiento
i) Falta de un procedimiento de calibración
No conformidad Definición Acción correctiva
Falta de documentación La organización al no tener tomar la decisión de organizar
información documentada de adecuadamente los archivos, es
forma adecuada está expuesta fundamental para evitar los
a cometer los mismos errores riesgos de pérdidas de datos y
ya que no conlleva un de tiempo que tanto daño hacen
documento para ir corrigiendo a las empresas.
estos, a la pérdida de tiempo y Capacitar a los empleadores
procedimientos ya para el desarrollo y control de
desarrollados. cada procedimiento que
desempeña la empresa.
Registro no oportuno de los La organización al no contar Implementar un registro
errores con un registro de datos de oportuno y correcto de los
errores está destinado a seguir errores para así se poder
cometiendolos y generar altos controlar las no conformidades y
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niveles de insatisfacción. solucionar cada problema no
previsto.
Clientes infelices, negocios Al verse una organización con Establecer e implementar un
perdidos mucha pérdida de clientes se plan de comunicación entre toda
enfrentan a unas consecuencias la organización para escuchar
que generan varios impactos a opiniones e ideas a desarrollar,
la imagen de esta misma, mala crear encuestas de mejora para
reputación, trabajadores y interactuar con los clientes y así
clientes inconformes y suma de poder satisfacer sus
costos, etc. necesidades, para así recuperar
el tiempo, cliente y negocios
perdidos.
Falta o fallas en la capacitación Una organización si no capacita Capacitar a un trabajador para
del personal a su personal está expuesto a que capacita a sus compañeros
riesgos laborales, ya que estos y al no contarse con este,
no portan el conocimiento para contratar un personal externo
desarrollar sus actividades. para que desarrolle esta
función.
No contar con un procedimiento La organización al no contar Incluir y realizar en la
de inspección final (Liberación con un procedimiento de organización inspecciones de
de los productos) inspección final no puede los procesos y procedimientos
generar las entregas de sus que se relacionen en la entrega
productos y servicios ya que final de productos y servicios al
puede haber una salida no cliente para así detectar la
conforme. causa raíz de las fallas en cada
proceso e implementar una
acción correctiva.
Ausencia de verificaciones La organización debe tener Empezar a dar cumplimento en
regulares de los procesos controles para la verificación de el requisito de mejora continua
sus procesos ya que al no que nos exige la Norma y
desarrollarse continuamente desarrollar continuamente una
puede generar No verificación de los procesos
conformidades. desempeñados en la
y estás verificaciones deben organización.
ser supervisadas por la alta
dirección.
Ausencia de métodos que La organización alma Capacitar a los trabajadores en
cubran las actividades y la desempeñar métodos que la importancia de planificar sus
planificación cubran sus actividades genera actividades para así generar
la pérdida de tiempo ya que una toma de conciencia y que
desarrollan algún servicio o se empiecen a interesar en lo
proceso que no produce ningún importante para un SGC.
resultado al ser planificado.
La falta de calidad en las Al hallar en una organización Desarrollar capacitaciones
instrucciones de funcionamiento que hay mala calidad en las sobre el funcionamiento y
instrucciones de funcionamiento manejo de cada una de sus
se con lleva afectar en la actividades laborales a los
productividad O desarrollo de trabajadores para que puedan
actividades de los empleados y desempeñar bien sus funciones
respectivas ayudas maquinarias en la organización y no seguir
ya que no se cuenta con un creando mala reputación sobre
conocimiento adecuado para su esta misma.
manejo.
Falta de un procedimiento de Una organización al no contar Hacer el procedimiento de
calibración con un procedimiento de calibración tomando las
calibración en un proceso este medidas estándares para lograr
puede resultar de mala calidad satisfacer al cliente.
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y se rechazado por los clientes
ya que no fue probado Cómo se
era adecuado.
3. En caso de que una salida de revisión por la dirección de en el incumplimiento de un indicador. (10.3)
Meta Año Resultado año Causa de salida no
Objetivo Indicador
2021 2021 conforme
# de máscaras de
Controlar las salidas no Halloween con defectos
conformes de producto entregadas a tiendas de Problemas de
2% 6%
(Mascaras para distribución/#total de producción
Halloween) máscaras Halloween
producidas
Identifique posibles riesgos de este resultado.
Perdida de clientes
Desperdicio de material
Perdidas monetarias
Mala reputación
Clientes insatisfechos
4. PRODUCTO (S):
Cargar el taller al drive suministrado por el instructor, Presentar y socializar el taller en formación.
Observaciones y/o recomendaciones:
