Reporte de Auditoría Interna ISO 45001 e ISO 14001
IRON WORX
Fecha de realización: 07 y 08 de septiembre del año 2023
Fecha de reporte: 08 de septiembre del año 2023
Responsable: Janeth Gallegos
Alcance: Todos los procesos declarados en el Sistema de Gestión de Calidad
INF-CA-01 REV 0- 10/2022
VIGENCIA 10/2024
TABLA DE CONTENIDO
1 OBJETIVO.........................................................................................................1
2 ALCANCE..........................................................................................................1
3 FECHA Y LUGAR DE LA AUDITORÍA LA AUDITORÍA....................................1
4 GENERALIDADES............................................................................................ 2
5 HALLAZGOS..................................................................................................... 2
5.1 PUNTOS FUERTES................................................................................... 2
5.2 OBSERVACIONES.....................................................................................2
5.3 NO CONFORMIDADES..............................................................................3
Auditoria interna 08/09/2023 IRON WORX
1 OBJETIVO
Comprobar la eficacia del Sistema de Gestión de la Calidad de IRON
WORX quien busca estar certificada bajo la norma ISO 9001:2015 con el
fin de establecer decisiones que permitan detectar áreas de oportunidad y
mejorar los procesos y el sistema de gestión.
Los Objetivos de esta auditoría son:
Confirmar que el Sistema de Gestión cumple todos los requisitos
aplicables de la norma auditada.
Confirmar que la Organización ha implementado efectivamente las
disposiciones planificadas.
Confirmar que el Sistema de Gestión es capaz de cumplir la política
y alcanzar los objetivos de la Organización.
Confirmar que el Sistema de Gestión cubre adecuadamente todos
los requerimientos de la norma auditada.
Recolectar información relevante para la efectiva aplicación del
Sistema de gestión.
2 ALCANCE
Todas los proceso del Sistema de Gestión de calidad de IRON
WORX.
En la presente auditoria se excluye el punto 8.3 Diseño y
desarrollo de los productos y servicios, ya que la empresa no
realiza actividades que conlleven diseño se productos.
3 FECHA Y LUGAR DE LA AUDITORÍA LA AUDITORÍA
Se ha realizado los días 07 y 08 de septiembre del año 2023, en Salinas
Victoria.
1
4 GENERALIDADES
Los criterios de la auditoría incluyen la norma ISO 9001:2015 de requisitos de
sistema de gestión, la información documentada del sistema de gestión establecida
por la empresaMpara cumplir los requisitos de la norma y documentos de origen
externo aplicables.
El alcance de la auditoría, los procesos auditados se relacionan en el plan de
auditoría, que hace parte de este informe.
El auditor manejó la información documentada suministrada por la Organización en
forma confidencial y la retornó a las àreas, en forma física o eliminó la entregada en
otro medio, solicitada antes y durante el proceso de auditoría
Al haberse ejecutado la auditoría de acuerdo con lo establecido en el plan de
auditoría, se cumplieron los objetivos de ésta.
Las entrevistas de campo se realizaron en las oficinas y en las áreas
operativas de ambas plantas (PUERTAS Y MAQUINADOS).
5 HALLAZGOS
5.1 PUNTOS FUERTES
La organización tiene visible a su entrada, su Misión, Visión y Política de
Calidad.
La organización cuenta con una alta dirección con comunicación abierta y
directa con los colaboradores.
5.2 OBSERVACIONES
Las observaciones no constituyen un incumplimiento evidente de algún requisito
del Sistema de Gestión de Calidad, o no son representativas, sin embargo, los
responsables deben analizar las causas y tomar las acciones correctivas o
preventivas, según sea el caso:
2
Todo colaborador de la organización puede realizar sugerencias de mejora.
Las sugerencias son comunicadas al responsable del proceso, el cual evalúa
su aplicabilidad y toma la decisión. Sin embargo, no se evidencia el aporte de
ninguno a la mejora, debería la organización buscar la forma de poder
vincular más a todos los miembros de la organización, promoviendo su
participación en sugerencias que contribuyan al desarrollo y crecimiento de la
organización y documentando el proceso.
Valorar utilizar herramientas informáticas para comunicar los objetivos al
personal y realizar su seguimiento.
5.3 NO CONFORMIDADES
Constituyen un no cumplimiento de un requisito, por lo que las no conformidades
que fueron detectadas deben ser atendidas por los responsables de área y
tomar acciones correctivas que en el corto plazo se resuelvan.
Ncm: No conformidad menor NcM: No conformidad Mayor
1. ALTA DIRECCIÓN
Ncm (2)
4.1 Comprensión de la organización y su contexto
i. Se evidencian factores externos e internos que afectan a la organización
y y que no han sido identificados en ánalisis del contexto. Por ejemplo, la
localización de la planta.
6.2 Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos
i. Se evidencia insuficiente seguimiento del cumplimiento de los objetivos
de calidad.
NcM (1)
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
i. No existe evidencia de las acciones planificadas para abordar los riesgos
y oportunidades.
3
2. MANTENIMIENTO
NcM (1)
7.1.3 Infraestructuras
i. Se evidencia que el plan de mantenimiento establecido por la
organización, no se encuentra presente en todos los equipos y
actividades de mantenimiento.
ii. Se detecta la ausencia de evidencia del mantenimiento preventivo
mensual.
iii. Se detecta la ausencia de registro de actividades de mantenimiento
correctivo.
iv. Incumplimiento del plan de prevención de incendios, se detecta la
ausencia de evidencia de revisión mensual de extintores.
3. RECURSOS HUMANOS Y ADMINISTRACIÓN
NcM (2)
4.4.1 Determinar y aplicar los criterios y los métodos necesarios para
asegurarse la operación eficaz y el control de los procesos
i. Descripciones de puesto: Las habilidades requeridas para los puestos de
trabajo no incluyen enfoque al cliente.
ii. Las descripciones de puesto se muestran incompletas, (no hay una para
todos los puestos declarados en el organigrama, por ende, no se cuenta
con todos los documentos firmados por parte del personal)
7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos
i. Se evidencia la ausencia de actividades y/o acciones planificadas para la
conservación del adecuado ambiente de trabajo.
7.1.6 Conocimientos de la organización
i. No se ha identificado todos los conocimientos necesarios para la
operación de los procesos.
ii. El proceso de inducción está descrito en el proceso, sin embargo, no hay
evidencia de que el proceso se llene a cabo.
4
7.2 Competencia
i. Se detecta que no siempre se archiva la evidencia documental de las
formaciones / cursos realizados.
Ncm (1)
5.4 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización.
i. No existe evidencia de que todas las responsabilidades hayan sido
comunicadas y entendidas por el personal de la organización.
4. Sistema de Gestión de la Calidad
NcM (7)
7.1.5 La organización debe determinar y proporcionar los recursos para
asegurarse de la validez y la fiabilidad de los resultados cuando se realice
el seguimiento o la medición para verificar la conformidad de los
productos y servicios con los requisitos.
I. No tienen identificados todos los equipos para medir.
II. No existe un plan de verificación y /o calibración de los equipos.
III. Los equipos no evidencian su estado de verificación / calibración en
alguna marca o etiqueta.
8.2 Requisitos para los productos y servicios
i. La organización no ha determinado todas las comunicaciones necesarias
con el cliente para la determinación de los requisitos para los productos y
servicios.
ii. Se evidencia que la organización no determina documentalmente todos
los requisitos de los clientes.
iii. No se detecta evidencia de la revisión de los requisitos establecidos con
los clientes.
8.4 Control de los procesos, productos y servicios suministrados
externamente.
i. No se evidencia metodología para el control de los productos y servicios
de proveedores externos.
ii. No se ha establecido el momento de revisión de la orden de compra
5
antes de su emisión al proveedor.
iii. No existe evidencia de la comunicación a proveedores, en relacion a los
controles a realizar para la liberación de los productos, control, y
seguimiento de su desempeño.
8.5 Producción y provisión del servicio.
i. No existe evidencia de la identificación y trazabilidad de las salidas para
asegurar la conformidad de los productos.
ii. No existe evidencia de la planificación de los porductos a elaborar o de
los servicios a realizar.
iii. No se encuentran definidas las inspecciones y actividades de
seguimiento y liberación del producto.
8.6 Liberación de los productos y servicios
i. No existe evidencia total, de que los productos y/o servicios hayan
superado los controles oportunos para su liberación.
8.7 Control de salidas no conformes
i. No siempre se mantiene la información documentada sobre los productos
no conformes.
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
i. La muestra de los cuestionarios de clientes analizada no es
representativa del total de los clientes.
ii. No se evidencian acciones emprendidas a partir de los resultados de la
satisfacción de los clientes.
Ncm (3)
7.5 Información documentada
i. Se detecta que la organización no ha identificado la totalidad de los
documentos externos aplicables, por ejemplo, normativas y textos
legales.
ii. Se detecta que la distribución informatica de documentos del sistema se
realiza sin proteger los documentos contra los cambios y sin indicar que
las copias impresas carecen de valor.
6
9.1.3 Análisis y evaluación
i. No se evidencia la documentación ni la frecuencia con la que se realizan
los seguimientos de los indicadores de los procesos.
10.3 Mejora continua
i. No se dispone de la documentación completa que evidencie las acciones
de mejora emprendidas.
__________________________
Janeth Betzabé Gallegos
Auditor Interno sistema de gestión
de la calidad ISO 9001:2015
