SÍNTESIS DE TEORÍA GENERAL DEL ESTADO Licenciado Adelmo Bámaca

TEORÍA GENRAL DEL ESTADO

*A manera de justificación: 1) Las funciones del abogado sólo puede ser cumplido con calidad y eficacia, con adecuado conocimiento y elevada dignidad profesional y personal, si el abogado tiene una idea cabal del
funcionamiento del sistema jurídico. Y esta comprensión no puede alcanzarse de manera cabal si no se captura el significado y funcionamiento del sistema político estatal”. 1 2) “El proceso de enseñanza-
aprendizaje relacionado con la Teoría del Estado, se justifica debido a que el alumno se familiariza con los principios y doctrinas histórico-políticos que anuncian la importancia de la organización estatal y la
relación jurídica y ética que inducen a una buena relación entre gobernantes y gobernados. 2

I. Generalidades: 1) ¿Qué es teoría?; 2) ¿Qué es Estado?

3) ¿Qué es Teoría General del Estado?

La Teoría del Estado utiliza las conclusiones de las disciplinas políticas fundamentales: Filosofía política, Historia política y Ciencia política en sentido estricto, para elaborar los principios fundamentales de su estructura,
estudia todos los fenómenos políticos que tienen características estatales, por ello es una verdadera Teoría política. Todos los hechos políticos se realizan dentro del Estado o en relación con otro Estado, de Estado
soberano a Estado soberano.

CONTENIDO DE LA TEORÍA GENERAL DEL ESTADO

1. Teorías que explican el origen del estado a) Teoría patriarcal: Las asociaciones de dominación surgieron históricamente de las familias y agrupaciones de familias. (jefes de familias).
Modelo: El antiguo estado romano (De acuerdo con la, tradición, diez gens formaban una
curia; diez curias, una, tribu, y tres tribus constituían el pueblo romano).

b) Teoría de la génesis contractual (teoría contractualista). Ejemplos: alianza que David estableció con las tribus de Israel en Hebrón,
antes de ser ungido rey (2 Samuel 5, 3); en las monarquías electivas (capitulaciones entre electores y el ungido rey); los convenios de
plantación, celebrados entre los puritanos que emigraron a América en el siglo XVII, y en los que regulaban el orden de la nueva, comunidad
que iban a crear.
c) Teoría patrimonial: Según ésta teoría, el poder de dominación se basa en la propiedad del soberano sobre el territorio del Estado (Sistema
feudal)
d) Teoría del poder: “Lo justo como la autoridad del fuerte sobre el débil, la mayor posesión de bienes de aquél frente a la menor de éste”.

2. Justificación del Estado (Teorías)
(El concepto ético (normativo)
legitimación.)
“Unámonos -les dijo- para proteger a los débiles
contra la opresión, contener a los ambiciosos y
asegurar a cada uno de la posesión de lo que le
pertenece; hagamos reglamentos de justicia y de paz
que todos estén obligados a observar (…) todos
corrieron al encuentro de sus cadenas creyendo
asegurar su libertad” (ROUSSEAU [1754].3
a) La comunidad como condición para el desarrollo de la persona. Si la comunidad tiene su justificación en que hace posible el desarrollo
de la de la personalidad, entonces su estructura debiera ser tal que garantice, en medida óptima, este desarrollo.
b) El orden como medio de protección y paz: Para garantizar la defensa contra los enemigos externos e internos y para permitir que los
hombres gocen en paz del producto de su actividad y de los frutos de la tierra, se requiere de un poder común sobre los individuos: La razón
ordena crear dicho poder común, al transferir cada quien todo su poder y voluntad a uno o varios hombres. De tal suerte se unifica la voluntad
de todos y la multitud así unida en una persona, forma un Estado (Leviatán, cap. 17).
c) La justificación democrática del Estado: Todo hombre nace libre y dueño de sí mismo, pero existe la necesidad del orden

1
Resnik, Mario Héctor y Perícola, María Alejandra. La enseñanza de “Teoría del Estado” en la Facultad de Derecho de la Universidad de Buenos Aires. Págs. 368-369
2
Facultad de Ciencias Jurídicas y Sociales, Universidad de San Carlos de Guatemala. Programa de estudios. Área de Derecho Público, Departamento de Derecho Político. Área profesional, 3er. Semestre. Pág. 2.
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Esto no puede probarse a través de la historia de, su
origen, sino únicamente mediante categorías éticas (o
teológicas). Se trata, pues de demostrar que el Estado
es racional y moralmente: (o también teológicamente)
necesario o, por lo menos, legítimo; o -bien, que es un
producto del azar, una "enfermedad en la evolución de
la historia de la humanidad" (Jellinek, 185; TGE, 150)
que es preciso superar a la mayor brevedad posible.
3. Naturaleza del Estado (Teorías)
3
Jean Jacques Rousseau (1754), Discurso sobre el Origen y Fundamento de la Desigualdad de Condiciones entre los Hombres (también denominado el segundo discurso).
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estatal, porque éste contribuye a la conservación del individuo (Contrato social, II 5) y procura la protección y defensa., con
toda la fuerza de la comunidad, de la persona y el haber de cada miembro de ella (C. s., I). –Roseau.
d) La justificación de las manifestaciones y los programas específicos del Estado. La cuestión decisiva radica en determinar qué fines han
de realizarse, y en qué medida.
e) La legitimidad de la política concreta: Se plantea precisamente la tarea de establecer una relación equilibrada entre estos fines al
momento de su realización concreta y, en especial, hallar la jerarquía correcta y un compromiso óptimo entre ellos.
1) Teorías objetivas: a) El Estado como un hecho, meramente sociológico; b) El estado como una situación (por una simple operación
mental llamamos Estado a la síntesis que hacernos de lis relaciones de hechos que varían constantemente); c) Teorías que identifican al
Estado con uno de sus elementos: con objeto de evitar las ficciones tratan de elaborar una teoría realista y quieren construir su teoría,
identificando al Estado con alguno de los elementos que lo componen. (El estado es el territorio, el Estado es el pueblo; teorías modernas de
soberanía y poder).
2) Teorías organicistas (antropomórficas): asimilan el Estado, al organismo humano, considerando al territorio como el sistema óseo y
muscular del comercio, como el sistema circulatorio, y al Gobierno, como el sistema nervioso.
3) Teorías subjetivas: a) El estado como organismo intelectual o ético intelectual ( aspecto psicológico de un hombre –Platón; en la edad
media la Iglesia como cuerpo místico de Cristo)
4) El estado como unidad colectiva o de asociación (societas, res pública, corporación). Conciben al Estado como una reunión de varios en
una unidad. Otros autores dicen más: que la comunidad es el sustrato en que descansa la persona jurídica. Recurren al término "persona
jurídica" como resultado de esa síntesis que resulta de considerar la pluralidad de individuos que forman una sola unidad.
5) Teorías jurídicas del estado:
a) El estado como objeto o establecimiento –Absolutistas y patrimonialistas (. Esta teoría, al considerar al Estado como objeto, tiene que hacer
una separación interna de dos elementos que existen en el mismo Estado, los dominadores y los dominados, puesto que el objeto supone la
existencia de un sujeto al cual referirlo, y entonces los dominados son el objeto de la autoridad.
b) El estado como relación jurídica. En realidad, en la base real misma del Estado existen tantas relaciones como sujetos de ellas, y cada
cambio entre los gobernantes o gobernados significa la creación de nuevas relaciones. Entonces, al cambiar estas relaciones desaparecería un
Estado para dar lugar al nacimiento de otro. Teoría de las relaciones de los órganos estatales con los individuos y de los órganos del Estado
entre sí. (No se puede construir un orden jurídico internacional).
c) El estado sujeto de derecho: Al considerar al Estado por medio de una síntesis o abstracción como unidad, es posible considerarlo como
persona, como sujeto de derechos; de la misma manera que el hombre, por una síntesis mental, puede ser considerado como unidad. El Estado
no en forma ficticia sino real es sujeto de derechos, pero esta cualidad no integra su naturaleza sino que es una consecuencia de ella. La
realidad del Estado tiene que ser explicada en forma más amplia para determinar después sus cualidades. Esta doctrina de la naturaleza del
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Estado resulta también incompleta.

c.1. Teoría atómica o individualista: sólo concibe la existencia del individuo como real, explicando la asociación o comunidad, el Estado,
como una simple ficción jurídica. Afirma que en la realidad sólo existe el individuo; que cuando se asocia con otros
y surge el Estado sólo podemos llegar a explicarlo por medio de una simple ficción.

c.2. La doctrina colectivista o universalista: atribuye realidad, en vez de ficción, a la existencia del Estado; afirma la existencia del Estado,
además de la del individuo, y así es, posible que se le atribuyan derechos y se considere al Estado como sujeto de derechos.
6) Estado como un ente real, al que es posible atribuir derechos. Es decir, le atribuimos una realidad objetiva. Esa realidad consiste en
constituir un ente de cultura, especificándose dentro de esta categoría del mundo del ser como una realidad social y dentro de las realidades
sociales, adquiriendo una especificación cualitativa como Estado al integrarse como una unidad teológica por encaminarse hacia la
consecución del bien público temporal de sus componentes.

4. Presupuestos del Estado
En apego a unánimes y uniformes estudios
doctrinales en materia de ciencia política y teoría
del Estado, se considera como presupuestos
indispensables del Estado:
a) El territorio: fundamentalmente sustentado desde la geopolítica, el Estado es considerado como un organismo geográfico o fenómeno en
el espacio, es inconcebible un Estado sin territorio, siendo éste su presupuesto material y real pues en él habitan los hombres que la sustentan
y la mantienen, descansan las posibilidades físicas y reales del ejercicio del poder, por cuanto en el territorio se materializa la jurisdicción y
competencia del Estado. El territorio según Battaglia, genera la Patria como valor que en síntesis es la sublimación y/o espiritualización del
territorio.

b) La nación: entendida ésta como idénticas maneras de vivir, de pensar y de obrar, es decir; una misma mentalidad que
configuran en última instancia un tipo de acervo cultural inherente a una tradición histórica, conformado por un pasado cuyo
contenido es un rico legado común de recuerdos y un presente configurado por el deseo de vivir juntos. Así como la patria es la
espiritualización del territorio, la nación es la espiritualización de pueblo.
c) La soberanía: Como cualidad de independencia del Estado que no reconoce en el exterior ninguna potestad superior a la suya y a nivel
interno, ninguna potestad igual a la suya.

5. Elementos del Estado 1) Sociedad humana (Pueblo) –Art. 1,2 y 47 CPRG. (Nacionalidad y ciudadanía)
2) Territorio (Art. 121,142 y 224 CPRG)
3) Orden jurídico [Art. 175, 171 a), 183 d) y e)]
4) Poder soberano (Poder público) –Art. 152 CPRG.
5) Fin o finalidad (Art. 1 y 2 CPRG)

6. Definición de Estado “El estado es una sociedad humana, establecida en el territorio que le corresponde, estructurada y regida por un orden jurídico, que
es creado, definido y aplicado por un poder soberano, para obtener el bien común, formando una institución con personalidad
jurídica”.

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7. Formas de Estado
En coherencia con la doctrina la Forma de Estado
se refiere a la estructuración del poder, es decir
las estructuras político-jurídicas
8. Formas de gobierno
La Forma de Gobierno se refiere en primer
término, a la forma cómo se designan los agentes
que ejercerán las funciones inherentes al ejercicio
del poder.
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1) Criterio político: El Estado es clasificado de acuerdo a las ideologías políticas: a) Liberal; b) Socialista; c) Comunista y; d) Corporativo.
2) Criterio jurídico: El Estado es clasificado de acuerdo a cómo se ejerce la soberanía: a) Estado unitario y; b) Estado federativo.
a) Gobiernos de fuerza o de hecho: Son aquellos gobiernos de facto, caracterizados por ser absolutos, arbitrarios, despóticos, tiránicos y
totalitarios siendo el factor común que los caracteriza no contar con una legitimidad basado en el consentimiento de los gobernados y ejerce
las funciones del poder, al margen del orden jurídico establecido.
b) Gobiernos de derecho o democráticos: Caracterizado porque los agentes que ejercen el poder son designados conforme al orden jurídico
establecido y que el ejercicio de las funciones gubernativas es conforme a derecho.
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FORMAS DE ESTADO Y FORMAS DE GOBIERNO

(Formas que puede adoptar el poder político)

FORMAS DE ESTADO FORMAS DE GOBIERNO

Conjunto de elementos que caracterizan globalmente a un ordenamiento referido en Complejo de instrumentos que se articulan para conseguir las finalidades estatales
particular a las finalidades planteadas como objetivos de acción de los órganos
constitucionales.

Según el esquema Marxista-leninista, el estado sigue un modelo cíclico:
a) Estado esclavista, b) Feudal; c) Burgués y; d) Proletario (Ausencia de estado en las
sociedades primitivas, hasta su desaparición por deterioro) –En la actualidad, la
contraposición que predomina es entre el estado burgués capitalista y el estado proletario
socialista.
Ciencia del constitucionalismo occidental (primacía a las variedades ideológicas y
orientaciones políticas) –Tripartición:
a) Estado de derivación liberal (Democracia clásica)
b) Autoritario fascista
c) Estado socialista
-Bipartición:
a) Estados pluralistas (sujetos a la tradición de las democracias occidentales –organización
constitucional)
b) Estados monopolíticos: como partido único, que eliminan la oposición (totalitarios,
autocráticos, monopartidistas, de poder cerrado), o bien entre estados con poder repartido
(régimen constitucional –democracia, y estados con poder concentrado (dictadura,
autocracia).
Aristóteles. Establece que el poder político puede ejercerse mediante tres formas puras para
satisfacer intereses colectivos:
a) La Monarquía (Gobierno de uno); b) La democracia (Gobierno del pueblo) y; c) La
aristocracia (Gobierno de los mejores)
*Degeneraciones –formas imperfectas (Cuando el poder fuera utilizado con fines egoístas:
Tiranía, demagogia y oligarquía
En la edad ½ (Maquiavelo), distinguió la siguientes formas:
a) Repúblicas: Forma de regimiento en la cual el poder es repartido entre los distintos cuerpos
colegiados.
b) Principados: Concentración del poder en las manos de uno solo.
Bodin (Introdujo el principio de soberanía:
a) Monarquía: Si la soberanía reside en un solo príncipe
b) Popular: Si participa todo el pueblo
c) Aristocracia: Participa solo una pequeña parte del pueblo.
Charles Louis de Secondat baron de Montesquieu (L´ spirit des Lois). Establece la siguiente
clasificación:
a) Gobiernos despóticos (Monarquías absolutas)
b) Monárquicos (Monarquía constitucional)
c) Republicanos (gobiernos tanto democráticos, como aristocráticos sin jefe hereditario)

Los Estados pueden clasificarse de acuerdo a diversos criterios. De acuerdo a quien posea
la capacidad de resolver los asuntos internos y de manejar los asuntos de política
internacional en un determinado Estado, se pueden distinguir dos tipos de Estado:
a) Los Estados Soberanos: Son aquellos capaces de manejar sus asuntos internos y
externos con plena autonomía. Por lo tanto pueden determinar su forma de gobierno,
formular sus propias leyes y hacerlas respetar dentro de su territorio, ejemplo: Chile.

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b) Los Estados Vasallos: No están capacitados para ejercer su soberanía ni interna ni
externa, están sometidos a otro Estado, por ejemplo: Las Islas Bermudas que dependen del
Reino Unido.
De acuerdo con su estructura se divide en: simple o unitario y federal o compuesto.
1.- El Estado simple o unitario es aquel donde existe solo un centro de poder, ejercido a
través de órganos encargados de diferentes funciones. Las personas obedecen a una sola
Constitución y la organización política abarca a todo el territorio nacional. Ejemplo: Chile,
Perú, Bolivia.
2.- El Estado federal reconoce varias fuentes originarias de poder político, debido a su
descentralización administrativa y política: una que corresponde al gobierno central y otra
que es propia de los gobiernos regionales. Ejemplo: Estados Unidos, México, Brasil y
Argentina.
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Resumiendo, existen diferentes tipos de régimen de gobiernos:
La Monarquía: Es un régimen de gobierno en el cual el jefe de Estado es un Rey, Príncipe o
Emperador que goza de un poder vitalicio y hereditario, las monarquías pueden ser absolutas,
constitucionales o parlamentarias.
La Republica: Es el régimen de gobierno más extendida en el mundo. En ella el jefe de Estado y
las demás personas que ejercen el poder, son mandatarias que han recibido el ejercicio de la
soberanía por parte de la nación, se reconocen las republicas parlamentarias y las republicas
presidenciales.
Autoritarios y Totalitarios: Estos se desarrollan cuando la democracia se torna inefectiva y se
debilita internamente. En ambos regímenes se sobredimensiona el rol del Estado, privilegiando los
intereses de este por sobre el derecho de las personas.