LA ALTERNATIVIDAD

EN EL NUEVO SISTEMA
DE JUSTICIA PENAL

Magistrado Juan José Olvera López

 Dinámica actual del proceso penal

D
e
n Av. Previa
u Preinstrucción
n Instrucción
c Juicio
Sentencia
i
a

Sobreseimiento

Inejercicio
 Salida de facto del proceso penal

D
e
n Av. Previa
u Preinstrucción
n Instrucción
c Juicio
Sentencia
i
a Reserva

Sobreseimiento

Inejercicio
 2008

Actuación del Ministerio Público Federal

"Terminación" de Averiguaciones Previas

Trámite ,
24.1%
Otras Salidas*,
56.9%
Consignadas,
19.0%

Trámite Consignadas Otras Salidas*

*Otras: Reserva, No ejercicio, Acumulación, Incompetencia

100% 26% 14% 12.2% 11.6% 10.35%
Solución a la crisis del actual sistema

Una. Eliminar delitos.

Dos. Incrementar los recursos del mismo sistema.

Tres. Alternatividad
 Directrices constitucionales
1.Despresurizar cargas de trabajo

2.Garantizar el acceso a la justicia Exposición de motivos

3.Suministrar justicia pronta y expedita

4. Asegurar la reparación del daño Texto expreso

5.En ciertos casos, se requerirá supervisión

judicial
El conflicto con la legalidad es sólo aparente

Legalidad Oportunidad
Estado Social de Derecho

Legalidad

Obligatoriedad Oportunidad
(discrecionalidad
reglada)
 El éxito del nuevo sistema se sustenta en la
necesaria armonía entre el Juicio y la
Alternatividad

Un sistema débil se rige mediante reglas procesales de grado tan

formal que permiten declarar la nulidad de un gran número de
actuaciones o de material probatorio con base únicamente en errores de
forma.

Una alternatividad “débil”, sobreregulada, colapsa al juicio.

Un sistema procesal fuerte es el que subordina las reglas formales a

la consecución de objetivos sustantivos de justicia penal (búsqueda de
la verdad, aseguramiento de garantías del inculpado y protección de la
victima).

Alternatividad fuerte: no sobreregulada

Conclusiones de las Características Generales.

Sesión de 2 de mayo de 2013.

1. Los mecanismos alternativos tienen como nota común que son
diferentes al juicio.

2. Cumplen con la función doble de : ampliar la capacidad de acceso a

la justicia penal; descongestionar el sistema.

3. No tienen por objeto buscar la verdad, sino solucionar la controversia

que se ha generado por la comisión de un delito.

4. No buscar sancionar al inculpado (que víctima se queda con su pena

del delito y el inculpado con su pena por haberlo cometido) sino
reparar el daño (sacar al ofendido de su pena y no involucrar al
inculpado en otra pena)

5. No hay privatización de la justicia; tan sólo desjudicialización; en todo

caso será gratuita; El estado se hará cargo de todos los mecanismos
incluida la mediación y conciliación.
 VÍAS ESPECÍFICAS DE LOS
MECANISMOS ALTERNATIVOS.

1. Oportunidad (Artículo 21, 7° párrafo)

2. Acuerdos reparatorios (Artículo 17,
4°párrafo)
3. Terminación anticipada (Artículo 20, A,
VII )
4. Suspensión de proceso a prueba
(Artículo 20, C, VII)
Formas Anticipadas de Terminación del
Procedimiento (Código SETEC):

i. Acuerdo reparatorio;
ii. Procedimiento simplificado;
iii. Suspensión condicional del
proceso, y
iv.Procedimiento abreviado.
 Mediación y Conciliación
penal

“El objetivo del juicio es la búsqueda de la verdad, pero al

búsqueda de la verdad y la solución del problema no son
la misma cosa; lo que las personas en conflicto buscan
no es la verdad, sino la solución.”

Peter Lovenheim
“Mediate, Don´t Litigate.”, New York, Mc Graw Hill, 1989.
 Terminología

Reforma Mecanismos Terminación Suspensión del Oportunidad

Constitucional de
México
alternativos anticipada o
sentencia
proceso a
prueba

anticipada

Estado
Chihuahua Acuerdos
reparatorios*
Procedimiento
abreviado
 
Estado de México Acuerdos
reparatorios*
Procedimiento
abreviado
 
Durango Acuerdos
reparatorios*
Procedimiento
abreviado
 
Oaxaca Conciliación Procedimiento
abreviado
 
Morelos Acuerdos
reparatorios*
Procedimiento
abreviado
 
Zacatecas Conciliación Procedimiento
abreviado
 
Baja California Acuerdos
reparatorios*
Procedimiento
abreviado
 
 CHILE 2008
diciales aplicadas en Chile (2005 y 2008)

4% 2.7%

% 11.3%

39.2%

45.6%

1.2%

de término Otras causales de término

Incomptencia
Archivo provisional
nal Decisión de no perseverar
perseverar Principio de oportunidad
rtunidad

5 y 2008, Fiscalía de Chile. Ministerio Público.

 CHILE 2012

1%
Incompetencia
7%
Archivo Provisional
14%
Decisión de no
5% perseverar
Principio de
oportunidad
73% Otras causales de
término
Total 1050634
 Salida de noticias criminales en Colombia (2005-2008)
1%
Archivo de las diligencias
1%

Cambio de competencia
4%
4% Juicio con sentencia
9%

Preclusión

42%
Extinción Acción Penal
17%

Principios de oportunidad en
indagación
22%
Principios de oportunidad en
investigación
Otros

*Otros: Preacuerdos entre fiscalía y acusado (Sentencia anticipada), cambio de sistema.

Fuente: Anuarios estadísticos 2005-2008, Fiscalía General de la Nación, Oficina de Planeación
Noticias criminales, actuaciones
de salidas, Colombia 2011
 Término de casos según tipo de salida en
Costa Rica (2008)
6% Acusación fiscal
1%

11% Criterio de oportunidad

Otros

Archivo fiscal
15%
Mecanismos
57%
alternativos
Solic. Sobres definitivo
2%

8% Solic. Desestimación

*Mecanismos alternativos: solicitudes de conciliación y suspensión del proceso a prueba.

*Otros: incompetencia, acumulación, sentencia anticipada.
Fuente: Anuario estadístico, 2008, Poder Judicial, Costa Rica
NOTA: El anuario más reciente no proporciona información suficiente.
 Salidas de casos en el ámbito de
investigación en Chihuahua 2007-2009

Salidas alternas y
oportunidad 15%
En trámite
38%
Consignados
25%
Declinados

Archivo temporal
19%
3%
 Oportunidad
Oportunidad

D
e Pública
n
u Preliminar
n Intermedia Juicio
c
Sentencia
i
a Indagación
Acusación

Sobreseimiento
Privada
No formulación de
imputación
 Oportunidad
“permite que las autoridades no persigan a un
presunto delincuente si decide cooperar con la
justicia y suministrar elementos para poder
someter a proceso a sus cómplices o a los más
altos responsables de una organización criminal.
(…) No se trata de permitir un ejercicio arbitrario de
la acción penal o de la administración de justicia en
esta materia, sino de abrir una ventana para que el
Estado combata con más y mejores elementos las
conductas que lastiman seriamente a la sociedad
(…).” Iniciativa del Diputado César Camacho.
 Oportunidad
“La aplicación irrestricta del principio de oficiosidad en la
persecución penal genera una sobrecarga del sistema de justicia con
delitos menores que en nada afectan el interés público pero que las
autoridades de persecución penal se ven precisados a perseguir, (…).
En esa tesitura es que se considera necesario conferir al Ministerio
Público la facultad para aplicar criterios de Oportunidad, que le
permitan administrar los recursos disponibles de persecución y
aplicarlos a los delitos que más ofenden y lesionan a los bienes
jurídicos de superior entidad”.

Dictamen de la Cámara de Diputados de la reforma de 2008.

 Supuestos de procedencia (internacional)
México (proceso México (SETEC) Chile Colombia y Costa
constituyente) Rica
- Delitos Delitos menores: Delitos - Delitos menores:
menores i) De baja menores: i) De baja
- Colaboración penalidad Único) Delitos penalidad, mínimo
(negociación de ii) Patrimoniales que no daño o culpabilidad
la pena) en sin violencia comprometan ii) Desproporción
persecución de iii) Culposos sin gravemente el entre pena y daño
otros delitos intoxicación interés causado por el
iv) Desproporción público delito al propio
entre pena y daño imputado
causado por el (culposos);
delito al propio - Colaboración
imputado (negociación de la
pena) en
persecución de
otros delitos
- Pena inferior a la
que se le imponga
en el extranjero
 Supuestos de procedencia (nacional)
Estado de México
-Delitos menores y mínima
culpabilidad.
-Colaboración del inculpado
en la persecución de delitos.
-Desproporción entre pena y
daño causado por el delito al
propio imputado.
-Pena inferior a otras que se
le impusieron o que se le
impondrán.
-Pena inferior a otras que se
le impusieron o que se le
impondrán en el extranjero.
-Imputado con enfermedad
terminal o incurable o mayor
de 70 años.
-Cuando el procedimiento
implique riesgo o amenaza
graves a la seguridad exterior
del Estado.
Morelos, Chihuahua y Oaxaca, Zacatecas y
Baja California Durango
-Delitos menores y -Delitos menores y
mínima culpabilidad. mínima culpabilidad.
-Colaboración del -Desproporción entre
inculpado pena y daño causado
(negociación de la por el delito al propio
pena) en la imputado.
persecución de delitos. -Pena inferior a otras
-Desproporción entre que se le impusieron
pena y daño causado o que se le
por el delito al propio impondrán.
imputado.
-Pena inferior a otras
que se le impusieron o
que se le impondrán.
 ACUERDOS REPARATORIOS (MECANISMOS
ALTERNATIVOS DE SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS –
MASC-)
Oportunidad
Acuerdos reparatorios

D
e Pública
n
u Preliminar
n Intermedia
Juicio
c Sentencia
i
a Indagación
Acusación

Privada Sobreseimiento
No formulación de
imputación
Mediación penal.- Es un programa
restaurativo, en el cual un tercero,
denominado facilitador, sin intervenir en las
decisiones de las partes víctima-victimario,
facilita la vía del diálogo y el acuerdo
común, a fin de que al primero se le repare
el daño y el segundo se reincorpore a la
sociedad.
Conciliación penal.- Es un programa
restaurativo, en el cual un tercero,
denominado facilitador, interviene en
las decisiones de las partes víctima-
victimario, facilita las vías de diálogo y
el acuerdo común a fin de que al
primero se le repare el daño y el
segundo se reincorpore a la sociedad.
 TERMINACIÓN ANTICIPADA DEL PROCESO.

Oportunidad

Acuerdos reparatorios

Procedimiento abreviado

D
e Pública
n
u Preliminar
n Intermedia
Juicio
c
Sentencia
i
a Indagación
Acusación

Sobreseimiento
Privada
No formulación de
imputación
 TERMINACIÓN ANTICIPADA DEL PROCESO.
Art. 20.- El proceso penal será acusatorio y oral. Se regirá por los
principios de publicidad, contradicción, concentración, continuidad e
inmediación.
A. De los principios generales:
VII. Una vez iniciado el proceso penal, siempre y cuando no
exista oposición del inculpado, se podrá decretar su terminación
anticipada en los supuestos y bajo las modalidades que determine la
ley. Si el imputado reconoce ante la autoridad judicial, voluntariamente
y con conocimiento de las consecuencias, su participación en el delito y
existen medios de convicción suficientes para corroborar la imputación,
el juez citará a audiencia de sentencia. La ley establecerá los
beneficios que se podrán otorgar al inculpado cuando acepte su
responsabilidad;
 SUSPENSIÓN DEL PROCESO A PRUEBA.
Oportunidad

Acuerdos reparatorios

Suspensión del proceso a prueba

Procedimiento abreviado

D
e Pública
n
u Preliminar
n Intermedia
Juicio
c
Sentencia
i
a Indagación
Acusación

Sobreseimiento
Privada
No formulación de
imputación
SUSPENSIÓN DEL PROCESO A PRUEBA.
Art. 20.- El proceso penal será acusatorio y oral. Se regirá por los
principios de publicidad, contradicción, concentración, continuidad e
inmediación.
C. De los derechos de la víctima o del ofendido:

VII. Impugnar ante autoridad judicial las omisiones del

Ministerio Público en la investigación de los delitos, así como las
resoluciones de reserva, no ejercicio, desistimiento de la acción
penal o suspensión del procedimiento cuando no esté satisfecha la
reparación del daño.
 DINÁMICA DEL NUEVO SISTEMA DE
JUSTICIA PENAL
Oportunidad

Acuerdos reparatorios

Suspensión del proceso a prueba

Procedimiento abreviado

D
e Pública
n
u Preliminar
n Intermedia
Juicio
c
Sentencia
i
a Indagación
Acusación

Sobreseimiento
Privada
No formulación de
imputación