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y finalmente dio forma a muchos de los arreglos

institucionales que surgieron en los siglos VI al X. La
mansión
yo 24

Capítulo 10

El ascenso y la
decadencia del
feudalismo

El Imperio Romano desaparece en las condiciones caóticas del

siglo V dC; una cronología histórica más o menos arbitraria data
el final del feudalismo alrededor de un milenio después, en
1500. Entre estas fechas, Europa occidental emergió
gradualmente de la anarquía que siguió al colapso del orden
romano y desarrolló una estructura político-económica que
produjo suficiente el orden y la estabilidad para, a su vez,
inducir cambios que conduzcan a su ruptura y presagian el
desarrollo del Estado-nación, y luego el desarrollo económico
que ha caracterizado los últimos cuatro siglos.
Es importante señalar desde el principio que, si bien las
hordas cermaníacas que invadieron Europa occidental eran
grupos tribales relativamente primitivos, la historia (tal como la
conocemos) de las "edades oscuras" no es una recapitulación
de las anteriores. aparición de la civilización griega y romana.
Es cierto que el cambio de población y el carácter de la guerra
juegan un papel decisivo en ambos casos. El surgimiento de
Europa occidental, sin embargo, estuvo básicamente
condicionado por la herencia de la civilización grecorromana,
que persistió (particularmente en el sur de Europa) y modificó
 El auge y la decadencia del feudalismo 125 parece ser 2 Véase Previtt-Orton (1966), vol. Yo, cantor 12.
un descendiente directo de la villa romana y el dependiente coloni un
predecesor del siervo del mundo feudal. La esclavitud también
persistió hasta la Edad Media. La herencia del derecho romano
continuó y resurgió con toda su fuerza en la Europa moderna
temprana para dar forma a la estructura de los derechos de
propiedad.
Fue la Iglesia la que llevó la herencia cultural del mundo clásico a la
Edad Media; la Iglesia era el depósito del aprendizaje, un centro solitario
de alfabetización. Los monasterios fueron con frecuencia los centros
agrícolas más eficientes de la Edad Media.l El papel de la Iglesia desafía
una simple categorización. Por un lado, era la pesada burocracia del
Imperio Romano tardío y el principal centro de riqueza material, que
vendía la salvación a cambio de tesoros y tierras. Por otro lado, estaba
la Iglesia del ascetismo, la austeridad extrema, la vida ermitaña y los
misioneros devotos como San Bonifacio, quien se convirtió en el interior
de Alemania en el siglo VIII y sufrió el martirio en Frisia en el 754 dC2 En
su capacidad anterior tiene las características de un estado, con el papa
como gobernante y una vasta burocracia a través de la cual el papa
amasó riqueza y poder y los agentes (arzobispos y obispos) desviaron
riquezas y se hicieron ricos y poderosos. Como un estado, vendía
protección y justicia; pero además
vendió la salvación y así tuvo un control único sobre la población
en un mundo donde se creía que el infierno y la condenación eran
el destino predestinado de la mayoría de la población. Esta
convicción ideológica junto con el lado ascético de la Iglesia
impuso activamente un sello distintivo en la vida medieval.
El noroeste de Europa, donde el feudalismo emergió
gradualmente, fue un contraste climático con el borde del
Mediterráneo, que había sido el asiento de la civilización
grecorromana. La primera tuvo lluvias abundantes, estaba
densamente arbolada y tenía suelos pesados en contraste con el
área mediterránea. Mientras la viticultura avanzaba hacia el norte
por el valle del Ródano, la Galia e Inglaterra eran más aptas para la
cría de ganado y la producción de cereales que el borde del
Mediterráneo. Pequeños cambios en las condiciones climáticas
produjeron cambios grandes ya veces desastrosos en la
producción agrícola.
Al caracterizar la estructura de este milenio, podemos decir que fue
una era en la que la fusión de las instituciones germánicas y romanas
estaba en un estado de cambio como resultado de las guerras
repetidas.
1 Para una discusión sobre la organización del Monasterio Benedictino en
Cluny ver Duby (1974:213-21).
126 ESTRUCTURA Y CAMBIO EN LA HISTORIA ECONÓMICA protección. En resumen, la protección exhibió la curva de costos
invasiones y caos. Surgió el Imperio Carolingio y bajo Carlomagno en forma de U, por lo que
pareció ser una resurrección del Imperio Romano en Occidente; su
desintegración se produjo rápidamente, ayudada por las invasiones
de vikingos, magiares y musulmanes. Hubo un surgimiento más
gradual de una estructura feudal de organización política
descentralizada, obligaciones fiscales jerárquicas y una estructura
económica señorial marcada por una relativa autosuficiencia. La
actividad económica revivió, creció el comercio local y de larga
distancia, se desarrollaron las ciudades, aumentó la producción de
los artesanos urbanos y se expandió la economía monetaria.
Finalmente, la estructura feudal/señorial se desintegró en un siglo
caracterizado por la hambruna, la peste y la guerra y fue
reemplazada gradualmente por unidades políticas más grandes y un
conjunto de derechos de propiedad sobre la tierra, el trabajo, la

11

El enfoque de este capítulo es sobre el surgimiento y la

decadencia del feudalismo; El cambio de población y la guerra
proporcionan las claves para explicar las transformaciones
estructurales asociadas. La guerra fue el factor decisivo en el
tamaño y estructura de la unidad política; el cambio de
población, a través de su efecto sobre el precio relativo de la
tierra y el trabajo, desempeñó un papel igualmente decisivo en
el cambio de la organización económica y los derechos de
propiedad. Permítanme primero especificar las características
generales del sistema feudal/señorial y luego explorar el papel
de la población y la guerra en el auge y la decadencia de este
conjunto de arreglos institucionales.
La economía de la Europa occidental del siglo X tenía las
siguientes condiciones iniciales. La ley y el orden generalmente
existían solo dentro de los límites de las áreas pobladas, una
condición que limitaba severamente el comercio y el comercio; los
bienes eran generalmente mucho menos móviles que la mano de
obra porque estaban sujetos a costos de transacción más altos. La
tierra era abundante pero valiosa sólo cuando se combinaba con
trabajo y protección. La mano de obra exhibió costos constantes
cuando se combinó con la tierra para producir bienes debido a la
abundancia relativa de la tierra. Debido a la indivisibilidad de un
castillo había, hasta cierto punto, economías de escala en la
protección. Sin embargo, a medida que crecía el número de
habitantes protegidos por un señor, aumentaba la distancia entre las
tierras de cultivo y el castillo y, finalmente, aumentaba el costo de la
 EL AUGE Y LA DECADENCIA DEL FEUDALISMO 127
familiar para los economistas. El tamaño "eficiente" del señorío se
determinaba en el punto en que el costo marginal de proporcionar
protección igualaba el valor de la parte del señor del producto
marginal del trabajo (es decir, el impuesto).
A el castillo local y los caballeros eran las claves de la protección.
El señor local estaba vinculado a los señores supremos hasta llegar
al señor más grande: el rey en una jerarquía de obligaciones
feudales. Entre el señor local y el rey puede haber varios niveles
intermedios; pero en cada nivel el señor inferior proporcionaba
servicio de caballero para su superior inmediato. Los derechos de
propiedad bajo el feudalismo eran en efecto una concesión
condicional de tenencia a cambio del servicio militar. En el curso del
surgimiento del feudalismo a partir de los siglos de caos que
siguieron a la caída de Roma, el señor y sus caballeros se habían
convertido tanto en una clase guerrera como en una clase dirigente
altamente especializada cuya supervivencia y razón de ser dependía
de la destreza militar.3 La ideología La glosa que cubría esta clase
era caballería, un término que trae a la mente al Rey Arturo, la Mesa
Redonda, el servicio de los caballeros,
Los puntales de esta estructura, que proporcionaba la producción
productiva de bienes y servicios a cambio de cualquier medida de
protección y justicia que existiera, eran esclavos, siervos y
trabajadores libres. Si bien persistió algo de esclavitud hasta la Edad
Media, la organización característica del señorío se basó en villanos y
hombres libres; su estructura se resume admirablemente en Shorter
Cambridge Medieval History (págs. 424-25) de la siguiente manera:

La versión más característica de la aldea señorial, aunque más

estrecha en su distribución, fue la "mansión" inglesa, que se convirtió
en la más organizada y duradera de su tipo. Consistía en dos
elementos que alguna vez fueron distintos, el económico y el
administrativo, y por lo tanto se esforzaba por alcanzar objetivos
íntimamente conectados, la subsistencia de los aldeanos y el beneficio
y la autoridad del señor. La comunidad de la aldea yacía en la base de
la vehole. En una breve descripción sólo se puede dar una cuenta
promedio, sujeta a incontables irregularidades. El aldeano normal
(oillanus villein) tendría un patio u oirgate de treinta acres (o su mitad,
un bovate), distribuidos en fajas dispersas en los tres o dos campos
abiertos del señorío, que podrían coincidir con el vil-lago. o ser sólo
una parte de ella.

3 El título en francés del libro de Duby mencionado anteriormente en este

capítulo era "Guerriers et Paysans", y el título original capta el espíritu del
estudio de Duby de los siglos VII al XII mejor que el insípido inglés.

128 ESTRUCTURA Y CAMBIO EN LA HISTORIA ECONÓMICA
Cada hogar de los villanos debía una semana de trabajo (un
trabajador) de generalmente tres días a la semana en la granja de
dominio, que incluía su parte de los arados, bueyes e
implementos para todo tipo de trabajo y acarreo. Los cottars,
cuyas propiedades eran mucho más pequeñas, debían por
supuesto menos trabajo. En los períodos pico de siega y siega,
se requería además trabajo de todo tipo, y en esto los hombres
libres, campesinos y otros, que ocupaban su lugar. las tenencias
de alquiler u otras condiciones que impliquen contrato libre,
tomaron su parte. Un hombre libre, sin embargo, podría tener
tierras en tenencia de villein y oice oersa. Los assarts, o reclamos
de los desechos, estaban comúnmente menos cargados con las
pesadas cuotas de la villanía. Cuotas de todas clases, en efecto,
gravadas tanto al villano como al hombre libre del señorío, renta
de gallinas, huevos, pago especial, etc. El villano, además de
estar atado a la tierra, estaba sujeto a la multa servil o! merchet
(formariage) en el matrimonio de su hija y la exacción de su mejor
bestia como heriot (mainmorte) en su muerte; pagó el impuesto
de tallage en dinero en la voluntad del señor; su maíz fue molido
en el molino del señor; en Francia el horno del señor y su lagar
'vere monopolios señoriales. El villano puede ser seleccionado
como alguacil u otro suboficial de la economía señorial rural. Su
condición, sin embargo, fue mitigada por el crecimiento de la
costumbre del señorío, que en cualquier caso fijó las exacciones
bajo las que trabajaba y lo aseguró en su posesión hereditaria.
Como el hombre libre, asistía al tribunal señorial, que declaraba
la costumbre del mallor y su funcionamiento. El señor de
muchos feudos enviaba a un mayordomo o alguacil para recibir
sus ganancias y recolectar productos para su sustento en
aquellos en los que residía periódicamente. Además de la
subsistencia de los aldeanos, en resumen, su trabajo "va a
proporcionar el de la clase gobernante guerrera y los dignatarios
eclesiásticos aliados, a quienes les debían por regla general qué
poca paz, justicia e ilustración tuvieron.
Al igual que la superestructura de la jerarquía feudal, los
derechos de propiedad de los villanos y propietarios eran una
concesión condicional de tenencia a cambio de la variedad de
servicios laborales, bienes en especie y pagos en dinero descritos
anteriormente. Tres aspectos de esta estructura señorial han sido
objeto de mucha controversia. Son la persistencia de los servicios
laborales como una parte importante de la obligación de los siervos
y trabajadores libres para con el señor; las características básicas
de la servidumbre como institución•, y la dispersión 01
EL AUGE Y EL DECLIVE DEL FEUDALISMO
129 tiras• del trabajador individual en los campos abiertos
como se describe en la cita anterior.
En un estudio anterior (1971, 1973), Robert Thomas y yo
proporcionamos una explicación de los servicios laborales y las
características de la servidumbre. Sostuvimos que los servicios
laborales eran el resultado de los costos de transacción
extremadamente altos de formar mercados organizados que
impedían la especialización y el intercambio. En esta situación,
los artículos deseados para el consumo podrían realizarse a un
costo menor mediante la asignación de servicios laborales para
producir la combinación deseada de bienes y servicios. En
resumen, era menos costoso para el señor emplear las cuotas de
trabajo que se le debían para cultivar los bienes que deseaba que
negociar con sus siervos cada vez que deseaba consumir
diferentes bienes durante la próxima temporada. La ausencia de
un mercado hizo que las cuotas laborales fueran la forma más
eficiente de organización económica, a pesar de los incentivos
para eludir que implicaban tales arreglos.
Con respecto al tema de la servidumbre como institución,
argumentamos que era esencialmente contractual, como se
describió anteriormente, y que la característica más llamativa
del señorío era la naturaleza de la ejecución del contrato siervo-
señor. No hubo un tercero imparcial para hacer cumplir el trato.
el señorial
tribunal, en el que el señor del señorío o su representante
presidió como juez, hizo cumplir las costumbres del señorío: la
ley no escrita. Sin embargo, el señor del feudo era una parte
interesada en tratar con sus siervos. Tal arreglo, al parecer,
brindaba amplias oportunidades para que el señor explotara a
sus siervos. Sin embargo, el señor se enfrentó a una restricción
que efectivamente limitaba su poder. La mano de obra era
escasa y los señores competían con frecuencia por los siervos
y, en consecuencia, era poco probable que devolvieran a un
siervo fugitivo. Por lo tanto, el señor tenía un incentivo para
acatar los arreglos contractuales incrustados en la costumbre
del señorío e interpretarlos con "moderación". Si no lo hacía,
sus siervos podrían romper el contrato huyendo de la mansión.
El argumento que presentamos tanto sobre los servicios
laborales como sobre las relaciones contractuales de
servidumbre ha producido una cantidad sustancial de
controversia de la que nos hemos beneficiado; a la luz de esas
críticas y la literatura posterior sobre el tema, modificaría
ambos argumentos.4
4 Véase Fenoaltea (1975a).
 organización económica que era económicamente ineficiente pero que
130ESTRUCTURA Y CASUALIDAD EN LA HISTORIA mantenía el estatus social superior del señor.
ECONÓMICA La mayor crítica a nuestro argumento de los servicios
laborales fue que
Los mercados estaban mucho más extendidos en los siglos X al
XII de lo que sugerimos y, en consecuencia, el costo de
transacción de adquirir el paquete de bienes de consumo a
través de los mercados no era una alternativa de mayor costo
que la asignación de servicios laborales. Postan (1972: capítulo
11) presenta un caso convincente a favor de más comercio en la
Inglaterra medieval de lo que implicaría nuestro modelo. Duby
pinta un cuadro de desintegración de los servicios laborales
después de 1100 en la mitad norte del continente en el que el
crecimientode un
La economía monetaria jugó un papel fundamental. los
rentable
señores lo encontraronmás vender la libertad,

recibir ingresos desus

monopolio
de hornos de pan y molinos, y para sustituir el pago de
mentos para
rentas servicios laborales. En resumen, "era más
prudente abandonar una 'obra' que por 'la despreocupación, la
inutilidad, la apatía y la vagancia' de los que debían servicios de
mano de obra estaba dando muy buenos resultados".
poco y cuesta mucho. . . . Por lo tanto, sería preferible cambiar
este 'trabajo' por el dinero que caía en manos de los
campesinos mucho más fácilmente que en tiempos pasados".
( Duby: 226). de los servicios laborales podría provenir de los altos
costos de transacción antes del crecimiento de una economía
monetaria.6
El argumento que Thomas y yo planteamos sobre la
naturaleza esencial de la servidumbre está abierto a críticas
más vulnerables, tanto porque colocamos la relación en el
marco de un contrato como porque no pusimos suficiente
énfasis en la naturaleza unilateral. del arreglo Tal como
describimos la estructura, se parecía demasiado a un comercio
equitativo de protección y justicia por pagos en servicios y en
especie. Pero Fenoaltea (1975a) tenía razón al señalar que la
protección y la justicia no eran realmente bienes públicos, ya
que los campesinos podían ser excluidos a bajo costo. Una
perspectiva más precisa, y consistente con la teoría del Estado
presentada en la Parte I, era que la clase guerrera era análoga a
la clase guerrera.
la Mafia en la extracción de ingresos del campesinado.

5 Capítulo 8
analiza la tendencia general hacia los pagos en dinero.
G Fenoaltea
(1975b) Ofrece un argumento de costo de transacción
diferente para los servicios laborales basado en la tecnología superior que
el señor usó en su propiedad o, alternativamente, en una forma de
 EL AUGE Y LA DECADENCIA DEL
FEUDALISMO131Arcadus Kahan (1973) en una discusión reflexiva
sobre la servidumbre enfatiza que trasladar la noción moderna de
contrato a la relación siervo-señor es imponer un concepto moderno
que es engañoso. El siervo estaba ligado al señor y sus acciones y
movimientos estaban severamente limitados por su estatus; no hubo
ningún acuerdo voluntario. Sin embargo, es crucial volver a enfatizar
un punto clave de nuestro análisis; a saber, que fue el costo de
oportunidad cambiante de los señores y los siervos en el margen lo
que cambió el señorialismo y finalmente lo llevó a su desaparición.
La persistencia de franjas dispersas ha provocado una serie de
argumentos de costos de transacción para explicar la evidente
ineficiencia de un campesino individual que trabaja una gran
cantidad de franjas de tierra separadas y dispersas en los tres
campos del señorío típico. Se han desarrollado dos tipos de
explicaciones. Por un lado, fue el resultado de decisiones de la
aldea campesina y, por otro lado, una respuesta al alto riesgo de la
tenencia concentrada de la tierra —es decir, un esquema de seguro
— (McClosoky 1976), consecuencia de una función de producción
dual que requería que el grandes campos se mantengan como una
unidad para realizar la economía de escala en los pastos para
animales—y por lo tanto la unidad gobernante de la aldea insistió
en ello—(Dahlman 1980), o la consecuencia de una actitud
igualitaria de la mayoría de los habitantes. miembros de la aldea
(Georgescu-Roegen 1969).
A Una explicación diferente enfatiza la relación de explotación de
los gobernantes con los gobernados y argumenta que la
persistencia de franjas dispersas provino de los esfuerzos de los
señores por monitorear la producción de los villanos y los
trabajadores libres para poder reducir la elusión.
(Hall, inédito) y ajustar el tamaño de la propiedad de la tierra de los
campesinos al mínimo indispensable y, por lo tanto, aumentar la
propiedad (y los ingresos) del señor (Kula 1976).
La diversidad de condiciones y la gran variedad de arreglos que
existieron no han permitido discriminar efectivamente entre estas
explicaciones alternativas para la persistencia de las franjas. Hay
evidencia que apoya y contradice cada uno. Sin embargo, dado el
modelo de estado propuesto en la Parte I, habría sido una respuesta
racional del señor tener un control de la producción para aumentar sus
ingresos a expensas de
del campesino—si el costo de oportunidad del señor hiciera de
esta una alternativa factible.
La servidumbre tardía en Europa oriental parece ajustarse a este patrón y
es el núcleo del importante estudio de Witold Kula.
132 ESTRUCTURA Y CAMBIO EN LA HISTORIA ECONÓMICA de una unidad política local. A medida que se
establecieron los códigos mercantiles, se reconocieron
en un área más amplia: el Chart D'Oleron (cerca de La
111 Rochelle, Francia), por ejemplo, durante el siglo XII fue
ampliamente reconocido en Flandes, Holanda e
De las dos principales fuerzas para el Cambio en el milenio, la Inglaterra.
población y la tecnología y organización militar, nuestro Dentro de las ciudades, los gremios se desarrollaron para
conocimiento de la primera es, en el mejor de los casos, atender las necesidades de los locales.
fragmentario. Los eruditos generalmente creen que la
población estaba disminuyendo a finales del Imperio Romano.
Este declive probablemente se aceleró en el siglo VI con el
brote de la peste bubónica, que parece haber seguido siendo
endémica hasta bien entrado el siglo VII. Si la población
comenzó a expandirse a partir de entonces, como cree Duby
(1974: 71), debe haber sido muy lento dadas las condiciones
caóticas que persistieron.
Pero el feudalismo proporcionó una medida de orden y
seguridad en este mundo caótico y condujo a una expansión
concomitante tanto de la población como de la actividad
económica. El noroeste de Europa todavía estaba en gran parte
cubierto de bosques y tenía abundante espacio para el
crecimiento de la población. Como una población en expansión
condujo finalmente al hacinamiento y a la disminución de los
rendimientos en las áreas locales, la lógica
el resultado fue
colonización: la creación de nuevos señoríos tallados
fuera de la voluntad-
derness Se desarrolló un movimiento fronterizo. Los nuevos
señoríos se extendieron por el noroeste de Europa y
aumentaron las ganancias potenciales del comercio al reducir
las áreas no pobladas entre señoríos que habían albergado
bandoleros, fomentando el crecimiento de ciudades donde se
podían desarrollar habilidades especializadas para producir
bienes manufacturados y poblando áreas con una dotación de
factores significativamente diferente. -mentos. El vino de
Borgoña, Burdeos y el Mosela, la lana de Inglaterra, los
productos de metal de Alemania, la tela de lana de Flandes, el
pescado y la madera del Báltico, todos representan diferentes
dotaciones de factores tanto en recursos como en inversión de
capital humano. En resumen, el movimiento de asentamientos
fronterizos dio como resultado una reducción de los costos de
transacción del comercio y un aumento de las ganancias del
comercio.
Los pueblos establecieron su propio cuerpo de leyes y
gradualmente sus propios tribunales comerciales. Si bien la
aplicación temprana de la ley de la ciudad puede haber sido
por ostracismo, posteriormente se desarrolló el poder policial
 EL AUGE Y EL DECLIVE DEL FEUDALISMO 133 tanto a
los fabricantes como a los comerciantes. Los derechos de propiedad
que rodeaban la producción de bienes no agrícolas estaban
indisolublemente ligados a los gremios, que en sus inicios eran
asociaciones voluntarias pero que pronto se convirtieron en una
parte legalmente reconocida del estado. Los gremios proporcionaron
un conjunto temprano de reglas con vigilancia privada para la
protección de la propiedad de sus miembros, pero a fines del siglo XII
se habían convertido en parte de la administración política en las
ciudades italianas.
Los rendimientos generales decrecientes de una población en
crecimiento en Europa occidental parecen haberse establecido en el
siglo XII. A su vez, la escasez relativa de factores cambió: la mano de
obra se volvió menos valiosa; tierra, más. El aumento del valor de la
tierra condujo a esfuerzos para prever la propiedad exclusiva y la
transferibilidad. Dentro del señorío, los campos comunes tenderían a
estar sobreexplotados si todos los residentes tuvieran el mismo acceso.
La respuesta a esta explotación fue incorporar en las costumbres del
señorío normas que restringían el acceso. Arreglos tacaños que
limitaban el número de animales.
a familia podía pastar en el común se convirtió en costumbre. La
Inglaterra del siglo XIII fue testigo del desarrollo de un extenso cuerpo
de leyes sobre la tierra, los comienzos del cercamiento y, finalmente,
la formalización de la capacidad de enajenar la tierra. Desarrollos
similares tuvieron lugar en Borgoña, Champaña y Francia. El aumento
del valor de la tierra aumentó los incentivos para modificar los
derechos de propiedad, de modo que el recurso, ahora cada vez más
escaso, pudiera usarse de manera más eficiente.8
Los siglos XII y XIII fueron un período de florecimiento del comercio
internacional. No hay espacio suficiente en este capítulo para describir
los arreglos institucionales que se in-novaron en el desarrollo de
mercados organizados de productos y factores para reemplazar la
autosuficiencia local y. permuta. Las ferias de Champaña, el floreciente
comercio mediterráneo de Venecia, Génova y otras ciudades italianas, la
urbanización de los comercios de metales y telas de Flandes fueron solo
algunas de las principales manifestaciones de la expansión comercial
de la época. Desde el punto de vista de este capítulo, el aspecto más
interesante fue el cambio en la protección de los derechos de propiedad
de la vigilancia privada de grupos voluntarios al estado. En todas partes
reyes y príncipes estaban garantizando (a cambio de una tarifa) un
salvoconducto para los comerciantes que viajaban, protegiendo
comerciantes alienígenas y proporcionándoles comercio exclusivo
8 North y Thomas (1973) describen una discusión más detallada sobre la
alteración de los derechos de propiedad sobre la tierra y el trabajo.
134 ESTRUCTURA Y CASUALIDAD EN LA HISTORIA ECONÓMICA máximos, la competencia entre los propietarios condujo a
privilegios, hacer cumplir las sentencias de los tribunales comerciales y condiciones cada vez más liberales para los inquilinos, así
otorgar o delegar derechos de propiedad a las ciudades florecientes. como a un aumento de los salarios; como consecuencia, el
No cabe duda de que hubo un aumento sustancial de la aspecto amo-sirviente de la servidumbre dio paso a
productividad en el sector no agrícola como resultado de la
reducción de los costos de transacción; sin embargo, este
sector todavía representó solo una pequeña fracción de la
actividad económica total. El crecimiento de la población estaba
provocando que los precios de los productos agrícolas
aumentaran en relación con los de otros productos, y los
salarios reales cayeran. Una población en crecimiento junto con
rendimientos decrecientes estaba reduciendo el nivel de vida de
la mayoría de las personas. La producción agrícola se vio
afectada: se criaron relativamente menos animales y
relativamente más cereales. Este cambio se reflejó en las dietas
de los campesinos cuando los carbohidratos reemplazaron a
las proteínas. La población de Europa occidental se acercaba a
un nivel de subsistencia y el margen de existencia se tornaba
precario. Las hambrunas que envolvieron gran parte de Europa
occidental a principios del siglo XIV lo demuestran, y fueron un
presagio de cosas peores por venir. La peste en 1347 se volvió
endémica, regresando una y otra vez por lo que probablemente
la población disminuyó durante un siglo. El comercio y el
comercio, como consecuencia, declinaron en volumen. Europa
occidental estaba experimentando una crisis malthusiana.
En el sector no agrícola, el resultado más sorprendente de
esta crisis fue la fuerza emergente de los gremios organizados
para proteger a los artesanos locales en respuesta a la rápida
caída de los mercados. La fuerza de los gremios en la
preservación de los monopolios locales contra las intrusiones
de la competencia exterior fue frecuentemente reforzada por el
poder coercitivo de los reyes y grandes señores. A gran escala,
la Liga Hanseática representó una alianza tan defensiva de
ciudades para proteger sus mercados cada vez más reducidos
de la competencia de las ciudades rivales.
En el sector agrícola se volvió a una era de tierra abundante y
mano de obra escasa. En todas partes, la tierra más pobre dejó de
producir; hubo un cambio de cultivos a producción ganadera; y
los salarios reales aumentaron, y las rentas cayeron. La fuerza de
negociación relativa pasó de los señores a los campesinos. El
costo de oportunidad de los campesinos mejoró ya que el escape
a las ciudades (que resultó en libertad después de un año y un
día) ofreció una alternativa a la opresión de un señor local. A
pesar de los repetidos esfuerzos por regular los salarios
 EL AUGE Y LA DECADENCIA DEL
FEUDALISMO135reconocimiento de los derechos de autor y fin de las
obligaciones serviles
( aunque no fue hasta 1666 en Inglaterra que fueron barridas legalmente).
Los hombres libres ya habían escapado a la jurisdicción de la corte
señorial en Inglaterra en el siglo XIII y quedaron bajo la égida de la corte
del rey. Gradualmente, los villanos también quedaron bajo la justicia del
rey, y la corte señorial fue perdiendo jurisdicción poco a poco. La gran
contracción que tuvo lugar durante los siglos XIV y XV provocó cierta
regresión a la Edad Media en términos de condiciones caóticas y guerras
ubicuas, lo que hizo que los derechos de propiedad fueran cada vez más
inseguros. Pero el comercio, aunque disminuido, no desapareció; los
mercados sobrevivieron y
con ellos una economía monetaria.
Los cambios descritos en las páginas anteriores de esta sección
tuvieron lugar en toda Europa occidental. Hubo variaciones regionales en
la presión demográfica y en la incidencia del hambre y de la peste, pero
en un grado u otro toda Europa occidental sintió el cambio relativo de la
escasez de factores. Sin embargo, la respuesta en términos de arreglos
institucionales en evolución y derechos de propiedad fue diferente en
toda Europa occidental. Para comprender el patrón divergente de ajuste a
estos cambios, debemos volver al Otro factor que contribuye al Cambio
en el mundo medieval, la tecnología y la organización de la guerra.

El capítulo anterior terminó con el tema de que las economías de

escala asociadas con la organización militar, que permitieron
grandes estados y el orden sobre un territorio sustancial, habían
desaparecido o se habían debilitado sustancialmente a finales del
Imperio Romap. Durante el milenio siguiente, dominó la escena una
clase guerrera que vivía del saqueo, las incursiones y los rescates.
Esta clase estuvo brevemente restringida por el Imperio carolingio, e
incluso el aumento relativo de la protección y el orden que surgió
con el feudalismo no cambió fundamentalmente esta forma de vida.
La guerra era típicamente de pequeña escala pero omnipresente. Sin
embargo, al final de la era, el carácter de la guerra se modificó
básicamente y esta clase guerrera se volvió obsoleta.
El caos de Europa occidental se interrumpió brevemente cuando
Carlos Martel hizo retroceder a los árabes en Poitiers en 753. Para el
año 800, Carlomagno había anexado o conquistado una vasta área,
desde el
136 ESTRUCTURA Y CAMBIO EN LA HISTORIA ECONÓMICA
fronteras de la España islámica a Sajonia, Baviera e Italia lombarda; el día
de Navidad de ese año fue coronado emperador por el Papa en la Catedral
de San Pedro. El Renacimiento carolingio subsiguiente presenta un
marcado contraste con las "edades oscuras" anteriores, pero su partición
y ruptura en el siglo IX fueron pruebas convincentes de que el tamaño
viable de la unidad político-económica era pequeño. No surgió una
administración centralizada ni una estructura fiscal, y fue en efecto el
genio de Carlomagno lo que mantuvo unido brevemente a su imperio. La
guerra interna fue instigada por la herencia parcial; disolución acelerada
por los asaltos de tres direcciones de vikingos, musulmanes y magiares.9
Los vikingos aparecieron frente a las costas de Inglaterra en 786, Irlanda
en 795 y Caul en 799. Londres fue saqueada en 841,
subió los ríos
en
sus barcos largos para atacar ciudades tan separadas como
Rouen en el norte y Toulouse en el sur. Corsarios musulmanes
atacaron barcos cristianos en el Mediterráneo y asaltaron
desde el sur de Italia hasta Provenza. Los jinetes húngaros que
seguían las antiguas calzadas romanas asaltaron Bremen en
915 y llegaron al oeste hasta Orleans en 937.
A rey distante era de poca protección contra estas bandas
merodeadoras. La respuesta viable fue la fortificación fija y el caballero
fuertemente armado. La ventaja comparativa de este último sobre la
infantería se incrementó inmensamente por la difusión del estribo que
proporcionó la ventaja para que el caballero armado a caballo usara la
combinación de músculos humanos y animales para destruir la oposición
(White 1962). El resultado fue la estructura jerárquica descentralizada del
feudalismo descrita anteriormente. Hubo el resurgimiento del orden local
y la expansión económica descritos anteriormente en el capítulo, con la
adición de los vikingos que se habían asentado en el norte de Europa y se
convirtieron en parte de la estructura.
El resultado militar fue un punto muerto que reforzó la
persistencia de pequeñas unidades político-económicas. El
castillo estaba im-pregnable a todo menos a las excursiones
militares más persistentes y mejor financiadas que podían
permitirse el asedio prolongado para matar de hambre a los
habitantes; el carácter de la guerra era típicamente a pequeña
escala entre caballeros fuertemente armados.
Pero si la tecnología de la guerra solidificó la estructura feudal,
el renacimiento resultante de la actividad económica la socavó
gradualmente. El crecimiento de una economía monetaria condujo
a scutage, una economía monetaria.
9 De una descripción del colapso del Imperio carolingio. Véase Previtt-
Orton (1966), vol. I, capítulo 14.
EL AUGE Y EL DECLIVE DEL FEUDALISMO 137
pago en lugar del servicio de caballero. Los reyes ahora podían
contratar mercenarios en lugar de depender de cuarenta días al
año de servicio de caballero. El tamaño del ejército de un rey ahora
dependía de su bolsa. A la larga, se redujo el poder de facto de los
vasallos, que siempre habían planteado la amenaza de volverse
militarmente más poderosos que el rey. Pero a corto plazo, durante
el siglo XV, una mayor guerra y caos asistieron al creciente
mercado de mercenarios, que una vez organizados en bandas
existentes se convirtieron en el flagelo de Europa occidental
cuando descubrieron la rentabilidad de la extorsión, el rescate y el
saqueo. . entre periodos cuando
fueron contratados por uno u otro bando en una guerra en
la que vivieron oportunidades tan rentables.
Entre el siglo XIII y finales del siglo XV se produjo una serie
importante de cambios tecnológicos en la guerra militar.10 La
pica, el arco largo, el cañón y, finalmente, el mosquete en la
guerra terrestre y las mejoras en la guerra naval. arquitectura
combinada con el cañón en el mar. En Courtrai en
1302 Los piqueros flamencos demostraron que la caballería
fuertemente armada era vulnerable a la falange de picas; en
Crec.v, la combinación de arqueros ingleses con caballeros
descabalgados derrotó a los franceses como lo hizo
nuevamente en Poitiers y nuevamente en Aginc.oufl•. En el
siglo XV (en Formigny en 1450 y Castillion en 1453) los
franceses dieron la vuelta a la tortilla con artillería de campaña
que devastó las filas inglesas antes de que sus arqueros
pudieran ponerse a tiro. Además, el desarrollo del cañón de
asedio destruyó la inexpugnabilidad centenaria del castillo; los
franceses en 1449-1450 recuperaron la mayor parte de los
sitios fortificados de los ingleses en Normandía.
Hemos visto que los especialistas mercenarios, desde piqueros
suizos hasta arqueros ingleses, fueron efectivos y rentables a finales
de la Edad Media. Eran peligrosos no sólo para el enerv sino también
para su patrón cuando durante esos períodos estaban
desempleados y no pagados y asolaban el campo. Fue en respuesta
directa a tales estragos por parte de mercenarios contratados que
Carlos VII de Francia creó el primer ejército permanente en Europa
occidental en 1445.11 Las Compagnies d'Ordonnance finalmente se
crearon
10 Para una discusión sobre la guerra terrestre en el siglo XV, véase
Caanbridge Mediecal History (1969), vol. VIII: capítulo 21. Para una discusión
sobre la guerra naval ver Cipolla (1966).
 11 Los jenisseries turcos ya habían demostrado la superioridad de un ejército
permanente en Europa del Este.
138 ESTRUCTURA Y CASUALIDAD EN LA HISTORIA ECONÓMICA cada vez mayor. Mientras que el tamaño de los estados a
veces aumentaba: la crítica
hasta doce mil soldados pagados a razón de diez libras tournois
por mes para un hombre de armas y cuatro o cinco libras 12 Ver Bean (1973) y comentarios de Ringrose y Roehl (1973).
tournois para cada uno de su "séquito".
Todavía se puede discutir si el desarrollo de una economía de
intercambio fue una condición suficiente para expandir la escala
óptima de la guerra o si las innovaciones tecnológicas aumentaron
la escala. Lo que no se puede argumentar es que se expandió.
Como consecuencia, las condiciones de supervivencia política se
alteraron drásticamente. La supervivencia ahora requería no solo
un ejército más grande, sino también una fuerza de combate
entrenada y disciplinada apoyada por equipo costoso en forma de
cañones y mosquetes. Pasó la edad del caballero con armadura y
lanza; la edad de la caballería había terminado. La guerra en tierra
y en sca (donde el tamaño y los armamentos de los barcos de
guerra aumentaron dramáticamente) había alterado
dramáticamente el tamaño de los recursos financieros necesarios
para la supervivencia.12

En este punto podemos hacer una pausa útil en nuestra

narrativa histórica para ofrecer una analogía de la teoría
económica. Examinemos el caso de una industria competitiva
con un gran número de pequeñas empresas. Introducir un
Cambio que conduzca a importantes economías de escala en
relación con el tamaño del mercado, de modo que la empresa
de tamaño eficiente deba crecer. El camino desde el Viejo
equilibrio competitivo hasta una nueva (y quizás inestable)
solución de oligopolio será el siguiente. Las pequeñas
empresas originales deben aumentar de tamaño o combinarse,
o se verán obligadas a declararse en quiebra. La competencia
por la supervivencia será feroz. El resultado inevitable es un
número menor de grandes empresas de tamaño óptimo. Incluso
entonces, es probable que el equilibrio sea inestable. En un
oligopolio habrá esfuerzos interminables hacia la colusión y la
fijación de precios, pero siempre hay ventajas para que una
empresa individual haga trampa en el acuerdo. El resultado son
períodos de colusión interrumpidos por eras de competencia
despiadada.
Si comparamos la descripción anterior con el mundo político de
la Baja Edad Media, encontramos notables similitudes. Entre 1200
y 1500, las muchas unidades políticas de Europa occidental
atravesaron numerosos conflictos, alianzas y combinaciones
cuando el señorío local dio paso al estado-nación emergente.
Estos siglos fueron testigos de intrigas y guerras en una escala
 El auge y la decadencia del feudalismo 139 factor fue
la capacidad de aumentar los ingresos fiscales en lugar de
simplemente aumentar el tamaño de la unidad política. Los estados-
nación contendientes enfrentaron gastos enormemente crecientes.
Un año de guerra representó al menos un aumento de cuatro veces
en los costos del gobierno, y la mayoría de los años se
caracterizaron por la guerra, no por la paz. Los reyes que en el
pasado habían vivido solos ya no podían hacerlo. Los monarcas se
vieron continuamente acosados por crisis fiscales y un
endeudamiento creciente y, a menudo, se vieron obligados a recurrir
a expedientes desesperados. El espectro de la bancarrota estatal era
una amenaza recurrente, y la bancarrota a menudo era una realidad.
Todavía en 1157, el conde de Flandes recibió una parte significativa
de sus ingresos en especie. Los ingresos en especie aparecen en los
recibos de la corona francesa hasta bien entrado el siglo XIII. Durante el
período feudal, era costumbre que la corte del rey se trasladara de una
parte del país a otra para consumir los bienes y servicios en especie.
Con el crecimiento de una economía monetaria, los ingresos se
monetizaron cada vez más. Sin embargo, estaban disminuyendo durante
los siglos XIV y XV como resultado de la caída de las rentas de la tierra
debido a la disminución de la población, precisamente en el momento
en que se requerían más ingresos para sobrevivir.
Ante la disminución de los ingresos y las crecientes necesidades
financieras, los príncipes de Europa se enfrentaron a un dilema cada
vez mayor. La costumbre y la tradición fijaban límites a las
exacciones que podían obtener de los señores menores. Como lo
atestigua ampliamente la Carta Magna, un rey que cruzaba el límite
de la costumbre aceptada enfrentaba la posibilidad de una revuelta.
Muchos de los vasallos del rey eran casi tan poderosos como él (de
hecho, los duques de Borgoña eran en ese momento mucho más
poderosos que los reyes de Francia), y ciertamente juntos eran más
poderosos. Con frecuencia había más de un aspirante al trono.
Incluso en ausencia de un contendiente activo, los poderosos
vasallos representaban una amenaza inminente para derrocar al rey
o colaborar con una invasión exterior, como hicieron los borgoñones
con Inglaterra contra la corona francesa.
Existía la posibilidad de pedir dinero prestado y, de hecho, esta era una
fuente importante para hacer frente a las crisis fiscales a corto plazo
provocadas por la guerra. Dado que no se podía demandar a un príncipe
por deudas, el prestamista exigía una tasa de interés alta, generalmente
disfrazada para evitar las leyes de usura. Como compensación por el alto
riesgo, el préstamo a menudo estaba respaldado por una garantía (con
frecuencia eran tierras de la corona, la corona
 estado competidor a lo largo de este período y desempeñó un papel
central en la intriga interminable; pero a medida que las unidades
140 ESTRUCTURA Y CASUALIDAD EN LA HISTORIA políticas seculares emergentes buscaban ingresos, los impuestos y la
ECONÓMICA joyas, agricultura de las aduanas, o ciertas confiscación de los ingresos y la riqueza de la Iglesia eran una opción
concesiones monopólicas). El incumplimiento era común. Eduardo III cada vez más tentadora. La amenaza de excomunión por parte del
arruinó a los Peruzzi ya los Bardi, y más tarde Carlos V y Felipe II Papa parecía ser un mal menor que. destructioyn-a? las manos de un
rival.
arruinaron a los genoveses ya los Fugger.
Un rey podía depender de los préstamos para ayudar al
gobierno en una guerra; pero, frente a la imponente tarea de la
devolución, requirió ingresos fiscales. La necesidad de
establecer una fuente regular de ingresos para pagar los
préstamos de guerra influyó y luego determinó la relación
entre el estado y el sector privado.13
Los grados de libertad del gobernante variaban ampliamente.
Podía confiscar la riqueza. Podría exigir un préstamo forzoso
cuando pudiera convencer a sus súbditos de que estaban
amenazados por un ataque o una invasión. Podía conceder
privilegios —derechos de propiedad y protección de los derechos
de propiedad— a cambio de ingresos. Claramente, había
economías que ganar si el estado tomaba el relevo de los señores
señoriales en la protección de los derechos de propiedad. A
medida que el comercio creció más allá de los límites de la
mansión y la ciudad, los granjeros, comerciantes y cargadores
descubrieron que los costos privados de protección podían
reducirse mediante una autoridad coercitiva más amplia. Existía la
base para un intercambio mutuamente ventajoso entre el sector
privado y el estado. Dado que los individuos en el sector privado
siempre tuvieron el incentivo de evadir un impuesto, el estado
tuvo la necesidad de encontrar una fuente de ingresos que fuera
medible y fácil de recaudar. A diferencia de las estructuras
tributarias actuales, no había una estructura institucional
disponible para emprender tales actividades. El estado-nación
emergente buscó así ingresos de actividades económicas que
fueran relativamente fáciles de gravar. Se abrieron varias
posibilidades
a un gobernante.
Cuando el comercio exterior era una parte significativa de la
economía, los costos de medir el alcance del comercio y de la
recaudación de los
los impuestos eran típicamente bajos, particularmente en el caso
del comercio marítimo, ya que el número de puertos era limitado.
Pero donde el comercio era principalmente local dentro de un
pueblo o área geográfica pequeña o
13 También desempeñó un papel fundamental en el relativo declive de la
Iglesia, que poseía la mayor acumulación de riqueza en la Edad Media.
Como se señaló anteriormente en este capítulo, la Iglesia había sido un
 EL AUGE Y LA DECADENCIA DEL
FEUDALISMO141primariamente internos a la economía, los
costos de medición
y la recaudación suele ser mucho mayor. Por lo tanto, el comercio
exterior era una fuente de ingresos potenciales más atractiva que el
comercio interno.
Otra alternativa, frecuentemente empleada en ese momento, era
otorgar ciertos derechos de propiedad a grupos que pudieran pagar por
ellos, o aprobar leyes que prohibieran prácticas que amenazaran los
ingresos del gobierno. Aquí no podemos más que enumerar algunas de
las múltiples (e ingeniosas) formas en que los príncipes intercambiaron
derechos de propiedad por ingresos. El derecho a enajenar tierras se
otorgó a los campesinos libres en Inglaterra en 1290 (mediante el
Estatuto de Quia Emp-tores) ya los nobles en 1327, porque de lo
contrario el rey perdería ingresos por la práctica de la subinfeudación.
Posteriormente, se promulgó el Estatuto de Testamentos (1540) para
permitir la herencia porque la corona estaba perdiendo ingresos a
través del extenso dispositivo de "usos". Se promulgaron leyes
similares en Francia, Champaña y Anjou. Tales leyes no solo prevenían
la pérdida de ingresos, sino que permitían al estado gravar las
transferencias de tierras. A las ciudades se les otorgaron privilegios
comerciales y de monopolio a cambio de pagos anuales, y a los
comerciantes extranjeros se les otorgaron derechos legales y exención
de las restricciones gremiales, nuevamente a cambio de ingresos. Se
concedieron privilegios monopólicos exclusivos a los cultivos a cambio
de pagos a la corona, y se establecieron derechos de aduana sobre las
exportaciones e importaciones a cambio de privilegios monopólicos.
En la mayoría de los casos, la corona se vio inicialmente obligada a
otorgar a los órganos "representativos" (Parlamento, Estados Generales)
el control sobre las tasas impositivas a cambio de los ingresos que
votaron. En algunos casos, estos órganos representativos conservaron
este privilegio; en Otros, lo perdieron. Este último punto requiere un
énfasis especial y una mayor elaboración, ya que es la clave de los
futuros patrones diferenciales de desarrollo que observamos dentro de
Europa. ¿A qué tuvo que renunciar el gobernante para obtener los
ingresos fiscales esenciales para sobrevivir? Es decir, ¿qué determinó
su poder de negociación frente a sus electores? El argumento
presentado anteriormente sugiere que tres consideraciones básicas
influyeron en el proceso de negociación:
(l) el alcance de las ganancias potenciales para los electores
creados por el estado que asume la protección de los derechos de
propiedad de los señores locales o asociaciones voluntarias; (2) la
capacidad de los rivales del estado para brindar el mismo servicio; y
(3) la estructura de la economía que determinaba los beneficios y
costos para el gobierno de varios tipos de impuestos.
142 ESTRUCTURA Y CAMBIO ECONÓMICO 1--üHISTORIA
En el próximo capítulo examinaremos cómo estos tres factores
efectuó el tipo de gobierno que surgió en Francia, España,
los Países Bajos e Inglaterra y cómo el tipo de gobierno
influyeron en el crecimiento económico de estas naciones.
Capítulo 11

Estructura y Cambio m
Europa moderna temprana

Los dos siglos de 1450 a 1650 estuvieron marcados en Europa

primero por exploración, explotación, comercio y asentamiento
extendidos
al Nuevo Mundo y a las Indias, y segundo por un cambio
estructural
transformación, de proporciones de crisis, de unidades político-
económicas.
La consecuencia de la expansión fue finalmente integrar
el resto del mundo con las naciones de Europa occidental;
pero es
Las consecuencias a corto plazo fueron una ampliación del
mercado y
mayores oportunidades de lucro y, a su vez, presión política
cambios estructurales para hacer realidad esas oportunidades. El
resultado-
Esta transformación estructural produjo las condiciones
esenciales
que subyacen al crecimiento económico de los últimos tres
siglos.l

11

Henri Pirenne, escribiendo a principios del siglo XX,

argumentó
que el desarrollo europeo durante la Edad Media había sido
influenciado fundamentalmente por las fuerzas islámicas que
se habían cercado

1 Una fuerza igualmente importante para el cambio secular fue el comienzo

de
ciencia moderna en estos siglos, pero desde las consecuencias económicas
de
el desarrollo de las disciplinas científicas vendría mucho más tarde, será
tratado en
capítulos posteriores.

143