Compliance

Perú

La normativa actual busca fomentar que las empresas se preocupen de la prevención y control de la corrupción
interna. Es por ello que las empresas privadas pueden ser sancionadas a través de multas, cancelaciones de
licencias, clausura de locales e incluso disolución por los actos de corrupción de algunos de sus miembros.

Para mejorar el control interno en las organizaciones y lograr una gestión empresarial que evite la comisión de
delitos, así como la promoción de valores éticos, existen medidas que las empresas pueden adoptar, entre las
que se encuentra la implementación de "Programas de Cumplimiento", también llamados “Modelos de
Prevención”. La implementación de dichos programas antes de la comisión de los delitos, podría minimizar el
impacto o, incluso, liberar de responsabilidad administrativa a la organización.

CMS Grau cuenta con un equipo multidisciplinario, especializado en la implementación de programas de

cumplimiento en las empresas , conformado por abogados e ingenieros con los que damos asesoramiento a
nuestros clientes en el proceso de diseño, implementación de sistemas, adecuación y mantenimiento del
programa , de tal manera que se puedan gestionar los riesgos de corrupción, lavado de activos y financiamiento
del terrorismo, entre otros delitos, siguiendo una metodología organizada y conforme con prácticas
internacionalmente aceptadas. De esta manera, procedemos a través de:

La contextualización de la organización que incluye la revisión de procesos, políticas, sistemas y

controles en toda su operación;
El diseño de mapas, matrices, controles, políticas y procedimientos, entre otros, que atiendan las
particularidades de la organización.
La difusión y capacitación en los valores éticos corporativos y el funcionamiento del programa de
cumplimiento, cuando corresponda.

Asimismo, brindamos asesoría en las investigaciones generadas al interior de las empresas como consecuencia
de la sospecha sobre la existencia de irregularidades; realizamos procedimientos de debida diligencia para el
conocimiento de todos aquellos terceros con los que la empresa se relaciona y contamos con un servicio
de auditoría de diagnóstico dirigido a identificar el nivel de cumplimiento de la empresa tomando como
referencia el estándar ISO 37001:2016.

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Contactos

Carolina Cueva
Socia

carolina.cueva@cms-grau.com

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AUDITORÍA DE DIAGNÓSTICO EN CUMPLIMIENTO , CAPACITACIONES , DEBIDA DILIGENCIA ,

IMPLEMENTACIÓN DE PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO , INVESTIGACIONES INTERNAS ,

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