UNIVERSIDAD DE BOYACÁ

ESPECIALIZACIÓN EN SISTEMAS INTEGRADOS QHSE

TUNJA

EXAMEN

AUDITOR INTERNO DE SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN BAJO LAS NORMAS

ISO 9001:2015 – ISO 14001:2015 – ISO 45001:2018

FECHA
NOMBRES Y APELLIDOS CÓDIGO
DD MM AAAA
Cesar Mauricio Trujillo Robles 93921017 19 06 2021

TIEMPO MÁXIMO ASIGNADO: 2 HORAS

NOTA: Para el desarrollo de este examen se permite únicamente al participante la consulta de las normas ISO 9001:2015,
ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018.

ESQUEMA DE CALIFICACIÓN Y APROBACIÓN

SECCIÓN
PUNTAJE PUNTAJE MÍNIMO PUNTAJE OBTENIDO
ASIGNADO REQUERIDO** EVALUADOR
TÉRMINOS Y FUNDAMENTOS EN SISTEMAS INTEGRADOS HSEQ 20 8
TÉRMINOS DE AUDITORÍA E INTERPRETACIÓN DE CONFORMIDAD 20 8
PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA SEGÚN ISO 19011:2018 30 12
ANÁLISIS DE CASOS PRÁCTICOS EN HSEQ 30 12
PUNTAJE TOTAL MÍNIMO PARA
APROBACIÓN DEL CURSO
70 TOTAL OBTENIDO:

RESULTADO FINAL DEL EXAMEN APROBADO: NO APROBADO:

**Puntaje mínimo que debe obtenerse por cada módulo o sección para ser incluido en la calificación.

LAS RESPUESTAS MARCADAS CON LÁPIZ NO SERÁN CONSIDERADAS VÁLIDAS.

NO OBTENDRÁ PUNTOS EL NUMERAL CON MÁS DE UNA RESPUESTA SEÑALADA, CORREGIDA O

ENMENDADA.
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PRESENTACIÓN

Por favor lea bien antes de iniciar a contestar.

La evaluación consta de CUATRO secciones. Todas las secciones deben ser respondidas. El
tiempo establecido es de 2 horas. El máximo puntaje posible es de 100 puntos, aprobándose el
curso con 70 puntos. Usted deberá alcanzar al menos un puntaje de 40% en cada sección para ser
calificable.

Sus respuestas deben encontrarse en las hojas que se proporcionan. No se admitirán hojas sueltas
adicionales. Se debe llenar el examen en bolígrafo (si hay alguna respuesta en lápiz no se
contempla como respuesta).

La palabra “NORMA” o ESTANDAR” siempre se refiere a la normativa ISO 9001:2015, ISO

14001:2015 e ISO 45001:2018. Es permitido el empleo de dichas normas (o su equivalente).
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SECCIÓN 1 – Valor: 20 Puntos

Lea con atención las siguientes preguntas y señale con un círculo las respuesta que Usted considera
acertada; hágalo con tinta no con lápiz. Asegúrese que la respuesta es la correcta: No obtendrá puntos
el numeral con más de una respuesta señalada, corregida o enmendada. (Cada respuesta tiene un
valor de 2 puntos)

1. Auditoría es:
a. Un examen sistemático de la medida en que una organización es capaz de satisfacer
requisitos específicos.
b. Un proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencia objetiva y
evaluarla de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios
de auditoría.
c. Una confirmación mediante examen y aporte de evidencias objetivas de que se han cumplido
requisitos específicos.
d. Una actividad tal como medir, examinar, ensayar o comparar con un patrón una o más
características de una entidad y confrontar los resultados con requisitos específicos.
e. Ninguna de las anteriores.

2. En el programa de auditoría es necesario tener en cuenta:

a. Los objetivos de las auditorías.
b. Los alcances de las auditorías.
c. La selección de los equipos de auditores.
d. Las fechas en las cuales se van a llevar a cabo las auditorías.
e. Todas las anteriores.
3. Una auditoría de primera parte se entiende como aquel proceso de evaluación dado por:
a. Una auditoría entre una empresa y organismos de certificación.
b. Una auditoría interna de la organización a su sistema.
c. Una auditoría interna realizada por auditores líderes.
d. Una auditoría de la organización a un proveedor externo.
e. Ninguna de las anteriores
4. ¿Cuál de las siguientes labores debe ser llevada a cabo por alguien que no tiene responsabilidad
directa en las actividades que están siendo evaluadas?
a. Una revisión de contrato.
b. La inspección de un producto.
c. Una auditoría.
d. Todas las anteriores.
e. Ninguna de las anteriores.
5. Las actividades de seguimiento de las auditorías tienen por objetivo:
a. La evaluación de los auditores que intervinieron en ellas.
b. La verificación de la atención dada por la organización a las quejas de los clientes.
c. La verificación y registro de la implantación y efectividad de las acciones correctivas tomadas.
d. La verificación de las competencias de los auditores en la redacción de los hallazgos.
e. Ninguna de las anteriores
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6. La falta de cumplimiento de un sistema de gestión con un requisito particular de la norma en la cual

se basa se define como:
a. Oportunidad de mejora.
b. Observación.
c. No conformidad.
d. Deficiencia.
e. Ninguna de las anteriores

7. Las organizaciones deben mantener actualizada la información referente a:

a. Procedimientos del Sistema de Gestión Integral.

b. Requisitos legales y otros.
c. Las políticas ambiental, de la calidad y S&SO.
d. Todas las anteriores.
e. Ninguna de las anteriores.

8. Para dar cumplimiento a las normas en cuanto a la competencia de las personas, la organización debe
determinar:
a. La competencia de las personas de toda la organización.
b. La competencia de las personas de nivel directivo.
c. La competencia de las personas que afectan al desempeño y eficacia del sistema de gestión.
d. Todas las anteriores.
e. Ninguna de las anteriores.

9. En la preparación de una auditoría es importante:

a. El Plan de Auditoría
b. Definir el alcance de la Auditoría
c. Selección del equipo auditor.
d. Todas las anteriores

10. Los conocimientos que la organización debe determinar como necesarios para la operación de sus
procesos y para lograr la conformidad de los productos y servicios pueden basarse en:

a. Propiedad intelectual.
b. Conocimientos adquiridos con la experiencia.
c. Lecciones aprendidas de los fracasos y de proyectos de éxito.
d. Academia.
e. Todas las anteriores

FIN SECCIÓN 1
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SECCIÓN 2 – Valor: 20 Puntos

Relacione los conceptos de la Izquierda con los conceptos de la Derecha. (Valor 10 puntos):
Atributos personales y aptitud demostrada para aplicar
1. Criterios de auditoría. 9
conocimientos y habilidades.
2. Evidencia de la auditoria. 6 Organización que es auditada.

3. Hallazgos de la auditoria. 5 Organización o persona que solicita una auditoria.

Resultado de la evaluación de la evidencia de la auditoria recopilada
4. Conclusiones de la auditoria. 3
frente a los criterios de auditoría.
5. Cliente de la auditoria. 1 Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos.

6. Auditado. 7 Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria.

Resultado de una auditoria, que proporciona el equipo auditor tras
7. Auditor. 4 considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la
auditoría.
Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoria, con el apoyo si
8. Equipo auditor. 8
es necesario, de expertos técnicos.
Registros y declaraciones de hechos o cualquier otra información
9. Competencia. 2 que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son
verificables.
Conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de
10. Programa de auditoria. 10
tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.

Coloque V (Verdadero) o F (Falso) según corresponda. (Valor 10 puntos):

Durante una auditoría, las listas de verificación se convierten en obligatorio cumplimiento. F

Corrección es la acción para eliminar una no conformidad detectada. V
La efectividad de las auditorías se incrementa si éstas se hacen por sorpresa. F
Todos los registros generados por el sistema de gestión integral, deben someterse a control de F
identificación y disposición final.
Las compras de materia prima deben hacerse con base en requisitos especificados que describan V
claramente el producto y sus riesgos de afectación a los sistemas de gestión.
Observador es la persona que acompaña al auditor pero que no actúa como auditor. V
Las comunicaciones dentro del sistema de gestión integral deben ser referidas solo a temas de requisitos F
de producto que generen quejas de los clientes.
La organización debe determinar las partes interesadas pertinentes al sistema de gestión. V
La alta dirección debe asegurar que la política integrada apoye la dirección estratégica de la empresa. V
El representante de la dirección es un requisito de la norma ISO 9001:2015. V

FIN SECCIÓN 2
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SECCIÓN 3 – Valor: 30 Puntos

Las siguientes diez preguntas requieren de una respuesta breve, clara y precisa en el
espacio provisto. (Cada pregunta tiene un valor de 3 puntos).

1. Liste los tipos de auditorías existentes y su característica principal.

__________________________________________________________________________________________
____1._Interna :Es una revision de los procesos de una organizacion realizada por un empleado o por un
auditor externo previamente contratado
____2. Externa : Es una revisión del sistema de gestión de los negocios de una organización, realizada por una
persona externa a la organización por ejemplo un cliente, proveedor u
organización_______________________________________________________________________________
_______
________3.Unificada:Revisión de los procesos de los negocios de una organización realizados contra los
requisitos de un
sistema__________________________________________________________________________________
______4.Combinada:Es una revisión de los procesos de la organización realizados contra los requisitos de dos
o mas
normas___________________________________________________________________________________
_
___________5.Individual: Es una revisión de los procesos de la organización realizada por una sola
organización
auditora___________________________________________________________________________________
_______6.Conjunta: Realizada por dos o mas organizaciones auditoras de manera
simultanea_______________________________________________________________________________

2. Enuncie tres (3) principios de auditoría y explíquelos brevemente.

_________1.Integridad: Realizar trabajo de forma ética siendo honesto y
responsable________________________________________________________________________________
_
__________2.Imparcialidad: Reflejar con veracidad y exactitud las actividades de auditoria y sus
resultados________________________________________________________________________________
_________3. Confidencialidad: Discreción con el uso de la información adquirida. No usar la informacion para
uso
personal_________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________

3. Relacione cuatro (4) aspectos a tener en cuenta en una reunión de apertura.

__________________________________________________________________________________________
___________________1. Presentar al equipo
auditor_______________________________________________________________________
______2. Se deben mencionar objetivos, alcance y criterios de la auditoria, cuando se va a realizar, la hora y el
idioma a
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usar______________________________________________________________________________________
___3. Definir responsabilidades durante la
auditoria________________________________________________________________________
_______4. Mencionar fecha y hora de reunion de cierre, también se debe mencionar como se van a
comunicar las no
conformidades_____________________________________________________________________________
______5. Definir si van a existir reuniones intermedias
__________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________

4. Liste cinco (5) elementos o actividades que deben tenerse en cuenta al preparar una programación de
auditoría.
__________________________________________________________________________________________
___1. Tipos de auditoria
_______2. Riesgos y oportunidades asociados con el programa de auditoria
___________________________________________________________________________________
3. Métodos de auditoria a ser empleados
_______4. Cronograma de la auditoria o de las
auditorias_________________________________________________________________________________
__
__________________________________________________________________________________________
_________5. Recursos económicos, humanos técnicos tecnológicos
_________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________

5. Liste cinco (5) elementos o actividades que deben tenerse en cuenta al preparar un plan de auditoría.
__________________________________________________________________________________________
______1. Alcance de la
auditoria__________________________________________________________________________________
__
_______2. Objetivos de la auditoria
___________________________________________________________________________________
___3. Criterios de auditoria y cualquier infromacion
documentada______________________________________________________________________________
_________
___________4. Roles y responsabilidades del equipo
auditor_______________________________________________________________________________
______5 . La ubicación, fechas, horarios, y duración de las auditorias
____________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________
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6. Relaciones cinco (5) características que debe tener un buen auditor y explíquelas.

__1. Confianza y capacidad_. Debe tener confianza a la hora de realizar la auditoria y la capacidad de lograr
los
objetivos__________________________________________________________________________________
____
________2. Contar con comunicación clara y directa. Debe ser consiso en su comunicación y hacerse entender
ante el
auditado__________________________________________________________________________________
_______3. Tener la capacidad de llevar a cabo la metodologia adecuada para realizar la
auditoria__________________________________________________________________________________
_
_________________________4. Capaz de utilizar herramientas de muestreo para la recopilación de
evidencia_________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________
________5. Conocer los riesgos a los que esta expuesta la auditoria
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________

7. Describa cinco (5) responsabilidades de un auditor líder.

_________1. Debe preparar la auditoria teniendo en cuenta todos los aspectos

necesarios_________________________________________________________________________________
_________2. Debe recolectar y evaluar evidencia objetiva en la
auditoria_________________________________________________________________________________
_______3. Debe documentar todas las observaciones durante la
auditoria__________________________________________________________________________________
_4. Debe identificar oportunidades de mejora en los procesos auditados
__________________________________________________________________________________________
______5. Debe reportar todos los resultados que se obtienen en la
auditoria_______________________________
__________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________

FIN SECCIÓN 3
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SECCIÓN 4 – Valor: 30 Puntos

A continuación se describen tres (3) escenarios ocurridos durante la ejecución de una

auditoria interna, estudie cuidadosamente cada caso y tome una de las siguientes opciones,
si es una No conformidad u Observación, redacte el hallazgo en el espacio “Descripción del
hallazgo”.
(Cada análisis de caso tiene un valor de 10 puntos):

CASO No 1
EMPRESA: XYZ
PROCESO: TALENTO HUMANO
Durante una auditoría integral (Calidad – Ambiental – SST) realizada al proceso de Talento Humano el auditor
pregunta si se ha proporcionado formación al personal relacionada con los riesgos de SST, aspectos e
impactos ambientales y la afectación del servicio, de conformidad con las funciones que desempeñan. El
responsable del Proceso le responde afirmativamente. El auditor solicita ver la evidencia, la cual
efectivamente deja ver la realización de la formación en los temas: “Control de acciones en el sitio de trabajo
para el tratamiento de los riesgos en la Seguridad y la Salud en el Trabajo”, “Tratamiento de aspectos
ambientales” y “El impacto negativo en la prestación del servicio por deficiencias en la realización de las
funciones asignadas”, realizadas los días 2 de abril, 12 de mayo y 2 de junio de 2021 respectivamente.
El auditor pregunta cómo se evalúa la formación en términos de su eficacia. El entrevistado responde:
“Nosotros partimos de la buena fe de nuestros empleados y por ende suponemos que los conocimientos
adquiridos están siendo aplicados durante el desarrollo de sus funciones”. El auditor confirma la inexistencia
de registros que evidencien el impacto de la formación sobre los sistemas.

Empresa: ________xyz______ Proceso: _____________talento

humano____________________

Hallazgo: □ No Conformidad □ Oportunidad de mejora

Numeral:_______7.2_______ Norma: □ ISO 9001:2015 □ ISO 14001:2015 □ ISO 45001:2018
Descripción del hallazgo:

Se evidencio una No conformidad al numeral 7.2 de la norma ISO 45001 ya que la organizacion no esta
evaluando la competencia de los trabajadores en cuanto a los riesgos del Sistema de gestion de SST tal
como se evidencio en la auditoria ya que no se llevan controles en cuanto a este tema
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Empresa: ______________ Proceso: _________________________________

Hallazgo: □ No Conformidad □ Oportunidad de mejora

Numeral:_______7.2_______ Norma: □ ISO 9001:2015 □ ISO 14001:2015 □ ISO 45001.2018
Descripción del hallazgo:

Se evidencio una No conformidad al numeral 7.2 de la norma ISO 14001 ya que la organizacion no esta
evaluando la competencia de los trabajadores en cuanto a los riesgos del Sistema de gestion ambiental tal
como se evidencio en la auditoria ya que no se llevan controles en cuanto a este tema

Empresa: ______________ Proceso: _________________________________

Hallazgo: □ No Conformidad □ Oportunidad de mejora

Numeral:_______7.2_______ Norma: □ ISO 9001:2015 □ ISO 14001:2015 □ ISO 45001:2018
Descripción del hallazgo:

Se evidencio una No conformidad al numeral 7.2 de la norma ISO 9001 ya que la organizacion no esta
evaluando la competencia de los trabajadores en cuanto a los riesgos del Sistema de gestion de calidad tal
como se evidencio en la auditoria ya que no se llevan controles en cuanto a este tema
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CASO No 2
EMPRESA: PROQUÍMICA SAS
PROCESO: COMPRAS
En el proceso de compras de la organización PROQUÍMICA SAS, proveedora de productos químicos
industriales, el auditor solicita al Responsable del proceso, una relación de proveedores de servicios, de la cual
selecciona la compra de servicio de entregas de producto terminado, realizada al proveedor ENTREGAS A
TIEMPO LTDA, llevada a cabo el día 2 de marzo de 2021, e indaga acerca de la forma como fue seleccionado
dicho proveedor. El Responsable del proceso le comenta que desde que desde que la Alta Dirección de la
organización determinó reducir los costos de las compras en un 10%, se ha sido muy estricto en el
cumplimiento de esta orden y que por consiguiente el procedimiento de compras en su versión vigente hace
referencia a una selección de los proveedores teniendo en cuenta únicamente el ofrecimiento más favorable
a la organización en términos de precios, y por lo tanto la compra del servicio se realizó al proveedor que
cotizó el precio más bajo. El Responsable del proceso señala que ninguna otra consideración fue tenida en
cuenta dando cumplimiento al procedimiento. El auditor evidencia la veracidad de la afirmación del auditado.

Empresa: ______________ Proceso: _________________________________

Hallazgo: □ No Conformidad □ Oportunidad de mejora

Numeral:_________8.4_____ Norma: □ ISO 9001:2015 □ ISO 14001:2015 □ ISO 45001:2018
Descripción del hallazgo:

Se evidencio la existencia de una No conformidad debido a que la organizacion esta en la obligación de

determinar y aplicar criterios para la evaluación y selección de los proveedores externos basandose en la
capacidad para proporcionar procesos de acuerdo con requisites legales de la organización y los clientes, y
en este caso la compañia selecciona el proveedor de acuerdo al precio mas bajo q oferten tal como se
evidencio con el proveedor externo “entregas a tiempo sas” en la auditoria llevada a cabo el dia 2 de marzo
de 2021
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Empresa: ______________ Proceso: _________________________________

Hallazgo: □ No Conformidad □ Oportunidad de mejora

Numeral:______________ Norma: □ ISO 9001:2015 □ ISO 14001:2015 □ ISO 45001:2018
Descripción del hallazgo:

Empresa: ______________ Proceso: _________________________________

Hallazgo: □ No Conformidad □ Oportunidad de mejora

Numeral:______________ Norma: □ ISO 9001:2015 □ ISO 14001:2015 □ ISO 45001:2018
Descripción del hallazgo:
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CASO No 3:

EMPRESA: MADERAMEN S.A.

PROCESO: PRODUCCIÓN
En auditoría integrada realizada el día 15 de enero de 2021 a la empresa MADERAMEN S.A., dedicada a la
producción de muebles de madera, el auditor percibe que en el proceso de producción es indispensable el uso
de montacarga para la movilidad de la materia prima ya que si se hace manualmente afecta los tiempos de
entrega del producto final. Al preguntar acerca del control al mantenimiento preventivo que se realiza al
montacarga, le responden que únicamente se le realiza cambio de aceite y que no se lleva ningún otro
control, mientras le muestran una alcantarilla en donde vierten el aceite usado sin ningún tipo de
tratamiento. Al observar la matriz ARS-MTR-001 actualizada el 2 de marzo de 2021 donde se registra la
identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles, da cuenta que no se incluyeron
los relacionados con la operación del montacarga en producción y con los comportamientos (identificados a
través de las tarjetas “raci”) y factores humanos (trabajador sordomudo, trabajador analfabeta).

RACI=Matriz de asignación de roles (Responsible-Accountable-Consulted-Informed)

Empresa: ______________ Proceso: _________________________________

Hallazgo: □ No Conformidad □ Oportunidad de mejora

Numeral:____8.1.2__________ Norma: □ ISO 9001:2015 □ ISO 14001:2015 □ ISO 45001:2018
Descripción del hallazgo:

Se evidencio una falta y por ende una no conformidad debido a que la empresa no tuvo en cuenta los
peligros que representa la operación diaria de montacargas para el proceso productivo y con las otras
actividades relacionadas con el RACI, ademas de los factores humanos como trabajadores sordomudos y
analfabetas en la matriz de la empresa que esta actualizada por la organizacion el dia 2 de marzo
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Empresa: ______________ Proceso: _________________________________

Hallazgo: □ No Conformidad □ Oportunidad de mejora

Numeral:______________ Norma: □ ISO 9001:2015 □ ISO 14001:2015 □ ISO 45001:2018
Descripción del hallazgo:

Empresa: ______________ Proceso: _________________________________

Hallazgo: □ No Conformidad □ Oportunidad de mejora

Numeral:______________ Norma: □ ISO 9001:2015 □ ISO 14001:2015 □ ISO 45001:2018
Descripción del hallazgo:
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FIN SECCION 4
FIN DEL EXAMEN