Clase Iii

Auditoría Integral
Luis Humberto Mendieta Serna

Ingeniero Industrial
Especialista QHSE
Docente y Consultor
Auditoría integral
Criterios / Normatividad
TALLER 4
En grupos de máximo 6 personas abordar los siguientes temas, de acuerdo con la explicación del docente:
1. Comprensión de la organización y de su contexto
2. Política y objetivos
3. Alcance del sistema de gestión y sus procesos
4. Planificación y Programas
5. Riesgos y Oportunidades
6. Planificación de los cambios
7. Liderazgo y compromiso
8. Recursos para los sistemas
9. Necesidades y expectativas de las partes interesadas
10. Adquisición y proveedores
11. Roles, responsabilidades y autoridades
12. Competencia y toma de conciencia
13. Comunicación
14. Operación y Control de la operación
15. Manejo de emergencias y producto no conforme
16. Seguimiento, medición, análisis y evaluación
17. Auditoría interna y Revisión por la dirección
18. Mejora, No conformidad y Acciones para la mejora
19. Información documentada: Control de documentos, registros y externos
2. Política y Objetivos 17. Auditoría interna y revisión por la dirección
3. Alcance del sistema y sus procesos
4. Planificación y programas
1. Comprensión de la organización y de 5. Riesgos y oportunidades

su contexto
18. Mejora, No
10. Adquisición y Proveedores
conformidad y
16. Seguimiento, Acciones para la
medición, análisis y mejora
evaluación
14. Operación y control de la operación
9. Necesidades y expectativas de las

19. Información documentada: partes interesadas
Control de documentos 11. Roles, responsabilidades y autoridades
Control de registros
Documentos externos 12. Competencia y toma de conciencia
Versión 2015 13. Comunicación

1. Comprensión de la organización y de
su contexto
Versión 2015
Auditoría integral
1. Comprensión de la organización y su contexto
NUMERALES DE LAS NORMAS
TEMA A INVOLUCRADOS EVIDENCIA A
EVALUAR CONSIDERAR
ISO ISO OHSAS ISO ISO Decreto
9001 14001 18001 9001 14001 1072 de ISO 45001
V2008 V2004 V2007 V2015 V2015 2015
4.1 4.1 Art. 4.1

Comprensión de 2.2.4.6.
Planeación estratégica.
la organización y 37 DOFA
Art. Análisis estratégico
su contexto 2.2.4.6.
38 Planeación por escenarios
2. Política y Objetivos
su contexto
Versión 2015
Auditoría integral
TEMA A INVOLUCRADOS
EVIDENCIA A CONSIDERAR
EVALUAR
OHSA ISO ISO Decreto
ISO ISO
9001 14001 S 9001 14001 1072 de ISO 45001
18001 V2015 V2015 2015
5.3 4.2 4.2 5.2 5.2 Art. 5.2

Política 2.2.4.6.
Política documentada (cartelera,
5 folletos, manual de calidad, Protectores
2.2.4.6. de pantalla, almanaques, etc)
6
Registros de capacitación, evaluación y
acciones realizadas, de acuerdo con los
resultados.
9001: Testimonio de las personas
Estar a disposición de las partes
interesadas: comunicaciones. Folletos,
publicidad, etc.
14001: Cartas a las partes interesadas
Actas de reunión con partes
interesadas
18001: Publicada en medios físicos o
virtuales
Dec 1072: comunicada al Comité
Paritario o Vigía de SST.
Auditoría integral
TEMA A INVOLUCRADOS
EVALUAR
ISO ISO
9001 14001 S 9001 14001 1072 de ISO 45001
18001 V2015 V2015 2015
5.4.1 4.3.3 4.3.3 6.2 5.2 Art. 6.2

Objetivos 6.2 2.2.4.6.
Objetivos documentados
7 Datos e información para el
Art establecimiento de los objetivos y
2.2.4.6.
18 metas (encuestas, entrevistas,
experiencia)
Metodología de despliegue
Indicadores de gestión
Planes de acción o proyectos para
lograr los objetivos de calidad
su contexto
Versión 2015
Auditoría integral
3. Alcance del sistema de gestión, sus elementos y procesos
INVOLUCRADOS EVIDENCIA A
TEMA A EVALUAR
ISO ISO OHSAS ISO ISO Decreto CONSIDERAR
9001 14001 1072 de ISO 45001
9001 14001 18001 V2015 V2015 2015
4.2.2 4.4.4 b, 4.4.4 b, 0.3 4.3 4.3

Manual de gestión c, d c, d 4.3
9001: Manual de calidad con
4.4 exclusiones capítulo 7,
procedimientos documentados o
referencia, interacción de
procesos o mapa de procesos,
caracterizaciones.
Manual de calidad: cuestiones
internas y externas del contexto,
requisitos de las partes
interesadas, productos y servicios.
Justificaciones de exclusión de
cualquier requisito.
Registro de Riesgos y
oportunidades: DOFA, MAE,
Escenarios. Cambios en los
procesos.
14001 y 18001: no es un requisito
explícito
su contexto
Versión 2015
Auditoría integral
4. Planificación del sistema de gestión integrado y programas
TEMA A INVOLUCRADOS
EVALUAR
ISO ISO S 9001 14001 1072 de ISO
9001 14001 V2015 V2015 2015 45001
18001
4.1 4.1 4.1 6 6 Art 6
Planificación del 5.4.2 4.3 4.3 6.1.2 2.2.4.6.
9001: Mapa de procesos, Plan de
calidad, Hoja de vida de indicadores de
sistema de 6
6.1
4.3.1
4.4.1
4.3.1
4.4.1 a
15
Art gestión, acciones correctivas y
gestión 2.2.4.6.
16 preventivas, documentación del sistema
integrado Art Registros y planes para el manejo del
2.2.4.6. cambio
17
Registros de asignación de recursos,
incluyendo la revisión por la dirección
Auditoría integral
TEMA A INVOLUCRADOS
EVALUAR EVIDENCIA A CONSIDERAR
ISO ISO OHSA ISO ISO Decreto
ISO
S 9001 14001 1072 de
9001 14001 18001 V2015 V2015 2015 45001
4.1 4.1 4.1 6 6 Art 6

14001: Procedimiento(s) para la
identificación de aspectos ambientales y
sistema de 6
6.1
4.3.1
4.4.1
4.3.1
4.4.1 a
15
Art determinar los que pueden ocasionar
gestión 2.2.4.6.
16 impactos significativos
integrado Art Comunicación de los aspectos e impactos
2.2.4.6. ambientales a los diferentes niveles de la
17
organización. Información documentada
Programas ambientales con recursos,
responsables, cronogramas, indicadores
de seguimiento.
Matriz de aspectos e impactos
ambientales
La disposición de los recursos esenciales
18001: Procedimiento (s) para la
identificación de peligros, valoración de
riesgos y determinación de los controles
necesarios.
Auditoría integral
TEMA A INVOLUCRADOS
ISO
S 9001 14001 1072 de
45001
9001 14001 18001 V2015 V2015 2015
4.1 4.1 4.1 6 Art 6

Dec 1072 de 2015: Identificación de
peligros y evaluación de riesgos debe
sistema de 6
6.1
4.3.1
4.4.1
4.3.1
4.4.1 a
15
Art actualizarse cada vez que ocurra un
gestión 2.2.4.6.
16 accidente mortal o un evento
integrado Art catastrófico, cambios en los procesos, en
2.2.4.6. las instalaciones, en la maquinaria o
17
equipos.
Identificación de peligros , amenazas y
vulnerabilidades anual (verificar las
condiciones)
Auditoría integral
TEMA A INVOLUCRADOS
EVALUAR ISO ISO
ISO
S 9001 14001 1072 de
9001 14001 V2015 V2015 2015
45001
18001
7.1 4.3.3 4.3.2 6 6 Art 6
Programas 7.3.1 8.1 a, 6.1.2 2.2.4.6.
9001: Plan de calidad
b, c 6.1.4 15 Plan de diseño y desarrollo
8.3.2 Art Programa y plan de capacitación
2.2.4.6.
16 Programa de auditorías
Documentos de recopilación de
requisitos, criterios de aceptación
(proceso y productos), recursos.
14001: Programa / Plan de manejo
ambiental
18001:Programa de Salud en el Trabajo
Plan de emergencias

su contexto
Versión 2015
Auditoría integral
5. Riesgos y Oportunidades
TEMA A EVALUAR
9001 14001 1072 de ISO 45001
9001 14001 18001 V2015 V2015 2015
6.1 6.1 Art 6.1

Riesgos y 2.2.4.6.
Matriz de riesgo
Planeación Estratégica
oportunidades 15
Art Matriz MAE
2.2.4.6.
23 DOFA
Plan por escenarios
Planes de acción para cubrir
riesgos y oportunidades
(proyectos) y evaluaciones de su
eficacia
Dec 1072: los agentes

cancerígenos son prioritarios.

su contexto
Versión 2015
Auditoría integral
TEMA A EVALUAR
9001 14001 1072 de ISO 45001
9001 14001 18001 V2015 V2015 2015
5.4.2 b 6.3 8.1 Art 8.1

Planificación de 2.2.4.6.
ISO 9001: Registros de
los cambios 26 planificación de los cambios
Planes y proyectos para realizar
los cambios en el sistema
Dec 1072: Procedimiento para
evaluar el impacto sobre la SST
que puedan generar los cambios
internos o externos.
Actas de información y
capacitación a los trabajadores
relacionados con las
modificaciones.

su contexto
Versión 2015
TEMA A EVALUAR
9001 14001 1072 de ISO 45001
9001 14001 18001 V2015 V2015 2015
5 4.4.1 4.4.1 5.1 5.1 Art 5.1

Liderazgo y 5.1 2.2.4.6.8
ISO 9001: Actas de reunión,
folletos, Protectores de pantalla,
compromiso 5.5.2
mensajes físicos o de correo
electrónico que evidencien la
comunicación de la importancia
de satisfacer los requisitos del
cliente, legales y reglamentarios,
la política y los objetivos de
calidad.
Documento de la política y los
objetivos de calidad.
Registros de las revisiones por la
Dirección y la disposición de
recursos.
Registros de la designación del
Representante de la Dirección.
Adicionar el pensamiento basado
en riesgos, integración de los
requisitos a los procesos,
comprometiendo las personas y
el liderazgo. (evaluaciones de
desempeño)
TEMA A EVALUAR
9001 14001 1072 de ISO 45001
9001 14001 18001 V2015 V2015 2015
5 4.4.1 4.4.1 5.1 5.1 Art 5.1 ISO 18001: Registros de

5.1 2.2.4.6.8
5.5.2 asignación de recursos y
Documentos y registros de
comunicación de las funciones,
responsabilidades, rendición de
cuentas y autoridad.
Registros de la información de la
identidad del delegado de la alta
dirección.
ISO 14001: Registros de
asignación de recursos y
Documentos y registros de
comunicación de las funciones,
responsabilidades y autoridad.
14001: rendición de cuentas
Dec 1072: Rendición de cuentas,
plan de trabajo anual,
Capacitación de los trabajadores,
Personal responsable de SST,
identificar la normatividad nal
aplicable

su contexto
Versión 2015
Auditoría integral
TEMA A EVALUAR CONSIDERAR
9001 14001 1072 de ISO 45001
9001 14001 18001 V2015 V2015 2015
4.1 d 4.3.3 b 4.3.3 b 7.1 7.1 Art 7.1

Recursos 5.1 e 4.4.1 4.4.1 2.2.4.6.
9001: Registros de asignación de
15 recursos.
Art Registros de asignación de
2.2.4.6.
16 recursos.
Art Observación de la infraestructura
2.2.4.6. Ambiente de trabajo:
17
evaluaciones de clima
1111 Recursos de seguimiento y
Art.3
medición: registros de calibración
Conocimiento: patentes,
propiedad intelectual, requisitos
de capacitación y adquisición de
conocimiento por parte de las
personas

su contexto

partes interesadas
Versión 2015
Auditoría integral
TEMA A INVOLUCRADOS
EVALUAR ISO ISO
ISO
S 9001 14001 1072 de
9001 14001 V2015 V2015 2015
45001
18001
5.2 4.3.2 4.3.2 4.2 4.2 Art. 4.2
Requisitos de las 7.2.1 4.5.2 4.5.2 5.1.2 6.1.3 2.2.4.6. 5.4
9001: Contratos con el cliente, órdenes
partes 7.2.2 8.2.3 40 de compra, facturas, registros de
8.2.1 8.2.4 Art. recibido a satisfacción, encuestas de
interesadas 9.1.2 2.2.4.6.
41 satisfacción de clientes y evaluaciones
Art. de clientes
2.2.4.6. Fichas técnicas, especificaciones de
42
producto, catálogos (que incluyan
explícita o implícitamente los requisitos
legales y reglamentarios y la revisión
para los cambios pertinentes)
Registros de identificación de partes
interesadas y los requisitos asociados a
ellas. Evidencia de seguimiento y
verificación.
Enfoque al cliente: evaluaciones del
riesgo y las oportunidades y cómo
puede afectar la satisfacción.
Auditoría integral
TEMA A INVOLUCRADOS
EVALUAR ISO ISO
ISO
S 9001 14001 1072 de
9001 14001 V2015 V2015 2015
45001
18001
5.2 4.3.2 4.3.2 4.2 4.2 4.2
Requisitos de las 7.2.1 4.5.2 4.5.2 6.1.3 5.4
18001: Procedimiento para la
identificación y acceso a requisitos
partes 7.2.2
8.2.1 legales
interesadas Matriz de requisitos legales
Evidencia de la actualización periódica
de la matriz
Comunicación (capacitaciones, actas de
reunión, folletos, intranet, internet,
medios de datos virtuales, etc) la
información pertinente de los requisitos
legales a las partes interesadas.
45001: Consulta y participación de los
trabajadores: mecanismos de consulta y
participación.
Auditoría integral
TEMA A INVOLUCRADOS
ISO ISO S 9001 14001 1072 de
ISO
9001 14001 45001
18001 V2015 V2015 2015
5.2 4.3.2 4.3.2 4.2 4.2 14001: Matriz de identificación de

7.2.1 4.5.2 4.5.2 6.1.3 5.4
7.2.2 requisitos legales y normas
8.2.1 reglamentarias
Evidencia de la actualización periódica
de la matriz
Procedimiento documentado para
identificar y tener acceso a los
requisitos legales y determinar cómo se
aplican
Procedimiento para evaluar el
cumplimiento de los requisitos legales
Registros de las evaluaciones periódicas
Registros de evaluación del
cumplimiento de otros requisitos
18001: Procedimiento para evaluar el
cumplimiento de los requisitos legales

su contexto

partes interesadas
Versión 2015
Auditoría integral
TEMA A INVOLUCRADOS EVIDENCIA A
EVALUAR ISO ISO OHSAS ISO ISO Decreto CONSIDERAR
9001 14001 1072 de ISO 45001
9001 14001 18001 V2015 V2015 2015
7.4 8.4 Art

Control de la 2.2.4.6.
9001: Registros de selección,
evaluaciones y revaluaciones de
producción y de 27
Art proveedores, incluyendo los
la prestación del 2.2.4.6.
28 criterios respectivos.
servicio Órdenes de compra, contratos
con proveedores, Fichas técnicas
de productos y servicios
comprados
Listas de chequeo de verificación
y liberación de producto.
La evaluación se denomina
seguimiento al desempeño.
Auditoría integral
TEMA A EVALUAR
9001 14001 1072 de ISO 45001
9001 14001 18001 V2015 V2015 2015
4.4.6 4.4.6 Art
Control 2.2.4.6.2
14001: Comunicación (correo
operacional 7 físico o virtual, intranet, internet,
Art medios virtuales) de los
2.2.4.6.2
8 procedimientos y requisitos
aplicables a los proveedores y
contratistas.
18001: controles relacionados con
contratistas y visitantes en el
lugar de trabajo.
Dec 1072: Procedimiento para la
identificación y evaluación de las
especificaciones relativas a las
compras o adquisiciones de
productos o servicios.
Evaluación de selección y
evaluación de proveedores con
criterios de SST.
Registro de verificación de
afiliación a ARL.

su contexto

partes interesadas
Versión 2015
Auditoría integral
TEMA A EVALUAR
9001 14001 1072 de ISO 45001
9001 14001 18001 V2015 V2015 2015
5. 4.4.1 4.4.1 5.3 5.3 Art. 5.3

Estructura y 5.1 2.2.4.6.4
Actas de reunión, comunicados ,
anuncios en internet o intranet
Responsabilidad 5.5
5.5.1
2.2.4.6.9
2.2.4.6.1 comunicando la importancia de
5.5.2 0
cumplir requisitos del cliente y
legales para una gestión amb
eficaz.
Política de calidad, Objetivos de
calidad, actas de las revisiones
por la dirección y presupuesto o
actas de planeación para el SGC.
Organigrama.
Descripción de cargos (con
responsabilidades), Manuales de
Responsabilidad
Comunicados y actas de reunión
comunicando responsabilidades y
autoridades
Manual de responsabilidades del
Representante de la dirección.
Auditoría integral
TEMA A EVALUAR
9001 14001 1072 de ISO 45001
9001 14001 18001 V2015 V2015 2015
5. 4.4.1 4.4.1 5.3 5.3 Art. 5.3

Estructura y 5.1 2.2.4.6.4
No se incluye el Representante de
la Dirección.
Responsabilidad 5.5
5.5.1
2.2.4.6.9
2.2.4.6.1 Dec 1072: Responsabilidad de las
5.5.2 0
ARL y de los trabajadores

su contexto

partes interesadas
Versión 2015
Auditoría integral
TEMA A INVOLUCRADOS
EVALUAR ISO ISO
ISO
9001 14001 S 9001 14001 1072 de
45001
18001 V2015 V2015 2015
6.2 4.4.2 4.4.2 7.2 7.2 Art 7.2

Competencia, 6.2.1 7.3 7.3 2.2.4.6. 7.3
9001: Hojas de vida, registros de
concientización 6.2.2 11 educación, formación y experiencia
Art Registros de pruebas sicológicas o
y capacitación 2.2.4.6.
35 sicotécnicas
Perfil del cargo con las competencias
necesarias para el cargo
Registros de evaluación de
competencias
Actas de asistencia a capacitación o de
las horas de entrenamiento,
acompañamiento, operación
supervisada.
Evaluación de eficacia: evaluación por
competencias, evaluación del jefe,
subalternos, clientes, proveedores o
autoevaluación.
Contratos de trabajo y actas de
compromiso, comunicados donde la
persona reconozca la pertinencia e
importancia de sus actividades
Auditoría integral
TEMA A INVOLUCRADOS
EVALUAR ISO ISO OHSA ISO ISO Decreto
ISO
9001 14001 S 9001 14001 1072 de 45001
18001 V2015 V2015 2015
6.2 4.4.2 4.4.2 7.2 7.2 Art 7.2

Competencia, 6.2.1 7.3 7.3 2.2.4.6. 7.3
14001: Procedimiento documentado
Conciencia de la conformidad con
concientización 6.2.2 11
Art política ambiental, procedimientos y
y capacitación 2.2.4.6.
35 registros, aspectos ambientales
significativos, consecuencias
potenciales de desviarse de los
procedimientos
14001: 9.1 comunicación del
desempeño ambiental
18001: Procedimiento documentado
Conciencia de las consecuencias,
actividades laborales, comportamiento
y beneficios, conformidad con la política
y procedimientos, requisitos de la
preparación y respuesta ante
emergencias
Dec 1072: Programa de capacitación

con sus revisiones e Inducción.
Los responsables deben tomar el curso
de capacitación virtual de 50 horas
según el artículo 12 de la Ley 1562 de
2012

su contexto

partes interesadas

13. Comunicación
TEMA A EVALUAR
9001 14001 1072 de ISO 45001
9001 14001 18001 V2015 V2015 2015
5.5.3 4.4.3 4.4.3 7.4 7.4 Art 7.4

Comunicación 4.4.3.1 4.4.3.1 7.4.1 2.2.4.6.
9001: Herramientas y métodos de
interna 4.4.3.2 4.4.3.2 14 comunicación
Comunicados, correos
electrónicos, mensajes de datos
emitidos en el marco del SGC y su
eficacia
Procedimiento o instructivo
donde se especifique: qué,
cuándo, a quién, cómo, quién
14001: Procedimiento de
comunicación interna
Registro de la decisión de
comunicar externamente o no sus
aspectos ambientales
significativos
Métodos de comunicación
externa
18001: Procedimiento de
comunicación
Procedimiento de participación
de los trabajadores y contratistas
Comunicación en doble vía
Auditoría integral
13. Comunicación
9001 14001 1072 de ISO 45001
9001 14001 18001 V2015 V2015 2015
7.2.3 4.4.3 4.4.3 8.2.1 7.4 Art 7.4

Comunicación 7.41 2.2.4.6.
9001: Respuestas en físico o en
medios virtuales a las consultas,
externa 14
contratos o atención de pedidos
de los clientes
Información del producto
contenida en las Fichas técnicas,
presentaciones personales, por
internet u otros medios virtuales
Formatos y registros para el
tratamiento de quejas
14001: Procedimiento
documentado para recibir,
documentar y responder
comunicaciones externas

su contexto

partes interesadas

Auditoría integral
TEMA A EVALUAR
9001 14001 1072 de ISO 45001
9001 14001 18001 V2015 V2015 2015
6.3 8.1 d, e 8.1 Art 8.1

Control de la 6.4 8.3 2.2.4.6.
9001: verificar condiciones de
infraestructura y del ambiente de
producción y de la 7.3.
7.4
24
trabajo (se complementa con
prestación del 14001 y 18001)
servicio Registros de elementos de
entrada, resultados, revisión,
verificación, validación, control
de los cambios del diseño y
desarrollo
Registros de selección,
evaluaciones y revaluaciones de
proveedores, incluyendo los
criterios respectivos.
Órdenes de compra, contratos
con proveedores, Fichas técnicas
de productos y servicios
comprados
Listas de chequeo de verificación
y liberación de producto.
Auditoría integral
TEMA A EVALUAR
9001 14001 1072 de ISO 45001
9001 14001 18001 V2015 V2015 2015
7.5.1 8.2.2 8.1 Art 8.1
9001: Fichas técnicas y
especificaciones de producto,
producción y de la 24
Instrucciones de trabajo,
prestación del Manuales de equipos, Fichas de
servicio mantenimiento y hojas de vida de
equipos de producción y de los
equipos de seguimiento y
medición.
Formatos o listas de chequeo de
verificación de producto
Registros de entrega a
satisfacción del producto.
Garantías materializadas sobre el
producto o servicio.
7.5.2 8.5.1 9001: Listados de chequeo para
el control de los procesos.
Listados de chequeo de equipos.
Evaluación de competencias de
las personas.
Auditoría integral
TEMA A EVALUAR ISO ISO Decreto CONSIDERAR
ISO ISO OHSAS 9001 14001 1072 de ISO 45001
9001 14001 18001 V2015 V2015 2015
7.5.3 8.5.2 8.1 Art 8.1
9001: Elementos como etiquetas,
banderas, zonas de
producción y de la 24
almacenamiento clasificadas, que
prestación del permitan la identificación única y
servicio el estado del producto, etc.
7.5.4 8.5.3 8.1 Verificar las condiciones físicas de

cuidado de los bienes propiedad
del cliente.
Registros como comunicados,
correos electrónicos o por
cualquier otro medio informando
al cliente la pérdida, deterioro o
inadecuación para el uso de sus
bienes
Se amplía e incluye a Propiedad
perteneciente a proveedores
externos
Auditoría integral
9001 14001 18001 V2015 V2015 2015
7.5.5 8.5.4 8.1 Art 8.1
Control de la 8.5.6 2.2.4.6.2
9001: observar la conservación
del producto y materias primas u
producción y de la 8.6 4
otros. Elementos como etiquetas,
prestación del banderas, zonas de
servicio almacenamiento clasificadas, etc.
Listas de chequeo que permitan
establecer el estado de los
productos o los elementos
constitutivos.
Fichas técnicas de producto
donde se especifiquen las
condiciones de manipulación,
embalaje, almacenamiento y
protección y su verificación en la
realidad.
Planes para implementación,
seguimiento y control de los
cambios
Auditoría integral
9001 14001 18001 V2015 V2015 2015
4.4.6 4.4.6 8.1 Art 8.1
Control 2.2.4.6.
14001: Procedimiento (s)
documentados(s) para controlar
operacional 24
desviaciones de la política,
objetivos y metas; que incluyan
criterios operacionales .
Procedimientos relacionados con
aspectos ambientales
significativos
Comunicación (correo físico o
virtual, intranet, internet, medios
virtuales) de los procedimientos y
requisitos a los contratistas.
18001: Documentación de los
controles y evidencia de su
aplicación
Procedimientos documentados
para cubrir situaciones de
ausencia de objetivos
Criterios de operación
documentados
Auditoría integral
TEMA A EVALUAR
9001 14001 1072 de ISO 45001
9001 14001 18001 V2015 V2015 2015
4.4.6 4.4.6 8.1 Art 8.1
Control 2.2.4.6.
Dec 1072: documentación que
evidencie la implementación de
operacional 24
los controles, de acuerdo con la
jerarquía

su contexto

partes interesadas

Auditoría integral
15. Manejo de emergencias y Producto no conforme
TEMA A INVOLUCRADOS
ISO ISO ISO
9001 14001 S 9001 14001 1072 de
45001
18001 V2015 V2015 2015
4.4.7 4.4.7 8.7 8.2 Art 8.2

Manejo de 2.2.4.6.
14001 y 18001: Procedimiento para
identificar situaciones potenciales de
emergencias 25
emergencia y accidentes potenciales y
cómo responder ante ellos (14001);
identificar y responder ante situaciones
de emergencia potenciales
Evidencia de actualización periódica del
procedimiento(s)
Registro de pruebas periódicas
Auditoría integral
15. Manejo de emergencias y Producto no conforme
INVOLUCRADOS
TEMA A EVIDENCIA A
EVALUAR ISO ISO
OHSA
S ISO ISO Decreto
ISO
CONSIDERAR
9001 1400 1800
9001 14001 1072 de 45001
1 V2015 V2015 2015
1
8.3 8.7 Art 8.2
Producto no 2.2.4.6.
9001: Etiquetas, banderas,
conforme 25 zonas de aislamiento para
identificar el producto no
conforme.
Registros de la naturaleza de
las no conformidades y el
tratamiento realizado.
Procedimiento para el Control
del producto no conforme
Bases de datos, fichas
técnicas de indicadores

su contexto
16. Seguimiento,
medición, análisis y
evaluación

partes interesadas

Auditoría integral
TEMA A INVOLUCRADOS
ISO ISO ISO
9001 14001 S 9001 14001 1072 de
45001
18001 V2015 V2015 2015
8.2.3 4.5.1 4.5.1 9.1.1 9.1 Art 9.1

Monitoreo y 8.2.4 9.1.2 9.1.2 2.2.4.6.
9001: Registros como listas de chequeo,
Listas de chequeo de seguimiento a los
seguimiento 9.1.3 19
Art procesos y al producto
2.2.4.6.
20 Registros de correcciones y acciones
Art correctivas resultado del seguimiento a
2.2.4.6. los procesos y productos
21
Art Documento donde se especifique qué
2.2.4.6. necesita seguimiento, métodos de
22
seguimiento, cuándo hacer seguimiento,
cuándo hacer análisis.
14001 y 18001: Procedimiento para
hacer seguimiento y medir las
operaciones que pueden tener impactos
significativos y S&ST
Auditoría integral
TEMA A INVOLUCRADOS
ISO ISO ISO
9001 14001 S 9001 14001 1072 de
45001
18001 V2015 V2015 2015
7.6 4.5.1 4.5.1 9.1 Art 9.1

Dispositivos de 9.1.2 2.2.4.6.
Fichas técnicas y hojas de vida de los
equipos donde se incluyan su calibración
seguimiento y 19
Art y verificación.
medición 2.2.4.6.
20 Revisar la identificación, etiquetas donde
Art se especifique el estado de calibración
2.2.4.6.
21
Art
2.2.4.6.
22
Auditoría integral
TEMA A INVOLUCRADOS
EVALUAR OHSA ISO ISO Decreto
ISO ISO S 9001 14001 1072 de
ISO
9001 14001 45001
18001 V2015 V2015 2015
8.4 4.5.1 4.5.1 9.1 Art 9.1
Análisis y 2.2.4.6.
9001: Repositorio de datos y registro de
análisis de los mismos respecto de la
evaluación 19
Art satisfacción del cliente, conformidad
2.2.4.6.
20 con os requisitos del producto,
Art características y tendencias de los
2.2.4.6. procesos y productos, los proveedores.
21
Art ISO 14001: Procedimiento(s) para hacer
2.2.4.6. seguimiento y medir de forma regular
22
las características que pueden tener
impacto significativo, debe incluir
información para hacer seguimiento a
controles operacionales, conformidad
con los objetivos y metas ambientales.
14001: comunicaciones del desempeño

ambiental interna y externamente
Auditoría integral
TEMA A INVOLUCRADOS
ISO
S 9001 14001 1072 de
9001 14001 V2015 V2015 2015 45001
18001
8.4 4.5.1 4.5.1 Art 9.1
Análisis y 2.2.4.6.
ISO 18001: Procedimiento para hacer
seguimiento y medir regularmente el
evaluación 19
Art desempeño de S&SO, que debe
2.2.4.6.
20 contener medidas cualitativas y
Art cuantitativas apropiadas, seguimiento al
2.2.4.6. grado de cumplimiento de los objetivos,
21
Art seguimiento a la eficacia de los
2.2.4.6. controles, conformidad con los
22
programas, controles y criterios
operacionales, enfermedades,
incidentes.

su contexto
16. Seguimiento,
medición, análisis y
evaluación

partes interesadas

Auditoría integral
TEMA A INVOLUCRADOS
ISO
S 9001 14001 1072 de
9001 14001 18001 V2015 V2015 2015
45001
8.2.2 4.5.5 4.5.5 9.2 9.2 Art 9.2

Auditoría 2.2.4.6.
Registros de las auditorías (Plan de
auditoría, Listas de verificación)
interna 29
Art y de sus resultados. (informes de
2.2.4.6.
30 auditoría)
Programa de auditorías
Registros de evaluación y selección de
auditores (competencia e
independencia)
Procedimiento de auditorías internas
Registros de acciones correctivas,
incluyendo su verificación.
Dec 1072: Auditoría anual
Verificar el alcance especificado en el
Dec
Auditoría integral
TEMA A INVOLUCRADOS
ISO
S 9001 14001 1072 de
9001 14001 18001 V2015 V2015 2015
45001
5.6 4.6 4.6 9.3 9.3 Art 9.3

Revisión por la 2.2.4.6.
Actas de la revisión por la dirección,
donde se registre la información de
dirección 31
entrada y su análisis los resultados de
la revisión, incluyendo mejoras de la
eficacia del SGC, ambiental o de S&ST,
decisiones y acciones tomadas
relacionadas con posibles cambios,
mejora de productos, necesidades de
recursos.
Dec 1072: verificar que se haya
realizado por lo menos una vez al año.
Verificar que los resultados hayan sido
deivulgados por algún medio al
COPASST, VSST y al responsable del SG-
SST

su contexto
18. Mejora, No
conformidad y
evaluación

partes interesadas

Auditoría integral
18. Mejora, No conformidad y Acciones para la mejora
9001 14001 1072 de ISO 45001
9001 14001 18001 V2015 V2015 2015
8.5.1 4.5.3 4.5.3.1 10 10 Art 10

Mejora continua 8.5.2 4.5.3.2 2.2.4.6.3
Procedimiento de acciones
correctivas y Procedimiento de
No conformidad, 2
Art acciones preventivas
Acción correctiva 2.2.4.6.3
3 Registro de las acciones
y preventiva Art correctivas y preventivas.
2.2.4.6.3
4
No se incluye la acción preventiva
En la acción correctiva la
organización debe hacer frente a
las consecuencias
18001: Procedimiento para

registrar, investigar y analizar
incidentes.
Registros de las investigaciones.
Dec 1072: incluye acciones

preventivas

su contexto
18. Mejora, No
conformidad y
evaluación

19. Información documentada: partes interesadas
Control de documentos 11. Roles, responsabilidades y autoridades
Control de registros
Documentos externos 12. Competencia y toma de conciencia

Auditoría integral
19. Información documentada
TEMA A INVOLUCRADOS
ISO
S 9001 14001 1072 de
9001 14001 V2015 V2015 2015 45001
18001
4.2 4.4.4 4.4.4 7.5 7.5.3 Art 7.5
Documentos 4.2.1 2.2.4.6.
9001: Poliítica y objetivos, Manual de
12 calidad, procedimientos, registros
14001 y 18001: política, objetivos y
metas, descripción del alcance,
descripción de los elementos
constitutivos, registros.
6 Procedimientos y 17 registros
obligatorios
No se incluyen procedimientos o
registros obligatorios: Información
documentada requerida por el
sistema de gestión de calidad
Auditoría integral
TEMA A INVOLUCRADOS
EVALUAR ISO ISO
ISO
S 9001 14001 1072 de
9001 14001 V2015 V2015 2015 45001
18001
4.2 4.4.4 4.4.4 7.5 7.5.3 Art 7.5
Dec 1072:
12 • Política y Objetivos,
Responsabilidades
• Identificación anual de peligros y
evaluación y valoración de los
riesgos
• Informe de condiciones de salud
• Perfil sociodemográfico
• Plan de trabajo anual en SST
• Programa de capacitación anual
• Procedimientos e instructivos
• Registro de entrega de EEPP
• Registro de entrega de protocolos de
seguridad
• Soportes de convocatoria, elección y
conformación del CPSST y las actas
de reuniones del VSST
• Reportes y las investigaciones de los
incidentes, accidentes y
enfermedades laborales
Auditoría integral
TEMA A INVOLUCRADOS
EVALUAR ISO ISO
ISO
S 9001 14001 1072 de
9001 14001 V2015 V2015 2015 45001
18001
4.2 4.4.4 4.4.4 7.5 7.5.3 Art 7.5
Dec 1072:
12 • Identificación de las amenazas,
evaluación de vulnerabilidad y
planes de prevención preparación y
respuesta ante emergencias
• Programas de vigilancia
epidemiológica
• Registro de inspecciones
• Matriz legal
• Evidencias de control de riesgos
prioritarios
Documentación clara y entendible por
las personas
El trabajador tiene derecho a
consultar los registros relativos a su
salud
Auditoría integral
TEMA A INVOLUCRADOS
ISO
S 9001 14001 1072 de
9001 14001 V2015 V2015 2015 45001
18001
4.2.3 4.4.5 4.4.5 7.5.2 7.5.3 Art
Control de 7.5.3 2.2.4.6.
Procedimiento de control de
documentos
documentos 13
4.2.4 5.5.4 4.5.4 7.5.3.1 Art

Control de 7.5.3.2 2.2.4.6.
Procedimiento de control de registros
No se hace una diferenciación
registros 13
marcada entre documento y registro
4.2.3 f 4.4.5 f 4.4.5 f 7.5.3.2 Art

Control de 2.2.4.6.
Listado para el control de documentos
externos
documentos 13
externos

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Auditoría Integral

Luis Humberto Mendieta Serna

3. Alcance del sistema y sus procesos

1. Comprensión de la organización y de 5. Riesgos y oportunidades

15. Manejo de emergencias y producto no conforme

9. Necesidades y expectativas de las

Versión 2015 13. Comunicación

4.1 4.1 Art. 4.1

5.3 4.2 4.2 5.2 5.2 Art. 5.2

5.4.1 4.3.3 4.3.3 6.2 5.2 Art. 6.2

3. Alcance del sistema y sus procesos

4.2.2 4.4.4 b, 4.4.4 b, 0.3 4.3 4.3

3. Alcance del sistema y sus procesos

4.1 4.1 4.1 6 6 Art 6

4.1 4.1 4.1 6 Art 6

3. Alcance del sistema y sus procesos

1. Comprensión de la organización y de 5. Riesgos y oportunidades

10. Adquisición y Proveedores

6.1 6.1 Art 6.1

Dec 1072: los agentes

3. Alcance del sistema y sus procesos

1. Comprensión de la organización y de 5. Riesgos y oportunidades

5.4.2 b 6.3 8.1 Art 8.1

3. Alcance del sistema y sus procesos

1. Comprensión de la organización y de 5. Riesgos y oportunidades

5 4.4.1 4.4.1 5.1 5.1 Art 5.1

5 4.4.1 4.4.1 5.1 5.1 Art 5.1 ISO 18001: Registros de

3. Alcance del sistema y sus procesos

1. Comprensión de la organización y de 5. Riesgos y oportunidades

8. Recursos para los sistemas

4.1 d 4.3.3 b 4.3.3 b 7.1 7.1 Art 7.1

3. Alcance del sistema y sus procesos

1. Comprensión de la organización y de 5. Riesgos y oportunidades

8. Recursos para los sistemas

9. Necesidades y expectativas de las

5.2 4.3.2 4.3.2 4.2 4.2 14001: Matriz de identificación de

3. Alcance del sistema y sus procesos

1. Comprensión de la organización y de 5. Riesgos y oportunidades

8. Recursos para los sistemas

9. Necesidades y expectativas de las

7.4 8.4 Art

3. Alcance del sistema y sus procesos

1. Comprensión de la organización y de 5. Riesgos y oportunidades

8. Recursos para los sistemas

9. Necesidades y expectativas de las

5. 4.4.1 4.4.1 5.3 5.3 Art. 5.3

5. 4.4.1 4.4.1 5.3 5.3 Art. 5.3

3. Alcance del sistema y sus procesos

1. Comprensión de la organización y de 5. Riesgos y oportunidades

8. Recursos para los sistemas

9. Necesidades y expectativas de las

12. Competencia y toma de conciencia

6.2 4.4.2 4.4.2 7.2 7.2 Art 7.2

6.2 4.4.2 4.4.2 7.2 7.2 Art 7.2

Dec 1072: Programa de capacitación

3. Alcance del sistema y sus procesos

1. Comprensión de la organización y de 5. Riesgos y oportunidades

8. Recursos para los sistemas

9. Necesidades y expectativas de las

12. Competencia y toma de conciencia

Versión 2015 13. Comunicación

5.5.3 4.4.3 4.4.3 7.4 7.4 Art 7.4

7.2.3 4.4.3 4.4.3 8.2.1 7.4 Art 7.4