Versión Fecha del riesgo Código del Proceso Proceso

1 1/27/2022 EST1 EST1 Planeación Estrátegica - PE

1 1/27/2022 EST1 EST1 Planeación Estrátegica - PE

1 1/27/2022 EST1 EST1 Planeación Estrátegica - PE

1 1/27/2022 EST1 EST1 Planeación Estrátegica - SGC

1 1/27/2022 EST1 EST1 Planeación Estrátegica - SGC

1 1/27/2022 EST1 EST1 Planeación Estrátegica - SGC

1 1/27/2022 EST1 EST1 Planeación Estrátegica - SGA

1 1/27/2022 EST1 EST1 Planeación Estrátegica - SGA

1 1/27/2022 EST1 EST1 Planeación Estrátegica - SGA

1 1/27/2022 EST1 EST1 Planeación Estrátegica - SGA
1 1/27/2022 EST1 EST1 Planeación Estrátegica - SGA
1 1/27/2022 EST1 EST1 Planeación Estrátegica - SGA

EST1 Planeación Estrátegica -

1 1/27/2022 EST1
Trámites Presupuestales

EST1 Planeación Estrátegica -

1 1/27/2022 EST1
Trámites Presupuestales
 EST1 Planeación Estrátegica -
1 1/27/2022 EST1
Trámites Presupuestales

EST1 Planeación Estrátegica -

1 1/27/2022 EST1
Trámites Presupuestales

EST1 Planeación Estrátegica -

1 1/27/2022 EST1
Trámites Presupuestales

EST2 Gestión de las Comunicaciones

1 1/27/2022 EST2
y el Relacionamiento
 EST2 Gestión de las Comunicaciones
1 1/27/2022 EST2
y el Relacionamiento

EST2 Gestión de las Comunicaciones

1 1/27/2022 EST2
y el Relacionamiento

EST2 Gestión de las Comunicaciones

1 1/27/2022 EST2
y el Relacionamiento

EST2 Gestión de las Comunicaciones

1 1/27/2022 EST2
y el Relacionamiento

EST2 Gestión de las Comunicaciones

1 1/27/2022 EST2
y el Relacionamiento

EST2 Gestión de las Comunicaciones

1 1/27/2022 EST2
y el Relacionamiento
 EST2 Gestión de las Comunicaciones
1 1/27/2022 EST2
y el Relacionamiento

EST2 Gestión de las Comunicaciones

1 1/27/2022 EST2
y el Relacionamiento

EST2 Gestión de las Comunicaciones

1 1/27/2022 EST2
y el Relacionamiento

EST2 Gestión de las Comunicaciones

1 1/27/2022 EST2
y el Relacionamiento

MIS1 Delimitación y declaración de

1 1/27/2022 MIS1 áreas y zonas de interés - Grupo de
Promoción

MIS1 Delimitación y declaración de

1 1/27/2022 MIS1 áreas y zonas de interés - Grupo de
Promoción
 MIS1 Delimitación y declaración de
1 1/27/2022 MIS1 áreas y zonas de interés - Grupo de
Promoción

MIS1 Delimitación y declaración de

1 1/27/2022 MIS1 áreas y zonas de interés - Grupo de
Fomento

MIS1 Delimitación y declaración de

1 1/27/2022 MIS1 áreas y zonas de interés - Grupo de
Fomento

MIS1 Delimitación y declaración de

1 1/27/2022 MIS1 áreas y zonas de interés - Grupo de
Fomento

MIS1 Delimitación y declaración de

1 1/27/2022 MIS1 áreas y zonas de interés - Grupo de
Fomento

MIS1 Delimitación y declaración de

1 1/27/2022 MIS1 áreas y zonas de interés - Grupo de
Fomento
 MIS1 Delimitación y declaración de
1 1/27/2022 MIS1 áreas y zonas de interés - Grupo de
Fomento

MIS1 Delimitación y declaración de

1 1/27/2022 MIS1 áreas y zonas de interés - Grupo de
Fomento

1 1/27/2022 MIS2 MIS2 Gestión de la Inversión Minera

1 1/27/2022 MIS2 MIS2 Gestión de la Inversión Minera

1 1/27/2022 MIS3 MIS3 Generación de Títulos Mineros

1 1/27/2022 MIS3 MIS3 Generación de Títulos Mineros

1 1/27/2022 MIS3 MIS3 Generación de Títulos Mineros

1 1/27/2022 MIS3 MIS3 Generación de Títulos Mineros

MIS4 Gestión Integral para el

 MIS4 Gestión Integral para el
1 1/27/2022 MIS4 Seguimiento y Control a los Títulos
Mineros - Fiscalización

MIS4 Gestión Integral para el

1 1/27/2022 MIS4 Seguimiento y Control a los Títulos
Mineros - Fiscalización
 MIS4 Gestión Integral para el
1 1/27/2022 MIS4 Seguimiento y Control a los Títulos
Mineros - Fiscalización
 MIS4 Gestión Integral para el
1 1/27/2022 MIS4 Seguimiento y Control a los Títulos
Mineros - Fiscalización

MIS4 Gestión Integral para el

1 1/27/2022 MIS4 Seguimiento y Control a los Títulos
Mineros - Fiscalización
 MIS4 Gestión Integral para el
1 1/27/2022 MIS4 Seguimiento y Control a los Títulos
Mineros - Fiscalización

MIS4 Gestión Integral para el

1 1/27/2022 MIS4 Seguimiento y Control a los Títulos
Mineros - Fiscalización
 MIS4 Gestión Integral para el
1 1/27/2022 MIS4 Seguimiento y Control a los Títulos
Mineros - Fiscalización

MIS4 Gestión Integral para el

1 1/27/2022 MIS4 Seguimiento y Control a los Títulos
Mineros - Fiscalización
 MIS4 Gestión Integral para el
1 1/27/2022 MIS4 Seguimiento y Control a los Títulos
Mineros - Fiscalización

MIS4 Gestión Integral para el

1 1/27/2022 MIS4 Seguimiento y Control a los Títulos
Mineros - Fiscalización

MIS4 Gestión Integral para el

1 1/27/2022 MIS4 Seguimiento y Control a los Títulos
Mineros - Fiscalización
 MIS4 Gestión Integral para el
1 1/27/2022 MIS4 Seguimiento y Control a los Títulos
Mineros - Fiscalización

MIS4 Gestión Integral para el

1 1/27/2022 MIS4 Seguimiento y Control a los Títulos
Mineros - Fiscalización
 MIS4 Gestión Integral para el
1 1/27/2022 MIS4 Seguimiento y Control a los Títulos
Mineros - Regalías

MIS4 Gestión Integral para el

1 1/27/2022 MIS4 Seguimiento y Control a los Títulos
Mineros - Regalías

MIS4 Gestión Integral para el

1 1/27/2022 MIS4 Seguimiento y Control a los Títulos
Mineros - Regalías
 MIS4 Gestión Integral para el
1 1/27/2022 MIS4 Seguimiento y Control a los Títulos
Mineros - Regalías

MIS4 Gestión Integral para el

1 1/27/2022 MIS4 Seguimiento y Control a los Títulos
Mineros - Regalías

MIS4 Gestión Integral para el

1 1/27/2022 MIS4 Seguimiento y Control a los Títulos
Mineros - Regalías

MIS4 Gestión Integral para el

1 1/27/2022 MIS4 Seguimiento y Control a los Títulos
Mineros - Regalías
1 1/27/2022 MIS5 MIS5 Seguridad Minera

1 1/27/2022 MIS5 MIS5 Seguridad Minera

1 1/27/2022 MIS5 MIS5 Seguridad Minera

1 1/27/2022 MIS5 MIS5 Seguridad Minera

1 1/27/2022 MIS5 MIS5 Seguridad Minera

1 1/27/2022 MIS5 MIS5 Seguridad Minera

1 1/27/2022 MIS5 MIS5 Seguridad Minera

1 1/27/2022 MIS5 MIS5 Seguridad Minera

MIS6 Gestión Integral de la

1 1/27/2022 MIS6
Información Minera
 MIS6 Gestión Integral de la
1 1/27/2022 MIS6
Información Minera

MIS6 Gestión Integral de la

1 1/27/2022 MIS6
Información Minera

MIS6 Gestión Integral de la

1 1/27/2022 MIS6
Información Minera

MIS7 Atención Integral y servicios a

1 1/27/2022 MIS7
grupos de Interés - Comunicaciones
 MIS7 Atención Integral y servicios a
1 1/27/2022 MIS7
grupos de Interés - Comunicaciones

MIS7 Atención Integral y servicios a

1 1/27/2022 MIS7
grupos de Interés - Comunicaciones

MIS7 Atención Integral y servicios a

1 1/27/2022 MIS7
grupos de Interés - Comunicaciones

MIS7 Atención Integral y servicios a

1 1/27/2022 MIS7
grupos de Interés - Notificaciones

MIS7 Atención Integral y servicios a

1 1/27/2022 MIS7
grupos de Interés - Notificaciones
 MIS7 Atención Integral y servicios a
1 1/27/2022 MIS7
grupos de Interés - Notificaciones

MIS7 Atención Integral y servicios a

1 1/27/2022 MIS7 grupos de Interés - Grupo Socio
ambiental

MIS7 Atención Integral y servicios a

1 1/27/2022 MIS7 grupos de Interés - Grupo Socio
ambiental

MIS7 Atención Integral y servicios a

1 1/27/2022 MIS7 grupos de Interés - Grupo Socio
ambiental

APO1 Adquisición de bienes y

1 1/27/2022 APO1
servicios
 APO1 Adquisición de bienes y
1 1/27/2022 APO1
servicios

APO1 Adquisición de bienes y

1 1/27/2022 APO1
servicios

APO1 Adquisición de bienes y

1 1/27/2022 APO1
servicios

APO1 Adquisición de bienes y

1 1/27/2022 APO1
servicios

APO1 Adquisición de bienes y

1 1/27/2022 APO1
servicios

APO1 Adquisición de bienes y

1 1/27/2022 APO1
servicios
 APO1 Adquisición de bienes y
1 1/27/2022 APO1
servicios

APO2 Administración de Bienes y

1 1/27/2022 APO2
Servicios

APO2 Administración de Bienes y

1 1/27/2022 APO2
Servicios
 APO2 Administración de Bienes y
1 1/27/2022 APO2
Servicios

APO2 Administración de Bienes y

1 1/27/2022 APO2
Servicios
 APO2 Administración de Bienes y
1 1/27/2022 APO2
Servicios

APO2 Administración de Bienes y

1 1/27/2022 APO2
Servicios
 APO2 Administración de Bienes y
1 1/27/2022 APO2
Servicios

APO2 Administración de Bienes y

1 1/27/2022 APO2
Servicios
 APO2 Administración de Bienes y
1 1/27/2022 APO2
Servicios

APO2 Administración de Bienes y

1 1/27/2022 APO2
Servicios
 APO4 Administración de Tecnologías
1 1/27/2022 APO4
e Información

APO4 Administración de Tecnologías

1 1/27/2022 APO4
e Información
 APO4 Administración de Tecnologías
1 1/27/2022 APO4
e Información

APO4 Administración de Tecnologías

1 1/27/2022 APO4
e Información

APO4 Administración de Tecnologías

1 1/27/2022 APO4
e Información

APO4 Administración de Tecnologías

1 1/27/2022 APO4
e Información
 APO4 Administración de Tecnologías
1 1/27/2022 APO4
e Información

APO4 Administración de Tecnologías

1 1/27/2022 APO4
e Información

APO4 Administración de Tecnologías

1 1/27/2022 APO4
e Información

1 1/27/2022 APO5 APO5 Gestión del Talento Humano

1 1/27/2022 APO5 APO5 Gestión del Talento Humano

1 1/27/2022 APO5 APO5 Gestión del Talento Humano

1 1/27/2022 APO5 APO5 Gestión del Talento Humano

1 1/27/2022 APO5 APO5 Gestión del Talento Humano

1 1/27/2022 APO5 APO5 Gestión del Talento Humano

1 1/27/2022 APO5 APO5 Gestión del Talento Humano

1 1/27/2022 APO5 APO5 Gestión del Talento Humano

1 1/27/2022 APO5 APO5 Gestión del Talento Humano

1 1/27/2022 APO5 APO5 Gestión del Talento Humano

1 1/27/2022 APO5 APO5 Gestión del Talento Humano

APO5 Gestión del Talento Humano -

1 1/27/2022 APO5
Control Interno Disciplinario
 APO5 Gestión del Talento Humano -
1 1/27/2022 APO5
Control Interno Disciplinario

APO5 Gestión del Talento Humano -

1 1/27/2022 APO5
Control Interno Disciplinario

APO5 Gestión del Talento Humano -

1 1/27/2022 APO5
Control Interno Disciplinario

APO5 Gestión del Talento Humano -

1 1/27/2022 APO5
Control Interno Disciplinario
 APO5 Gestión del Talento Humano -
1 1/27/2022 APO5
Control Interno Disciplinario

APO5 Gestión del Talento Humano -

1 1/27/2022 APO5
Control Interno Disciplinario

1 1/27/2022 APO6 APO6 Gestión Jurídica

1 1/27/2022 APO6 APO6 Gestión Jurídica

1 1/27/2022 APO6 APO6 Gestión Jurídica

1 1/27/2022 APO6 APO6 Gestión Jurídica

1 1/27/2022 APO6 APO6 Gestión Jurídica

1 1/27/2022 APO6 APO6 Gestión Jurídica

1 1/27/2022 APO6 APO6 Gestión Jurídica

1 1/27/2022 APO7 APO7 Gestión Documental

1 1/27/2022 APO7 APO7 Gestión Documental

1 1/27/2022 APO7 APO7 Gestión Documental

1 1/27/2022 APO7 APO7 Gestión Documental

1 1/27/2022 APO7 APO7 Gestión Documental

1 1/27/2022 APO7 APO7 Gestión Documental

1 1/27/2022 APO7 APO7 Gestión Documental

1 1/27/2022 APO7 APO7 Gestión Documental

1 1/27/2022 EVA EVA Evaluación, control y mejora

1 1/27/2022 EVA EVA Evaluación, control y mejora

1 1/27/2022 EVA EVA Evaluación, control y mejora

1 1/27/2022 EVA EVA Evaluación, control y mejora

1 1/27/2022 EVA EVA Evaluación, control y mejora

1 1/27/2022 EVA EVA Evaluación, control y mejora

1 1/27/2022 EVA EVA Evaluación, control y mejora

1 1/27/2022 EVA EVA Evaluación, control y mejora

1 1/27/2022 EVA EVA Evaluación, control y mejora

2 2/9/2022 APO3 APO3 Gestión Financiera

2 2/9/2022 APO3 APO3 Gestión Financiera

2 2/9/2022 APO3 APO3 Gestión Financiera

2 2/9/2022 APO3 APO3 Gestión Financiera

 PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
FORMATO
Tablero de Control Sistema Administración de Riesgos (SAR)

Consolidado Riesgos de Gestión ANM 2022

RIESGOS DE GESTIÓN CAUSA

Código riesgo de gestión Riesgo/evento de riesgo de gestión Codigo de la Causa

CAU0001
Calificación de la entidad en FURAG y MIPG
EST1RG0001
por debajo de 70 puntos CAU0002

CAU0003

Desarticulación de la planeación estratégica

EST1RG0002
con las actividades y propósito de la ANM.
CAU0004

CAU0005

CAU0001
EST1RG0003 Incumplimiento de las metas estratégicas
CAU0002

CAU0006

CAU0007

CAU0008

Incumplimiento de requisitos de calidad que

EST1RG0004
debe garantizar el SIG
 Incumplimiento de requisitos de calidad que CAU0009
EST1RG0004
debe garantizar el SIG
CAU0010

CAU0011

CAU0012

CAU0009

CAU0010
Desaprobación de la certificación en ISO
EST1RG0005
9001:2015. CAU0011

CAU0012

CAU0013

CAU0014

CAU0015

CAU0016

Incumplimiento de los parámetros de la

EST1RG0006
norma ISO 14001:15
CAU0017

CAU0018

CAU0019
 CAU0020

CAU0021

CAU0013

CAU0014

EST1RG0007 No conformidades relacionadas con el SGA CAU0015

CAU0016

CAU0013

CAU0014

CAU0015

CAU0016

CAU0022

CAU0023

CAU0024

CAU0025

CAU0026

Aumento en la significancia de los aspectos

EST1RG0008
e impactos ambientales
 CAU0027
Aumento en la significancia de los aspectos
EST1RG0008
e impactos ambientales CAU0028
CAU0029
CAU0030

CAU0021

CAU0031

CAU0032
CAU0033

CAU0034

CAU0017

CAU0018

CAU0019

CAU0020

CAU0013

CAU0014

CAU0015

CAU0016
 CAU0016

CAU0022

CAU0023

CAU0024

CAU0025

CAU0026

EST1RG0009 Nuevos aspectos e impactos ambientales CAU0027

CAU0028
CAU0029
CAU0030

CAU0021
CAU0032
CAU0033

CAU0034

CAU0017

CAU0018

CAU0019

CAU0020

CAU0014

CAU0022
 CAU0023

CAU0024

CAU0025

CAU0026
Reprocesos operacionales de sostenimiento
EST1RG0010
del SGA CAU0027

CAU0028
CAU0029
CAU0030

CAU0021
CAU0032
CAU0033

CAU0034

CAU0035

Incumplimiento de obligaciones legales de la

EST1RG0011
ANM
CAU0036

CAU0037

CAU0038

EST1RG0012 Inadecuada desagregación del presupuesto

EST1RG0012 Inadecuada desagregación del presupuesto
CAU0039

CAU0040

EST1RG0013 Ineficacia en el trámite de solicitudes de CDP

CAU0041

CAU0042

CAU0043

Incumplimiento de metas en la ejecución CAU0044

EST1RG0014
presupuestal

CAU0045

CAU0046

CAU0047
Inadecuada formulación y diseño de
EST2RG0001 estrategias de comunicación dirigidas a los
grupos de interés
EST2RG0001 estrategias de comunicación dirigidas a los
grupos de interés

CAU0048
Inoportuna e inadecuada publicación de la
EST2RG0002
información

CAU0049

CAU0050

Indisponibilidad de la información de la
EST2RG0003 CAU0051
Entidad en sitio web y redes sociales

CAU0052

Incumplimiento en la ejecución de CAU0053

espacios/eventos programados a los
EST2RG0004
ciudadanos que posibiliten su participación e
información
CAU0054

CAU0055

Inoportunidad y/o falta de calidad de la

información que se suministra a la
EST2RG0005 CAU0056
ciudadanía sobre la minería y gestión de la
ANM

CAU0057
Deficiencias en la formulación de la
EST2RG0006 estrategia de rendición de cuentas de la
ANM
 CAU0057
Deficiencias en la formulación de la
EST2RG0006 estrategia de rendición de cuentas de la
ANM

CAU0058

Incumplimiento normativo en materia de

EST2RG0007 CAU0054
rendición de cuentas por parte de la ANM

Deficiencias en las herramientas/métodos

que se implementan para garantizar
EST2RG0008 CAU0059
mediciones a la gestión y percepción
institucional.

CAU0060
Ineficiencia en la gestión de los servicios
EST2RG0009
prestados por parte del grupo

CAU0061

CAU0062
Interrupción o retraso en el proceso de
MIS1RG0001
declaración de áreas estratégicas mineras

CAU0063

Declaración de áreas desconociendo

características del territorio y eventuales
MIS1RG0002 CAU0064
prohibiciones o restricciones en las zonas de
interés.
 Declaración de áreas desconociendo
características del territorio y eventuales
MIS1RG0002 CAU0064
prohibiciones o restricciones en las zonas de
interés.

Inoportunidad en la definición del trámite de CAU0065

MIS1RG0003 declaración y delimitación de áreas de
reserva especial

CAU0066

Indefinición de los trámites de delimitación y

MIS1RG0004 CAU0065
establecimiento de zonas mineras

CAU0067
Ineficiencia en la respuesta de las solicitudes
MIS1RG0005 de áreas de reserva especial recibidas por
parte de las comunidades mineras

Incumplimiento del objetivo del programa de

MIS1RG0006 formalización para las Áreas de Reserva CAU0068
Especial

CAU0069

Interrupción del trámite administrativo para la

MIS1RG0007 declaración y delimitación de las áreas de
reserva especial
 Interrupción del trámite administrativo para la
MIS1RG0007 declaración y delimitación de las áreas de
reserva especial

CAU0070

Ineficiencia en la ejecución de las

MIS1RG0008 actividades de los planes, programas y CAU0013
proyectos

CAU0072

CAU0073

Perdida de visibilidad de oferta institucional

MIS2RG0001 CAU0074
para la atracción de inversión

CAU0075

CAU0076

CAU0077

CAU0078

Desaprovechamiento de las areas

MIS2RG0002
estrategicas mineras

CAU0079

Ineficacia en la atención o trámite de las

MIS3RG0001 CAU0080
solicitudes recibidas.
 Ineficacia en la atención o trámite de las
MIS3RG0001
solicitudes recibidas.

CAU0081

CAU0082

CAU0083

Indefinición de la situación jurídica de las

MIS3RG0002 solicitudes y no otorgamiento de contratos de
CAU0084
concesión

CAU0085

CAU0086

CAU0087

Subcontratos de formalización minera

MIS3RG0003
aprobados sin el lleno de los requisitos CAU0088

CAU0089

Desactualización de la realidad jurídica del

 CAU0090
Desactualización de la realidad jurídica del
MIS4RG0001
Título Minero
CAU0091

CAU0092

CAU0093

CAU0095

MIS4RG0002 Incumplimiento de funciones de fiscalización

CAU0108

CAU0096
 CAU0098

CAU0099

CAU0093

CAU0100

CAU0101
MIS4RG0003 Incumplimiento de metas de fiscalización

CAU0094

CAU0095

CAU0096

CAU0102

CAU0103

CAU0104
 CAU0105

MIS4RG0004 Recortes presupuestales CAU0106

CAU0098

CAU0099

Condiciones inseguras y fallas de control sin

MIS4RG0005
identificar
CAU0093

CAU0101

CAU0094

CAU0095

CAU0098
 CAU0098

CAU0099

MIS4RG0006 Condiciones ambientales sin identificar

CAU0093

CAU0101

CAU0094

CAU0095

CAU0098

Extemporaneidad en las inspecciones sobre

MIS4RG0007
títulos priorizados a realizar anualmente

CAU0099
 CAU0107

Incumplimiento de obligaciones de inversión

MIS4RG0008
social sin identificar
CAU0099

CAU0093

CAU0098

CAU0099

Incumplimiento de obligaciones respecto de CAU0093

MIS4RG0009
decreto de seguridad e higiene minera

CAU0101

CAU0094

CAU0095
 CAU0093
Incumplimiento de obligaciones
MIS4RG0010
contractuales de orden técnico

CAU0100

CAU0093
Incumplimiento de obligaciones
MIS4RG0011
contractuales de orden económico

CAU0100

CAU0093

CAU0108

MIS4RG0012 Incumplimiento del debido proceso

CAU0095

CAU0096

CAU0102

CAU0103

CAU0104
 CAU0104

CAU0093

CAU0094

Incumplimiento del término legal para rendir

MIS4RG0013 un informe de inspección de campo,
concepto técnico o acto administrativo

CAU0095

CAU0096

CAU0102

CAU0103

CAU0104

CAU0093
Generación del silencio administrativo
MIS4RG0014 positivo para los documentos técnicos que le
aplique
CAU0109

CAU0110
 CAU0110

CAU0111
Disminución de recursos distribuidos a los CAU0112
MIS4RG0015
beneficiarios del SGR CAU0113

CAU0114

CAU0115

CAU0099

CAU0116

CAU0117

CAU0118

CAU0119

PQRS de los comercializadores y CAU0120

MIS4RG0016
exportadores
CAU0099
CAU0121

CAU0115

CAU0116

CAU0110

CAU0111

CAU0112
CAU0113

Afectación del presupuesto de ingresos de la

MIS4RG0017
ANM
 CAU0114
Afectación del presupuesto de ingresos de la
MIS4RG0017
ANM
CAU0122
CAU0123
CAU0124

CAU0099

CAU0115

CAU0116

CAU0099

Demoras en los trámites de comercialización CAU0120

MIS4RG0018
(exportación y consumo nacional)
CAU0121

CAU0115

CAU0099
Afectación en el procedimiento de
MIS4RG0019
fiscalización y de cobro de la Entidad

CAU0116

CAU0115

Errores en la elaboración de los conceptos

MIS4RG0020 CAU0099
económicos

CAU0116
 CAU0099

Incremento de la fatalidad en el sector

MIS5RG0001
minero CAU0093

CAU0125

CAU0099

MIS5RG0002 Aumento de la accidentalidad minera CAU0093

CAU0013

CAU0126

CAU0099
MIS5RG0003 Incumplimiento normativo de visitas a ARE

CAU0093

CAU0125

CAU0127
Incremento de acciones de atención de
MIS5RG0004 emergencias e investigaciones de
accidentes

CAU0128
 CAU0099
Disminución de la capacidad para la
MIS5RG0005
atención de emergencias (nuevo)

CAU0013

CAU0126

CAU0129

CAU0130

Indisponibilidad de equipos de seguridad y

MIS5RG0006
salvamento minero
CAU0131

Incumplimiento normativo de la obligación de

la investigación de los accidentes mineros en
áreas de titulos mineros, ARE, solicitudes de
MIS5RG0007 CAU0132
legalización de mineria de hecho y/o
tradicional.

Incertidumbre en la identificación de las

MIS5RG0008 CAU0132
causas del accidente minero

CAU0133

CAU0134

Información desactualizada en el Registro

MIS6RG0001
Nacional Mineros - RNM
 Información desactualizada en el Registro
MIS6RG0001
Nacional Mineros - RNM

CAU0135

CAU0136

CAU0137

CAU0138
Errores en la Información que toman como
MIS6RG0002
insumo otras áreas de la ANM
CAU0139

CAU0140

CAU0139

CAU0140

Incumplimiento de términos de ley para las

MIS6RG0003
inscripciones y des anotaciones en el RNM

CAU0141

CAU0142
Ineficacia en la atención de trámites y
MIS7RG0001
servicios de la ANM
CAU0143
 Ineficacia en la atención de trámites y
MIS7RG0001
servicios de la ANM

CAU0144

CAU0145

CAU0146

Incumplimiento normativo de los términos de

MIS7RG0002
respuesta para tramitar las PQRS
CAU0147

CAU0148

CAU0149
Deficiencias en la detección y atención de
MIS7RG0003 mejoras para los trámites y servicios de la
ANM

CAU0150

CAU0151

Indebida notificación de actos

MIS7RG0004
administrativos.
CAU0152

CAU0153

CAU0154

CAU0155
Indebida e inoportuna certificación de
MIS7RG0005
ejecutoría de los actos administrativos.
CAU0156
 Incumplimiento en los tiempos de la
MIS7RG0006 notificación de los actos administrativos por CAU0157
estado.

CAU0158

Exclusión de grupos de interés de los

MIS7RG0007
espacios de relacionamiento en el territorio

CAU0159

Desatención de solicitudes de documentos

MIS7RG0008 CAU0159
técnicos de municipios

Retrasos e inexactitud por parte del titular

MIS7RG0009 minero en la construcción del plan de gestión CAU0160
social

CAU0041

Incumplimiento de la normatividad de
APO1RG0001
contratación pública
 Incumplimiento de la normatividad de
APO1RG0001
contratación pública

CAU0161

CAU0162

Vulneración principio de planeación y

APO1RG0002 CAU0163
publicidad

CAU0164

Demoras en la suscripción de contratos y

APO1RG0003
afectación de los objetivos institucionales
CAU0165

CAU0166
APO1RG0004 Incumplimiento de las metas presupuestales

CAU0167

APO1RG0005 Inadecuada supervisión de contratos CAU0168

CAU0169

Saldos presupuestales sin liberar por

APO1RG0006 CAU0170
contratos sin liquidar
 Saldos presupuestales sin liberar por
APO1RG0006 CAU0170
contratos sin liquidar

CAU0171

Incertidumbre sobre las condiciones del

APO2RG0001
inventario en los PAR y ESSM de la ANM.

CAU0172

CAU0173

Perdida, deterioro o detrimento de los bienes

APO2RG0002
inmuebles o muebles de la ANM.
 Perdida, deterioro o detrimento de los bienes
APO2RG0002
inmuebles o muebles de la ANM.

CAU0174

Deterioro de las condiciones de saneamiento

APO2RG0003
básico y de bienestar de la Entidad
 CAU0174

APO2RG0004 Inseguridad en las instalaciones de la ANM.

CAU0175

CAU0176

Incumplimiento normativo en el
APO2RG0005 aseguramiento de bienes y
responsabilidades de la Entidad.
 Incumplimiento normativo en el
APO2RG0005 aseguramiento de bienes y
responsabilidades de la Entidad.

CAU0174

Incumplimiento en la prestación del servicio

APO2RG0006
aéreo o terrestre de la ANM

CAU0177
 CAU0178

CAU0179

Suspensión de los Servicios Públicos en la

APO2RG0007
ANM

CAU0171

CAU0180

APO2RG0008 Incertidumbre sobre el estado real del

inventario físico.

CAU0181
 CAU0182

CAU0183

Inoportunidad en la entrega de proyectos

APO4RG0001
definidos en la OTI

CAU0184

CAU0185

CAU0186

Afectación o interrupción de los servicios

tecnológicos que soporta la OTI CAU0187
APO4RG0002
comprometiendo la integridad, disponibilidad
y confidencialidad de la información.

CAU0188
 CAU0188

CAU0189

CAU0190

Incumplimiento de las metas institucionales y

APO4RG0003 del proceso en materia de ejecución de
proyectos tecnológicos CAU0191

CAU0192
Ineficacia en la entrega del servicio
APO4RG0004 tecnológico requerido por los usuarios de la
Entidad
CAU0193

CAU0194

Inoportunidad en la atención de las

APO4RG0005 solicitudes que recibe la Oficina de
Tecnología e Información (OTI) CAU0195

CAU0196

CAU0197

Pérdida, fuga o alteración de información de

APO4RG0006
la Agencia Nacional de Minería

CAU0198
 Pérdida, fuga o alteración de información de
APO4RG0006
la Agencia Nacional de Minería

CAU0198

CAU0199

CAU0200
Ineficacia de los bienes y servicios
tecnológicos desarrollados o tercerizados
APO4RG0007
requeridos por los procesos/dependencias
de la Entidad

CAU0201

Insuficiente capacidad de los servicios

APO4RG0008
tecnológicos de la Entidad

CAU0202

Incumplimiento de los términos legales

establecidos para realizar el proceso de
APO5RG0001 CAU0203
concertación y seguimiento a la evaluación
de desempeño y acuerdos de gestión

CAU0204

Errores en la liquidación de la nómina y falta

APO5RG0002 CAU0205
de aplicación de novedades

CAU0206

CAU0207

Provisión de empleos incumpliendo la

APO5RG0003 normatividad vigente en materia de gestión CAU0208
del talento humano
 Provisión de empleos incumpliendo la
APO5RG0003 normatividad vigente en materia de gestión
del talento humano

CAU0209

CAU0210
Inadecuado fortalecimiento de las
APO5RG0004
competencias de los funcionarios

CAU0211

CAU0212

CAU0213

Afectación y deterioro del bienestar y el clima

APO5RG0005 CAU0214
laboral de los servidores de la Entidad

CAU0215

CAU0216

Incumplimiento de la normatividad vigente en

APO5RG0006
 CAU0217
Incumplimiento de la normatividad vigente en
APO5RG0006
materia de seguridad y salud en el trabajo

CAU0218

CAU0219

CAU0220
Aumento de accidentes, enfermedades
APO5RG0007
laborales o muertes
CAU0221

CAU0222
Inoportunidad en la atención de solicitudes
APO5RG0008 de situaciones administrativas o
certificaciones
CAU0223

CAU0224

Inadecuada actualización del manual de

APO5RG0009 CAU0225
funciones de la ANM

CAU0226
Incumplimiento del deber funcional
relacionado con el trámite oportuno de todas
APO5RG0010
las quejas e informes que lleguen al Grupo
de Control Interno Disciplinario
 Incumplimiento del deber funcional
relacionado con el trámite oportuno de todas
APO5RG0010
las quejas e informes que lleguen al Grupo
de Control Interno Disciplinario

CAU0227

Incumplimiento de las normas del derecho

APO5RG0011
disciplinario

CAU0228

Dilación injustificada del impulso al proceso

APO5RG0012
disciplinario

CAU0229

CAU0230

Incumplimiento de los términos legales en

APO5RG0013
materia de control interno disciplinario
 CAU0230

Incumplimiento de los términos legales en

APO5RG0013
materia de control interno disciplinario

CAU0231
Incumplimiento de las normas de control
APO5RG0014 interno disciplinario por parte de los
servidores públicos de la ANM

Ineficiencia en la atención o trámite de las

APO6RG0001 CAU0232
solicitudes recibidas.

CAU0233

CAU0234
Pérdida de los procesos en los que es
APO6RG0002
demandada la ANM CAU0235

CAU0236

CAU0237

CAU0238
APO6RG0003 Vencimiento de términos legales
 CAU0239
Incumplimiento de las metas de recaudo
APO6RG0004
establecidas por la Entidad.
CAU0240

APO6RG0005 Aumento de la cartera sin depurar CAU0241

Prescripciones de acciones de cobro por

APO6RG0006 CAU0242
falta de gestión
Incumplimiento normativo aplicable a la
APO6RG0007 CAU0243
ANM

CAU0244
Ineficiencia de la ANM en la planificación de
APO7RG0001 CAU0245
los planes y programas archivísticos
CAU0246

CAU0247

CAU0248
APO7RG0002 Incumplimiento de las normas archivísticas
CAU0249

CAU0250

CAU0251

Pérdida de la trazabilidad de los documentos

APO7RG0003 en el Sistema de Gestión Documental de la CAU0252
ANM
 Pérdida de la trazabilidad de los documentos
APO7RG0003 en el Sistema de Gestión Documental de la CAU0252
ANM

CAU0253

Deficiencias e inoportunidad en la
CAU0254
APO7RG0004 intervención técnica y seguimiento de la
documentación de la ANM

CAU0255

CAU0256

Represamiento de transferencias
APO7RG0005
documentales al archivo central
CAU0257

CAU0258

CAU0259

CAU0260
Perdida de documentos físicos del archivo
APO7RG0006
central

CAU0261

CAU0262

Afectación en la salud de funcionarios y/o

APO7RG0007
contratistas
CAU0263
 CAU0264

CAU0265
Oportunidades de mejora y
recomendaciones con alcance preventivo sin
identificar
EVA1RG0001 CAU0266

CAU0267

CAU0268

CAU0264

CAU0265

Incumplimientos técnicos, administrativos,

EVA1RG0002 jurídicos o procedimentales de la ANM sin CAU0266
identificar
 CAU0264

CAU0265

EVA1RG0003 Controles sin evaluar CAU0266

CAU0269

CAU0270

EVA1RG0004 Deficiencias en el ejercicio auditor al SIG

CAU0271
 CAU0267

Incumplimiento de normas relacionadas con

EVA1RG0005
la entrega de informes de ley .

CAU0268

CAU0272

CAU0273

Inadecuada identificación de riesgos en la CAU0274

EVA1RG0006
Entidad

CAU0275

CAU0276

Inefectividad en la gestión y cierre de las no

conformidades u oportunidades de mejora
EVA1RG0007
derivadas de auditorias SIG, Auditoria ente
certificador, MIPG u otros.
 Inefectividad en la gestión y cierre de las no
conformidades u oportunidades de mejora
EVA1RG0007
derivadas de auditorias SIG, Auditoria ente
certificador, MIPG u otros.

CAU0277

CAU0278

CAU0279

EVA1RG0008 Recurrencia en las salidas no conformes

CAU0280
Deficiencias y errores en el registro de la
APO3RG0001 información del presupuesto asignado de la
Agencia Nacional de Minería.

CAU0281
Inexactitud en la declaración del impuesto
APO3RG0002
sobre las ventas
 Inexactitud en la declaración del impuesto
APO3RG0002
sobre las ventas

CAU0071

Atender las devoluciones sin el lleno de los

requisitos establecidos en la Resolución No.
APO3RG0003 CAU0097
313 de 2018 o las normas que la sustituyan
modifique o adicionen.
RATÉGICA
O
stración de Riesgos (SAR)

estión ANM 2022

CAUSAS

Causas raíz / Fuentes de riesgo

Información insumo inoportuna para realizar la planeación estratégica

Mesas de trabajo necesarias para establecer la planeación

inoportunas o insuficientes

Errores en la formulación de los indicadores estratégicos y de gestión

Errores en el reporte de cumplimiento de los indicadores estratégicos

y de gestión

Falta de formulación de acciones ante incumplimientos de indicadores

Información insumo inoportuna para realizar la planeación estratégica

Mesas de trabajo necesarias para establecer la planeación

inoportunas o insuficientes
Falta de unificación de criterios para definir el plan SIG.

Insuficiente personal para elaborar el plan SIG.

Fallas en la programación del plan SIG.

Demoras en la recepción de la información para consolidar el avance
de las actividades.
Indisponibilidad de recursos para la ejecución del plan SIG.

Demoras o fallas en la ejecución de las actividades del plan SIG.

Fallas en la administración de los permisos en la herramienta Isolución

Demoras en la recepción de la información para consolidar el avance

de las actividades.
Indisponibilidad de recursos para la ejecución del plan SIG.

Demoras o fallas en la ejecución de las actividades del plan SIG.

Fallas en la administración de los permisos en la herramienta Isolución

Priorización de otras actividades que impiden ejecutar lo planeado

Insuficientes recursos para la ejecución del plan de trabajo del SGA

Incumplimiento del plan de trabajo del SGA

Desconocimiento del funcionamiento de los elementos transversales

del SGA por rotación del personal

Falta de respuesta sobre avance en la ejecución de acciones del SGA

Incumplimiento de las fechas de cierre de las acciones de los planes

de mejoramiento del SGA

Desarticulación entre el liderazgo y la operación del SGA

Incumplimiento de seguimiento del plan de trabajo e indicadores del
SGA

Desconocimiento del funcionamiento del SGA en el PAR

Priorización de otras actividades que impiden ejecutar lo planeado

Insuficientes recursos para la ejecución del plan de trabajo del SGA

Incumplimiento del plan de trabajo del SGA

Desconocimiento del funcionamiento de los elementos transversales

del SGA por rotación del personal

Priorización de otras actividades que impiden ejecutar lo planeado

Insuficientes recursos para la ejecución del plan de trabajo del SGA

Incumplimiento del plan de trabajo del SGA

Desconocimiento del funcionamiento de los elementos transversales

del SGA por rotación del personal

Dificultades en la planificación de la ejecución de los controles

operacionales
Demoras y/o fallas en la entrega de reportes para la actualización de
las matrices de control ambiental

Falta de control y desconocimiento de los aspectos e impactos

ambientales

Desconocimiento del funcionamiento del SGA

Ausencia de metodología y plan metrológico

Ausencia de una metodología para la planificación y ejecución de
comunicaciones

Ausencia de identificación de competencias ambientales

Desarticulación de las capacitaciones ambientales en el PIC
Deficiencias en la cultura ambiental de la Agencia

Desconocimiento del funcionamiento del SGA en el PAR

Desconocimiento del plan de emergencias (PON)

Incumplimiento del plan de trabajo de auditorías

Dificultades en la identificación y formulación de hallazgos y en la
obtención de las evidencias de las auditorias
Limitación en el tiempo disponible para la revisión por la dirección

Falta de respuesta sobre avance en la ejecución de acciones del SGA

Incumplimiento de las fechas de cierre de las acciones de los planes

de mejoramiento del SGA

Desarticulación entre el liderazgo y la operación del SGA

Incumplimiento de seguimiento del plan de trabajo e indicadores del

SGA

Priorización de otras actividades que impiden ejecutar lo planeado

Insuficientes recursos para la ejecución del plan de trabajo del SGA

Incumplimiento del plan de trabajo del SGA

Desconocimiento del funcionamiento de los elementos transversales

del SGA por rotación del personal
Desconocimiento del funcionamiento de los elementos transversales
del SGA por rotación del personal

Dificultades en la planificación de la ejecución de los controles

operacionales
Demoras y/o fallas en la entrega de reportes para la actualización de
las matrices de control ambiental

Falta de control y desconocimiento de los aspectos e impactos

ambientales

Desconocimiento del funcionamiento del SGA

Ausencia de metodología y plan metrológico

Ausencia de una metodología para la planificación y ejecución de

comunicaciones

Ausencia de identificación de competencias ambientales

Desarticulación de las capacitaciones ambientales en el PIC
Deficiencias en la cultura ambiental de la Agencia

Desconocimiento del funcionamiento del SGA en el PAR

Incumplimiento del plan de trabajo de auditorías
Dificultades en la identificación y formulación de hallazgos y en la
obtención de las evidencias de las auditorias
Limitación en el tiempo disponible para la revisión por la dirección

Falta de respuesta sobre avance en la ejecución de acciones del SGA

Incumplimiento de las fechas de cierre de las acciones de los planes

de mejoramiento del SGA

Desarticulación entre el liderazgo y la operación del SGA

Incumplimiento de seguimiento del plan de trabajo e indicadores del

SGA

Insuficientes recursos para la ejecución del plan de trabajo del SGA

Dificultades en la planificación de la ejecución de los controles
operacionales
Demoras y/o fallas en la entrega de reportes para la actualización de
las matrices de control ambiental

Falta de control y desconocimiento de los aspectos e impactos

ambientales

Desconocimiento del funcionamiento del SGA

Ausencia de metodología y plan metrológico

Ausencia de una metodología para la planificación y ejecución de

comunicaciones

Ausencia de identificación de competencias ambientales

Desarticulación de las capacitaciones ambientales en el PIC
Deficiencias en la cultura ambiental de la Agencia

Desconocimiento del funcionamiento del SGA en el PAR

Incumplimiento del plan de trabajo de auditorías
Dificultades en la identificación y formulación de hallazgos y en la
obtención de las evidencias de las auditorias
Limitación en el tiempo disponible para la revisión por la dirección

Información insuficiente e inoportuna para la revisión y consolidación

del anteproyecto PGN funcionamiento

Retraso en la ejecución presupuestal

Sobre o subestimación del presupuesto solicitado y/o asignación de

recursos insuficientes

Imposibilidad de distribuir el PGN funcionamiento a nivel de grupos de

trabajo en SISGESTION
Cambios en el decreto de la desagregación y Errores operativos en la
construcción del documento (Excel)

Fallas tecnológicas

Entrega inoportuna de la información requerida para consolidar y

reportar el PAA

Exceso de solicitudes de modificación al PAA

Información insuficiente e inoportuna para la gestión de trámites

presupuestales en SISGESTION y SIIF

Falta de respuesta sobre avance en la ejecución de acciones

Cambios en la etapa precontractual (oferta del mercado) que requiere

modificaciones de PAA

Demoras en la aprobación de la Plan Estratégico de comunicaciones

por parte de la alta dirección

Desconocimiento del Plan Estratégico de comunicaciones por parte

de la ANM
Solicitudes por parte de los procesos/dependencias fuera de los
tiempos establecidos

Demoras en la aprobación de información técnica que sea insumo

para las campañas o comunicados
Falta de gestión por parte de los responsables de
proceso/dependencia para realizar la solicitud de la actualización de
los contenidos web

Fallas en la accesibilidad y usabilidad de la página web

Imprecisiones técnicas en la publicación de información a través de

las redes sociales

Identificación incompleta de los grupo de interés a quienes van

dirigidos los eventos

Eventos de orden social, salubridad pública u otros que impidan la

ejecución de lo planificado

Fallas en el establecimiento de los criterios de monitoreo en medios

de la ANM

Inoportunidad en el suministro de la información por parte de los

procesos/dependencias de la ANM

Desarticulación con los demás procesos/dependencia de las

actividades o iniciativas que desarrollan con componente de rendición
de cuentas
Desarticulación con los demás procesos/dependencia de las
actividades o iniciativas que desarrollan con componente de rendición
de cuentas

Debilidades en los procesos de priorización y planificación de

actividades de la estrategia de rendición de cuentas

Eventos de orden social, salubridad pública u otros que impidan la

ejecución de lo planificado

Falta de participación por parte de los Grupos de Interés en el

diligenciamiento de las encuestas puestas a disposición.

Reprocesos por inadecuada aplicación de los procedimientos

definidos

Limitación de recursos que impidan el desarrollo de la gestión

requerida

Insuficiencia de la información requerida.

No lograr el lleno de los requisitos establecidos para proceder a

declarar el área

Cambios normativos o circunstancias sobrevinientes que afecten la

caracterización
Cambios normativos o circunstancias sobrevinientes que afecten la
caracterización

Externalidades que no permiten agilizar el trámites desde la Entidad

Perdida de documentación o inadecuada radicación y asignación de la

solicitud al Grupo de Fomento

Externalidades que no permiten agilizar el trámites desde la Entidad

Inoportunidad en la gestión por parte de otros grupos de trabajo de la

ANM que no permiten agilizar los trámites de ARE

Terminación del ARE por incumplimiento de las comunidades mineras

Limitaciones en el personal que impidan adelantar la gestión de

elaboración del EGM
Externalidades que impidan realizar la visita de campo para realizar el
EGM (orden publico, salud publica, etc.)

Priorización de otras actividades que impiden ejecutar lo planeado

Limitación de recursos

Dificultades para acceder a la información sobre el estado de los

titulos mineros

Insuficiente gestión de acercamiento con los inversionistas

Cancelación, modificación o suspensión de eventos

Fallas en la articulación y aprobación de agendas y programas de los

eventos

Desconocimiento de los temas de interés con fines de promoción

minera
Debilidades en los términos de referencia

Baja productividad de los profesionales

Insuficientes recursos asignado para atender las solicitudes

Fallas o intermitencias en los sistemas de información

Falta de recurso humano suficiente para adelantar la gestión de las

evaluaciones, y limitación en los recursos presupuestales para
adelantar la gestión en territorio

Situaciones de fuerza mayor por causas de salubridad publica, orden

social u otras circunstancias que impidan adelantar las visitas a los
territorios

Errores humanos en la evaluación jurídica, técnica y económica, y

demoras en la evaluación jurídica y técnica por la ausencia de
expedientes digitales

Fallas o interrupciones de los aplicativos

Minutas de contratos de concesión sin el cumplimiento de requisitos

preestablecidos y demoras en la revisiones de Catastro Minero frente
a las áreas incluidas en la minuta

Incoherencia entre el informe de visita, y la evaluación técnica y

jurídica

Situaciones de orden público que impiden la ejecución de las visitas

Recurso humano insuficiente, y sin los conocimientos suficientes

Desactualización de los expedientes digitales

Demoras en el proceso de notificaciones

Demoras en el envío de los insumos técnicos o jurídicos para dar

trámite a las modificaciones o prórrogas de títulos

Recurso humano sin los conocimientos suficientes

Incumplimiento de los tiempos de entrega del informe técnico de

inspección

Incumplimiento del procedimiento establecido para las inspecciones,

la evaluación documental y atención de trámites así como imposición
de sanciones.

Inobservancia de los abogados de la información contenida en los

informes técnicos
Información insuficiente para proyectar la programación de
inspecciones de campo

Falta de capacidad operativa

Recurso humano sin los conocimientos suficientes

Incumplimiento del procedimiento establecido para la evaluación

documental

Enfermedades o novedades administrativas del recurso humano

asignado a las inspecciones

Incumplimiento del procedimiento establecido para las inspecciones

Incumplimiento de los tiempos de entrega del informe técnico de

inspección

Inobservancia de los abogados de la información contenida en los

informes técnicos
Incoherencia en la aplicación de la norma en la sustentación de la
sanción
Falta o indebida motivación en los actos administrativos

Errores en la verificación de los datos generales del acto

administrativo
Incumplimiento de términos administrativos en el proceso
sancionatorio

No ejecución total de los recursos asignados

Información insuficiente para proyectar la programación de

inspecciones de campo

Falta de capacidad operativa

Recurso humano sin los conocimientos suficientes

Enfermedades o novedades administrativas del recurso humano

asignado a las inspecciones

Incumplimiento del procedimiento establecido para las inspecciones

Incumplimiento de los tiempos de entrega del informe técnico de

inspección

Información insuficiente para proyectar la programación de

inspecciones de campo
Información insuficiente para proyectar la programación de
inspecciones de campo

Falta de capacidad operativa

Recurso humano sin los conocimientos suficientes

Enfermedades o novedades administrativas del recurso humano

asignado a las inspecciones

Incumplimiento del procedimiento establecido para las inspecciones

Incumplimiento de los tiempos de entrega del informe técnico de

inspección

Información insuficiente para proyectar la programación de

inspecciones de campo

Falta de capacidad operativa

Información insuficiente para proyectar la programación del
seguimiento a las obligaciones derivadas del PGS

Falta de capacidad operativa

Recurso humano sin los conocimientos suficientes

Información insuficiente para proyectar la programación de

inspecciones de campo

Falta de capacidad operativa

Recurso humano sin los conocimientos suficientes

Enfermedades o novedades administrativas del recurso humano

asignado a las inspecciones

Incumplimiento del procedimiento establecido para las inspecciones

Incumplimiento de los tiempos de entrega del informe técnico de

inspección
Recurso humano sin los conocimientos suficientes

Incumplimiento del procedimiento establecido para la evaluación

documental

Recurso humano sin los conocimientos suficientes

Incumplimiento del procedimiento establecido para la evaluación

documental

Recurso humano sin los conocimientos suficientes

Incumplimiento del procedimiento establecido para las inspecciones,

la evaluación documental y atención de trámites así como imposición
de sanciones.

Incumplimiento de los tiempos de entrega del informe técnico de

inspección

Inobservancia de los abogados de la información contenida en los

informes técnicos
Incoherencia en la aplicación de la norma en la sustentación de la
sanción
Falta o indebida motivación en los actos administrativos

Errores en la verificación de los datos generales del acto

administrativo
Errores en la verificación de los datos generales del acto
administrativo

Recurso humano sin los conocimientos suficientes

Incumplimiento del procedimiento establecido para las inspecciones

Incumplimiento de los tiempos de entrega del informe técnico de

inspección

Inobservancia de los abogados de la información contenida en los

informes técnicos
Incoherencia en la aplicación de la norma en la sustentación de la
sanción
Falta o indebida motivación en los actos administrativos

Errores en la verificación de los datos generales del acto

administrativo

Recurso humano sin los conocimientos suficientes

Incumplimiento de términos de ley en la elaboración de concepto

técnico de evaluación, dentro del proceso de fiscalización

Información de declaración y liquidación de regalías inoportuna

Información de declaración y liquidación de regalías inoportuna

Errores manuales en la liquidación de la distribución de regalías

Problemas en el sistema Websafi
Errores en la verificación del recaudo

Extemporaneidad en el recaudo de regalías

Errores humanos en la determinación de las condiciones de la

liquidación por desconocimiento

Falta de capacidad operativa

Indisponibilidad, debilidades e inconsistencias del expediente digital

Errores en la verificación del documentos entregados para visto bueno
VUCE

Plataforma VUCE indisponible para generar el visto bueno

Incumplimiento de los requisitos para visto bueno VUCE

Incumplimiento y/o extemporaneidad de los requisitos para inscripción
en RUCOM

Falta de capacidad operativa

Fallas en la plataforma RUCOM

Errores humanos en la determinación de las condiciones de la

liquidación por desconocimiento

Indisponibilidad, debilidades e inconsistencias del expediente digital

Información de declaración y liquidación de regalías inoportuna

Errores manuales en la liquidación de la distribución de regalías

Problemas en el sistema Websafi

Errores en la verificación del recaudo
Extemporaneidad en el recaudo de regalías

Errores en los datos necesarios para liquidación del canon

Demoras en la causación del canon superficiario
Pago recibidos por otras contraprestaciones económicas sin identificar

Falta de capacidad operativa

Errores humanos en la determinación de las condiciones de la

liquidación por desconocimiento

Indisponibilidad, debilidades e inconsistencias del expediente digital

Falta de capacidad operativa

Incumplimiento y/o extemporaneidad de los requisitos para inscripción
en RUCOM

Fallas en la plataforma RUCOM

Errores humanos en la determinación de las condiciones de la

liquidación por desconocimiento

Falta de capacidad operativa

Indisponibilidad, debilidades e inconsistencias del expediente digital

Errores humanos en la determinación de las condiciones de la

liquidación por desconocimiento

Falta de capacidad operativa

Indisponibilidad, debilidades e inconsistencias del expediente digital

Falta de capacidad operativa

Recurso humano sin los conocimientos suficientes

Fallas en la identificación de incumplimiento en la normatividad de

higiene y seguridad minera en ARE

Falta de capacidad operativa

Recurso humano sin los conocimientos suficientes

Priorización de otras actividades que impiden ejecutar lo planeado

Aplazamiento de capacitaciones programadas por atención de

emergencias

Falta de capacidad operativa

Recurso humano sin los conocimientos suficientes

Fallas en la identificación de incumplimiento en la normatividad de
higiene y seguridad minera en ARE

Distancia entre el lugar de la emergencia y la ubicación del equipo de

atención

Falta de disponibilidad de las personas que realizar la atención de

emergencias
Falta de capacidad operativa

Priorización de otras actividades que impiden ejecutar lo planeado

Aplazamiento de capacitaciones programadas por atención de
emergencias
Falta de insumos para hacer el mantenimiento de los equipos
Falta de disponibilidad de las personas que realizan el mantenimiento
de equipos de salvamento

Falta de conocimiento de las personas para realizar el mantenimiento

Insuficiencia de personal para realizar las investigaciones por

accidentes mortales

Insuficiencia de personal para realizar las investigaciones por

accidentes mortales

Fallas en la planeación del recurso humano requerido para el

desarrollo del proceso

Subjetividad en el proceso de reparto de actividades a ejecutar entre

las personas responsables
Inconsistencias en los actos administrativos y/o dificultad para leer los
actos administrativos recibidos

Conocimiento insuficiente en la normatividad minera

Demoras en la entrega de la información geográfica que suministran

terceros
Limitaciones del recurso humano asignado a la ejecución de la etapa

Dificultad para leer los actos administrativos recibidos

Demoras en la entrega de actos administrativos

Dificultad para leer los actos administrativos recibidos

Demoras en la entrega de actos administrativos

Desactualización y desconocimiento del portafolio de trámites y

servicios por parte los servidores de la ANM, y de los grupos de
interés.

Desactualización y desconocimiento de los documentos asociados a

la gestión de trámites y a la atención de la ciudadanía.

Debilidades en las competencias de los profesionales que prestan el

servicio de atención
Sostenimiento de la información de la torre de control para el
seguimiento a la gestión de atención que permitan obtener alertas
oportunas.

Indisponibilidad de canales para cumplir funciones de la ANM, y para

recibir solicitudes y gestionar trámites de los usuarios

Desbordamiento del número de PQRS radicadas que superen la

capacidad operativa de la Entidad

PQRS sin respuesta asociada o sin registro de la gestión adelantada

por parte del responsable
Limitaciones del recurso humano asignado para generar las alertas y
hacer seguimiento efectivo a las PQRSD

Ausencia o fallas en los mecanismos para medir la percepción o

satisfacción de los usuarios.

Fallas en la aplicación de las encuestas por parte de los profesionales

encargados

Inadvertencia de errores en el proceso de notificación.

Errores en el reparto que impliquen dobles asignaciones

(Reprocesos), o la doble notificación de actos administrativos.

Dificultad en la identificación de la dirección de notificación correcta.

Fallas en la identificación del recurso en el Sistema de Gestión
Documental.
Incumplimiento por parte de los profesionales en la asignación del
numero de placa y TRD correspondiente a los recursos recibidos

Fallas en los sistemas de ANNA Minería o SGD

Fallas en la plataforma para la publicación de notificaciones

Desconocimiento de los grupos de interés

Ausencia de condiciones financieras, operativas, administrativas y del

territorio para desempeñar la actividad

Ausencia de condiciones financieras, operativas, administrativas y del

territorio para desempeñar la actividad

Desinterés y desconocimiento por parte del titular minero para recibir

la asistencia técnica

Entrega inoportuna de la información requerida para consolidar y

reportar el PAA
Errores en la estructuración de proceso precontractual

Restricción presupuestal por errores en el estudio de mercado o por

insuficiencia de recursos programados

Proyecto PAA recibido sin el cumplimiento de los lineamiento

presupuestales

Necesidades de contratación sin especificar clara, completa y

oportunamente, respecto de la planeación de las áreas

Personal insuficiente del equipo de trabajo del grupo de contratación

Anteproyecto PAA recibido sin el cumplimiento de los lineamiento

presupuestales

Falta de participación de los supervisores en las jornadas de

capacitación

Alta carga operativa en el equipo de contratación

Fallas en el proceso de supervisión que afecten el trámite de

incumplimiento contractual

Fallas en el proceso de supervisión en la etapa de liquidación de

contratos
Fallas en el proceso de supervisión en la etapa de liquidación de
contratos

Falta de disponibilidad de recursos económicos y de talento humano

Falta de disponibilidad de recursos económicos

Desconocimiento en el nivel desconcentrado del procedimiento

aplicable para la inclusión de las necesidades en el PAM en la ANM.
Debilidades de supervisión y control
Debilidades de supervisión y control

Debilidades en la identificación de las pólizas que deben integrar el

Plan de Seguros de la ANM

Desconocimiento por parte de los lideres y responsables de los

diferentes procesos/dependencias de la Entidad en relación con el
Procedimiento de "Administración de Pólizas de Seguros"
Debilidades de supervisión y control

Remisión inoportuna de los PAR de las facturas al Grupo de Servicios

Administrativos
Debilidades en la cadena del tramite desde su recepción hasta el pago
de la factura

Ausencia de un método eficiente para la gestión de pago de las

facturas

Falta de disponibilidad de recursos económicos y de talento humano

Diferencia de inventario en las sedes, frente a la toma física del

inventario por salida de campo y traslados no autorizados desde el
nivel desconcentrado.

Pérdida de elementos en las sedes, frente a la toma física de

inventario
Recortes presupuestales que impidan el cumplimiento de la
planeación

Insuficientes cargos asignados a la OTI que cuenten con las

competencias especializadas y conocimientos que se requieren para
gestionar los proyectos tecnológicos.

Inmadurez en el proceso de implementación del gobierno corporativo

de tecnología en la ANM

Debilidades y/o inoportunidad por parte de los procesos/dependencias

en el seguimiento y generación de insumos para la ejecución de los
proyectos

Falta de un Sistema de Gestión automatizado para la Seguridad de la

Información

Falta de recurso humano capacitado para la gestión de la capacidad

operativa que permita administrar los servicios tecnológicos de la
Entidad

Controles ineficientes para responder a la capacidad tecnológica y

seguridad de la información.
Controles ineficientes para responder a la capacidad tecnológica y
seguridad de la información.

Asignación baja de presupuesto para desarrollar los proyectos

tecnológicos
Insuficiente personal para atender las demandas de los proyectos
tecnológicos y/o debilidades en transferencia de conocimiento al retiro
de los profesionales

Debilidades en la implementación de controles de seguimiento al

avance en la gestión de los proyectos tecnológicos

Cierre inoportuno de los casos por parte de los especialistas

Externalidades que impidan la solución inmediata de las solicitudes

recibidas y que necesiten otro tipo de escalamiento para dar tramite
y/o cambio de talento humano especializado

Insuficiente personal para atender las solicitudes e incidentes

Desconocimiento por parte de los servidores en la gestión de los

servicios tecnológicos, y reporte de eventos en Aranda

Debilidades en la caracterización y tipificación de los servicios y

grupos de interés que atiende la OTI

Obsolescencia tecnológica y vulnerabilidades no solucionadas

1. Accesos no autorizados
2. Inadecuada gestión de copias de seguridad y deficiencias en
almacenamiento de información
3. Ausencia de pruebas de recuperación de información
3. Ausencia de pruebas de recuperación de información

4. Fallas en la infraestructura tecnológica

5. Obsolescencia en hardware y software
6. Desastres naturales, alteración del orden social y salubridad
publica; accidentes;
Debilidades incendios;de
en la definición inundaciones; terrorismo;
las necesidades ataques aen
institucionales la
materia de bienes y servicios tecnológicos
Debilidades en la definición de los criterios de aceptación de los
bienes y servicios

Desarticulación de los proyectos o iniciativas con componente

tecnológico que adelanten los demás procesos/dependencias sin la
participación de la OTI

Debilidades en los análisis y formulación de capacidades de los

servicios o productos tecnológicos que requiere la Entidad en la etapa
de formulación de necesidades

Inasistencia de evaluados y evaluadores a las capacitaciones

convocadas por el Grupo de Talento Humano

Debilidades en la parametrización y/o ajustes internos de websafi

Alta demanda de solicitudes de situaciones administrativas

Fallas en el aplicativo websafi

Inoportunidad en la presentación de los candidatos para proveer los

empleos en provisionalidad y libre nombramiento y remoción.

Incumplimiento de requisitos del manual de funciones de los

candidatos para proveer el empleo
Deficiencias en los contenidos de las capacitaciones

Deficiencias en la metodología de capacitación aplicada por parte de

los docentes contratados

Docentes asignados sin la idoneidad requerida para la capacitación

Inasistencia a las capacitaciones por parte de los funcionarios

Restricción en la cobertura del plan de bienestar

Baja participación de los funcionarios en las actividades del plan de

bienestar de cada vigencia

Fallas en la efectividad del plan de bienestar e incentivos

Debilidades en la apropiación del conocimiento del personal de la

ANM frente a sus responsabilidades en el SGSST
Dificultad en la implementación de la metodología para el control en
materia del SGSST con los proveedores.

Dificultad en la definición de los peligros y riesgos del SGSST.

Dificultad de la implementación de los controles en todas las sedes de

la Entidad, y organización de la documentación del SGSST.

Bajos índices de reporte por parte de los colaboradores de

condiciones de salud, condiciones inseguras, actos inseguros,
incidentes y accidentes laborales.

Debilidades en la identificación de las causas generadoras de los

peligros y riesgos del SGSST.

Desconocimiento y/o desactualización de la normatividad vigente, y

de los procedimientos internos de la entidad por parte de los
solicitantes (tiempos y formatos de solicitud)

Alta demanda de solicitudes

Falla en el aplicativo GestionA

Ausencia de necesidades claras y de fondo que conlleve la

actualización del manual de funciones

Demoras en el proceso de evaluación de quejas y/o informes por un

alto volumen
Demoras en resolver las actuaciones disciplinarias (indagación
preliminar; investigación disciplinaria; juicio disciplinario)

Limitaciones del recurso humano asignado al Grupo de Control

Interno Disciplinario/Alta rotación de personal

Aumento en el numero de quejas o informes recibidos

Falta de conocimiento y de aplicación de la norma que regula una

situación específica dentro del proceso disciplinario
Falta de conocimiento y de aplicación de la norma que regula una
situación específica dentro del proceso disciplinario

Falta de participación de los funcionarios en la jornada de

sensibilización/capacitación

Debilidades en los controles de distribución y reparto de las solicitudes

recibidas

Demoras en la entrega de insumos por el área ANM correspondiente

Notificación indebida por parte del despacho judicial

Actuación u omisión de la ANM comprobada
Baja calidad de los escritos de representación por parte de los
abogados del grupo
Incumplimiento de las acciones requeridas en la representación

Incumplimientos por parte del abogado a cargo

Falta de gestión del abogado responsable

Insolvencia del deudor

Cartera de imposible recaudo

Vencimiento de términos de cobro

Deficiencias en la identificación de roles y responsabilidades al interior
de la ANM para gestionar o informar necesidades de actualización del
normograma institucional
PINAR sin acciones de seguimiento

Elaboración del PINAR sin el conocimiento especializado requerido

Falta de recursos para implementar las acciones previstas en el
PINAR

Desconocimiento de las áreas sobre la aplicación de las TRD

TRD con errores en los tiempos de retención

Insuficiente acompañamiento por parte del Grupo de Servicios

Administrativos al personal operativo del archivo central

Desconocimiento de actualizaciones normativas generadas por el

AGN

Falta de intervención técnica del archivo central

Incumplimiento de los lineamientos de cargue documental en el SGD

por parte de las los procesos/dependencias.
Incumplimiento de los lineamientos de cargue documental en el SGD
por parte de las los procesos/dependencias.

Demoras en la formulación y aprobación del cronograma de visitas de

revisión documental, y entrega de informes de seguimiento

Impedimento para realizar las visitas por emergencias sanitarias, caso

fortuito u orden público

Desconocimiento de los responsables del tema de gestión

documental, que obstaculizan, interrumpan o alteren la visita

Documentos a transferir sin el cumplimiento de los lineamientos

técnicos

Espacio insuficiente archivo central para recibir documentación

Demoras en la aprobación del cronograma de transferencias

Insuficiencia de personas en el equipo de trabajo para recibir las
transferencias

Desorganización del archivo central

Desactualización del inventario documental en el archivo central

Incumplimiento de las condiciones ambientales para la conservación

de documentos

Documentos que cuenten con afectación biológica

Debilidades en la planeación, preparación y ejecución de las
auditorías

Insuficiente capacidad técnica, tecnológica, financiera y operativa para

la ejecución de las auditorías

Debilidades en la redacción técnica de los hallazgos

Demoras en la entrega de información necesaria para elaborar los

informes de ley

Insuficiente capacidad operativa para elaborar los informes de ley

Debilidades en la planeación, preparación y ejecución de las

auditorías

Insuficiente capacidad técnica, tecnológica, financiera y operativa para

la ejecución de las auditorías

Debilidades en la redacción técnica de los hallazgos

Debilidades en la planeación, preparación y ejecución de las
auditorías

Insuficiente capacidad técnica, tecnológica, financiera y operativa para

la ejecución de las auditorías

Debilidades en la redacción técnica de los hallazgos

Falta de experiencia y/o conocimiento de los auditores

Falta de disposición del auditor y/o auditado

Tiempo insuficiente para el desarrollo de la ejecutoría

Demoras en la entrega de información necesaria para elaborar los
informes de ley

Insuficiente capacidad operativa para elaborar los informes de ley

Desconocimiento de la metodología de riesgos adoptada en la ANM

Falta de participación por parte de la Alta Dirección en la identificación

de riesgos y controles

Falta de cultura de gestión de riesgos como herramienta de

planeación y control

Debilidades en la identificación de la causa raíz de las no

conformidades, y en la planificación de los tiempos teniendo en cuenta
la capacidad operativa del proceso/dependencia para gestionar las
mejoras

Desconocimiento del procedimiento de acciones correctivas y de

mejora
Debilidades en la identificación y seguimiento de salidas no conforme.

Debilidad en el reporte oportuno del seguimiento a las salidas no

conformes
Debilidad en la formulación de la acción definida para subsanar la
salida no conforme.

Falta de capacitación al personal en normas contables, contractuales,

tributarias y presupuestales

Desconocimiento u omisión de las normas contables, contractuales,

tributarias y presupuestales
Falta de soportes que sustentan los pagos

Debilidades en la verificación de requisitos y soportes de los trámites

de devoluciones
 CODIGO: EST1-P-003-F-005
Versión 1
Fecha Vigencia: Agosto 31 de 2021

CONTROLES

Actividades/Acción de control

Realizar seguimiento a través de lista de chequeo de los insumos requeridos y

vigentes, aspectos a tener en cuenta en la planeación estratégica, cronograma de
mesas de trabajo e hitos de la planeación.
Programar y ejecutar las mesas de trabajo con las áreas para la formulación de los
indicadores.

Especificar los lineamientos para la formulación de los indicadores en la ficha de

indicadores
Realizar acompañamiento técnico y capacitación para la formulación y validación
en la formulación de indicadores

Realizar revisión manual y verificar los reportes de indicadores

Generar alertas de incumplimiento a los responsables

Realizar seguimiento a través de lista de chequeo de los insumos requeridos y
vigentes, aspectos a tener en cuenta en la planeación estratégica, cronograma de
mesas de trabajo e hitos de la planeación.
Programar y ejecutar las mesas de trabajo con las áreas para la formulación de los
indicadores.
Realizar mesas de trabajo y socialización con el equipo SIG para definición del plan
de trabajo
Identificar necesidades de recursos a través del PAA

Solicitar a cada responsable establecer los tiempos de las actividades a cargo.

Solicitar a través de correo electrónico del reporte oportuno

Identificar necesidades de recursos a través del PAA

Generar alertas ante posibles incumplimientos o retrasos de actividades

Parametrizar la caracterización de usuario en el aplicativo Isolucion.

Solicitar a través de correo electrónico del reporte oportuno

Identificar necesidades de recursos a través del PAA

Generar alertas ante posibles incumplimientos o retrasos de actividades

Parametrizar la caracterización de usuario en el aplicativo Isolucion.

Modificar la fecha de la auditoria externa al SIG para evitar conflicto entre la etapa
de planeación y evaluación

Hacer seguimiento al plan de trabajo del SGA

Informar las necesidades de recursos dentro del proyecto de inversión

Hacer seguimiento al plan de trabajo

Requerir enlaces del SIG con conocimiento y experiencia en el funcionamiento de

su sede
Requerir enlaces del SIG que sean funcionarios públicos de la Entidad

Capacitar a los enlaces del SIG en el SGA

Hacer seguimiento a los hallazgos establecidos para la mejora continua

Hacer seguimiento a los hallazgos establecidos para la mejora continua

Garantizar que en la agenda del Comité de gestión y desempeño se incluya los

aspectos relevantes de la gestión ambiental
Elaborar y ejecutar el plan de comunicaciones ambientales para funcionarios y
contrastistas de la ANM
Hacer seguimiento al plan de trabajo y a los indicadores del SGA

Realizar capacitación en la información documentada para la gestión de hallazgos,

la herramienta de control (ISOLUCION - Módulo de mejora) y la mejora continua
desde las normas ISO.
Modificar la fecha de la auditoria externa al SIG para evitar conflicto entre la etapa
de planeación y evaluación
Hacer seguimiento al plan de trabajo del SGA

Informar las necesidades de recursos dentro del proyecto de inversión

Hacer seguimiento al plan de trabajo

Requerir enlaces del SIG con conocimiento y experiencia en el funcionamiento de
su sede
Requerir enlaces del SIG que sean funcionarios públicos de la Entidad

Capacitar a los enlaces del SIG en el SGA

Modificar la fecha de la auditoria externa al SIG para evitar conflicto entre la etapa
de planeación y evaluación

Hacer seguimiento al plan de trabajo del SGA

Informar las necesidades de recursos dentro del proyecto de inversión

Hacer seguimiento al plan de trabajo

Requerir enlaces del SIG con conocimiento y experiencia en el funcionamiento de
su sede
Requerir enlaces del SIG que sean funcionarios públicos de la Entidad

Capacitar a los enlaces del SIG en el SGA

Hacer seguimiento al plan de trabajo

Hacer seguimiento al plan de trabajo

Actualizar matriz de aspectos e impactos ambientales

Validar los aspectos e impactos ambientales evaluados en la matriz

Realizar jornadas de sensibilización a los servidores sobre la implementación del
SGA
Establecer la metodología y el plan metrológico
Garantizar la actualización del procedimiento de comunicación estratégica
incluyendo la metodología para planificación y ejecución de las comunicaciones del
SIG
Identificar las competencias ambientales que deben requerirse para quienes
participan en la ejecución del SGA
Integrar al PIC actividades de formación de ingreso
Elaborar y ejecutar el plan de comunicaciones ambientales para funcionarios y
contratistas de la ANM
Realizar jornadas de sensibilización a los servidores sobre la implementación del
SGA
Capacitar a los brigadistas en atención de emergencias ambientales

Socializar el plan de emergencias a los funcionarios y contratistas

Hacer seguimiento al plan de trabajo

Capacitar a los auditores de la ANM en identificación, formulación de hallazgos y
obtención de evidencias.
Modificar la fecha de la auditoria externa al SIG para evitar conflicto entre la etapa
de planeación y evaluación

Hacer seguimiento a los hallazgos establecidos para la mejora continua

Hacer seguimiento a los hallazgos establecidos para la mejora continua

Solicitar que se incluya en la agenda del Comité Institucional de gestión y

desempeño aspectos relevantes de la gestión ambiental
Elaborar y ejecutar el plan de comunicaciones ambientales para funcionarios y
contratistas de la ANM

Hacer seguimiento al plan de trabajo y a los indicadores del SGA

Modificar la fecha de la auditoria externa al SIG para evitar conflicto entre la etapa
de planeación y evaluación
Hacer seguimiento al plan de trabajo del SGA

Informar las necesidades de recursos dentro del proyecto de inversión

Hacer seguimiento al plan de trabajo

Requerir enlaces del SIG con conocimiento y experiencia en el funcionamiento de
su sede
Requerir enlaces del SIG que sean funcionarios públicos de la Entidad
Capacitar a los enlaces del SIG en el SGA

Hacer seguimiento al plan de trabajo

Hacer seguimiento al plan de trabajo

Actualizar matriz de aspectos e impactos ambientales
Validar los aspectos e impactos ambientales evaluados en la matriz
Realizar jornadas de sensibilización a los servidores sobre la implementación del
SGA
Establecer la metodología y el plan metrológico
Garantizar la actualización del procedimiento de comunicación estratégica
incluyendo la metodología para planificación y ejecución de las comunicaciones del
SIG
Identificar las competencias ambientales que deben requerirse para quienes
participan en la ejecución del SGA
Integrar al PIC actividades de formación de ingreso
Elaborar y ejecutar el plan de comunicaciones ambientales para funcionarios y
contratistas de la ANM
Realizar jornadas de sensibilización a los servidores sobre la implementación del
SGA
Hacer seguimiento al plan de trabajo
Capacitar a los auditores de la ANM en identificación, formulación de hallazgos y
obtención de evidencias.
Modificar la fecha de la auditoria externa al SIG para evitar conflicto entre la etapa
de planeación y evaluación

Hacer seguimiento a los hallazgos establecidos para la mejora continua

Hacer seguimiento a los hallazgos establecidos para la mejora continua

Solicitar que se incluya en la agenda del Comité Institucional de gestión y

desempeño aspectos relevantes de la gestión ambiental
Elaborar y ejecutar el plan de comunicaciones ambientales para funcionarios y
contratistas de la ANM

Hacer seguimiento al plan de trabajo y a los indicadores del SGA

Informar las necesidades de recursos dentro del proyecto de inversión

Hacer seguimiento al plan de trabajo

Hacer seguimiento al plan de trabajo
Actualizar matriz de aspectos e impactos ambientales
Validar los aspectos e impactos ambientales evaluados en la matriz
Realizar jornadas de sensibilización a los servidores sobre la implementación del
SGA
Establecer la metodología y el plan metrológico
Garantizar la actualización del procedimiento de comunicación estratégica
incluyendo la metodología para planificación y ejecución de las comunicaciones del
SIG
Identificar las competencias ambientales que deben requerirse para quienes
participan en la ejecución del SGA
Integrar al PIC actividades de formación de ingreso
Elaborar y ejecutar el plan de comunicaciones ambientales para funcionarios y
contratistas de la ANM
Realizar jornadas de sensibilización a los servidores sobre la implementación del
SGA
Hacer seguimiento al plan de trabajo
Capacitar a los auditores de la ANM en identificación, formulación de hallazgos y
obtención de evidencias.
Modificar la fecha de la auditoria externa al SIG para evitar conflicto entre la etapa
de planeación y evaluación
Remitir solicitud de información completa, clara, específica y con los lineamientos
de Min Hacienda

Hacer acompañamiento para retroalimentar con las áreas

Revisar y solicitar ajustes de ser el caso.

Realizar seguimiento semanal y mensual de la ejecución del presupuesto

Realizar modificaciones del PAA cada vez que se requiera

Remitir solicitud de información completa, clara, específica y con los lineamientos

de Min Hacienda
Revisar y solicitar ajustes de ser el caso.

Llevar control manual en Excel con tablas dinámicas para identificar la distribución
por grupos
Solicitar cargue de presupuesto general en SIIF nación por Min Hacienda

Revisar el decreto de distribución

Evaluar y validar la disponibilidad de recursos presupuestales

Realizar control de manera manual conforme los documentos aprobados en

Isolucion

Revisar y validar las solicitudes de modificación PAA

Verificar puntos de validación dentro del sistema SIGESTION.

Socializar procedimientos, instructivos, plantillas y formatos para la entrega de

información

Realizar asesoría en la documentación de las solicitudes

Realizar revisión y sugerir ajustes

Escalar en la Vicepresidencia Administrativa y Financiera el incumplimiento

Tramitar solicitudes de modificación PAA

Validar las modificaciones

Solicitar al Grupo de Contratación aplicar las modificaciones en el SECOP

Compartir la política de comunicaciones a los asistentes del Comité Institucional de
Gestión y Desempeño antes de la sesión para surtir la revisión y aprobación
oportunamente

Socializar el plan estratégico de comunicaciones de la ANM

Socializar el instructivo de Comunicación Interna e Instructivo de Comunicación
Externa a todos los servidores de la ANM.

Enviar para aprobación por parte del proceso/dependencia solicitante las piezas
graficas

Realizar solicitud por medio de correo electrónico al área técnica solicitando la

aprobación de información técnica que sea insumo para las campañas o
comunicados
Realizar campañas al interior de la ANM para requerir que los responsables de
proceso/dependencias revisen los contenidos a actualizar en el sitio web que sea
de su competencia

Solicitar apoyo o reportes a la OTI para verificar posibles fallas del sitio web

Realizar solicitud por medio de correo electrónico al área técnica solicitando la

validación de la información

Revisar la información de los grupos de interés e identificar a quienes van dirigidos

los espacios

Realizar seguimiento semestral a la ejecución de los eventos

Realizar seguimiento a los criterios de monitoreo de la ANM en medios definidos en

el contrato del tercero

Requerir información a los procesos/dependencias para gestionar la publicación

Implementar espacios de socialización de las actividades en territorio que aporten a

ejercicios de rendición de cuentas.
Realizar capacitaciones y transferencia de conocimiento en materia de rendición
de cuentas
Diseñar la estrategia de rendición de cuentas con la participación del equipo
interdisciplinario delegado de todos los procesos/dependencias de la ANM
Poner a consideración y aprobación de la Alta Dirección la estrategia de rendición
de cuentas

Validar medios alternativos para la realización de la audiencia pública

Socializar a través de redes sociales y correos electrónicos los link para incentivar
la participación en las encuestas

Fortalecer a través de los canales internos los procedimientos o herramientas para

garantizar una adecuada implementación por parte de los procesos/dependencias.

Realizar la planeación de las necesidades e incluirlas en el PAA

Reiterar solicitud de información a terceros o instancias pertinentes cuando se

requiera

Adelantar las gestiones necesarias para el cumplimiento de requisitos

Verificar el cumplimiento de requisitos y aprobar el acto administrativo

Revisar y validar la información de la ultima versión de la caracterización

Realizar requerimientos de información a las entidades competentes (Ministerios
del Interior, Ministerio de Ambiente, entre otros)

Realizar acercamiento con las entidades a través de mesas de trabajo

Realizar contacto con la comunidad para verificar recibo o recepción de la
información del tramite, través de contacto directo o mesas de trabajo.
Realizar requerimientos de información a las entidades competentes (Ministerios
del Interior, Ministerio de Ambiente, entre otros)

Realizar acercamiento con las entidades a través de mesas de trabajo

Realizar reiteraciones de solicitud de información y de pronunciamientos a los

grupos de trabajo de la ANM

Realizar mesas de trabajo con los grupos internos de la ANM para verificar cada
una de los casos/solicitudes pendientes de tramitar que requieren de su
pronunciamiento o gestión

Realizar acompañamiento a la comunidad minera beneficiaria del ARE para

garantizar el cumplimiento de las obligación de entrega de PTO

Manifestar las necesidades de personal a la Vicepresidencia de Promoción y

Fomento para que se viabilicen nuevas contrataciones

Realizar reparto a los profesionales para priorizar la elaboración de los EGM

Reprogramar las visitas para la elaboración de los EGM

Realizar seguimiento a los resultados y ejecución del plan de trabajo (proyectos,

programas y/o planes)

Planear necesidades y recursos

Solicitar información faltante para análisis de los titulos mineros cuando se requiera

Realizar seguimiento a la gestión adelantada con los inversionistas

Realizar seguimiento del programa anual de eventos
Elaborar lista de chequeo para la organización de un evento
Realizar revisión y aprobación del programa de eventos

Realizar seguimiento del programa anual de eventos

Elaborar las fichas de caracterización de los eventos

Ajustar los terminos de referencia cuando se requiera o aplique

Realizar seguimiento a la gestión que adelanta cada uno de los profesionales

Realizar seguimiento a la gestión que adelanta cada uno de los profesionales

Solicitar a la Vicepresidencia de Contratación y Titulación necesidades de recursos

para cada una de las vigencias o cuando se requiera
Informar a Servicios Tecnologicos/Anna Minería para que atiendan las fallas
presentadas

Priorizar trámites de acuerdo a necesidades o antigüedad del mismo

Priorizar visitas para adelantar las audiencias requeridas

Informar al gerente sobre novedades en territorio frente a imposibilidades de

adelantar las audiencias

Suspender audiencias a través de acto administrativo

Realizar las revisiones de las evaluaciones

Priorizar expedientes para ser digitalizados por el grupo de legalización

Consultar información en el SGD.

Informar a Servicios Tecnologicos/Anna Minería para que atiendan las fallas

presentadas

Revisión jurídica del acto administrativo de contratación

Revisión jurídica del acto administrativo de legalización

Solicitar verificación de las minutas por parte de Catastro Minero

Adelantar revisión jurídica para validar información

Aprobar los autos de autorización

Reprogramar visitas de acuerdo a las necesidades

Informar la necesidad de contratación de recurso humano a través de la proyección

del PAA, y realizar inducción a las personas que ingresan al grupo responsables de
la ejecución del trámite
Informar las inconsistencias o fallas en el aplicativo de expediente digital

Informar al grupo de notificaciones actos administrativos a los que no se les ha

surtido el proceso de notificación o aún no culminados

Solicitar a la Vicepresidencia de Seguimiento y Control el envío de los insumos

técnicos y jurídicos

a) Capacitar a funcionarios asignados y funcionarios nuevos

b) Entrenar a contratistas en puesto de trabajo

Realizar inducción de funcionarios con experiencia a funcionarios nuevos

Verificar trazabilidad de las acciones realizadas en la herramienta de fiscalización

Verificar trazabilidad de las acciones realizadas en la herramienta de fiscalización

Revisar las actuaciones ejecutadas por los funcionarios asignados

Realizar inducción de funcionarios con experiencia a funcionarios nuevos

Aplicar lista de chequeo de revisión a los autos de fiscalización

Definir de lineamientos para la coordinación centralizada de la programación con
los PARES

Realizar seguimiento a la ejecución de la programación en las inspecciones de

campo

Llevar a cabo mesas con el Comité de verificación y seguimiento a la Fiscalización

Plantear la necesidad en el Plan Anual de Adquisiciones PAA

Registrar la trazabilidad de las acciones de verificación de obligaciones en la
herramienta
Capacitar en cambios normativos y procedimiento

Aplicar listas de chequeo para la evaluación documental

Aplicar filtros de verificación en cada PAR (cuando se aplican)

Verificar la idoneidad y el perfil para trabajos en altura, espacios confinados y
exposición a climas específicos

Verificar trazabilidad de las acciones realizadas en la herramienta de fiscalización

Revisar las actuaciones ejecutadas por los funcionarios asignados

Realizar inducción de funcionarios con experiencia a funcionarios nuevos

Verificar trazabilidad de las acciones realizadas en la herramienta de fiscalización

Aplicar lista de chequeo de revisión a los autos de fiscalización

Aplicar filtro de revisión de los actos administrativos

Aplicar filtro de revisión de los actos administrativos

Aplicar filtro de revisión de los actos administrativos

Aplicar lista de chequeo en Forms para autos

Aplicar filtro de revisión de los actos administrativos

Elaborar y hacer seguimiento al Plan Anual de Adquisiciones PAA

Definir de lineamientos para la coordinación centralizada de la programación con

los PARES

Realizar seguimiento a la ejecución de la programación en las inspecciones de

campo

Llevar a cabo mesas con el Comité de verificación y seguimiento a la Fiscalización

Plantear la necesidad en el Plan Anual de Adquisiciones PAA

Registrar la trazabilidad de las acciones de verificación de obligaciones en la
herramienta
Capacitar a los funcionarios asignados y funcionarios nuevos

Realizar inducción de funcionarios con experiencia a funcionarios nuevos

Verificar la idoneidad y el perfil para trabajos en altura, espacios confinados y
exposición a climas específicos

Verificar trazabilidad de las acciones realizadas en la herramienta de fiscalización

Revisar las actuaciones ejecutadas por los funcionarios asignados

Realizar inducción de funcionarios con experiencia a funcionarios nuevos

Verificar trazabilidad de las acciones realizadas en la herramienta de fiscalización

Definir de lineamientos para la coordinación centralizada de la programación con

los PARES

Realizar seguimiento a la ejecución de la programación en las inspecciones de

campo
Llevar a cabo mesas con el Comité de verificación y seguimiento a la Fiscalización

Plantear la necesidad en el Plan Anual de Adquisiciones PAA

Registrar la trazabilidad de las acciones de verificación de obligaciones en la
herramienta
Capacitar a los funcionarios asignados y funcionarios nuevos

Realizar inducción de funcionarios con experiencia a funcionarios nuevos

Verificar la idoneidad y el perfil para trabajos en altura, espacios confinados y
exposición a climas específicos

Verificar trazabilidad de las acciones realizadas en la herramienta de fiscalización

Revisar las actuaciones ejecutadas por los funcionarios asignados

Realizar inducción de funcionarios con experiencia a funcionarios nuevos

Verificar trazabilidad de las acciones realizadas en la herramienta de fiscalización

Definir de lineamientos para la coordinación centralizada de la programación con

los PARES

Realizar seguimiento a la ejecución de la programación en las inspecciones de

campo

Llevar a cabo mesas con el Comité de verificación y seguimiento a la Fiscalización

Plantear la necesidad en el Plan Anual de Adquisiciones PAA

Registrar la trazabilidad de las acciones de verificación de obligaciones en la

herramienta
Definir los lineamientos con los PARES para la programación del seguimiento a las
obligaciones derivadas del PGS.

Realizar seguimiento a la programación por cada título con la obligación

Llevar a cabo mesas con el Comité de verificación y seguimiento a la Fiscalización

Plantear la necesidad en el Plan Anual de Adquisiciones PAA
Registrar la trazabilidad de las acciones de verificación de obligaciones en la
herramienta
Capacitar a los funcionarios asignados y funcionarios nuevos

Realizar inducción de funcionarios con experiencia a funcionarios nuevos

Definir de lineamientos para la coordinación centralizada de la programación con

los PARES

Realizar seguimiento a la ejecución de la programación en las inspecciones de

campo
Llevar a cabo mesas con el Comité de verificación y seguimiento a la Fiscalización

Plantear la necesidad en el Plan Anual de Adquisiciones PAA

Registrar la trazabilidad de las acciones de verificación de obligaciones en la
herramienta
Capacitar a los funcionarios asignados y funcionarios nuevos

Realizar inducción de funcionarios con experiencia a funcionarios nuevos

Verificar la idoneidad y el perfil para trabajos en altura, espacios confinados y

exposición a climas específicos

Verificar trazabilidad de las acciones realizadas en la herramienta de fiscalización

Revisar las actuaciones ejecutadas por los funcionarios asignados

Realizar inducción de funcionarios con experiencia a funcionarios nuevos

Verificar trazabilidad de las acciones realizadas en la herramienta de fiscalización

Capacitar en cambios normativos y procedimiento

Aplicar listas de chequeo para la evaluación documental

Aplicar filtros de verificación en cada PAR (cuando se aplican)

Capacitar en cambios normativos y procedimiento

Aplicar listas de chequeo para la evaluación documental

Aplicar filtros de verificación en cada PAR (cuando se aplican)

a) Capacitar a funcionarios asignados y funcionarios nuevos

b) Entrenar a contratistas en puesto de trabajo

Realizar inducción de funcionarios con experiencia a funcionarios nuevos

Verificar trazabilidad de las acciones realizadas en la herramienta de fiscalización y

en los informes de gestión

Revisar las actuaciones ejecutadas por los funcionarios asignados

Realizar inducción de funcionarios con experiencia a funcionarios nuevos

Verificar trazabilidad de las acciones realizadas en la herramienta de fiscalización

Aplicar lista de chequeo de revisión a los autos de fiscalización

Aplicar filtro de revisión de los actos administrativos

Aplicar filtro de revisión de los actos administrativos

Aplicar filtro de revisión de los actos administrativos

Aplicar lista de chequeo en Forms para autos

a) Capacitar a funcionarios asignados y funcionarios nuevos

b) Entrenar a contratistas en puesto de trabajo

Realizar inducción de funcionarios con experiencia a funcionarios nuevos

Verificar trazabilidad de las acciones realizadas en la herramienta de fiscalización

Revisar las actuaciones ejecutadas por los funcionarios asignados

Realizar inducción de funcionarios con experiencia a funcionarios nuevos

Verificar trazabilidad de las acciones realizadas en la herramienta de fiscalización

Aplicar lista de chequeo de revisión a los autos de fiscalización

Aplicar filtro de revisión de los actos administrativos

Aplicar filtro de revisión de los actos administrativos

Aplicar filtro de revisión de los actos administrativos

Aplicar lista de chequeo en Forms para autos

a) Capacitar a funcionarios asignados y funcionarios nuevos

b) Entrenar a contratistas en puesto de trabajo

Aplicar filtro de revisión de los actos administrativos

Aplicar lo establecido en el Instructivo de Evaluación de Documentos Técnicos

Aplicar filtro de parte técnica y jurídica

Realizar seguimiento de la declaraciones recibidas desde los Puntos de Atención

Regional
Remitir informe de verificación y requerimiento de la información de las
declaraciones y liquidaciones
Verificar los recursos pendientes de distribuir

Aplicar el filtro de revisión del informe de distribución

Comunicar al proveedor los problemas en la plataforma Websafi
Verificar los cálculos en la base de datos en Excel formulada.
Realizar el filtro de revisión del informe de distribución
Determinar las fechas de cierre para la entrega de distribuciones
Unificar los criterios desde la Oficina Jurídica
Revisar el concepto económico después de elaborado por los profesionales
Identificar las necesidades de contratación de recurso humano en el proyecto de
PAA
Realizar seguimiento a la distribución y términos de entrega de los conceptos
económicos
Aplicar lista de chequeo para verificar la información

Verificar el sistema de semáforos en el VUCE a partir de la fecha y hora de ingreso

Generar el visto bueno provisional

Aplicar lista de chequeo para verificar los requisitos
Aplicar lista de chequeo para verificar los requisitos
Verificar la aplicación de la lista de chequeo
Identificar las necesidades de contratación de recurso humano en el proyecto de
PAA
Reporte a OTI las fallas identificadas en la plataforma
Unificar los criterios desde la Oficina Jurídica
Revisar el concepto económico después de elaborado por los profesionales
Realizar seguimiento a la distribución y términos de entrega de los conceptos
económicos
Realizar seguimiento de la declaraciones recibidas desde los Puntos de Atención
Regional
Remitir informe de verificación y requerimiento de la información de las
declaraciones y liquidaciones
Verificar los recursos pendientes de distribuir

Aplicar el filtro de revisión del informe de distribución

Comunicar al proveedor los problemas en la plataforma Websafi

Verificar los cálculos en la base de datos en Excel formulada.
Realizar el filtro de revisión del informe de distribución
Determinar las fechas de cierre para la entrega de distribuciones
Revisar digitalmente de las minutas del contrato para verificar que se tomen los
datos correctos.
Generar por mes anticipado los informes de causación
Revisar los expedientes con el fin de identificar los pagos recibidos por otras
contraprestaciones
Identificar las necesidades de contratación de recurso humano en el proyecto de
PAA
Unificar los criterios desde la Oficina Jurídica
Revisar el concepto económico después de elaborado por los profesionales
Realizar seguimiento a la distribución y términos de entrega de los conceptos
económicos
Identificar las necesidades de contratación de recurso humano en el proyecto de
PAA
Reporte a OTI las fallas identificadas en la plataforma
Aplicar lista de chequeo para verificar los requisitos
Verificar la aplicación de la lista de chequeo

Unificar los criterios desde la Oficina Jurídica

Revisar el concepto económico después de elaborado por los profesionales

Identificar las necesidades de contratación de recurso humano en el proyecto de
PAA

Realizar seguimiento a la distribución y términos de entrega de los conceptos

económicos

Realizar seguimiento a la distribución y términos de entrega de los conceptos

económicos

Unificar los criterios desde la Oficina Jurídica

Revisar el concepto económico después de elaborado por los profesionales

Identificar las necesidades de contratación de recurso humano en el proyecto de
PAA
Realizar seguimiento a la distribución y términos de entrega de los conceptos
económicos
Realizar seguimiento a la distribución y términos de entrega de los conceptos
económicos
Realizar movimientos de personal entre las sedes

Plantear la necesidad de personal contratista en el anteproyecto de presupuesto

Realizar capacitaciones al equipo de trabajo

Realizar capacitaciones al equipo de trabajo

Realizar movimientos de personal entre las sedes

Plantear la necesidad de personal contratista en el anteproyecto de presupuesto

Realizar capacitaciones al equipo de trabajo

Realizar la programación anual de capacitaciones en estándares de competencia

de Salvamento Minero

Realizar la programación anual de capacitaciones en estándares de competencia

de Salvamento Minero

Realizar movimientos de personal entre las sedes

Plantear la necesidad de personal contratista en el anteproyecto de presupuesto

Realizar capacitaciones al equipo de trabajo

Realizar capacitaciones al equipo de trabajo

Realizar la formación en estándares de competencia de Salvamento Minero

Realizar la formación en estándares de competencia de Salvamento Minero

Garantizar la disponibilidad de funcionarios para atención de emergencias

Realizar movimientos de personal entre las sedes

Realizar movimientos de personal entre las sedes

Plantear la necesidad de personal contratista en el anteproyecto de presupuesto

Realizar la programación anual de capacitaciones en estándares de competencia

de Salvamento Minero
Realizar la programación anual de capacitaciones en estándares de competencia
de Salvamento Minero
Realizar control y seguimiento a los niveles de stock de insumos para gestionar las
compras correspondientes
Realizar movimientos de personal entre las sedes

Ejecutar el plan anual de capacitación del grupo para el mantenimiento de equipos

(Formación y re entrenamiento)

Realizar la inducción a personal nuevo

Realizar movimientos de personal entre las sedes

Realizar movimientos de personal entre las sedes

Identificar el recurso humano necesario para las actividades del área en la vigencia
anterior
Designar persona exclusiva (planta o contratista) responsable del reparto

Revisar el proceso de reparto automático de des anotaciones y anotaciones que se

crean a través del SIGM
Controlar el orden de llegada para reparto de solicitudes de inscripciones y des
anotaciones; para las anotaciones y des anotaciones (Backlog - histórico) se cuenta
con tres correos electrónicos exclusivos para su recepción.
Revisar los actos administrativos al momento de la recepción para el reparto y por
parte de las personas que hacen la inscripción o desanotación.
Revisar la des anotaciones y anotaciones automáticas que se crean a través del
SIGM.
Comunicar el procedimiento de inscripción y realizar capacitaciones del
procedimiento de inscripción
Remitir comunicaciones que indiquen la necesidad de la oportunidad del envío,
disposición y actualización la información geográfica
Identificar el recurso humano necesario para las actividades del área en la vigencia
anterior
Revisar los actos administrativos al momento de la recepción.
Revisar e informar los actos administrativos extemporáneos a la Vicepresidencia y
Gerentees de equipos de trabajo.
Revisar los actos administrativos al momento de la recepción.
Revisar e informar los actos administrativos extemporáneos a la Vicepresidencia y
Gerentees de equipos de trabajo.

Realizar actividades de socialización de trámites y servicios dirigidas a usuarios

internos y a los grupos de interés

Actualizar el equipo de mejoramiento de trámites y servicios a nivel de grupo de la

ANM

Realizar actividades de socialización dirigidas a los grupos de interés

Generar acciones de racionalización de trámites

Solicitar a los responsables de trámites de la ANM, la revisión y actualización de
sus manuales e instructivos para la ciudadanía.
Socializar lineamientos de atención al usuario para garantizar la adecuada
prestación del servicio a nivel nacional por parte de los profesionales.
Gestionar con la OTI la conexión de las bases de datos a la torre de control

Asegurar el funcionamiento del canal telefónico de la ANM, bajo el nuevo esquema

adoptado.

Monitorear el funcionamiento de los canales de atención

Realizar seguimiento periódico a las PQRSD y generar las alertas.

Realizar mensualmente reporte y remitir a los responsables de

proceso/dependencia para que adelanten la gestión respectiva.
Presentar en el PAA las necesidades de contratación para complementar el equipo
de trabajo

Realizar monitoreo en la aplicación de las encuestas

Realizar seguimiento al correcto funcionamiento de los mecanismos de aplicación

de encuestas

Verificar que el numero de atenciones concuerde con el numero de encuestas

aplicadas

Verificar parámetros en AnnA Minería e iniciar notificación

Verificar los antecedentes de la notificación según procedimiento definido

Realizar y controlar reparto a través de la herramienta definida para tal fin

Aplicar lineamientos según procedimiento definido

Solicitar constancia de no tramite al Grupo de Atención, participación ciudadana y
comunicaciones
Solicitar a la Vicepresidencia Administrativa y Financiera apoyo en la verificación de
aplicación de procedimiento de gestión documental.

Solicitar soporte a la mesa de ayuda

Establecer horario para la publicación y socializar lineamientos de aplicación

Reportar fallas y solicitar soporte a la mesa de ayuda de la OTI

Priorizar zonas donde la minería es importante para generar relacionamiento con

los actores estratégicos

Identificar las características del territorio (mineras, socio ambientales y actores)

Atender ordenes judiciales y solicitudes de ciudadanos en materia de

relacionamiento

Adelantar gestión de relacionamiento con actores en el territorio de forma

presencial y/o a través de canales virtuales

Reprogramar actividades canceladas por fuerza mayor o caso fortuito y/o a petición
de los interesados
Priorizar los municipios a los que se les va a entregar el documento técnico de
caracterización minera
Ajustar priorización de municipios a caracterizar de acuerdo con las necesidades e
intereses de las partes por solicitud de la Alta Dirección
Divulgar a través del micrositio web información; y a través de boletines
Internos/externos información sobre la construcción del Plan de Gestión Social
Realizar capacitaciones con las Alcaldías y mineros en general sobre la importancia
del del plan de gestión social, proceso de elaboración y proceso de asistencia
técnica.

Hacer Seguimiento a los plazos establecidos para la consolidación del PAA

Hacer revisión preliminar de las necesidades incorporadas en el PAA

Implementar los lineamientos de modificaciones justificadas mensuales

Capacitar en temas de contratación estatal

Filtrar jurídicamente los procesos sobre cumplimiento de requisitos y razonabilidad

Verificar la lista de chequeo de cumplimiento de requisitos que suministra cada
área

Capacitar en temas de contratación estatal

Hacer Seguimiento a los plazos establecidos para la consolidación del PAA

Hacer revisión preliminar de las necesidades incorporadas en el PAA

Revisar de manera preliminar las necesidades incorporadas en el PAA

Definir requerimientos de seguimiento para el cumplimiento de publicación PAA

Priorizar los contratos de apoyo al grupo de contratación para dar continuidad al

servicio

Solicitar las vigencias futuras para comenzar cada año, cuando haya lugar

Revisar de manera preliminar de las necesidades incorporadas en el PAA

Programar anualmente calendario de capacitaciones

Citación a los funcionarios a la capacitaciones

Priorizar contratos de apoyo al grupo de contratación para dar continuidad al
servicio

Capacitar en temas de contratación estatal

Enviar Comunicaciones internas a los supervisores como mecanismo de

recordatorio del procedimiento contractual
Elaborar una bitácora de seguimiento a los contratos que requieren liquidación
Remitir requerimiento a los supervisores para gestionar la liquidación de contratos

Capacitar en temas de contratación estatal

Proyectar los recursos en el PAA del Grupo de Servicios Administrativos, para

garantizar la contratación del recurso humano necesario.

Proyectar los recursos económicos para la ejecución del PAA del Grupo de
Servicios Administrativos.

Socializar internamente (PAR, ESSM), las actividades necesarias para la

construcción de la ANM, para garantizar las necesidades de mantenimiento, de
acuerdo con el recurso disponible.
Verificar el cumplimiento de cada uno de los atributos y condiciones establecidas
contractualmente para la prestación del servicio
Verificar el cumplimiento de cada uno de los atributos y condiciones establecidas
contractualmente para la prestación del servicio

Verificar las pólizas que en términos del Numeral 4.2 del Procedimiento de
Administración de Pólizas de Seguros - Código APO2-P-003 deben integrar el
Programa de Seguros de la entidad
Evaluar las necesidades de nuevas pólizas o requerimientos de aseguramiento a
efectos de ser incluido en el Programa de Seguros de la Entidad

Realizar verificación aleatoria de la información contenida en el sistema de

inventarios

Adelantar actividades de sensibilización en el nivel central y desconcentrado sobre

el Procedimiento "administración de Pólizas de Seguro"
Verificar el cumplimiento de cada uno de los atributos y condiciones establecidas
contractualmente para la prestación del servicio

Elaborar cronograma para la entrega de facturas desde los PAR al Grupo de

Servicios Administrativos
Realizar revisión, seguimiento y validación sobre la gestión interna adelantada en el
tramite de pago de facturas de servicios públicos, a efectos de identificar en los
flujos de ejecución desviaciones.

Adelantar seguimiento a las fechas estimadas de facturación

Remitir comunicación a las Coordinaciones de los PAR de lineamientos para la

gestión y tramite para el pago de facturas de servicios públicos

Priorizar la toma física del inventario en las sedes que más necesidad requieran.

Revisar y actualizar los formatos de salidas de bienes y equipos.

Capacitar en el procedimiento de almacén e inventarios y los formatos de la salida

de bienes y equipos, a los vigilantes y encargados de recepción en las sedes.

Reportar siniestro a la aseguradora del inventario faltante.

Gestionar el siniestro con la aseguradora

Realizar seguimiento semanal al Plan Anual de Adquisiciones

Revisar el alcance de los proyectos con los procesos/dependencias que intervienen

cuando se generen recortes presupuestales

Asignar a los profesionales la gestión de proyectos de acuerdo a la capacidad

operativa

Solicitar al Grupo de Talento Humano la provisión de cargos cuando estos queden

vacantes, o asignación/delegación de funciones del jefe cuando se requiera.

Tercerizar actividades a través de procesos de contratación priorizados para la

vigencia.

Realizar capacitaciones y transferencia de conocimiento

Asesorar y orientar la revisión de los proyectos tecnológicos desde el punto de vista

de arquitectura empresarial, y realizar entrenamientos cuando se requiera
Coordinar con el Grupo de Planeación la actualización de procedimientos de los
demás procesos de la ANM que requieran incorporar el componente tecnológico.

Solicitar a los procesos/dependencias lideres de los requerimientos la designación

permanente del usuario líder funcional para cada proyectos

Solicitar a las áreas usuarias el cumplimiento oportuno de las actividades que se

deriven de la ejecución de los proyectos.

Generar los documentos para seguimiento a la gestión de seguridad de la

información y ciberseguridad.

Solicitar a la Alta Dirección la priorización en la asignación de presupuesto para

seguir fortaleciendo la implementación del SGSI y servicios tecnológicos

Realizar la tercerización de servicios para contar con la capacidad operativa y de

ejecución de los productos programados, conforme a la asignación presupuestal
del proceso.

Revisar, definir y actualizar los controles y la documentación respectiva que

permitan gestionar la seguridad de la información y ciberseguridad en la Entidad
Realizar campañas de sensibilización en materia de seguridad de la información y
ciberseguridad al interior de la ANM para generar conciencia
Realizar ejercicios de transferencia de conocimiento orientados a la realidad
tecnológica de la ANM, y en materia de seguridad de la información y
ciberseguridad
Remitir necesidades de presupuesto para cada vigencia y obtener su aprobación
Requerir al Grupo de Talento Humano realizar la evaluación de cargas de trabajo y
de empleos asignados a la Oficina de Tecnología con el fin de que se adelante el
análisis y gestión y otorgar a la OTI los cargos de planta para desarrollar las
funciones asignadas

Realizar seguimiento periódico al avance de la ejecución de los proyectos

tecnológicos

Realizar reuniones de seguimiento a los casos

Generar alertas desde la herramienta

Gestionar los contratos con los profesionales especialistas

Generar alertas de seguimiento desde la herramienta para controlar tiempos de

servicio
Revisar el sistema y configurarlo de acuerdo a las necesidades del servicio

Realizar sensibilizaciones y campañas publicitarias para mejorar el uso de la

herramienta Aranda por parte de los servidores de la ANM

Revisar la priorización de los servicios y grupos de interés y parametrizar los

tiempos de respuesta a los incidentes y requerimientos
Actualizar la plataforma tecnológica de acuerdo a las capacidades presupuestales

Aplicar controles que permitan el aseguramiento informático

Realizar control a los procedimientos aplicados para controlar las plataformas

tecnológicas

Gestionar y controlar la administración y operación de la infraestructura de TI

Gestionar la continuidad de los servicios de seguridad de la información para
garantizar la operación de la infraestructura tecnológica
Hacer seguimiento a la gestión de los procesos operativos que demanda el SGSI
Realizar acompañamiento cuando se requiera a los procesos/dependencias para
definir las necesidades tecnológicas de la Entidad
Validar el cumplimiento de lo establecido en el Anexo de Requerimientos y
Especificaciones Técnicas Mínimas

Implementar espacios de socialización de los proyectos e iniciativas en la mesa de

arquitectura empresarial

Realizar capacitaciones y transferencia de conocimiento en materia de arquitectura

empresarial

Realizar análisis de capacidad para cada uno de los proyectos o necesidades de

servicios o productos

Realizar actualización del Catalogo de infraestructura tecnológica en Intranet

Realizar capacitación en materia de evaluación del desempeño laboral y acuerdos
de gestión
Realizar seguimiento al cumplimiento de los términos establecidos en la norma
para adelantar las evaluaciones de desempeño laboral y acuerdos de gestión.

Realizar la revisión de la prenomina

Aplicar los tiempos establecidos en el procedimiento de nomina

Informar las fallas en el aplicativo al Operador para que se adelanten las

correcciones respectivas

Realizar monitorear mensual de los empleos vacantes

Revisar cumplimiento del perfil solicitado en el manual de funciones

Coordinar con los responsables de proceso/dependencia a través de grupos
focales las necesidades y requerimientos de capacitación de cada vigencia para los
funcionarios

Contar con mecanismos de comunicación de inconformidades entre participantes,

supervisor y contratista.

Revisar los perfiles de los docentes asignados a la capacitación para que se ajuste
a los requerimientos

Informar al contratista sobre las novedad de los docentes asignados solicitando

cambios

Realizar seguimiento de la cobertura de las capacitaciones, por causales de no

asistencia para identificar acciones de mejora

Diseñar actividades de cobertura a nivel nacional

Medir el clima laboral y generar el respectivo reporte con resultados y

oportunidades de mejora
Diseñar actividades atractivas e innovadoras que sean interesantes para los
funcionarios y que atiendan sus necesidades
Realizar encuesta a los funcionarios sobre el nivel de satisfacción de las
actividades del plan de bienestar e incentivos y generar alertas de posibles mejoras
Divulgar las actividades de bienestar e incentivos con anticipación para garantizar
la inscripción/participación activa de los funcionarios

Realizar seguimiento al resultado de las actividades de bienestar

Revisar y dar respuesta al seguimiento del plan de bienestar por parte de la

Comisión de personal y presentación de informes

Socializar la política del sistema integrado de gestión SGSST

Definir y aplicar mecanismo de control para verificar o sancionar la participación o

no de la alta dirección y los servidores en las actividades de SST derivadas de las
responsabilidades con el sistema
Realizar inducción del SGSST con los proveedores
Implementar lista de chequeo de seguimiento a proveedores críticos cuando se
requiera
Convocar a los proveedores criticos en las actividades de SST de los riesgos
prioritarios
Realizar encuesta de percepción de riesgos

Revisar de la metodología de identificación de riesgos, controles y oportunidades

Realizar seguimiento a las acciones de mejora derivadas de las entradas del

SGSST

Realizar campañas e inducciones para prevenir accidenrtes, enfermedades o

muertes

Realizar e identificar nuevas causas generadoras de peligros y riesgos e incluir en

las matrices

Actualizar normograma del proceso referente a situaciones administrativas

Divulgación de los procedimientos del Proceso de Gestión del Talento Humano

Socializar lineamientos para planificación de las situaciones administrativas por

parte de los funcionarios
Informar las fallas en el aplicativo

Verificar la necesidad y pertinencia de actualizar el manual de funciones

Validar que los ajustes al manual se ajusten a las normas y directrices en la materia

Adelantar la revisión inicial de todas las quejas e informes

Mantener actualizada la base de datos de procesos disciplinarios

Asignar en reparto las quejas e informes recibidos para su evaluación, y hacer

seguimiento al término de evaluación.
Generar alertas buscando contribuir a la gestión oportuna de las actuaciones
disciplinarias

Elaborar el PAA donde se reflejan las necesidades de recurso humano de apoyo (1

vez al año)

Asignar de manera equitativa la carga de trabajo al interior del grupo

'Generar alertas en cada una de las etapas del proceso disciplinario, y realizar
seguimiento al cumplimiento de los indicadores

Asignar quejas e informes mediante actas de reparto

Elaborar el PAA donde se reflejan las necesidades de recurso humano de apoyo (1

vez al año)

Revisar los proyectos de acto administrativo a expedir

Realizar capacitación a los nuevos abogados del Grupo de Control Interno
Disciplinario o entrenamiento a contratistas, en el régimen disciplinario vigente

Divulgar a través de piezas de comunicación información sobre la norma de

derecho disciplinario y de la jornada de sensibilización

Realizar seguimiento a la participación de los funcionarios

Distribuir para la gestión las solicitudes a los profesionales.

Gestionar con las áreas el envío de los documentos insumos

Verificar la notificación realizada por el despacho judicial

Formular la Política de prevención de daño antijurídico

Realizar filtro jurídico por el coordinador

Controlar eventos en Outlook por fechas para hacer seguimiento a cada demanda
Controlar términos desde el radicado hasta su respuesta con alertas al abogado a
cargo
Controlar alertas en la herramienta informática de cobro activo

Realizar investigaciones patrimoniales al titular mientras se encuentre dentro del

término de ejecución

Controlar alertas en la herramienta informática de cobro activo

Realizar mesas de trabajo técnicas con los grupos de seguimiento y control y de

gestión financiera
Controlar alertas en la herramienta informática de cobro activo

Definir y socializar a todos los responsables de proceso/dependencia competencia

y responsabilidad sobre actualización periódica del normograma institucional

Realizar mesas de trabajo de seguimiento al PINAR

Definir perfiles en la etapa precontractual para la vinculación

Solicitar y articular el PINAR con las estrategias de la ANM y con PAA

Programar visitas a los procesos/dependencias para revisión de la implementación

de las TDR en su archivo de gestión

Programar y realizar capacitaciones a todos los procesos/dependencias en la

aplicación de las TRD

Realizar validación de las TRD con los responsables de proceso/dependencia con

el fin de identificar nuevas actualizaciones

Elaborar cronograma de visitas a los procesos/dependencias y realizar seguimiento

al cumplimiento del mismo

Actualizar el normograma y socializarlo a todos los colaboradores de la ANM.

Comunicar a los jefes de procesos/dependencias sobre la falta de intervención

técnica de los archivos y las necesidades sobre los mismos

Realizar capacitaciones sobre los lineamientos de la gestión documental y sobre el

manejo del SGD
Elaborar lineamientos sobre el manejo del SGD y socializarlos a través del correo
de Comunicaciones ANM

Revisar, aprobar y socializar cronograma de visitas para la vigencia

Programar comisiones de la anualidad para ejecución de las visitas de gestión

documental
Emitir comunicación a los jefes de proceso/dependencias sobre la reprogramación
de las visitas y lineamientos para que adelanten la gestión desde cada PAR

Realizar capacitaciones en la aplicación de las TRD y del SGD a todos los

responsables del tema de gestión documental en cada proceso/dependencias

Elaborar con oportunidad y socializar los informes de la vistas realizadas al archivo

de gestión para que adelanten las correcciones necesarias

Verificar necesidades de transferencias de cada vigencia y realizar seguimiento

Programar y realizar capacitaciones a todos los procesos/dependencias en la

aplicación de las TRD

Verificar la capacidad instalada del archivo central, y comunicar según necesidades

demandas frente al tema a la alta dirección
Planear, aprobar, socializar y hacer seguimiento al cronograma anual de
transferencias documentales de la Entidad
Solicitar apoyo profesional para que apoye el tema de gestión documental.

Realizar seguimiento a las actividades de los equipos técnicos de gestión

documental (Operador)

Realizar la revisión de la Intervención técnica del archivo central a cargo del

contratista
Realizar seguimiento a la actualización de los inventarios por parte del los equipos
técnicos de gestión documental (Operador)
Adelantar proceso de contratación, con las especificaciones técnicas requeridas
para garantizar un adecuado saneamiento ambiental del archivo de la ANM

Aislar la documentación que cuenten con afectación biológica

Contratar el proceso de desinfección

Incluir capacitaciones en el PIC de cada vigencia para los servidores en temas de
auditoría, y/o participación en las capacitaciones lideradas por el DAFP
Conformar equipo interdisciplinario para la preparación y ejecución de las
auditorías
Aplicar filtros de revisión de los informes de auditoría
Identificar las necesidades técnica, tecnológica, financiera y operativa para la
ejecución del plan anual de auditoría

Conformar equipo interdisciplinario para la preparación y ejecución de las

auditorías

Aplicar filtros de revisión de los informes de auditoría

Sensibilizar a través del Comité institucional de Control interno sobre la

conveniencia y oportunidad del cumplimiento de los informes de ley.
Disponer de un espacio en el Sharepoint/carpeta compartida para que los
procesos/dependencias puedan almacenar y entregar la información de manera
oportuna.
Solicitar información con lapsos de tiempo suficiente para que los
procesos/dependencias puedan preparar y recopilar la información
Asignar profesional responsable por tema
Revisar la distribución equitativa de tareas

Hacer seguimiento periódico a la ejecución del plan anual de auditorías.

Incluir capacitaciones en el PIC de cada vigencia para los servidores en temas de

auditoría, y/o participación en las capacitaciones lideradas por el DAFP
Conformar equipo interdisciplinario para la preparación y ejecución de las
auditorías
Aplicar filtros de revisión de los informes de auditoría
Identificar las necesidades técnica, tecnológica, financiera y operativa para la
ejecución del plan anual de auditoría
Conformar equipo interdisciplinario para la preparación y ejecución de las
auditorías
Aplicar filtros de revisión de los informes de auditoría
Incluir capacitaciones en el PIC de cada vigencia para los servidores en temas de
auditoría, y/o participación en las capacitaciones lideradas por el DAFP
Conformar equipo interdisciplinario para la preparación y ejecución de las
auditorías
Aplicar filtros de revisión de los informes de auditoría
Identificar las necesidades técnica, tecnológica, financiera y operativa para la
ejecución del plan anual de auditoría
Conformar equipo interdisciplinario para la preparación y ejecución de las
auditorías
Aplicar filtros de revisión de los informes de auditoría

Verificar la competencia del auditor

Realizar la solicitud de actividades de formación a auditores en SIG

Realizar procesos de sensibilización

Elaborar cronograma de ejecución del plan de auditoría

Hacer seguimiento a la ejecución del plan de auditoría

Sensibilizar a través del Comité institucional de Control interno sobre la
conveniencia y oportunidad del cumplimiento de los informes de ley.
Disponer de un espacio en el Sharepoint/carpeta compartida para que los
procesos/dependencias puedan almacenar y entregar la información de manera
oportuna.
Solicitar información con lapsos de tiempo suficiente para que los
procesos/dependencias puedan preparar y recopilar la información
Asignar profesional responsable por tema

Revisar la distribución equitativa de tareas

Hacer seguimiento periódico a la ejecución del plan anual de auditorías.

Socializar metodología de riesgos ANM

Poner a consideración y aprobación las matrices de riesgos de gestión y corrupción

a los miembros de comité de gestión y desempeño

Solicitar al Grupo de Talento Humano incluir en el PIC de cada vigencia

capacitación y formación en ISO 31000 y metodología DAFP para los funcionarios
de la ANM

Realizar acompañamiento y asesoramiento a los procesos/dependencias en la

definición de los planes de mejoramiento

Socializar a través de piezas comunicativas aspectos relacionados con la gestión

de acciones correctivas y de mejora
Generar reporte mensual de seguimiento al cumplimiento y vencimiento de las
acciones de planes de mejoramiento
Brindar asesoría y capacitación a los procesos /dependencias misionales en la
gestión de salidas no conforme
Revisar información de mapa de riesgos de los procesos misionales con el
propósito de identificar posibles salidas no conformes
Generar alertas a los procesos/dependencias para realizar el reporte de
seguimiento de salidas no conforme a los procesos misionales
Acompañar al proceso misional en la identificación de la causa raíz de los hallazgos
generados relacionados con las salidas no conforme cuando se requiera.

Solicitar a Talento Humano capacitación en temas tributarios a funcionarios.

Revisar la documentación soporte durante el proceso de registro contable y de

tesorería
Contar con profesionales con el perfil requerido y con las competencias para aplicar
las normas y sus actualizaciones
Realizar campañas de sensibilización dirigidas a contratistas y supervisores en
temas de radicación de cuentas

Socializar a profesionales del Grupo de Recursos Financieros la Resolución No.

313 de 2018 y normas relacionadas con el tema de devoluciones

Verificar documentos que soportan las devoluciones previa legalización del mismo
 CONTROLES

Responsable Descripción evidencia

Equipo del grupo de planeación Matriz de seguimiento planeación estratégica

Equipo del grupo de planeación Lista de asistencias

Equipo del grupo de planeación Ficha técnica de los indicadores.

Equipo del grupo de planeación Listas de asistencia.

Matriz de seguimiento de revisión y observaciones de
indicadores
Equipo del grupo de planeación
Correos electrónicos
Listas de asistencia de las mesas de trabajo
Correos electrónicos con alertas de incumplimiento de reporte
Coordinación del grupo de planeación
o alertas generadas automáticas por la herramienta.

Equipo del grupo de planeación Matriz de seguimiento planeación estratégica

Equipo del grupo de planeación Lista de asistencias

Coordinación del grupo de planeación Reunión Teams.
estratégica Plan de trabajo.
Coordinación del grupo de planeación
Registros en SISGESTIÖN
estratégica
Coordinación del grupo de planeación
Plan de trabajo.
estratégica
Coordinación del grupo de planeación
Correos electrónicos
estratégica
Coordinación del grupo de planeación
Registros en SISGESTIÖN
estratégica
Coordinación del grupo de planeación
Correos electrónicos
estratégica
Caracterización de usuario del aplicativo Isolucion
Equipo de planeación

Coordinación del grupo de planeación

Correos electrónicos
estratégica
Coordinación del grupo de planeación
Registros en SISGESTIÖN
estratégica
Coordinación del grupo de planeación
Correos electrónicos
estratégica
Caracterización de usuario del aplicativo Isolucion
Equipo de planeación

Coordinación del Grupo de Planeación Plan de trabajo anual del SIG

Coordinación del Grupo de Planeación Plan de trabajo anual del SIG

Coordinación del Grupo de Planeación
Profesionales Grupo de Planeación Proyección PAA
asignados

Coordinación del Grupo de Planeación Plan de trabajo anual del SIG

Coordinación del Grupo de Planeación Correo electrónico

Coordinación del Grupo de Planeación Correo electrónico
Coordinación del Grupo de Planeación
Material de la capacitación
Profesionales Grupo de Planeación
Listas de asistencias
asignados
Coordinación del Grupo de Planeación
Profesionales Grupo de Planeación Registros en isolucion
asignados
Coordinación del Grupo de Planeación
Profesionales Grupo de Planeación Registros en isolucion
asignados
Coordinación del Grupo de Planeación Acta de reunión del Comité de gestión y desempeño
Profesionales Grupo de Planeación
Plan de comunicaciones
asignados
Coordinación del Grupo de Planeación
El plan de trabajo
Profesionales Grupo de Planeación
Reporte de indicadores en ISOLUCION
asignados
Profesionales Grupo de Planeación
Material de capacitación y listas de asistencias
asignados

Coordinación del Grupo de Planeación Plan de trabajo anual del SIG

Coordinación del Grupo de Planeación Plan de trabajo anual del SIG
Coordinación del Grupo de Planeación
Profesionales Grupo de Planeación Proyección PAA
asignados
Coordinación del Grupo de Planeación Plan de trabajo anual del SIG

Coordinación del Grupo de Planeación Correo electrónico

Coordinación del Grupo de Planeación Correo electrónico

Coordinación del Grupo de Planeación
Material de la capacitación
Profesionales Grupo de Planeación
Listas de asistencias
asignados

Coordinación del Grupo de Planeación Plan de trabajo anual del SIG

Coordinación del Grupo de Planeación Plan de trabajo anual del SIG

Coordinación del Grupo de Planeación
Profesionales Grupo de Planeación Proyección PAA
asignados
Coordinación del Grupo de Planeación Plan de trabajo anual del SIG

Coordinación del Grupo de Planeación Correo electrónico

Coordinación del Grupo de Planeación Correo electrónico

Coordinación del Grupo de Planeación
Material de la capacitación
Profesionales Grupo de Planeación
Listas de asistencias
asignados
Coordinación del Grupo de Planeación Plan de trabajo anual del SIG

Coordinación del Grupo de Planeación Plan de trabajo anual del SIG

Profesionales Grupo de Planeación
Matriz de aspectos e impactos ambientales
asignados
Profesionales Grupo de Planeación
Matriz de aspectos e impactos ambientales
asignados
Profesionales Grupo de Planeación Material de la capacitación
asignados Listas de asistencias
Profesionales Grupo de Planeación
Metodología y plan metrológico
asignados
Profesionales Grupo de Planeación
Procedimiento actualizado
asignados
Profesionales Grupo de Planeación
Matriz de competencias del SGA
asignados
Coordinación del Grupo de Planeación Plan de capacitaciones del SGA en PIC
Profesionales Grupo de Planeación
Piezas de comunicación
asignados
Profesionales Grupo de Planeación Material de la capacitación
asignados Listas de asistencias
Profesionales Grupo de Planeación Material de la capacitación
asignados Listas de asistencias
Material de la capacitación
Profesionales Grupo de Planeación
Listas de asistencias
asignados
Página web ANM
Coordinación del Grupo de Planeación El plan de trabajo
Coordinación del Grupo de Planeación Procedimiento actualizado

Coordinación del Grupo de Planeación Plan de trabajo

Coordinación del Grupo de Planeación
y Profesionales Grupo de Planeación Registros en Isolucion
asignados
Coordinación del Grupo de Planeación
y Profesionales Grupo de Planeación Registros en Isolucion
asignados
Profesionales Grupo de Planeación
Acta de reunión del Comité de gestión y desempeño
asignados
Profesionales Grupo de Planeación
Plan de comunicaciones
asignados
Coordinación del Grupo de Planeación
El plan de trabajo
y Profesionales Grupo de Planeación
Reporte de indicadores en ISOLUCION
asignados
Coordinación del Grupo de Planeación Plan de trabajo anual del SIG
Coordinación del Grupo de Planeación Plan de trabajo anual del SIG
Coordinación del Grupo de Planeación
y Profesionales Grupo de Planeación Proyección PAA
asignados
Coordinación del Grupo de Planeación Plan de trabajo anual del SIG

Coordinación del Grupo de Planeación Correo electrónico

Coordinación del Grupo de Planeación Correo electrónico

Coordinación del Grupo de Planeación
Material de la capacitación
y Profesionales Grupo de Planeación
Listas de asistencias
asignados
Coordinación del Grupo de Planeación Plan de trabajo anual del SIG

Coordinación del Grupo de Planeación Plan de trabajo anual del SIG

Profesionales Grupo de Planeación
Matriz de aspectos e impactos ambientales
asignados
Profesionales Grupo de Planeación
Matriz de aspectos e impactos ambientales
asignados
Profesionales Grupo de Planeación Material de la capacitación
asignados Listas de asistencias
Profesionales Grupo de Planeación
Metodología y plan metrológico
asignados
Profesionales Grupo de Planeación
Procedimiento actualizado
asignados
Profesionales Grupo de Planeación
Matriz de competencias del SGA
asignados
Coordinación del Grupo de Planeación Plan de capacitaciones del SGA en PIC
Profesionales Grupo de Planeación
Piezas de comunicación
asignados
Profesionales Grupo de Planeación Material de la capacitación
asignados Listas de asistencias
Coordinación del Grupo de Planeación El plan de trabajo
Coordinación del Grupo de Planeación Procedimiento actualizado

Coordinación del Grupo de Planeación Plan de trabajo

Coordinación del Grupo de Planeación
y Profesionales Grupo de Planeación Registros en Isolucion
asignados
Coordinación del Grupo de Planeación
y Profesionales Grupo de Planeación Registros en Isolucion
asignados
Profesionales Grupo de Planeación
Acta de reunión del Comité de gestión y desempeño
asignados
Profesionales Grupo de Planeación
Plan de comunicaciones
asignados
Coordinación del Grupo de Planeación
El plan de trabajo
y Profesionales Grupo de Planeación
Reporte de indicadores en ISOLUCION
asignados
Coordinación del Grupo de Planeación
y Profesionales Grupo de Planeación Proyección PAA
asignados
Coordinación del Grupo de Planeación Plan de trabajo anual del SIG
Coordinación del Grupo de Planeación Plan de trabajo anual del SIG
Profesionales Grupo de Planeación
Matriz de aspectos e impactos ambientales
asignados
Profesionales Grupo de Planeación
Matriz de aspectos e impactos ambientales
asignados
Profesionales Grupo de Planeación Material de la capacitación
asignados Listas de asistencias
Profesionales Grupo de Planeación
Metodología y plan metrológico
asignados
Profesionales Grupo de Planeación
Procedimiento actualizado
asignados
Profesionales Grupo de Planeación
Matriz de competencias del SGA
asignados
Coordinación del Grupo de Planeación Plan de capacitaciones del SGA en PIC
Profesionales Grupo de Planeación
Piezas de comunicación
asignados
Profesionales Grupo de Planeación Material de la capacitación
asignados Listas de asistencias
Coordinación del Grupo de Planeación El plan de trabajo
Coordinación del Grupo de Planeación Procedimiento actualizado

Coordinación del Grupo de Planeación Plan de trabajo

Coordinador grupo de planeación

Correos electrónicos
Profesionales asignados

Profesionales del Grupo de

Planeación asignados
Coordinador grupo de planeación
Profesionales asignados
Coordinador grupo de planeación
Profesionales asignados
Coordinador grupo de planeación
Profesionales asignados
Correos electrónicos
Correos electrónicos
Reportes SIIF y Sisgestión
Presentación Comité Directivo
Correos Electrónicos
Reporte Sisgestión
Correos electrónicos
Publicación PAA-SECOP

Coordinador grupo de planeación

Correos electrónicos
Profesionales asignados
Profesionales del Grupo de
Correos electrónicos
Planeación asignados
Profesionales del Grupo de
Reporte de distribución elaborado
Planeación asignados
Coordinador grupo de planeación
Registro en el SIIF
Profesionales asignados
Coordinador Grupo de Planeación Decreto de desagregación
Formato de solicitud traslado presupuestal
Coordinador Grupo de Planeación
Reportes de SIIF
Solicitud de modificación
Coordinación del grupo de planeación
Correos electrónicos
-Registro en SIGESTIÖN
Profesionales del Grupo de -Solicitud de modificación
Planeación asignados -Correos electrónicos
-Registro en SECOP
Profesionales del Grupo de
SIGESTIÓN
Planeación asignados
Profesionales del Grupo de
Sistema de gestión de la Calidad
Planeación asignados

Profesionales del Grupo de

Cada vez que se genera una solicitud
Planeación asignados

Profesionales del Grupo de

Equipo de gestión de trámites presupuestales
Planeación asignados

Coordinación del grupo de planeación Correos electrónicos

Formato PAA
Profesionales del Grupo de Solicitud de modificación
Planeación asignados Correos electrónicos

Formato PAA
Profesionales del Grupo de Solicitud de modificación
Planeación asignados Correos electrónicos

Profesionales del Grupo de

Cambios en SECOP y SIGESTION
Planeación asignados
Coordinador Grupo de Atención,
Acta de reunión del Comité Institucional de Gestión y
Participación Ciudadana y
Desempeño
Comunicaciones
Coordinador Grupo de Atención,
Participación Ciudadana y Correos electrónicos "Boletín noticias ANM"
Comunicaciones
Profesionales Grupo de Atención,
Piezas de comunicación
Participación Ciudadana y
Correos electrónicos
Comunicaciones
Profesionales Grupo de Atención,
Participación Ciudadana y Correos electrónicos
Comunicaciones
Profesionales Grupo de Atención,
Participación Ciudadana y Correo electrónico
Comunicaciones
Profesionales Grupo de Atención,
Participación Ciudadana y Boletín de Noticias ANM
Comunicaciones
Profesionales Grupo de Atención,
Participación Ciudadana y Correos electrónicos
Comunicaciones
Profesionales Grupo de Atención,
Participación Ciudadana y Correo electrónico
Comunicaciones
Coordinador Grupo de Atención,
Participación Ciudadana y
Comunicaciones (administra
Matriz de eventos de participación ciudadana ANM
información)
Todos los responsables de
proceso/dependencia
Coordinador Grupo de Atención, Correos electrónicos
Participación Ciudadana y Matriz de eventos de participación ciudadana ANM con
Comunicaciones seguimiento
Coordinador Grupo de Atención,
Matriz mensual de monitoreo de medios y/o listados de
Participación Ciudadana y
asistencia
Comunicaciones
Coordinador Grupo de Atención,
Participación Ciudadana y Correos electrónicos
Comunicaciones

Profesional Grupo de Planeación Listados de asistencia

Profesional Grupo de Planeación Listados de asistencia

Profesional Grupo de Planeación Correos electrónicos y/o listados de asistencia

Correos electrónicos
Profesional Grupo de Planeación
Acta Comité
Coordinador Grupo de Atención,
Participación Ciudadana y Correos electrónicos u otras evidencias que se generen
Comunicaciones
Coordinador Grupo de Atención,
Participación Ciudadana y
Publicaciones en redes sociales
Comunicaciones
Correos electrónicos
Profesionales Grupo Atención,
Participación Ciudadana
Coordinador Grupo de Atención,
Participación Ciudadana y
Comunicaciones Correos electrónicos
Profesionales Grupo Atención,
Participación Ciudadana

Gerente del grupo de promoción Plan Anual de Adquisiciones

Gerente del grupo de promoción

Correos electrónicos o comunicaciones
Profesionales del Grupo de Promoción

Actas de coordinación y concurrencia

Gerente del grupo de promoción
Certificaciones Ministerio del Interior
'Profesionales del Grupo de
Informes de caracterización
Promoción
Concepto Técnico
Gerente del grupo de promoción
'Profesionales del Grupo de Matriz de actos administrativos para AEM
Promoción Memoria Justificativa
Vicepresidente de Promoción y 'Acto administrativo aprobado
Fomento

Gerente del grupo de promoción

Informe de Caracterización Firmado
Profesionales del Grupo de Promoción
Gerente del grupo de Fomento
Correos electrónicos y/o oficios
Profesionales del Grupo de Fomento

Gerente del grupo de Fomento

Listas de asistencia y/o actas de reunión
Profesionales del Grupo de Fomento
Profesionales del Grupo de Fomento Listas de asistencia

Gerente del grupo de Fomento

Correos electrónicos y/o oficios
Profesionales del Grupo de Fomento
Gerente del grupo de Fomento
Listas de asistencia y/o actas de reunión
Profesionales del Grupo de Fomento

Gerente del Grupo de Fomento

Correos electrónicos y/o memorandos
Profesionales del Grupo de Fomento

Correos electrónicos y/o memorandos

Profesionales del Grupo de Fomento

Gerente del Grupo de Fomento

Listados de asistencia
Profesionales del Grupo de Fomento

Gerente o coordinador de Fomento Memorando y/o correo electrónico

Profesionales del Grupo de Fomento Planilla de reparto de EGM

Profesionales del Grupo de Fomento Correos electrónicos
Gerente de Fomento
Gerente de promoción
Profesional Grupo de Promoción
Equipo Grupo de Promoción
Gerente de promoción
Equipo Grupo de Promoción
Vicepresidente de promoción
fomento
Gerente de promoción
Equipo Grupo de Promoción
Gerente de Promoción
Coordinador de Legalización Minera
Coordinador Contratación Minera
Coordinadores de los Grupos de
Legalización Minera y Contratación Correos electrónicos y/o listados de asistencia
Minera
Informe de gestión de seguimiento de solicitudes en trámite y
de las áreas delimitadas
Plan anual de contratación y sus modificaciones
Correo electrónico
Informe de seguimiento
Actas de reunión de seguimiento
Programa anual de eventos
Lista de chequeo por evento
y Actas de reunión de seguimiento
Programa anual de eventos
Actas de reunión de seguimiento
Programa anual de eventos
Ficha de caracterización del evento
Terminos de referencia ajustados / Adendas
Base de datos con registro de asignación y alertas
Base de datos con registro de asignación y alertas
Coordinadores de los Grupos de
Legalización Minera y Contratación
Correos electrónicos
Minera
Profesionales de los Grupos
Coordinadores de los Grupos de
Legalización Minera y Contratación Correo electrónico
Minera
Cronograma de visitas con seguimiento
Gerente de Contratación y Titulación
Informe de relacionamiento con el territorio
Coordinadores de los Grupos de
Legalización Minera y Contratación Correos electrónicos
Minera
Coordinadores de los Grupos de
Legalización Minera y Contratación Actos administrativos
Minera
Coordinadores de los Grupos de
Legalización Minera y Contratación Reporte de la plataforma con trazabilidad de las devolución o
Minera comentarios realizados a las evaluaciones
Profesionales de los Grupos
Coordinador Grupo de Legalización Expedientes digitalizados
Coordinador Grupo de Legalización
Expedientes digitalizados
Profesionales Grupo de Legalización
Coordinadores de los Grupos de
Legalización Minera y Contratación
Correos electrónicos
Minera
Profesionales de los Grupos
Coordinación de los equipos de
Visto bueno de revisión en el acto administrativo
legalización
Vicepresidencia de contratación y
Visto bueno de revisión en el acto administrativo
titulación y/o Presidencia de la ANM
Correos electrónico
Coordinación Grupo de Legalización
Minutas revisadas y aprobadas por parte de Catastro Minero
Profesionales Jurídicos de la
Vicepresidencia de Contratación y Correos electrónicos
Titulación
Coordinadora Grupo de Legalización Autos aprobados
Coordinación Grupos de legalización y
Cronograma de visitas
contratación minera

Coordinador del Grupo de Proyecto PAA de la vigencia con las necesidades de

Modificación a Títulos Mineros contratación para el grupo de trabajo.
Profesionales del Grupo de Correos Electrónicos
Modificación a Titulos Mineros Listados de asistencia
Coordinador del Grupo de
Modificación a Títulos Mineros Correos Electrónicos
Profesionales del Grupo de Reporte de incidentes de la Plataforma ARANDA
Modificación a Titulos Mineros
Coordinador del Grupo de
Modificación a Títulos Mineros
Correos electrónicos
Profesionales del Grupo de
Modificación a Titulos Mineros
Coordinador del Grupo de
Modificación a Títulos Mineros Correos electrónicos
Profesionales del Grupo de Memorando
Modificación a Titulos Mineros

a) Presentaciones
Gerencia de seguimiento y control
b) Listas de asistencia

a) Coordinadores de grupo en PARES,

Zona, PIN Formato de inducción para personas de planta
b) Equipo de seguimiento y control
a) Informe de gestión
a) Coordinadores de grupo en PARES,
b) Actas de reuniones de seguimiento a la gestión (mensual)
Zonal, PIN
c) Presentación de seguimiento a la gestión (mensual)
b) Equipo de seguimiento y control
d) Acta de reunión del Comité de fiscalización
a) Informe de gestión
a) Coordinadores de grupo en PARES,
b) Actas de reuniones de seguimiento a la gestión (mensual)
Zona, PIN
c) Presentación de seguimiento a la gestión (mensual)
b) Equipo de seguimiento y control
d) Acta de reunión del Comité de fiscalización
Coordinadores de grupo en PARES,
Auto de fiscalización firmado por el coordinador
Zona, PIN
Coordinadores de grupo en PARES,
Formato de inducción para personas de planta
Zona, PIN
Coordinadores de grupo en PARES,
Auto de fiscalización firmado por el coordinador
Zona, PIN
Vicepresidencia de seguimiento,
Lineamientos de programación en el plan de acción
control y seguridad minera

Vicepresidencia de seguimiento, Base de datos de títulos vigentes priorizados y de

control y seguridad minera formalización

Vicepresidencia de seguimiento, Listas de asistencia

control y seguridad minera Actas del comité

Gerencia de seguimiento y control Proyecto de PAA entregado

Gerencia de seguimiento y control
Gerencia de seguimiento y control
Gerencia de seguimiento y control
Registros en la plataforma de fiscalización
Plan de Acción
a) Listas de asistencia
b) Presentaciones
Procedimiento en SIG

Coordinadores de PAR Registro en el acto administrativo

a) Historial laboral y examen periódico
Grupo de Contratación
b) Formato de entrevista
a) Informe de gestión
a) Coordinadores de grupo en PARES,
b) Actas de reuniones de seguimiento a la gestión (mensual)
Zona, PIN
c) Presentación de seguimiento a la gestión (mensual)
b) Equipo de seguimiento y control
d) Acta de reunión del Comité de fiscalización
Coordinadores de grupo en PARES,
Auto de fiscalización firmado por el coordinador
Zona, PIN
Coordinadores de grupo en PARES,
Formato de inducción para personas de planta
Zona, PIN
a) Informe de gestión
a) Coordinadores de grupo en PARES,
b) Actas de reuniones de seguimiento a la gestión (mensual)
Zona, PIN
c) Presentación de seguimiento a la gestión (mensual)
b) Equipo de seguimiento y control
d) Acta de reunión del Comité de fiscalización
Coordinadores de grupo en PARES,
Auto de fiscalización firmado por el coordinador
Zona, PIN
Vicepresidencia de seguimiento,
Visto bueno en el acto administrativo
control y seguridad minera
Vicepresidencia de seguimiento,
Visto bueno en el acto administrativo
control y seguridad minera
Vicepresidencia de seguimiento,
Visto bueno en el acto administrativo
control y seguridad minera
Equipo de trabajo de seguimiento y
Lista de chequeo en Forms
control que actúan como filtro
Vicepresidencia de seguimiento,
Visto bueno en el acto administrativo
control y seguridad minera
Vicepresidencia de seguimiento, Proyecto de PAA entregado.
control y seguridad minera Comunicaciones enviadas para el seguimiento a la ejecución
Oficina de Planeación del PAA

Vicepresidencia de seguimiento,
Lineamientos de programación en el plan de acción
control y seguridad minera

Vicepresidencia de seguimiento, Base de datos de títulos vigentes priorizados y de

control y seguridad minera formalización

Vicepresidencia de seguimiento, Listas de asistencia

control y seguridad minera Actas del comité

Gerencia de seguimiento y control Proyecto de PAA entregado

Registros en la plataforma de fiscalización
Gerencia de seguimiento y control
Plan de Acción
a) Presentaciones
Gerencia de seguimiento y control
b) Listas de asistencia
Coordinadores de grupo en PARES,
Formato de inducción para personas de planta
Zona, PIN, Estudios técnicos
a) Historial laboral y examen periódico
Grupo de Contratación
b) Formato de entrevista
a) Informe de gestión
a) Coordinadores de grupo en PARES,
b) Actas de reuniones de seguimiento a la gestión (mensual)
Zona, PIN
c) Presentación de seguimiento a la gestión (mensual)
b) Equipo de seguimiento y control
d) Acta de reunión del Comité de fiscalización
Coordinadores de grupo en PARES,
Auto de fiscalización firmado por el coordinador
Zona, PIN
Coordinadores de grupo en PARES,
Formato de inducción para personas de planta
Zona, PIN
a) Informe de gestión
a) Coordinadores de grupo en PARES,
b) Actas de reuniones de seguimiento a la gestión (mensual)
Zona, PIN
c) Presentación de seguimiento a la gestión (mensual)
b) Equipo de seguimiento y control
d) Acta de reunión del Comité de fiscalización

Vicepresidencia de seguimiento,
Lineamientos de programación en el plan de acción
control y seguridad minera

Vicepresidencia de seguimiento, Base de datos de títulos vigentes priorizados y de

control y seguridad minera formalización
Vicepresidencia de seguimiento, Listas de asistencia
control y seguridad minera Actas del comité

Gerencia de seguimiento y control Proyecto de PAA entregado

Registros en la plataforma de fiscalización
Gerencia de seguimiento y control
Plan de Acción
a) Presentaciones
Gerencia de seguimiento y control
b) Listas de asistencia
Coordinadores de grupo en PARES,
Formato de inducción para personas de planta
Zona, PIN, Estudios técnicos
a) Historial laboral y examen periódico
Grupo de Contratación
b) Formato de entrevista
a) Informe de gestión
a) Coordinadores de grupo en PARES,
b) Actas de reuniones de seguimiento a la gestión (mensual)
Zona, PIN
c) Presentación de seguimiento a la gestión (mensual)
b) Equipo de seguimiento y control
d) Acta de reunión del Comité de fiscalización
Coordinadores de grupo en PARES,
Auto de fiscalización firmado por el coordinador
Zona, PIN
Coordinadores de grupo en PARES,
Formato de inducción para personas de planta
Zona, PIN
a) Informe de gestión
a) Coordinadores de grupo en PARES,
b) Actas de reuniones de seguimiento a la gestión (mensual)
Zona, PIN
c) Presentación de seguimiento a la gestión (mensual)
b) Equipo de seguimiento y control
d) Acta de reunión del Comité de fiscalización

Vicepresidencia de seguimiento,
Lineamientos de programación en el plan de acción
control y seguridad minera

Vicepresidencia de seguimiento, Base de datos de títulos vigentes priorizados y de

control y seguridad minera formalización

Vicepresidencia de seguimiento, Listas de asistencia

control y seguridad minera Actas del comité

Gerencia de seguimiento y control Proyecto de PAA entregado

Registros en la plataforma de fiscalización

Gerencia de seguimiento y control
Plan de Acción
Vicepresidencia de seguimiento,
Lineamientos de programación en el plan de acción
control y seguridad minera
Vicepresidencia de seguimiento,
Base de datos de títulos vigentes con obligación de PGS.
control y seguridad minera
Vicepresidencia de seguimiento, Listas de asistencia
control y seguridad minera Actas del comité
Gerencia de seguimiento y control Proyecto de PAA entregado
Registros en la plataforma de fiscalización
Gerencia de seguimiento y control
Plan de Acción
a) Presentaciones
Gerencia de seguimiento y control
b) Listas de asistencia
Coordinadores de grupo en PARES,
Formato de inducción para personas de planta
Zona, PIN, Estudios técnicos

Vicepresidencia de seguimiento,
Lineamientos de programación en el plan de acción
control y seguridad minera

Vicepresidencia de seguimiento, Base de datos de títulos vigentes priorizados y de

control y seguridad minera formalización
Vicepresidencia de seguimiento, Listas de asistencia
control y seguridad minera Actas del comité
Gerencia de seguimiento y control Proyecto de PAA entregado
Registros en la plataforma de fiscalización
Gerencia de seguimiento y control
Plan de Acción
a) Presentaciones
Gerencia de seguimiento y control
b) Listas de asistencia
Coordinadores de grupo en PARES,
Formato de inducción para personas de planta
Zona, PIN, Estudios técnicos
a) Historial laboral y examen periódico
Grupo de Contratación
b) Formato de entrevista
a) Informe de gestión
a) Coordinadores de grupo en PARES,
b) Actas de reuniones de seguimiento a la gestión (mensual)
Zona, PIN
c) Presentación de seguimiento a la gestión (mensual)
b) Equipo de seguimiento y control
d) Acta de reunión del Comité de fiscalización
Coordinadores de grupo en PARES,
Auto de fiscalización firmado por el coordinador
Zona, PIN
Coordinadores de grupo en PARES,
Formato de inducción para personas de planta
Zona, PIN
a) Informe de gestión
a) Coordinadores de grupo en PARES,
b) Actas de reuniones de seguimiento a la gestión (mensual)
Zona, PIN
c) Presentación de seguimiento a la gestión (mensual)
b) Equipo de seguimiento y control
d) Acta de reunión del Comité de fiscalización
 a) Listas de asistencia
Gerencia de seguimiento y control
b) Presentaciones

Gerencia de seguimiento y control Procedimiento en SIG

Coordinadores de PAR Registro en el acto administrativo

a) Listas de asistencia
Gerencia de seguimiento y control
b) Presentaciones

Gerencia de seguimiento y control Procedimiento en SIG

Coordinadores de PAR Registro en el acto administrativo

a) Presentaciones
Gerencia de seguimiento y control
b) Listas de asistencia

a) Coordinadores de grupo en PARES,

Zona, PIN Formato de inducción para personas de planta
b) Equipo de seguimiento y control
a) Informe de gestión
a) Coordinadores de grupo en PARES,
b) Actas de reuniones de seguimiento a la gestión (mensual)
Zona, PIN
c) Presentación de seguimiento a la gestión (mensual)
b) Equipo de seguimiento y control
d) Acta de reunión del Comité de fiscalización
Coordinadores de grupo en PARES,
Auto de fiscalización firmado por el coordinador
Zona, PIN
Coordinadores de grupo en PARES,
Formato de inducción para personas de planta
Zona, PIN
a) Informe de gestión
a) Coordinadores de grupo en PARES,
b) Actas de reuniones de seguimiento a la gestión (mensual)
Zona, PIN
c) Presentación de seguimiento a la gestión (mensual)
b) Equipo de seguimiento y control
d) Acta de reunión del Comité de fiscalización
Coordinadores de grupo en PARES,
Auto de fiscalización firmado por el coordinador
Zona, PIN
Vicepresidencia de seguimiento,
Visto bueno en el acto administrativo
control y seguridad minera
Vicepresidencia de seguimiento,
Visto bueno en el acto administrativo
control y seguridad minera
Vicepresidencia de seguimiento,
Visto bueno en el acto administrativo
control y seguridad minera
Equipo de trabajo de seguimiento y
Lista de chequeo en Forms
control que actúan como filtro

a) Presentaciones
Gerencia de seguimiento y control
b) Listas de asistencia

a) Coordinadores de grupo en PARES,

Zona, PIN Formato de inducción para personas de planta
b) Equipo de seguimiento y control
a) Informe de gestión
a) Coordinadores de grupo en PARES,
b) Actas de reuniones de seguimiento a la gestión (mensual)
Zona, PIN
c) Presentación de seguimiento a la gestión (mensual)
b) Equipo de seguimiento y control
d) Acta de reunión del Comité de fiscalización
Coordinadores de grupo en PARES,
Auto de fiscalización firmado por el coordinador
Zona, PIN
Coordinadores de grupo en PARES,
Formato de inducción para personas de planta
Zona, PIN
a) Informe de gestión
a) Coordinadores de grupo en PARES,
b) Actas de reuniones de seguimiento a la gestión (mensual)
Zona, PIN
c) Presentación de seguimiento a la gestión (mensual)
b) Equipo de seguimiento y control
d) Acta de reunión del Comité de fiscalización
Coordinadores de grupo en PARES,
Auto de fiscalización firmado por el coordinador
Zona, PIN
Vicepresidencia de seguimiento,
Visto bueno en el acto administrativo
control y seguridad minera
Vicepresidencia de seguimiento,
Visto bueno en el acto administrativo
control y seguridad minera
Vicepresidencia de seguimiento,
Visto bueno en el acto administrativo
control y seguridad minera
Equipo de trabajo de seguimiento y
Lista de chequeo en Forms
control que actúan como filtro
a) Coordinadores de grupo en PARES,
a) Presentaciones
Zona, PIN
b) Listas de asistencia
b) Grupo de Estudios Técnicos
Vicepresidencia de seguimiento,
Visto bueno en el acto administrativo
control y seguridad minera
a) Coordinadores de grupo en PARES,
Visto bueno en el acto administrativo
Zona, PIN
a) Coordinadores de grupo en PARES,
Visto bueno en el acto administrativo
Zona, PIN

Equipo de grupo de regalías Informe de los recursos de vigencias anteriores distribuidos


Equipo de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Gerencia del grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Gerencia de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Gerencia de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Informe de verificación y requerimiento de la información de
las declaraciones y liquidaciones
Correos electrónicos a los funcionarios encargados
Correos electrónicos
Correos electrónicos
Bases de datos
Correos electrónicos
Correos electrónicos
Memorando de la Oficina Asesora Jurídica
Concepto económico cargado en la herramienta de
fiscalización
PAA proyectado
Matriz de seguimiento en Excel
Lista de chequeo
Reporte de VUCE de trámites en cola
Información en VUCE
Reporte de VUCE de trámites en cola
Información en VUCE
Informes de auditorías internas en el Grupo de Regalías
Informes de auditorías internas en el Grupo de Regalías
Informes de auditorías internas en el Grupo de Regalías
PAA proyectado
Correo electrónico
Memorando de la Oficina Asesora Jurídica
Concepto económico cargado en la herramienta de
fiscalización
Matriz de seguimiento en Excel
Informe de los recursos de vigencias anteriores distribuidos
Informe de verificación y requerimiento de la información de
las declaraciones y liquidaciones
Correos electrónicos a los funcionarios encargados
Correos electrónicos
Correos electrónicos
Bases de datos
Equipo de grupo de regalías
Gerencia del grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Gerencia de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Gerencia de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Gerencia de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Gerencia de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Equipo de grupo de regalías
Correos electrónicos
Correos electrónicos
Informes de causación mensual e informes de inscripción de
títulos nuevos
Informes de causación e informes de cartera
Sistema websafi e informes de cartera
PAA proyectado
Memorando de la Oficina Asesora Jurídica
Concepto económico cargado en la herramienta de
fiscalización
Matriz de seguimiento en Excel
PAA proyectado
Correo electrónico
Informes de auditorías internas en el Grupo de Regalías
Informes de auditorías internas en el Grupo de Regalías
Memorando de la Oficina Asesora Jurídica
Concepto económico cargado en la herramienta de
fiscalización
PAA proyectado
Matriz de seguimiento en Excel
Matriz de seguimiento en Excel
Memorando de la Oficina Asesora Jurídica
Concepto económico cargado en la herramienta de
fiscalización
PAA proyectado
Matriz de seguimiento en Excel
Matriz de seguimiento en Excel
Coordinación del Grupo de Seguridad
Resoluciones de comisión
y Salvamento Minero

Coordinación del Grupo de Seguridad Anteproyecto de presupuesto del Grupo de Seguridad y

y Salvamento Minero Salvamento Minero

Coordinación del Grupo de Seguridad

Certificados de capacitación
y Salvamento Minero

Coordinación del Grupo de Seguridad

Certificados de capacitación
y Salvamento Minero

Coordinación del Grupo de Seguridad

Resoluciones de comisión
y Salvamento Minero

Coordinación del Grupo de Seguridad Anteproyecto de presupuesto del Grupo de Seguridad y

y Salvamento Minero Salvamento Minero

Coordinación del Grupo de Seguridad

Certificados de capacitación
y Salvamento Minero
Coordinación del Grupo de Seguridad
Informes de capacitaciones
y Salvamento Minero

Coordinación del Grupo de Seguridad

Informes de capacitaciones
y Salvamento Minero

Coordinación del Grupo de Seguridad

Resoluciones de comisión
y Salvamento Minero
Coordinación del Grupo de Seguridad Anteproyecto de presupuesto del Grupo de Seguridad y
y Salvamento Minero Salvamento Minero
Coordinación del Grupo de Seguridad
Certificados de capacitación
y Salvamento Minero
Coordinación del Grupo de Seguridad
Certificados de capacitación
y Salvamento Minero

Equipo del Grupo de Seguridad y

Informe final
Salvamento Minero

Equipo del Grupo de Seguridad y

Informe final
Salvamento Minero
Coordinación del Grupo de Seguridad Resoluciones de comisión
y Salvamento Minero Actas de atención de emergencia
Coordinación del Grupo de Seguridad
Resoluciones de comisión
y Salvamento Minero
Coordinación del Grupo de Seguridad
Resoluciones de comisión
y Salvamento Minero

Coordinación del Grupo de Seguridad Anteproyecto de presupuesto del Grupo de Seguridad y

y Salvamento Minero Salvamento Minero

Coordinación del Grupo de Seguridad

Informes de capacitaciones
y Salvamento Minero
Coordinación del Grupo de Seguridad
Informes de capacitaciones
y Salvamento Minero
Coordinación del Grupo de Seguridad Contrato de adquisición de insumos
y Salvamento Minero Seguimiento a la ejecución contractual
Coordinación del Grupo de Seguridad
Resoluciones de comisión
y Salvamento Minero
Coordinación del Grupo de Seguridad
Certificados de capacitación
y Salvamento Minero
Equipo del Grupo de Seguridad y
Salvamento Minero
Formato de inducción al funcionario
Coordinación del Grupo de Seguridad
y Salvamento Minero

Coordinación del Grupo de Seguridad

Resoluciones de comisión
y Salvamento Minero

Coordinación del Grupo de Seguridad

Resoluciones de comisión
y Salvamento Minero

Correo electrónico
Gerente grupo de catastro y registro
Matriz de planeación anual de adquisiciones PAA
Contratos de prestación de servicios
Gerente grupo de catastro y registro
Compromisos de desempeño para personas de planta
Gerente grupo de catastro y registro
Acta de revisión de anotaciones y des anotaciones
Profesionales del grupo de catastro y
automáticas
registro
Profesionales del grupo de catastro y Acta de revisión de registros según orden de llegada en los
registro términos de ley.
 Correos electrónicos de devolución donde se informan las
Profesionales del grupo de catastro y
inconsistencias
registro
Matriz de reparto
Profesionales del grupo de catastro y Acta de revisión de anotaciones y des anotaciones
registro automáticas
Correo electrónico de envío de la comunicación
Gerente grupo de catastro y registro Listado de asistencia
Presentación
Registro de comunicaciones en el Sistema de gestión
Gerente grupo de catastro y registro
documental
Profesionales del grupo de catastro y Correo electrónico
registro Matriz de planeación anual de adquisiciones PAA
Profesionales del grupo de catastro y
Matriz de reparto
registro
Profesionales del grupo de catastro y
Correos electrónicos con los informes respectivos
registro
Profesionales del grupo de catastro y
Matriz de reparto
registro
Profesionales del grupo de catastro y
Correos electrónicos con los informes respectivos
registro

Coordinador Grupo de Planeación Piezas de comunicación y/o soportes de socialización

Coordinador Grupo de Planeación Correos electrónicos y actas de reunión

Coordinación grupo de Atención,

Participación Ciudadana y Piezas de comunicación en redes sociales y sitio web
comunicaciones
Coordinador Grupo de Planeación Planes de acción de mejoramiento de trámites
Solicitudes de actualización y validación / correos
Coordinador Grupo de Planeación
electrónicos
Coordinación Grupo de Atención,
Participación Ciudadana y Lineamientos socializados y divulgados
comunicaciones
Coordinación Grupo de Atención,
Participación Ciudadana y Soportes gestión con OTI / correos electrónicos
comunicaciones Torre conectada y operando
Oficina de Tecnología e Información
Coordinación Grupo de Atención,
Participación Ciudadana y Soportes de gestión
comunicaciones
Coordinación Grupo de Atención,
Participación Ciudadana y Informe de servicio
comunicaciones
Coordinación Grupo de Atención,
Participación Ciudadana y Informes y/o correos electrónicos
comunicaciones
Coordinación Grupo de Atención,
Participación Ciudadana y Informes y/o correos electrónicos
comunicaciones
Coordinación grupo de participación
Registro en el PAA
ciudadana y comunicaciones
Coordinación Grupo de Atención,
Participación Ciudadana y Informes de servicio con reporte de resultados de satisfacción
comunicaciones
Coordinación Grupo de Atención,
Participación Ciudadana y Reuniones de seguimiento
comunicaciones
Coordinación Grupo de Atención,
Participación Ciudadana y Informe de servicio
comunicaciones

Profesionales nivel central y PARES Reporte Anna Minería de verificación de parámetros

Profesionales nivel central y PARES Soportes de aplicación del control documentado

Coordinador Grupo de notificaciones

Formulario de Sharepoint - Intranet
Técnico asignado

Coordinador Grupo de notificaciones

Soportes de aplicación del control documentado
Profesional asignado
Coordinador Grupo de notificaciones
Constancias de no tramite
Profesional asignado
Coordinador Grupo de notificaciones Comunicación y/o memorando

Coordinador Grupo de Notificaciones y

Correos electrónicos con reporte de fallas o reporte en
Coordinadores PARES
Aranda
Profesionales asignados
Coordinador Grupo de Notificaciones Lineamientos de horario definido socializados a profesionales

Coordinador Grupo de Notificaciones y

Correos electrónicos con reporte de fallas o reporte en
Coordinadores PARES
Aranda
Profesionales asignados
Proyecto de Inversión
Profesional del Grupo Socio Ambiental Estrategia de desarrollo y relacionamiento (Ministerio de
Minas)

Profesional del Grupo Socio Ambiental Documento caracterización minera

Oficios
Correos electrónicos
Profesional del Grupo Socio Ambiental
Convocatorias Teams
Informes remitidos a Jurídica
Correos electrónicos
Convocatoria Teams
Profesional del Grupo Socio Ambiental
Ayuda de memoria
Actas de reunión/listados de asistencia, entre otros.
Profesional del Grupo Socio Ambiental Correos electrónicos, oficios

Profesional Grupo Socio Ambiental

Documento con municipios priorizados
Coordinador Grupo Socio Ambiental
Profesional Grupo Socio Ambiental
Documento actualizado con municipios priorizados
Coordinador Grupo Socio Ambiental
Información de micrositio publicada
Profesional Grupo Socio Ambiental
Boletines internos y externos

Listados de asistencia
Profesional Grupo Socio Ambiental
Convocatorias capacitaciones

Coordinación del grupo de

contratación
Coordinación del grupo de planeación
Equipo del grupo de contratación
Equipo del grupo de planeación
Vicepresidencia administrativa y
financiera
Correos electrónicos
PAA
Observaciones a los borradores del PAA enviadas vía correo
electrónico.
Flujos de aprobación en SISGESTION
Correos electrónicos
PAA
Flujos de aprobación en SISGESTION
 Listas de asistencias
Equipo del grupo de contratación
Convocatorias
Equipo del grupo de planeación
Presentaciones / material
Equipo del grupo de contratación Flujos de contratación SECOP
Equipo del grupo de contratación Listas de chequeo suministradas por las áreas
Listas de asistencias
'Coordinación del grupo de
Convocatorias
contratación
Presentaciones / material
Coordinación del grupo de
Correos electrónicos
contratación
PAA
Coordinación del grupo de planeación
Observaciones a los borradores del PAA enviadas vía correo
Equipo del grupo de contratación electrónico.
Equipo del grupo de planeación
Flujos de aprobación en SISGESTION
Coordinación del grupo de Observaciones a los borradores del PAA enviadas vía correo
contratación electrónico.
Grupo de Planeación Flujos de aprobación en SISGESTION
Coordinación del grupo de Actas de reuniones de planificación del PAA
contratación Correos electrónicos
'Coordinación del grupo de
Contratos de integrantes del Grupo de contratación suscritos
contratación
Equipo del grupo de contratación
Documentos soportes de la solicitud
Equipo del grupo de planeación
Observaciones a los borradores del PAA enviadas vía correo
Equipo del grupo de contratación
electrónico.
Equipo del grupo de planeación
Flujos de aprobación en SISGESTION

Coordinación del grupo de

Cronograma de capacitaciones
contratación
Equipo del grupo de contratación Correo electrónico (Teams)
Coordinación del grupo de
Proceso de contratación
contratación
Listas de asistencias
Coordinación del grupo de
Convocatorias
contratación
Presentaciones / material
Coordinación del grupo de
Comunicaciones
contratación
Coordinación del grupo de Bitácora de seguimiento
contratación
Equipo del grupo de contratación
Correos electrónicos
Listas de asistencias
Coordinación del grupo de
Convocatorias
contratación
Presentaciones / material

Coordinadora del Grupo de Servicios Proyecto del PAA del Grupo de Servicios Administrativos y
Administrativos correo electrónico remitiendo el PAA al Grupo de Planeación

Coordinadora del Grupo de Servicios Proyecto del PAA del Grupo de Servicios Administrativos y
Administrativos correo electrónico remitiendo el PAA al Grupo de Planeación

Profesionales equipo de
Presentación del Cronograma de PAM ajustado y listas de
infraestructura y Coordinadora del
asistencia
Grupo de Servicios Administrativos
Profesionales equipo de apoyo al
seguimiento y supervisión de la
ejecución Contrato de Aseo y Certificado de cumplimiento
Cafetería y Coordinadora Grupo de
Servicios Administrativos
Profesionales equipo de apoyo al
seguimiento y supervisión de la
ejecución Contrato de Seguridad y Certificado de cumplimiento
Vigilancia Privada y Coordinadora
Grupo de Servicios Administrativos

Profesional del Grupo de Servicios

Estudio Previo, Pliego Condiciones
Administrativos

Profesional del Grupo de Servicios

Estudio Previo, Pliego Condiciones
Administrativos

Profesional del Grupo de Servicios

Correos electrónicos, Archivos de Excel
Administrativos

Equipo apoyo seguimiento a la

ejecución del Contrato de Seguros y
Listas de Asistencia, presentación
Coordinadora Grupo de Servicios
Administrativos
Profesionales equipo apoyo
seguimiento a la ejecución del
Contrato de transporte terrestre y
Certificado de cumplimiento
tiquetes aéreos, así como la
Coordinadora Grupo de Servicios
Administrativos

Profesional del Grupo de Servicios

Cronograma
Administrativos
Profesional del Grupo de Servicios
Facturas tramitadas
Administrativos

Profesional del Grupo de Servicios

Correos electrónicos de seguimiento
Administrativos encargado del Tema.

Profesional del Grupo de Servicios

Correos electrónicos de seguimiento
Administrativos encargado del Tema.

Coordinadora del Grupo de Servicios Cronograma de toma física de inventario , en las sedes de la
Administrativos ANM.

Equipo de Inventarios formatos de salidas y bienes de bienes y equipos.

Equipo de Inventarios Listas de asistencia de capacitación

Supervisor del contrato de seguros Informe del Siniestro

Corredor de seguros Comunicación del siniestro por parte de la aseguradora.

Jefe Oficina de Tecnología de la
Reportes de seguimiento y generación de alertas semanales
Información
Presentación a los comités
Profesionales OTI
Jefe Oficina de Tecnología de la
Información Memorando y actas de reunión
Profesionales OTI Correos electrónicos
Jefes área usuaria

Jefe Oficina de Tecnología de la Estudios previos

Información Correos electrónicos

Jefe Oficina de Tecnología de la

Memorando y/o Correo electrónico
Información
Jefe Oficina de Tecnología de la
Información
Profesionales asignados para la fase Contratos suscritos
precontractual y contractual de los
procesos
Jefe Oficina de Tecnología de la
Contrato y ejecución del contrato
Información
Listados de asistencia
Profesionales OTI
Listados de asistencia
Profesionales OTI
Correos electrónicos
Jefe Oficina de Tecnología de la
Información Correos electrónicos y/o Listados de asistencia
Profesionales OTI
Jefe Oficina de Tecnología de la
Información Correos electrónicos y/o memorandos
Profesionales OTI
Jefe Oficina de Tecnología de la
Información Correos electrónicos y/o memorandos
Profesionales OTI
Oficial Seguridad de la información
Profesionales OTI
Documentos de seguimiento
Profesionales de Consultoría (cuando
aplique)
Jefe Oficina de Tecnología de la
Información Correo electrónico y/o memorando
Profesionales OTI
Jefe Oficina de Tecnología de la
PAA y contratos suscritos
Información
Correos electrónicos con necesidades de contratación y
Oficial de Seguridad de la información
asignación presupuestal
Profesionales OTI
Jefe Oficina de Tecnología de la
Documentos relacionados con cada proceso
Información
Procedimientos actualizados y socializados
Oficial de Seguridad de la información
Oficial de Seguridad de la información
Campañas a través de Comunicaciones ANM
Profesionales OTI
Oficial de Seguridad de la información Listados de asistencia
Profesionales OTI Evaluaciones del nivel de conocimiento

Jefe Oficina de Tecnología Correos electrónicos

Jefe Oficina de Tecnología Correos electrónicos y/o memorandos

Jefe Oficina de Tecnología Correos electrónicos

Profesionales OTI Reportes e informes

Jefe Oficina de Tecnología

Correos electrónicos
Profesionales OTI
Profesionales OTI Correos electrónicos

Jefe Oficina de Tecnología

Contratos suscritos
Profesionales OTI

Profesionales OTI Correos electrónicos

Jefe Oficina de Tecnología Catalogo de servicios TI de la Entidad
Profesionales OTI Configuración del sistema

Listados de asistencia
Profesionales OTI
Comunicados a través de Noticias ANM

Jefe Oficina de Tecnología Catalogo de servicios actualizado

Profesionales OTI Informe de gestión de la herramienta
Registro matriz de vulnerabilidades con novedad
Profesionales OTI
Solicitud actualización
Soportes de remediación de las vulnerabilidades (Aranda)
Profesionales OTI
Matriz con seguimiento documentado

Soportes de remediación de las vulnerabilidades (Aranda)

Profesionales OTI
Matriz con seguimiento documentado

Matriz de vulnerabilidades
Jefe Oficina de Tecnología
Listados de asistencia y/o correos electrónicos y/o
Profesionales OTI
grabaciones y/o actas
Jefe Oficina de Tecnología Correos electrónicos
Profesionales OTI Informes de gestión
Oficial de Seguridad de la información Matriz SoA (Statement of Aplication)
Profesionales OTI Informes de gestión
Jefe Oficina Tecnologías
Listados de asistencia
Profesionales OTI
Acta de Pruebas
Jefe Oficina Tecnologías
Anexo de Requerimientos y Especificaciones Técnicas
Profesionales OTI
aprobado

Jefe Oficina de tecnología Actas Mesa de Arquitectura

Profesionales OTI Listados de asistencia
Jefe Oficina de Tecnología de la
Información
Profesionales OTI Listados de asistencia
Grupo de Planeación
Grupo de Talento Humano
Jefe Oficina de Tecnología de la
Información Correos electrónicos
Profesionales OTI
Profesionales OTI Catalogo de infraestructura tecnológica en Intranet
Profesional del equipo de trabajo de
Listados de asistencia
Talento Humano
Profesional del equipo de trabajo de Correos electrónicos, formato de actividades de entrega del
Talento Humano cargo, y aplicativo diligenciado por las partes.
Coordinador de Talento Humano Reportes de Prenomina
Gestor de nomina Solicitudes al operador de nomina

Gestor de nomina Formato de recepción de novedades

Gestor de nomina Correos electrónicos

Coordinación del Grupo de Talento
Humano Reporte mensual de vacantes
Profesional Grupo de talento Humano

Profesional Grupo de talento Humano Certificación de cumplimiento de requisitos

Coordinación del Grupo de Talento
Actas de reunión
Humano
Lista de asistencia
Profesionales del Grupo de Talento
Diagnóstico PIC
Humano
Coordinación del Grupo de Talento
Humano
Correos electrónicos
Profesionales del Grupo de Talento
Humano
Coordinación del Grupo de Talento
Humano
Correos electrónicos
Profesionales del Grupo de Talento
Humano
Coordinación del Grupo de Talento
Humano
Correos electrónicos
Profesionales del Grupo de Talento
Humano
Coordinación del grupo de talento
humano Cuadro de seguimiento de capacitaciones
Profesionales del Grupo de Talento Correos electrónicos
Humano
Plan de bienestar e incentivos
Equipo de bienestar del grupo de
Estudios previos del contrato de ejecución del plan de
talento humano
bienestar
Equipo de bienestar del grupo de
Reporte /informe de clima laboral
talento humano
Equipo de bienestar del grupo de
Plan de bienestar e incentivos
talento humano
Equipo de bienestar del grupo de Encuesta
talento humano Informe de análisis de resultado de la encuesta
Equipo de bienestar del grupo de Piezas de comunicación
talento humano Correos electrónicos
Coordinación del grupo de talento
humano Seguimiento del cronograma del plan estratégico - plan de
Profesionales del Grupo de Talento bienestar
Humano
Coordinación del grupo de talento
Acta de reunión con la Comisión
humano
Profesionales grupo de talento
Listados de asistencia
humano

Profesionales grupo de talento Listados de asistencia

humano Correos electrónicos y/o memorandos
Profesionales grupo de talento
Listados de asistencia
humano
Profesionales grupo de talento
Lista de chequeo
humano
Profesionales grupo de talento
Listados de asistencia
humano
Profesionales grupo de talento
Encuesta en Isolución
humano
Profesionales grupo de talento
Versiones ubicadas en Isolución
humano
Listados de asistencia
Profesionales grupo de talento Actas de Reinión
humano Correos electrónicos
Reportes en ISOLUCION
Equipo de SGSST del grupo de talento Campañas
humano Correos electrónicos
Listados de asistencia
Profesionales grupo de talento Informes
humano Correos electrónicos
Matrices
Profesional del Grupo de Talento
Correos electrónicos
Humano

Profesional del Grupo de Talento Publicación a través del correo de Noticias ANM y Nota
Humano Talento
Coordinador de talento Humano
Publicación a través del correo de Noticias ANM y Nota
'Profesional del Grupo de Talento
Talento / Correo electrónico grupo de GTH / Websafi
Humano
Analista de talento humano Correos electrónicos

Coordinador de talento Humano Correos electrónicos y/o memorandos

Coordinador de talento Humano Manual de funciones ajustado

Coordinación grupo control interno

Correo electrónico de entrada a reparto
disciplinario

Experto del grupo control interno

Base de datos de procesos disciplinarios actualizada
disciplinario
Coordinación grupo control interno
Actas de reparto de procesos disciplinarios
disciplinario
Correos de reparto
Experto del grupo control interno
Correos de seguimiento
disciplinario
Experto del grupo control interno
Correos electrónicos
disciplinario

Coordinación grupo control interno

disciplinario
Aplicativo SISGESTIÓN
Experto del grupo control interno
disciplinario
Coordinación grupo control interno
disciplinario Base de datos de procesos disciplinarios

Experto del grupo control interno Actas de reparto

disciplinario
Experto del grupo control interno
Correos electrónicos
disciplinario
Coordinación grupo control interno
disciplinario
Actas de reparto
Correos electrónicos
Experto del grupo control interno
disciplinario
Coordinación grupo control interno
disciplinario
Aplicativo SISGESTIÓN
Experto del grupo control interno
disciplinario

Coordinación Grupo de Control Interno Proyectos de acto administrativo con observaciones de

Disciplinario coordinación, o indicación de no requerir ajustes
Coordinación grupo control interno
disciplinario
Correos electrónicos
Experto Grupo de Control Interno
Disciplinario

Equipo del grupo control interno Piezas de comunicación ANM/correos electrónicos

disciplinario Memorando a todas las dependencias

Equipo del grupo control interno

Correos electrónicos de seguimiento
disciplinario

Jefe de la Oficina Jurídica Correos electrónicos y/o base de Excel con control de reparto

Profesional Grupo de defensa judicial Correos electrónicos

Profesional Grupo de defensa judicial Correo de notificaciones

Coordinación de defensa judicial
Área misional a que corresponda
Coordinación de defensa judicial
Coordinación de defensa judicial
Técnico asistencial del grupo de
conceptos jurídicos.
Documento Excel de la política de prevención de daño
antijurídico
Correo electrónico de ajustes para la continuación del
proceso
Calendario en Outlook de control de procesos
Correo electrónico de alertas

Coordinación del grupo de cobro
coactivo
Profesional asignado
Coordinación del grupo de cobro de cartera
coactivo
Coordinación del grupo de cobro
coactivo
Coordinación del grupo de cobro Herramienta informática
coactivo
Jefe de la Oficina Jurídica
Coordinador del grupo
administrativos
Coordinador del grupo
administrativos
Coordinador del grupo
administrativos
Coordinador del grupo
administrativos
Profesionales asignados
Coordinador del grupo
administrativos
Profesionales asignados
Coordinador del grupo
administrativos
Profesionales asignados
Coordinador del grupo
administrativos
Profesionales asignados
Coordinador del grupo
administrativos
Profesionales asignados
Coordinador del grupo
administrativos
Profesionales asignados
Coordinador del grupo de servicios
administrativos
Profesionales asignados
Expediente de cobro
Gestión en la herramienta informática
Expediente de cobro
Gestión en la herramienta informática
Fichas técnicas, Actas de comité y Resolución de depuración
Registro en herramienta informática
Fichas técnicas de depuración conciliadas
Correos electrónicos de socialización- memorando de
solicitud de insumos a las áreas
de servicios
Actas de mesas de trabajo
de servicios
Estudio previos
de servicios
PAA de a vigencia con necesidades del PINAR
de servicios Actas
Listas de asistencia
Informe de visita
de servicios Listas de asistencia
Invitaciones
Presentaciones
de servicios
TRD actualizadas
Listado de asistencia
de servicios Actas
Listas de asistencia
Informe de visita
de servicios Normograma actualizado
Correos electrónicos
Noticias ANM
de servicios
Memorando y correo electrónico con el informe de las visitas
Listas de asistencia
Invitaciones
Presentaciones
Cronograma de capacitaciones
Coordinador del grupo de servicios
Lineamientos
administrativos
Piezas comunicativas
Profesionales asignados
Actas
Coordinador del grupo de servicios
Listas de asistencia
administrativos
Informe de visita
Coordinador del grupo de servicios Archivo de programación y costeo de comisiones de la
administrativos vigencia
Coordinador del grupo de servicios
Correo electrónico
administrativos
Lineamientos
Profesionales asignados
Coordinador del grupo de servicios
administrativos Listados de asistencia
Profesionales asignados
Coordinador del grupo de servicios
administrativos Informes socializados
Profesionales asignados
Coordinador del grupo de servicios
administrativos Listado de transferencias pendientes con seguimiento
Profesionales asignados
Coordinador del grupo de servicios Listas de asistencia
administrativos Invitaciones
Profesionales asignados Presentaciones
Coordinador del grupo de servicios
Informe de verificación de la capacidad instalada
administrativos
Correo electrónico
Profesionales asignados
Coordinador del grupo de servicios Cronograma aprobado y socializado
administrativos Seguimiento a la planeación anual
Coordinador del grupo de servicios Solicitud a la VAF
administrativos Plan anual de adquisiciones
Coordinador del grupo de servicios Reporte diario entregado por el contratista
administrativos Reporte mensual
Coordinador del grupo de servicios
administrativos Aval en los informes presentados por el contratista
Profesionales asignados
Coordinador del grupo de servicios Reporte diario entregado por el contratista
administrativos Reporte mensual
Coordinador del grupo de servicios
Estudios previos
administrativos
Coordinador del grupo de servicios
administrativos Acta
Profesionales asignados
Coordinador del grupo de servicios
Contrato
administrativos
 PIC de cada vigencia con temas incluidos de fortalecimiento
Jefe Oficina de Control Interno
en auditoría.
Coordinador del Grupo de Planeación
Listas de asistencia a capacitaciones.
Jefe Oficina de Control Interno Correos electrónicos de activación de la auditoría y
Coordinador del Grupo de Planeación designación del equipo de auditoría
Jefe Oficina de Control Interno Correos electrónicos de aprobación sin observaciones o con
Coordinador del Grupo de Planeación observaciones para ajustes
Jefe Oficina de Control Interno
Informe de construcción del plan anual de auditoría
Coordinador del Grupo de Planeación

Jefe Oficina de Control Interno Correos electrónicos de activación de la auditoría y

Coordinador del Grupo de Planeación designación del equipo de auditoría

Jefe Oficina de Control Interno Correos electrónicos de aprobación sin observaciones o con
Coordinador del Grupo de Planeación observaciones para ajustes
1.Acta de Comité institucional de Control interno
Jefe Oficina de Control Interno 2. Lista de asistencia al Comité
3. Presentación al Comité

Jefe Oficina de Control Interno Espacio Sharepoint/carpeta compartida

Jefe Oficina de Control Interno Correo electrónico y/o memorandos

Jefe Oficina de Control Interno Tablero de control de informes y distribuciones de tareas
Jefe Oficina de Control Interno Tablero de control de informes y distribuciones de tareas
1. 'Tablero de control de informes y distribuciones de tareas
Jefe Oficina de Control Interno 2. Actas de Comité institucional de control interno, donde se
realice presentación
PIC de cada vigencia con temas incluidos de fortalecimiento
Jefe Oficina de Control Interno
en auditoría.
Coordinador del Grupo de Planeación
Listas de asistencia a capacitaciones.
Jefe Oficina de Control Interno Correos electrónicos de activación de la auditoría y
Coordinador del Grupo de Planeación designación del equipo de auditoría
Jefe Oficina de Control Interno Correos electrónicos de aprobación sin observaciones o con
Coordinador del Grupo de Planeación observaciones para ajustes
Jefe Oficina de Control Interno
Informe de construcción del plan anual de auditoría
Coordinador del Grupo de Planeación
Jefe Oficina de Control Interno Correos electrónicos de activación de la auditoría y
Coordinador del Grupo de Planeación designación del equipo de auditoría
Jefe Oficina de Control Interno Correos electrónicos de aprobación sin observaciones o con
Coordinador del Grupo de Planeación observaciones para ajustes
 PIC de cada vigencia con temas incluidos de fortalecimiento
Jefe Oficina de Control Interno
en auditoría.
Coordinador del Grupo de Planeación
Listas de asistencia a capacitaciones.
Jefe Oficina de Control Interno Correos electrónicos de activación de la auditoría y
Coordinador del Grupo de Planeación designación del equipo de auditoría
Jefe Oficina de Control Interno Correos electrónicos de aprobación sin observaciones o con
Coordinador del Grupo de Planeación observaciones para ajustes
Jefe Oficina de Control Interno
Informe de construcción del plan anual de auditoría
Coordinador del Grupo de Planeación
Jefe Oficina de Control Interno Correos electrónicos de activación de la auditoría y
Coordinador del Grupo de Planeación designación del equipo de auditoría
Jefe Oficina de Control Interno Correos electrónicos de aprobación sin observaciones o con
Coordinador del Grupo de Planeación observaciones para ajustes

Profesional asignado en el grupo de

Formato de verificación de la competencia del auditor
Planeación
Coordinación del grupo de planeación
Solicitud a Talento humano

1. Lista de asistencia
Grupo de Planeación
2. Presentación de preparación para la auditoría

Coordinación del grupo de planeación

Cronograma de ejecución del plan de auditoría
Coordinación del grupo de planeación 1. Grabación de las sesiones de seguimiento
2. Listas de asistencia

Jefe Oficina de Control Interno
Jefe Oficina de Control Interno
Jefe Oficina de Control Interno
Jefe Oficina de Control Interno
Jefe Oficina de Control Interno
Jefe Oficina de Control Interno
Coordinación del grupo de planeación
Profesional Grupo de Planeación
Coordinación del grupo de planeación
Profesional Grupo de Planeación
Coordinación del grupo de planeación
Coordinación grupo de planeación
Profesional de Planeación
Coordinación grupo de planeación
Profesional de Planeación
Coordinación grupo de planeación
Profesional de Planeación
1.Acta de Comité institucional de Control interno
2. Lista de asistencia al Comité
3. Presentación al Comité
Espacio Sharepoint/carpeta compartida
Correo electrónico y/o memorandos
Tablero de control de informes y distribuciones de tareas
Tablero de control de informes y distribuciones de tareas
1. 'Tablero de control de informes y distribuciones de tareas
2. Actas de Comité institucional de control interno, donde se
realice presentación
1. Correos electrónicos
2. Noticias ANM
3. Listados de asistencia i
Acta Comité
Correos electrónicos
Mesas de trabajo, correos electrónicos, planes cargados en
ISOLUCION
Correos electrónicos y correo Noticias ANM
Correos electrónicos y reportes ISOLUCION planes de
mejoramiento
Profesional de Planeación grupo de Correos electrónicos
planeación Listas de asistencia
Profesional de Planeación grupo de Correos electrónicos
planeación Listas de asistencia
Profesional de Planeación grupo de
Correos electrónicos
planeación
Profesional de Planeación grupo de Correos electrónicos
planeación Listas de asistencia

Coordinador Recursos Financieros Correos electrónicos y/o Listado de asistencia

Personal asignado del Grupo de

Requerimientos para ajustar errores identificados
recursos financieros
Equipo del Grupo de Recursos
Perfil definido en los contratos
Financieros
Coordinador Recursos Financieros
Campañas Internas
'Profesional Grupo de Recursos
Listado de asistencia
Financieros
Coordinador Recursos Financieros
Profesional designado recursos Listado de asistencia
financieros
Coordinador Recursos Financieros
Soportes documentales verificados
Profesional designado recursos
Correos electrónicos y/o otras evidencias producidas
financieros
ZONA DE RIESGO
CONSECUENCIAS
INHERENTE

Nivel de severidad Codigo de la Consecuencias que puede generar el riesgo

inherente Consecuencia materializado

Alto CONS0001 Desempeño de la ANM sin mejorar

CONS0002 Afectación de la prestación de servicios de la ANM.

Extermo

Toma de decisiciones inoportuna o desalineada con

CONS0003
la misión de la ANM por parte de la alta dirección.
Alto

CONS0002 Afectación de la prestación de servicios de la ANM.

CONS0001 Desempeño de la ANM sin mejorar

Extermo
Extermo

CONS0001 Desempeño de la ANM sin mejorar

Alto

CONS0004 Pérdida de la certificación en el SGA

Pérdida de recursos destinados por el proyecto de

CONS0005
inversión

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales.

CONS0007 Contaminación ambiental

Alto
 CONS0007 Contaminación ambiental

Extermo

CONS0007 Contaminación ambiental

CONS0008 Cierres totales y parciales de las instalaciones

CONS0009 Infracciones ambientales

Extermo
Extermo

CONS0007 Contaminación ambiental

Extermo

CONS0007 Contaminación ambiental

 CONS0009 Infracciones ambientales

Extermo

CONS0002 Afectación de la prestación de servicios de la ANM.

Extermo

CONS0002 Afectación de la prestación de servicios de la ANM.

Extermo
 CONS0002 Afectación de la prestación de servicios de la ANM.
Extermo

CONS0002 Afectación de la prestación de servicios de la ANM.

Extermo

CONS0002 Afectación de la prestación de servicios de la ANM.

Reducción del presupuesto para la siguiente

CONS0010
vigencia
Alto

Suplantación de la ANM a través de canales no

CONS0011
oficiales de la Entidad

Creación de canales alternos no autorizados por la

CONS0012
ANM por parte de los procesos/dependencias
Alto
Desorientación y desinformación de los grupos de
CONS0013
interés
 Alto

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales.

Creación de canales alternos no autorizados por la

CONS0012
ANM por parte de los procesos/dependencias

Desorientación y desinformación de los grupos de

Alto CONS0013
interés

Suplantación de la ANM a través de canales no

CONS0011
oficiales de la Entidad

Desorientación y desinformación de los grupos de

Alto CONS0013
interés

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales.

Desorientación y desinformación de los grupos de

CONS0013
interés
Alto

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales.

Suplantación de la ANM a través de canales no

CONS0011
oficiales de la Entidad

Creación de canales alternos no autorizados por la

Alto CONS0012
ANM por parte de los procesos/dependencias

Desorientación y desinformación de los grupos de

CONS0013
interés

Desorientación y desinformación de los grupos de

CONS0013
interés

Moderado
 Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales
Moderado CONS0006
o penales.

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

Moderado CONS0006
o penales.

Creación de canales alternos no autorizados por la

Alto CONS0012
ANM por parte de los procesos/dependencias

Creación de canales alternos no autorizados por la

CONS0012
ANM por parte de los procesos/dependencias
Alto

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales.

Incumplimiento del lineamiento legal sobre la

CONS0014
implementación de Áreas Estratégicas Mineras

Pérdida de oportunidad para atraer inversionistas

Moderado CONS0015 para la exploración y explotación de las áreas con
potencial de minerales estratégicos.

Incumplimiento del lineamiento legal sobre la

CONS0014
implementación de Áreas Estratégicas Mineras

Moderado
Moderado
Pérdida de oportunidad para atraer inversionistas
CONS0015 para la exploración y explotación de las áreas con
potencial de minerales estratégicos.

Las comunidades mineras no podrán ejercer la

actividad minera legalmente en sus territorios, lo que
genera incumplimiento de obligaciones como: falta
de instrumentos ambientales, incumplimiento de la
CONS0016
normatividad en seguridad e higiene minera,
Moderado aumento de la actividad ilegal, así como la
afectación de la captación de las regalías y
contraprestaciones económicas a favor del Estado

Las comunidades étnicas no pueden ejercer el

CONS0017 derecho de prelación establecido en el Código de
Alto Minas sobre el área objeto de delimitación.

Las comunidades mineras no podrán ejercer la

actividad minera legalmente en sus territorios, lo que
genera incumplimiento de obligaciones como: falta
de instrumentos ambientales, incumplimiento de la
CONS0016
normatividad en seguridad e higiene minera,
Alto aumento de la actividad ilegal, así como la
afectación de la captación de las regalías y
contraprestaciones
Las comunidades económicas
étnicas no apueden
favor delejercer
Estado el
CONS0017 derecho de prelación establecido en el Código de
Las
Minascomunidades
sobre el área mineras
objeto de no podrán ejercer la
delimitación.
actividad minera legalmente en sus territorios, lo que
genera incumplimiento de obligaciones como: falta
de instrumentos ambientales, incumplimiento de la
Moderado CONS0016
normatividad en seguridad e higiene minera,
aumento de la actividad ilegal, así como la
Las comunidades
afectación de la mineras
captaciónnodepodrán ejercer lay
las regalías
actividad minera legalmente
contraprestaciones en sus
económicas territorios,
a favor lo que
del Estado
genera incumplimiento de obligaciones como: falta
de instrumentos ambientales, incumplimiento de la
CONS0016
normatividad en seguridad e higiene minera,
aumento de la actividad ilegal, así como la
afectación de la captación de las regalías y
Moderado contraprestaciones económicas a favor del Estado
Moderado

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

Moderado CONS0006
o penales.

Pérdida de oportunidad para atraer inversionistas

CONS0015 para la exploración y explotación de las áreas con
potencial de minerales estratégicos.

Pérdida de la oportunidad para divulgación de

CONS0018
información de interes para la promoción minera

Moderado

Pérdida de oportunidad para atraer inversionistas

CONS0015 para la exploración y explotación de las áreas con
potencial de minerales estratégicos.
Moderado
Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales
CONS0006
o penales.
Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales
CONS0006
o penales.
CONS0019 Silencios administrativos positivos

Moderado
Moderado

CONS0020 Falta de credibilidad en las decisiones de la ANM.

CONS0021 Afectación del proceso de fiscalización

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales.

Afectación de la captación de las regalías y

CONS0022
contraprestaciones económicas a favor del Estado

CONS0019 Silencios administrativos positivos

Alto

CONS0020 Falta de credibilidad en las decisiones de la ANM.

CONS0021 Afectación del proceso de fiscalización

Alto Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales
CONS0006
o penales.
Afectación de la captación de las regalías y
CONS0022
contraprestaciones económicas a favor del Estado
CONS0019 Silencios administrativos positivos

CONS0023 Afectación de la ejecución del Título Minero

 Alto

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales

Aumento de la cultura de incumplimiento de

CONS0024
obligaciones mineras

Extermo

Afectación de la captación de las regalías y

CONS0022
contraprestaciones económicas a favor del Estado

CONS0025 Prescripción de la acción de cobro

Aumento de la accidentalidad minera y enfermedad

CONS0026
laboral
 Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales
CONS0006
o penales

Aumento de la cultura de incumplimiento de

CONS0024
obligaciones mineras

Afectación de la captación de las regalías y

CONS0022
contraprestaciones económicas a favor del Estado

CONS0025 Prescripción de la acción de cobro

Extermo
Aumento de la accidentalidad minera y enfermedad
CONS0026
laboral

CONS0023 Afectación de la ejecución del Título Minero

Aumento de la informalidad e ilegalidad en la

CONS0027
extracción de minerales
 Reducción del presupuesto para la siguiente
Extermo CONS0010
vigencia

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales

Aumento de la cultura de incumplimiento de

CONS0024
obligaciones mineras

Alto

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales
 Aumento de la cultura de incumplimiento de
CONS0024
obligaciones mineras

Alto

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales

Extermo
Aumento de la cultura de incumplimiento de
CONS0024
obligaciones mineras

Afectación de la captación de las regalías y

CONS0022
contraprestaciones económicas a favor del Estado
 CONS0028 Percepción negativa de la actividad minera

Alto

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales

Aumento de la accidentalidad minera y enfermedad

CONS0026
laboral

CONS0023 Afectación de la ejecución del Título Minero

Alto
CONS0028 Percepción negativa de la actividad minera
 Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales
CONS0006
Alto o penales

CONS0023 Afectación de la ejecución del Título Minero

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales
Alto

Afectación de la captación de las regalías y

CONS0022
contraprestaciones económicas a favor del Estado

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales

Aumento de la cultura de incumplimiento de

CONS0024
obligaciones mineras

Extermo

Aumento de la informalidad e ilegalidad en la

CONS0027
extracción de minerales
 Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales
CONS0006
o penales

Aumento de la cultura de incumplimiento de

CONS0024
obligaciones mineras

Extermo

Aumento de la accidentalidad minera y enfermedad

CONS0026
laboral

Aumento de la informalidad e ilegalidad en la

CONS0027
extracción de minerales

Afectación de la captación de las regalías y

CONS0022
contraprestaciones económicas a favor del Estado

CONS0023 Afectación de la ejecución del Título Minero

Alto

PQRS de los Entes Territoriales por la disminución

CONS0074
en la transferencia de las Regalías.
 Afectación de la captación de las regalías y
CONS0022
contraprestaciones económicas a favor del Estado

Extermo

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales
Aumento de la informalidad minera o aumento de la
CONS0029
cultura de incumplimiento de obligaciones mineras
Interrupción del proceso de comercialización y
CONS0030
exportación de minerales

Moderado

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales

Moderado
Moderado

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales
Costos y gastos adicionales para los
Alto CONS0031
comercializadores y exportadores

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales

Afectación de la captación de las regalías y

CONS0022
contraprestaciones económicas a favor del Estado
Moderado
Aumento de la informalidad minera o aumento de la
CONS0029
cultura de incumplimiento de obligaciones mineras

CONS0002 Afectación en la prestación de servicios de la ANM.

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales

Afectación de la captación de las regalías y

CONS0022
contraprestaciones económicas a favor del Estado
Alto
 Potenciales demandas o acciones judiciales contra
CONS0033
la ANM por fallas en el servicio

Aumento de la mala percepción de la actividad

CONS0034
minera en las comunidades y territorios
Extermo

Potenciales demandas o acciones judiciales contra

CONS0033
la ANM por fallas en el servicio

Aumento de la mala percepción de la actividad

CONS0034
minera en las comunidades y territorios
CONS0035 Atención inoportuna de las emergencias mineras
Extermo

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales
Moderado

CONS0035 Atención inoportuna de las emergencias mineras

Alto
 Potenciales demandas o acciones judiciales contra
CONS0033
la ANM por fallas en el servicio

Alto
Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales
CONS0006
o penales
CONS0035 Atención inoportuna de las emergencias mineras

Problemas en la atención de emergencias,

CONS0036
realización de cursos y actividades de fiscalización

Alto
Fallas del equipo que pueda ocasionar lesiones o
CONS0037
muerte

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

Moderado CONS0006
o penales

Falta de argumentos de defensa en las demandas

CONS0038
Alto presentadas contra la ANM por accidentes mineros
CONS0035 Atención inoportuna de las emergencias mineras

Toma de decisiones inadecuadas o fuera del marco

CONS0039
legal en la ANM y por parte de los grupos de interés.

Potenciales demandas o acciones judiciales contra

CONS0033
la ANM por fallas en el servicio

Reprocesos administrativos en el grupo de catastro y

CONS0041
Alto registro minero
Alto

Toma de decisiones inadecuadas o fuera del marco

CONS0039
legal en la ANM y por parte de los grupos de interés.
Alto
Potenciales demandas o acciones judiciales contra
CONS0033
la ANM por fallas en el servicio
Reprocesos administrativos en el grupo de catastro y
CONS0041
registro minero

Toma de decisiones inadecuadas o fuera del marco

CONS0039
legal en la ANM y por parte de los grupos de interés.

Alto
CONS0042 Otorgamiento de títulos en áreas no autorizadas.

Reprocesos administrativos en el grupo de catastro y

CONS0041
registro minero

CONS0002 Afectación de la prestación de servicios de la ANM.

Desorientación y desinformación de los grupos de

CONS0013
interés

Potenciales demandas o acciones judiciales contra

CONS0033
la ANM por fallas en el servicio

Alto
 Alto

Potenciales demandas o acciones judiciales contra

CONS0033
la ANM por fallas en el servicio

Moderado
Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales
CONS0006
o penales.

CONS0002 Afectación de la prestación de servicios de la ANM.

Insatisfacción de los usuario mineros y grupos de

CONS0043
Alto interés

Desorientación y desinformación de los grupos de

CONS0013
interés

CONS0044 Reprocesos internos en el proceso de notificaciones

Potenciales demandas o acciones judiciales contra
CONS0033
la ANM por fallas en el servicio
Alto
Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales
CONS0006
o penales.

CONS0044 Reprocesos internos en el proceso de notificaciones

Potenciales demandas o acciones judiciales contra
CONS0033
la ANM por fallas en el servicio
Alto
Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales
CONS0006
o penales.
 Potenciales demandas o acciones judiciales contra
CONS0033
la ANM por fallas en el servicio
Alto
Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales
CONS0006
o penales.

CONS0045 Distorsión del análisis del conflicto en territorio

Alto

CONS0046 Afectación de la actividad minera en el territorio

CONS0046 Afectación de la actividad minera en el territorio

Alto

Aumento de conflictividad entre titulares y

CONS0047 comunidades del área de influencia de los proyectos
mineros

Alto CONS0048 Aumento de la conflictividad socioambiental

Imaginarios negativos sobre el Plan de Gestión

CONS0049
Social y las relaciones con las comunidades

CONS0050 Sanciones legales para la Entidad

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales.

Moderado
Moderado

CONS0002 Afectación de la prestación de servicios de la ANM.

Reducción del presupuesto para la siguiente

Alto CONS0010
vigencia

CONS0050 Sanciones legales para la Entidad

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

Alto CONS0006
o penales.

Imposibilidad de adquirir los bienes y servicios que

CONS0051
requiere la Entidad
Alto
CONS0002 Afectación de la prestación de servicios de la ANM.

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales.

Moderado

CONS0050 Sanciones legales para la Entidad

Moderado
 Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales
CONS0006
Moderado o penales.

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales.

Moderado
CONS0052 Bienes no asegurados

CONS0053 Detrimento patrimonial

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales.

CONS0052 Bienes no asegurados

Moderado

CONS0053 Detrimento patrimonial

Moderado

CONS0053 Detrimento patrimonial

CONS0002 Afectación de la prestación de servicios de la ANM.

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales.

Moderado
CONS0053 Detrimento patrimonial

CONS0002 Afectación de la prestación de servicios de la ANM.

 Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales
CONS0006
o penales.

Moderado
CONS0053 Detrimento patrimonial

CONS0002 Afectación de la prestación de servicios de la ANM.

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales.

CONS0052 Bienes no asegurados

Moderado
Moderado

CONS0002 Afectación de la prestación de servicios de la ANM.

Daños y perjuicios a terceros y a personal de la

CONS0054
entidad

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales.

Alto

CONS0002 Afectación de la prestación de servicios de la ANM.

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales.
 Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales
CONS0006
o penales.

Moderado

CONS0002 Afectación de la prestación de servicios de la ANM.

CONS0055 Pago de multas o sanciones

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales.

Moderado
CONS0052 Bienes no asegurados

CONS0053 Detrimento patrimonial

 CONS0002 Afectación de la prestación de servicios de la ANM.

Afectación en la renovación de la infraestructura

CONS0056
tecnológica

Alto

CONS0002 Afectación de la prestación de servicios de la ANM.

Alto
 CONS0002 Afectación de la prestación de servicios de la ANM.

Alto

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales.

Alto CONS0002 Afectación de la prestación de servicios de la ANM.

CONS0002 Afectación de la prestación de servicios de la ANM.

Alto

CONS0002 Afectación de la prestación de servicios de la ANM.

Alto
Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales
CONS0006
o penales.
 Alto

CONS0002 Afectación de la prestación de servicios de la ANM.

Alto

CONS0053 Detrimento patrimonial

CONS0002 Afectación de la prestación de servicios de la ANM.

Alto

CONS0002 Afectación de la prestación de servicios de la ANM.

Moderado
Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales
CONS0006
o penales.

CONS0002 Afectación de la prestación de servicios de la ANM.

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

Moderado CONS0006
o penales.

CONS0002 Afectación de la prestación de servicios de la ANM.

Potenciales demandas o acciones judiciales contra

Moderado CONS0032
la ANM
Moderado

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales.

CONS0002 Afectación en la prestación de servicios de la ANM.

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales.

Moderado

CONS0002 Afectación en la prestación de servicios de la ANM.

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales.

Moderado

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales.

Moderado
Moderado

Aumento en el número de calificaciones de

CONS0040
enfermedades profesionales del personal de la ANM
Moderado

Potenciales demandas o acciones judiciales contra

CONS0032
la ANM

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
Moderado o penales.

Potenciales demandas o acciones judiciales contra

CONS0032
la ANM
Bajo
Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales
CONS0006
o penales.

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales.

Moderado
Moderado

Desconocimiento de las normas del derecho

CONS0057 disciplinario, derechos, etapas del proceso y hechos
sancionables

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales.

Moderado

Desconocimiento de las normas del derecho

CONS0057 disciplinario, derechos, etapas del proceso y hechos
sancionables

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales.

Moderado

CONS0058 Incertidumbre jurídica del funcionario investigado

Desconocimiento de las normas del derecho

CONS0057 disciplinario, derechos, etapas del proceso y hechos
sancionables

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales.

Moderado
 Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales
CONS0006
o penales.

Moderado

CONS0058 Incertidumbre jurídica del funcionario investigado

Desconocimiento de las normas del derecho

CONS0057 disciplinario, derechos, etapas del proceso y hechos
sancionables

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales.

Moderado

Desconocimiento de las normas del derecho

CONS0057 disciplinario, derechos, etapas del proceso y hechos
sancionables

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

Moderado CONS0006
o penales.

Condenas Patrimoniales a la Entidad (Defensa

CONS0059
Jurídica)

Decisiones desfavorables para la ANM (Defensa

Moderado CONS0060
Jurídica)

CONS0061 Desacatos judiciales (Defensa Jurídica)

CONS0062 Disparidad de posiciones jurídicas (Asesoría jurídica)

Alto
Vulneración de derechos de petición (Asesoría
CONS0063
Jurídica)
 Detrimento patrimonial por la no recuperación de
CONS0064
deudas (Cobro coactivo)
Extermo

Detrimento patrimonial por la no recuperación de

CONS0064
deudas (Cobro coactivo)
Extermo

Detrimento patrimonial por la no recuperación de

Extermo CONS0064
deudas (Cobro coactivo)
No conformidades derivadas de auditorias internas o
Moderado CONS0065
externas
Incumplimiento de metas en materia de gestión
CONS0066
documental.
Moderado

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales.

Inconformidades/hallazgos en la implementación del

CONS0067
sistema de la gestión documental de la ANM

Moderado

Inconformidades/hallazgos en la implementación del

CONS0067
sistema de la gestión documental de la ANM
Moderado
Moderado

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales.
Inconformidades/hallazgos en la implementación del
CONS0067
sistema de la gestión documental de la ANM

Moderado

Incumplimiento de metas en materia de gestión

CONS0066
documental.

CONS0075 Acumulación de documentos en archivos de gestión

Moderado

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales.

Alto
CONS0068 Imposibiliad de reconstruir o rcuperar documentos

Inconformidades/hallazgos en la implementación del

CONS0067
sistema de la gestión documental de la ANM
Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales
CONS0006
o penales.

Moderado
 CONS0069 Incumplimiento de las funciones de la ANM

CONS0002 Afectación en la prestación de servicios de la ANM.

CONS0070 Reprocesos y salidas no conforme

Alto

CONS0071 Materialización de riesgos de gestión y de corrupción

CONS0069 Incumplimiento de las funciones de la ANM

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales.

CONS0002 Afectación en la prestación de servicios de la ANM.

Alto

CONS0070 Reprocesos y salidas no conforme

 CONS0070 Reprocesos y salidas no conforme

CONS0071 Materialización de riesgos de gestión y de corrupción

CONS0069 Incumplimiento de las funciones de la ANM

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales.

CONS0002 Afectación en la prestación de servicios de la ANM.

Alto

CONS0070 Reprocesos y salidas no conforme

CONS0071 Materialización de riesgos de gestión y de corrupción

CONS0069 Incumplimiento de las funciones de la ANM

CONS0070 Reprocesos y salidas no conforme

Moderado

CONS0072 Pérdida o no recertificación del SIG

CONS0071 Materialización de riesgos de gestión y de corrupción

 CONS0071 Materialización de riesgos de gestión y de corrupción

CONS0069 Incumplimiento de las funciones de la ANM

Extermo
CONS0070 Reprocesos y salidas no conforme

CONS0071 Materialización de riesgos de gestión y de corrupción

CONS0069 Incumplimiento de las funciones de la ANM

Moderado CONS0070 Reprocesos y salidas no conforme

CONS0071 Materialización de riesgos de gestión y de corrupción

CONS0069 Incumplimiento de las funciones de la ANM

CONS0002 Afectación en la prestación de servicios de la ANM.

Alto
Alto
CONS0070 Reprocesos y salidas no conforme

CONS0072 Pérdida o no recertificación del SIG

CONS0071 Materialización de riesgos de gestión y de corrupción

CONS0069 Incumplimiento de las funciones de la ANM

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales.

Alto
CONS0070 Reprocesos y salidas no conforme

CONS0072 Pérdida o no recertificación del SIG

CONS0071 Materialización de riesgos de gestión y de corrupción

Alto CONS0073 Sanciones económicas de tipo tributario

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales.

Alto
 Alto

Potenciales responsabilidades disciplinarias, fiscales

CONS0006
o penales.
Moderado
 PLAN DE CONTINGENCIA ANTE MATERIALIZACIÓN DE RIESG

Actividades/Acción de control

Establecer acciones de mejora por incumplimientos o

sobrecumplimientos en Isolucion
Generar alertas a las áreas por incumplimiento de las metas de los
indicadores, solicitando la formulación de acciones de mejora
Presentar alertas en el Comité Directivo y/o de Gestión y
Desempeño
Establecer acciones de mejora por incumplimientos o
sobrecumplimientos en Isolucion

Articulación de indicadores con la plataforma estratégica, la

planeación estratégica y las metas del equipo directivo.

Establecer acciones a partir del análisis de causa que generó la

afectación en los servicios.
Realizar el análisis del plan de trabajo y reformular las actividades
que se requieran en el siguiente periodo.
Realizar el análisis en el proceso con la finalidad de documentar las
mejoras que se requieren.
Realizar el análisis del plan de trabajo y reformular las actividades
que se requieran en el siguiente periodo.
Realizar el análisis en el proceso con la finalidad de documentar las
mejoras que se requieren.

Requerir la auditoría de evaluación

Gestionar los hallazgos de no conformidad mayor

Reformular el proyecto de inversión

Comunicar al Grupo de Control Interno Disciplinario las potenciales

responsabilidades disciplinarias, fiscales o penales para que se de
trámite o traslado según corresponda
Informar a la autoridad ambiental
Reformulación parcial o total del Sistema de Gestión Ambiental
Informar a la autoridad ambiental
Reformulación parcial o total del Sistema de Gestión Ambiental

Informar a la autoridad ambiental

Reformulación parcial o total del Sistema de Gestión Ambiental

Gestionar las actividades que motivaron el cierre total o parcial

Realizar las investigaciones correspondientes

Gestionar las actividades que motivaron la infracción

Realizar las investigaciones correspondientes

Remitir a la oficina asesora jurídica los insumos para la defensa

Informar a la autoridad ambiental
Reformulación parcial o total del Sistema de Gestión Ambiental
Informar a la autoridad ambiental

Reformulación parcial o total del Sistema de Gestión Ambiental

Gestionar las actividades que motivaron la infracción
Realizar las investigaciones correspondientes
Remitir a la oficina asesora jurídica los insumos para la defensa

Realizar seguimiento semanal y mensual de la ejecución del

presupuesto

Realizar modificaciones del PAA cada vez que se requiera

Realizar seguimiento semanal y mensual de la ejecución del

presupuesto
Realizar modificaciones del PAA cada vez que se requiera

Realizar seguimiento semanal y mensual de la ejecución del

presupuesto

Realizar modificaciones del PAA cada vez que se requiera

Realizar seguimiento semanal y mensual de la ejecución del

presupuesto

Realizar modificaciones del PAA cada vez que se requiera

Realizar seguimiento semanal y mensual de la ejecución del

presupuesto

Realizar modificaciones del PAA cada vez que se requiera

Crear estrategia de comunicaciones para informar acerca de

campañas falsas publicadas por canales no oficiales de la ANM

Crear estrategia de comunicaciones para fortalecer la divulgación de

los canales oficiales de la ANM

Crear una estrategia de comunicaciones que permita dar alcance a

la información y orientar a los grupos de interés
Comunicar al Grupo de Control Interno Disciplinario las potenciales
responsabilidades disciplinarias, fiscales o penales para que se de
trámite o traslado según corresponda
Crear estrategia de comunicaciones para fortalecer la divulgación de
los canales oficiales de la ANM

Crear una estrategia de comunicaciones que permita dar alcance a

la información y orientar a los grupos de interés

Crear estrategia de comunicaciones para informar acerca de

campañas falsas publicadas por canales no oficiales de la ANM

Crear una estrategia de comunicaciones que permita dar alcance a

la información y orientar a los grupos de interés

Comunicar al Grupo de Control Interno Disciplinario las potenciales

responsabilidades disciplinarias, fiscales o penales para que se de
trámite o traslado según corresponda

Crear una estrategia de comunicaciones que permita dar alcance a

la información y orientar a los grupos de interés

Comunicar al Grupo de Control Interno Disciplinario las potenciales

responsabilidades disciplinarias, fiscales o penales para que se de
trámite o traslado según corresponda
Crear estrategia de comunicaciones para informar acerca de
campañas falsas publicadas por canales no oficiales de la ANM

Crear una estrategia de comunicaciones que permita dar alcance a

la información y orientar a los grupos de interés

Comunicar al Grupo de Control Interno Disciplinario las potenciales

responsabilidades disciplinarias, fiscales o penales para que se de
trámite o traslado según corresponda

Crear una estrategia de comunicaciones que permita dar alcance a

la información y orientar a los grupos de interés
Comunicar al Grupo de Control Interno Disciplinario las potenciales
responsabilidades disciplinarias, fiscales o penales para que se de
trámite o traslado según corresponda

Comunicar al Grupo de Control Interno Disciplinario las potenciales

responsabilidades disciplinarias, fiscales o penales para que se de
trámite o traslado según corresponda

Crear una estrategia de comunicaciones que permita dar alcance a

la información y orientar a los grupos de interés

Crear una estrategia de comunicaciones que permita dar alcance a

la información y orientar a los grupos de interés

Comunicar al Grupo de Control Interno Disciplinario las potenciales

responsabilidades disciplinarias, fiscales o penales para que se de
trámite o traslado según corresponda

Gestionar ante las autoridades correspondientes e instancias

competentes la coordinación de actividades y requerimientos para
cumplir con el objetivo del proceso

Gestionar ante las autoridades correspondientes e instancias

competentes, la coordinación de actividades y requerimientos para
cumplir con el objetivo del proceso

Revisar la estrategia de promoción de inversiones

Gestionar ante las autoridades correspondientes e instancias

competentes la coordinación de actividades y requerimientos para
cumplir con el objetivo del proceso
Gestionar ante las autoridades correspondientes e instancias
competentes, la coordinación de actividades y requerimientos para
cumplir con el objetivo del proceso

Revisar la estrategia de promoción de inversiones

Hacer el acompañamiento a las comunidades solicitantes de las

ARE para lograr la formalización a través del programa.

Realizar acompañamiento a la comunidad a través de los espacios

de ANM Activa la región para resolver dudas frente a los trámites

Reiterar gestiones y realizar actividades alternativas con las

entidades competentes, para lograr las respuestas a los
requerimientos.

Hacer el acompañamiento a las comunidades solicitantes de las

ARE para lograr la formalización a través del programa.

Realizar acompañamiento a la comunidad a través de los espacios

de ANM Activa la región para resolver dudas frente a los trámites
Reiterar gestiones y realizar actividades alternativas con las
entidades competentes, para lograr las respuestas a los
requerimientos.

Hacer el acompañamiento a las comunidades solicitantes de las

ARE para lograr la formalización a través del programa.

Realizar acompañamiento a la comunidad a través de los espacios

de ANM Activa la región para resolver dudas frente a los trámites

Hacer el acompañamiento a las comunidades solicitantes de las

ARE para lograr la formalización a través del programa.

Realizar acompañamiento a la comunidad a través de los espacios

de ANM Activa la región para resolver dudas frente a los trámites
Comunicar al Grupo de Control Interno Disciplinario las potenciales
responsabilidades disciplinarias, fiscales o penales para que se de
trámite o traslado según corresponda

Revisar la estrategia de promoción de inversiones

Revisar la estrategia de promoción de inversiones

Revisar la estrategia de promoción de inversiones

Revisar los lineamientos para la asignación de las areas de reserva
estrategicas mineras
Comunicar al Grupo de Control Interno Disciplinario las potenciales
responsabilidades disciplinarias, fiscales o penales para que se de
trámite o traslado según corresponda
Solicitar a Control Interno Disciplinario iniciar la investigación de
responsabilidades disciplinarias, fiscales, penales o civiles
Solicitar a Control Interno Disciplinario iniciar la investigación de
responsabilidad disciplinaria
Solicitar el adelanto de los procesos correctivos en el tramite que se
esta llevando a cabo dentro de la plataforma al Grupo de registro y
catastro minero
Solicitar la realización de campañas para incentivar la minería a la
VPF
Solicitar a Control Interno Disciplinario iniciar la investigación de
responsabilidades disciplinarias, fiscales, penales o civiles

Solicitar la realización de campañas para incentivar la minería a la

VPF

Solicitar a Control Interno Disciplinario iniciar la investigación de

responsabilidad disciplinaria

Solicitar el adelanto de los procesos correctivos en el tramite que se

esta llevando a cabo dentro de la plataforma al Grupo de registro y
catastro minero
Solicitar la realización de campañas para incentivar la minería a la
VPF
Solicitar a Control Interno Disciplinario iniciar la investigación de
responsabilidades disciplinarias, fiscales, penales o civiles
Solicitar la realización de campañas para incentivar la minería a la
VPF
Solicitar a Control Interno Disciplinario iniciar la investigación de
responsabilidad disciplinaria

Definir un plan de acción para los casos detectados

Comunicar para dar inicio a una investigación de responsabilidad
disciplinaria o fiscal

Comunicar a la Comisión de Ética y Transparencia de la ANM casos

específicos para su revisión

Realizar de Comité de Seguimiento y Verificación a la Fiscalización

Aplicar sanciones por incumplimiento a las obligaciones mineras

Aplicar de sanciones por incumplimiento a las obligaciones mineras

Hacer seguimiento a las causales de prescripción y liderar plan de

mejoramiento para reducir causalidades
Remitir oportunamente al Grupo de Cobro Coactivo para iniciar la
acciones correspondientes
Iniciar la investigación a causa de accidentalidad minera con
fatalidades
Establecer las acciones que aseguren las actividades que previenen
la accidentalidad minera y la enfermedad laboral
Aplicar de sanciones por incumplimiento a las obligaciones mineras
Comunicar para dar inicio a una investigación de responsabilidad
disciplinaria o fiscal

Comunicar a la Comisión de Ética y Transparencia de la ANM casos

específicos para su revisión

Realizar de Comité de Seguimiento y Verificación a la Fiscalización

Aplicar sanciones por incumplimiento a las obligaciones mineras

Aplicar de sanciones por incumplimiento a las obligaciones mineras

Hacer seguimiento a las causales de prescripción y liderar plan de

mejoramiento para reducir causalidades
Remitir oportunamente al Grupo de Cobro Coactivo para iniciar la
acciones correspondientes
Iniciar la investigación a causa de accidentalidad minera con
fatalidades

Establecer las acciones que aseguren las actividades que previenen

la accidentalidad minera y la enfermedad laboral

Aplicar de sanciones por incumplimiento a las obligaciones mineras

Definir un plan de acción para los casos detectados

Revisar y realizar análisis por parte de la alta dirección

Disminuir los tiempos de definición del trámite de modificación o

prorroga de los Títulos Mineros
Revisar y realizar análisis por parte de la alta dirección

Comunicar para dar inicio a una investigación de responsabilidad

disciplinaria o fiscal

Comunicar a la Comisión de Ética y Transparencia de la ANM casos

específicos para su revisión

Realizar de Comité de Seguimiento y Verificación a la Fiscalización

Aplicar sanciones por incumplimiento a las obligaciones mineras

Comunicar para dar inicio a una investigación de responsabilidad

disciplinaria o fiscal

Comunicar a la Comisión de Ética y Transparencia de la ANM casos

específicos para su revisión
Realizar de Comité de Seguimiento y Verificación a la Fiscalización

Aplicar sanciones por incumplimiento a las obligaciones mineras

Comunicar para dar inicio a una investigación de responsabilidad

disciplinaria o fiscal

Comunicar a la Comisión de Ética y Transparencia de la ANM casos

específicos para su revisión

Realizar de Comité de Seguimiento y Verificación a la Fiscalización

Aplicar sanciones por incumplimiento a las obligaciones mineras

Aplicar de sanciones por incumplimiento a las obligaciones mineras

Realizar actividades de relacionamiento en el territorio

Comunicar para dar inicio a una investigación de responsabilidad

disciplinaria o fiscal

Comunicar a la Comisión de Ética y Transparencia de la ANM casos

específicos para su revisión
Iniciar la investigación a causa de accidentalidad minera con
fatalidades
Establecer las acciones que aseguren las actividades que previenen
la accidentalidad minera y la enfermedad laboral
Aplicar de sanciones por incumplimiento a las obligaciones mineras

Definir un plan de acción para los casos detectados

Realizar actividades de relacionamiento en el territorio

Comunicar para dar inicio a una investigación de responsabilidad
disciplinaria o fiscal

Comunicar a la Comisión de Ética y Transparencia de la ANM casos

específicos para su revisión
Definir un plan de acción para los casos detectados

Comunicar para dar inicio a una investigación de responsabilidad

disciplinaria o fiscal

Comunicar a la Comisión de Ética y Transparencia de la ANM casos

específicos para su revisión
Aplicar de sanciones por incumplimiento a las obligaciones mineras

Comunicar para dar inicio a una investigación de responsabilidad

disciplinaria o fiscal

Comunicar a la Comisión de Ética y Transparencia de la ANM casos

específicos para su revisión

Realizar de Comité de Seguimiento y Verificación a la Fiscalización

Aplicar sanciones por incumplimiento a las obligaciones mineras

Revisar y realizar análisis por parte de la alta dirección

Disminuir los tiempos de definición del trámite de modificación o

prorroga de los Títulos Mineros
Comunicar para dar inicio a una investigación de responsabilidad
disciplinaria o fiscal

Comunicar a la Comisión de Ética y Transparencia de la ANM casos

específicos para su revisión

Realizar de Comité de Seguimiento y Verificación a la Fiscalización

Aplicar sanciones por incumplimiento a las obligaciones mineras

Iniciar la investigación a causa de accidentalidad minera con
fatalidades

Establecer las acciones que aseguren las actividades que previenen

la accidentalidad minera y la enfermedad laboral

Aplicar de sanciones por incumplimiento a las obligaciones mineras

Revisar y realizar análisis por parte de la alta dirección

Aplicar de sanciones por incumplimiento a las obligaciones mineras

Definir un plan de acción para los casos detectados

Iniciar una investigación para identificar las causas de la afectación

Finalizar la implementación de ANNA Minería

Finalizar digitalización de expedientes

Iniciar la investigación de responsabilidades disciplinarias o fiscales

Disminuir los tiempos de definición del trámite de los solicitante

Iniciar una investigación para identificar las causas de la interrupción
para corrección

Iniciar la investigación de responsabilidades disciplinarias o fiscales

Iniciar la investigación de responsabilidades disciplinarias o fiscales

Iniciar una investigación para identificar las causas de la afectación

Iniciar la investigación de responsabilidades disciplinarias o fiscales

Finalizar la implementación de ANNA Minería

Finalizar digitalización de expedientes

Disminuir los tiempos de definición del trámite de los solicitante

Iniciar una investigación para identificar las causas de la afectación

Iniciar la investigación de responsabilidades disciplinarias o fiscales

Finalizar la implementación de ANNA Minería

Finalizar digitalización de expedientes

Entregar a la Oficina Asesora Jurídica los insumos para la defensa
de la Entidad
Responder a los requerimientos judiciales relacionados con
accidentes mineros reportados a la Entidad
Realizar actividades y programas de prevención en territorio

Entregar a la Oficina Asesora Jurídica los insumos para la defensa

de la Entidad
Responder a los requerimientos judiciales relacionados con
accidentes mineros reportados a la Entidad
Realizar actividades y programas de prevención en territorio
Programar visita de atención de emergencia

Iniciar la investigación de responsabilidades disciplinarias o fiscales

Programar visita de atención de emergencia

Entregar a la Oficina Asesora Jurídica los insumos para la defensa
de la Entidad

Responder a los requerimientos judiciales relacionados con

accidentes mineros reportados a la Entidad
Iniciar la investigación de responsabilidades disciplinarias o fiscales

Programar visita de atención de emergencia

Trasladar equipos entre las sedes

Realizar mantenimiento correctivo

Brindar primeros auxilios

Iniciar la investigación de responsabilidades disciplinarias y penales

Iniciar la investigación de responsabilidades disciplinarias o fiscales

Remitir a la Oficina Asesora Jurídica copia del acta e informe de

atención de emergencia minera
Programar visita de atención de emergencia
Realizar la inscripción de los actos administrativos en el SIGM que
afectan a la Entidad
Realizar el monitoreo de capas y registrar en la bitácora las
consultas o descargas de la información geográfica dispuesta
Activar procesos jurídicos para revisar impacto en contratos
firmados

Adelantar la gestión y correcciones necesarias cuando se presenten

Realizar la inscripción de los actos administrativos en el SIGM que
afectan a la Entidad
Realizar el monitoreo de capas y registrar en la bitácora las
consultas o descargas de la información geográfica dispuesta
Activar procesos jurídicos para revisar impacto en contratos
firmados
Adelantar la gestión y correcciones necesarias cuando se presenten
Realizar la inscripción de los actos administrativos en el SIGM que
afectan a la Entidad
Realizar el monitoreo de capas y registrar en la bitácora las
consultas o descargas de la información geográfica dispuesta
Crear y publicar procedimiento de actualización de datos asociados
a solicitudes / títulos
Aplicar del procedimiento de actualización de datos asociados a
solicitudes / títulos
Activar procesos jurídicos para revisar impacto en contratos
firmados
Adelantar la gestión y correcciones necesarias cuando se presenten
Establecer e incluir acciones en el plan estratégico de
comunicaciones que garanticen el cumplimiento del propósito del
proceso

Crear una estrategia de comunicaciones que permita dar alcance a

la información y orientar a los grupos de interés

Trabajar articuladamente con la Oficina Asesora Jurica para dar

tramite a las acciones prejudiciales recibidas
Trabajar articuladamente con la Oficina Asesora Jurica para dar
tramite a las acciones prejudiciales recibidas

Comunicar al Grupo de Control Interno Disciplinario las potenciales

responsabilidades disciplinarias, fiscales o penales para que se de
trámite o traslado según corresponda

Establecer e incluir acciones en el plan estratégico de

comunicaciones que garanticen el cumplimiento del propósito del
proceso
Establecer estrategia de comunicaciones para mejorar la percepción
de los usuarios mineros

Crear una estrategia de comunicaciones que permita dar alcance a

la información y orientar a los grupos de interés

Elaborar constancias que dejan sin efecto

Trabajar articuladamente con la Oficina Asesora Jurídica para dar
tramite a las acciones recibidas
Comunicar a la Oficina control interno disciplinario las potenciales
responsabilidades disciplinarias, fiscales o penales para que se de
trámite o traslado según corresponda

Elaborar constancias que dejan sin efecto

Trabajar articuladamente con la Oficina Asesora Jurídica para dar
tramite a las acciones recibidas
Comunicar a la Oficina control interno disciplinario las potenciales
responsabilidades disciplinarias, fiscales o penales para que se de
trámite o traslado según corresponda
Trabajar articuladamente con la Oficina Asesora Jurídica para dar
tramite a las acciones recibidas
Comunicar a la Oficina control interno disciplinario las potenciales
responsabilidades disciplinarias, fiscales o penales para que se de
trámite o traslado según corresponda

Identificar el conflicto, los actores y plantearse la estrategia de

intervención

Realizar acompañamiento posterior para identificar como evoluciona

el conflicto, y activar nuevas estrategias si se requiere

Identificar el conflicto, los actores y plantearse la estrategia de

intervención

Realizar acompañamiento posterior para identificar como evoluciona

el conflicto, y activar nuevas estrategias si se requiere

Realizar acompañamiento a las alcaldías para la actualización de la

caracterización minera del municipio y promover la incorporación del
componente minero en el ordenamiento territorial

Realizar acercamiento con el/los titulares mineros y brindar la

asistencia técnica y acompañamiento de manera personalizada

Programar actividades de capacitación y seguimiento a las mismas

Convocar y garantizar la participación de las administraciones

municipales en la construcción del PGS

Iniciar la investigación de responsabilidades disciplinarias o

presentar denuncia penal o fiscal respectiva

Comunicar a la Oficina control interno disciplinario las potenciales

responsabilidades disciplinarias, fiscales o penales para que se de
trámite o traslado según corresponda
Establecer una adecuada estructuración de la planeación
contractual.

Revisar y análizar por parte de la alta dirección

Iniciar la investigación de responsabilidades disciplinarias o

presentar denuncia penal o fiscal respectiva
Comunicar a la Oficina control interno disciplinario las potenciales
responsabilidades disciplinarias, fiscales o penales para que se de
trámite o traslado según corresponda

Establecer los ajustes pertinentes en procura de concretar la

adqusición del bien o servicio, a través del proceso de selección que
corresponda.
Establecer una adecuada estructuración de la planeación
contractual.
Comunicar a la Oficina control interno disciplinario las potenciales
responsabilidades disciplinarias, fiscales o penales para que se de
trámite o traslado según corresponda

Iniciar la investigación de responsabilidades disciplinarias o

presentar denuncia penal o fiscal respectiva
Comunicar a la Oficina control interno disciplinario las potenciales
responsabilidades disciplinarias, fiscales o penales para que se de
trámite o traslado según corresponda

Comunicar a la Oficina Control Interno, al Grupo de Control Interno

Disciplinario y a la Oficina Asesora Jurídica las potenciales
responsabilidades fiscales, disciplinarias y penales para que se de
trámite según las respectivas competencias.
Adelantar socialización sobre la ejecución de los procedimientos
que componen el Proceso de Administración de Bienes y Servicios
Adelantar campañas informativas por medios masivos de
comunicación interna de la ANM en relación con temas como PAM,
Programa de Seguros y reporte de incidentes en la ANM,
programación y ejecución de comisiones y gastos de
desplazamiento; cronograma para la toma física de inventarios etc.
Socializar con los lideres de las dependencias cronograma 2022
para la toma de inventarios
Comunicar a la Oficina Control Interno, al Grupo de Control Interno
Disciplinario y a la Oficina Asesora Jurídica las potenciales
responsabilidades fiscales, disciplinarias y penales para que se de
trámite según las respectivas competencias.
Adelantar campañas informativas por medios masivos de
comunicación interna de la ANM en relación con temas como PAM,
Programa de Seguros y reporte de incidentes en la ANM,
programación y ejecución de comisiones y gastos de
desplazamiento; cronograma para la toma física de inventarios etc.
Comunicar a la Oficina Control Interno, al Grupo de Control Interno
Disciplinario y a la Oficina Asesora Jurídica las potenciales
responsabilidades fiscales, disciplinarias y penales para que se de
trámite según las respectivas competencias.
Adelantar socialización sobre la ejecución de los procedimientos
que componen el Proceso de Administración de Bienes y Servicios
Adelantar campañas informativas por medios masivos de
comunicación interna de la ANM en relación con temas como PAM,
Programa de Seguros y reporte de incidentes en la ANM,
programación y ejecución de comisiones y gastos de
desplazamiento; cronograma para la toma física de inventarios etc.
Socializar con los lideres de las dependencias cronograma 2022
para la toma de inventarios
Comunicar a la Oficina Control Interno, al Grupo de Control Interno
Disciplinario y a la Oficina Asesora Jurídica las potenciales
responsabilidades fiscales, disciplinarias y penales para que se de
trámite según las respectivas competencias.
Adelantar campañas informativas por medios masivos de
comunicación interna de la ANM en relación con temas como PAM,
Programa de Seguros y reporte de incidentes en la ANM,
programación y ejecución de comisiones y gastos de
desplazamiento; cronograma para la toma física de inventarios etc.
Definir acciones que garanticen y subsanen la afectación de la
prestación del servicio.
Adelantar actividades de sensibilización en el nivel central y
desconcentrado sobre la "Gestion Administrativa para el Pago de
Servicios Públicos" y socialización de cronograma pago de servicios
públicos
Emitir Oficio dirigido a los contratistas que prestan los servicios de
transporte terrestre, aéreo, mantenimiento de vehículos, aseo y
cafetería y vigilancia, recordando la información que debe
presentarse y las fechas de presentación para la oportuna
verificación y gestión de las cuentas de cobro.
Comunicar a la Oficina Control Interno, al Grupo de Control Interno
Disciplinario y a la Oficina Asesora Jurídica las potenciales
responsabilidades fiscales, disciplinarias y penales para que se de
trámite según las respectivas competencias.
Adelantar socialización sobre la ejecución de los procedimientos
que componen el Proceso de Administración de Bienes y Servicios
Adelantar campañas informativas por medios masivos de
comunicación interna de la ANM en relación con temas como PAM,
Programa de Seguros y reporte de incidentes en la ANM,
programación y ejecución de comisiones y gastos de
desplazamiento; cronograma para la toma física de inventarios etc.
Comunicar a la Oficina Control Interno, al Grupo de Control Interno
Disciplinario y a la Oficina Asesora Jurídica las potenciales
responsabilidades fiscales, disciplinarias y penales para que se de
trámite según las respectivas competencias.
Adelantar campañas informativas por medios masivos de
comunicación interna de la ANM en relación con temas como PAM,
Programa de Seguros y reporte de incidentes en la ANM,
programación y ejecución de comisiones y gastos de
desplazamiento; cronograma para la toma física de inventarios etc.
Definir acciones que garanticen y subsanen la afectación de la
prestación del servicio.
Adelantar actividades de sensibilización en el nivel central y
desconcentrado sobre la "Gestion Administrativa para el Pago de
Servicios Públicos" y socialización de cronograma pago de servicios
públicos
Emitir Oficio dirigido a los contratistas que prestan los servicios de
transporte terrestre, aéreo, mantenimiento de vehículos, aseo y
cafetería y vigilancia, recordando la información que debe
presentarse y las fechas de presentación para la oportuna
verificación y gestión de las cuentas de cobro.
Comunicar a la Oficina Control Interno, al Grupo de Control Interno
Disciplinario y a la Oficina Asesora Jurídica las potenciales
responsabilidades fiscales, disciplinarias y penales para que se de
trámite según las respectivas competencias.
Adelantar socialización sobre la ejecución de los procedimientos
que componen el Proceso de Administración de Bienes y Servicios
Adelantar campañas informativas por medios masivos de
comunicación interna de la ANM en relación con temas como PAM,
Programa de Seguros y reporte de incidentes en la ANM,
programación y ejecución de comisiones y gastos de
desplazamiento; cronograma para la toma física de inventarios etc.
Comunicar a la Oficina Control Interno, al Grupo de Control Interno
Disciplinario y a la Oficina Asesora Jurídica las potenciales
responsabilidades fiscales, disciplinarias y penales para que se de
trámite según las respectivas competencias.
Adelantar campañas informativas por medios masivos de
comunicación interna de la ANM en relación con temas como PAM,
Programa de Seguros y reporte de incidentes en la ANM,
programación y ejecución de comisiones y gastos de
desplazamiento; cronograma para la toma física de inventarios etc.
Definir acciones que garanticen y subsanen la afectación de la
prestación del servicio.
Adelantar actividades de sensibilización en el nivel central y
desconcentrado sobre la "Gestion Administrativa para el Pago de
Servicios Públicos" y socialización de cronograma pago de servicios
públicos
Emitir Oficio dirigido a los contratistas que prestan los servicios de
transporte terrestre, aéreo, mantenimiento de vehículos, aseo y
cafetería y vigilancia, recordando la información que debe
presentarse y las fechas de presentación para la oportuna
verificación y gestión de las cuentas de cobro.
Comunicar a la Oficina Control Interno, al Grupo de Control Interno
Disciplinario y a la Oficina Asesora Jurídica las potenciales
responsabilidades fiscales, disciplinarias y penales para que se de
trámite según las respectivas competencias.
Adelantar socialización sobre la ejecución de los procedimientos
que componen el Proceso de Administración de Bienes y Servicios
Adelantar campañas informativas por medios masivos de
comunicación interna de la ANM en relación con temas como PAM,
Programa de Seguros y reporte de incidentes en la ANM,
programación y ejecución de comisiones y gastos de
desplazamiento; cronograma para la toma física de inventarios etc.

Socializar con los lideres de las dependencias cronograma 2022

para la toma de inventarios
Definir acciones que garanticen y subsanen la afectación de la
prestación del servicio.
Adelantar actividades de sensibilización en el nivel central y
desconcentrado sobre la "Gestion Administrativa para el Pago de
Servicios Públicos" y socialización de cronograma pago de servicios
públicos
Emitir Oficio dirigido a los contratistas que prestan los servicios de
transporte terrestre, aéreo, mantenimiento de vehículos, aseo y
cafetería y vigilancia, recordando la información que debe
presentarse y las fechas de presentación para la oportuna
verificación y gestión de las cuentas de cobro.
Adelantar socialización sobre la ejecución de los procedimientos
que componen el Proceso de Administración de Bienes y Servicios
Adelantar campañas informativas por medios masivos de
comunicación interna de la ANM en relación con temas como PAM,
Programa de Seguros y reporte de incidentes en la ANM
Remitir memorando dirigido a los Coordinadores de PAR y lideres
de proceso, informando sobre los tiempos y soportes, funcionarios
de enlace necesarios para la gestión y tramite de siniestros al
interior de la ANM

Comunicar a la Oficina Control Interno, al Grupo de Control Interno

Disciplinario y a la Oficina Asesora Jurídica las potenciales
responsabilidades fiscales, disciplinarias y penales para que se de
trámite según las respectivas competencias.

Adelantar socialización sobre la ejecución de los procedimientos

que componen el Proceso de Administración de Bienes y Servicios
Adelantar campañas informativas por medios masivos de
comunicación interna de la ANM en relación con temas como PAM,
Programa de Seguros y reporte de incidentes en la ANM,
programación y ejecución de comisiones y gastos de
desplazamiento; cronograma para la toma física de inventarios etc.
Definir acciones que garanticen y subsanen la afectación de la
prestación del servicio.
Adelantar actividades de sensibilización en el nivel central y
desconcentrado sobre la "Gestion Administrativa para el Pago de
Servicios Públicos" y socialización de cronograma pago de servicios
públicos
Emitir Oficio dirigido a los contratistas que prestan los servicios de
transporte terrestre, aéreo, mantenimiento de vehículos, aseo y
cafetería y vigilancia, recordando la información que debe
presentarse y las fechas de presentación para la oportuna
verificación y gestión de las cuentas de cobro.
Comunicar a la Oficina Control Interno, al Grupo de Control Interno
Disciplinario y a la Oficina Asesora Jurídica las potenciales
responsabilidades fiscales, disciplinarias y penales para que se de
trámite según las respectivas competencias.
Adelantar socialización sobre la ejecución de los procedimientos
que componen el Proceso de Administración de Bienes y Servicios
Adelantar campañas informativas por medios masivos de
comunicación interna de la ANM en relación con temas como PAM,
Programa de Seguros y reporte de incidentes en la ANM,
programación y ejecución de comisiones y gastos de
desplazamiento; cronograma para la toma física de inventarios etc.
Definir acciones que garanticen y subsanen la afectación de la
prestación del servicio.
Adelantar actividades de sensibilización en el nivel central y
desconcentrado sobre la "Gestion Administrativa para el Pago de
Servicios Públicos" y socialización de cronograma pago de servicios
públicos
Emitir Oficio dirigido a los contratistas que prestan los servicios de
transporte terrestre, aéreo, mantenimiento de vehículos, aseo y
cafetería y vigilancia, recordando la información que debe
presentarse y las fechas de presentación para la oportuna
verificación y gestión de las cuentas de cobro.
Adelantar actividades de sensibilización en el nivel central y
desconcentrado sobre la "Gestion Administrativa para el Pago de
Servicios Públicos" y socialización de cronograma pago de servicios
públicos
Comunicar a la Oficina Control Interno, al Grupo de Control Interno
Disciplinario y a la Oficina Asesora Jurídica las potenciales
responsabilidades fiscales, disciplinarias y penales para que se de
trámite según las respectivas competencias.
Adelantar socialización sobre la ejecución de los procedimientos
que componen el Proceso de Administración de Bienes y Servicios
Adelantar campañas informativas por medios masivos de
comunicación interna de la ANM en relación con temas como PAM,
Programa de Seguros y reporte de incidentes en la ANM,
programación y ejecución de comisiones y gastos de
desplazamiento; cronograma para la toma física de inventarios etc.
Socializar con los lideres de las dependencias cronograma 2022
para la toma de inventarios
Comunicar a la Oficina Control Interno, al Grupo de Control Interno
Disciplinario y a la Oficina Asesora Jurídica las potenciales
responsabilidades fiscales, disciplinarias y penales para que se de
trámite según las respectivas competencias.
Adelantar campañas informativas por medios masivos de
comunicación interna de la ANM en relación con temas como PAM,
Programa de Seguros y reporte de incidentes en la ANM,
programación y ejecución de comisiones y gastos de
desplazamiento; cronograma para la toma física de inventarios etc.
Establecer acciones internas en el plan de remediación, cuando
aplique

Establecer acciones externas en el plan de remediación, cuando

aplique

Aplicar el plan de continuidad de negocio

Realizar el análisis de obsolescencia

Establecer acciones internas en el plan de remediación, cuando

aplique

Establecer acciones externas en el plan de remediación, cuando

aplique

Aplicar el plan de continuidad de negocio

Establecer acciones internas en el plan de remediación, cuando
aplique

Establecer acciones externas en el plan de remediación, cuando

aplique

Aplicar el plan de continuidad de negocio

Comunicar la necesidad de realizar una investigación de

responsabilidades disciplinarias o fiscales

Establecer acciones internas en el plan de remediación, cuando

aplique
Establecer acciones externas en el plan de remediación, cuando
aplique

Aplicar el plan de continuidad de negocio

Establecer acciones internas en el plan de remediación, cuando

aplique
Establecer acciones externas en el plan de remediación, cuando
aplique

Aplicar el plan de continuidad de negocio

Establecer acciones internas en el plan de remediación, cuando

aplique
Establecer acciones externas en el plan de remediación, cuando
aplique

Aplicar el plan de continuidad de negocio

Comunicar la necesidad de realizar una investigación de

responsabilidades disciplinarias o fiscales
Establecer acciones internas en el plan de remediación, cuando
aplique
Establecer acciones externas en el plan de remediación, cuando
aplique

Aplicar el plan de continuidad de negocio

Informar al Grupo de Control Interno Disciplinario para que se

adelante las investigaciones correspondientes
Establecer acciones internas en el plan de remediación, cuando
aplique

Establecer acciones externas en el plan de remediación, cuando

aplique

Aplicar el plan de continuidad de negocio

Establecer e incluir acciones en el plan estratégico de talento

humano que garanticen el cumplimiento del propósito del proceso
Comunicar a la Oficina control interno disciplinario las potenciales
responsabilidades disciplinarias, fiscales o penales para que se de
trámite o traslado según corresponda
Establecer e incluir acciones en el plan estratégico de talento
humano que garanticen el cumplimiento del propósito del proceso
Comunicar a la Oficina control interno disciplinario las potenciales
responsabilidades disciplinarias, fiscales o penales para que se de
trámite o traslado según corresponda

Establecer e incluir acciones en el plan estratégico de talento

humano que garanticen el cumplimiento del propósito del proceso

Trabajar articuladamente con la Oficina Asesora Jurica para dar

tramite a las acciones prejudiciales recibidas
Comunicar a la Oficina control interno disciplinario las potenciales
responsabilidades disciplinarias, fiscales o penales para que se de
trámite o traslado según corresponda

Establecer e incluir acciones en el plan estratégico de talento

humano que garanticen el cumplimiento del propósito del proceso

Comunicar a la Oficina control interno disciplinario las potenciales

responsabilidades disciplinarias, fiscales o penales para que se de
trámite o traslado según corresponda

Establecer e incluir acciones en el plan estratégico de talento

humano que garanticen el cumplimiento del propósito del proceso
Comunicar a la Oficina control interno disciplinario las potenciales
responsabilidades disciplinarias, fiscales o penales para que se de
trámite o traslado según corresponda

Comunicar a la Oficina control interno disciplinario las potenciales

responsabilidades disciplinarias, fiscales o penales para que se de
trámite o traslado según corresponda
Realizar acompañamiento a personal con enfermedades
profesionales diagnosticadas y generar planes de prevención

Trabajar articuladamente con la Oficina Asesora Jurica para dar

tramite a las acciones prejudiciales recibidas
Comunicar a la Oficina control interno disciplinario las potenciales
responsabilidades disciplinarias, fiscales o penales para que se de
trámite o traslado según corresponda

Trabajar articuladamente con la Oficina Asesora Jurica para dar

tramite a las acciones prejudiciales recibidas
Comunicar a la Oficina control interno disciplinario las potenciales
responsabilidades disciplinarias, fiscales o penales para que se de
trámite o traslado según corresponda

Compulsar copias (interna)

Iniciar proceso disciplinario en contra del funcionario (a)

Registrar oportunidades de mejora dependiendo del caso o causa

materializada
Realizar sensibilización en el Régimen Disciplinario a todos los
funcionarios de la ANM
Recibir al interior del Grupo de Control Interno Disciplinario
capacitación/entrenamiento relacionado con derecho disciplinario

Compulsar copias (interna)

Iniciar proceso disciplinario en contra del funcionario (a)

Registrar oportunidades de mejora dependiendo del caso o causa

materializada
Realizar sensibilización en el Régimen Disciplinario a todos los
funcionarios de la ANM
Recibir al interior del Grupo de Control Interno Disciplinario
capacitación/entrenamiento relacionado con derecho disciplinario

Compulsar copias (interna)

Iniciar proceso disciplinario en contra del funcionario (a)

Registrar oportunidades de mejora dependiendo del caso o causa

materializada

Mitigar la incertidumbre Jurídica mediante metas POA y alertas

sobre el vencimiento de cada una de las etapas o la procedencia de
evaluación de las mismas.

Realizar sensibilización en el Régimen Disciplinario a todos los

funcionarios de la ANM

Recibir al interior del Grupo de Control Interno Disciplinario

capacitación/entrenamiento relacionado con derecho disciplinario

Compulsar copias (interna)

Iniciar proceso disciplinario en contra del funcionario (a)

Registrar oportunidades de mejora dependiendo del caso o causa

materializada
Mitigar la incertidumbre Jurídica mediante metas POA y alertas
sobre el vencimiento de cada una de las etapas o la procedencia de
evaluación de las mismas.
Realizar sensibilización en el Régimen Disciplinario a todos los
funcionarios de la ANM
Recibir al interior del Grupo de Control Interno Disciplinario
capacitación/entrenamiento relacionado con derecho disciplinario

Compulsar copias (interna)

Iniciar proceso disciplinario en contra del funcionario (a)

Registrar oportunidades de mejora dependiendo del caso o causa

materializada
Realizar sensibilización en el Régimen Disciplinario a todos los
funcionarios de la ANM
Recibir al interior del Grupo de Control Interno Disciplinario
capacitación/entrenamiento relacionado con derecho disciplinario
Comunicar a la Oficina control interno disciplinario las potenciales
responsabilidades disciplinarias, fiscales o penales para que se de
trámite o traslado según corresponda

Iniciar la acción de repetición si se da lugar a dicha acción.

Dar cumplimiento a la sentencia en los términos fijados

Solicitar al Grupo de Control Interno Disciplinarios se inicie los
procesos a que haya lugar
Adelantar la defensa jurídica en el incidente de desacato

Verificar antecedentes del tema a consultar, sobre pronunciamientos

anteriores de la Agencia.
Contestar en los términos establecidos

Aplicar control de los términos a través de la Base de Datos

Iniciar depuración de cartera e inicio de proceso disciplinario

Iniciar depuración de cartera e inicio de proceso disciplinario

Iniciar depuración de cartera e inicio de proceso disciplinario

Definir y ejecutar acciones de mejora derivadas de no

conformidades
Revisar, ajustar y socializar los contenidos de los procedimientos e
instructivos en materia de gestión documental

Comunicar a la Oficina control interno disciplinario las potenciales

responsabilidades disciplinarias, fiscales o penales para que se de
trámite o traslado según corresponda
Adelantar subsanaciones y gestionar plan de acción o de
mejoramiento

Adelantar subsanaciones y gestionar plan de acción o de

mejoramiento
Comunicar a la Oficina control interno disciplinario las potenciales
responsabilidades disciplinarias, fiscales o penales para que se de
trámite o traslado según corresponda
Adelantar subsanaciones y gestionar plan de acción o de
mejoramiento

Revisar, ajustar y socializar los contenidos de los procedimientos e

instructivos en materia de gestión documental

Definir, socializar e implementar plan de contingencia para dar

solución al tema.

Comunicar a la Oficina control interno disciplinario las potenciales

responsabilidades disciplinarias, fiscales o penales para que se de
trámite o traslado según corresponda
Comunicar al Grupo de Control interno disciplinario las potenciales
responsabilidades disciplinarias, fiscales o penales para que se de
trámite o traslado según corresponda
Adelantar subsanaciones y gestionar plan de acción o de
mejoramiento
Comunicar a la Oficina control interno disciplinario las potenciales
responsabilidades disciplinarias, fiscales o penales para que se de
trámite o traslado según corresponda
Comunicar a la Alta Dirección

Acompañar y hacer seguimiento a la definición de planes de acción

Establecer los plan de mejoramiento derivados de auditorías
internas y procesos de seguimiento
Establecer los plan de mejoramiento derivados de auditorías
externas

Revisar la pertinencia de la actualización del procedimiento

Actualizar el Procedimiento de Auditoría Interna

Comunicar a la Alta Dirección

Realizar actividades de sensibilización con enfoque a la prevención

y liderazgo estratégico

Comunicar a la Alta Dirección

Acompañar y hacer seguimiento a la definición de planes de acción

Comunicar al Grupo de Control interno disciplinario

Comunicar a instancias competentes en materia fiscal, penal y de
transparencia, hechos que puedan ser de su competencia
Establecer los plan de mejoramiento derivados de auditorías
internas y procesos de seguimiento
Establecer los plan de mejoramiento derivados de auditorías
externas

Revisar la pertinencia de la actualización del procedimiento

Actualizar el Procedimiento de Auditoría Interna
Comunicar a la Alta Dirección

Realizar actividades de sensibilización con enfoque a la prevención

y liderazgo estratégico

Comunicar a la Alta Dirección

Acompañar y hacer seguimiento a la definición de planes de acción

Comunicar al Grupo de Control interno disciplinario

Comunicar a instancias competentes en materia fiscal, penal y de
transparencia, hechos que puedan ser de su competencia
Establecer los plan de mejoramiento derivados de auditorías
internas y procesos de seguimiento
Establecer los plan de mejoramiento derivados de auditorías
externas

Revisar la pertinencia de la actualización del procedimiento

Actualizar el Procedimiento de Auditoría Interna

Comunicar a la Alta Dirección

Realizar actividades de sensibilización con enfoque a la prevención

y liderazgo estratégico
Establecer los plan de mejoramiento derivados de auditorías
internas y procesos de seguimiento
Establecer los plan de mejoramiento derivados de auditorías
externas

Revisar la pertinencia de la actualización del procedimiento

Actualizar el Procedimiento de Auditoría Interna

Formular y hacer seguimiento a acciones de mejora derivadas de
las Auditoría Internas al SIG
Comunicar a la Alta Dirección
Realizar actividades de sensibilización con enfoque a la prevención
y liderazgo estratégico

Comunicar a la Alta Dirección

Acompañar y hacer seguimiento a la definición de planes de acción

Comunicar al Grupo de Control interno disciplinario

Comunicar a instancias competentes en materia fiscal, penal y de
transparencia, hechos que puedan ser de su competencia
Comunicar a la Alta Dirección

Realizar actividades de sensibilización con enfoque a la prevención

y liderazgo estratégico

Establecer los plan de mejoramiento derivados de auditorías

internas y procesos de seguimiento
Establecer los plan de mejoramiento derivados de auditorías
externas

Revisar la pertinencia de la actualización del procedimiento

Actualizar el Procedimiento de Auditoría Interna

Comunicar a la Alta Dirección

Realizar actividades de sensibilización con enfoque a la prevención

y liderazgo estratégico

Comunicar a la Alta Dirección

Acompañar y hacer seguimiento a la definición de planes de acción

Establecer los plan de mejoramiento derivados de auditorías
internas y procesos de seguimiento
Establecer los plan de mejoramiento derivados de auditorías
externas
Revisar la pertinencia de la actualización del procedimiento

Actualizar el Procedimiento de Auditoría Interna

Formular y hacer seguimiento a acciones de mejora derivadas de
las Auditoría Internas al SIG
Comunicar a la Alta Dirección

Realizar actividades de sensibilización con enfoque a la prevención

y liderazgo estratégico

Comunicar a la Alta Dirección

Acompañar y hacer seguimiento a la definición de planes de acción

Establecer los plan de mejoramiento derivados de auditorías
internas y procesos de seguimiento
Establecer los plan de mejoramiento derivados de auditorías
externas

Revisar la pertinencia de la actualización del procedimiento

Actualizar el Procedimiento de Auditoría Interna

Formular y hacer seguimiento a acciones de mejora derivadas de
las Auditoría Internas al SIG
Comunicar a la Alta Dirección

Realizar actividades de sensibilización con enfoque a la prevención

y liderazgo estratégico
Comunicar a la Oficina control interno disciplinario las potenciales
responsabilidades disciplinarias, fiscales o penales para que se de
trámite o traslado según corresponda
Solicitar a la Oficina Asesora Jurídica iniciar acciones de repetición
contra funcionarios/as responsable, en caso de fallo que así lo
determine
Comunicar a la Oficina control interno disciplinario las potenciales
responsabilidades disciplinarias, fiscales o penales para que se de
trámite o traslado según corresponda
Comunicar a la Oficina control interno disciplinario las potenciales
responsabilidades disciplinarias, fiscales o penales para que se de
trámite o traslado según corresponda
PLAN DE CONTINGENCIA ANTE MATERIALIZACIÓN DE RIESGOS

Responsable (s)

Vicepresidentes, coordinadores y/o jefes.

Coordinación de Planeación

Coordinación de Planeación

Vicepresidentes, coordinadores y/o jefes.

Coordinación de Planeación

Vicepresidentes, coordinadores y/o jefes.

Coordinación de Planeación

Vicepresidentes, coordinadores y/o jefes.

Coordinación de Planeación

Vicepresidentes, coordinadores y/o jefes.

Coordinador del Grupo de Planeación

Coordinador del Grupo de Planeación

Coordinador del Grupo de Planeación

Coordinador del Grupo de Planeación

Coordinador del Grupo de Planeación

Coordinador del Grupo de Planeación
Coordinador del Grupo de Planeación
Coordinador del Grupo de Planeación

Coordinador del Grupo de Planeación

Coordinador del Grupo de Planeación

Coordinador del Grupo de Planeación

Vicepresidencia Administrativa y Financiera

Coordinador del Grupo de Planeación

Vicepresidencia Administrativa y Financiera

Coordinador del Grupo de Planeación

Coordinador del Grupo de Planeación
Coordinador del Grupo de Planeación
Coordinador del Grupo de Planeación

Coordinador del Grupo de Planeación

Coordinador del Grupo de Planeación
Vicepresidencia Administrativa y Financiera
Coordinador del Grupo de Planeación

Coordinador Grupo de Planeación

Coordinador Grupo de Planeación y Grupo de Contratación

Coordinador Grupo de Planeación

Coordinador Grupo de Planeación y Grupo de Contratación

Coordinador Grupo de Planeación

Coordinador Grupo de Planeación y Grupo de Contratación

Coordinador Grupo de Planeación

Coordinador Grupo de Planeación y Grupo de Contratación

Coordinador Grupo de Planeación

Coordinador Grupo de Planeación y Grupo de Contratación

Coordinador Grupo de participación ciudadana y

comunicaciones

Coordinador del Grupo de Participación Ciudadana y

comunicaciones
Coordinador del Grupo de Participación Ciudadana y
comunicaciones
Apoyo del proceso/dependencia responsable de la
información
Coordinador del Grupo de Participación Ciudadana y
comunicaciones

Coordinador del Grupo de Participación Ciudadana y

comunicaciones
Coordinador del Grupo de Participación Ciudadana y
comunicaciones
Apoyo del proceso/dependencia responsable de la
información

Coordinador Grupo de participación ciudadana y

comunicaciones
Coordinador del Grupo de Participación Ciudadana y
comunicaciones
Apoyo del proceso/dependencia responsable de la
información
Coordinador del Grupo de Participación Ciudadana y
comunicaciones

Coordinador del Grupo de Participación Ciudadana y

comunicaciones
Apoyo del proceso/dependencia responsable de la
información

Coordinador del Grupo de Participación Ciudadana y

comunicaciones

Coordinador Grupo de participación ciudadana y

comunicaciones
Coordinador del Grupo de Participación Ciudadana y
comunicaciones
Apoyo del proceso/dependencia responsable de la
información
Coordinador del Grupo de Participación Ciudadana y
comunicaciones
Coordinador del Grupo de Participación Ciudadana y
comunicaciones
Apoyo del proceso/dependencia responsable de la
información
Coordinador del Grupo de Participación Ciudadana y
comunicaciones

Coordinador del Grupo de Participación Ciudadana y

comunicaciones

Coordinador del Grupo de Participación Ciudadana y

comunicaciones
Apoyo del proceso/dependencia responsable de la
información

Coordinador del Grupo de Participación Ciudadana y

comunicaciones
Apoyo del proceso/dependencia responsable de la
información

Coordinador del Grupo de Participación Ciudadana y

comunicaciones

Gerente de Promoción
Equipo de trabajo

Gerente de Promoción
Equipo de trabajo

Gerente de Promoción
Presidencia y Vicepresidencias

Gerente de Promoción
Equipo de trabajo
Gerente de Promoción
Equipo de trabajo

Gerente de Promoción
Presidencia y Vicepresidencias

Gerente de Fomento
Profesionales técnicos y jurídicos

Gerente de Fomento
Profesionales técnicos y jurídicos

Gerente de Fomento
Profesionales técnicos y jurídicos

Gerente de Fomento
Profesionales técnicos y jurídicos

Gerente de Fomento
Profesionales técnicos y jurídicos

Gerente de Fomento
Profesionales técnicos y jurídicos

Gerente de Fomento
Profesionales técnicos y jurídicos

Gerente de Fomento
Profesionales técnicos y jurídicos

Gerente de Fomento
Profesionales técnicos y jurídicos

Gerente de Fomento
Profesionales técnicos y jurídicos
Coordinador del Grupo de Participación Ciudadana y
comunicaciones

Grupo de Promoción
Presidencia y Vicepresidencias

Grupo de Promoción
Presidencia y Vicepresidencias

Grupo de Promoción
Presidencia y Vicepresidencias
Consejo Directivo

Gerente de Promoción

Grupo de Legalización y de Contratación

Grupo de Contratación
Grupo de Legalización y de Contratación

Grupo de Legalización y de Contratación

Grupo de Legalización y de Contratación

Grupo de Legalización y de Contratación

Grupo de Contratación

Grupo de Legalización y de Contratación

Grupo de Legalización y de Contratación

Grupo de Legalización y de Contratación

Grupo de Legalización y de Contratación

Grupo de Contratación

Grupo de Modificación a Títulos Mineros

Vicepresidencia de Seguimiento y Control
Gerente de Seguimiento y Control
Gerente de Salvamento Minero
Coordinadores de la Vicepresidencia de Seguimiento y
Control

Miembros asignados por la Resolución 714 de 2018

Vicepresidencia de Seguimiento y Control

Gerente de Seguimiento y Control
Gerente de Salvamento Minero
Coordinadores de la Vicepresidencia de Seguimiento y
Control

Vicepresidencia de Seguimiento y Control

Gerente de Seguimiento y Control

Vicepresidencia de Seguimiento y Control

Gerente de Seguimiento y Control

Alta dirección
Comité de Sostenibilidad ANM
Coordinadores de la Vicepresidencia de Seguimiento y
Control
Gerencia de Salvamento Minero
Gerencia de Salvamento Minero
Gerencia de Seguimiento y Control
Vicepresidencia de Seguimiento y Control
Gerente de Seguimiento y Control
Vicepresidencia de Seguimiento y Control
Gerente de Seguimiento y Control
Gerente de Salvamento Minero
Coordinadores de la Vicepresidencia de Seguimiento y
Control
Miembros asignados por la Resolución 714 de 2018
Vicepresidencia de Seguimiento y Control
Gerente de Seguimiento y Control
Gerente de Salvamento Minero
Coordinadores de la Vicepresidencia de Seguimiento y
Control
Vicepresidencia de Seguimiento y Control
Gerente de Seguimiento y Control

Vicepresidencia de Seguimiento y Control

Gerente de Seguimiento y Control

Alta dirección
Comité de Sostenibilidad ANM
Coordinadores de la Vicepresidencia de Seguimiento y
Control
Gerencia de Salvamento Minero

Gerencia de Salvamento Minero

Gerencia de Seguimiento y Control

Vicepresidencia de Seguimiento y Control

Gerente de Seguimiento y Control
Grupo de Modificación a Títulos Mineros

Presidencia y/o vicepresidencias

Grupo de Modificación a Títulos Mineros

Presidencia y/o vicepresidencias

Vicepresidencia de Seguimiento y Control

Gerente de Seguimiento y Control
Gerente de Salvamento Minero
Coordinadores de la Vicepresidencia de Seguimiento y
Control
Miembros asignados por la Resolución 714 de 2018
Vicepresidencia de Seguimiento y Control
Gerente de Seguimiento y Control
Gerente de Salvamento Minero
Coordinadores de la Vicepresidencia de Seguimiento y
Control
Vicepresidencia de Seguimiento y Control
Gerente de Seguimiento y Control

Vicepresidencia de Seguimiento y Control

Gerente de Seguimiento y Control
Gerente de Salvamento Minero
Coordinadores de la Vicepresidencia de Seguimiento y
Control
Miembros asignados por la Resolución 714 de 2018
Vicepresidencia de Seguimiento y Control
Gerente de Seguimiento y Control
Gerente de Salvamento Minero
Coordinadores de la Vicepresidencia de Seguimiento y
Control
Vicepresidencia de Seguimiento y Control
Gerente de Seguimiento y Control

Vicepresidencia de Seguimiento y Control

Gerente de Seguimiento y Control
Gerente de Salvamento Minero
Coordinadores de la Vicepresidencia de Seguimiento y
Control
Miembros asignados por la Resolución 714 de 2018
Vicepresidencia de Seguimiento y Control
Gerente de Seguimiento y Control
Gerente de Salvamento Minero
Coordinadores de la Vicepresidencia de Seguimiento y
Control
Vicepresidencia de Seguimiento y Control
Gerente de Seguimiento y Control

Vicepresidencia de Seguimiento y Control

Gerente de Seguimiento y Control
Vicepresidencia de Seguimiento y Control
Presidencia
Vicepresidencia de Promoción y Fomento

Vicepresidencia de Seguimiento y Control

Gerente de Seguimiento y Control
Gerente de Salvamento Minero
Coordinadores de la Vicepresidencia de Seguimiento y
Control
Miembros asignados por la Resolución 714 de 2018

Gerencia de Salvamento Minero

Gerencia de Salvamento Minero
Gerencia de Seguimiento y Control
Vicepresidencia de Seguimiento y Control
Gerente de Seguimiento y Control
Grupo de Modificación a Títulos Mineros
Vicepresidencia de Seguimiento y Control
Presidencia
Vicepresidencia de Promoción y Fomento
Vicepresidencia de Seguimiento y Control
Gerente de Seguimiento y Control
Gerente de Salvamento Minero
Coordinadores de la Vicepresidencia de Seguimiento y
Control
Miembros asignados por la Resolución 714 de 2018
Grupo de Modificación a Títulos Mineros
Vicepresidencia de Seguimiento y Control
Gerente de Seguimiento y Control
Gerente de Salvamento Minero
Coordinadores de la Vicepresidencia de Seguimiento y
Control
Miembros asignados por la Resolución 714 de 2018
Vicepresidencia de Seguimiento y Control
Gerente de Seguimiento y Control
Vicepresidencia de Seguimiento y Control
Gerente de Seguimiento y Control
Gerente de Salvamento Minero
Coordinadores de la Vicepresidencia de Seguimiento y
Control

Miembros asignados por la Resolución 714 de 2018

Vicepresidencia de Seguimiento y Control

Gerente de Seguimiento y Control
Gerente de Salvamento Minero
Coordinadores de la Vicepresidencia de Seguimiento y
Control
Vicepresidencia de Seguimiento y Control
Gerente de Seguimiento y Control
Presidencia y/o vicepresidencias

Grupo de Modificación a Títulos Mineros

Vicepresidencia de Seguimiento y Control
Gerente de Seguimiento y Control
Gerente de Salvamento Minero
Coordinadores de la Vicepresidencia de Seguimiento y
Control

Miembros asignados por la Resolución 714 de 2018

Vicepresidencia de Seguimiento y Control

Gerente de Seguimiento y Control
Gerente de Salvamento Minero
Coordinadores de la Vicepresidencia de Seguimiento y
Control
Vicepresidencia de Seguimiento y Control
Gerente de Seguimiento y Control
Gerencia de Salvamento Minero

Gerencia de Salvamento Minero

Gerencia de Seguimiento y Control

Vicepresidencia de Seguimiento y Control

Gerente de Seguimiento y Control
Presidencia y/o vicepresidencias

Vicepresidencia de Seguimiento y Control

Gerente de Seguimiento y Control

Grupo de Modificación a Títulos Mineros

Gerencia del grupo de regalías

Gerencia de catastro y registro

Gerencia de Fomento

a) Alta dirección
b) Control interno disciplinario
Vicepresidencia de contratación y legalización

Gerencia del grupo de regalías

a) Alta dirección
b) Control interno disciplinario
a) Alta dirección
b) Control interno disciplinario
Gerencia del grupo de regalías

a) Alta dirección
b) Control interno disciplinario

Gerencia de catastro y registro

Gerencia de Fomento

Vicepresidencia de contratación y legalización

Gerencia del grupo de regalías

a) Alta dirección
b) Control interno disciplinario
Gerencia de catastro y registro

Gerencia de Fomento
Coordinador del Grupo de Seguridad y Salvamento Minero

Coordinador del Grupo de Seguridad y Salvamento Minero

Coordinador del Grupo de Seguridad y Salvamento Minero

Coordinador del Grupo de Seguridad y Salvamento Minero

Coordinador del Grupo de Seguridad y Salvamento Minero

Coordinador del Grupo de Seguridad y Salvamento Minero

Coordinador del Grupo de Seguridad y Salvamento Minero

Alta dirección
Control interno disciplinario

Coordinador del Grupo de Seguridad y Salvamento Minero

Coordinador del Grupo de Seguridad y Salvamento Minero

Coordinador del Grupo de Seguridad y Salvamento Minero

Alta dirección
Control interno disciplinario
Coordinador del Grupo de Seguridad y Salvamento Minero

Coordinador del Grupo de Seguridad y Salvamento Minero

Almacenista
Mecánico de Equipos
Socorredores
Gestores de las estaciones capacitados
Mecánicos de Equipos capacitados

Alta dirección
Control interno disciplinario

Alta dirección
Control interno disciplinario

Coordinador del Grupo de Seguridad y Salvamento Minero

Coordinador del Grupo de Seguridad y Salvamento Minero
Gerente Grupo de Catastro y Registro Minero

Gerente Grupo de Catastro y Registro Minero

Oficina jurídica

Gerente Grupo de Catastro y Registro Minero

Gerente Grupo de Catastro y Registro Minero

Gerente Grupo de Catastro y Registro Minero

Oficina jurídica

Gerente Grupo de Catastro y Registro Minero

Gerente Grupo de Catastro y Registro Minero

Gerente Grupo de Catastro y Registro Minero

Gerente Grupo de Catastro y Registro Minero

Vicepresidencia de contratación y titulación
Vicepresidencia de seguimiento, control y seguridad minera
Vicepresidencia de promoción y fomento
Oficina jurídica

Gerente Grupo de Catastro y Registro Minero

Coordinador Grupo de Atención, participación ciudadana y

comunicaciones
Coordinador del Grupo de Atención, Participación
Ciudadana y comunicaciones
Apoyo del proceso/dependencia responsable de la
información
Coordinador Grupo de Atención, participación ciudadana y
comunicaciones
Oficina Asesora Jurídica
Coordinador Grupo de Atención, participación ciudadana y
comunicaciones
Oficina Asesora Jurídica

Coordinador del Grupo de Participación Ciudadana y

comunicaciones

Coordinador Grupo de Atención, participación ciudadana y

comunicaciones

Coordinador Grupo de Atención, participación ciudadana y

comunicaciones
Coordinador del Grupo de Atención, Participación
Ciudadana y comunicaciones
Apoyo del proceso/dependencia responsable de la
información
Coordinador y Profesionales Grupo de Notificaciones y
PARES
Coordinador del Grupo de Notificaciones
Oficina Asesora Jurídica
Coordinador y Profesionales Grupo de Notificaciones y
PARES
Oficina Asesora Jurídica
Vicepresidencia Administrativa y Financiera

Coordinador y Profesionales Grupo de Notificaciones y

PARES
Coordinador del Grupo de Notificaciones
Oficina Asesora Jurídica
Coordinador y Profesionales Grupo de Notificaciones y
PARES
Oficina Asesora Jurídica
Vicepresidencia Administrativa y Financiera
Coordinador del Grupo de Notificaciones
Oficina Asesora Jurídica
Coordinador y Profesionales Grupo de Notificaciones y
PARES
Oficina Asesora Jurídica
Vicepresidencia Administrativa y Financiera
Coordinador Grupo Socioambiental
Profesionales Grupo Socioambiental

Coordinador Grupo Socioambiental

Profesionales Grupo Socioambiental

Coordinador Grupo Socioambiental

Profesionales Grupo Socioambiental

Coordinador Grupo Socioambiental

Profesionales Grupo Socioambiental

Profesionales Grupo Socioambiental

Coordinador Grupo Socioambiental

Profesionales Grupo Socioambiental

Coordinador Grupo Socioambiental

Profesionales Grupo Socioambiental

Profesional socio ambiental y

Profesionales de enlace

- Alta dirección
-Control interno disciplinario

Coordinación del Grupo de Contratación

Oficina Asesora Jurídica
Vicepresidencia Administrativa y Financiera
Presidencia y/o vicepresidencias
Área que requiere la necesidad

Presidencia y/o vicepresidencias

Área que requiere la necesidad

- Alta dirección
-Control interno disciplinario
Coordinación del Grupo de Contratación
Oficina Asesora Jurídica
Vicepresidencia Administrativa y Financiera

Presidencia y/o vicepresidencias

Área que requiere la necesidad y Grupo de Contratación
Presidencia y/o vicepresidencias
Área que requiere la necesidad
Coordinación del Grupo de Contratación
Oficina Asesora Jurídica
Vicepresidencia Administrativa y Financiera

- Alta dirección
-Control interno disciplinario
Coordinación del Grupo de Contratación
Oficina Asesora Jurídica
Vicepresidencia Administrativa y Financiera

Coordinador Grupo de Servicios Administrativos

Oficina Asesora Jurídica
Vicepresidencia Administrativa y Financiera

Profesionales del Grupo de Servicios Administrativos

Profesionales del Grupo de Servicios Administrativos

Profesional del Grupo de Servicios Administrativos

Encargado de ejecutar procedimiento Almacén e
Inventarios
Coordinador Grupo de Servicios Administrativos
Oficina Asesora Jurídica
Vicepresidencia Administrativa y Financiera

Profesionales del Grupo de Servicios Administrativos

Coordinador Grupo de Servicios Administrativos

Oficina Asesora Jurídica
Vicepresidencia Administrativa y Financiera

Profesionales del Grupo de Servicios Administrativos

Profesionales del Grupo de Servicios Administrativos

Profesional del Grupo de Servicios Administrativos

Encargado de ejecutar procedimiento Almacén e
Inventarios
Coordinador Grupo de Servicios Administrativos
Oficina Asesora Jurídica
Vicepresidencia Administrativa y Financiera
Profesionales del Grupo de Servicios Administrativos

Coordinador Grupo de Servicios Administrativos

Profesional a cargo de la gestión de pago de facturas de

servicios públicos y Coordinadora Grupo de Servicios
Administrativo.

Profesionales a cargo del apoyo a la supervisión en el

Grupo de Servicios Administrativos (Contratos vigilancia,
aseo y cafetería, transporte aéreo y terrestre)

Coordinador Grupo de Servicios Administrativos

Oficina Asesora Jurídica
Vicepresidencia Administrativa y Financiera

Profesionales del Grupo de Servicios Administrativos

Profesionales del Grupo de Servicios Administrativos

Coordinador Grupo de Servicios Administrativos

Oficina Asesora Jurídica
Vicepresidencia Administrativa y Financiera

Profesionales del Grupo de Servicios Administrativos

Coordinador Grupo de Servicios Administrativos

Profesional a cargo de la gestión de pago de facturas de

servicios públicos y Coordinadora Grupo de Servicios
Administrativo.

Profesionales a cargo del apoyo a la supervisión en el

Grupo de Servicios Administrativos (Contratos vigilancia,
aseo y cafetería, transporte aéreo y terrestre)
Coordinador Grupo de Servicios Administrativos
Oficina Asesora Jurídica
Vicepresidencia Administrativa y Financiera

Profesionales del Grupo de Servicios Administrativos

Profesionales del Grupo de Servicios Administrativos

Coordinador Grupo de Servicios Administrativos

Oficina Asesora Jurídica
Vicepresidencia Administrativa y Financiera

Profesionales del Grupo de Servicios Administrativos

Coordinador Grupo de Servicios Administrativos

Profesional a cargo de la gestión de pago de facturas de

servicios públicos y Coordinadora Grupo de Servicios
Administrativo.

Profesionales a cargo del apoyo a la supervisión en el

Grupo de Servicios Administrativos (Contratos vigilancia,
aseo y cafetería, transporte aéreo y terrestre)

Coordinador Grupo de Servicios Administrativos

Oficina Asesora Jurídica
Vicepresidencia Administrativa y Financiera

Profesionales del Grupo de Servicios Administrativos

Profesionales del Grupo de Servicios Administrativos

Profesional del Grupo de Servicios Administrativos

Encargado de ejecutar procedimiento Almacén e
Inventarios
Coordinador Grupo de Servicios Administrativos

Profesional a cargo de la gestión de pago de facturas de

servicios públicos y Coordinadora Grupo de Servicios
Administrativo.

Profesionales a cargo del apoyo a la supervisión en el

Grupo de Servicios Administrativos (Contratos vigilancia,
aseo y cafetería, transporte aéreo y terrestre)

Profesionales del Grupo de Servicios Administrativos

Profesionales del Grupo de Servicios Administrativos

Profesional del Grupo de Servicios Administrativos

Encargado de la supervisión, control y seguimiento la
ejecución del Programa de Seguros de la ANM

Coordinador Grupo de Servicios Administrativos

Oficina Asesora Jurídica
Vicepresidencia Administrativa y Financiera

Profesionales del Grupo de Servicios Administrativos

Profesionales del Grupo de Servicios Administrativos

Coordinador Grupo de Servicios Administrativos

Profesional a cargo de la gestión de pago de facturas de

servicios públicos y Coordinadora Grupo de Servicios
Administrativo.

Profesionales a cargo del apoyo a la supervisión en el

Grupo de Servicios Administrativos (Contratos vigilancia,
aseo y cafetería, transporte aéreo y terrestre)

Coordinador Grupo de Servicios Administrativos

Oficina Asesora Jurídica
Vicepresidencia Administrativa y Financiera
Profesionales del Grupo de Servicios Administrativos

Profesionales del Grupo de Servicios Administrativos

Coordinador Grupo de Servicios Administrativos

Profesional a cargo de la gestión de pago de facturas de

servicios públicos y Coordinadora Grupo de Servicios
Administrativo.

Profesionales a cargo del apoyo a la supervisión en el

Grupo de Servicios Administrativos (Contratos vigilancia,
aseo y cafetería, transporte aéreo y terrestre)

Profesional a cargo de la gestión de pago de facturas de

servicios públicos y Coordinadora Grupo de Servicios
Administrativo.

Coordinador Grupo de Servicios Administrativos

Oficina Asesora Jurídica
Vicepresidencia Administrativa y Financiera

Profesionales del Grupo de Servicios Administrativos

Profesionales del Grupo de Servicios Administrativos

Profesional del Grupo de Servicios Administrativos

Encargado de ejecutar procedimiento Almacén e
Inventarios
Coordinador Grupo de Servicios Administrativos
Oficina Asesora Jurídica
Vicepresidencia Administrativa y Financiera

Profesionales del Grupo de Servicios Administrativos

Responsable o administrador de cada componente

Responsable o administrador de cada componente

Responsables de cada servicio en OTI y en cada proceso

Coordinador de mesa de ayuda

Responsable o administrador de cada componente

Responsable o administrador de cada componente

Responsables de cada servicio en OTI y en cada proceso

Responsable o administrador de cada componente

Responsable o administrador de cada componente

Responsables de cada servicio en OTI y en cada proceso

Jefe Oficina de Tecnología de Información

Responsable o administrador de cada componente

Responsable o administrador de cada componente

Responsables de cada servicio en OTI y en cada proceso

Responsable o administrador de cada componente

Responsable o administrador de cada componente

Responsables de cada servicio en OTI y en cada proceso

Responsable o administrador de cada componente

Responsable o administrador de cada componente

Responsables de cada servicio en OTI y en cada proceso

Jefe Oficina de Tecnología de Información

Responsable o administrador de cada componente

Responsable o administrador de cada componente

Responsables de cada servicio en OTI y en cada proceso

Jefe Oficina de Tecnología de Información

Responsable o administrador de cada componente

Responsable o administrador de cada componente

Responsables de cada servicio en OTI y en cada proceso

Coordinación de Talento Humano

Vicepresidencia Administrativa y Financiera
Coordinación de Talento Humano
Oficina Asesora Jurídica
Vicepresidencia Administrativa y Financiera
Coordinación de Talento Humano
Vicepresidencia Administrativa y Financiera
Coordinación de Talento Humano
Oficina Asesora Jurídica
Vicepresidencia Administrativa y Financiera

Coordinación de Talento Humano

Vicepresidencia Administrativa y Financiera
Coordinación de Talento Humano
Oficina Asesora Jurídica
Vicepresidencia Administrativa y Financiera
Coordinación de Talento Humano
Oficina Asesora Jurídica
Vicepresidencia Administrativa y Financiera

Coordinación de Talento Humano

Vicepresidencia Administrativa y Financiera

Coordinación de Talento Humano

Oficina Asesora Jurídica
Vicepresidencia Administrativa y Financiera

Coordinación de Talento Humano

Vicepresidencia Administrativa y Financiera
Coordinación de Talento Humano
Oficina Asesora Jurídica
Vicepresidencia Administrativa y Financiera

Coordinación de Talento Humano

Oficina Asesora Jurídica
Vicepresidencia Administrativa y Financiera
Gestor de Seguridad y Salud en el Trabajo de la ANM

Coordinación de Talento Humano

Oficina Asesora Jurídica
Vicepresidencia Administrativa y Financiera
Coordinación de Talento Humano
Oficina Asesora Jurídica
Vicepresidencia Administrativa y Financiera

Coordinación de Talento Humano

Oficina Asesora Jurídica
Vicepresidencia Administrativa y Financiera
Coordinación de Talento Humano
Oficina Asesora Jurídica
Vicepresidencia Administrativa y Financiera
Coordinador Grupo Control Interno Disciplinario
Vicepresidente Administrativo y Financiero

Coordinador Grupo Control Interno Disciplinario

Vicepresidente Administrativo y Financiero

Coordinador Grupo Control Interno Disciplinario

Coordinador Grupo Control Interno Disciplinario
''Abogados que integran el Grupo de Control Interno
Disciplinario
Los servidores públicos que integran el Grupo de Control
Interno Disciplinario
Coordinador Grupo Control Interno Disciplinario
Vicepresidente Administrativo y Financiero

Coordinador Grupo Control Interno Disciplinario

Vicepresidente Administrativo y Financiero

Coordinador Grupo Control Interno Disciplinario

Coordinador Grupo Control Interno Disciplinario
''Abogados que integran el Grupo de Control Interno
Disciplinario
Los servidores públicos que integran el Grupo de Control
Interno Disciplinario

Coordinador Grupo Control Interno Disciplinario

Vicepresidente Administrativo y Financiero

Coordinador Grupo Control Interno Disciplinario

Vicepresidente Administrativo y Financiero

Coordinador Grupo Control Interno Disciplinario

Abogado a cargo del proceso

Experto Grupo de Control Interno Disciplinario

Coordinador Grupo Control Interno Disciplinario

''Abogados que integran el Grupo de Control Interno
Disciplinario

Los servidores públicos que integran el Grupo de Control

Interno Disciplinario
Coordinador Grupo Control Interno Disciplinario
Vicepresidente Administrativo y Financiero
Coordinador Grupo Control Interno Disciplinario
Vicepresidente Administrativo y Financiero

Coordinador Grupo Control Interno Disciplinario

Abogado a cargo del proceso
Experto Grupo de Control Interno Disciplinario

Coordinador Grupo Control Interno Disciplinario

''Abogados que integran el Grupo de Control Interno
Disciplinario
Los servidores públicos que integran el Grupo de Control
Interno Disciplinario
Coordinador Grupo Control Interno Disciplinario
Vicepresidente Administrativo y Financiero

Coordinador Grupo Control Interno Disciplinario

Vicepresidente Administrativo y Financiero

Coordinador Grupo Control Interno Disciplinario

Coordinador Grupo Control Interno Disciplinario
''Abogados que integran el Grupo de Control Interno
Disciplinario
Los servidores públicos que integran el Grupo de Control
Interno Disciplinario
Jefe Oficina Asesora Jurídica
Profesional designado
Comité de Conciliación
Coordinador del grupo de defensa Jurídica

Coordinador del grupo de defensa Jurídica

Jefe Oficina Asesora Jurídica

Profesional designado

Profesional designado

Profesional designado
Auxiliar administrativo del Grupo de Conceptos
Profesional asignado Grupo de cobro coactivo

Profesional asignado Grupo de cobro coactivo

Profesional asignado Grupo de cobro coactivo

Jefe Oficina Asesora Jurídica

Profesional designado

Coordinador de Servicios Administrativos

Coordinador de Servicios Administrativos

Coordinador de Servicios Administrativos

Coordinador de Servicios Administrativos

Coordinador de Servicios Administrativos

Coordinador de Servicios Administrativos

Coordinador de Servicios Administrativos

Coordinador de Servicios Administrativos

Coordinador de Servicios Administrativos

Coordinador de Servicios Administrativos

Coordinador de Servicios Administrativos

Coordinador de Servicios Administrativos

Jefe Oficina de Control Interno

Jefe Oficina de Control Interno

Presidencia y/o vicepresidencias

Presidencia y/o vicepresidencias

Coordinador de Grupo de Planeación

Jefe Oficina de Control Interno

Jefe Oficina de Control Interno

'Coordinador de Grupo de Planeación

Jefe Oficina de Control Interno

'Coordinador de Grupo de Planeación

Jefe Oficina de Control Interno

Jefe Oficina de Control Interno

Jefe Oficina de Control Interno

Jefe Oficina de Control Interno

Presidencia y/o vicepresidencias

Presidencia y/o vicepresidencias

Coordinador de Grupo de Planeación

Jefe Oficina de Control Interno
Jefe Oficina de Control Interno
'Coordinador de Grupo de Planeación
Jefe Oficina de Control Interno
'Coordinador de Grupo de Planeación

Jefe Oficina de Control Interno

Jefe Oficina de Control Interno

Jefe Oficina de Control Interno

Jefe Oficina de Control Interno

Presidencia y/o vicepresidencias

Presidencia y/o vicepresidencias

Coordinador de Grupo de Planeación

Jefe Oficina de Control Interno

Jefe Oficina de Control Interno
'Coordinador de Grupo de Planeación
Jefe Oficina de Control Interno
'Coordinador de Grupo de Planeación

Presidencia y/o vicepresidencias

Presidencia y/o vicepresidencias

Coordinador de Grupo de Planeación

Jefe Oficina de Control Interno

Coordinador de Grupo de Planeación

Jefe Oficina de Control Interno
'Coordinador de Grupo de Planeación
Jefe Oficina de Control Interno
'Coordinador de Grupo de Planeación

Jefe Oficina de Control Interno

Jefe Oficina de Control Interno

Jefe Oficina de Control Interno

Jefe Oficina de Control Interno

Jefe Oficina de Control Interno
'Coordinador de Grupo de Planeación
Jefe Oficina de Control Interno
'Coordinador de Grupo de Planeación

Presidencia y/o vicepresidencias

Presidencia y/o vicepresidencias

Coordinador de Grupo de Planeación

Jefe Oficina de Control Interno

Jefe Oficina de Control Interno
'Coordinador de Grupo de Planeación
Jefe Oficina de Control Interno
'Coordinador de Grupo de Planeación

Jefe Oficina de Control Interno

Jefe Oficina de Control Interno

Presidencia y/o vicepresidencias

Presidencia y/o vicepresidencias

Coordinador de Grupo de Planeación

Jefe Oficina de Control Interno

Coordinador de Grupo de Planeación
Jefe Oficina de Control Interno
'Coordinador de Grupo de Planeación
Jefe Oficina de Control Interno
'Coordinador de Grupo de Planeación

Jefe Oficina de Control Interno

Jefe Oficina de Control Interno

Presidencia y/o vicepresidencias

Presidencia y/o vicepresidencias

Coordinador de Grupo de Planeación

Jefe Oficina de Control Interno

Coordinador de Grupo de Planeación
Jefe Oficina de Control Interno
'Coordinador de Grupo de Planeación
Jefe Oficina de Control Interno
'Coordinador de Grupo de Planeación

Coordinador Grupo de recursos Financieros

Coordinador Grupo de recursos Financieros

Coordinador Grupo de recursos Financieros

Coordinador Grupo de recursos Financieros
DE RIESGOS ZONA DE RIESGO RESIDUAL

Evidencia Nivel de severidad Residual

Acciones de mejora en herramienta Isolucion

Correos electrónicos Bajo

Presentación de resultados

Acciones de mejora en herramienta Isolucion

Alto

Presentación equipo directivo.

Plan de acción - Matriz PEI-POA
Moderado

Reuniones Teams.
Actas de reuniones.
Plan de trabajo.
Tablero de control Power BI.
Reuniones Teams.
Actas de reuniones.

Moderado
 Moderado

Plan de trabajo.
Tablero de control Power BI.
Reuniones Teams.
Actas de reuniones.
Moderado

Correo de solicitud al ente certificador

Cierre de los hallazgos en ISOLUCION

Nueva ficha del proyecto de inversión

Comunicación

Memorando
Plan de trabajo anual del SGA

Moderado
Memorando
Plan de trabajo anual del SGA

Moderado

Memorando

Plan de trabajo anual del SGA

Memorando

Informe

Memorando

Informe

Memorando

Moderado
 Moderado

Memorando
Plan de trabajo anual del SGA
 Moderado

Memorando

Plan de trabajo anual del SGA

Memorando
Informe
Memorando

Moderado

Reportes SIIF y Sisgestión

Presentación Comité Directivo
Correos Electrónicos
Reporte Sisgestión
Correos electrónicos
Publicación PAA-SECOP

Moderado

Reportes SIIF y Sisgestión

Presentación Comité Directivo
Correos Electrónicos

Moderado
Reporte Sisgestión
Correos electrónicos Moderado
Publicación PAA-SECOP

Reportes SIIF y Sisgestión

Presentación Comité Directivo
Correos Electrónicos
Reporte Sisgestión
Moderado
Correos electrónicos
Publicación PAA-SECOP

Reportes SIIF y Sisgestión

Presentación Comité Directivo
Correos Electrónicos
Reporte Sisgestión
Correos electrónicos
Publicación PAA-SECOP
Reportes SIIF y Sisgestión
Presentación Comité Directivo
Correos Electrónicos
Reporte Sisgestión
Correos electrónicos
Moderado
Publicación PAA-SECOP

Campaña publicada

Campaña publicada

Moderado
Campaña publicada
 Moderado

Correo electrónico/memorando y soportes que sustenten

posibles responsabilidades

Campaña publicada

Campaña publicada Moderado

Campaña publicada

Campaña publicada Moderado

Correo electrónico/memorando y soportes que sustenten

posibles responsabilidades

Campaña publicada
Moderado

Correo electrónico/memorando y soportes que sustenten

posibles responsabilidades

Campaña publicada

Campaña publicada Moderado

Correo electrónico/memorando y soportes que sustenten

posibles responsabilidades

Campaña publicada

Bajo
Correo electrónico/memorando y soportes que sustenten
posibles responsabilidades Bajo

Correo electrónico/memorando y soportes que sustenten

Bajo
posibles responsabilidades

Campaña publicada Moderado

Campaña publicada
Moderado

Correo electrónico/memorando y soportes que sustenten

posibles responsabilidades
Correos electrónicos
Comunicaciones escritas
Documentación soporte de la declaración de áreas
Convenios interadministrativos
Actas de reunión o ayudas de memoria
Correos electrónicos
Comunicaciones escritas
Documentación soporte de la declaración de áreas
Convenios interadministrativos
Actas de reunión o ayudas de memoria Bajo

Estrategia propuesta por la gerencia de promoción

Correos electrónicos
Comunicaciones escritas
Documentación soporte de la declaración de áreas
Convenios interadministrativos
Actas de reunión o ayudas de memoria
Bajo
Correos electrónicos
Bajo
Comunicaciones escritas
Documentación soporte de la declaración de áreas
Convenios interadministrativos
Actas de reunión o ayudas de memoria
Estrategia propuesta por la gerencia de promoción

Listados de asistencia de reuniones y/o oficios

Moderado

Listados de asistencia

Listados de asistencia de reuniones y/o oficios

Moderado

Listados de asistencia de reuniones y/o oficios

Moderado
Listados de asistencia

Listados de asistencia de reuniones y/o oficios Moderado

Listados de asistencia de reuniones y/o oficios

Moderado
Listados de asistencia

Listados de asistencia de reuniones y/o oficios

Listados de asistencia

Moderado
 Moderado

Correo electrónico/memorando y soportes que sustenten

Moderado
posibles responsabilidades

Estrategia propuesta por el grupo de promoción

Estrategia propuesta por el grupo de promoción

Moderado

Estrategia propuesta por el grupo de promoción

Acuerdo de lineamientos
Bajo
Correo electrónico/memorando y soportes que sustenten
posibles responsabilidades

Correos electrónicos y/o memorandos

Correos electrónicos y/o memorandos

Moderado
 Moderado

Registros en Aranda y correos electrónicos

Correos electrónicos

Correos electrónicos y/o memorandos

Correos electrónicos

Correos electrónicos y/o memorandos

Moderado

Registros en Aranda y correos electrónicos

Correos electrónicos
Moderado
Correos electrónicos y/o memorandos

Correos electrónicos

Correos electrónicos y/o memorandos

Base de datos de reparto

 Moderado

Comunicación dirigida a la Oficina de Control Interno

Disciplinario

Comunicación dirigida a la Comisión de Ética y Transparencia de

la ANM

Acta de Reunión del Comité

Actos administrativos sancionatorios

Moderado

Actos administrativos sancionatorios

Acta o lista de asistencia de asistencia de sesión de revisión

Memorando de remisión

Informe de investigación de accidentes

Acta o lista de asistencia de asistencia de sesión de revisión

Actos administrativos sancionatorios

Comunicación dirigida a la Oficina de Control Interno
Disciplinario

Comunicación dirigida a la Comisión de Ética y Transparencia de

la ANM

Acta de Reunión del Comité

Actos administrativos sancionatorios

Actos administrativos sancionatorios

Acta o lista de asistencia de asistencia de sesión de revisión

Memorando de remisión

Informe de investigación de accidentes

Moderado

Acta o lista de asistencia de asistencia de sesión de revisión

Actos administrativos sancionatorios

Base de datos de reparto

Acta o lista de asistencia de asistencia de sesión de revisión

Reporte de indicadores
Acta o lista de asistencia de asistencia de sesión de revisión Alto

Comunicación dirigida a la Oficina de Control Interno

Disciplinario

Comunicación dirigida a la Comisión de Ética y Transparencia de

la ANM

Acta de Reunión del Comité

Actos administrativos sancionatorios

Moderado

Comunicación dirigida a la Oficina de Control Interno

Disciplinario

Comunicación dirigida a la Comisión de Ética y Transparencia de

la ANM
Acta de Reunión del Comité

Actos administrativos sancionatorios

Moderado

Comunicación dirigida a la Oficina de Control Interno

Disciplinario

Comunicación dirigida a la Comisión de Ética y Transparencia de

la ANM

Acta de Reunión del Comité Moderado

Actos administrativos sancionatorios

Actos administrativos sancionatorios

Acta de Comité en donde se decide y se hace seguimiento a las
acciones establecidas para el relacionamiento

Moderado

Comunicación dirigida a la Oficina de Control Interno

Disciplinario

Comunicación dirigida a la Comisión de Ética y Transparencia de

la ANM
Informe de investigación de accidentes

Acta o lista de asistencia de asistencia de sesión de revisión

Actos administrativos sancionatorios

Base de datos de reparto

Acta de Comité en donde se decide y se hace seguimiento a las Moderado

acciones establecidas para el relacionamiento
Comunicación dirigida a la Oficina de Control Interno
Disciplinario
Moderado
Comunicación dirigida a la Comisión de Ética y Transparencia de
la ANM
Base de datos de reparto

Comunicación dirigida a la Oficina de Control Interno

Disciplinario
Moderado
Comunicación dirigida a la Comisión de Ética y Transparencia de
la ANM
Actos administrativos sancionatorios

Comunicación dirigida a la Oficina de Control Interno

Disciplinario

Comunicación dirigida a la Comisión de Ética y Transparencia de

la ANM

Acta de Reunión del Comité

Actos administrativos sancionatorios

Acta o lista de asistencia de asistencia de sesión de revisión Moderado

Reporte de indicadores
Comunicación dirigida a la Oficina de Control Interno
Disciplinario

Comunicación dirigida a la Comisión de Ética y Transparencia de

la ANM

Acta de Reunión del Comité

Actos administrativos sancionatorios

Informe de investigación de accidentes Moderado

Acta o lista de asistencia de asistencia de sesión de revisión

Actos administrativos sancionatorios

Acta o lista de asistencia de asistencia de sesión de revisión

Actos administrativos sancionatorios

Base de datos de reparto

Moderado

Documentos correspondientes a la investigación

Informes de seguimiento del proyecto

Informes de seguimiento del proyecto

Moderado

Noticia disciplinaria

Reporte de indicadores

Documentos correspondientes a la investigación

Moderado

Noticia disciplinaria

Moderado
 Moderado

Noticia disciplinaria

Documentos correspondientes a la investigación Moderado

Noticia disciplinaria

Informes de seguimiento del proyecto

Informes de seguimiento del proyecto

Moderado

Reporte de indicadores

Documentos correspondientes a la investigación

Noticia disciplinaria

Informes de seguimiento del proyecto

Informes de seguimiento del proyecto Moderado

Correo electrónico

Oficio de respuesta

Informe de las actividades y programas de prevención

Moderado

Correo electrónico

Oficio de respuesta

Informe de las actividades y programas de prevención

Informe de visita
Moderado

Noticia disciplinaria

Moderado

Informe de visita

Moderado
Correo electrónico

Oficio de respuesta
Moderado
Noticia disciplinaria

Informe de visita

Memorando
Formato de retiro de elementos
Registros de mantenimiento
Certificados de comprobación
Informe de atención de la emergencia
Moderado
Informe de la visita

nota

Noticia disciplinaria Moderado

Correo electrónico
Moderado
Informe de visita
Certificado de registro minero
Publicación del registro minero
Bitácora

Documentación de procesos adelantados

Documentos ajustados
Moderado
 Moderado

Certificado de registro minero

Publicación del registro minero
Bitácora
Moderado
Documentación de procesos adelantados

Documentos ajustados
Certificado de registro minero
Publicación del registro minero
Bitácora
Registro en Isolución del procedimiento

Moderado
Correos electrónicos de devolución

Documentación de procesos adelantados

Documentos ajustados

Plan Estratégico de Comunicaciones con los programas y

acciones que lo componen

Campaña publicada

Soportes documentales de la demanda u otras evidencias que

se den en la gestión de las acciones judiciales recibidas

Moderado
 Moderado

Soportes documentales de la demanda u otras evidencias que

se den en la gestión de las acciones judiciales recibidas

Moderado
Correo electrónico/memorando y soportes que sustenten
posibles responsabilidades

Plan Estratégico de Comunicaciones con los programas y

acciones que lo componen

Acciones de estrategia implementadas

Moderado

Campaña publicada

Constancia
Soportes documentales de la demanda u otras evidencias que
se den en la gestión de las acciones judiciales recibidas
Moderado
Comunicación/memorando y soportes que sustenten posibles
responsabilidades

Constancia
Soportes documentales de la demanda u otras evidencias que
se den en la gestión de las acciones judiciales recibidas
Alto
Comunicación/memorando y soportes que sustenten posibles
responsabilidades
Soportes documentales de la demanda u otras evidencias que
se den en la gestión de las acciones judiciales recibidas
Moderado
Comunicación/memorando y soportes que sustenten posibles
responsabilidades

Correos electrónicos
Listados de asistencia
Ayudas de memoria
Correos electrónicos
Listados de asistencia
Ayudas de memoria,
Correos electrónicos
Listados de asistencia Moderado
Ayudas de memoria

Correos electrónicos
Listados de asistencia
Ayudas de memoria

Actas de reunión/ayudas de memoria, documentos técnicos,

Listados de asistencia
Correos electrónicos Moderado

Correos electrónicos
Listados de asistencia
Ayudas de memoria
Correos electrónicos
Listados de asistencia Moderado
Actas de reunión
Correos electrónicos
Listados de asistencia
Actas de reunión

Noticia disciplinaria y/o denuncia penal y/o fiscal

Comunicación/memorando y soportes que sustenten posibles

responsabilidades

Moderado
 Moderado

Plan Anual de Adquisiciones

Planeación Estratégica

Acta o lista de asistencia de asistencia de sesión de revisión

Moderado
Ajustes al plan anual de adquisiciones

Noticia disciplinaria y/o denuncia penal y/o fiscal

Comunicación/memorando y soportes que sustenten posibles

Moderado
responsabilidades

Proceso de selección ajustado

Moderado
Plan Anual de Adquisiciones
Planeación Estratégica
Comunicación/memorando y soportes que sustenten posibles
responsabilidades

Moderado

Noticia disciplinaria y/o denuncia penal y/o fiscal

Moderado
Comunicación/memorando y soportes que sustenten posibles
responsabilidades Moderado

Comunicación/memorando y soportes que sustenten posibles

responsabilidades

Listas de asistencia, presentaciones

Piezas comunicativas presentadas Grupo de Comunicaciones, y

solicitudes de comunicación

Moderado
Lista de asistencia y presentaciones

Comunicación/memorando y soportes que sustenten posibles

responsabilidades

Piezas comunicativas presentadas Grupo de Comunicaciones, y

solicitudes de comunicación

Comunicación/memorando y soportes que sustenten posibles

responsabilidades

Listas de asistencia, presentaciones

Piezas comunicativas presentadas Grupo de Comunicaciones, y

solicitudes de comunicación

Lista de asistencia y presentaciones

Comunicación/memorando y soportes que sustenten posibles

responsabilidades Moderado
 Moderado

Piezas comunicativas presentadas Grupo de Comunicaciones, y

solicitudes de comunicación

Plan de mejoramiento

Listas de asistencia, presentación

Oficios - Memorandos - correo electrónico

Comunicación/memorando y soportes que sustenten posibles

responsabilidades

Listas de asistencia, presentaciones

Piezas comunicativas presentadas Grupo de Comunicaciones, y

solicitudes de comunicación

Comunicación/memorando y soportes que sustenten posibles

responsabilidades
Bajo

Piezas comunicativas presentadas Grupo de Comunicaciones, y

solicitudes de comunicación

Plan de mejoramiento

Listas de asistencia, presentación

Oficios - Memorandos - correo electrónico

Comunicación/memorando y soportes que sustenten posibles
responsabilidades

Listas de asistencia, presentaciones

Piezas comunicativas presentadas Grupo de Comunicaciones, y

solicitudes de comunicación

Comunicación/memorando y soportes que sustenten posibles

responsabilidades
Bajo

Piezas comunicativas presentadas Grupo de Comunicaciones, y

solicitudes de comunicación

Plan de mejoramiento

Listas de asistencia, presentación

Oficios - Memorandos - correo electrónico

Comunicación/memorando y soportes que sustenten posibles

responsabilidades

Listas de asistencia, presentaciones

Piezas comunicativas presentadas Grupo de Comunicaciones, y

solicitudes de comunicación

Lista de asistencia y presentaciones

Bajo
Plan de mejoramiento
Bajo
Listas de asistencia, presentación

Oficios - Memorandos - correo electrónico

Listas de asistencia, presentaciones

Piezas comunicativas presentadas Grupo de Comunicaciones, y

solicitudes de comunicación

Memorando o correo electrónico con lineamientos

Comunicación/memorando y soportes que sustenten posibles

responsabilidades

Listas de asistencia, presentaciones

Piezas comunicativas presentadas Grupo de Comunicaciones, y

solicitudes de comunicación
Moderado

Plan de mejoramiento

Listas de asistencia, presentación

Oficios - Memorandos - correo electrónico

Comunicación/memorando y soportes que sustenten posibles

responsabilidades
Listas de asistencia, presentaciones

Piezas comunicativas presentadas Grupo de Comunicaciones, y

solicitudes de comunicación

Plan de mejoramiento
Bajo

Listas de asistencia, presentación

Oficios - Memorandos - correo electrónico

Listas de asistencia, presentación

Comunicación/memorando y soportes que sustenten posibles

responsabilidades

Listas de asistencia, presentaciones

Piezas comunicativas presentadas Grupo de Comunicaciones, y

solicitudes de comunicación

Moderado
Lista de asistencia y presentaciones

Comunicación/memorando y soportes que sustenten posibles

responsabilidades

Piezas comunicativas presentadas Grupo de Comunicaciones, y

solicitudes de comunicación
Registro en sistema ARANDA del cambio efectuado

Registro en sistema ARANDA del cambio efectuado

1.Plan de recuperación de desastres para servicios críticos.

2.Backup reestablecido.
3. Informe de pruebas de funcionalidad del servicio en la
continuidad de negocio
Informe de análisis de obsolescencia

Bajo

Registro en sistema ARANDA del cambio efectuado

Registro en sistema ARANDA del cambio efectuado

1.Plan de recuperación de desastres para servicios críticos.

2.Backup reestablecido.
3. Informe de pruebas de funcionalidad del servicio en la Moderado
continuidad de negocio
Registro en sistema ARANDA del cambio efectuado

Registro en sistema ARANDA del cambio efectuado

1.Plan de recuperación de desastres para servicios críticos.

2.Backup reestablecido. Moderado
3. Informe de pruebas de funcionalidad del servicio en la
continuidad de negocio

Comunicación a la Oficina de investigaciones disciplinarias

Registro en sistema ARANDA del cambio efectuado

Registro en sistema ARANDA del cambio efectuado

Moderado
1.Plan de recuperación de desastres para servicios críticos.
2.Backup reestablecido.
3. Informe de pruebas de funcionalidad del servicio en la
continuidad de negocio
Registro en sistema ARANDA del cambio efectuado

Registro en sistema ARANDA del cambio efectuado

1.Plan de recuperación de desastres para servicios críticos.
Moderado
2.Backup reestablecido.
3. Informe de pruebas de funcionalidad del servicio en la
continuidad de negocio

Registro en sistema ARANDA del cambio efectuado

Registro en sistema ARANDA del cambio efectuado

1.Plan de recuperación de desastres para servicios críticos.
2.Backup reestablecido.
3. Informe de pruebas de funcionalidad del servicio en la
continuidad de negocio Bajo

Comunicación a la Oficina de investigaciones disciplinarias

 Bajo

Registro en sistema ARANDA del cambio efectuado

Registro en sistema ARANDA del cambio efectuado

1.Plan de recuperación de desastres para servicios críticos. Moderado

2.Backup reestablecido.
3. Informe de pruebas de funcionalidad del servicio en la
continuidad de negocio
Correo electrónico y/o memorando

Registro en sistema ARANDA del cambio efectuado

Registro en sistema ARANDA del cambio efectuado

Moderado
1.Plan de recuperación de desastres para servicios críticos.
2.Backup reestablecido.
3. Informe de pruebas de funcionalidad del servicio en la
continuidad de negocio

Plan Estratégico con los programas y acciones que lo componen

Moderado
Comunicación/memorando y soportes que sustenten posibles
responsabilidades

Plan Estratégico con los programas y acciones que lo componen

Comunicación/memorando y soportes que sustenten posibles

Moderado
responsabilidades

Plan Estratégico con los programas y acciones que lo componen

Soportes documentales de la demanda u otras evidencias que

Moderado
se den en la gestión de las acciones judiciales recibidas
 Moderado

Comunicación/memorando y soportes que sustenten posibles

responsabilidades

Plan Estratégico con los programas y acciones que lo componen

Comunicación/memorando y soportes que sustenten posibles

responsabilidades

Moderado

Plan Estratégico con los programas y acciones que lo componen

Comunicación/memorando y soportes que sustenten posibles

responsabilidades

Bajo

Comunicación/memorando y soportes que sustenten posibles

responsabilidades

Moderado
 Moderado

Reportes de seguimiento a personal con enfermedades

detectadas
Moderado

Soportes documentales de la demanda u otras evidencias que

se den en la gestión de las acciones judiciales recibidas

Comunicación/memorando y soportes que sustenten posibles

responsabilidades Moderado

Soportes documentales de la demanda u otras evidencias que

se den en la gestión de las acciones judiciales recibidas
Bajo
Comunicación/memorando y soportes que sustenten posibles
responsabilidades

Nueva actuación disciplinaria (indagación preliminar o

Investigación disciplinaria)

Nueva actuación disciplinaria (indagación preliminar o

Investigación disciplinaria)

Bajo
Registro en ISOLUCION
 Bajo

Correos electrónicos

Correos electrónicos

Nueva actuación disciplinaria (indagación preliminar o

Investigación disciplinaria)

Nueva actuación disciplinaria (indagación preliminar o

Investigación disciplinaria)
Bajo
Registro en ISOLUCION

Correos electrónicos

Correos electrónicos

Nueva actuación disciplinaria (indagación preliminar o

Investigación disciplinaria)

Nueva actuación disciplinaria (indagación preliminar o

Investigación disciplinaria)

Registro en ISOLUCION
Bajo

Correos electrónicos

Correos electrónicos

Correos electrónicos

Nueva actuación disciplinaria (indagación preliminar o

Investigación disciplinaria)

Bajo
Nueva actuación disciplinaria (indagación preliminar o
Investigación disciplinaria)

Registro en ISOLUCION
Bajo

Correos electrónicos

Correos electrónicos

Correos electrónicos

Nueva actuación disciplinaria (indagación preliminar o

Investigación disciplinaria)

Nueva actuación disciplinaria (indagación preliminar o

Investigación disciplinaria)
Bajo
Registro en ISOLUCION

Correos electrónicos

Correos electrónicos

Comunicación/memorando y soportes que sustenten posibles

Moderado
responsabilidades
Ficha Técnica
Acta del Comité
Radicación de la acción de repetición
Memorando dirigidas al área
Moderado
Memorando y anexos

Oficio enviado al despacho judicial correspondiente

Formato Lista de chequeo

Correo electrónico de respuesta al peticionario Moderado

Base de Datos del Grupo de Conceptos

Actas de comité de cartera y remisión a Control interno
disciplinario
Alto

Actas de comité de cartera y remisión a Control interno

disciplinario
Alto

Actas de comité de cartera y remisión a Control interno

Alto
disciplinario
Soportes cumplimiento plan de mejoramiento y registren
Moderado
ISOLUCION

Procedimiento y documentación actualizada y socializada

Moderado

Comunicación/memorando y soportes que sustenten posibles

responsabilidades

Informes de visitas de seguimiento a los archivos de gestión

Moderado

Informes de visitas de seguimiento a los archivos de gestión

Moderado
 Moderado

Comunicación/memorando y soportes que sustenten posibles

responsabilidades

Informes de visitas de seguimiento a los archivos de gestión

Moderado

Procedimiento y documentación actualizada y socializada

Plan de contingencia para atender necesidades

Moderado

Comunicación/memorando y soportes que sustenten posibles

responsabilidades

Comunicación/memorando y soportes que sustenten posibles Moderado

responsabilidades

Informes de visitas de seguimiento a los archivos de gestión

Comunicación/memorando y soportes que sustenten posibles

responsabilidades

Moderado
Comunicación por correo electrónico o Acta de Reunión

Actas de seguimiento
Actas de mesas de trabajo
Acciones de mejora registradas en ISOLUCION
Informes de seguimiento a la gestión de las acciones ejecutadas
en el plan de mejoramiento
Revisión de procedimiento evidenciando si se requiere o no
realizar mejoras para su actualización.
Acta / listas de asistencia de sesiones para actualización de
salidas no conforme con los procesos misionales
Salidas no conformes de los procesos misionales actualizados
Procedimiento actualizado y divulgado Bajo

Comunicación por correo electrónico o Acta de Reunión

Listas de asistencia
Presentaciones de las sesiones adelantadas
Piezas de comunicación

Comunicación por correo electrónico o Acta de Reunión

Actas de seguimiento
Actas de mesas de trabajo
Comunicación

Comunicación

Acciones de mejora registradas en ISOLUCION

Informes de seguimiento a la gestión de las acciones ejecutadas
Bajo
en el plan de mejoramiento
Revisión de procedimiento evidenciando si se requiere o no
realizar mejoras para su actualización.
Acta / listas de asistencia de sesiones para actualización de
salidas no conforme con los procesos misionales
Salidas no conformes de los procesos misionales actualizados
Procedimiento actualizado y divulgado
Comunicación por correo electrónico o Acta de Reunión
Listas de asistencia
Presentaciones de las sesiones adelantadas
Piezas de comunicación

Comunicación por correo electrónico o Acta de Reunión

Actas de seguimiento
Actas de mesas de trabajo
Comunicación

Comunicación

Acciones de mejora registradas en ISOLUCION

Informes de seguimiento a la gestión de las acciones ejecutadas
Bajo
en el plan de mejoramiento
Revisión de procedimiento evidenciando si se requiere o no
realizar mejoras para su actualización.
Acta / listas de asistencia de sesiones para actualización de
salidas no conforme con los procesos misionales
Salidas no conformes de los procesos misionales actualizados
Procedimiento actualizado y divulgado
Comunicación por correo electrónico o Acta de Reunión
Listas de asistencia
Presentaciones de las sesiones adelantadas
Piezas de comunicación
Acciones de mejora registradas en ISOLUCION
Informes de seguimiento a la gestión de las acciones ejecutadas
en el plan de mejoramiento
Revisión de procedimiento evidenciando si se requiere o no
realizar mejoras para su actualización.
Acta / listas de asistencia de sesiones para actualización de
salidas no conforme con los procesos misionales
Salidas no conformes de los procesos misionales actualizados
Moderado
Procedimiento actualizado y divulgado

Acciones de mejora registradas en ISOLUCION

Comunicación por correo electrónico o Acta de Reunión

Listas de asistencia
Presentaciones de las sesiones adelantadas
Piezas de comunicación

Comunicación por correo electrónico o Acta de Reunión

Actas de seguimiento
Actas de mesas de trabajo

Comunicación
Bajo
Comunicación

Comunicación por correo electrónico o Acta de Reunión

Listas de asistencia
Presentaciones de las sesiones adelantadas
Piezas de comunicación

Acciones de mejora registradas en ISOLUCION

Informes de seguimiento a la gestión de las acciones ejecutadas

en el plan de mejoramiento
Revisión de procedimiento evidenciando si se requiere o no
realizar mejoras para su actualización.
Acta / listas de asistencia de sesiones para actualización de
salidas no conforme con los procesos misionales Moderado
Salidas no conformes de los procesos misionales actualizados
Procedimiento actualizado y divulgado
Comunicación por correo electrónico o Acta de Reunión
Listas de asistencia
Presentaciones de las sesiones adelantadas
Piezas de comunicación

Comunicación por correo electrónico o Acta de Reunión

Actas de seguimiento
Actas de mesas de trabajo
Acciones de mejora registradas en ISOLUCION
Informes de seguimiento a la gestión de las acciones ejecutadas
en el plan de mejoramiento

Moderado
Revisión de procedimiento evidenciando si se requiere o no
realizar mejoras para su actualización. Moderado
Acta / listas de asistencia de sesiones para actualización de
salidas no conforme con los procesos misionales
Salidas no conformes de los procesos misionales actualizados
Procedimiento actualizado y divulgado
Acciones de mejora registradas en ISOLUCION

Comunicación por correo electrónico o Acta de Reunión

Listas de asistencia
Presentaciones de las sesiones adelantadas
Piezas de comunicación
Comunicación por correo electrónico o Acta de Reunión
Actas de seguimiento
Actas de mesas de trabajo
Acciones de mejora registradas en ISOLUCION
Informes de seguimiento a la gestión de las acciones ejecutadas
en el plan de mejoramiento
Revisión de procedimiento evidenciando si se requiere o no
realizar mejoras para su actualización.
Acta / listas de asistencia de sesiones para actualización de Moderado
salidas no conforme con los procesos misionales
Salidas no conformes de los procesos misionales actualizados
Procedimiento actualizado y divulgado
Acciones de mejora registradas en ISOLUCION

Comunicación por correo electrónico o Acta de Reunión

Listas de asistencia
Presentaciones de las sesiones adelantadas
Piezas de comunicación
Comunicación/memorando y soportes que sustenten posibles
responsabilidades
Moderado
Comunicación/memorando

Comunicación/memorando y soportes que sustenten posibles

responsabilidades

Moderado
 Moderado

Comunicación/memorando y soportes que sustenten posibles

responsabilidades
Moderado