Unidad: Análisis de las técnicas de organización

Subtema: Tarea 2: Manual de políticas

Nombre del alumno: Liliana Aguirre Rentería

Número de control: 20041824

Asesor: L.A. Evelyn Monserrat Canales Corona

Nombre del instituto: Instituto Tecnológico de Durango

Nombre de la materia: Procesos Estructurales

Nombre de la licenciatura: Licenciatura en Administración

Victoria de Durango, Dgo., 28 de Agosto del 2022

 MANUAL DE
POLÍTICAS
Agro Negocios del Norte SPR DE RL

Durango, Durango. A 30 de Noviembre del 2019

Índice
Objetivo del manual...................................................................................................4
Políticas y Procedimientos.........................................................................................5
Políticas de puesto.....................................................................................................7
Formatos..................................................................................................................11
Anexos.....................................................................................................................11
Objetivo del manual

El presente documento tiene por objeto establecer las políticas, criterios, medidas
y procedimientos que Agro Negocios del Norte SPR DE RL, aplicará para la
debida identificación y conocimiento de sus Clientes para prevenir y detectar los
actos, omisiones u operaciones que pudieran favorecer, prestar ayuda, auxilio o
cooperación de cualquier especie para la comisión de los delitos previstos en el
artículo 139 Quáter del Código Penal Federal o que pudiesen ubicarse en los
supuestos del artículo 400 Bis del mismo Código y, por otra parte para indicar los
términos y modalidades conforme a los cuales Agro Negocios del Norte SPR DE
RL, deberá presentar a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, por conducto
de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, reportes sobre los actos,
operaciones y servicios que realicen con sus clientes y usuarios relativos a los
supuestos previstos en los artículos del Código Penal Federal citados con
anterioridad, en términos de las Disposiciones de Carácter General a que se
refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el
87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y
95-BIS de este último ordenamiento, aplicables a las Sociedades Financieras de
Objeto Múltiple, mismas que fueron publicadas en el Diario Oficial de la
Federación el día diecisiete de marzo del dos mil once y reformadas con fecha 23
de diciembre del mismo año, con modificaciones de fecha 31 de diciembre del dos
mil catorce, del 09 de marzo de 2017 y 21 de marzo de dos mil diecinueve.

ALCANCE: El presente Documento es de observancia general, por lo que el

administrador único, funcionarios, empleados y apoderados de Agro Negocios
del Norte SPR DE RL., deberán seguir de manera estricta los lineamientos
descritos en el presente manual y difundir dentro de la organización el contenido
para instruir, asesorar y evaluar de manera permanente el desempeño de sus
actividades.
El Documento podrá ser modificado únicamente con la autorización de
Administrador Único a solicitud expresa del Oficial de Cumplimiento, de acuerdo
con las disposiciones y criterios siguientes:
 Las modificaciones serán propuestas por las siguientes tres razones:
 Cuando se requiera por necesidades de control.
 Cuando sean sugeridas por el Administrador único y Oficial de
Cumplimiento.
 Cuando se presenten cambios en la regulación.

Políticas y Procedimientos

Criterios y procedimientos para integrar y conservar un expediente de

identificación de cada uno de sus clientes, previamente a que se celebre un
contrato para realizar operaciones de cualquier tipo, llevará a cabo una entrevista
personal con el cliente o con su apoderado a efecto de recabar los datos y
documentos de identificación.

CRITERIO:
Agro Negocios del Norte SPR DE RL., integrará y conservará un expediente de
identificación de cada uno de sus Clientes o Usuarios, previamente a la
celebración un contrato para realizar cualquier tipo de operaciones, por lo que
ésta, a través del área de control e integración de expedientes, o en su caso, de
los terceros debidamente autorizados contractualmente, deberá sostener una
entrevista personal con el Cliente o Usuario, o su apoderado, con el fin de recabar
los datos y documentos de identificación necesarios para la celebración de
cualquier clase de contratos y operaciones.
Los resultados de la entrevista obtenidos por parte del área de control e
integración de expedientes, o en su caso, de los terceros debidamente autorizados
contractualmente, deberán quedar asentados dentro de los registros que para tal
efecto determine Agro Negocios del Norte SPR DE RL.
PROCEDIMIENTO:
1. El área de control e integración de expedientes de Agro Negocios del
Norte SPR DE RL., para cumplir con la obligación de identificación de
cliente deberán asegurarse de cumplir las siguientes obligaciones:
2. Integrar y conservar un expediente de identificación de cada uno de sus
Clientes o Usuarios, con las que opere, previamente a que celebren un
contrato para realizar operaciones de cualquier tipo.
3. Antes de iniciar o llevar a cabo una Operación con un Cliente o Usuario, se
celebrará una entrevista personal con él, o en su caso con el apoderado, a
fin de recabar datos y documentos de identificación y se asentarán de
forma escrita o electrónica los resultados de dicha entrevista.
4. Integrar cada expediente al menos con la documentación e información
mínima que se establece en este manual.
5. Podrán contar con un expediente único que concentre la información y
documentación señalada para efectos de cada tipo de operación.
El expediente de identificación del cliente se utilizará para todos los
contratos que un mismo cliente celebre con Agro Negocios del Norte SPR
DE RL.

Políticas de puesto
 Grupo agro

Identificación:
Puesto: Director General
Clave: BB
Personas a cargo:

Políticas del puesto:

 Proporcionar asesoramiento estratégico a la junta y el presidente.
 Mantener una buena imagen ante los clientes y empleados.
 Preparar e implementar amplios planes empresariales para facilitar el logro de
los objetivos.
 Ser líder y funcionar como referencia para el resto de personas que trabajan
en la empresa.
 No incumplir con los horarios indicados en el contrato.
 No divulgar ningún tipo de información que pueda afectar la imagen de la
empresa.
 Se abstendrá de realizar todo acto que pueda poner en peligro su propia
seguridad o la de sus compañeros.
 Coordina tareas
 Organiza el buen funcionamiento de la compañía
 Asegurar el cumplimiento de las normas aplicables
 Tener a su equipo de trabajo motivado para que se hagan cumplir los
objetivos de la organización.
 Evitar tomas el vehículo oficial para asuntos personales.
 Ser parcial entre sus empleados.
Elaboró: Reviso Fecha:
Erick Pérez Susana Romero Mayo 2016
 Grupo agro
Manual

Identificación:
Puesto: Director de Operaciones
Clave: B1
Personas a cargo:

Políticas del puesto:

▪ Supervisión del equipo de trabajo.
▪ No incumplir con los horarios indicados en el contrato.
▪ No divulgar ningún tipo de información que pueda afectar la imagen de la
empresa.
▪ No presentarse a laborar en estados inconvenientes.
▪ Cumplir con las normas de seguridad en los equipos de maquilado.
▪ Incluir siempre un lenguaje respetuoso hacia los clientes y empleados.
▪ Respetar las normas de higiene y seguridad determinadas en la Ley Federal
del Trabajo, el Reglamento Federal de Seguridad e Higiene en el Trabajo, las
Normas Oficiales Mexicanas referidas a la actividad de la empresa.
▪ Queda estrictamente prohibido correr o fumar dentro del centro de trabajo.
▪ No permitir el acceso a personas no autorizadas.
▪ Los trabajadores deberán registrar su asistencia en el reloj checador y de
inmediato procederán a instalarse en los lugares de trabajo.
▪ Cualquier inasistencia deberá ser justificada.

Elaboró: Reviso Fecha:

Erick Pérez Susana Romero Mayo 2016
 Grupo agro

Identificación:
Puesto: Coordinador Administrativo
Clave: CC
Personas a cargo:

Políticas del puesto:

▪ No incumplir con los horarios indicados en el contrato
▪ No presentarse a laborar en estados inconvenientes.
▪ Llevar el control debidamente actualizado de los inventarios.
▪ No usar dinero de la caja chica para pagos personales.
▪ Revisar que exista dinero en la caja fuerte para el pago de quincena semanal.
▪ Mantener su área limpia.
▪ Externar siempre un contra recibo para las facturas entregadas para su debida
revisión.
▪ No aceptar sobornos.
▪ Aplicar los pagos y complementos de pago en su tiempo y forma para evitar
retrasos.
▪ La elaboración de cheques requerirá siempre la firma del Director General.
▪ Llevar la relación de consumo de gasolina para uso exclusivo de vehículos
oficiales.
▪ Queda estrictamente prohibido correr o fumar dentro del centro de trabajo.
▪ Incluir siempre un lenguaje respetuoso hacia los clientes y empleados.
▪ Confidencialidad
▪ Cualquier orden de pago deberá estar sujeta a autorización del Director
General.

Elaboró: Reviso Fecha:

 Erick Pérez Susana Romero Mayo 2016

Grupo agro

Identificación:
Puesto: Gerente Administrativo
Clave: C1
Personas a cargo:

Políticas del puesto:

 No incumplir con los horarios indicados en el contrato
 No presentarse a laborar en estados inconvenientes
 Confidencialidad
 Incluir siempre un lenguaje respetuoso hacia los clientes y empleados.
 Queda prohibida la utilización de los menores de edad, solo se contrata
personal mayor de 18 años
 Toda inasistencia deberá ser justificada o con permiso del jefe inmediato
 Desempeñar las actividades que el puesto le requiere con honestidad.
 Llevar un buen control de los estados financieros de la organización.
 Cualquier orden de pago deberá estar sujeta a autorización del Director
General.
 Confidencialidad
 Retardos y faltas injustificadas merecerán las sanciones establecidas en el
contrato.
Elaboró: Reviso Fecha:
Erick Pérez Susana Romero Mayo 2016
Formatos

Anexos