7) AUDITORIA INTERNA

AUDITORÍAS DE SGA
SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA / PREVENTIVA N° SAC 001-2020

Auditoría N° : AUD-08-2020

Área revisada: Área de pesaje y almacenamiento de materia prima

Norma: ISO14001:2015
___________________________________ Nº Cláusula: 3.2.6

Categoría: NO CONFORMIDAD_X_____ OBSERVACIÓN _____

Mayor: ______ Menor: ___X____

Descripción:
No se verifico la señalización correcta de la ubicación del área del PAMA de
planta de Harina de Pescado y no hay clara evidencia del responsable a
cargo de esa área en específico de las actividades de Pesaje y
almacenamiento

No se pudo evidenciar un registro documentado en el área de pesaje y

almacenamiento de materia prima, el responsable del área de Pesaje y
mantenimiento es el encargado de la señalización correcta del área del
PAMA

Observación:
Se observa que el área del PAMA forma parte del proceso de cultivo de
Harina de pescado por lo que debería contar con una señalización adecuada
para su ubicación inmediata

Incumple el requisito:

ISO 14001:2015
3.2.6 Objetivo ambiental

Auditor: Edin Murrugarra (Auditor de la OEFA) Firma: ____________

Fecha: 30 de Agosto del 2020

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SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA / PREVENTIVA N° SAC 002-2020

Auditoría N° : AUD-08-2020

Área Revisada: Área de ensaque Norma: ISO14001:2015

___________________________________ Nº Cláusula: 3.4.10

Categoría: NO CONFORMIDAD_X_____ OBSERVACIÓN _____

Mayor: ______ Menor: ___X____

Descripción:
El personal nuevo y los que retienen poco tiempo en la empresa no tienen la
capacitación adecuada con respecto al plan de emergencia para responder
ante situaciones de primeros auxilios, incendio, explosiones.

Se pudo evidenciar que en su sistema de gestión ambiental que el personal

que llevan tiempo en su labor en la empresa, así como las personas de la
gerencia y otros puestos de planta se encuentran capacitados con dicho plan
pero el personal nuevo en específico los del área de empaque no se
encuentran capacitados a no ser que sean de contrato estable, caso
contrario con los de contrato por temporada.

Observación:
Se puede ver que el cronograma de capacitación y contrato de la empresa
debería ser implementada a los nuevos contratos y así establecer un contrato
estable para así prevenirse ante cualquier contingencia

Incumple el requisito:

ISO 14001:2015
3.4.10 Desempeño

Auditor: Edin Murrugarra (Auditor de la OEFA) Firma: ____________

Fecha: 30 de Agosto del 2012

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SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA / PREVENTIVA N° SAC 003-2020

Auditoría N° : AUD-08-2020

Área revisada: Área Administrativa Norma: ISO14001:2015

___________________________________ Nº Cláusula: 3.2.6

Categoría: NO CONFORMIDAD_X_____ OBSERVACIÓN _____

Mayor: ______ Menor: ___X____

Descripción:
Se comprobó en el área administrativa en específico en el uso de materiales
de recursos se verifico que el consumo excesivo de papel siendo un uso
desmedido y sin contar con plan de reutilización o reciclaje.

Se pudo constatar la existencia de papeles que cumplen con las condiciones

para reutilizarse o reciclarse, y el responsable del área administrativa es el
encargado en específico en esta área

Observación:
Se puede observar que al no contar con un plan de reciclaje eso significaría
más demanda del papel que implica la inversión de más capital en el
mercado material de oficina por lo que es una pérdida de capital además que
a largo plazo el consumo excesivo de papel puede afectar el medio ambiente

Incumple el requisito:

ISO 14001:2015
3.2.6 Objetivo ambiental

Auditor: Edin Murrugarra (Auditor de la OEFA) Firma: ____________

Fecha: 30 de Agosto del 2020

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SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA / PREVENTIVA N° SAC 004-2020

Auditoría N° : AUD-08-2020

Área revisada: Área Exterior de la Planta Norma: ISO14001:2015

___________________________________ Nº Cláusula: 3.2.6

Categoría: NO CONFORMIDAD_X_____ OBSERVACIÓN _____

Mayor: ______ Menor: ___X____

Descripción:
Se detectó una fuga en el emisor submarino en la zona marítima ubicado al
exterior de la planta por lo que se descarta la causa que haya sido de origen
natural o al desgaste del del material

No se evidencio el mantenimiento del emisor submarino ya que se verifico

una fuga durante el bombeo de agua residual ubicado al costado de la planta
por lo que se adjudica el origen de la fuga al constante uso sin el
mantenimiento adecuado

Observación:
A pesar de que en eta área no se encuentra dentro de la planta forma parte
del proceso de producción ya que este forma parte importante ya que el
bombeo de agua residual sin el mantenimiento adecuado podría perjudicar el
medio ambiente

Incumple el requisito:

ISO 14001:2015
3.2.6 Objetivo ambiental

Auditor: Edin Murrugarra (Auditor de la OEFA) Firma: ____________

Fecha: 30 de Agosto del 2020

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SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA / PREVENTIVA N° SAC 005-2020

Auditoría N° : AUD-08-2020

Área revisada: Área de Mantenimiento Norma: ISO14001:2015

___________________________________ Nº Cláusula: 3.2.6

Categoría: NO CONFORMIDAD_X_____ OBSERVACIÓN _____

Mayor: ______ Menor: ___X____

Descripción:
Se halló evidencia de que no se encontraban debidamente identificados ni
rotulados los tachos para clasificar y recolectar los residuos en el área de
mantenimiento de la planta.

No se puede afirmar que los residuos se hayan podido clasificar de manera

correcta debido a que los depósitos o tachos no están identificados como
corresponde.

Observación:
Al no tener una organización al momento de desechar residuos no solo se
puede afectar al medio ambiente si no que se desperdician residuos que
podrían reciclarse con otros que no se podrían mezclar afectando su re-
utilidad.

Incumple el requisito:

ISO 14001:2015
3.2.6 Objetivo ambiental

Auditor: Edin Murrugarra (Auditor de la OEFA) Firma: ____________

Fecha: 30 de Agosto del 2020