Proyecto Final

Rosmery Peralta Cortes

Auditoria interna de calidad

Instituto IACC

13 de abril 2020
 Introducción

En el presente Trabajo se abordarán contenidos de las semanas 1 a la 8, en el cual se tendrán que

desarrollar preguntas y ejercicios, de acuerdo con todos los contenidos semanales y recursos

adicionales entregados, son de elaboración propia en relación con una auditoria interna de calidad.

Desarrollo

Área para auditar según Cronograma:

urante las auditorias de mayo, el equipo auditor detecto los siguientes hallazgos:
Usted estará a cargo de la segunda auditoría del año, es decir, la correspondiente al mes de

noviembre. De acuerdo con los antecedentes presentados, se le pide:

1. Realizar una revisión de los hallazgos encontrados en la auditoría anterior, verificando su

conformidad. De ellos, debe considerar 2 que no se hayan cumplido, entregando detalles de

esto a través del documento gestión de no conformidades. (3 pts.).

2. Entregar el programa de auditoría correspondiente para el año en curso (2pts.).

3. Planificar el proceso de auditoría para el mes de noviembre. Para ello, se debe realizar lo

siguiente:

 Los criterios y objetivos de la auditoría (3 pts.).

 En el caso de los criterios consideramos un conjunto de documentación como

política, procedimientos o requisitos que el auditor comparara la información recopilada

sobre el SGC. En este caso se considerarán los estándares, normas, requisitos. En este

ejemplo se utilizará para determinar la conformidad y la no conformidad la siguiente

documentación: manual de calidad, procedimientos de trabajo, listados de verificaciones,

planillas de recopilación de datos y política de calidad. En el caso de los objetivos de la

auditoria consiste en la revisión a intervalos determinados del Plan de Gestión, para

asegurar su avance, desarrollo, continuidad, disponibilidad, adecuación y efectividad. Los

resultados se registran y documentan para permitir el nivel directivo, evaluar la necesidad

de efectuar las modificaciones que sean necesarias para mejorar el desempeño.

 El plan de auditoría correspondiente al mes de noviembre (utilizar el documento

entregado en la asignatura) (3pts.).

  La selección del equipo auditor (características, competencias y evaluaciones) (1,5 pts.).

Características Competencias Evaluaciones

a. Representar al equipo auditor a. ser un apersona a. Observación: consiste en

respecto de las comprensible y abierta evaluar atributos

comunicaciones, esto tiene aceptar diferentes visiones o personales y aptitudes

relación con la capacidad de alternativas debido a que se que tenga cada operador

transmitir a la persona que presentarán diferentes tipos con en fin de saber que

gestiona el programa de de clientes. conocimiento y

auditoría, el cliente y el f. ser un auditor discreto y habilidades tienen cada

auditado. Ejemplo: ser ético, confidencial debido a que si uno. Ej. Desempeño del

imparcial, sincero, honesto y durante el proceso detecta trabajo o indicadores de

discreto fallas. desempeño.

b. Realizar preguntas g. Ser diplomático en el trato b. Retroalimentación:

adecuadas y simplificar el con las diferentes personas Permite proporcionar

lenguaje técnico de ser debido a que al realizar información de

necesario y con mentalidad diferentes inspecciones instalaciones, lugar de

abierta. desde RR. HH, taller de trabajo. Un Ej. Encuestas,

c. Mantener altos niveles de mantención o conductores. cuestionarios, referencias

motivación e iniciativa. h. Manejar su tiempo personales,

d. Procurar si hay un problema efectivamente, es decir recomendaciones, quejas

establecer un nuevo método organizado ya que en esta o lista de chequeo.

para superar la crisis. empresa se trabajará con c. Entrevistas: Consiste en

Ejemplo: capacidad de distintos departamentos y realizar evaluaciones de

observar. diferentes cargos, respetando forma personal y detectar

e. Dar o entregan nuevos los tiempos y ser capaz de que atributos y

conocimientos o como desarrollar diferentes habilidades de

innovar. Ejemplo: ser versátil comunicación posee cada

 y decidido informes. operador un Ej. Es

realizar entrevistas

personales Consiste en

realizar evaluaciones de

forma personal y detectar

que atributos y

habilidades de

comunicación posee cada

operador un Ej. Es

realizar entrevistas

personales

 Los puntos normativos que auditar según la ISO 9001:2015 (0,5 pts.).

En el caso de mi auditoria se detectaron los siguientes puntos para auditar:

 Revisión del SGC y sus procesos 4.4

 Revisión de la politica de calidad 5.2

 Chequeo de las competencias de la organización 7.2

 Revisión de la comunicación 7.4

 chequeo de la información documentada 7.5

 Revisión de la planificación y control operacional 8.1

 Revisión del los controles de los proceos A.8

4. Entrega de hallazgos:

Exponga 3 hallazgos distintos para cada empresa (usted los crea de forma ficticia). Utilice la tabla

de la auditoría anterior como referencia.

Empresa de Transporte Empresa de Turismo Empresa de ropa alta montaña

Conductores no realizan lista No se cumple con los valores No hay registro de lo que salió

de chequeo al inicio de turno. de oferta que ofrece en a reparto a las tiendas.

algunas fechas como ejemplo:

 en temporada baja

De lo anterior, se pide:

 Elaborar una lista de verificación utilizando la norma ISO 9001:2015 (considere las cláusulas o

puntos que apliquen a las no conformidades presentadas) (2 pts.).

 Completar la lista de verificación, según corresponda, en base a los hallazgos presentados (2

pts.).

 Identificar en cada no conformidad la evidencia y el requisito que no se cumple (1.5 pts.).

 Clasificar las no conformidades en no conformidades mayores o menores, según corresponda.

Justifique (1.5 pts.).

Clasificación NO Conformidad Justificación

Mayores  Es relacionada con la política donde no es  Estas afectan de forma directa a

 disponible ni documentada elemento principal del SGC

 Debido a que no se han determinado las  Además, trae consigo problemas en su

competencias necesarias de las personas efectividad o impide que el producto o

esto afecta directamente en el desempeño servicio cumpla con los requisitos

y eficacia de SGC especificados.

 No hay un control adecuado de los  Se necesita un mayor tiempo para ser

procesos en este caso se utilizo el ciclo resueltas y tiene relación a los criterios

PDCA de la auditoria.

 Fallas sistemas en el SGC.

Menores  La información que se documenta falta  Estas no afectan directamente a los

completarla con algunos datos de los elementos principales del SGC

trabajadores. Como por ejemplo firmas en  Otro punto que se puede mencionar es

documentos de procedimientos que no trae mayor influencia en la

entregados. efectividad del SGC por lo cual no

 Se observa que el SGC maneja la mínima incide en las actividades del producto o

información documentada requerida pero servicio.

los trabajadores no son capacitados.  Implica un bajo riesgo, por lo cual se

 Falta de información y descripción del resuelve en tiempo corto.

formato un ejemplo en trabajador no tener  Falla aislada, no afecta de forma total al

información clara de cómo realizar una lista SGC.

de chequeo y como ingresar el stock del

producto y así tener registro de salida del

producto.

 Elegir una de las no conformidades y analizar sus causas, utilizando para ello una de las

técnicas estudiadas durante el curso: diagrama de Ishikawa, 5 por qué, etc. En este análisis
 usted deberá suponer las causas y señalar las acciones correctivas para evitar su

recurrencia (3 pts.).

o Conductores no realizan lista de chequeo al inicio de turno

Diagrama de Ishikawa

Falta de acceso a Elevada rotación

la información del personal

No se le asigna una
maquina para cada
Falta de consideración conductor
por parte de los otros
colegas
Malas condiciones de
trabajo Conductores no realizan
lista de chequeo al inicio
de turno
Malas condiciones de
trabajo Falta de formación

Falta de experiencia
Mala supervisión sobre el tema

Moral baja y falta Falta de

de motivación conocimiento

5 por que?

Problema: Conductores no realizan lista de chequeo al inicio de turno

1. ¿Por qué no realizan lista de chequeo al inicio de turno? Porque hay falta de conocimiento

2. ¿Por qué hay falta de conocimiento? Porque hay una elevada de rotación de personal

3. ¿Por qué hay una elevada de rotación de personal? Porque hay malas condiciones de trabajo

y no se asigna una maquina a cada conductor

4. ¿Por qué hay malas condiciones de trabajo y no se asigna una maquina a cada conductor?

Porque hay malas condiciones de trabajo y mala supervisión.

5. ¿Por qué hay malas condiciones de trabajo y mala supervisión? Porque hay una baja moral,

falta de motivación y fallas de acceso a la información debido a la falta de consideración de

otros colegas

Acciones correctivas
 1. Debido a la alta carga de clientes, están en un estrés constante deberían

realizar programas motivaciones o pausas activas, o actividades para mejorar el ambiente

laborar.

2. Realizar o actualizar el programa de capacitación.

3. Mejorar la comunicación por parte de la alta dirección con la finalidad que el trabajador

sienta confianza a la hora de tener run problema con el listado de chequeo.

 Realizar por medio de un esquema:

o El proceso de seguimiento de auditoría aplicada a esta empresa para dos NC

detectadas en la auditoría del mes de noviembre (2 pts.).

Inicio de la auditoria

1. Revisión de la política de calidad 5.2

2. Revisión de los controles de los procesos A.8

Identificación de las
no conformidades

Determinar causas y
consecuencias

Establecer planes de
Solicitud de acciones acción y responsable para
preventiva o su corrección
correctivas Recopilación
de información

Implementar las
acciones
establecidas

NO
¿Las acciones
tomadas son las
adecuadas y
eliminan las
causas?

SI
 Cierre de no
conformidades

Fin de la auditoria

 Además, realice un seguimiento transcurrido los dos meses, para verificar su realización,

por medio de un documento de seguimiento. Comente para ello dos escenarios posibles:

uno donde hubo un tratamiento exitoso de la NC y uno donde no se logró corregir la NC (3

pts.).

Primera tabla indica que el tratamiento de la NC 1 fue exitoso

Segunda tabla indica que el tratamiento de la NC 2 no fue exitoso

 Bibliografías

 IACC (2018). Modelo de auditoria de gestión. Parte I. Auditoria Interna de Calidad.

Semana 3

 Recursos Adicionales. Auditoria interna de Calidad. Semana 3

 IACC (2018). Caracteristicas del auditor, criterios y documentación para la

auditoría. Auditoria Interna de Calidad. Semana 5

 Recursos Adicionales. Auditoria interna de Calidad. Semana 5

 IACC (2018). Gestión y manejo de no conformidades y potenciales no

conformidades. Auditoria Interna de Calidad. Semana 7

 Recursos Adicionales. Auditoria interna de Calidad. Semana 7

 IACC (2018). Seguimiento de las auditorías internas de calidad. Auditoria Interna

de Calidad. Semana 8

 Recursos Adicionales. Auditoria interna de Calidad. Semana 8

 https://www.iso.org/obp/ui/#iso:std:iso:9001:ed-5:v1:es

 https://www.slideshare.net/enriquecarbonellvera/auditoria-para-implementacin-de-

un-sgc-iso-90012015