UNIVERSIDAD GALILEO IDEA

CEI: IDEA - IMB-PC PETAPA

Nombre de la Carrera: Licenciatura en tecnología y administración y desarrollo de
recursos humanos.
Curso: IMPLEMENTACIÓN Y EVALUACIÓN ADMINISTRATIVA 2
Horario: Martes, 18:00 a 19:00
Tutor: DENNYS DANIEL CAMPA ALVAREZ

Caso 2

Nombres y apellidos: Claudia Gabriela Gómez Portillo

Carné: 21001897

Fecha de entrega: 13/03/2022

Semana a la que corresponde: Semana 8

 1. Tipo de auditoría Propuesta:

a. Auditoría de Sistemas:
Dado que el proceso que se pretende auditar…. Pertenece al sistema
productivo de impresiones de diseños en 3D, propongo que se realice una
auditoría interna que contemple o que evalúe todas las actividades, unidades y
personas involucradas en el procedimiento de impresiones de diseños enviados
por los clientes.

Objetivo General:
• Evaluar el procedimiento de impresiones en 3D de la empresa “Impresión
S.A”durante el periodo comprendido del xxxx al xxxx.

Objetivo Específicos:

• Identificar las falencias del sistema de impresiones 3D.

• Mejorar el proceso de impresión 3D minimizando el número de quejas.
• Optimizar el procedimiento de impresión en 3D minimizando el tiempo de
producción.

b. Justificación de la elección:

Aprovechar el recurso que tenemos en la empresa, desde una Auditoría

Interna podemos “controlar procedimientos” sin llegar a la deducción de
responsabilidades, vamos a realizar un análisis desde la perspectiva interna de la
empresa.

c. Beneficios
• Mejorar el control.
• Minimizar costos para la auditoría.
• Reducción de tiempos para la auditoría.
• Identificar de manera oportuna las áreas de mejora.
 d. Análisis del control de los puntos sugeridos.

Opción para Opción para Opción para

Riesgo Nivel Frecuencia
Eliminar controlar evitar
Revisión de los
Que se asignen los
roles en el sistema
Generación de usuarios roles de acuerdo a
I A para la restricción Solicitud firmada.
para orden de impresión. las funciones de
de opciones de
cada colaborador.
impresión.
Persona encargada Evitar realizar
Reportar conforme
de impresión debe impresiones sin la
vaya imprimiendo
No existe revisión de las llevar un control previa autorización
I A las ordenes, para el
órdenes de impresión. conforme a la del las ordenes
respectivo vo.bo de
ordenes de confirmadas por los
los clientes.
impresión. clientes.
Esto con el fin de
Se deberá tener la
Desde un principio darle seguimiento y
No existe un control información
I A tener claro que es lo evitar
cruzado con el cliente. solicitada del
que el cliente desea. inconvenientes a
cliente.
futuro.
Verificar la orden de
Se deberá evaluar la trabajo, para Teniendo la
El cliente no recibe el
razón del porque verificar los tiempos información
producto final y solicita la I A
desea la devolución y la confirmación de verificada
devolución del dinero.
del dinero. la orden por el proceder.
cliente.

e. Conclusiones

1. Se evaluó el procedimiento impresiones en 3D de la empresa “Impresión S.A”

durante el periodo comprendido del xxxx al xxxx, confirmando que no existen
puntos de verificación previo a realizar la impresión, comunicación fluida con
el cliente, etc.
2. Las principales falencias del sistema son:
3. Derivado de la falta de control en las órdenes de emisión y entrega de
impresiones el número de quejas ha aumentado considerablemente durante
el período auditado.
4. Derivado de la falta de control de órdenes de emisión y entrega de impresiones
el tiempo de producción se ha implementado en un 25%.

f. Recomendaciones:

1. Se recomienda a la alta gerencia de la empresa realizar auditorías bimestrales.

2. Se recomienda a la alta gerencia implementar puntos de control desde el
servicio al cliente, el diseñador y la persona encargada de imprimir.
3. Se recomienda a la alta gerencia de la empresa “Impresión S.A” implementar
un sistema para el manejo oportuno de las quejas.
4. Se recomienda a la alta gerencia de la empresa “Impresión S.A” implementar
indicadores para la medición de los tiempos de entrega.