Universidad Galileo.

Implementación y Evaluación Administrativa 2.

Quinto Trimestre

Nombre: Carné:
Instrucciones generales:
➢ Lea cuidadosamente lo solicitado y cargar la solución en evaluanet.

➢ Fecha de entrega: semana 8.

➢ Valor : 05 puntos.
CASO 2

Lea cuidadosamente el caso que se le presenta a continuación:

La ingeniera Ángela Suárez es gerente de la empresa “ Impresión S.A” que se dedica a la

fabricación de artículos con impresoras 3D de bajo costo . Este tipo de servicio permite
llevar a cabo un largo proceso de fabricación, más logística y transporte y las impresoras
3 D lo producen todo.
El servicio ha tenido mucha demanda y ha crecido más de lo que esperaban. Debido a la
demanda se ha propuesto que todos los trabajos que se imprimirán deben ser subidos a
la nueva plataforma para generar una orden de trabajo.

El proceso que deben seguir los clientes es el siguiente :

a. Crear un usuario para poder realizar la orden de impresión.

b. Subir el trabajo que se desea imprimir con la información que necesita el cliente.
c. El trabajo es revisado por el equipo de diseño e impresión para analizar la
solicitud.
d. Se resuelven dudas sobre el servicio requerido con el cliente para no cometer
errores al generar la impresión.
e. Se envía el diseño del producto final al cliente para su autorización.
f. El cliente autoriza el diseño enviado.
 g. El cliente autoriza el diseño enviado.
h. Se emite factura.
i. Se genera la transferencia.
j. Se envía el producto final para entrega a domicilio.

El encargado de las tiendas en zona 9 y zona 5 han reportado varios problemas en relación
a: generación de usuarios para emitir la orden de impresión, el trabajo se revisa a la ligera
y se han cometido errores, no se logra la comunicación con el cliente para que apruebe el
producto final, a menudo los clientes no reciben el producto final y solicitan la devolución
del dinero.
En la reunión de trabajo semanal se dieron a conocer los problemas suscitados. Además,
dentro de los planes financieros de la compañía, el gerente general Ingeniera Suarez
informo que existían dos fondos destinados para la auditoria anual enfocada para llevar a
cabo una auditoria interna y otra destinada al servicio de la auditoria externa.

Varios de los integrantes de la directiva cuestionan que no hay necesidad de dos tipos de
auditoria y le han solicitado como parte del equipo, que realice una propuesta de qué tipo
de auditoria favorecería a la empresa.

Resolución del caso:

Realice un informe de auditoría que incluya:

• El tipo de auditoria propuesta y una descripción que incluya objetivo general y

específicos.
• Fundamentación del por qué eligió ese tipo de auditoria.
• Beneficios que representa para la empresa.
• Análisis de puntos de controles sugeridos.
• Conclusiones
• Recomendaciones.
 Tipo de Auditoria: AUDITORIA DE SISTEMA Y PROCESOS

OPCION PARA OPCION PARA OPCION PARA

RIESGO NIVEL
ELIMINAR CONTROLAR EVITAR

La importancia de
Llevar una base de
poder crear un
Crear un usuario para Registrar a nuestros datos de todos los
número de usuario
poder realizar la II usuarios de una
único en nuestro
usuarios ingresados y
orden de impresión forma completa. darles seguimiento
registro, el cual es
constantemente.
necesario verificar
que quede guardado
debidamente.

Subir el trabajo que Darle énfasis a

se desea imprimir Darle seguimiento a cumplir las
Actualización de
con la información III las necesidades de necesidades que
Información
que necesita el nuestros usuarios. nuestros usuarios
cliente. requieran.

El trabajo es revisado
por el equipo de Darle énfasis a una Poder estar
diseño e impresión II comunicación capacitados para el Capacitaciones
para analizar la eficiente. uso del programa de constantes para el
solicitud. diseño e impresión uso adecuado de
de la solicitud. nuestros programas
Se resuelven dudas Repetir
sobre el servicio observaciones para
El poder verificar las Revisión previa de
requerido con el poder lograr cumplir
cliente para no
III observaciones de
las necesidades
continuar con el
nuestros usuarios proceso de impresión
cometer errores al requeridas por
generar la impresión. nuestros usuarios.

Se envía el diseño del

Actualizar formato de
producto final al Enviar un formato Poder alcanzar la
cliente para su
III diseño aprobado por
con opción a aprobación de un nuestro usuario
autorización. observaciones antes formato digital para
de imprimir poder imprimir
 Poder verificar que la
Poder revisar el
última comunicación
último correo de Verificar por última
con nuestro usuario
El cliente autoriza el nuestro usuario y vez el diseño
diseño enviado
II haya sido eficiente y
asimismo tener claro autorizado por el
clara, para poder
la autorización del cliente
determinar que sus
diseño.
necesidades se
cumplan.

Poder verificar que la

Poder revisar el
última comunicación
último correo de Verificar por última
con nuestro usuario
El cliente autoriza el nuestro usuario y vez el diseño
diseño enviado.
II haya sido eficiente y
asimismo tener claro autorizado por el
clara, para poder
la autorización del cliente
determinar que sus
diseño.
necesidades se
cumplan.
Crear un sistema de Verificar antes de
base de datos en el emitir una factura Aplicar revisiones y
cual quede el registro que los datos sean conteo para
Se emite factura I asegurarse que la
para la facturación los correctos para,
para nuestros evitar cualquier emisión sea exitosa
usuarios. equivocación.
Toda trasferencia Realizar una auditoría
El poder asegurar está sujeta que verifique que en
Se genera la aprobación en base a
transferencia.
I que los datos sean el tiempo establecido
los correctos un depósito reflejado sea haya realizado la
en un estado trasferencia
financiero.

Actualización de
Se envía el producto Generar una base de
Registras órdenes de datos para darle
final para entrega a II salida.
datos de las órdenes
seguimiento a la
domicilio. de salida.
entrega

• Fundamentación del por qué eligió ese tipo de auditoria.

Por el proceso estandarizado y documentado de la forma de cómo llevar a cabo la revisión
de actividades que arrojen resultados para su mejora.

• Beneficios que representa para la empresa

Identificar riesgos, prevenir, controlar, eliminar riesgos en el procesamiento y
almacenamiento de datos. Contar con información segura y confiable. Garantizar la
seguridad de datos e información. Proponer alternativas de solución para prevenir
contingencias.

• Análisis de puntos de controles sugeridos

Instalar equipo más avanzado y dar capacitaciones constantes de cómo llevar el manejo del
equipo, consigo la atención al cliente.
 • Conclusiones
La importancia de poder registrar almacenar, elaborar un proceso óptimo para el mejor
servicio a nuestros clientes.
Poder establecer una comunicación eficiente dentro del desarrollo laboral y así lograr los
objetivos trazados.

• Recomendaciones.
Ser constantes en la comunicación, revisión del diseño proyectado para la aprobación del
cliente, y así mismo realizar detalladamente la propuesta para evitar errores.
Tener una programación donde se establezca un orden de los procesos que se llevaran a
cabo.