Resolución del caso

1. Realice una propuesta que contenga:

 Tipo de auditoria propuesta y una descripción que incluya objetivo general y específicos

La auditoría propuesta es la interna basada más que todo en una auditoria administrativa.

Objetivo general: El objetivo de esta Auditoria interna es asistir a los miembros

encargados de los procesos a realizar a los clientes para las impresiones de sus diseños
viendo los errores que se están cometiendo y haciéndoles ver su responsabilidad de forma
efectiva. Con este fin se les proporciona una valoración, recomendación, consejos e
información concernientes a las actividades a realizar y así seguir evitando más problemas
con los clientes en sus diseños e impresiones.

Llevando a cabo este tipo de Auditoria se implementara un sentido de la evaluación en

donde no se medirá el potencial o la idoneidad de los profesionales o trabajadores de la
organización dentro de la organización, tanto como las dinámicas gerenciales, es decir, de
los mandos administrativos responsables de coordinar las fuerzas de la empresa a lo
interno. También se llevara a cabo una verificación en donde se revisaran todos los
procesos e interpretar a tiempo los errores para una evaluación correcta de los procesos.

Objetivos específicos: Se comprobara el cumplimientos de los sistemas de control interno

en vigor y sus adecuaciones autorizadas, así como de aquellos que se relacionan
directamente con el proceso para determinar su calidad, eficiencia y fiabilidad, así como la
observancia de los procesos.

Verificar el cumplimiento de los empleados y del tiempo estimado en los procesos a partir
del inicio y fin de las actividades. Comprobar la calidad y el tiempo de impresión y si el
cliente está satisfecho. Verificar la calidad, eficiencia en el proceso para asegurar la calidad
del control interno y validación de los procesos.

 Fundamentos del porque eligió esta auditoria

La Auditoria interna es una actividad que tiene por objetivo fundamental examinar y
evaluar la adecuada y eficaz aplicación de los sistemas de control interno, velando por la
calidad, eficiencia y la integridad de la empresa, proponiendo a la dirección las acciones
correctivas pertinentes.

La Auditoria Interna es la denominación de una serie de procesos y técnicas, a través de

las cuales se da una seguridad de primera mano a la dirección respecto a los empleados la
organización, a partir de la observación en el trabajo respecto a:
 - Si los controles establecidos por la organización son mantenidos adecuada y
efectivamente
- Si los registros e informes reflejan las operaciones actuales y los resultados adecuada y
rápidamente en cada departamento u otra unidad, y si estos están llevando fuera de
los planes, políticas o procedimientos de los cuales la Auditoria es responsable.

 Benéficos que representa a la empresa

- Optimizar la administración de los recursos por parte de la empresa
- Evaluar el servicio brindado por la empresa de cara a la satisfacción del cliente
- Aumentar los niveles de calidad y competitividad mediante diversos mecanismos y
planes de gestión.
- Identificar los aciertos administrativos y replicarlos en situaciones semejantes
- Analizar las funciones de cada división de la empresa en relación con las demás
- Generar y proponer nuevos procesos organizativos que resuelvan problemas a niveles
macro o micro empresariales.

 Elabore una presentación para argumentar su propuesta

2. Complete la propuesta con:

 Análisis de punto de riesgo

Crear un usuario para poder realizar la orden de impresión

Subir el trabajo que se desea imprimir con la informacion que necesita el cliente

El trabajo es revisado por el equipo de Diseño e impresión para analizar la solicitud

Se resuelven dudas sobre el servicio requerido con el cliente para no cometer errores al generar la impresión

Se envía el diseño del producto final al cliente para su autorización

El cliente autoriza el diseño enviado

Se emite factura

Se genera la transferencia

Se envia el producto final para entrega domicilio.

 El análisis de riesgo enfoca que la empresa ha tenido problemas en su proceso desde crear
el usuario por los clientes, la revisión de diseño no se hace con cuidado y no se logra la
comunicación con el cliente para la aprobación del arte por lo que se considera que este
proceso está dando muchos problemas para los clientes y los empleados no muestran
interés hacia el cliente en respecto al diseño.

 Análisis de puntos de control existentes y sugeridos

Los puntos de control existentes parece que no se ven reflejados en la gráfica de riesgo ya
que desde que se inicia el proceso da problemas por lo que se le sugiera a la Auditoria que
verifique e investigue cada proceso y vea que es lo que se está haciendo mal o si al cliente
se le tiene informado acerca de la plataforma y como crear el usuario o no cuenta con
mucha información con ellos y también verificar la parte de los empleados para verificar el
comportamiento hacia el cliente y ver de qué forma mantener una estrecha revisión y así
mantener en control la relación entre el cliente y el trabajador y también verificar por qué
el cliente no contesta para aprobar los cambios o no está enterado de ello.

Estos cambios que se sugieren para controlar estos puntos tiene que ser llevados a
cabalidad por la Auditoria para evitar más clientes insatisfechos y ver de qué manera hacer
la plataforma o la creación de usuario más fácil y mantener una estrecha comunicación
con el cliente y el empleado pero siempre mantener a alguien pendiente de ello para no
perder la venta y cualquier anomalía estar en control de ello.

 Rastreo de auditoria de sistemas

La auditoría tiene que rastrear desde el inicio los problemas que anteriormente se dan
tanto en zona 5 como en zona 9 y ver de qué manera evitar este inconveniente con el
cliente llevando a cabo las siguientes técnicas:

- Preguntar cómo se realiza una actividad, verificando procedimientos

- Comprobar que los procedimientos y registros corresponden a la practica
- Comenzar por el principio de una actividad y seguir la secuencia
- Comenzar por el final y seguir la secuencia hacia el punto inicial
- Comenzar en un punto de la norma en donde interactúan varios elementos

Por lo cual llevando este tipo de rastreo la Auditoria tendrá más facilidad de encontrar el
problema y así ir disminuyendo los errores para tener al cliente satisfecho tanto con la
plataforma como sus diseños e impresiones.

 Conclusiones

 Recomendaciones