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Auditoria actividad 7

seguridad y salud en el trabajo (Corporación Universitaria Minuto de Dios)

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ASIGNATURA:
AUDITORIA Y CONTROL INTERNO
NRC: 5525

TEMA:

UNIDAD V

ESTUDIO DEL CASO #1

PRESENTA:

DORA ANGELICA GARCIA CASTRO: ID 549166

DIEGO FERNANDO ALEMEZA MASIAS ID: 565689

DOCENTE:

ANYELO

CORPORACION UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS

ADMINISTRACION EN SALUD OCUPACIONAL
X SEMESTRE

Santiago De Cali - Colombia 20 de marzo de 2021

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PROGRAMA DE AUDITORIA

1. ANALISIS DEL CASO

• Principios de Auditoria

Auditoria interna de calidad en referencia a la ISO 9001:2015, Decreto 1072, NIA 265
cafés “José Valdés”.

-Se evidencia que en el caso hay aplicación de la NIA 265, donde demarca la
responsabilidad del equipo auditor, además de la programación y planeación de la
auditoria por el gestor del sistema de calidad, con información documentada de la
contratación para el mismo, dando cumplimiento al decreto 1072 cap. 6
responsabilidades frente al SG-SST.

-Se resalta ante lo procedido, por parte del equipo auditor socializo el objetivo y la
documentación correspondiente para cada proceso al cual se dirigía la auditoria (calidad).

-Se resalta la aplicación de la cortesía y la diligencia por parte del equipo auditor en la
ejecución de la auditoria en los momentos del antes y durante. El aspecto a mejorar en
términos del principio de auditoria, es en referencia a la realización del informe final
junto con las no conformidades halladas (mayores o menores) para la mejora continua y
futuras auditorias. Dicho documento no fue expedido por el equipo auditor.

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2. NO CONFORMIDADES ASPECTOS CALIDAD ISO 9001:2015

• GERENCIA

-Se evidencia que el señor gerente, tanto la corporación no posee Política de SST,
incumpliendo el ítem 2.1.1 Política del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo SG-SST firmada, fechada y comunicada al COPASST”, siendo una no
conformidad menor la cual debe ser resarcida emitiendo plan de mejoramiento

proponiendo la implementación de la política en referencia al SG-SST para ser firmada y

publicada a sus intervinientes en la empresa en todos sus niveles.

• OPERACIONES Y LOGÍSTICA

- Teniendo en cuenta lo evaluado por el señor auditor, evidencio el desconocimiento del

señor líder de los procesos logísticos, faltando al ítem “1.2.2 Inducción y Reinducción en
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST, actividades de
Promoción y Prevención PyP” lo cual es una no conformidad menor, toda vez que dicha
inducción debe ser direccionada a 02 integrantes en especial,(Gerente, operario de
transportes) teniendo en cuenta que la empresa auditada posee 6 meses de trabajo en la
implementación, además que cuenta con presupuesto para la implementación del mismo.

-Se evidencia que la matriz de Peligros e identificación de Riesgos se encuentra

desactualizada, constituyendo una conformidad menor, toda vez que es un tema
administrativo el cual puede ser resarcido de manera inmediata para subsanar el hallazgo.
Lo anterior en atención al ítem “4.1.2 Identificación de peligros con participación de
todos los niveles de la empresa”

• HSEQ

-Teniendo en cuenta que la política de SST no se encuentra firmada, se registra a la

presente no conformidad menor, toda vez que dicho proceso tiene solución administrativa
inmediata, para la revisión de futuras auditorias. Lo anterior según directriz del ítem
“2.1.1 Política del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST
firmada, fechada y comunicada al COPASST

-Teniendo en cuenta el procedimiento de control documentos y registros, se plasma la

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presente no conformidad menor, toda vez que se presentan 02 versiones sin claridad de
cuál es la actualizada para dicho trámite. Por lo tanto, se registra la presente no
conformidad menor por incumplimiento al ítem No 2.5.1 Archivo o retención documental
del Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST.

- Se plasma la presente no conformidad menor, por la ausencia del Documento formato

actualizado de inspecciones del SG-SST, a fin de poner al día el registro al año 2016. Lo
anterior en atención al ítem No 2.5.1 Archivo o retención documental del Sistema de
Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST

-Teniendo en cuenta los ítems, 1.1.6 Conformación COPASST, 1.1.7 Capacitación

COPASST, 1.1.8Conformacion comité de convivencia, se registra la presente no
conformidad menor toda vez que se evidencia que en la corporación existe presupuestos
de parte de los recursos para conformarlo, es por ello se sugiere tomar acciones
inmediatas para su adecuación en términos de calidad.

-Se registra la presente no conformidad menor toda vez que se identificó que según el
ítem No “2.7.1 Matriz legal” no poseen matriz legal. Se recomienda generar documento
para resarcir dicha observación de manera inmediata.

-Se registra la presente no conformidad menor en el aspecto del ítem “3.1.1 Descripción
sociodemográfica Diagnostico de Condiciones de Salud”, donde se debe completar dicha
información documentada en cuanto al perfil sociodemográfico del personal que
pertenece a las áreas operativas para dar cumplimiento a lo normado. Lo anterior a fin de
subsanar el hallazgo mencionado

- Teniendo en cuenta el ítem “2.11.1 Evaluación del impacto de cambios internos y

externos en el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST” se registra
la presente no conformidad menor, toda vez que no hay acervo documental que demuestre
su implementación en atención a los requisitos mínimos requeridos por ley.
• RECURSOS HUMANOS

Se registra la presente no conformidad mayor, toda vez que el profesional asignado para
el cargo no cuenta con manual de funciones el cual contenga el ítem, “1.1.2
Responsabilidades en el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo – SG-

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SST”, además de incumplir con lo descrito en el ítem “1.2.3 Responsables del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
SG-SST con curso virtual de 50 horas” debido a que el profesional designado no posee dicha capacitación.

3. PROGRAMA DE AUDITORIA
A continuación, se muestra el documento que soporta el programa de auditoria para el caso anteriormente analizado.

JOSE VALDEZ
PROGRAMA DE AUDITORIA
Revisión cumplimiento requisitos
mínimos según resolución 0312
OBJETIVOS SG-SST EN referencial al Decreto AUDITORÍA
DEL 1072 cap. 6, aplicando principios PROCEDIMIENTO: AÑO 2017
INTERNA
PROGRAMA de auditoria en referencia a la ISO
19011 (auditoria mixta).
N PROCES DEPENDENC OBJETIVO ALCANC FECHA FECHA CRITERI RECURS EQUIPO
o O IA E INICIAL FINAL O OS AUDITO
R
1 Verificación
GERENCIA Aplicación, Ítem
2.1.1 Política del
Sistema de
Auditoría
Gestión de SG-SST
15/02/20 16/02/20 Norma iso Propios de interna
Seguridad y José
17 17 19011 la empresa Ministeri
Salud en el valdes
o
Trabajo SG-SST
firmada, fechada
y comunicada al
GESTIÓN
COPASST”,

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2 DE Verificación,
CALIDAD OPERACION aplicación Ítem
ES “1.2.2 Inducción
Auditoría
LOGISTICAS y Reinducción en SG-SST
15/02/20 16/02/20 Norma iso Propios de interna
Sistema de José
17 17 19011 la empresa Ministeri
Gestión de valdes
o
Seguridad y
Salud en el
Trabajo SG-SST,

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actividades de
Promoción y
Prevención PyP”

3 Aplicación Ítem
“4.1.2
Auditoría
Identificación de SG-SST
15/02/20 16/02/20 Norma iso Propios de interna
peligros con José
17 17 19011 la empresa Ministeri
participación de valdes
o
todos los niveles
de la empresa”
4 Ampliación ítem
"2.1.1 Política
del Sistema de
Gestión de Auditoría
SG-SST
Seguridad y 15/02/20 16/02/20 Norma iso Propios de interna
José
Salud en el 17 17 19011 la empresa Ministeri
valdes
HSQE Trabajo SG-SST o
firmada, fechada
y comunicada al
COPASST
5 Aplicación ítem
No "2.5.1
Auditoría
Archivo o SG-SST
15/02/20 16/02/20 Norma iso Propios de interna
retención José
17 17 19011 la empresa Ministeri
documental del valdes
o
Sistema de
Gestión en

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Seguridad y
Salud en el
Trabajo SG-SST

6 Aplicación 1.1.6
Conformación
COPASST, 1.1.7 Auditoría
SG-SST
Capacitación 15/02/20 16/02/20 Norma iso Propios de interna
José
COPASST, 1.1.8 17 17 19011 la empresa Ministeri
valdes
Conformación o
comité de
convivencia
7 Aplicación ítem Auditoría
SG-SST
“2.7.1 Matriz 15/02/20 16/02/20 Norma iso Propios de interna
José
legal” 17 17 19011 la empresa Ministeri
valdes o
8 Aplicación ítem,
3.1.1 Descripción Auditoría
sociodemográfic SG-SST
15/02/20 16/02/20 Norma iso Propios de interna
a Diagnostico de José
17 17 19011 la empresa Ministeri
Condiciones de valdes
o
Salud”

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9 Aplicación Ítem
No "2.11.1
Evaluación del
impacto de
cambios internos Auditoría
SG-SST
y externos en el 15/02/20 16/02/20 Norma iso Propios de interna
José
Sistema de 17 17 19011 la empresa Ministeri
valdes
Gestión de o
Seguridad y
Salud en el
Trabajo SG-
SST”
10 Aplicación Ítem
No "1.2.3
responsables del
Sistema de Auditoría
SG-SST
Gestión de 15/02/20 16/02/20 Norma Propios de interna
RECURSOS José
Seguridad y 17 17 ISO 19011 la empresa Ministeri
HUMANOS valdes
Salud en el o
Trabajo SG-SST
con curso virtual
de 50 horas”

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4. LISTA DE CHEQUEO

ITEMS ISO
PROCESO ACTIVIDAD EVIDENCIA OBSERVACION
19011

Ítem 2.1.1
Política del
Sistema de Ítem verificable
Gestión de en próxima
Implementar Seguridad y auditoria
Gerencia No presenta
Política de SST Salud en el planeada. No
Trabajo SG-SST conformidad
firmada, fechada menor
y comunicada al
COPASST”,
Ítem “1.2.2
Inducción y
Reinducción en
Ítem verificable
Sistema de Se evidencia
en próxima
Gestión de desconocimiento
Inducción y auditoria
Seguridad y del sistema por
reinducción planeada. No
Salud en el parte de algunos
conformidad
Trabajo SG-SST, intervinientes
menor
actividades de
Operaciones
Promoción y
y logística
Prevención PyP”
“4.1.2
Identificación de Se recomienda
peligros con actualizar dicho
Matriz Se encuentra
participación de documento para la
identificación de documento
todos los niveles auditoria posterior
peligros desactualizado
de la empresa” a fin de reportar 0
no conformidades.

“2.1.1 Política
del Sistema de
Se sugiere
Gestión de
subsanar dicha no
Publicación Seguridad y Se evidencia
conformidad
HSQE Política de Salud en el documento sin
menor para
calidad SG-SST Trabajo SG-SST firma.
posteriores
firmada, fechada
auditorias.
y comunicada al
COPASST

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ítem No 2.5.1
Crear y Publicar
Archivo o
el documento en
retención
el menor tiempo
Actualización documental del
posible a fin de
inspección SG- Sistema de No presenta
subsanar al
SST Gestión en
novedad en la
Seguridad y
auditoria
Salud en el
posterior.
Trabajo SG-SST
, 1.1.6 Conformar comité
Conformación según lo descrito
COPASST, 1.1.7 en los 03 ítems,
Capacitación toda vez que
COPASST, 1.1.8 poseen los
Conformación,
Conformación recursos y el
capacitación y
comité de alcance
conformación del
convivencia No presenta administrativo
comité de
para resarcirlo
convivencia
Crear y publicar
COPASST
la conformación
del grupo para
evitar no
conformidad
mayor.
“2.7.1 Matriz Crear, adecuar,
legal” implementar y
difundir la matriz
Matriz legal No presenta
legal que le atañe
a la actividad
corporativa.
3.1.1 Descripción Complementar
sociodemográfica Presenta información en el
Diagnostico de informe perfil
Condiciones de incompleto sociodemográfico
Perfil
Salud” dejando de lado al personal que
sociodemográfico
el personal que participa de la
hace parte del actividad
área operativa. corporativa a
nivel operativo.
“2.11.1 Crear documento
Evaluación del a fin de dar a
Inspecciones al impacto de No presenta conocer las
SG-SST cambios internos documento mediciones del
y externos en el impacto en cuanto
Sistema de a cambios en

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Gestión de aspectos del SG-

Seguridad y SST
Salud en el
Trabajo SG-
SST”
“1.2.3 EL señor
Responsables del responsable
Sistema de carece de esta
Gestión de capacitación la
Recursos Responsable del Seguridad y No presenta cual es primordial
Humanos SG-SST Salud en el evidencia para el
Trabajo SG-SST direccionamiento
con curso virtual de las actividades
de 50 horas” encaminadas al
SG-SST

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REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS

-Norma técnica colombiana NTC-ISO 9001-2015: sistemas de gestión de la calidad -

Requisitos. Instituto Colombiano de normas Técnicas y Certificación-Icontec. Recuperado
de http://www.minvivienda.gov.co/Documents/Sobre%20el%20Ministerio/Sistemas-de-
Gestion/NTC_ISO_9001_2015.pdf

-Norma Técnica colombiana NTC-ISO 9000-2015: Sistemas de Gestión de la calidad-

Fundamento y Vocabulario. Instituto colombiano de normas Técnicas y certificación -
Icontec. Recuperado de
https://www.ramajudicial.gov.co/documents/5454330/14491339/d2.+NTC+ISO+9000-
2015.pdf/ccb4b35c-ee63-44b5-ba1e-7459f8714031

-Norma técnica colombiana NTC-ISO 19011-2012: Directrices para la Auditoria de los

sistemas de gestión de la Calidad. Instituto colombiano de normas Técnicas y certificación -
Icontec. Recuperado de https://tienda.icontec.org/wp-content/uploads/pdfs/NTC-
ISO19011.pdf

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