Plantilla Plan de acción

Nombre del Proyecto Administrador

PLAN DE AUDITORIA AREA FINANCIERA

ACCION EQUIPO AUDITOR PRIORIDAD ESTADO INICIO FINAL FECHA NOTAS

Objetivo n. ° 1: Identificacion de unidad o area

para auditar

Steven Valero
reunion de apertura de la auditoria Alto 8:00 AM 8:30 AM 14/07/2022
Cindy Roso

Steven Valero
analisis del area a inspeccionar Alto 8:30 AM 9:00 AM 14/07/2022
Cindy Roso

Steven Valero
evaluacion de riesgos Alto 9:30 PM 10:00 PM 14/07/2022
Cindy Roso

Objetivo n. ° 2: verificar el cumplimiento de

pago de nomina a trabajadores
inspeccionar obligaciones de pagos a terceros
contraídas por la empresa y el personal con Steven Valero
Alto 10:00 AM 10:30 AM 14/07/2022
base en la ley y en las deducciones Cindy Roso
autorizadas.
Steven Valero
verificar reporte de nomina Alto 10:30 AM 11:00 AM 14/07/2022
Cindy Roso

recopilacion de informacion de planillas o Steven Valero

Alto 11:00 AM 12:00 PM 14/07/2022
sportes de pagos Cindy Roso

Objetivo n. ° 3: inpeccionamiento del control

de presupuesto

Steven Valero
verificacion de las utilidades de presupuesto Alto 2:00 PM 2:30 PM 14/07/2022
Cindy Roso

comparativo de los gastos presupuestados Steven Valero

Alto 2:30 PM 3:00 PM 14/07/2022
contra los gastos reales Cindy Roso
evaluacion del proceso de preparacion y Steven Valero
Alto 3:00 PM 3:30 PM 14/07/2022
aprobacion del presupuesto Cindy Roso

Objetivo n. ° 4: verificacion del sistema de

control interno
Steven Valero se inspecciona con el fin de que tengan
examinar los estados financieros Alto 3:30 PM 4:00 PM 14/07/2022
Cindy Roso un buen manejo y no hay alteraciones
diseñar sistema que permita monitorear el Steven Valero
Alto 4:00 PM 4:30 PM 14/07/2022
control interno de la empresa Cindy Roso
 Steven Valero
validacion de los documentos contables Alto 4:30 PM 5:00 PM 14/07/2022
Cindy Roso
Steven Valero
entrega de informe de auditoria Alto 5:00 PM 5:30 PM 14/07/2022
Cindy Roso